南边中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金（I 类份额）基金居品贵府摘要 南边中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金（I 类份额）             基金居品贵府摘要                                     编制日历：2024 年 11 月 29 日                     送出日历：2024 年 12 月 2 日  本摘要提供本基金的迫切信息，是招募证明书的一部分。  作出投资决定前，请阅读竣工的招募证明书等销售文献。 一、居品或者            南边中债 1-3 年国开行 基金简称                         基金代码          022711            债券指数 I            南边基金经管股份有限                      中国光大银行股份有限 基金经管东谈主                        基金托管东谈主            公司                              公司 基金合同奏效日    2018 年 11 月 8 日 基金类型       债券型               往来币种          东谈主民币 运作花样       世俗盛开式 盛开频率       每个盛开日                              启动担任本基金 基金司理       夏晨光               基金司理的日历                              证券从业日历        2005 年 5 月 15 日                              启动担任本基金 基金司理       朱佳                基金司理的日历                              证券从业日历        2013 年 12 月 20 日                              启动担任本基金 基金司理       董浩                基金司理的日历                              证券从业日历        2010 年 7 月 1 日   注：自 2024 年 12 月 2 日起，本基金增多 I 类基金份额。 二、基金投资与净值发扬 （一） 投资标的与投资策略   详见《南边中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金招募证明书》第九部分“基金的投 资”。         本基金遴选被迫式指数化投资，通过严格的投资范例把握和数目化的风 投资标的         险经管手艺,以终局对标的指数的有用追踪。           本基金的标的指数为中债-1-3 年国开行债券指数。           本基金主要投资于标的指数成份券及备选成份券，为更好终局投资标的，           还不错投资于具有致密无比流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市的政 投资领域           策性金融债、国债、债券回购、银行入款以及法律律例或中国证监会允           许基金投资的其他金融器用，但须恰当中国证监会关连法律证明注解。           基金的投资组合比例为：本基金投资于债券钞票的比例不低于基金钞票                南边中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金（I 类份额）基金居品贵府摘要             的 80%；其中标的指数成份券偏执备选成份券的比例不低于本基金非现             金基金钞票的 80%；每个往来日日终应当保抓不低于基金钞票净值 5%的             现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、             存出保证金、应收申购款等。             如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东谈主在履行             适正当子后，不错将其纳入投资领域，并可依据届时有用的法律律例适             时合理地颐养投资领域。             本基金为被迫式指数基金，遴选抽样复制和动态最优化的方法，及第标 主要投资策略      的指数成份券和备选成份券中流动性较好的债券，构造与标的指数风险             收益特征一样的钞票组合，以终局对标的指数的有用追踪。             本基金的标的指数为中债-1-3 年国开行债券指数。 功绩比较基准      本基金功绩比较基准为中债-1-3 年国开行债券指数收益率*95%+银行活             期入款利率(税后)*5%。             本基金为债券型基金，一般而言，其恒久平均风险和预期收益率低于股             票型基金、羼杂型基金，高于货币商场基金。 风险收益特征      本基金为指数型基金，主要遴选抽样复制和动态最优化的方法追踪标的             指数的发扬，具有与标的指数、以及标的指数所代表的债券商场一样的             风险收益特征。 （二） 投资组结伙产设置图表/区域设置图表   无 （三） 自基金合同奏效以来基金每年的净值增长率及与同期功绩比较基准的比较图   无 三、投老本基金波及的用度 （一） 基金销售关连用度                份额（S）或金额      用度类型      （M）/抓有期限             收费花样/费率       备注                  （N）               N      赎回费   本基金 I 类份额不收取申购费。   赎回用度由赎回基金份额的基金份额抓有东谈主承担，在基金份额抓有东谈主赎回基金份额时收 取。 （二） 基金运作关连用度  以下用度将从基金钞票中扣除： 用度类别         收费花样/年费率或金额                 收取方 经管费                    0.15%             基金经管东谈主和销售机构 托管费                    0.05%             基金托管东谈主 销售服务费                  0.10%             销售机构 审计用度                   135,000.00        司帐师事务所 信息透露费                  120,000.00        法律证明注解透露报刊              南边中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金（I 类份额）基金居品贵府摘要                   基金钞票净值 100000 万元                   以下 费率 0.04%；基金资                   产净值 100000~200000 万元 指数许可使用费                                  指数编制公司                   费率 0.03%；基金钞票净值                   《基金合同》奏效后与基金                   关连的信息透露用度、司帐                   师费、讼师费、审计费、诉                   讼费和仲裁费、基金份额抓                   有东谈主大会用度、基金的证券 其他用度              往来用度、基金的银行汇划                    -                   用度、基金关连账户的开户                   及爱护用度，按照国度关联                   法律证明注解和《基金合同》商定，                   不错在基金财产中列支的其                   他用度。   基金合同奏效后标的指数许可使用费,在频繁情况下，指数许可使用费按前一日的基金 钞票净值所恰当的年度费率计提。  基金钞票平均净值     季度费率         年度费率   （不包括 10 亿东谈主民币    1 bp                   4bp 整）   （包括 10 亿东谈主民币整和   0.75 bp                3 bp 逾越 20 亿东谈主民币  （不包括 20 亿东谈主民币     0.625 bp               2.5bp 整）   本基金往来证券、基金等产生的用度和税负，按现实发生额从基金钞票扣除。   上表中年用度金额为基金举座承担用度，非单个份额类别用度，且年金额为预估值，最 终现实金额以基金如期呈报透露为准。 （三） 基金运作抽象用度测算   若投资者申购本基金份额，在抓就怕代，投资者需支拨的运作费率如下表：                         基金运作抽象费率（年化）   基金经管费率、托管费率、销售服务费率（若有）为基金现行费率，其他运作用度以最 近一次基金年报透露的关连数据为基准测算。 四、风险揭示与迫切辅导 （一） 风险揭示   本基金不提供任何保证。投资者可能亏欠本金。   投资有风险，投资者购买基金时应肃穆阅读本基金的《招募证明书》等销售文献。            南边中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金（I 类份额）基金居品贵府摘要   （1）本基金关联指数投资的风险   本基金通过被迫式指数化投资以终局追踪中债-1-3 年国开行债券指数，但由于基金费 用、往来成本、指数成份券取价法律证明注解和基金估值方法之间的各异等要素，可能酿成本基金实 际收益率与指数收益率存在偏离。   动作一只指数型基金，本基金独到的风险主要表目下以下几方面： 体商场发扬的各异，因标的指数编制方法的不熟悉也可能导致指数颐养较大，增多基金投资 成本，并有可能因此而增多追踪短处，影响投资收益。 公司筹划景象、投资者形貌和往来轨制等各式要素的影响而波动，导致指数波动，从而使基 金收益水平发生变化，产生风险。 原因导致基金的功绩发扬与标的指数发扬之间产生各异的不深信性。   A．基金在追踪指数经由中由于买入和卖出债券时均存在往来成本，导致本基金在追踪 指数时可能产生收益上的偏离；   B．受商场流动性风险的影响，本基金在现实经管经由中，由于投资者申购而增多的资 金可能不成实时地转念为标的指数的成份债、或在濒临投资者赎回时无法以赎回价钱将债券 实时地转念为现款，这些情况使得本基金在追踪指数时存在一定的追踪偏离风险；   C．在本基金实行指数化投资经由中，经管东谈主对指数基金的经管才气举例追踪指数的技 术手艺、买入卖出的时机选拔等齐会对本基金的收益产生影响，从而影响本基金对标的指数 的追踪进程。   （2）本基金抓仓债券的限制大于基金钞票净值，可能因商场利率波动、信用利差变化 等要素酿成本基金钞票净值波动大于世俗盛开式债券型基金的风险。   （3）本基金收益分拨花样有现款分成和红利再投资两种，关于选拔红利再投资的投资 东谈主，其因红利再投资所得的份额自说明之日起启动筹备抓就怕刻，并于该份额赎回时按照本 基金关连法律文献的商定选拔适用的赎回费率并筹备赎回费，敬请投资东谈主寄望。   （4）指数编制机构住手服务的风险   本基金的标的指数由指数编制机构发布并经管和爱护，改日指数编制机构可能由于各式 原因住手对指数的经管和爱护，本基金将笔据基金合同的商定自该情形发生之日起十个事业 日向中国证监会呈报并提议处置决策，如更换基金标的指数、调治运作花样，与其他基金合 并、或者圮绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额抓有东谈主大会进行表决。投资东谈主将濒临 更换基金标的指数、调治运作花样，与其他基金吞并、或者圮绝基金合同等风险。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至处置决策确如时代，基金经管东谈主应按照指 数编制机构提供的最近一个往来日的指数信息罢免基金份额抓有东谈主利益优先原则看护基金 投资运作，该时代由于标的指数不再更新等原因可能导致指数发扬与关连商场发扬有在各异， 影响投资收益。   （5）成份券停牌、摘牌或爽约的风险   标的指数确当前成份券可能会转变、停牌、摘牌或爽约，尔后也可能会有其它债券加入 成为该指数的成份券。本基金投资组合与关连指数成份券之间并非全齐关连，在标的指数的 成份券颐养时，存在由于成份券停牌、爽约或流动性差等原因无法实时买卖成份券，从而影 响本基金对标的指数的追踪进程。当标的指数的成份券摘牌或爽约时，本基金可能无法实时 卖出而导致基金净值下落，追踪偏离度和追踪短处扩大等风险。            南边中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金（I 类份额）基金居品贵府摘要   本基金运作经由中，当标的指数成份券发生赫然负面事件濒临退市或爽约风险，且指数 编制机构暂未作出颐养的，基金经管东谈主应当按照抓有东谈主利益优先的原则，履行里面决策法子 后实时对关连成份券进行颐养，但并不保证能因此幸免该成份证券对本基金基金财产的影响， 当基金经管东谈主对该成份券给以颐养时也可能产生追踪偏离度和追踪短处扩大等风险。   债券商场价钱受到经济要素、政事要素、投资形貌和往来轨制等各式要素的影响，导致 基金收益水平变化，产生风险，主要包括：   （1）计谋风险；（2）利率风险；（3）信用风险；（4）购买力风险；（5）债券收益 率弧线变动风险；（6）再投资风险；（7）债券回购风险；（8）经济周期风险。   （1）经管风险；（2）流动性风险；（3）其他风险。   本基金法律文献投资章节关联风险收益特征的表述是基于投资领域、投资比例、证券市 场深广规则等作念出的概述性描写，代表了一般商场情况下本基金的恒久风险收益特征。销售 机构(包括基金经管东谈主直销机构和其他销售机构)笔据关连法律律例对本基金进行风险评价， 不同的销售机构遴选的评价方法也不同，因此销售机构的风险品级评价与基金法律文献中风 险收益特征的表述可能存在不同，投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的条目完成风险承 受才气与居品风险之间的匹配历练。   （1）本基金的申购、赎回安排   （2）投资商场、行业及钞票的流动性风险评估   （3）多半赎回情形下的流动性风险经管步调   当单个盛开日基金的净赎回苦求逾越基金总份额的 10%时，本基金将可能无法实时赎回 抓有的一起基金份额，即以为是发生了多半赎回。当基金出现多半赎回时，基金经管东谈主不错 笔据基金其时的钞票组合景象决定全额赎回或部分脱期赎回。流畅 2 个盛开日以上(含本数) 发生多半赎回，如基金经管东谈主以为有必要，可暂停领受基金的赎回苦求；依然领受的赎回申 请不错减速支付赎回款项，但不得逾越 20 个事业日，并应当在指定序论上进行公告。   当基金发生多半赎回，在单个基金份额抓有东谈主逾越基金总份额 30%以上的赎回苦求情形 下，基金经管东谈主不错脱期办理赎回苦求。如基金经管东谈主关于其逾越基金总份额 30%以上部分 的赎回苦求践诺脱期办理，脱期的赎回苦求与下一盛开日赎回苦求一并处理，无优先权并以 下一盛开日的该类基金份额净值为基础筹备赎回金额，依此类推，直到一起赎回终局；如基 金经管东谈主只领受其基金总份额 30%部分动作当日有用赎回苦求，基金经管东谈主不错笔据前述全 额赎回或部分脱期赎回的商定花样对该部分有用赎回苦求与其他基金份额抓有东谈主的赎回申 请一并办理。基金份额抓有东谈主在苦求赎回时可事前选拔将当日可能未获受理部分给以肃除； 脱期部分如选拔取消赎回的，当日未获受理的部分赎回苦求将被肃除。如投资东谈主在提交赎回 苦求时未作明确选拔，投资东谈主未能赎回部分作自动脱期赎回处理。   （4）践诺备用的流动性风险经管器用的情形、法子及对投资者的潜在影响   本基金在濒临大限制赎回的情况下有可能因为无法变现酿成流动性风险。要是出现流动 性风险，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到平允对待的前提下，可践诺备 用的流动性风险经管器用，动作特定情形下基金经管东谈主流动性风险经管的赞助步调，包括但 不限于脱期办理多半赎回苦求、暂停领受赎回苦求、减速支付赎回款项、收取短期赎回费、 暂停基金估值、舞动订价以及中国证监会认定的其他步调。同期基金经管东谈主当令刻辞谢可能 产生的流动性风险，对流动性风险进行日常监控，保护抓有东谈主的利益。当践诺备用的流动性 风险经管器用时，有可能无法按合同商定的时限支付赎回款项。               南边中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金（I 类份额）基金居品贵府摘要   侧袋机制是一种流动性风险经管器用，是将特定钞票分散至挑升的侧袋账户进行处置清 算，并以处置变现后的款项向基金份额抓有东谈主进行支付，主义在于有用阻难并化解风险，确 保投资者得到平允对待。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手透露基金份额净值， 并不得办理申购、赎回和调治，仅主袋账户份额宽泛盛开赎回，因此启用侧袋机制时抓有基 金份额的抓有东谈主将在启用侧袋机制后同期抓有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额 不成赎回，其对应特定钞票的变面前刻具有不深信性，最终变现价钱也具有不深信性何况有 可能大幅低于启用侧袋机制前特定钞票的估值，基金份额抓有东谈主可能因此濒临亏欠。   践诺侧袋机制时代，因本基金不透露侧袋账户份额的净值，即便基金经管东谈主在基金如期 呈报中透露呈报期末特定钞票可变现净值或净值区间的，也不动作特定钞票最终变现价钱的 承诺，因此关于特定钞票的公允价值和最终变现价钱，基金经管东谈主不承担任何保证和承诺的 职责。   基金经管东谈主将笔据主袋账户运作情况合理深信申购计谋，因此践诺侧袋机制后主袋账户 份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金经管东谈主筹备各项投资运作计划和基金功绩计划时仅需辩论主袋账 户钞票，并笔据关连法律证明注解对分割侧袋账户钞票导致的基金净钞票减少进行按投资亏欠处理， 因此本基金透露的功绩计划不成反应特定钞票的真不二价值及变化情况。 （二） 迫切辅导     南边中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会 2018 年 9 月 7 日证监许可〔2018〕1462 号文注册召募。中国证监会对本基金召募的注册，并不 标明其对本基金的价值和收益作出骨子性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。     基金经管东谈主依照恪称包袱、淳厚信用、严慎致力的原则经管和诳骗基金财产,但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。     基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额抓有东谈主和基金合同确当事东谈主。     与本基金/基金合同关连的争议处置花样为仲裁。因本基金产生的或与基金合同关联的 一切争议，如经友好协商未能处置的，任何一方均有权将争议提交中国外洋经济交易仲裁委 员会仲裁，仲裁场所为北京市。     基金居品贵府摘要信息发生首要变更的，基金经管东谈主将在三个事业日内更新，其他信息 发生变更的，基金经管东谈主每年更新一次。因此，本文献内容比拟基金的现实情况可能存在一 定的滞后，如需实时、准确赢得基金的关连信息，敬请同期存眷基金经管东谈主发布的关连临时 公告等。     投资东谈主明察并应许基金经管东谈主可为投资东谈主提供营销信息、资讯与升值服务，并可自主选 择退订，具体的服务证明详见招募证明书“基金份额抓有东谈主服务”章节。 五、其他贵府查询花样   以下贵府详见基金经管东谈主网站www.nffund.com客服电话：400-889-8899   ●《南边中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金基金合同》、   《南边中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金托管左券》、   《南边中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金招募证明书》   ●如期呈报、包括基金季度呈报、中期呈报和年度呈报   ●基金份额净值   ●基金销售机构及策动花样   ●其他迫切贵府            南边中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金（I 类份额）基金居品贵府摘要 六、其他情况证明  暂无。