对于南边中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金         新增 I 类基金份额并转换相关法律文献的公告   笔据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运作惩处看法》等相 关法律限定的司法及《南边中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金基金协议》（以下简称 “《基金协议》”或“基金协议”）的商定，为更好地欢畅渊博投资东说念主的首肯需求，南边基金 惩处股份有限公司（以下简称“本公司”）经与基金托管东说念主中国光大银行股份有限公司（以 下简称“基金托管东说念主”）协商一致，决定自 2024 年 12 月 2 日起对南边中债 1-3 年国开行债 券指数证券投资基金（以下简称“本基金”）新增 I 类基金份额。现将具体事宜公告如下： 南边中债 1-3 年国开行债券指数 I，代码：022711）。本基金 I 类基金份额销售行状费年费率 为 0.1%，惩处费率和托管费率与原有各基金份额交流，I 类基金份额初次申购和追加申购的 最低金额均为 10 元。   本基金 I 类基金份额不收取申购费，赎回费率如下：           央求份额握有技巧（N）        赎回费率            N＜7 天             1.50%            N≥7 天             0   赎回用度由赎回基金份额的基金份额握有东说念主承担，在基金份额握有东说念主赎回基金份额时收 取。赎回费全额归入基金财产。   本基金 I 类基金份额的销售机构以本公司或销售机构公示信息为准。   本次新增 I 类基金份额对原有基金份额握有东说念主的利益无现实性不利影响，不需要召开基 金份额握有东说念主大会。本公司经与基金托管东说念主协商一致，对《南边中债 1-3 年国开行债券指数 证券投资基金基金协议》等相关法律文献进行了转换。   要害教导： 金居品府上概要。 商讨相关情况。 盈利，也不保证最低收益。本基金的过往功绩并不预示其将来功绩通晓；本公司惩处的其他 基金的功绩也不组成对本基金功绩通晓的保证。投资有风险，投资东说念主投资于基金前应进展阅 读基金的基金协议、更新的招募说明书、基金居品府上概要等相关法律文献，并弃取得当自 身风险承受能力的投资品种进行投资。   特此公告。                            南边基金惩处股份有限公司           附件：《南边中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金基金协议》转换对照表     章节         条件             转换前原文                       转移或加多或删除后表述                                                    典》、《中华东说念主民共和国证券法》、《中华东说念主民共                     协议法》(以下简称“《协议法》”)、《中华东说念主                                                    和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、                     民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金                                                    《公开召募证券投资基金运作惩处看法》(以下简称                     法》”)、《公开召募证券投资基金运作惩处办                                                    “《运作看法》”)、《公开召募证券投资基金销售                     法》(以下简称“《运作看法》”)、《证券投资            一、坚定本基                                  机构监督惩处看法》(以下简称“《销售看法》”)、                     基金销售惩处看法》(以下简称“《销售办 第 一 部 分    金协议的目                                   《公开召募证券投资基金信息败露惩处看法》(以下                     法》”)、《公开召募证券投资基金信息败露管 绪论         的、依据和原                                  简称“《信息败露看法》”) 、《公开召募绽放式                     理看法》(以下简称“《信息败露看法》”) 、            则                                       证券投资基金流动性风险惩处司法》（以下简称                     《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险管                                                    “《流动性风险惩处司法》”）、《公开召募证券                     理司法》(以下简称“《流动性司法》”) 、《公                                                    投资基金运作领导第 3 号——指数基金领导》（以                     开召募证券投资基金运作领导第 3 号——指数                                                    下简称“《指数基金领导》”）、《公开召募证券                     基金领导》（以下简称“《指数基金领导》”）                                                    投资基金侧袋机制领导（试行）》和其他相关法律                     和其他相关法律限定。                                                    限定。                     月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开召募   集绽放式证券投资基金流动性风险惩处司法》及颁                     绽放式证券投资基金流动性风险惩处司法》及颁          布机关对其常常作念出的转换 第二部分 释                     布机关对其常常作念出的转换                   17、银行业监督惩处机构：指中国东说念主民银行和/或国 义                     或中国银行保障监督惩处委员会                 56、销售行状费：指从基金财产入网提的，用于本                                                    基金商场履行、销售以及基金份额握有东说念主行状的费                                                    用                     本基金笔据认购/申购用度、销售行状费收取方                     式的不同，将基金份额分为不同的类别。在投资          本基金笔据认购/申购用度、销售行状费收取形式的                     东说念主认购/申购时收取前端认购/申购用度并在赎          不同，将基金份额分为不同的类别。在投资东说念主认购/                     回时笔据握有期限收取赎回用度、不从本类别基          申购时收取前端认购/申购用度并在赎回时笔据握                     金钞票入网提销售行状费的基金份额，称为 A 类        有期限收取赎回用度、不从本类别基金钞票入网提 第三部分 基              基金份额；从本类别基金钞票入网提销售行状费、 销售行状费的基金份额，称为 A 类基金份额；从本            十、基金份额 金的基本情               不收取认购/申购用度的基金份额并在赎回时根          类别基金钞票入网提销售行状费、不收取认购/申购            的类别 况                   据握有期限收取赎回用度的，称为 C 类和 E 类基      用度的基金份额并在赎回时笔据握有期限收取赎回                     金份额。                           用度的，称为 C 类、E 类和 I 类基金份额。                     本基金 A 类、C 类和 E 类基金份额分离建树代码。 本基金各样基金份额分离建树代码。由于基金用度                     由于基金用度的不同，本基金 A 类基金份额、C        的不同，本基金各样基金份额将分离缱绻基金份额                     类基金份额和 E 类基金份额将分离缱绻基金份         净值…                     额净值…                     C 类和 E 类基金份额在申购时不收取申购费。 第六部分 基     六、申购和赎                                  类、E 类和 I 类基金份额在申购时不收取申购费。 金份额的申      回的价钱、费                                  2、本基金各样基金份额净值的缱绻，均保留到极少                     位，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益 购与赎回       用过头用途                                   点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的                     或亏损由基金财产承担。T 日的基金份额净值在                                                    收益或亏损由基金财产承担。T 日的基金份额净值                     本日收市后缱绻，并在 T+1 日内公告。遇出奇情                   况，经中国证监会同意，不错顺应蔓延缱绻或公        在本日收市后缱绻，并在 T+1 日内公告。遇出奇情                   告。                           况，经中国证监会同意，不错顺应蔓延缱绻或公告。                   （2）部分脱期赎回：……无优先权并以下一开        （2）部分脱期赎回：……无优先权并以下一绽放日          九、无数赎回   放日的基金份额净值为基础缱绻赎回金额，以此        的该类基金份额净值为基础缱绻赎回金额，以此类          的情形及处    类推，直到一起赎回为止。                 推，直到一起赎回为止。          理形式      当基金发生无数赎回……无优先权并以下一开         当基金发生无数赎回……无优先权并以下一绽放日                   放日的基金份额净值为基础缱绻赎回金额，以此        的该类基金份额净值为基础缱绻赎回金额，以此类                   类推，直到一起赎回为止；                 推，直到一起赎回为止；                                                （一）基金惩处东说念主简况          一、基金惩处   （一）基金惩处东说念主简况                                                法定代表东说念主：周易          东说念主        法定代表东说念主：杨小松（代为履行法定代表东说念主职责） 第七部分 基            （一）基金托管东说念主简况                   （一）基金托管东说念主简况 金协议当事             法定代表东说念主：李晓鹏                    法定代表东说念主：吴利军 东说念主及权益义             （二）基金托管东说念主的权益与义务               （二）基金托管东说念主的权益与义务          二、基金托管 务                 2、笔据《基金法》、《运作看法》过头他相关        2、笔据《基金法》、《运作看法》过头他相关司法，          东说念主                   司法，基金托管东说念主的义务包括但不限于：           基金托管东说念主的义务包括但不限于：                   （8）复核、审查基金惩处东说念主缱绻的基金钞票净        （8）复核、审查基金惩处东说念主缱绻的基金钞票净值、                   值、基金份额净值、基金份额申购、赎回价钱； 各样基金份额净值、基金份额申购、赎回价钱；                   净值及基金份额净值，并按司法败露。            值及各样基金份额净值，并按司法败露。                   但基金惩处东说念编缉据法律限定或本基金协议的规         金惩处东说念编缉据法律限定或本基金协议的司法暂停估          四、估值面容                   定暂停估值时以外。基金惩处东说念主每个使命日对基        值时以外。基金惩处东说念主每个使命日对基金钞票估值                   金钞票估值后，将基金份额净值遵循发送基金托        后，将各样基金份额净值遵循发送基金托管东说念主，经                   管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金惩处东说念主        基金托管东说念主复核无误后，由基金惩处东说念主按司法对外                   按司法对外公布。                     公布。                   基金惩处东说念主和基金托管东说念主将选拔必要、顺应、合        基金惩处东说念主和基金托管东说念主将选拔必要、顺应、合理                   理的措施确保基金钞票估值的准确性、实时性。 的措施确保基金钞票估值的准确性、实时性。当任 第十四部分                   当基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发   一类基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发 基金钞票估                   生估值不实时，视为基金份额净值不实。           生估值不实时，视为该类基金份额净值不实。 值        五、估值不实          的处理                   （2）不实偏差达到基金份额净值的 0.25%时，     （2）不实偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，                   基金惩处东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证监         基金惩处东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证监会备                   会备案；不实偏差达到基金份额净值的 0.5%时， 案；不实偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基                   基金惩处东说念主应当公告。                   金惩处东说念主应当公告。                   用于基金信息败露的基金钞票净值和基金份额         用于基金信息败露的基金钞票净值和各样基金份额                   净值由基金惩处东说念主负责缱绻，基金托管东说念主负责进        净值由基金惩处东说念主负责缱绻，基金托管东说念主负责进行          七、基金净值                   行复核。基金惩处东说念主应于每个绽放日往复适度后        复核。基金惩处东说念主应于每个绽放日往复适度后缱绻          的阐明                   缱绻当日的基金钞票净值和基金份额净值并发         当日的基金钞票净值和各样基金份额净值并发送给                   送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值缱绻遵循复        基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值缱绻遵循复核阐明                  核阐明后发送给基金惩处东说念主，由基金惩处东说念主对基        后发送给基金惩处东说念主，由基金惩处东说念主对基金净值予                  金净值给予公布。                     以公布。         一、基金用度   3、从 C 类和 E 类基金份额的基金财产入网提的    3、从 C 类、E 类和 I 类基金份额的基金财产入网提         的种类      销售行状费；                       的销售行状费；                  销售行状费                  本基金 A 类基金份额不收排除售行状费，C 类基                  金份额的销售行状费年费率为 0.10%，E 类基金                  份额的销售行状费年费率为 0.15%。本基金 C 类 第十五部分            基金份额的销售行状费按前一日该类钞票净值                                               本基金 A 类基金份额不收排除售行状费，C 类基金 基金用度与            的 0.10%年费率计提。缱绻方法如下：         二、基金用度                                份额的销售行状费年费率为 0.10%，E 类基金份额的 税收               H＝E×C 类基金份额的年销售行状费率÷曩昔         计提方法、计                                销售行状费年费率为 0.15%，I 类基金份额的销售服                  天数         提法子和支                                 务费年费率为 0.10%。缱绻方法如下：                  H 为 C 类基金份额逐日应计提的基金销售行状费         付形式                                   H＝E×年销售行状费率÷曩昔天数                  E 为 C 类基金份额前一日钞票净值                                               H 为该类基金份额逐日应计提的基金销售行状费                  本基金 E 类基金份额的销售行状费按前一日该                                               E 为该类基金份额前一日钞票净值                  类钞票净值的 0.15%年费率计提。缱绻方法如下：                  H＝E×E 类基金份额的年销售行状费率÷曩昔                  天数                  H 为 E 类基金份额逐日应计提的基金销售行状费                  E 为 E 类基金份额前一日钞票净值                  一、本基金的信息败露应得当《基金法》、《运                                               一、本基金的信息败露应得当《基金法》、《运作                  作看法》、《信息败露看法》、《流动性规                                               看法》、《信息败露看法》、《流动性风险惩处规                  定》、《基金协议》过头他相关司法。相关法律                                               定》、《基金协议》过头他相关司法。相关法律法                  限定对于信息败露的败露形式、败露内容、登载                                               规对于信息败露的败露形式、败露内容、登载媒介、                  媒介、报备形式等司法发生变化时，本基金从其                                               报备形式等司法发生变化时，本基金从其最新司法。                  最新司法。                                               （四）基金净值信息                  （四）基金净值信息                                               《基金协议》成效后，在启动办理基金份额申购或 第十八部分            《基金协议》成效后，在启动办理基金份额申购                                               者赎回前，基金惩处东说念主应当至少每周在指定网站披 基金的信息            大致赎回前，基金惩处东说念主应当至少每周在指定网                                               露一次各样基金份额的基金份额净值和基金份额累 败露               站败露一次基金份额净值和基金份额累计净值。                                               计净值。                  在启动办理基金份额申购大致赎回后，基金惩处         五、公开败露                                在启动办理基金份额申购大致赎回后，基金惩处东说念主                  东说念主应当在不晚于每个绽放日的次日，通过指定网         的基金信息                                 应当在不晚于每个绽放日的次日，通过指定网站、                  站、基金销售机构网站大致买卖网点败露绽放日                                               基金销售机构网站大致买卖网点败露绽放日各样基                  的基金份额净值和基金份额累计净值。                                               金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。                  基金惩处东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一                                               基金惩处东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的                  日的次日，在指定网站败露半年度和年度终末一                                               次日，在指定网站败露半年度和年度终末一日各样                  日的基金份额净值和基金份额累计净值。                                               基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。                    （七）临时说明                  （七）临时说明                    之零点五；                    净值百分之零点五；                    基金托管东说念主应当按影相关法律限定、中国证监会    基金托管东说念主应当按影相关法律限定、中国证监会的                    的司法和《基金协议》的商定，对基金惩处东说念主编    司法和《基金协议》的商定，对基金惩处东说念主编制的                    制的基金钞票净值、基金份额的基金份额净值、 基金钞票净值、各样基金份额的基金份额净值、基           六、信息败露                    基金份额申购赎回价钱、基金依期说明、更新的    金份额申购赎回价钱、基金依期说明、更新的招募           事务惩处                    招募说明书、基金居品府上概要、基金计帐说明    说明书、基金居品府上概要、基金计帐说明等公开                    等公开败露的相关基金信息进行复核、审查，并    败露的相关基金信息进行复核、审查，并向基金管                    向基金惩处东说念主进行书面或电子阐明。         理东说念主进行书面或电子阐明。 第十九部分                    对于法律限定司法和基金协议商定可不经基金 基金协议的                                       对于法律限定司法和基金协议商定可不经基金份额           一、《基金合   份额握有东说念主大会有计划通过的事项，由基金惩处东说念主 变更、拒绝与                                      握有东说念主大会有计划通过的事项，由基金惩处东说念主和基金           同》的变更    和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监 基金财产的                                       托管东说念主同意后变更并公告。                    会备案。 计帐 第二十四部 分基金协议                                       笔据基金协议同步更新 内容摘要          注：转换后的条件以本公司于 2024 年 12 月 2 日发布的《南边中债 1-3 年国开行债券指          数证券投资基金基金协议》为准。