汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）        更新招募说明书    （2024 年 11 月 15 日更新）   基金管理东说念主：汇添富基金管理股份有限公司   基金托管东说念主：中国工商银行股份有限公司 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）                   更新招募说明书                       关键请示   本基金经 2013 年 5 月 13 日中国证券监督管理委员会证监许可【2013】641 号文核准召募。本基金基金合同于 2013 年 11 月 6 日持重胜利。根据《汇添富互 利分级债券型证券投资基金基金合同》的章程、法律法则及业务法律解释要求，汇添 富互利分级债券型证券投资基金自基金合同胜利后 3 年分级运作期届满，在餍足 基金合同约定的存续条件下，无需召开基金份额抓有东说念主大会,自动转换为上市开 放式基金（LOF），基金称呼变更为“汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）”。 本基金已完成基金转换并已于 2016 年 11 月 9 日公告基金份额转换结果，故基金 合同、托管条约及本招募说明书中对于转换前分级运作的相干内容均不再适用。   基金管理东说念主保证招募说明书的内容真确、准确、齐备。本招募说明书经中国 证监会核准，但中国证监会对本基金召募的核准，并不标明其对本基金的价值和 收益作出本色性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金管理东说念主依照恪称包袱、老师信用、严慎勇猛的原则管理和运用基金财产， 但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。   投资有风险，投资者拟认购（或申购）基金时应厚爱阅读本招募说明书、基 金合同、基金产物贵府纲目等信息败露文献，全面相识本基金产物的风险收益特 征，并承担基金投资中出现的各样风险，包括：因全体政事、经济、社会等环境 因素对质券价钱产生影响而形成的系统性风险，个别证券私有的非系统性风险， 由于基金投资者一语气大批赎回基金产生的流动性风险，基金管理东说念主在基金管理实 施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险，等等。本基金是债券型基金， 属于证券投资基金中的低风险品种，其预期风险与收益高于货币阛阓基金，低于 羼杂型基金和股票型基金。投资者应充分洽商自身的风险承受才气，并对于认购 （或申购）基金的意愿、时机、数目等投资步履作出零丁决策。基金管理东说念主提醒 投资者基金投资的“买者自夸”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营景况 与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。   本基金招募说明书“基金的投资”章节中相干“风险收益特征”的表述是基 于投资范围、投资比例、证券阛阓宽敞规定等作念出的概述性边幅，代表了一般市 场情况下本基金的持久风险收益特征。销售机构（包括基金管理东说念主直销机构和其 他销售机构）根据相干法律法则对本基金进行“销售适当性风险评价”，不同的 销售机构接纳的评价方法也不尽不异，因此销售机构的基金产物“风险等第评价” 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）                        更新招募说明书 与“基金的投资”章节中“风险收益特征”的表述可能存在不同，投资东说念主在购买 本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才气与产物风险之间的匹配覆按。   当本基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，基金管理东说念主履行相应 模范后，不错启动侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书“侧袋机制”等 相干章节。侧袋机制实施期间，基金管理东说念主将对基金简称进行特殊绚烂，并不办 理侧袋账户的申购赎回。请基金份额抓有东说念主仔细阅读相干内容并存眷本基金启用 侧袋机制时的特定风险。   基金管理东说念主管理的其他基金的事迹并不组成对本基金事迹阐扬的保证。   基金的过往事迹并不预示其翌日阐扬。   本次招募说明书更新主要触及基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金托管条约的内 容摘抄、财务数据和净值阐扬、其他应败露事项等章节，更新所载内容截止日为 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）               更新招募说明书                       目       录 一、序论                                    4 二、释义                                    5 三、基金管理东说念主                                12 四、基金托管东说念主                                25 五、相干服务机构                               30 六、基金份额的分级                              32 七、基金的召募                                39 八、基金合同的胜利                              44 九、基金份额的上市与交往                           45 十、基金的申购与赎回                             47 十一、基金的投资                               63 十二、基金的事迹                               75 十三、基金的财产                               77 十四、基金资产的估值                             78 十五、基金的收益分派                             83 十六、基金的用度与税收                            85 十七、基金分级运作期届满的处理法律解释                      88 十八、基金的管帐与审计                            90 十九、基金的信息败露                             91 二十、风险揭示                                98 二十一、侧袋机制                               106 二十二、基金合同的变更、拒绝与基金财产的清理                 109 二十三、基金合同的内容摘抄                          111 二十四、基金托管条约的内容摘抄                        128 二十五、对基金份额抓有东说念主的服务                        146 二十六、其他应败露事项                            148 二十七、招募说明书的存放及查阅方式                      150 二十八、备查文献                               151 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）           更新招募说明书                       一、序论   本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》、《公开召募证券投 资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开召募证券投资 基金信息败露管理办法》、            《公开召募通达式证券投资基金流动性风险管理章程》 过火他相干法律法则以及《汇添富互利分级债券型证券投资基金基金合同》编写。   本基金管理东说念主承诺本招募说明书不存在职何作假纪录、误导性述说或紧要遗 漏，并对其真确性、准确性、齐备性承担法律管事。   本基金根据本招募说明书所载明的贵府请求召募。本基金管理东说念主莫得寄托或 授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何 解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同 是约定基金当事东说念主之间权利、义务的法律文献。本基金投资者自依基金合同取得 基金份额，即成为本基金份额抓有东说念主和本基金合同当事东说念主，其抓有本基金份额的 步履自身即标明其对本基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及 其他相干章程享有权利、承担义务。基金投资者欲了解本基金份额抓有东说念主的权利 和义务，应翔实查阅基金合同。 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）                     更新招募说明书                       二、释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 本基金合同的任何灵验纠正和补充 券型证券投资基金（LOF）托管条约》及对该托管条约的任何灵验纠正和补充 招募说明书》过火更新 额发售公告》 司法解释、行政规章以过火他对基金合同当事东说念主有敛迹力的决定、决议、陈诉等 会第五次会议通过，2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东说念主民代表大会常务委员会 第三十次会议纠正，自 2013 年 6 月 1 日起实施的《中华东说念主民共和国证券投资基 金法》及颁布机关对其时常作念出的纠正 施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其时常作念出的纠正 日实施的《公开召募证券投资基金信息败露管理办法》及颁布机关对其时常作念出 的纠正 施的《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其时常作念出的纠正 机关对其时常作出的纠正 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）                更新招募说明书 员会 务的法律主体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主 正当登记并存续或经相干政府部门批准树立并存续的企业法东说念主、行状法东说念主、社会 团体或其他组织 办法》及相干法律法则章程不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中 国境外的机构投资者 规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 东说念主 临了一个管事日止，基金遴选分级运作的期间 分级运作期肇始日以基金管理东说念主公告为准 收益与风险不同的两个级别，即互利 A 份额和互利 B 份额 根据基金合同的章程获取约定收益，并自分级运作期肇始日起每满 6 个月通达 一次，接受申购与赎回请求 在扣除互利 A 的应计收益后的全部剩余收益归互利 B 享有，示寂以互利 B 的资 产净值为限由互利 B 承担；互利 B 自分级运作期肇始日起阻滞运作，阻滞期为 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）                更新招募说明书 日 个管事日，互利 A 的基金份额净值调养为 1.000 元，其基金份额数按折算比例 相应增多或减少的步履 止 互利 A 和互利 B 基金份额自动转型转换为上市通达式基金（LOF）份额 金（LOF）份额的日历，与分级运作期届满日为吞并天 办理基金份额的申购、赎回、转换、非交往过户、转托管及如期定额投资等业务。 国证监会章程的其他条件，取得基金销售业务履历并与基金管理东说念主签订了基金销 售服务代理条约，代为办理基金销售业务的机构 赎回等业务的时局 份额认购、申购、赎回和上市交往的时局 竞价的方式买卖基金份额的步履 投资东说念主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐发、清理和结 算、代理披发红利、建立并守护基金份额抓有东说念主名册和办理非交往过户等 股份有限公司或接受汇添富基金管理股份有限公司寄托代为办理登记业务的机 构 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）                   更新招募说明书 系统 登记结算系统 管理的基金份额余额过火变动情况的账户 构买卖基金的基金份额变动及结余情况的账户 开立的深圳证券交往所东说念主民币普通股票账户（即 A 股账户）或证券投资基金账户。 基金投资者通过深圳证券交往所交往系统办理基金交往、场内认购、场内申购和 场内赎回等业务时需抓有深圳证券账户。记录在该账户下的基金份额登记在登记 机构的证券登记结算系统 基金管理东说念主向中国证监会办理基金备案手续完了，并取得中国证监会书面阐发的 日历 产清理完了，清理结果报中国证监会备案并给予公告的日历 不得高出 3 个月 通达日 放式基金业务法律解释》、《深圳证券交往所通达式基金申购赎回业求实施细目》、 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）             更新招募说明书 《深圳证券交往所证券投资基金上市法律解释》及对其时常作念出的纠正，中国证券登 记结算有限管事公司发布实施的《中国证券登记结算有限管事公司上市通达式基 金登记结算业求实施细目》及销售机构业务法律解释等相干业务法律解释和实施细目及对 其时常作念出的纠正 请购买基金份额的步履 定的条件要求将基金份额兑换为现款的步履 告章程的条件，请求将其抓有基金管理东说念主管理的、某一基金的基金份额转换为基 金管理东说念主管理的其他基金基金份额的步履 机构之间实施的变更所抓基金份额销售机构的操作 证券登记结算系统间进行转登记的步履 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账 户内自动完成扣款及基金申购请求的一种投资方式 回请求的成交阐发后，互利 A 的净赎回金额（互利 A 赎回请求份额总额加上基 金转换中转出请求份额总额后扣除申购请求份额总额及基金转换中转入请求份 额总额后的余额所代表的份额净值之和）高出本基金前一通达日基金资产净值的 净赎回请求(赎回请求份额总额加上基金转换中转出请求份额总额后扣除申购申 请份额总额及基金转换中转入请求份额总额后的余额)高出上一通达日基金总份 额的 10% 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）               更新招募说明书 扣除相干用度后的余额 申购款过火他资产的价值总和 按照基金合同约定的份额收益分派和资产分派法律解释进行资产分派从而盘算得到 T 日本基金两级基金份额的估算价值 算”原则盘算得到 T 日本基金两级基金份额的估算价值。基金份额参考净值是对 两类基金份额价值的一个估算，并不代表基金份额抓有东说念主可取得的实验价值 值和基金份额净值的过程 以合理价钱给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交往日以上的逆回购 与银行如期进款（含条约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流畅受 限的新股及非公开刊行股票、资产支撑证券、因刊行东说念主债务负约无法进行转让或 交往的债券以及法律法则或中国证监会章程的其他流动性受限资产，如翌日法律 法则变动，基金管理东说念主在履行适当模范后，可对上述流动性受限资产范围进行调 整 互联网网站（包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子败露 网站）等媒介 件。 产物贵府纲目》过火更新 账户进行处置清理，目的在于灵验隔断并化解风险，确保投资者得到公说念对待， 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）           更新招募说明书 属于流动性风险管理器具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账 户称为侧袋账户 致公允价值存在紧要不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准 备仍导致资产价值存在紧要不确定性的资产；（三）其他资产价值存在紧要不确 定性的资产 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）                        更新招募说明书                       三、基金管理东说念主   （一） 基金管理东说念主简况   称呼：汇添富基金管理股份有限公司   住所：上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 H686 室   办公地址：上海市黄浦区外马路 728 号   法定代表东说念主：李文   成立时辰： 2005 年 2 月 3 日   批准树立机关：中国证券监督管理委员会   批准树立文号：证监基金字20055 号   注册本钱：东说念主民币 132,724,224 元   预计东说念主：李鹏   预计电话：021－28932888   股东称呼过火出资比例：           股东称呼                   股权比例 东方证券股份有限公司                       35.412% 上海菁聚金投资管理合伙企业（有限合伙）              24.656% 上海上报资产管理有限公司                     19.966% 东航金控有限管事公司                       19.966%             算计                    100%   二、主要东说念主员情况   李文先生，2015 年 4 月 16 日起担任董事长。中国籍，1967 年出身，厦门 大学管帐学博士。现任汇添富基金管理股份有限公司董事长，汇添富资产管理(香 港)有限公司董事长。历任中国东说念主民银行厦门市分行稽核处科长，中国东说念主民银行 杏林支行、国度外汇管理局杏林支局副行长、副局长，中国东说念主民银行厦门市中心 支行银行监管一处、二处副处长，东方证券有限管事公司资金财务管理总部副总 司理，稽核总部总司理，东方证券股份有限公司资金财务管理总部总司理，汇添 富基金管理股份有限公司督察长。其他现任职务包括中国证券投资基金业协会副 会长、合规与风险管理专科委员会主席，上海资产管理协会会长，深圳证券交往 所理事会创业板股票刊行范例委员会委员等。 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）                     更新招募说明书   李芸女士，2023 年 8 月 22 日起担任董事。中国籍，1964 年出身，华东师范 大学经济学硕士，高档裁剪。现任上海报业集团党委布告、社长。历任上海第四 师范学校团委布告、教师；共青团卢湾区委学校部副部长、部长、副布告，卢湾 区妇女联合会副主任，卢湾区委办公室副主任，卢湾区五里桥街说念党工委布告， 卢湾区委常委、宣传部部长；闵行区委常委、宣传部部长；摆脱日报报业集团党 委副布告、纪委布告，摆脱日报党委布告；上海报业集团党委副布告，摆脱日报 社党委布告、社长。其他现任职务包括寰宇第十四届政协委员，中共上海市第十 一届、第十二届委员会委员，中国报业协会副理事长，上海众源本钱管理有限公 司董事长，东方证券股份有限公司董事。   林福杰先生，2018 年 3 月 21 日起担任董事。中国籍，1971 年出身，上海交 通大学工商管理硕士。现任东航金控有限管事公司董事、总司理、党委副布告， 东帆海外控股（香港）有限公司董事，汇添富基金管理股份有限公司董事。曾任 东航期货有限管事公司部门司理，东航集团财务有限管事公司副总司理、董事长， 东帆海外融资租出有限公司董事、董事长，东帆海外金融（香港）有限公司董事， 国泰东说念主寿保障有限管事公司董事、副总司理，东航金控有限管事公司党委布告、 副总司理等。   张晖先生，2015 年 4 月 16 日起担任董事，总司理。中国籍，1971 年出身， 上海财经大学数目经济学硕士。现任汇添富基金管理股份有限公司总司理，汇添 富本钱管理有限公司董事长。历任申银万国证券研究所高档分析师，富国基金管 理有限公司高档分析师、研究主管和基金司理，汇添富基金管理股份有限公司副 总司理、投资总监、投资决策委员会副主席，曾担任中国证券监督管理委员会第 十届和第十一届刊行审核委员会委员。   魏尚进（SHANG JIN WEI）先生，2020 年 1 月 9 日起担任汇添富基金零丁董 事。好意思国籍，1964 年出身，加州大学伯克利分校经济学博士。现任复旦泛海国 际金融学院学术造访学者、好意思国哥伦比亚大学终生讲席老练、好意思国国民经济研究 局研究员、欧洲经济政策研究中心研究员、深圳高等金融研究院理事、香港金融 管理局金融研究院参谋人等。曾于 2014-2016 年间任亚洲开发银行首位华东说念主首席经 济学家兼区域勾通与经济研究局局长。其它既往职务包括哈佛大学肯尼迪政府学 院副老练、海外货币基金组织贸易与投资研究主管、世界银行参谋人、好意思国联邦储 备系统董事局造访学者等。 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）                      更新招募说明书   黄钰昌（HWANG YUH-CHANG）先生，2021 年 9 月 23 日起担任汇添富基金独 立董事。好意思国籍，1955 年出身，加州大学伯克利分校管帐学博士。现任中欧国 际工商学院管帐学终生荣誉老练、超卓服务研究领域主任和 DBA 课程学术主任， 好意思国亚利桑那大学荣退老练，教学和研究领域包括管理管帐、公司治理、激发合 同假想、绩效评估、医疗成本和质料管理。曾任好意思国匹兹堡大学凯兹商学院助理 老练、好意思国亚利桑那州立大学凯瑞商学院管帐系终生老练，曾于 2007-2009 年间 被选为好意思国管帐学会的管理管帐学会秘书长。   连平先生，2021 年 9 月 23 日起担任汇添富基金零丁董事。中国籍，1956 年 出身，华东师范大学金融专科博士，老练，博士生导师。现任中国首席经济学家 论坛理事长、中国金融论坛创举成员、上海市经济学会副会长、华东师范大学经 济与管理学部名誉主任、复旦大学管理学院特聘老练、上海交通大学上海高档金 融学院兼聘老练、上海首席经济学家金融发展中感情事长。曾任中国金融 40 东说念主 论坛常务理事和特邀成员、中国银行业协会行业发展研究委员会主任，2007-2019 任交通银行首席经济学家，屡次出席党和国度教导东说念主主抓的巨匠会议，屡次担任 上海市东说念主民政府决策盘问特聘巨匠，享受国务院政府特殊津贴。   毛海东先生，2015 年 6 月 30 日起担任监事，2021 年 9 月 23 日起担任监事 会主席。中国籍，1978 年出身，上海财经大学经济学硕士。现任东航私募基金 管理有限公司总司理、董事长，东帆海外控股（香港）有限公司董事，东帆海外 金融（香港）有限公司董事，汇添富基金管理股份有限公司监事。曾任东航期货 有限管事公司总司理、董事长、党总支布告，东航金控有限管事公司资产管理中 心总司理、总司理助理，曾任职于东航集团财务有限管事公司等。   王如富先生，2015 年 9 月 8 日起担任监事。中国籍，1973 年出身，浙江大 学硕士研究生，注册管帐师。现任东方证券股份有限公司董事会秘书兼董事会办 公室主任。历任申银万国证券接洽统筹总部综算接洽部专员、发展调解办公室专 员，金信证券经营发展总部总司理助理、秘书处副主任（主抓管事），东方证券 研究所证券阛阓政策资深研究员、董事会办公室资深主管、主任助理、副主任。   邹捷先生，2023 年 8 月 22 日起担任监事。中国籍，1970 年出身，复旦大学 管帐专科硕士，高档管帐师。现任上海报业集团资产运营部主任。历任上海焦化 总厂财务处职员，中国华源集团有限公司财务部职员，中国华源集团有限公司驻 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）                   更新招募说明书 英国办事处总司理助理，中国华源集团有限公司机电出进口行状部财务司理，中 国华源集团人命产业有限公司医疗健康行状部财务副处长，上海华源热疗期间有 限公司财务司理，摆脱日报报业集团接洽财务处处长助理，摆脱日报报业集团计 划财务处副处长，摆脱日报报业集团接洽财务处处长，上海报业集团财务管理部 常务副主任。   王静女士，2008 年 2 月 23 日起担任职工监事。中国籍，1977 年出身，复旦 大学 EMBA。现任汇添富基金管理股份有限公司私东说念主资产管理中心总监。曾任职 于中国东方航空集团公司宣传部，东航金控有限管事公司研究发展部。   林旋女士，2008 年 2 月 23 日起担任职工监事。中国籍，1977 年出身，华东 政法学院法学硕士。现任汇添富基金管理股份有限公司董事会办公室副总监，汇 添富本钱管理有限公司监事。曾任职于东方证券股份有限公司办公室。   陈杰先生，2013 年 8 月 8 日起担任职工监事。中国籍，1979 年出身，北京 大学理学博士。现任汇添富基金管理股份有限公司详尽办公室总监。曾任职于罗 兰贝格管理盘问有限公司，泰科电子（上海）有限公司动力行状部。   李文先生，董事长。（简历请参见上述董事会成员先容）   张晖先生，2015 年 6 月 25 日起担任总司理。（简历请参见上述董事会成员 先容）   雷继明先生，2012 年 3 月 7 日起担任副总司理。中国籍，1971 年出身，工 商管理硕士。2011 年 12 月加入汇添富基金管理股份有限公司，现任公司副总经 理、阛阓总监。历任中国民族海外相信投资公司网上交往部副总司理，中国民族 证券有限管事公司营业部总司理、经纪业务总监、总裁助理。   娄焱女士，2013 年 1 月 7 日起担任副总司理。中国籍，1971 年出身，金融 经济学硕士。2011 年 4 月加入汇添富基金管理股份有限公司，现任公司副总经 理。曾在赛格海外相信投资股份有限公司、中原证券股份有限公司、嘉实基金管 理有限公司、招商基金管理有限公司、中原基金管理有限公司以及富达基金北京 与上海代表处管事，负责投资银行、证券投资研究，以及基金产物策动、机构理 财等管理管事。   袁建军先生，2015 年 8 月 5 日起担任副总司理。中国籍，1972 年出身，金 融学硕士。2005 年 4 月加入汇添富基金管理股份有限公司，现任公司副总司理、 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）                      更新招募说明书 投资决策委员会主席。历任中原证券股份有限公司研究所行业二部副司理，汇添 富基金管理股份有限公司基金司理、专户投资总监、总司理助理，并于 2014 年 至 2015 年期间担任中国证券监督管理委员会第十六届主板刊行审核委员会专职 委员。   李骁先生，2017 年 3 月 3 日起担任副总司理。中国籍，1969 年出身，武汉 大学金融学硕士。2016 年 9 月加入汇添富基金管理股份有限公司，现任公司副 总司理、首席信息官。历任厦门建行盘算机处副处长，厦门建行信用卡部副处长、 处长，厦门建行信息期间部处长，建总行北京开发中心负责东说念主，建总行信息期间 管理部副总司理，建总行信息期间管理部副总司理兼北京研发中心主任，建总行 信息期间管理部资深专员（副总司理级）。   李鹏先生，2015 年 6 月 25 日起担任督察长。中国籍，1978 年出身，上海财 经大学经济学博士。2015 年 3 月加入汇添富基金管理股份有限公司，现任公司 督察长。历任上海证监局主任科员、副处长，上海农商银行同行金融部副总司理， 汇添富基金管理股份有限公司稽核监察部总监。   （1）现任基金司理   胡娜，国籍：中国。学历：西南财经大学经济学硕士。从业履历：证券投资 基金从业履历。从业经历：2009 年至 2012 年期间任职于华泰联合证券固定收益 部，担任自营交往员职务；2012 年 11 月加入银华基金管理有限公司，曾担任研 究员、基金司理助理和基金司理职务。2016 年 11 月加入汇添富基金管理股份有 限公司任基金司理。2017 年 4 月 25 日至 2017 年 7 月 2 日任汇添富年年泰如期 通达羼杂型证券投资基金的基金司理助理。2017 年 4 月 25 日至 2017 年 7 月 2 日任汇添富鑫瑞债券型证券投资基金的基金司理助理。2017 年 7 月 3 日至 2019 年 9 月 17 日任汇添富年年泰如期通达羼杂型证券投资基金的基金司理。2017 年 年 2 月 13 日至 2019 年 9 月 17 日任汇添富民安增益如期通达羼杂型证券投资基 金的基金司理。2018 年 4 月 16 日至 2023 年 3 月 2 日任汇添富鑫盛如期通达债 券型发起式证券投资基金的基金司理。2018 年 7 月 6 日于今任汇添富纯债债券 型证券投资基金（LOF）的基金司理。2019 年 8 月 29 日于今任汇添富鑫永如期 通达债券型发起式证券投资基金的基金司理。2019 年 9 月 24 日于今任汇添富盛 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）                         更新招募说明书 安 39 个月如期通达债券型证券投资基金的基金司理。2021 年 9 月 2 日至 2022 年 10 月 19 日任汇添富鑫益如期通达债券型发起式证券投资基金的基金司理。 司理。2021 年 12 月 24 日至 2023 年 3 月 15 日任汇添富中债-阛阓隐含评级 AA+ 及以上信用债（1-3 年）指数发起式证券投资基金的基金司理。2022 年 1 月 21 日至 2023 年 3 月 2 日任汇添富鑫弘如期通达债券型发起式证券投资基金的基金 司理。 年 4 月 25 日至 2024 年 5 月 9 日任汇添富稳合 4 个月抓有期债券型证券投资基金 的基金司理。    晏建军，国籍：中国。学历：华中科技大学管理学硕士。从业履历：证券投 资基金从业履历。从业经历：2013 年 8 月至 2016 年 6 月赴任于中信保诚基金管 理有限公司， 年 5 月至 2024 年 7 月赴任于上海海通证券资产管理有限公司。2024 年 7 月起加 入汇添富基金管理股份有限公司。2024 年 9 月 4 日于今任汇添富鑫裕一年如期 通达债券型发起式证券投资基金的基金司理。2024 年 9 月 4 日于今任汇添富鑫 荣纯债债券型证券投资基金的基金司理。2024 年 9 月 4 日于今任汇添富中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金的基金司理。2024 年 9 月 13 日于今任汇添富纯 债债券型证券投资基金（LOF）的基金司理。2024 年 11 月 11 日于今任汇添富 鑫禧债券型证券投资基金的基金司理。    （2）历任基金司理    陆文磊，2013 年 11 月 6 日至 2019 年 8 月 28 日任汇添富纯债债券型证券投 资基金（LOF）的基金司理。    李怀定，2015 年 11 月 18 日至 2018 年 8 月 2 日任汇添富纯债债券型证券投 资基金（LOF）的基金司理。   主席：袁建军（副总司理）   成员：邵佳民（首席固收投资官）、王栩（总司理助理，权益投资总监）、 刘伟林（研究总监，基金司理）、韩贤旺（首席经济学家，海外业务部总监）、 宋鹏（待业金投资部总监） 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）              更新招募说明书   （三）基金管理东说念主的职责   根据《基金法》、《运作办法》过火他法律、法则的章程，基金管理东说念主应履 行以下职责： 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 东说念主分派收益； 他法律步履；   （四）基金管理东说念主和基金司理的承诺 同和中国证监会的相干章程，建立健全里面控制轨制，遴选灵验措施，防守违反 现行灵验的相干法律、法则、规章、基金合同和中国证监会相干章程的步履发生。 相干法律法则，建立健全的里面控制轨制，遴选灵验措施，防守下列步履发生：   （1） 将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2） 不公说念地对待其管理的不同基金财产；   （3） 利用基金财产为基金份额抓有东说念主之外的第三东说念主谋取利益；   （4） 向基金份额抓有东说念主违法承诺收益或者承担损失；   （5） 法律法则或中国证监会辞谢的其他步履。 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）             更新招募说明书 国度相干法律、法则及行业范例，老师信用、勇猛尽责，不从事以下行径：   （1） 越权或违法经营；   （2） 违反基金合同或托管条约；   （3） 特意毁伤基金份额抓有东说念主或其他基金相干机构的正当利益；   （4） 在向中国证监会报送的贵府中公私分明；   （5） 拒却、侵扰、阻隔或严重影响中国证监会照章监管；   （6） 粗豪包袱、奢华权益；   （7） 违反现行灵验的相干法律、法则、规章、基金合同和中国证监会的有 关章程，泄漏在职职期间洞悉的相干证券、基金的买卖奥妙，尚未照章公开的基 金投资内容、基金投资接洽等信息；   （8） 违反证券交往时局业务法律解释，利用对敲、倒仓等技能操纵阛阓价钱， 扯后腿阛阓法度；   （9） 贬损同行，以举高我方；   （10）以不朴直技能谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东说念主员形象；   （12）在公开信息败露和告白中特意含有作假、误导、诓骗身分；   （13）其他法律、行政法则以及中国证监会辞谢的步履。   （1）依影相干法律、法则和基金合同的章程，本着严慎勇猛的原则为基金 份额抓有东说念主谋取最大利益；   （2）不利用职务之便为我方过火代理东说念主、受雇东说念主或任何第三东说念主谋取利益；   （3） 不违反现行灵验的相干法律法则、基金合同和中国证监会的相干章程， 泄漏在职职期间洞悉的相干证券、基金的买卖奥妙、尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资接洽等信息；   （4）不从事毁伤基金财产和基金份额抓有东说念主利益的证券交往过火他行径。   （五）基金管理东说念主的风险管理体系   本基金管理东说念主将经营管理中的主要风险差别为投资风险、合规风险、营运风 险和说念德风险四大类，其中，投资风险主要包括阛阓风险、信用风险、流动性风 险等。针对上述各样风险，基金管理东说念主建立了一套齐备的风险管理体系。 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）                 更新招募说明书   基金管理东说念主风险管理体系的构建死守以下六项基本原则：   （1）营造邃密的风险管理文化和里面控制环境，使风险毅力一语气到每位员 工、各个岗亭和经营管理的各个设施。   （2）建立完善的风险管理组织体系，切实保证风险管理部门的零丁性和权 威性，使其灵验地阐扬职能作用。   （3）确保风险管理轨制的严肃性，保证风险管理轨制在投资管理和经营活 动过程中得到切实灵验的实施。   （4）运用合理灵验的风险目的和模子，扫尾风险事前配置和预警、事中实 时监控、过后评估和反馈的全程镶嵌式投资风险管理模式。   （5）建立和鼓舞职工职业守则栽培和专科培训体系，确保员器具备邃密的 职业操守和充分的职责胜任才气。   （6）建立风险事件学习机制，厚爱领会各样风险事件，给与经验和教化， 束缚完善风险管理体系。   本基金管理东说念主建立了董事会、经营管理层、风险管理部门、各职能部门四级 风险管理组织架构，并明确了相应的风险管理职能。              汇添富风险管理组织结构图       董事会   审计与风险管理委员会      经营管理层                 督察长    风险控制委员会      各职能部门                       合规稽核部                                  风险管理部   （1）董事会对公司风险管理负有最终管事，董事会下设审计与风险管理委 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）           更新招募说明书 员会与督察长。审计与风险管理委员会主要负责审核和率领公司的风险管理政 策，对公司的全体风险水平、风险控制措施的实施情况进行评价。督察长负责组 织率领公司合规稽核和风险管理管事，监督查验受托资产和公司运作的正当合规 情况及公司里面风险控制情况。   （2）经营管理层负责风险管理政策、风险控制措施的制定和落实，经营管 理层下设风险控制委员会。风险控制委员会主要负责审议风险管理轨制和经由， 处置紧要风险事件，促进风险管理文化的形成。   （3）合规稽核部和风险管理部是合规管理和风险管理的职能部门，负责合 规风险、投资组合阛阓风险、信用风险、流动性风险、营运风险、说念德风险等的 管理。   （4）各职能部门负责从经营管理的各业务设施上贯彻落实风险管理措施， 实施风险识别、风险测量、风险控制、风险评价和风险讲明等风险管理模范，并 抓续完善相应的里面控制轨制和经由。   本基金管理东说念主的风险管理包括风险识别、风险测量、风险控制、风险评价、 风险讲明等内容。   （1）风险识别是指对现实以及潜在的各式风险加以判断、归类和刚硬风险 性质的过程。   （2）风险测量是指臆度和展望风险发生的概率和可能形成的损失，并根据 这两个因素的结合来权衡风险大小的进度。   （3）风险控制是指遴选相应的措施，监控和防守各式风险的发生，扫尾以 合理的成本在最大限制内提神风险和收缩损失。   （4）风险评价是指分析风险识别、风险测量和风险控制的实施情况和运行 后果的过程。   （5）风险讲明是指将风险事件及处置、风险评价情况以一定模范进行讲明 的过程。   六、基金管理东说念主的里面控制轨制   里面控制是指基金管理东说念主为提神和化解风险，保证经营运作相宜基金管理东说念主 发展经营，在充分洽商表里部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、 实施控制模范与控制措施而形成的系统。 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）           更新招募说明书   基金管理东说念主结合自身具体情况，建立了科学合理、控制严实、运行高效的内 部控制体系，并制定了科学完善的里面控制轨制。   （1）保证基金管理东说念主经营运作遵命国度法律法则和行业监管法律解释，自觉形 成遵法经营、范例运作的经营想想和经营理念。   （2）提神和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行 和受托资产的安全齐备，扫尾抓续、结识、健康发展。   （3）确保基金管理东说念主和基金财务过火他信息的真确、准确、实时、齐备。   （1）健全性原则。里面控制机制袒护基金管理东说念主的各项业务、各个部门和 各级东说念主员，并渗入到决策、实施、监督、反馈等各个设施。   （2）灵验性原则。通过科学的里面控制技能和方法，建立合理的里面控制 模范，珍爱里面控制的灵验实施。   （3）零丁性原则。基金管理东说念主各机构、部门和岗亭职责保抓相对零丁，基 金资产、固有财产、其他资产的运作彼此分离。   （4）彼此制约原则。基金管理东说念主里面部门和岗亭的树立权责分明、彼此制 衡。   （5）成本效益原则。基金管理东说念主运用科学化的经营管理方法裁汰运作成本， 提高经济效益，以合理的控制成本达到最好的里面控制后果。   基金管理东说念主的里面控制要求建立：不相容职务相分离的机制、完善的岗亭责 任制、范例的岗亭管理措施、齐备的信息贵府保全系统、严格的授权控制、灵验 的风险提神系统和快速反应机制等。   基金管理东说念主遵命国度相干法律法则，死守正当合规性原则、全面性原则、审 慎性原则和当令性原则，制订了系统完善的里面控制轨制。里面控制的内容包括 投资管理业务控制、信息败露控制、信息期间系统控制、管帐系统控制以及里面 稽核控制等。   （1）投资管理业务控制 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）           更新招募说明书   基金管理东说念主通过范例投资业务经由，分脉络强化投资风险控制。公司根据投 资管理业务不同阶段的性质和特质，制定了完善的管理规章、操作经由和岗亭手 册，明确揭示不同行务可能存在的风险，分别遴选不同措施进行控制。   针对投资研究业务，基金管理东说念主制定了《汇添富基金管理股份有限公司投资 研究部轨制》，对研究管事的业务经由、研究讲明质料评价，研究与投资的交流 渠说念等都作念了明确的章程；对于投资决策业务，基金管理东说念主制定了《汇添富基金 管理股份有限公司投资管理轨制》，保证投资决策严格遵命法律法则的相干章程， 相宜基金合同所章程的要求，同期树立了汇添富投资风险评估与管理轨制以及投 资管理事迹评价体系；对于基金交往业务，基金管理东说念主将实行聚拢交往与防火墙 轨制，建立交往监测系统、预警系统和交往反馈系统，完善相干的安全设施，交 易经由将严格按照“审核—实施—反馈—复核—归档”的模范进行，防守不朴直关 联交往毁伤基金份额抓有东说念主利益。   （2）信息败露控制   基金管理东说念主通过完善信息败露轨制，确保基金份额抓有东说念主实时齐备地了解基 金信息。基金管理东说念主按照法律、法则和中国证监会相干章程，建立了《汇添富基 金管理股份有限公司公开召募证券投资基金信息败露管理轨制》，指定了信息披 露管事东说念主负责信息败露管事，进行信息的组织、审核和发布，并将如期对信息披 露进行查验和评价，保证公开败露的信息真确、准确、齐备。   （3）信息期间系统控制   基金管理东说念主建立了先进的信息期间系统和完善的信息期间管理轨制。基金管 理东说念主的信息期间系统由先进的盘算机系统组成，通过了国度、金融行业软件工程 模范的认证，并有齐备的期间贵府。基金管理东说念主制定了严格的信息期间岗亭管事 轨制、门禁轨制、表里网分离轨制等管理措施，对电子信息数据进行即时保存和 备份，关键数据实行他乡备份何况持久保存，确保了系统可靠、结识、安全地运 行。在东说念主员控制方面，对信息期间东说念主员进行相干信息系统安全的调理培训和探员； 信息期间东说念主员之间如期轮流岗亭。   （4）管帐系统控制   基金管理东说念主通过建立严格的管帐系统控制措施，确守护帐核算往常运转。基 金管理东说念主根据《中华东说念主民共和国管帐法》、《证券投资基金管帐核算业务指引》、 《企业财务通则》等国度相干法律、法则制订了基金管帐轨制、公司财务轨制、 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）           更新招募说明书 管帐管事操作经由和管帐岗亭管事手册。通过事前提神、事中查验、过后监督的 方式发现、切断、根绝基金管帐核算中存在的各式风险。具体措施包括：接纳了 目下最先进的基金核算软件；基金管帐严格实施复核轨制；基金管帐核算接纳基 金管理东说念主与基金托管东说念主双东说念主同步零丁核算、彼此查对的方式；逐日制作基金管帐 核算估值系统电子数据的备份，同期打印保存书面的记账凭证、各样管帐报表、 统计报表，并由专东说念主保存原始记账凭证等。   （5）里面稽核控制   基金管理东说念主通过制定稽核监察轨制，开展零丁监督，确保里面控制的灵验性。 基金管理东说念主树立督察长，督察长不错列席基金管理东说念主召开的任何会议，调阅相干 档案，就里面控制轨制的实施情况独速即履行查验、评价、讲明、建议职能。督 察长如期和不如期向董事会讲明公司里面控制实施情况。公司为合规稽核部配备 充足及格的稽核监察东说念主员，监督各业务部门和东说念主员遵命法律、法则和规章的相干 情况；查验各业务部门和东说念主员实施里面控制轨制、各项管理轨制和业务规章的情 况。   （1）基金管理东说念主承诺以上对于里面控制轨制的败露真确、准确；   （2）基金管理东说念主承诺根据阛阓变化和基金管理东说念主业务发展束缚完善里面风 险控制轨制。 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）                   更新招募说明书                       四、基金托管东说念主   （一）基金托管东说念主基本情况   称呼：中国工商银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号   成立时辰：1984 年 1 月 1 日   法定代表东说念主：廖林   注册本钱：东说念主民币 35,640,625.7089 万元   预计电话：010-66105799   预计东说念主：郭明   （二）主要东说念主员情况   扫尾 2024 年 9 月，中国工商银行资产托管部共有职工 211 东说念主，平均年事 38 岁，99%以上职工领有大学本科以上学历，高管东说念主员均领有研究生以上学历或高 级期间职称。   （三）基金托管业务经营情况   当作中国大陆托管服务的先驱，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供 托管服务以来，继承“老师信用、勇猛尽责”的宗旨，依靠严实科学的风险管理 和里面控制体系、范例的管理模式、先进的营运系统和专科的服务团队，严格履 行资产托管东说念主职责，为境表里浩瀚投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安 全、高效、专科的托管服务，展现优异的阛阓形象和影响力。建立了国内托管银 行中最丰富、最纯熟的产物线。领有包括证券投资基金、相信资产、保障资产、 社会保障基金、基本养老保障、企业年金基金、QFI 资产、QDII 资产、股权投资 基金、证券公司集合股产管理接洽、证券公司定向资产管理接洽、买卖银行信贷 资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类王人全 的托管产物体系，同期在国内率先开展绩效评估、风险管理等升值服务，不错为 各样客户提供个性化的托管服务。扫尾 2024 年 9 月，中国工商银行共托管证券 投资基金 1428 只。自 2003 年以来，本行一语气二十一年取得香港《亚洲货币》、 英国《全球托管东说念主》、香港《财资》、好意思国《环球金融》、内地《证券时报》、 《上海证券报》等境表里泰斗财经媒体评比的 102 项最好托管银行大奖；是取得 奖项最多的国内托管银行，优良的服务品性取得国表里金融领域的抓续招供和广 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）              更新招募说明书 泛好评。   （四）基金托管东说念主的里面控制情况   中国工商银行资产托管部在风险管理的实操过程中根据海外公认的里面控 制 COSO 准则从里面环境、风险评估、控制行径、信息与调换、监督与评价五个 方面构建起了托管业务里面风险控制体系，并纳入调理的风险管理体系。   中国工商银行资产托管部从成立之日肇长久秉抓范例运作的原则，将建立系 统、高效的风险提神和控制体系视为管事重心。跟着阛阓环境的变化和托管业务 的快速发展，新问题新情况的束缚出现，资产托管部从新至尾将风险管理置于与 业务发展同等关键的位置，视风险提神和控制为托管业务糊口与发展的人命线。 资产托管部实施全员风险管理，将风险控制管事落实到具体业务部门和相干业务 岗亭，每位职工均有义务对我方岗亭职责范围内的风险负责。从 2005 年于今， 中国工商银行资产托管部共十七次成功通过评估组织里面控制和安全措施最权 威的 ISAE3402 审阅，全部取得无保属办法的控制及灵验性讲明，充分标明零丁 第三方对中国工商银行托管服务在风险管理、里面控制方面的健全性和灵验性的 全面招供，也说明注解中国工商银行托管服务的风险控制才气也曾与海外大型托管银 行接轨，达到海外先进水平。   （1）资产托管业务经营管理正当合规；   （2）促进扫尾资产托管业务发展政策和经营方针；   （3）资产托管业务风险管理的灵验性和资产安全；   （4）提高资产托管经营效率和后果；   （5）业务记录、管帐信息和其他经营管理相干信息的真确、准确、齐备、 实时。   （1）全面性原则。资产托管业务里面控制应一语气决策、实施和监督全过程， 袒护资产托管业务各项业务经由和管理行径，袒护通盘机构、部门和从业东说念主员。   （2）关键性原则。资产托管业务里面控制应在全面控制基础上，关留意要 业务事项、重心业务设施和高风险领域。   （3）制衡性原则。资产托管业务里面控制应在机构树立、权责分派及业务 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）             更新招募说明书 经由等方面形成彼此制约、彼此监督的机制，同期兼顾运营效率。   （4）妥当性原则。资产托管业务里面控制应当与经营界限、业务范围和风 险特质相妥当，并进行动态调养，以合理成本扫尾里面控制方针。   （5）审慎性原则。资产托管业务里面控制应坚抓风险为本、审慎经营的理 念，树立机构或开展各项经营管理行径均应坚抓内控优先。   （6）成本效益原则。资产托管业务里面控制应权衡实施成本与预期效益， 以合理成本扫尾存效控制。   资产托管业务里面控制纳入全行调理的里面控制体系。   （1）总行资产托管部根据里面控制基本章程建立健全资产托管业务里面控 制体系，当作全行托管业务的牵头管理部门，根据行内里面控制基本章程建立健 全里面控制体系，建立与托管业务条线相妥当的里面控制运行机制，确定各项业 务行径的风险控制点，制定模范调理的业务轨制；遴选适当的控制措施，合理保 证托管业务经由的经营效率和后果，组织开展资产托管业务里面控制措施的执 行、监督和查验，督促各机构落实控制措施。   （2）总行内控合规部负责率领托管业务的内控管理管事，根据年度管事重 点，如期或不如期在全行开展相干业务监督查验，将托管业务查验式样整合到全 行业务监督查验管事中，将全行托管业务纳入内控评价体系。   （3）总行里面审计局负责对资产托管业务的审计与评价管事。   （4）一级（直属）分行资产托管业务部门当作里面控制的实施机构，负责 组织开展本机构里面控制的日常运行及自查管事，实时整改、纠正、处理存在的 问题。   工商银行资产托管部醉心里面控制轨制的成立，坚抓把风险提神和控制的理 念和方法融入岗亭职责、轨制成立和管事经由中，建立了一整套里面控制轨制体 系，包括《资产托管业务管理章程》、《资产托管业务里面控制管理办法》、《资 产托管业务全面风险管理办法》、《资产托管业务营运管理办法》、《资产托管 业务合同管理办法》、《资产托管业务档案管理办法》、《资产托管业务系统管 理办法》、《资产托管业务紧要突发事件济急预案》、《资产托管业务从业东说念主员 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）            更新招募说明书 管理办法》等，在环境、轨制、经由、岗亭职责、东说念主员、授权、革新、合同、印 章、服务质料、收费、反洗钱、防守利益突破、业务一语气性、探员、信息系统等 全方面实施里面控制措施。   资产托管业务切实履行风险管理第一说念防地的主体职责，按照“主动防、智 能控、全面管”的管盼望路，主动将资产托管业务的风险管理纳入全行全面风险 管理体系，以“管住东说念主、管住钱、管好防地、管好底线”为管理重心，搭建妥当 资产托管业务特质的风险管理架构，通过鼓舞托管业务体制机制与完善集约化营 运编削、建立资产托管风险管理委员会机制、完善资产托管业务轨制体系、加强 资产托管业务戎行成立、科技赋能、建立健全济急灾备体系、建立审计发现问题 整改台账、加强东说念主员管理等措施，灵验控制操魄力险、合规风险、声誉风险、信 息科技风险和次生风险。   中国工商银行制订了完善的资产托管业务一语气性管事接洽和济急预案，具备 行之灵验的灾备收复有接洽、充足的转移办公开发、同城异城相结合的备份办公场 所、必要的管当事人说念主员、科学明晰的 AB 岗亭树立及如期演练机制。在紧要突发事 件发生后，可根据突发事件的对托管业务一语气性营运影响进度的评估，当令选拔 或纪律启动“原时局现场+居家”、“部分同城他乡+居家”、“部分异城他乡+ 居家”、“他乡全部切换”四种有接洽，由“总部+总行级营运中心+托管分部+境 外营运机构”形周详球、全天候营运网罗，向客户提供一语气性服务，确保托管产 品日常交往的实时清理和交割。   （五）基金托管东说念主对基金管理东说念主运作基金进行监督的方法和模范   根据《基金法》、基金合同、托管条约和相干基金法则的章程，基金托管东说念主 对基金的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资辞谢步履、基金参与 银行间债券阛阓、基金资产净值的盘算、基金份额净值盘算、应收资金到账、基 金用度开支及收入确定、基金收益分派、相干信息败露、基金宣传推介材料中登 载基金事迹阐扬数据等进行监督和核查，其中对基金的投资比例的监督和核查自 基金合同胜利之后六个月起点。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主违反《基金法》、基金合同、基金托管条约或有 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）          更新招募说明书 关基金法律法则章程的步履，应实时以书面样式陈诉基金管理东说念主限期纠正，基金 管理东说念主收到陈诉后应实时查对，并以书面样式对基金托管东说念主发出回函阐发。在限 期内，基金托管东说念主有权随时对陈诉县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金管 理东说念主对基金托管东说念主陈诉的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应讲明中国 证监会。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主有紧要违法步履，应立即讲明中国证监会，同期 陈诉基金管理东说念主限期纠正。 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）                   更新招募说明书                           五、相干服务机构   （一）基金份额销售机构   （1）汇添富基金管理股份有限公司直销中心   住所：上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 H686 室   办公地址：上海市浦东新区樱花路 868 号建工大唐海外广场 A 座 7 楼   法定代表东说念主：李文   电话：（021）28932893   传真：（021）50199035 或（021）50199036   预计东说念主：陈卓膺   客户服务电话：400-888-9918（免资料话费）   邮箱：guitai@htffund.com   网址：www.99fund.com   （2）汇添富基金管理股份有限公司线上直销系统   本基金的其他场外售售机构请详见基金管理东说念主官网公示的销售机构信息表。 基金管理东说念主可根据相干法律法则的要求，选拔其他相宜要求的机构代理销售基 金，并在基金管理东说念主网站公示。   本基金办理场内认购、申购、赎回、交往业务的销售机构为具有基金销售业 务履历、经深圳证券交往所和中国证券登记结算有限管事公司招供的深圳交往所 会员单元。具体会员单元名单可在深圳证券交往所网站查询。   （二）注册登记机构   称呼：中国证券登记结算有限管事公司   住所：北京市西城区太平桥大街 17 号   办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号   法定代表东说念主：于文强   预计电话：010-50938782   传真：010-50938991   预计东说念主：赵亦清 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）                更新招募说明书   （三）讼师事务所和承办讼师   称呼：上海市通力讼师事务所   住所：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼   办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼   负责东说念主：韩炯   电话：（021）31358666   传真：（021）31358600   承办讼师：朝晨、陈颖华   预计东说念主：陈颖华   （四）管帐师事务所和承办注册管帐师   称呼：安永华明管帐师事务所（特殊普通合伙）   住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层   办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层   实施事务合伙东说念主：毛鞍宁   电话：010-58153000   传真：010-85188298   业务预计东说念主：许培菁   承办管帐师：许培菁、韩云 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）                更新招募说明书                       六、基金份额的分级   （一）纲目   本基金通过基金收益分派的安排，将基金份额分红预期收益与风险不同的两 个级别，即互利 A 基金份额（基金份额简称“互利 A”）和互利 B 基金份额（基 金份额简称“互利 B”）。除收益分派、基金合同拒绝时的基金清招待产分派和基 金转换运作方式时的基金份额折算外，每份互利 A 和每份互利 B 享有同等的权 利和义务。此外，通盘法律法则触及的对于基金份额的占比的盘算，包括但不限 于认购或抓有基金份额的上限、参加基金份额抓有东说念主大会各式表决计票等，两级 基金的基金份额应单独进行盘算，且两级基金在各自级别基金中的基金份额占比 均餍足条件方为灵验。   互利 A 和互利 B 分别召募并按照基金合同约定的比例进行启动配比，所募 集的两级基金的基金资产合并运作。   （二）基金份额的配比   互利 A 与互利 B 两级基金的基金份额的启动配比原则上不高出 7:3。   本基金基金合同胜利之日起 3 年内，互利 A 将自基金合同胜利之日起每满 6 个月通达一次，互利 B 阻滞运作并上市交往。互利 A 的每次通达日，基金管理 东说念主将对互利 A 进行基金份额折算，互利 A 的基金份额净值调养为 1.000 元，基 金份额抓有东说念主抓有的互利 A 份额数按折算比例相应增减。   互利 A 的基金份额折算基准日与互利 A 的通达日为吞并个管事日。   互利 A 的通达日扫尾后，两级基金的份额配比将根据申购份额与赎回份额 实验成交阐发情况再行进行确定。两级份额的基金份额配比盘算结果保留至少许 点后第 9 位，少许点第 9 位以后的部分四舍五入。在每次互利 A 的通达日后， 根据互利 A 份额折算和申购、赎回情况可能会出现两级份额配比大于或小于 7:3 的情形。   （三）互利 A 的运作   在基金分级运作期内，互利 A 约定年收益率＝一年期银行如期进款利率（税 后）×1.1+利差。   其中，盘算互利 A 首个约定年收益率的一年期银行如期进款利率指基金合 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）                 更新招募说明书 同胜利之日中国东说念主民银行最新公布并实施的金融机构东说念主民币一年期如期进款基 准利率，该收益率即为互利 A 在基金合同胜利后起先 6 个月的年收益率，适用 于基金合同胜利日（含）到第 1 个通达日（含）的时辰段；后来在互利 A 的每 个通达日，基金管理东说念主将根据该日中国东说念主民银行最新公布并实施的金融机构东说念主民 币一年期如期进款基准利率再行设定互利 A 的约定年收益率，该收益率即为互 利 A 在接下来 6 个月的年收益率，适用于该通达日（不含）到下一个通达日（含） 的时辰段。    基金管理东说念主将视国内利率阛阓变化，不才一通达日起点前公告接下来 6 个月 适用的、互利 A 约定收益的利差值，利差的取值范围从 0%（含）到 2%（含）。    自本基金合同胜利日起至 6 个月的临了一个管事日止，互利 A 利差值为   例：在本基金基金合同胜利日，如果一年期银行如期进款利率为3%，利差为   互利A 的年收益率（单利）＝1.1×3 %+1.5%＝4.8%    本基金净资产优先分派予互利 A 份额的本金及约定应得收益，剩余净资产 分派予互利 B 份额；在分级运作期内每个通达日，如本基金净资产就是或低于 互利 A 份额的本金及约定应得收益的总额，本基金净资产全部分派予互利 A 份 额后，仍存在荒芜未弥补的互利 A 份额本金及约定收益总额的差额，则不再进 行弥补。    基金管理东说念主并不承诺或保证每个通达日互利 A 份额抓有东说念主的约定应得收益， 即如在分级运作期内本基金资产出现极点损失情况下，互利 A 份额仍可能濒临 无法取得约定应得收益乃至投本钱金受损的风险。    互利 A 在分级运作期内每满 6 个月通达一次，接受投资者的申购与赎回。    互利 A 的通达日为自分级运作期肇始日起每满 6 个月的临了一个管事日（基 金管理东说念主公告暂停申购或赎回时除外）。    因不可抗力或基金合同约定的其他情形致使基金无法按时通达申购与赎回 的，通达日为不可抗力或其他情形影响因素摈斥之日的下一个管事日。    互利 A 的第一次通达日为分级运作期肇始日至 6 个月满的日历，如该日为 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）                           更新招募说明书 非管事日，则为该日之前的临了一个管事日；第二次通达日为分级运作期肇始日 至 12 个月满的日历，如该日为非管事日，则为该日之前的临了一个管事日；以 此类推。如基金合同的胜利日为 2013 年 11 月 15 日，基金合同胜利之日起满 6 个月、满 12 个月、满 18 个月的日历分别为 2014 年 5 月 14 日、2014 年 11 月 14 日、2015 年 5 月 14 日，依此类推。其他各个通达日的盘算方法不异。    本基金分级运作期内，互利 A 将按以下法律解释进行基金份额折算。    （1） 折算基准日    本基金分级运作期内，互利 A 的基金份额折算基准日为自分级运作期肇始 日起每满 6 个月的临了一个管事日。    互利 A 的基金份额折算基准日与其通达日为吞并个管事日。    基金份额折算基准日的具体盘算见“互利 A 的运作”对于通达日盘算的相干 内容。    （2） 折算对象    基金份额折算基准日登记在册的互利 A 通盘份额。    （3） 折算频率    自分级运作期肇始日起每满 6 个月折算一次。    （4） 折算方式    折算日日终，互利 A 的基金份额净值调养为 1.000 元，折算后，基金份额 抓有东说念主抓有的互利 A 的份额数按照折算比例相应增减。    互利 A 的基金份额折算公式如下：    互利 A 的折算比例＝折算日折算前互利 A 的基金份额净值／1.000    互利 A 经折算后的份额数＝折算前互利 A 的份额数×互利 A 的折算比例    互利 A 经折算后的份额数保留到少许点后两位，折算后的份额数以登记机 构的记录为准，由此产生的过失计入基金财产。    在实施基金份额折算时，折算日折算前互利 A 的基金份额净值、互利 A 的 折算比例的具体盘算见基金管理东说念主届时发布的相干公告。    （5） 基金份额折算期间的基金业务办理    为保证基金份额折算期间本基金的沉稳运作，基金管理东说念主可根据深圳证券交 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）                更新招募说明书 易所、中国证券登记结算有限管事公司的相干业务章程暂停互利 B 的上市交往 等业务，具体见基金管理东说念主届时发布的相干公告。   （6）基金份额折算的公告 媒介公告，并报中国证监会备案。 定媒介公告，并报中国证监会备案。   本基金第一个分级运作期，互利 A 与互利 B 的份额启动配比原则上不高出 其控制措施见招募说明书、基金份额发售公告以及基金管理东说念主发布的其他相干公 告。      （四）互利 B 的运作   互利 B 的阻滞期为自分级运作期肇始日起至满 3 年的临了一个管事日止。 将请求在深圳证券交往所上市交往。 以互利 B 的资产净值为限由互利 B 承担。      （五）本基金基金份额净值的盘算   T 日基金份额净值＝T 日闭市后的基金资产净值／T 日基金份额的余额数目   基金分级运作期内，T 日基金份额的余额数目为互利 A 和互利 B 的份额总 额；若本基金转型为上市通达式基金（LOF），T 日基金份额的余额数目为该上 市通达式基金份额总额。   基金份额净值的盘算，保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入， 由此产生的过失计入基金财产。   T 日的基金份额净值在本日收市后盘算，并在 T+1 日内公告。如遇特殊情况， 经中国证监会同意，不错适当蔓延盘算或公告。      （六）互利 A 和互利 B 的基金份额净值盘算 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）                       更新招募说明书   按照上述本基金资产及收益分派法律解释，在基金分级运作期内互利 A 的通达 日盘算互利 A 的基金份额净值；在分级运作期届满日分别盘算互利 A 与互利 B 的基金份额净值。   设第 T 日为分级运作期内的基金份额净值盘算日，Ta 为自互利 A 份额上一 次通达日（若之前尚未进行通达，则为基金合同胜利日或分级运作期肇始日）至 T 日的运作天数， NVT 为 T 日闭市后的基金资产净值，Fa 为 T 日互利 A 的份额 余额，Fb 为 T 日互利 B 的份额余额， NAVa 为第 T 日互利 A 的基金份额净值， NAVb 为第 T 日互利 B 的基金份额净值，Ra 为互利 A 约定年收益率，Y 为分级 运作期内运作当年实验天数，即互利 A 上一次通达日（如 T 日之前无通达日， 则为基金合同胜利日）所在年度的实验天数。在分级运作期内，基金管理东说念主可根 据基金运作的实验情况对用于互利 A 和互利 B 基金份额净值盘算的实验运作天 数进行调养，如调养，届时可参见更新的基金招募说明书及基金管理东说念主公告。   分级运作期内第 T 日，互利 A 和互利 B 的基金份额净值盘算公式如下： 内第 T 日基金份额净值为:   NAVa= NVT /Fa；   NAVb=0； 期内第 T 日基金份额净值为：   NAVa＝1.00×（1+Ra×Ta/Y）；   NAVb=（ NVT -NAVa×Fa）/Fb；   互利 A 与互利 B 基金份额净值的盘算，保留到少许点后 8 位，少许点后第   例：本基金基金合同胜利后满 3 年的临了一个管事日，设自互利 A 上一次 通达日起的运作天数为 180 天，基金运作当年的实验天数为 365 天，基金资产 净值为 36 亿元，互利 A、互利 B 的份额余额分别为 21 亿份和 9 亿份，互利 A 上一次通达日设定的互利 A 年收益率为 4.2%。则互利 A、互利 B 的基金份额净 值盘算如下： 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）                          更新招募说明书   互利 A 的基金份额净值＝1.00×（1+4.2%×180/365）＝1.02071233 元   互利 B 的基金份额净值＝（36-1.02071233×21）/9   ＝1.61833790 元   （七）互利 A 和互利 B 基金份额参考净值的盘算   基金管理东说念主在基金资产净值盘算的基础上，接纳“杜撰清理”原则盘算并公告 互利 A 和互利 B 基金份额参考净值。基金分级运作期内的基金份额参考净值是 对两级基金份额价值的一个估算，并不代表基金份额抓有东说念主可取得的实验价值。   互利 A 和互利 B 基金份额参考净值在本日收市后盘算，并在 T+1 日内与本 基金基金份额净值一同公告。如遇特殊情况，经中国证监会同意，不错适当蔓延 盘算或公告。   设第 T 日为分级运作期内的基金份额参考净值盘算日，Ta 为自互利 A 份额 上一次通达日（若之前尚未进行通达，则为基金合同胜利日或分级运作期肇始日） 至 T 日的运作天数， NVT 为 T 日闭市后的基金资产净值，Fa 为 T 日互利 A 的份 额余额，Fb 为 T 日互利 B 的份额余额， NAVa 为第 T 日互利 A 的基金份额参考 净值，NAVb 为第 T 日互利 B 的基金份额参考净值，Ra 为互利 A 约定年收益率， Y 为分级运作期内运作当年实验天数，即互利 A 上一次通达日（如 T 日之前无 通达日，则为基金合同胜利日）所在年度的实验天数。在分级运作期内，基金管 理东说念主可根据基金运作的实验情况对用于互利 A 和互利 B 基金份额参考净值盘算 的实验运作天数进行调养，如调养，届时可参见更新的基金招募说明书及基金管 理东说念主公告。   分级运作期内第 T 日，互利 A 和互利 B 的基金份额参考净值盘算公式如下： 内第 T 日基金份额参考净值为:   NAVa= NVT /Fa；   NAVb=0； 期内第 T 日基金份额参考净值为：   NAVa＝1.00×（1+Ra×Ta/Y）；   NAVb=（ NVT -NAVa×Fa）/Fb； 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）                        更新招募说明书   互利 A 与互利 B 基金份额参考净值的盘算，保留到少许点后 4 位，少许点 后第 5 位四舍五入。   例：本基金基金合同胜利之日起 3 年内，设自互利 A 上一次通达日起的运 作天数为 60 天，基金运作当年的实验天数为 365 天，基金资产净值为 32 亿元， 互利 A、互利 B 的份额余额分别为 21 亿份和 9 亿份，互利 A 上一次通达日设定 的互利 A 年收益率为 4.2%。则互利 A、互利 B 的基金份额参考净值盘算如下：   互利 A 的基金份额参考净值＝1.00×（1+4.2%×60/365） ＝1.007 元   互利 B 的基金份额参考净值＝（32-1.007×21）/9＝1.206 元 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）                 更新招募说明书                       七、基金的召募   本基金由基金管理东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信 息败露办法》等相干法律法则以及基金合同的章程，经 2013 年 5 月 13 日中国证 监会证监许可【2013】641 号文献核准召募。      （一）基金的类型及存续期间   本基金分级运作期内，互利 A 自分级运作期肇始日起每满 6 个月进行一次 折算，同期通达一次申购、赎回，互利 B 阻滞运作并在深圳证券交往所上市交 易。   分级运作期届满，本基金转型为上市通达式基金（LOF）。   在届时法律法则及业务法律解释允许的条件下，经基金管理东说念主与基金托管东说念主协商 一致，本基金将不息以分级运作模式存在（该事项不必召集基金份额抓有东说念主大 会）。届时基金管理东说念主将依据《信息败露办法》的章程发布相干公告以安排金申 购、赎回等事项。      （二）召募方式   互利 A、互利 B 将分别通过各自愿售机构的销售网点零丁进行公开发售， 两级份额的发售方式与发售机构不尽不异。   互利 A 通过场外发售机构公开发售，互利 B 通过场内、场外发售机构进行 发售。   场外发售机构为基金管理东说念主的直销网点和场外代销机构的代销网点（具体名 单参见基金份额发售公告）；场内发售机构为通过深圳证券交往所内具有相应业 务履历的会员单元发售（具体名单参见基金份额发售公告）。   通过场外认购的基金份额登记在注册登记系统基金份额抓有东说念主通达式基金 账户下；通过场内认购的基金份额登记在证券登记结算系统基金份额抓有东说念主深圳 证券账户下。基金份额抓有东说念主可通过办理跨系统转托管业求扫尾基金份额在两个 登记系统之间的转换。   投资者可参与互利 A 或互利 B 中的某一级份额的认购，也可同期参与互利 A 和互利 B 的认购。本基金认购遴选全额缴款认购的方式。基金投资者在召募 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）                 更新招募说明书 期内可屡次认购，认购一继承理不得驱除。   销售机构认购请求的受理并不代表该请求一定胜利，而仅代表销售机构如实 接收到认购请求。认购的阐发以登记机构的阐发结果为准。   （三）召募期限   自基金份额发售之日起，最长不得高出 3 个月，具体发售时辰见发售公告。   （四）召募对象   相宜法律法则章程的个东说念主投资者、机构投资者及及格境外机构投资者，以及 法律法则或中国证监会允许购买通达式证券投资基金的其他投资者。   （五）召募时局   本基金将通过基金管理东说念主的直销网点及基金代销机构的代销网点公开发售。   投资者还不错登录基金管理东说念主网站（www.99fund.com）办理开户、认购等 业务，网上交往灵通经由、业务法律解释请登录基金管理东说念主网站查询。   召募期间，基金管理东说念主可根据情况变更或增减基金代销机构，并给予公告。 具体销售城市（或网点）名单和预计方式，请参见本基金的发售公告以及当地基 金代销机构以各式样式发布的公告。   （六）召募份额方针上限   本基金初度召募界限上限为 30 亿份（不包括利息折算的基金份额），其中 互利 A 上限 21 亿份，互利 B 上限 9 亿份，界限控制措施详见基金份额发售公告 的相干章程。   （七）基金份额的场外认购   通过场外方式认购的基金份额登记在注册登记系统中。   互利 A 和互利 B 均可通过场外发售机构刊行，本基金的场外认购通过基金 管理东说念主的直销网点及基金代销机构的代销网点（具体名单详见基金份额发售公 告）进行。   销售机构办理本基金场外认购业务的城市（网点）的具体情况和预计方法， 请参见本基金的基金份额发售公告。   （1）基金份额启动发售面值：本基金份额启动发售面值为东说念主民币 1.00 元。   （2）认购费率 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）                  更新招募说明书     本基金不收取认购费。     （3）场外认购份额的盘算     基金场外认购接纳金额认购的方式。基金的认购金额包括认购用度和净认购 金额。盘算公式为：     认购份额 = （认购金额＋认购利息）/ 基金份额启动面值。     认购份额的盘算保留到少许点后两位，少许点两位以后的部分四舍五入，由 此过失产生的收益或损失由基金财产承担。利息折算份额的盘算保留到少许点后 两位，少许点两位以后的部分四舍五入，由此过失产生的收益或损失由基金财产 承担。     举例：某投资东说念主认购本基金互利 A（互利 B）10,000 元，假设该笔认购金额 产生利息 3 元。则认购份额为：     认购份额＝（认购金额+认购利息）/基金份额面值＝（10,000＋3）/1.00＝     即：投资东说念主投资 10,000 元认购本基金份额，在基金合同胜利时，投资东说念主账 户登记有本基金 10,003.00 份。     （八） 基金份额的场内认购     互利 B 可通过场内发售机构发售，本节内容仅适用于基金份额的场内认购， 通过此种方式认购的基金份额登记在证券登记结算系统中。     本基金的场内认购通过深圳证券交往所内具有相应业务履历的会员单元（具 体名单详见基金份额发售公告或相干业务公告）进行。本基金召募期扫尾前取得 基金代销履历的证券公司也可代理场内基金份额的发售。尚未取得相应业务资 格，但属于深圳证券交往所会员的其他机构，可在本基金上市后，代理投资东说念主通 过深圳证券交往所交往系统参与本基金的上市交往。     （1）本基金场内认购接纳份额认购方式认购，认购价钱为 1.00 元/份。     （2）本基金不收认购费。     （3）场内认购金额和利息折算份额的盘算     基金场内认购接纳份额认购的方式。盘算公式为：     认购金额 ＝ 认购价钱 × 认购份额 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）                       更新招募说明书   认购份额总额 ＝ 认购份额 ＋ 利息折算的份额。   场内认购金额盘算保留到少许点后两位，少许点后两位以后的部分四舍五 入。利息折算的份额保留至整数位（最小单元为 1 份），余额计入基金财产。   举例：某投资东说念主认购本基金 10,000 份，假设该笔认购产生利息 3 元。则认 购金额和利息折算的份额为：   认购金额＝认购价钱 × 认购份额＝1.00×10,000＝10,000 元   利息折算份额=3.00/1.00= 3 份   认购份额总额 ＝ 认购份额 ＋ 利息折算的份额 10,005 份   即：投资东说念主认购 10,000 份基金份额，需缴纳 10,000 元，若利息折算的份额 为 3 份，则整个可得到 10,003 份基金份额。   （九）基金的认购   投资者认购本基金份额的具体业务办理时辰由基金管理东说念主和基金代销机构 确定，请参见本基金的发售公告。   投资者认购本基金份额应提交的文献和办理的手续详见本基金的发售公告。   当日（T 日）在章程时辰内提交的请求，投资者时常不错在 T+2 日到网点查 询认购请求的受理结果，并可在召募截止日后 4 个管事日内不错到网点打印交往 阐发书。   互利 A、互利 B 灵验认购款项在召募期间产生的利息将各自折算为相应类 别的基金份额归基金份额抓有东说念主通盘，其中利息转份额以登记机构的记录为准。 场内认购资金利息折算的份额保留至整数位，余额计入基金财产；场外认购资金 利息折算的份额保留到少许点后两位，少许点两位以后部分四舍五入，由此过失 产生的收益或损失由基金财产承担。   （1）本基金场内认购接纳份额认购的方式，场外认购接纳金额认购方式。   （2）投资东说念主认购前，需按销售机构章程的方式全额缴款。   （3）投资东说念主在召募期内不错屡次认购基金份额，但已受理的认购请求不允 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）                               更新招募说明书 许驱除。    （4）互利 A 的认购限制    投资者通过代销机构网点申购互利 A 基金份额单笔最低金额为东说念主民币 1000 元；通过基金管理东说念主直销中心初度申购本基金基金份额的最低金额为东说念主民币 销机构的业务章程为准。    （5）互利 B 的认购限制    投资者通过代销机构网点认购互利 B 基金份额单笔最低金额为东说念主民币 50000 元；通过基金管理东说念主直销中心初度申购本基金基金份额的最低金额为东说念主民币 的业务章程为准。    互利 B 场内认购的单笔最低认购份额为 50,000 份，高出 50,000 份的须是    （6）本基金对单个账户抓有的基金份额不进行限制。    （7）基金召募期间单个投资东说念主的累计认购界限莫得限制。    （十）召募资金的管理    基金管理东说念主应将基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募步履结 束前，任何东说念主不得动用。    （十一）基金召募情况    本基金召募期为 2013 年 10 月 21 日至 2013 年 11 月 1 日。管理帐师事务所 验 资 ， 按 照 每 份 基 金 份 额 面 值 东说念主 民 币 1.00 元 计 算 ， 基 金 募 集 期 共 募 集 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）                    更新招募说明书                    八、基金合同的胜利      （一）基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份， 基金召募金额不少于 2 亿元东说念主民币且基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的条件下，基金 管理东说念主依据法律法则及招募说明书不错决定住手基金发售，并在 10 日内遴聘法 定验资机构验资，自收到验资讲明之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案 手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金管理东说念主持理完了基金备案手续并取得 中国证监会书面阐发之日起，《基金合同》胜利；不然《基金合同》不胜利。基 金管理东说念主在收到中国证监会阐发文献的次日对《基金合同》胜利事宜给予公告。 基金管理东说念主应将基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募步履扫尾 前，任何东说念主不得动用。      （二）基金合同弗成胜利时召募资金的处理方式   如果召募期限届满，未餍足召募胜利条件，基金管理东说念主应当承担下列管事： 期进款利息。 基金管理东说念主、基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承 担。      （三）基金存续期内的基金份额抓有东说念主数目和资产界限   《基金合同》胜利后，基金份额抓有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金资产净值低 于 5000 万元的，基金管理东说念主应当实时讲明中国证监会；一语气 20 个管事日出现前 述情形的，基金管理东说念主应当向中国证监会说明原因并报送处理有接洽。   法律法则另有章程时，从其章程。      （四）本基金基金合同已于 2013 年 11 月 6 日胜利。 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）                  更新招募说明书                 九、基金份额的上市与交往   （一）上市交往的基金份额   基金合同胜利后，在本基金相宜法律法则和深圳证券交往所章程的上市条件 的情况下，本基金在基金分级运作期内，互利 B 份额请求上市与交往。   本基金分级运作期届满后转型为上市通达式基金（LOF），则互利 A 与互利 B 将分别按照基金合同约定及深圳证券交往所法律解释转型转换为上市通达式基金 （LOF）份额，转型后的基金份额将不息在深圳证券交往所上市与交往。   （二）上市交往的地点   深圳证券交往所   （三）上市交往的时辰   基金合同胜利后 6 个月内互利 B 起点在深圳证券交往所上市交往。   在确定上市交往的时辰后，基金管理东说念主最迟在上市日前 3 个管事日在指定媒 介上刊登公告。   基金份额（基金分级运作期内特指互利 B 份额）上市后，登记在证券登记 结算系统中的基金份额可平直在深圳证券交往所上市交往；登记在注册登记系统 中的基金份额通过办理跨系统转托管业务将基金份额转至证券登记结算系统后， 方可上市交往。   本基金之互利债 B 基金份额已于 2014 年 4 月 30 日起点在深圳证券交往所 上市交往。   本基金转型后，已于 2016 年 12 月 2 日起点在深圳证券交往所上市交往。   （四）上市交往的法律解释 互利 B 的参考净值； 利 B 份额转型转换为上市通达式基金（LOF）基金份额后，本基金基金份额上市 首日的开盘参考价为前一交往日的基金份额净值； 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）             更新招募说明书 券投资基金上市法律解释》、《深圳证券交往所上市通达式基金业务法律解释》过火更新 以过火他相干章程。   （五）上市交往的用度   本基金上市交往的用度按照深圳证券交往所的相干章程办理。   （六）上市交往的行情揭示   本基金在深圳证券交往所挂牌交往，交往行情通过行情发布系统揭示。行情 发布系统同期揭示基金前一交往日的基金份额净值（基金分级运作期内为互利 B 前一交往日的基金份额参考净值）。   （七）上市交往的停复牌、暂停上市、收复上市   本基金的停复牌、暂停上市、收复上市按照深圳证券交往所的相干业务法律解释 实施。   （八）拒绝上市的情形和处理方式：   发生下列情况之一时，本基金应拒绝上市交往：   发生上述拒绝上市情形时，由证券交往所拒绝其上市交往，基金管理东说念主报经 中国证监会备案后拒绝本基金的上市，并在指定媒介上刊登拒绝上市公告。   互利 B 于 2016 年 11 月 7 日拒绝上市。   （九）相干法律法则、中国证监会及深圳证券交往所对基金上市交往的规 则等相干章程内容进行调养的，本基金合同相应给予修改，并按照新章程实施， 且此项修改不必召集基金份额抓有东说念主大会。 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）                     更新招募说明书                    十、基金的申购与赎回   基金合同胜利后，基金分级运作期内基金投资者可在互利 A 的通达日申购 或赎回互利 A 份额。   本基金转型为上市通达式基金（LOF）后，投资者可通过场外或场内两种方 式对上市通达式基金（LOF）进行申购与赎回。   （一）分级运作期内互利 A 的申购与赎回   互利 A 的销售机构包括基金管理东说念主和基金管理东说念主寄托的代销机构。   基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业时局或按销售机构提 供的其他方式办理互利 A 的申购与赎回。基金管理东说念主可根据情况变更或增减基 金代销机构，并给予公告。   本基金办理互利 A 的申购与赎回的通达日为自分级运作期肇始日每满 6 个 月的临了一个管事日（基金管理东说念主公告暂停申购或赎回时除外），互利 A 的开 放日具体盘算见基金合同第四部分“互利 A 的运作”的相干内容。因不可抗力或其 他情形致使基金无法按时通达互利 A 的申购与赎回的，通达日为不可抗力或其 他情形影响因素摈斥之日的下一个管事日。   互利 A 的通达日以及通达日办理申购与赎回业务的具体事宜见基金管理东说念主 届时发布的相干公告。   基金管理东说念主已于 2014 年 5 月 5 日办理互利 A 基金份额第一次通达申购与赎 回业务，于 2014 年 11 月 5 日办理互利 A 基金份额第二次通达申购与赎回业务， 于 2015 年 5 月 5 日办理互利 A 基金份额第三次通达申购与赎回业务，于 2015 年 11 月 5 日办理互利 A 基金份额第四次通达申购与赎回业务，于 2016 年 5 月 5 日办理互利 A 基金份额第五次通达申购与赎回业务，于 2016 年 11 月 4 日办理 互利 A 基金份额第六次通达赎回业务。   （1）分级运作期内遴选“确订价”原则，即互利 A 的申购、赎回价钱以东说念主民 币 1.00 元为基准进行盘算；   （2）“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额请求，赎回以份额请求； 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）              更新招募说明书   （3）当日的申购与赎回请求不错在基金管理东说念主章程的时辰以内驱除；   （4）赎回死守“先进先出”原则，即按照投资东说念主认购、申购的先后次序进行 步履赎回；   基金管理东说念主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行调养。基金管理东说念主 必须在新法律解释起点实施前依照《信息败露办法》的相干章程在指定媒介上公告。   （1）申购和赎回的请求方式   投资东说念主必须根据销售机构章程的模范，在通达日的具体业务办理时辰内建议 申购或赎回的请求。   （2）申购和赎回的款项支付   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东说念主托付款项，申购申 请即为灵验。   投资东说念主赎回请求胜利后，基金管理东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款 项。在发生多量赎回时，款项的支付办法参照本基金合同相干条件处理。   （3）申购和赎回请求的阐发   基金管理东说念主应以交往时辰扫尾前受理灵验申购和赎回请求确本日当作申购 或赎回请求日(T 日)，在往常情况下，本基金登记机构在 T+ 1 日内对该交往的 灵验性进行阐发。T 日提交的灵验请求，投资东说念主应在 T+ 2 日后(包括该日)到销 售网点柜台或以销售机构章程的其他方式查询请求的阐发情况。若申购不胜利， 则申购款项退还给投资东说念主。   （4）申购和赎回请求的成交阐发原则   在本基金第一个分级运作期内，在互利A的通达日，本基金以互利B的份额 余额为基准，在互利A和互利B的份额配比不高出7:3的范围内对互利A 的申购进 行阐发。   在互利A的通达日，通盘经阐发灵验的互利A 的赎回请求全部给予成交确 认。   在本基金第一个分级运作期内，对于互利A的申购请求，如果对互利A的全 部灵验申购请求进行阐发后，互利A与互利B的份额配比小于7:3，则通盘经阐发 灵验的互利A 的申购请求全部给予成交阐发；如果对互利A的全部灵验申购请求 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）              更新招募说明书 进行阐发后，互利A与互利B 的份额配比高出7:3，则在经阐发后的互利A与互利 B 的份额配比不高出7:3的范围内，对全部灵验申购请求按比例进行成交阐发。   互利A每次通达日的申购与赎回请求阐发办法及阐发结果见基金管理东说念主届时 发布的相干公告。   基金销售机构对互利A申购和赎回请求的受理并不代表该请求一定胜利，而 仅代表销售机构如实接收到互利A申购和赎回请求。互利A申购和赎回请求确凿 认以登记机构的阐发结果为准。   （1）投资者通过代销机构网点申购本基金基金份额单笔最低金额为东说念主民币 低金额为东说念主民币 50000 元（含申购费），通过基金管理东说念干线上直销系统申购本基 金基金份额单笔最低金额为东说念主民币 100 元（含申购费）。若发生比例阐发，申购 金额不受最低申购金额限制。各代销机构对本基金最低申购金额及交往级差有其 他章程的，以各代销机构的业务章程为准。   （2）投资者可屡次申购，对单个投资者累计抓有基金份额的比例或数目不 设上限限制。法律法则、中国证监会另有章程的除外。   （3）投资者可将其全部或部分基金份额赎回，赎回最低份额 1 份，基金份 额抓有东说念主在销售机构保留的基金份额不及 1 份的，注册登记系统有权将全部剩余 份额自动赎回。   （4）基金管理东说念主可根据阛阓情况，合理调养对申购金额和赎回份额的数目 限制，在进行调养前，基金管理东说念主应当依照《信息败露办法》的相干章程在指定 媒介上公告。   互利 A 不收取申购用度和赎回用度。   基金管理东说念主不错在法律法则和基金合同章程范围内调养申购费率和赎回费 率。费率如发生变更，基金管理东说念主应在调养实施 3 个管事日前在指定媒介上公告。   （1）互利 A 申购份额的盘算方式： 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）                更新招募说明书   互利 A 的申购份额按实验阐发的申购金额除以 1.00 元确定。互利 A 的申购 份额盘算结果均按照四舍五入方法，保留少许点后两位，由此过失产生的损失由 基金财产承担，产生的收益归基金财产通盘。 互利 A 申购份额的盘算公式：   申购份额＝申购金额／1.00   例，在互利 A 的通达日，某投资者投资 10,000 元申购互利 A，则其可得到 的互利 A 份额盘算如下：   申购份额＝10,000/1.00＝10,000 份   （2）互利 A 赎回金额的盘算方式：   互利 A 的赎回金额为按实验阐发的灵验赎回份额乘以 1.00 元确定。赎回金 额盘算结果按照四舍五入方法，保留少许点后两位，由此过失产生的损失由基金 财产承担，产生的收益归基金财产通盘。   接纳“份额赎回”方式，赎回金额盘算公式：   赎回金额＝赎回份额×1.00   例，在互利 A 的通达日，某投资者赎回 10,000 份互利 A，则其可得到的赎 回金额盘算如下：    赎回金额＝10,000×1.00＝10,000 元   发生下列情况时，基金管理东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购请求：   （1）因不可抗力导致基金无法往常运作。   （2）发生基金合同章程的暂停基金资产估值情况时，基金管理东说念主可暂停接 收投资东说念主的申购请求。   （3）证券交往所交往时辰非往常停市，导致基金管理东说念主无法盘算当日基金 资产净值。   （4）基金管理东说念主以为接受某笔或某些申购请求可能会影响或毁伤现存基金 份额抓有东说念主利益时。   （5）基金资产界限过大，使基金管理东说念主无法找到合适的投资品种，或其他 可能对基金事迹产生负面影响，从而毁伤现存基金份额抓有东说念主利益的情形。   （6）根据申购法律解释和模范导致部分或全部申购请求莫得得到成交阐发。   （7）法律法则章程或中国证监会认定的其他情形。   发生上述第（1）、（2）、（3）、（5）、（6）、（7）项暂停申购情形且 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）             更新招募说明书 基金管理东说念主暂停申购时，基金管理东说念主应当根据相干章程在指定媒介上刊登暂停申 购公告。如果投资东说念主的申购请求被拒却，被拒却的申购款项将退还给投资东说念主。在 暂停申购的情况摈斥时，基金管理东说念主应实时收复申购业务的办理。   发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回请求或减速支付赎回 款项：   （1）因不可抗力导致基金管理东说念主弗成支付赎回款项。   （2）发生基金合同章程的暂停基金资产估值情况时，基金管理东说念主可暂停接 收投资东说念主的赎回请求或减速支付赎回款项。   （3）证券交往所交往时辰非往常停市，导致基金管理东说念主无法盘算当日基金 资产净值。   （4）互利 A 在单个通达日发生多量赎回，导致本基金的现款支付出现痛楚。   （5）法律法则章程或中国证监会认定的其他情形。   发生上述除第（4）条之外的情形且基金管理东说念主决定拒却接受或暂停基金份 额抓有东说念主的赎回请求时，基金管理东说念主应在当日报中国证监会备案，已阐发的赎回 请求，基金管理东说念主应足额支付；如暂时弗成足额支付，应将可支付部分按单个账 户请求量占请求总量的比例分派给赎回请求东说念主，未支付部分可脱期支付，基金管 理东说念主按照发生的情况制定相应的处理办法在后续管事日给予支付。基金份额抓有 东说念主在请求赎回时可预先选拔将当日可能未获受理部分给予驱除。在暂停赎回的情 况摈斥时，基金管理东说念主应实时收复赎回业务的办理并公告。   （1）多量赎回的认定   若本基金互利 A 的单个通达日内，经过申购与赎回请求的成交阐发后，互 利 A 的净赎回金额高出本基金前一日基金资产净值的 10%时，即以为是发生了 互利 A 多量赎回。   （2）多量赎回的公告   当发生上述脱期赎回并减速支付款项时，基金管理东说念主应当通过邮寄、传真或 者招募说明书章程的其他方式在 3 个交往日内陈诉基金份额抓有东说念主，说明相干处 理方法，同期在指定媒介上刊登公告。 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）             更新招募说明书   （二）基金转型为上市通达式基金后的申购与赎回   基金分级运作期届满后，互利 A 与互利 B 两类基金份额将转型转换为上市 通达式基金（LOF）份额，并通达申购、赎回业务。申购、赎回法律解释具体如下：   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行，通过基金管理东说念主、场外代销机构 柜台系统办理申购和赎回业务。投资东说念主也可使用深圳证券账户通过深圳证券交往 所交往系统办理申购和赎回业务。   投资东说念主可通过下述时局按照章程的方式进行申购或赎回：   （1）本基金管理东说念主的直销中心；   （2）场内申购、赎回，即通过深圳证券交往所交往系统办理本基金申购、 赎回及相干业务的深圳证券交往所会员单元；   （3）场外申购、赎回，即欠亨过深圳证券交往所交往系统办理申购、赎回 及相干业务的场外代销机构的代销网点。   具体的销售网点和办理申购赎回业务的会员单元将由基金管理东说念主在招募说 明书或其他相干公告中列明。基金管理东说念主可根据情况变更或增减代销机构，并在 基金管理东说念主网站公示。若基金管理东说念主或其指定的代销机构灵通电话、传真或网上 等交往方式，投资东说念主不错通过上述方式进行申购与赎回，具体办法由基金管理东说念主 另行公告。   （1）通达日及通达时辰   投资东说念主在通达日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券交往 所、深圳证券交往所的往常交往日的交往时辰，但基金管理东说念主根据法律法则、中 国证监会的要求或本基金合同的章程公告暂停申购、赎回时除外。   若出现新的证券交往阛阓、证券交往所交往时辰变更或其他特殊情况，基金 管理东说念主将视情况对前述通达日及通达时辰进行相应的调养，但应在实施日前依照 《信息败露办法》的相干章程在指定媒介上公告。   （2）申购、赎回起点日及业务办理时辰   本基金转型为上市通达式基金（LOF）后，在本基金转换运作方式之日起不 高出30天起点办理日常申购、赎回。 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）                 更新招募说明书   在确定申购起点与赎回起点时辰后，基金管理东说念主应在申购、赎回通达日前依 照《信息败露办法》的相干章程在指定媒介上公告申购与赎回的起点时辰。   基金管理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购 或者赎回或者转换。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时辰建议申购、赎回或 转换请求且登记机构阐发接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一通达日基金 份额申购、赎回的价钱。   本基金转型后，已于 2016 年 11 月 10 日起点办理日常申购、赎回业务。   （1）“未知价”原则，即申购、赎回价钱以请求当日收市后盘算的基金份额 净值为基准进行盘算；   （2）“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额请求，赎回以份额请求；   （3）当日的申购与赎回请求不错在基金管理东说念主章程的时辰以内驱除；   （4）场外基金份额的赎回死守“先进先出”原则，即按照投资东说念主认购、申购 的先后次序进行步履赎回。   基金管理东说念主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行调养。基金管理东说念主 必须在新法律解释起点实施前依照《信息败露办法》的相干章程在指定媒介上公告。   （1）申购和赎回的请求方式   投资东说念主必须根据销售机构及深圳证券交往所章程的模范，在通达日的具体业 务办理时辰内建议申购或赎回的请求。   （2）申购和赎回的款项支付   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东说念主托付款项，申购申 请即为灵验。   投资东说念主赎回请求胜利后，基金管理东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款 项。在发生多量赎回时，款项的支付办法参照本基金合同相干条件处理。   （3）申购和赎回请求的阐发   基金管理东说念主应以交往时辰扫尾前受理灵验申购和赎回请求确本日当作申购 或赎回请求日(T 日)，在往常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交往的有 效性进行阐发。T 日提交的灵验请求，投资东说念主可在 T+2 日后(包括该日)到销售网 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）              更新招募说明书 点柜台或以销售机构章程的其他方式查询请求的阐发情况。若申购不胜利，则申 购款项退还给投资东说念主。   （1）场外申购时，投资者通过代销机构网点申购本基金基金份额单笔最低 金额为东说念主民币 1 元（含申购费）；通过基金管理东说念主直销中心初度申购本基金基金 份额的最低金额为东说念主民币 50,000 元（含申购费）；通过基金管理东说念干线上直销系 统申购本基金基金份额单笔最低金额为东说念主民币 1 元（含申购费）。各代销机构对 本基金最低申购金额及交往级差有其他章程的，以各代销机构的业务章程为准。   （2）场内申购时，每笔申购金额最低为 1,000 元，同期申购金额必须是整 数金额。   （3）投资者可屡次申购，对单个投资者累计抓有基金份额的比例或数目不 设上限限制。法律法则、中国证监会另有章程的除外。   （4）投资者可将其全部或部分基金份额赎回，赎回最低份额 0.1 份，基金 份额抓有东说念主在销售机构保留的基金份额不及 0.1 份的，注册登记系统有权将全部 剩余份额自动赎回。   （5）基金管理东说念主不错根据阛阓情况，在法律法则允许的情况下，调养上述 章程申购金额和赎回份额的数目限制。当接受申购请求对存量基金份额抓有东说念主利 益组成潜在紧要不利影响时，基金管理东说念主应当遴选章程单个投资者申购金额上 限、基金界限上限或基金单日净申购比例上限，以及拒却大额申购、暂停基金申 购等措施，切实保护存量基金份额抓有东说念主的正当权益。基金管理东说念主必须在调养前 依照《信息败露办法》的相干章程在指定媒介上公告。   （1）本基金份额净值的盘算，保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四 舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在本日收 市后盘算，并在 T+ 1 日内公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，不错适当延 迟盘算或公告。   （2）申购用度由投资东说念主承担，不列入基金财产。   （3）赎回用度由赎回基金份额的基金份额抓有东说念主承担，在基金份额抓有东说念主 赎回基金份额时收取。赎回用度全额计入基金财产。 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）                                更新招募说明书   （4）申购费率           购买金额（M，含申购费）                 申购费率               M＜100 万                  0.80%               M≥500 万                  每笔 1000 元    （5）赎回费率   本基金的场内赎回费率按抓偶而辰递减，具体费率如下：              抓偶而辰（N）                      赎回费率            N＜7 天       1.50%            N≥7 天       0.10%   本基金的场外赎回费率按抓偶而辰递减，具体费率如下：              抓偶而辰（N）                      赎回费率                   N＜7 天                   1.50%                   N≥30 天                    0%   其中，在场外认购以及本基金通达期场外申购的投资者其份额抓偶而辰以份 额实验抓偶而辰为准；在场内认购、场内申购以及场内买入，并转托管至场外赎 回的投资者其份额抓偶而辰自份额转托管至场外之日起起点盘算。   （6）基金管理东说念主不错在不违反法律法则章程及基金合同约定的情形下根据 阛阓情况制定基金促销接洽，针对以特定交往方式（如网上交往、电话交往等） 等进行基金交往的投资者如期或不如期地开展基金促销行径。在基金促销行径期 间，按相干监管部门要求履行必要手续后，基金管理东说念主不错适当调低基金申购费 率和基金赎回费率。   （1）本基金申购份额的盘算：   净申购金额=申购金额/（1+申购费率）   申购用度=申购金额-净申购金额   申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值   例：某投资者投资 5 万元申购本基金基金份额，假设申购当日基金份额净值 为 1.052 元，则可得到的申购份额为：   净申购金额 = 50000 / (1+0.80%) =49603.17 元 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）                      更新招募说明书    申购用度 = 50000 ?49603.17 =396.83 元    申购份额 = 49603.17/ 1.052 = 47151.30 份    如果投资东说念主是场内申购，申购份额为 47151 份，其余 0.03 份对应金额复返 给投资东说念主。    （2）本基金赎回金额的盘算：    接纳“份额赎回”方式，赎回价钱以 T 日的基金份额净值为基准进行盘算， 盘算公式：    赎回总金额 = 赎回份额 ? T 日基金份额净值    赎回用度 = 赎回总金额 ? 赎回费率    净赎回金额 = 赎回总金额 ? 赎回用度    例 1：某投资者场外赎回本基金 1 万份基金份额，抓偶而辰为 20 天，对应 的赎回费率为 0.10%，假设赎回当日基金份额净值是 1.052 元，则其可得到的净 赎回金额为：    赎回总金额 = 10000 ? 1.052 = 10520 元    赎回用度 = 10520 ? 0.10% = 10.52 元    净赎回金额 = 10520 ? 10.52 = 10509.48 元    即：投资者场外赎回本基金 1 万份基金份额，则其可得到的净赎回金额为    例 2：某投资者场内赎回本基金 1 万份基金份额，抓偶而辰为 20 天，对应 的赎回费率为 0.10%，假设赎回当日基金份额净值是 1.052 元，则其可得到的净 赎回金额为：    赎回总金额 = 10000 ? 1.052 = 10520 元    赎回用度 = 10520 ? 0.10% = 10.52 元    净赎回金额 = 10520 ? 10.52 = 10509.48 元    即：投资者场内赎回本基金 1 万份基金份额，则其可得到的净赎回金额为    （3）申购份额、余额的处理方式：    申购的灵验份额为净申购金额除以当日的基金份额净值，灵验份额单元为 份，场内申购份额保留至整数位，非整数份额部分对应金额复返投资东说念主；场外申 购份额按四舍五入方法，保留到少许点后两位，由此产生的收益或损失由基金财 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）              更新招募说明书 产承担。   （4）赎回金额的处理方式：   赎回金额为按实验阐发的灵验赎回份额乘以以当日基金份额净值为基准计 算的赎回价钱。上述盘算结果均按四舍五入方法，保留到少许点后两位，由此产 生的收益或损失由基金财产承担。   发生下列情况时，基金管理东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购请求：   （1）因不可抗力导致基金无法往常运作。   （2）发生基金合同章程的暂停基金资产估值情况时，基金管理东说念主可暂停接 收投资东说念主的申购请求；当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考 的活跃阛阓价钱且接纳估值期间仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金 托管东说念主协商阐发后，基金管理东说念主应当暂停接受投资东说念主的申购请求。   （3）证券交往所交往时辰非往常停市，导致基金管理东说念主无法盘算当日基金 资产净值。   （4）基金管理东说念主以为接受某笔或某些申购请求可能会影响或毁伤现存基金 份额抓有东说念主利益时。   （5）基金资产界限过大，使基金管理东说念主无法找到合适的投资品种，或其他 可能对基金事迹产生负面影响，从而毁伤现存基金份额抓有东说念主利益的情形。   （6）请求高出基金管理东说念主设定的基金总界限、单日净申购比例上限、单个 投资者单日或单笔申购金额上限的。   （7）基金管理东说念主接受某笔或者某些申购请求有可能导致单一投资者抓有基 金份额的比例达到或者高出 50%，或者变相阴事 50%聚拢度的情形时。   （8）法律法则章程或中国证监会认定的其他情形。   发生上述第（1）、（2）、（3）、（5）、（8）项暂停申购情形且且基金 管理东说念主决定暂停申购时，基金管理东说念主应当根据相干章程在指定媒介上刊登暂停申 购公告。如果投资东说念主的申购请求被全部或部分拒却的，被拒却的申购款项将退还 给投资东说念主。在暂停申购的情况摈斥时，基金管理东说念主应实时收复申购业务的办理。   发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回请求或减速支付赎回 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）            更新招募说明书 款项：   （1）因不可抗力导致基金管理东说念主弗成支付赎回款项。   （2）发生基金合同章程的暂停基金资产估值情况时，基金管理东说念主可暂停接 收投资东说念主的赎回请求或减速支付赎回款项；当前一估值日基金资产净值 50%以上 的资产出现无可参考的活跃阛阓价钱且接纳估值期间仍导致公允价值存在紧要 不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐发后，基金管理东说念主应当遴选暂停接受投资东说念主 的赎回请求或减速支付赎回款项的措施。   （3）证券交往所交往时辰非往常停市，导致基金管理东说念主无法盘算当日基金 资产净值。   （4）一语气两个或两个以上通达日发生多量赎回。   （5）法律法则章程或中国证监会认定的其他情形。   发生上述情形之一且基金管理东说念主决定拒却接受或暂停基金份额抓有东说念主的赎 回请求时，基金管理东说念主应在当日报中国证监会备案，已阐发的赎回请求，基金管 理东说念主应足额支付；如暂时弗成足额支付，应将可支付部分按单个账户请求量占申 请总量的比例分派给赎回请求东说念主，未支付部分可脱期支付。若出现上述第（4） 项所述情形，按基金合同的相干条件处理。基金份额抓有东说念主在请求赎回时可预先 选拔将当日可能未获受理部分给予驱除。在暂停赎回的情况摈斥时，基金管理东说念主 应实时收复赎回业务的办理并公告。   （1）多量赎回的认定   若本基金单个通达日内的基金份额净赎回请求(赎回请求份额总额加上基金 转换中转出请求份额总额后扣除申购请求份额总额及基金转换中转入请求份额 总额后的余额)高出前一通达日的基金总份额的 10%，即以为是发生了多量赎回。   （2）多量赎回的处理方式   当基金出现多量赎回时，基金管理东说念主不错根据基金其时的资产组合景况决定 全额赎回或部分脱期赎回。 往常赎回模范实施。 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）             更新招募说明书 因支付投资东说念主的赎回请求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波 动时，基金管理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一通达日基金总份额的 10%的前 提下，可对其余赎回请求脱期办理。对于当日的赎回请求，应当按单个账户赎回 请求量占赎回请求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分， 投资东说念主在提交赎回请求时不错选拔脱期赎回或取消赎回。选拔脱期赎回的，将自 动转入下一个通达日不息赎回，直到全部赎回为止；选拔取消赎回的，当日未获 受理的部分赎回请求将被驱除。脱期的赎回请求与下一通达日赎回请求一并处 理，无优先权并以下一通达日的基金份额净值为基础盘算赎回金额，依此类推， 直到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回请求时未作明确选拔，投资东说念主未能赎回 部分作自动脱期赎回处理。   场内多量赎回按照登记机构的相干法律解释处理。 金份额占前一管事日基金总份额的比例高出 30%时，本基金管理东说念主不错对该单个 基金份额抓有东说念主高出前述约定比例的赎回请求实施脱期办理赎回请求。   对该单个基金份额抓有东说念主不高出前述比例的赎回请求，与当日其他赎回请求 整个，按上述 1）、2）方式处理。如下一通达日，该单一基金份额抓有东说念主剩余 未赎回部分仍旧超出前述比例约定的，不息按前述法律解释处理，直至该单一基金份 额抓有东说念主单个通达日内请求赎回的基金份额占前一管事日基金总份额的比例低 于前述比例。   若在通达期临了一个通达日仍存在单个基金份额抓有东说念主请求赎回的基金份 额占前一管事日基金总份额的比例高出 30%时，则通达期相应延长，但在延长的 通达期内不办理申购，也不接受新的赎回请求，即基金管理东说念主仅为原通达期内因 提交赎回请求高出基金总份额 30%以上而被脱期办理赎回请求的单个基金份额 抓有东说念主持理赎回业务，直至该单个基金份额抓有东说念主的赎回请求全部阐发。   基金管理东说念主在履行适当模范后，有权根据其时阛阓环境调养前述比例和处理 法律解释，并在指定媒介上进行公告。   场内多量赎回按照登记机构的相干法律解释处理。 必要，可暂停接受基金的赎回请求；也曾接受的赎回请求不错减速支付赎回款项， 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）            更新招募说明书 但不得高出 20 个管事日，并应当在指定媒介上进行公告。   （3）多量赎回的公告   当发生上述脱期赎回并脱期办理时，基金管理东说念主应当通过邮寄、传真或者招 募说明书章程的其他方式在 3 个交往日内陈诉基金份额抓有东说念主，说明相干处理方 法，并在 2 日内在指定媒介上刊登公告。   （1）发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理东说念主应在规如期限内在指定 媒介上刊登暂停公告。   （2）如发生暂停的时辰为 1 日，基金管理东说念主应于再行通达日，在指定媒介 上刊登基金再行通达申购或赎回公告，并公布最近 1 个通达日的基金份额净值。   （3）如发生暂停的时辰高出 1 日，基金管理东说念主自行确定公告增屡次数，并 根据信息败露管理办法在指定媒介刊登公告。      （三）基金转换   基金管理东说念主不错根据相干法律法则以及本基金合同的章程决定开办本基金 与基金管理东说念主管理的其他基金之间的转换业务，基金转换不错收取一定的转换 费，相干法律解释由基金管理东说念主届时根据相干法律法则及本基金合同的章程制定并公 告，并提前奉告基金托管东说念主与相干机构。      （四）基金的非交往过户   基金的非交往过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制实施等情形 而产生的非交往过户以及登记机构招供、相宜法律法则的其它非交往过户。无论 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错抓有本基金基金份额的投资 东说念主。   继承是指基金份额抓有东说念主死字，其抓有的基金份额由其正当的继承东说念主继承； 捐赠指基金份额抓有东说念主将其正当抓有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社 会团体；司法强制实施是指司法机构依据胜利司法通告将基金份额抓有东说念主抓有的 基金份额强制划转给其他当然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非交往过户必须提供基 金登记机构要求提供的相干贵府，对于相宜条件的非交往过户请求按基金登记机 构的章程办理，并按基金登记机构章程的模范收费。      （五）基金的转托管 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）                  更新招募说明书   基金份额抓有东说念主可办理已抓有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照章程的模范收取转托管费。   本基金分级运作期内，互利 A 的基金份额登记在注册登记系统基金份额抓 有东说念主通达式基金账户下，基金份额抓有东说念主可将抓有的互利 A 份额在注册登记系 统内不同销售机构（网点）之间进行转托管，基金份额抓有东说念主在变更办理互利 A 赎回业务的销售机构（网点）时，可办理已抓有互利 A 的基金份额的系统内转 托管。具体办理方法参照《业务法律解释》的相干章程以及基金代销机构的业务法律解释。   互利 B 的转托管与以下“本基金转型为上市通达式基金（LOF）后的转托 管”不异。   （1）系统内转托管 销售机构（网点）之间或场内系统内不同会员单元（席位或交往单元）之间进行 转托管的步履。 会员单元时，可办理已抓有基金份额的系统内转托管。   （2）跨系统转托管   跨系统转托管是指抓有东说念主将抓有的基金份额在中国结算深圳分公司场内系 统和中国结算 TA 系统之间进行转托管的步履。   本基金跨系统转托管的具体业务按照中国结算的相干章程办理。   （六）如期定额投资接洽   基金管理东说念主不错为投资东说念主持理如期定额投资接洽，具体法律解释由基金管理东说念主另 行章程。投资东说念主在办理如期定额投资接洽时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金管理东说念主在相干公告或更新的招募说明书中所章程的如期定 额投资接洽最低申购金额。   本基金转型后，已于 2016 年 11 月 10 日起点办理如期定额投资业务。   （七）基金的冻结息争冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）          更新招募说明书 登记机构招供、相宜法律法则的其他情况下的冻结与解冻。   （八）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧袋 机制”章节的章程或相干公告。 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）              更新招募说明书                       十一、基金的投资   基金分级运作期届满，本基金不息存续并转型为上市通达式基金（LOF）后， 则本基金的投资方针、投资理念、投资范围、投资策略、投资管理模范不变，有 关投资限制不息相宜基金合同的约定，并相宜相干法律法则的章程。   （一）投资方针   在严格控制风险的基础上，本基金通过深远分析固定收益类金融器具的投资 价值并进行主动管理，力图扫尾资产的持久稳健升值。   （二）投资范围   本基金的投资范围为固定收益类品种，国债、金融债、央行单据、公司债、 企业债、地方政府债、可转换债券、可分离债券、短期融资券、中期单据、中小 企业私募债券、资产支撑证券、债券回购、银行进款（包括如期进款及条约进款）， 以及法律法则或中国证监会允许投资的其他固定收益类品种。本基金不屈直从二 级阛阓上买入股票和权证，也不参与一级阛阓新股申购。因抓有可转债转股所得 的股票、因所抓股票派发的权证以及因投资可分离债券而产生的权证，应当在其 可上市交往后的 10 个交往日内卖出。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适当 模范后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于固定收益类资产的比例不低于基金资 产的 80%，抓有的现款或到期日在 1 年以内的政府债券不低于基金资产净值的   如法律法则或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理东说念主在履行 适当模范后，不错调养上述投资品种的投资比例。   （三）投资策略   本基金将密切存眷债券阛阓的运行景况与风险收益特征，分析宏不雅经济运行 景况和金融阛阓运行趋势，从上至下决定类属资产配置及组合久期，并依据里面 信用评级系统，深远挖掘价值被低估的标的券种。本基金遴选的投资策略主要包 括类属资产配置策略、利率策略、信用策略、可转债投资策略等。在严慎投资的 基础上，力图扫尾组合的稳健升值。 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）           更新招募说明书   不同类属的券种，由于受到不同的因素影响，在收益率变化及利差变化上表 现出显着不同的互异。本基金将分析各券种的利差变化趋势，详尽分析收益率水 平、利息支付方式、阛阓偏好及流动性等因素，合理配置并动态调养不同类属债 券的投资比例。   （1）利率策略   本基金将通过全面研究和分析宏不雅经济运行情况和金融阛阓资金供求景况 变化趋势及结构，结合对财政政策、货币政策等宏不雅经济政策取向的研判，从而 展望出金融阛阓利率水平变动趋势。在此基础上，结合期限利差与凸度详尽分析， 制定出具体的利率策略。   具体而言，本基金将起先接纳“从上至下”的研究方法，详尽研究主要经济 变量目的，分析宏不雅经济情况，建立经济出路的场景模拟，进而展望财政政策、 货币政策等宏不雅经济政策取向。同期，本基金还将分析金融阛阓资金供求景况变 化趋势与结构，对影响资金面的因素进行翔实分析与预判，建立资金面的场景模 拟。   在此基础上，本基金将结合历史与经验数据，区分当前利率债收益率弧线的 期限利差、曲率与券间利差所濒临的历史分位，判断收益率弧线参数变动的进度 与概率，即对收益率弧线平移的地方，陡峻化的进度与凸度变动的趋势进行明锐 性分析，以此为依据动态调养投资组合。如预期收益率弧线出现正向平移的概率 较大时，即阛阓利率将飞腾，本基金将裁汰组合久期以阴事损失；如出现负向平 移的概率较大时，则提高组合久期；如收益率弧线过于陡峻时，则接纳骑乘策略 获取逾额收益。本基金还将在对收益率弧线凸度判断的基础上，利用蝶形策略获 取逾额收益。   （2）信用策略   本基金依靠里面信用评级系统追踪研究发借主体的经营景况、财务目的等情 况，对其信用风险进行评估，以此当作个券选拔的基本依据。为了准确评估发债 主体的信用风险，咱们假想了定性和定量相结合的里面信用评级体系。里面信用 评级体系死守从“行业风险”－“公司风险”（公司布景＋公司行业地位＋企业 盈利模式＋公司治理结构和信息败露景况＋企业财务景况）－“外部支撑”(外 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）          更新招募说明书 部流动性支撑才气＋债券担保增信)－“得到评分”的评级过程。其中，定量分 析主如若指对企业财务数据的定量分析，定量分析主要包括四个方面：盈利才气 分析、偿债才气分析、现款流获取才气分析、营运才气分析。定性分析包括通盘 非定量信息的分析和研究，它是对定量分析的关键补充，约略灵验提高定量分析 的准确性。本基金里面的信用评级体系定位为即期评级，侧重于评级的准确性， 从而为信用产物的实时交往提供参考。本基金会对宏不雅、行业、公司自身信用状 况的变化和趋势进行追踪，并快速作念出反应，以便实时灵验地收拢信用利差变化 带来的阛阓交往契机。   （3）个券选拔策略   本基金建立了从上至下和从下到上两方面的研究经由，从上至下的研究包含 宏不雅基本面分析、资金期间面分析，从下到上的研究包含信用利差分析、债券信 用风险评估、信用债估值模子和交往策略分析，由此形成宏不雅和微不雅层面相配套 的研究决策体系，临了形成具体的投资策略。   基于行业分析、企业基本面分析和可转换债券估值模子分析，并结合阛阓环 境情况等，本基金在一、二级阛阓投资可转换债券，以达到在严格控制风险的基 础上，扫尾基金资产稳健升值的目的。   本基金将根据宏不雅经济走势、经济周期，以及阶段性阛阓投资主题的变化， 详尽洽商宏不雅调控方针、产业结构调养等因素，精选成长出路明确或受益政策扶 抓的行业内公司刊行的可转换债券进行投资布局。另外，由于宏不雅经济所处的时 期和阛阓发展的阶段不同，不同行业的可转换债券也将阐扬出不同的风险收益特 征。在经济复苏的初期，抓有资源类行业的可转换债券将取得邃密的投资收益； 而在经济阑珊时期，抓有防卫类非周期行业的可转换债券，将取得愈加结识的收 益。   本基金将运用企业基本面分析和理讲价值分析策略，在严格控制风险的前提 上，精选具有投资价值的可转换债券券，力图扫尾较高的投资收益。 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）            更新招募说明书   本基金将深远分析公司基本面，包括经营景况和财务景况，展望其翌日发展 政策和融资需求，结合流动性、到期收益率、纯债溢价率等因素，充分发掘这些 条件给可转换债券带来的投资契机。   在转股期内，当本基金所抓有可转换债券阛阓交往价钱权贵低于转股平价 时，即转股溢价率显着为负时，本基金将通过转股并在其上市交往后 10 个管事 日内卖出股票以扫尾收益。   本基金将在严格控制信用风险的基础上，通过严实的投资决策经由、投资授 权审批机制、聚拢交往轨制等保障审慎投资于中小企业私募债券，并通过组合管 理、漫衍化投资、合理严慎地评估、展望和控制相干风险，扫尾投资收益的最大 化。   本基金依靠里面信用评级系统抓续追踪研究发借主体的经营景况、财务目的 等情况，对其信用风险进行评估并作出实时反应。里面信用评级以深远的企业基 本面分析为基础，结合定性和定量方法，留意对企业翌日偿债才气的分析评估， 对中小企业私募债券进行分类，以便准确地评估中小企业私募债券的信用风险程 度，并实时追踪其信用风险的变化。   本基金对中小企业私募债券的投资策略以抓有到期为主，所投资的中小企业 私募债券的剩余期限不高出基金的剩余阻滞运作期。在详尽洽商债券信用天赋、 债券收益率和期限的前提下，重心选拔天赋较好、收益率较好、期限匹配的中小 企业私募债券进行投资。   基金投资中小企业私募债券，基金管理东说念主将根据审慎原则，制定严格的投资 决策经由、风险控制轨制和信用风险、流动性风险处置预案，并经董事会批准， 以提神信用风险、流动性风险等各式风险。      （四）投资限制   基金的投资组合应死守以下限制：   （1）本基金对固定收益类金融器具的投资比例算计不低于基金资产的 80%；   （2）保抓不低于基金资产净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）              更新招募说明书 券，本基金所指的现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金管理东说念主管理的全部基金抓有一家公司刊行的证券，不高出该证 券的 10％；   （4）本基金抓有的全部权证，其市值不得高出基金资产净值的 3％；   （5）本基金管理东说念主管理的全部基金抓有的吞并权证，不得高出该权证的   （6）本基金抓有的全部中小企业私募债券，其市值不得高出基金资产的   （7）本基金投资于吞并原始权益东说念主的各样资产支撑证券的比例，不得高出 基金资产净值的 10％；   （8）本基金抓有的全部资产支撑证券，其市值不得高出基金资产净值的   （9）本基金抓有的吞并(指吞并信用级别)资产支撑证券的比例，不得高出 该资产支撑证券界限的 10％；   （10）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于吞并原始权益东说念主的各样资产支撑 证券，不得高出其各样资产支撑证券算计界限的 10％；   （11）本基金应投资于信用级别评级为 A 以上(含 A)的资产支撑证券。基金 抓有资产支撑证券期间，如果其信用等第下降、不再相宜投资模范，应在评级报 告讦布之日起 3 个月内给予全部卖出；   （12）本基金参加寰宇银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得高出基 金资产净值的 40%；   （13）本基金主动投资流动性受限资产的市值算计不得高出本基金基金资产 净值的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金管理东说念主 之外的因素致使基金投资比例不相宜上述投资比例限制的，基金管理东说念主不得主动 新增流动性受限资产的投资；   （14）本基金管理东说念主管理的全部通达式基金（包括通达式基金以及处于通达 期的如期通达基金，统统按影相干指数的组成比例进行证券投资的通达式基金以 及中国证监会招供的特殊投资组合除外）抓有一家上市公司刊行的可流畅股票， 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）             更新招募说明书 不得高出该上市公司可流畅股票的 15%；吞并基金管理东说念主管理的全部投资组合抓 有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得高出该上市公司可流畅股票的 30%；   （15）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交往对 手方开展逆回购交往的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范 围保抓一致；   （16）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（11）、（13）、（15）项外，因证券阛阓波动、证券发 行东说念主合并、基金界限变动、股权分置编削中支付对价等基金管理东说念主之外的因素致 使基金投资比例不相宜上述章程投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个交往日内 进行调养。   基金管理东说念主应当自基金合同胜利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的相干约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同生 效之日起起点。   法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行适 当模范后，则本基金投资不再受相干限制。   为珍爱基金份额抓有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷管事的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则国务院另有章程的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资或者买卖其基金管理东说念主、基金托管 东说念主刊行的股票或者债券；   （6）买卖与其基金管理东说念主、基金托管东说念主有控股关系的股东或者与其基金管 理东说念主、基金托管东说念主有其他紧要厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券；   （7）从事内幕交往、操纵证券交往价钱过火他不朴直的证券交往行径；   （8）依照法律法则相干章程，由中国证监会章程辞谢的其他行径。   法律法则和监管部门取消上述辞谢性章程的，则本基金不受上述相干限制。 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）                    更新招募说明书   （五）事迹相比基准   本基金的事迹相比基准为：中债详尽指数。   中债详尽指数是中国全阛阓债券指数，以 2001 年 12 月 31 日为基期，基点 为 100 点，并于 2002 年 12 月 31 日起发布。中债详尽指数的样本具有平庸的市 场代表性，其样本范围涵盖银行间阛阓和交往所阛阓，身分债券包括国债、企业 债券、央行单据等通盘主要债券种类。选拔中债详尽指数当作本基金固定收益类 资产投资相比基准的依据的主要根由是：第一，该指数由中央国债登记结算公司 编制，并在中国债券网（www.chinabond.com.cn）公开发布，具有较强的泰斗性 和阛阓影响力；第二，该指数的样本券涵盖面广，能较好地响应债券阛阓的全体 收益。   如果今后法律法则发生变化，或者指数编制单元住手盘算编制上述指数或更 改指数称呼、或者有更泰斗的、更能为阛阓宽敞接受的事迹相比基准推出，或者 是阛阓上出现愈加妥当用于本基金事迹基准的指数时，经与基金托管东说念主协商一 致，本基金不错在报中国证监会备案后变更事迹相比基准并实时公告，而无需召 开基金份额抓有东说念主大会。   （六）风险收益特征   本基金是债券型证券投资基金，属于具有中低风险收益特征的基金品种，其 持久平均风险和预期收益率低于股票基金、羼杂基金，高于货币阛阓基金。   从投资者具体抓有的基金份额来看，由于基金收益分派的安排，基金分级运 作期内，互利 A 份额将阐扬出低风险、低收益的显着特征，其预期收益和预期 风险要低于普通的债券型基金份额；互利 B 份额则阐扬出高风险、高收益的显 著特征，其预期收益和预期风险要高于普通的债券型基金份额。   （七）投资决策依据和投资模范   （1）国度相干法律、法则和基金合同的相干章程；   （2）国表里宏不雅经济形势及对中国债券阛阓的影响；   （3）国度货币政策及债券阛阓政策；   （4）买卖银行的信贷扩张；   （5）债券阛阓的基本情况。 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）             更新招募说明书   本基金投资决策经由为：   （1）宏不雅分析师根据宏不雅经济形势、物价形势、货币政策等判断阛阓利率 的走向，提交策略讲明。   （2）债券策略分析师提交对于债券阛阓基本面、债券阛阓供求、收益率曲 线展望的分析讲明。   （3）信用分析师负责信用风险的评估、信用利差的分析及信用评级的调养。   （4）数目分析师对繁衍产物和革新产物进行分析。   （5）在分析研究讲明的基础上，基金司理建议月度投资接洽并提交投资决 策委员会审议。   （6）投资决策委员会审议基金司理提交的投资接洽。   （7）如审议通过，基金司理在洽商资产配置的情况下，挑选合适的债券品 种，天真遴选各式策略，构建投资组合。   （8）聚拢交往室实施交往指示。   （八）基金管理东说念主代表基金期骗股东和债权东说念主权利的处理原则及方法 护基金份额抓有东说念主的利益； 东说念主牟取任何欠妥利益。   （九）基金的融资、融券   本基金不错根据相干法律法则和政策的章程进行融资、融券。   （十）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限制保护基金 份额抓有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并盘问管帐师事 务所办法后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 侧袋账户的实施条件、实施模范、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）                                     更新招募说明书 支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制”章节的规 定。      （十一）基金投资组合讲明      基金管理东说念主的董事会、董事保证本讲明所载贵府不存在作假纪录、误导性陈 述或紧要遗漏，并对其内容的真确性、准确性和齐备性承担个别及连带管事。     基金托管东说念主中国工商银行股份有限公司根据本基金合同章程，于 2024 年 10 月 23 日复核了本讲明中的财务目的、净值阐扬、投资组合讲明等内容，保证复 核内容不存在作假纪录、误导性述说或者紧要遗漏。     本讲明期自 2024 年 07 月 01 日起至 2024 年 09 月 30 日止。                         投资组合讲明 序号           式样            金额（元）                  占基金总资产的比例（%）      其中：股票                                   -                 -      其中：债券                       483,179,713.38             76.06           资产支撑证券                             -                 -      其中：买断式回购的买入返                                              -                 -      售金融资产 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）                                         更新招募说明书 注:本基金讲明期末未投资境内股票。 注:本基金本讲明期末未抓有港股通投资股票。 细 注：本基金本讲明期末未抓有股票。     序号             债券品种       公允价值（元）          占基金资产净值比例（％）           其中：政策性金融债           172,979,641.10                      29.23                                                                 占基金资产                      债券名      序号    债券代码              数目（张）         公允价值（元）              净值比例                       称                                                                  （％）                      国债 26 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）                             更新招募说明书                   国债 55                   国债 17      投资明细 注:本基金本讲明期末未抓有资产支撑证券。      细 注:本基金本讲明期末未抓有贵金属投资。 注:本基金本讲明期末未抓有权证投资。 注:本基金本讲明期未投资股指期货。 注:本基金本讲明期未投资国债期货。     本基金投资的前十名证券的刊行主体中，中国农业发展银行、国度开发银行出目下讲明 编制日前一年内受到监管部门公开驳诘、处罚的情况。本基金对上述主体刊行的相干证券的 投资决策模范相宜相干法律法则及基金合同的要求。     本基金投资的前十名股票莫得超出基金合同章程的备选股票库。 序号                称呼                  金额（元） 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）            更新招募说明书 注:本基金本讲明期末未抓有处于转股期的可转换债券。 注：本基金本讲明期末未抓有股票。 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）                                                 更新招募说明书                                十二、基金的事迹      本基金管理东说念主依照恪称包袱、老师信用、严慎勇猛的原则管理和运用基金 财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其 翌日阐扬。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明 书。    （一）基金份额净值增长率与同期事迹相比基准收益率相比表：                                                     事迹相比                                净值增长      事迹相比                      净值增长                           基准收益        阶段                      率模范差      基准收益                 (1)－(3)    (2)－(4)                      率（1）                           率模范差                                 （2）      率（3）                                                      （4） 金合同胜利日）至              27.85%     0.07%      7.55%     0.07%     20.30%      0.00%      （二）自基金合同胜利以来基金累计净值增长率变动过火与同期事迹相比 基准收益率变动的相比图 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）        更新招募说明书 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）              更新招募说明书                       十三、基金的财产      （一）基金资产总值   基金资产总值是指购买的各样证券及单据价值、银行进款本息和基金应收的 申购基金款以过火他投资所形成的价值总和。      （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。      （三）基金财产的账户   基金托管东说念主根据相干法律法则、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金托管 东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相独 立。      （四）基金财产的守护和责罚   本基金财产零丁于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东说念主守护。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律管事，其债权东说念主不得对本基金财产期骗请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律法则和《基金合同》的章程责罚外，基金财产不得被处 分。   基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章散伙、被照章驱除或者被照章宣告停业等原 因进行清理的，基金财产不属于其清招待产。基金管理东说念主管理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务彼此抵销；基金管理东说念主管理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得彼此抵销。 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）           更新招募说明书                  十四、基金资产的估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金相干的证券交往时局的交往日以及国度法律法则 章程需要对外败露基金净值的非交往日。   （二）估值对象   基金所领有的股票、权证、债券和银行进款本息、应收款项、其它投资等资 产及欠债。   （三）估值方法   （1）交往所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交 易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交往的，且最近交往日后经济环境未 发生紧要变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交往日 的市价（收盘价）估值；如最近交往日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机 构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考肖似投资品种的现行市价及紧要变化 因素，调养最近交往市价，确定公允价钱。   （2）交往所上市实行净价交往的债券按估值日收盘价估值，估值日莫得交 易的，且最近交往日后经济环境未发生紧要变化，按最近交往日的收盘价估值。 如最近交往日后经济环境发生了紧要变化的，可参考肖似投资品种的现行市价及 紧要变化因素，调养最近交往市价，确定公允价钱；   （3）交往所上市未实行净价交往的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中 所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交往的，且最近交往日后 经济环境未发生紧要变化，按最近交往日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债 券应收利息得到的净价进行估值。如最近交往日后经济环境发生了紧要变化的， 可参考肖似投资品种的现行市价及紧要变化因素，调养最近交往市价，确定公允 价钱；   （4）交往所上市不存在活跃阛阓的有价证券，接纳估值期间确定公允价值。 交往所上市的资产支撑证券，接纳估值期间确定公允价值，在估值期间难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值。 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）               更新招募说明书   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交往所挂牌 的吞并股票的估值方法估值；该日无交往的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开刊行未上市的股票、债券和权证，接纳估值期间确定公允价 值，在估值期间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）初度公开刊行有明确锁如期的股票，吞并股票在交往所上市后，按交 易所上市的吞并股票的估值方法估值；非公开刊行有明确锁如期的股票，按监管 机构或行业协会相干章程确定公允价值。 估值期间确定公允价值。 金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估 值。 格考证具有可靠性的估值期间，确定中小企业私募债券的公允价值。 中小企业 私募债券接纳估值期间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。法律法则 对中小企业私募债券估值有最新章程的，从其章程。 按国度最新章程估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及相干法律法则的章程或者未能充分珍爱基金份额抓有东说念主利益时，应立即陈诉 对方，共同查明原因，两边协商处理。   根据相干法律法则，基金资产净值盘算和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主 承担。本基金的基金管帐管事方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金相干的会 计问题，如经相干各方在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一致的办法，按照 基金管理东说念主对基金资产净值的盘算结果对外给予公布。      （四）估值模范 额的余额数目盘算，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。国度另有规 定的，从其章程。 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）                更新招募说明书   本基金分级运作期间，基金管理东说念主在基金资产净值盘算的基础上，按照基金 合同的章程接纳“杜撰清理”原则盘算并公告互利 A 和互利 B 基金份额参考净值。 基金分级运作期间的基金份额参考净值是对两级基金份额价值的一个估算，并不 代表基金份额抓有东说念主可取得的实验价值。互利 A 和互利 B 基金份额参考净值的 盘算，保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入。   互利 A 的每个通达日及基金分级运作期届满日，按照基金合同的章程对互 利 A 和互利 B 分别进行基金份额净值盘算。互利 A 和互利 B 基金份额净值的计 算，各自卫留少许点后 8 位，少许点后第 9 位四舍五入。   每个管事日盘算基金资产净值、基金份额净值及两级基金的基金份额参考净 值，并按章程公告。 或本基金合同的章程暂停估值时除外。基金管理东说念主每个管事日对基金资产估值 后，将基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管 理东说念主对外公布。   （五）估值漏洞的处理   基金管理东说念主和基金托管东说念主将遴选必要、适当、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值漏洞 时，视为基金份额净值漏洞。   本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的罪行形成估值漏洞，导致其他当事东说念主际遇损失的，罪行 的管事东说念主应当对由于该估值漏洞际遇损欠妥事东说念主(“受损方”)的平直损失按下述 “估值漏洞处理原则”给予补偿，承担补偿管事。   上述估值漏洞的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数 据盘算差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值漏洞已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值漏洞管事方应及 时调解各方，实时进行更正，因更正估值漏洞发生的用度由估值漏洞管事方承担； 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）             更新招募说明书 由于估值漏洞管事方未实时更正已产生的估值漏洞，给当事东说念主形成损失的，由估 值漏洞管事方对平直损失承担补偿管事；若估值漏洞管事方也曾积极调解，何况 有协助义务确当事东说念主有弥散的时辰进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值漏洞管事方草率更正的情况向相干当事东说念主进行阐发，确保估值漏洞已得 到更正。   （2）估值漏洞的管事方对相干当事东说念主的平直损失负责，不合辗转损失负责， 何况仅对估值漏洞的相干平直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值漏洞而取得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值漏洞管事方仍草率估值漏洞负责。如果由于取得欠妥得利确当事东说念主不返还 或不全部返还欠妥得利形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值漏洞管事 方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对取得欠妥得利确当事 东说念主享有要求托付欠妥得利的权利；如果取得欠妥得利确当事东说念主也曾将此部分欠妥 得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾取得的补偿额加上也曾取得的欠妥得 利返还的总和高出其实验损失的差额部分支付给估值漏洞管事方。   （4）估值漏洞调养接纳尽量收复至假设未发生估值漏洞的正确情形的方式。   估值漏洞被发现后，相干确当事东说念主应当实时进行处理，处理的模范如下：   （1）查明估值漏洞发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值漏洞发生 的原因确定估值漏洞的管事方；   （2）根据估值漏洞处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值漏洞形成的损失 进行评估；   （3）根据估值漏洞处理原则或当事东说念主协商的方法由估值漏洞的管事方进行 更正和补偿损失；   （4）根据估值漏洞处理的方法，需要修改基金登记机构交往数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值漏洞的更正向相干当事东说念主进行阐发。   （1）基金份额净值盘算出现漏洞时，基金管理东说念主应当立即给予纠正，通报 基金托管东说念主，并遴选合理的措施防守损失进一步扩大。   （2）漏洞偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金托 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）            更新招募说明书 管东说念主并报中国证监会备案；漏洞偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主 应当公告。   （3）前述内容如法律法则或监管机关另有章程的，从其章程处理。   （六）暂停估值的情形 基金份额抓有东说念主的利益，决定蔓延估值； 商阐发后，基金管理东说念主应当暂停估值；   （七）基金净值的阐发   用于基金信息败露的基金资产净值、基金份额净值、互利 A、互利 B 的基 金份额参考净值、互利 A 通达日和基金分级运作期届满日两级基金的基金份额 净值由基金管理东说念主负责盘算，基金托管东说念主负责进行复核。基金管理东说念主应于每个开 放日交往扫尾后盘算当日的基金资产净值、基金份额净值和互利 A、互利 B 的 基金份额参考净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值盘算结果复核阐发后 发送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主对基金净值给予公布。   （八）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停败露侧袋账户份额净值。 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）                 更新招募说明书                   十五、基金的收益分派      （一）基金利润的组成      基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 相干用度后的余额，基金已扫尾收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 额。      （二）基金可供分派利润      基金可供分派利润指扫尾收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已扫尾收益的孰低数。      （三）收益分派原则      （1）本基金不只独对互利 A 与互利 B 基金份额进行收益分派；      （2）法律法则或监管机构另有章程的从其章程。 原则：      （1）在相宜相干基金分红条件的前提下，本基金每年收益分派次数最多为 截止日）每份基金份额可供分派利润的 20%，若基金合同胜利不悦 3 个月可不进 行收益分派；      （2）场外基金份额的收益分派方式分两种：现款分红与红利再投资，投资 者可选拔现款红利或将现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不选 择，本基金默许的收益分派方式是现款分红；场内基金份额的收益分派方式只可 为现款分红，投资东说念主弗成选拔其他的分红方式，具体权益分派模范等相办事项遵 循深圳证券交往所和登记机构的相干章程；      （3）基金收益分派后基金份额净值弗成低于面值，即基金收益分派基准日 的基金份额净值减去每单元基金份额收益分派金额后弗成低于面值；      （4）每一基金份额享有同瓜分派权；      （5）法律法则或监管机关另有章程的，从其章程。      （四）收益分派有接洽      基金收益分派有接洽中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）            更新招募说明书 益分派对象、分派时辰、分派数额及比例、分派方式等内容。   （五）收益分派有接洽确凿定、公告与实施    本基金收益分派有接洽由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内 在指定媒介公告。    基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润盘算截止日）的时 间不得高出 15 个管事日。   （六）基金收益分派中发生的用度    基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现款红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金 登记机构可将基金份额抓有东说念主的现款红利自动转为基金份额。红利再投资的盘算 方法，依照《业务法律解释》实施。    （七）实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见本招募说明书“侧 袋机制”章节的章程。 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）              更新招募说明书                    十六、基金的用度与税收   （一）基金用度的种类 用度。   （二）基金用度计提方法、计提模范和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提。管理费的盘算 方法如下：   H＝E×0.30%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日盘算，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据 基金管理东说念主的授权寄托书，于次月前 2 个管事日内从基金财产中一次性支付给基 金管理东说念主。若遇法定节沐日、公放假等,支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）             更新招募说明书   基金托管费逐日盘算，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据 基金管理东说念主的授权寄托书，于次月前 2 个管事日内从基金财产中一次性支付给基 金托管东说念主。若遇法定节沐日、公休日等,支付日历顺延。   本基金销售服务费按前一日基金资产净值的 0.50%年费率计提。盘算方法如 下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的销售服务费   E 为前一日基金资产净值   销售服务费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据基金管理东说念主的授权寄托 书，于次月首日起 2 个管事日内从基金财产中划出，分别支付给各基金销售机构。 若遇法定节沐日、公休日等,支付日历顺延。   销售服务费主要用于本基金抓续销售以及基金份额抓有东说念主服务等各项用度。   本基金由汇添富互利分级债券型证券投资基金转型为汇添富纯债债券型证 券投资基金（LOF）后，不再收取销售服务费。   上述“（一）基金用度的种类中第 4－9 项用度”，根据相干法则及相应条约 章程，按用度实验开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。      （三）不列入基金用度的式样   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。      （四）基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执 行。      （五）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相干的用度不错从侧袋账户中列支，但 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）          更新招募说明书 应待侧袋账户资产变现后方可列支，相干用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见本招募说明书“侧袋机制”章节的章程。 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）              更新招募说明书             十七、基金分级运作期届满的处理法律解释   （一）基金分级运作期届满后基金的存续样式   基金分级运作期届满，根据法律法则及业务法律解释要求，在餍足基金合同约定 的存续条件下，本基金无需召开基金份额抓有东说念主大会，自动转换为上市通达式基 金（LOF），基金称呼变更为“汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）”。互利 A、互利 B 基金份额将以各自的份额净值为基准转型转换为吞并上市通达式基金 （LOF）的份额。本基金份额转型转换为上市通达式基金（LOF）份额后，基金 份额仍将在深圳证券交往所上市交往。   在届时法律法则及业务法律解释允许的条件下，经基金管理东说念主与基金托管东说念主协商 一致，本基金将不息以分级运作模式存在（该事项不必召集基金份额抓有东说念主大 会）。届时基金管理东说念主将依据《信息败露办法》的章程发布相干公告以安排基金 处理法律解释等事项。   （二）本基金转型为上市通达式基金的处理法律解释   互利 A 基金份额抓有东说念主可选拔在互利 A 的临了一个通达日将其抓有的互利 A 份额赎回，若基金份额抓有东说念主在章程时辰内未建议赎回请求，其抓有的互利 A 份额将被默许为转入汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）份额。   本基金分级运作期届满日前，基金管理东说念主凑合接受互利 A 赎回请求的时辰 等相办事宜进行公告。   （1）基金转型转换日确凿定   基金转型转换日为互利 A 和互利 B 基金份额自动转型转换为上市通达式基 金（LOF）份额的日历，与分级运作期届满日为吞并天。   转型转换日的确凿日历，见届时基金管理东说念主的相干公告。   （2）基金份额转型转换方式及份额盘算   本基金转型转换日日终，基金管理东说念主将根据互利 A 和互利 B 基金份额转型 转换比例对基金份额抓有东说念主转型转换日登记在册的基金份额实施转换。互利 A、 互利 B 的场外份额将转型转换为上市通达式基金（LOF）场外份额，互利 B 的 场内份额将转型转换为上市通达式基金（LOF）场内份额。转型转换后，基金份 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）               更新招募说明书 额抓有东说念主抓有的基金份额数将按照转型转换法律解释将相应增多或减少。本基金转型 转换日 T 的份额净值盘算见基金合同第四部分。   互利 A 基金份额和互利 B 基金份额转型转换公式为：   互利 A 份额转型转换后基金份额数＝转型转换前互利 A 份额数×T 日互利 A 基金份额净值/1.000   互利 B 份额转型转换后基金份额数＝转型转换前互利 B 份额数×T 日互利 B 基金份额净值/1.000   互利 A、互利 B 份额的转型转换比例及互利 A、互利 B 基金份额抓有东说念主抓 有的转型后上市通达式基金（LOF）份额数的具体盘算见基金管理东说念主届时发布的 相干公告。   （3）基金份额转型转换日当日及后续申购与赎回   在转型转换日后不高出 30 天内，汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF） 将上市交往，并通达场内与场外日常申购、赎回业务。   汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）上市交往、起点办理申购与赎回的 具体日历，见基金管理东说念主届时发布的相干公告。   基金分级运作期届满，如本基金不息存续并转型为上市通达式基金（LOF）， 则本基金的投资方针、投资理念、投资范围、投资策略、投资管理模范不变，有 关投资限制不息相宜基金合同的约定，并相宜相干法律法则的章程。   （1）基金分级运作期届满，本基金转型为上市通达式基金（LOF），基金 管理东说念主将依影相干法律法则的章程就本基金进行基金份额转型转换的相办事宜 进行公告，并报中国证监会备案。   （2）本基金实施基金份额转型转换后，基金管理东说念主将在 5 日内对转型转换 比例及转型转换后基金份额数的具体盘算进行公告，并报中国证监会备案。   （3）在基金分级运作期届满前，基金管理东说念主将依照《信息败露办法》的规 定就本基金转型的相办事宜进行请示性公告。 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）                  更新招募说明书                  十八、基金的管帐与审计      （一）基金的管帐政策 管帐年度按如下原则：如果《基金合同》胜利少于 2 个月，不错并入下一个管帐 年度； 管帐核算，按影相干章程编制基金管帐报表； 并以书面方式阐发。      （二）基金的年度审计 相干业务履历的管帐师事务所过火注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审 计。 换管帐师事务所需在 2 日内在指定媒介公告。 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）            更新招募说明书                   十九、基金的信息败露      （一）本基金的信息败露应相宜《基金法》、《运作办法》、《信息败露 办法》、基金合同过火他相干章程。      （二）信息败露义务东说念主   本基金信息败露义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额抓有东说念主 大会的基金份额抓有东说念主等法律法则和中国证监会章程的当然东说念主、法东说念主和非法东说念主组 织。   本基金信息败露义务东说念主以保护基金份额抓有东说念主利益为根柢起点，按照法律 法则和中国证监会的章程败露基金信息，并保证所败露信息的真确性、准确性、 齐备性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息败露义务东说念主应当在中国证监会章程时辰内，将应予败露的基金信 息通过中国证监会指定的寰宇性报刊（以下简称“指定报刊”）和指定互联网网 站（以下简称“指定网站”，包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监 会基金电子败露网站）等媒介败露，并保证基金投资者约略按照《基金合同》约 定的时辰和方式查阅或者复制公开败露的信息贵府。      （三）本基金信息败露义务东说念主在承诺公开败露的基金信息时，不得有下列 步履：   （四）本基金公开败露的信息应接纳汉文文本。如同期接纳外文文本的，基 金信息败露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中 文文本为准。   本基金公开败露的信息接纳阿拉伯数字；除相配说明外，货币单元为东说念主民币 元。      （五）公开败露的基金信息   公开败露的基金信息包括： 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）            更新招募说明书   （1）《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明 确基金份额抓有东说念主大会召开的法律解释及具体模范，说明基金产物的秉性等触及基金 投资者紧要利益的事项的法律文献。   （2）基金招募说明书应当最大限制地败露影响基金投资者决策的全部事项， 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物秉性、风险揭示、信息披 露及基金份额抓有东说念主服务等内容。《基金合同》胜利后，基金招募说明书的信息 发生紧要变更的，基金管理东说念主应当在三个管事日内，更新基金招募说明书并登载 在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新 一次。基金拒绝运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募说明书。   （3）基金托管条约是界定基金托管东说念主和基金管理东说念主在基金财产守护及基金 运作监督等行径中的权利、义务关系的法律文献。   （4）基金产物贵府概如若基金招募说明书的摘抄文献，用于向投资者提供 简明的基金纲目信息。《基金合同》胜利后，基金产物贵府纲目的信息发生紧要 变更的，基金管理东说念主应当在三个管事日内，更新基金产物贵府纲目，并登载在指 定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产物贵府纲目其他信息发生变更 的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金拒绝运作的，基金管理东说念主不再更新基金 产物贵府纲目。   基金召募请求经中国证监会核准后，基金管理东说念主在基金份额发售的 3 日前， 将基金招募说明书、《基金合同》摘抄登载在指定媒介上；基金管理东说念主、基金托 管东说念主应当将《基金合同》、基金托管条约登载在网站上。   基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于指定媒介上。   基金管理东说念主应当在收到中国证监会阐发文献的次日在指定媒介上登载《基金 合同》胜利公告。   基金份额获准在证券交往所上市交往的，基金管理东说念主应当在基金份额上市交 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）             更新招募说明书 易的三个管事日前，将基金份额上市交往公告书登载在指定报刊和网站上。   （1）基金分级运作期内   《基金合同》胜利后，在互利 A 的初度通达日或者互利 B 上市交往前，基 金管理东说念主应当至少每周公告一次基金资产净值、基金份额净值和互利 A、互利 B 的基金份额参考净值。   在互利 A 的初度通达或者互利 B 份额上市交往后，基金管理东说念主将在每个工 作日的次日，通过网站、基金份额发售网点以过火他媒介，败露基金份额净值和 互利 A、互利 B 的基金份额参考净值。   基金管理东说念主应当公告半年度和年度临了一个阛阓交往日基金资产净值、基金 份额净值和互利 A、互利 B 的基金份额参考净值。基金管理东说念主应当在前款章程 的阛阓交往日的次日，将基金资产净值、基金份额净值和互利 A、互利 B 的基 金份额参考净值登载在指定媒介上。   （2）在本基金分级运作期届满并转型为上市通达式基金（LOF）后：   《基金合同》胜利后，在互利 A 的初度通达日或者互利 B 上市交往前，基 金管理东说念主应当至少每周公告一次基金资产净值、基金份额净值和互利 A、互利 B 的基金份额参考净值。   在起点办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个通达日 的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点败露通达日的各样基金 份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站败露半 年度和年度临了一日各样基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息败露文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的盘算方式及相干申购、赎回费率，并保证投资者约略在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵府。   基金管理东说念主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度讲明，将年 度讲明登载在指定网站上，并将年度讲明请示性公告登载在指定报刊上。基金年 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）            更新招募说明书 度讲明中的财务管帐讲明应当经过具有证券、期货相干业务履历的管帐师事务所 审计。   基金管理东说念主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成基金中期讲明，将 中期讲明登载在指定网站上，并将中期讲明请示性公告登载在指定报刊上。   基金管理东说念主应当在季度扫尾之日起 15 个管事日内，编制完成基金季度讲明， 将季度讲明登载在指定网站上，并将季度讲明请示性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》胜利不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度讲明、中 期讲明或者年度讲明。   基金管理东说念主应在中期讲明、年度讲明等文献中败露基金组合股产情况过火流 动性风险分析等。   如讲明期内出现单一投资者抓有基金份额达到或高出基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者利益，基金管理东说念主至少应当在如期讲明“影响投资者决策 的其他关键信息”项下败露该投资者的类别、讲明期末抓有份额及占比、讲明期 内抓有份额变化情况及本基金的私有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   本基金发生紧要事件，相干信息败露义务东说念主应当在 2 日内编制临时讲明书， 并登载在指定报刊和指定网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额抓有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生紧要影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东说念主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东说念主变更； 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）               更新招募说明书 负责东说念主发生变动； 基金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动高出百分之 三十； 紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管 业务相干步履受到紧要行政处罚、刑事处罚； 实验控制东说念主或者与其有紧要厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他紧要关联交旧事项，但中国证监会另有章程的除外； 方式和费率发生变更； 通达式基金（LOF）后发生多量赎回并脱期办理； 停接受赎回请求或减速支付赎回款项； 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）             更新招募说明书 格产生紧要影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。   在《基金合同》存续期限内，任何人人媒介中出现的或者在阛阓精致传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份 额抓有东说念主权益的，相干信息败露义务东说念主洞悉后应当立即对该音书进行公开澄莹， 并将相干情况立即讲明中国证监会、基金上市交往的证券交往所。   基金份额抓有东说念主大会决定的事项，应当照章报国务院证券监督管理机构备 案，并给予公告。   基金合同拒绝的，基金管理东说念主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产进 行清理并作出清理讲明。基金财产清理小组应当将清理讲明登载在指定网站上， 并将清理讲明请示性公告登载在指定报刊上。   基金管理东说念主应当在基金投资中小企业私募债券后 2 个交往日内，在中国证监 会指定媒介败露所投资中小企业私募债券的称呼、数目、期限、收益率等信息。   基金管理东说念主应当在基金年度讲明、基金中期讲明和基金季度讲明等如期讲明 和招募说明书等文献中败露中小企业私募债券的投资情况。   本基金实施侧袋机制的，相干信息败露义务东说念主应当根据法律法则、基金合同 和招募说明书的章程进行信息败露，详见本招募说明书“侧袋机制”章节的章程。   （六）暂停或蔓延信息败露的情形 资产价值时；   （七）信息败露事务管理 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）           更新招募说明书   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息败露管理轨制，指定专门部门及 高档管理东说念主员负责管理信息败露事务。   基金信息败露义务东说念主公开败露基金信息，应当相宜中国证监会相干基金信息 败露内容与款式准则等法则的章程。   基金托管东说念主应当按影相干法律法则、中国证监会的章程和《基金合同》的约 定，对基金管理东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、 基金如期讲明、更新的招募说明书、基金产物贵府纲目、基金清理讲明等公开披 露的相干基金信息进行复核、审查，并向基金管理东说念主进行书面或电子阐发。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中选拔一家报刊败露本基金信息。 基金管理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金 信息，并保证相干报送信息的真确、准确、齐备、实时。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在指定媒介上败露信息外，还不错根据需要 在其他人人媒介败露信息，然则其他人人媒介不得早于指定媒介、基金上市交往 的证券交往所网站败露信息，何况在不同媒介上败露吞并信息的内容应当一致。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律法则要求败露信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证公说念对待投资者、不误导投资者、不影响基 金往常投资操作的前提下，自主普及信息败露服务的质料。具体要求应当相宜中 国证监会及自律法律解释的相干章程。前述自主败露如产生信息败露用度，该用度不 得从基金财产中列支。   为基金信息败露义务东说念主公开败露的基金信息出具审计讲明、法律办法书的专 业机构，应当制作管事底稿，并将相干档案至少保存到《基金合同》拒绝后 10 年。   （八）信息败露文献的存放与查阅   照章必须败露的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按影相干法律法 规章程将信息置备于各自住所、基金上市交往的证券交往所，供社会公众查阅、 复制。   （九）本基金信息败露事项以法律法则章程及本章简易定的内容为准。 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）             更新招募说明书                       二十、风险揭示   （一）阛阓风险   阛阓风险是指证券阛阓价钱受到经济因素、政事因素、投资感情和交往轨制 等各式因素的影响而变化，导致收益水平存在的不确定性。阛阓风险主要包括: 发展政策等）发生变化，导致阛阓价钱波动而产生风险。 期性变化。基金投资于债券与上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产 生风险。 利质平直影响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资 于债券和股票，其收益水平会受到利率变化的影响。 财务景况、阛阓出路、行业竞争、东说念主员教授等，这些都会导致企业的盈利发生变 化。如果基金所投资的上市公司经营不善，其股票价钱可能下落，或者约略用于 分派的利润减少，使基金投资收益下降。诚然基金不错通过投资万般化来漫衍这 种非系统风险，但弗成统统阴事。 债权东说念主可能会损失掉大部分的投资，这主要体目下企业债中。 通货推广的影响而导致购买力下降，从而使基金的实验收益下降。 动相干的风险，单一的久期目的并弗成充分响应这一风险的存在。 资收益的影响，这与利率飞腾所带来的价钱风险（即前边所提到的利率风险）互 为消长。具体为当利率下降时，基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行 再投资时，将取得比之前较少的收益率 债的价钱受到其相对应股票价钱波动的影响，同期可转债还有信用风险与转股风 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）             更新招募说明书 险。转股风险指相对应股票价钱跌破转股价，弗成取得转股收益，从而无法弥补 当初付出的转股期权价值。      （二）管理风险   在基金管理运作过程中，管理东说念主的常识、技能、经验、判断等主不雅因素会影 响其对相干信息和经济形势、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。      （三）流动性风险   流动性风险是指基金管理东说念主未能以合理价钱实时变现基金资产以支付投资 者赎回款项的风险。中国的证券阛阓还处在初期发展阶段，在某些情况下某些投 资品种的流动性欠安，由此可能影响到基金投资收益的扫尾。通达式基金要随时 草率投资者的赎回，如果基金资产弗成赶快转动成现款，或者变现为现款时使资 金净值产生不利的影响，都会影响基金运作和收益水平。尤其是在发生多量赎回 时，如果基金资产变现才气差，可能会产生基金仓位调养的痛楚，导致流动性风 险，可能影响基金份额净值。   本基金为债券型基金，本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 险事件、极点情况下发生负约事件，从而对投资收益以及往常的申购赎回产生直 接或辗转的影响。   债券流动性受到债券刊行东说念主天赋、债券流畅量、阛阓配置偏好、资金面等因 素的影响。投资于债券阛阓将濒临包括但不限于如下游动性风险： 企业债的发借主体的信用质料发生变化，导致发生信用风险事件以致是负约事 件，将对债券流动性形成冲击，可能导致债券流动性缺失，无法卖出债券。 至到期，将裁汰债券流畅量，其他抓有该债券的投资者可能因债券流畅量过小无 法找到合适的交往敌手。 风险等第、行业的债券配置偏好发生显着变化，可能导致被低配的债券流动性下 降。 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）              更新招募说明书 机构买券的意愿或导致部分机构被动卖券取得资金，进而带来流动性风险。   以优势险可能会影响基金资产弗成赶快转动为现款，或者变现为现款时对基 金资金净值产生不利的影响。本基金管理东说念主高度醉心基金组合的流动性风险，关 注投资组合中债券、现款等资产的配置情况，以及单一证券、券种与行业的聚拢 度，合理配置资产，厚爱分析基金的抓有东说念主结构、资产界限、投资组合的流动性 情况，对阛阓交往景况和投资者步履相干联的流动性风险进行充分的评估与检 测，防守单方面追求事迹排行或短期收益而淡薄流动性风险控制。   本基金为通达式基金，投资东说念主可在本基金的通达日办理基金份额的申购和赎 回业务。为切实保护存量基金份额抓有东说念主的正当权益，死守基金份额抓有东说念主利益 优先原则，本基金管理东说念主将合理控制基金份额抓有东说念主聚拢度，审慎阐发申购赎回 业务请求，包括但不限于：   （1）当接受申购请求对存量基金份额抓有东说念主利益组成潜在紧要不利影响时， 基金管理东说念主应当遴选章程单个投资者申购金额上限、基金界限上限或基金单日净 申购比例上限，以及拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份 额抓有东说念主的正当权益。   （2）本基金管理东说念主对抓续抓有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回 费，并将上述赎回费全额计入基金财产。   （3）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃阛阓 价钱且接纳估值期间仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商 阐发后，基金管理东说念主应当暂停接受基金申购请求、赎回请求或减速支付赎回款项。   具体措施详见本招募说明书“十、基金的申购与赎回”。   当基金出现多量赎回时，基金管理东说念主不错根据基金其时的资产组合景况决定 全额赎回或部分脱期赎回，以草率流动性风险，保护基金份额抓有东说念主的利益，包 括但不限于：   （1）部分脱期赎回；   （2）暂停赎回；   （3）减速支付赎回款项； 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）               更新招募说明书   （4）中国证监会招供的其他措施。   具体措施详见本招募说明书“十、基金的申购与赎回”。   基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，在确保投资者得到公说念对待的前提 下，可依照法律法则及基金合同的约定，详尽运用各样流动性风险管理器具，对 赎回请求进行适度调养，当作特定情形下基金管理东说念主流动性风险管理的接济措 施。   当基金管理东说念主以为支付投资东说念主的赎回请求有痛楚或以为因支付投资东说念主的赎 回请求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，可详尽运用包 括暂停接受赎回请求、部分脱期赎回、减速支付赎回款项、收取短期赎回费、暂 停基金估值、侧袋机制等流动性风险管理器具，投资者将濒临其赎回请求被拒却 或脱期办理、赎回款项减速支付，或濒临赎回成本或申购成本较高等的风险。      （四）特定风险   （1）流动性风险   互利 A 自分级运作期肇始日起每满半年的临了一个管事日通达一次，基金 份额抓有东说念主只可在通达日赎回互利 A 份额，在非通达日，基金份额抓有东说念主将不 能赎回互利 A 而出现流动性风险。另外，因不可抗力等原因，互利 A 的通达日 可能延后，导致基金份额抓有东说念主弗成按期赎回而出现风险。   （2）利率风险   在互利 A 的每次通达日，本基金将根据届时实施的 1 年期银行如期进款利 率和国内利率阛阓变化，设定互利 A 的年收益率。对于 1 年期如期进款利率， 如果通达日利率下调，互利 A 的年收益率将相应向下进行调养；如果在非通达 日出现利率上调，互利 A 的年收益率并不会立即进行相应调养，而是比及下一 个通达日再根据实验情况作出调养，对于利差，当阛阓收益率下降时，本基金将 相应下调利差值，从而出现利率风险。   （3）通达日的赎回风险   在互利 A 的每次通达日，互利 A 将同期进行基金份额折算，互利 A 的基金 份额净值调养 为 1.000 元，并相草率互利 A 的份额数进行增减。基金份额折算 后，基金份额抓有东说念主赎回互利 A 时，可能出现新增份额弗周详部赎回的风险。   （4）极点情形下的损失风险 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）                 更新招募说明书   互利 A 具有低风险、收益相对结识的特征，然则，本基金为分则 A 树立的 收益率并非保证收益，在极点情况下，如果基金在短期内发生大幅度的投资示寂， 互利 A 可能弗成取得收益以致可能濒临投资受损的风险。   （5）基金转型后风险收益特征变化风险   分级运作期届满，本基金将转型为上市通达式基金（LOF），基金类型为债 券型。   互利 A 的基金份额转型转换为上市通达式基金（LOF）份额后，基金份额抓 有东说念主所抓有的基金份额将濒临风险收益特征变化的风险。   （1）杠杆机制风险   分级运作期内，本基金在扣除互利 A 的应计收益分派后的全部剩余收益将 归互利 B 享有，示寂以互利 B 的资产净值为限由互利 B 承担，因此，互利 B 在 可能获取放大的基金资产升值收益预期的同期，也将承担基金投资的全部示寂， 极点情况下，互利 B 可能际遇全部的投资损失。   （2）利率风险   在互利 A 的每次通达日，本基金将根据届时实施的 1 年期银行进款利率和 国内利率阛阓变化再行设定互利 A 的年收益率，如果届时互利 A 的年利率上调， 互利 B 的资产分派份额将减少，从而出现利率风险。   （3）份额配比变化风险   互利 A、互利 B 的份额启动配比原则上为 7:3，由于互利 A、互利 B 将零丁 发售，两级份额在基金召募树立时的具体份额配比可能低于 7:3，存在不确定性； 第一个分级运作期内，互利 B 阻滞运作，互利 A 则在基金合同胜利后每满半年 通达一次。由于互利 A 每次通达后的基金份额余额是不确定的，在互利 A 每次 通达扫尾后，互利 A、互利 B 的份额配比可能发生变化。两级份额配比的不确 定性过火变化将引起互利 B 的杠杆率变化，出现份额配比变化风险。   （4）杠杆率变动风险   互利 B 具有较高风险、较高收益预期的秉性，由于互利 B 内含杠杆机制， 基金资产净值的波动将以一定的杠杆倍数响应到互利 B 的基金份额参考净值波 动上，然则，互利 B 的预期收益杠杆率并不是固定的，在两级份额配比保抓不 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）               更新招募说明书 变的情况下，互利 B 的基金份额参考净值越高，杠杆率越低，收益放大效应越 弱，从而产生杠杆率变动风险。   （5）上市交往风险   分级运作期内，互利 B 的阻滞期为 3 年，阻滞期内上市交往。互利 B 上市 交往后可能因信息败露导致基金停牌，投资者在停牌期间弗成买卖互利 B 份额， 产生风险；互利 B 上市后也可能因交往敌手不及产生流动性风险。   （6）折、溢价交往风险   互利 B 上市交往后，受阛阓供求关系等的影响，互利 B 的上市交往价钱与 其基金份额参考净值之间可能发生偏离从而出现折、溢价交往的风险。   （7）基金转型后风险收益特征变化风险   分级运作期届满，本基金将转型为上市通达式基金（LOF），基金类型为债 券型。   互利 B 的基金份额转型转换为上市通达式基金（LOF）份额后，互利 B 将 不再内含杠杆机制，基金份额抓有东说念主所抓有的基金份额将濒临风险收益特征变化 的风险。   另外，本基金转型后，原有互利 B 的基金份额抓有东说念主抓有的转换后的基金 份额，可能会因其业务办理所在证券公司的业务履历等方面的原因，弗成成功赎 回。此时，投资者可选拔卖出或者通过转托管业务转入具有基金代销履历的证券 公司后赎回基金份额。   本基金抓有的全部中小企业私募债券，其市值不得高出基金资产的 20%；本 基金抓有单只中小企业私募债券，其市值不得高出本基金资产净值的 10%；本基 金投资中小企业私募债券的剩余期限不得高出每一阻滞期的剩余阻滞运作期。中 小企业私募债券属于高风险的债券投资品种，其流动性风险和信用风险均高于一 般债券品种，会影响组合的风险特征。   中小企业私募债券的流动性风险在于该类债券遴选非公开方式刊行和交往， 由于不公开贵府，外部评级机构一般不合这类债券进行外部评级，可能会裁汰市 场对该类债券的招供度，从而影响该类债券的阛阓流动性。 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）           更新招募说明书   中小企业私募债券的信用风险在于该类债券刊行主体的资产界限较小、经营 的波动性较大，同期，各样材料（包括召募说明书、审计讲明）不公开发布，也 大大提高了分析并追踪发借主体信用基本面的难度。    当本基金启用侧袋机制时，实施侧袋机制期间，侧袋账户份额将住手败露基 金净值信息，并不得办理申购、赎回和转换，仅主袋账户份额往常通达赎回，因 此启用侧袋机制时抓有基金份额的抓有东说念主将在启用侧袋机制后同期抓有主袋账 户份额和侧袋账户份额。因特定资产的变当前辰具有不确定性，最终变现价钱也 具有不确定性何况有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额 抓有东说念主可能因此濒临损失。    实施侧袋机制期间，因本基金不败露侧袋账户的基金净值信息，即便基金管 理东说念主在基金如期讲明中败露讲明期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不作 为特定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价 格，基金管理东说念主不承担任何保证和承诺的管事。    基金管理东说念主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制 后主袋账户份额存在暂停申购的可能。    启用侧袋机制后，基金管理东说念主盘算各项投资运作目的和基金事迹目的时仅需 洽商主袋账户资产，并根据相干章程对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少 进行按投资损失处理，因此本基金败露的事迹目的弗成响应特定资产的真不二价值 及变化情况。   （五）操作或期间风险   相干当事东说念主在业务各设施操作过程中，因里面控制存在颓势或者东说念主为因素造 成操作诞妄或违反操作规程等引致的风险，举例，越权违法交往、管帐部门诓骗、 交往漏洞、IT 系统故障等风险。   在通达式基金的各式交往步履或者后台运作中，可能因为期间系统的故障或 者差错而影响交往的往常进行或者导致基金份额抓有东说念主的利益受到影响。这种技 术风险可能来自基金管理公司、注册登记机构、代销机构、证券交往所、证券登 记结算机构等等。   （六）合规性风险 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）           更新招募说明书   指基金管理或运作过程中，违反国度法律、法则的章程，或者基金投资违反 法则及基金合同相干章程的风险。   （七）其他风险 可能导致基金资产的损失。 自身平直控制才气之外的风险，也可能导致基金或者基金份额抓有东说念主利益受损。 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）              更新招募说明书                       二十一、侧袋机制   （一）侧袋机制的实施条件、实施模范   当基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限制保护基金 份额抓有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并盘问管帐师事 务所办法后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额抓有东说念主大会。基金管理东说念主应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在 地中国证监会派出机构备案。   启用侧袋机制当日，基金管理东说念主应以基金份额抓有东说念主的原有账户份额为基 础，阐发相应侧袋账户基金份额抓有东说念主名册和份额。当日收到的申购请求，按照 启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回请求，仅办理主袋账户的 赎回请求并支付赎回款项。   （二）侧袋机制实施期间的基金运作安排   （1）侧袋账户   侧袋机制实施期间，基金管理东说念主不办理侧袋账户的申购、赎回和转换。基金 份额抓有东说念主请求申购、赎回或转换侧袋账户基金份额的，该申购、赎回或转换申 请将被拒却。   （2）主袋账户   基金管理东说念主将照章保障主袋账户份额抓有东说念主享有基金合同约定的赎回权利， 并根据主袋账户运作情况合理确定申购事项，具体事项届时将由基金管理东说念主在相 关公告中章程。   本招募说明书“基金的申购与赎回”部分的申购、赎回章程适用于主袋账户 份额。多量赎回按照单个通达日内主袋账户份额净赎回请求高出前一通达日主袋 账户总份额的 10%认定。   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、事迹相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户； 且本基金的各项投资运作目的和基金事迹目的应当以主袋账户资产为基准。 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）             更新招募说明书   基金管理东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交往日内完成对主袋账户投 资组合的调养，但因资产流动性受限等中国证监会章程的情形除外。   基金管理东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操 作。   侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取管理费。   基金管理东说念主不错将与侧袋账户相干的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特 定资产变现后方可列支。   主袋账户的管理费和托管费等用度仍按主袋账户基金资产净值当作基数计 提。   侧袋机制实施期间，在主袋账户份额餍足基金合同收益分派条件的情形下， 基金管理东说念主可对主袋账户份额进行收益分派。侧袋账户不进行收益分派。   （1）基金净值信息   基金管理东说念主应按照招募说明书“基金的信息败露”部分章程的基金净值信息 败露方式和频率败露主袋账户份额的基金净值信息。侧袋机制实施期间，基金管 理东说念主应当暂停败露侧袋账户的基金份额净值和基金份额累计净值。   （2）如期讲明   基金管理东说念主应当在基金如期讲明中败露讲明期内特定资产处置进展情况，披 露讲明期末特定资产可变现净值或净值区间的，该净值或净值区间并不代表特定 资产最终的变现价钱，不当作基金管理东说念主对特定资产最终变现价钱的承诺。   侧袋机制实施期间，基金如期讲明中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行 编制。管帐师事务所对基金年度讲明进行审计时，草率讲明期内基金侧袋机制运 行相干的管帐核算和年度讲明败露等发表审计办法。   （3）临时讲明   基金管理东说念主在启用侧袋机制、处置特定资产、拒绝侧袋机制以及发生其他可 能对投资者利益产生紧要影响的事项后应实时发布临时公告。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及模范、特定资产流动性和 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）           更新招募说明书 估值情况、对投资者申购赎回的影响、风险请示等关键信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时辰、向侧袋账 户份额抓有东说念主支付的款项、相干用度发生情况等关键信息。   特定资产以可出售、可转让、收复交往等方式收复流动性后，基金管理东说念主将 按照基金份额抓有东说念主利益最大化原则，遴选将特定资产给予处置变现等方式，及 时向侧袋账户份额抓有东说念主支付的款项。   基金管理东说念主应当在启用侧袋机制和拒绝侧袋机制后，实时遴聘相宜《中华东说念主 民共和国证券法》章程的管帐师事务所进行审计并败露专项审计办法。   （三）本部分对于侧袋机制的相干章程，但凡平直援用法律法则或监管法律解释 的部分，如将来法律法则或监管法律解释修改导致相干内容被取消或变更的，基金管 理东说念主经与基金托管东说念主协商一致并履行适当模范后，可平直对本部天职容进行修改 和调养，无需召开基金份额抓有东说念主大会审议。 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）               更新招募说明书          二十二、基金合同的变更、拒绝与基金财产的清理   （一）基金合同的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额抓有东说念主大会决议通过。对于可不经基金份 额抓有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告， 并报中国证监会备案。 出具无异议办法胜利后方可实施，自决议胜利后两日内在指定媒介公告。   （二）基金合同的拒绝   有下列情形之一的，基金合同应当拒绝： 基金托管东说念主相连的；   （三）基金财产的清理 成立清理小组，基金管理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行 基金清理。 管东说念主、具有从事证券相干业务履历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主 员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的管当事人说念主员。 估价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》拒绝情形出当前，由基金财产清理小组调理接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理讲明； 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）               更新招募说明书   （5）遴聘管帐师事务所对清理讲明进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理 讲明出具法律办法书；   （6）将清理讲明报中国证监会备案并公告。   （7）对基金财产进行分派； 而弗成实时变现的，清理期限相应顺延。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的通盘合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产清理剩余资产的分派   若在基金分级运作期届满前基金合同拒绝，则本基金依据基金财产清理的分 配有接洽，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理用度、缴纳所欠税 款并退回基金债务后，根据基金合同“杜撰清理”的原则盘算并确定互利A和互利 B基金份额抓有东说念主分别应得的剩余资产比例，并据此比例对互利A和互利B的基金 份额抓有东说念主进行剩余基金资产的分派。   若本基金转型为上市通达式基金（LOF）后基金合同拒绝，则本基金依据基 金财产清理的分派有接洽，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额抓有东说念主抓有的基金份额比例进 行分派。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的相干紧要事项须实时公告；基金财产清理讲明经具有证券、期 货相干业务履历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律办法书后报中国 证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理讲明报中国证监会备案后 登载在指定网站上，并将清理讲明请示性公告登载在指定报刊上。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及相干文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）            更新招募说明书                二十三、基金合同的内容摘抄    基金合同当事东说念主的的权利、义务   （一）基金份额抓有东说念主的权利与义务   基金投资者抓有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得的基金份额，即成为本基金份额抓有东说念主和《基 金合同》确当事东说念主，直至其不再抓有本基金的基金份额。基金份额抓有东说念主当作《基 金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   本基金分级运作期内，互利 A、互利 B 的基金份额抓有东说念主抓有的每一份基 金份额按照基金合同约定在各自份额级别内具有同等的正当权益；本基金转型为 上市通达式基金（LOF）后，吞并类别每份基金份额具有同等的正当权益。 利包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派清理后的剩余基金财产；   （3）照章转让或请求赎回其抓有的基金份额；   （4）按照章程要求召开基金份额抓有东说念主大会；   （5）出席或者录用代表出席基金份额抓有东说念主大会，对基金份额抓有东说念主大会 审议事项期骗表决权；   （6）查阅或者复制公开败露的基金信息贵府；   （7）监督基金管理东说念主的投资运作；   （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构毁伤其正当权益的步履依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。 务包括但不限于：   （1）厚爱阅读并遵命《基金合同》；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受才气，自行承担投资风险；   （3）存眷基金信息败露，实时期骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购、赎回款项及法律法则和《基金合同》所章程的 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）            更新招募说明书 用度；   （5）在其抓有的基金份额范围内，承担基金示寂或者《基金合同》拒绝的 有限管事；   （6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东说念主正当权益的行径；   （7）实施胜利的基金份额抓有东说念主大会的决定；   （8）返还在基金交往过程中因任何原因取得的欠妥得利；   （9）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金管理东说念主的权利与义务 括但不限于：   （1）照章召募基金；   （2）自《基金合同》胜利之日起，根据法律法则和《基金合同》零丁运用 并管理基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法则章程或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）召集基金份额抓有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及相干法律章程监督基金托管东说念主，如以为基金托管 东说念主违反了《基金合同》及国度相干法律章程，应报告中国证监会和其他监管部门， 并遴选必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的相干步履进行监督和处 理；   （9）担任或寄托其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并取得《基金合同》章程的用度；   （10）依据《基金合同》及相干法律章程决定基金收益的分派有接洽；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回请求；   （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司期骗股东权利，为基金的利 益期骗因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券； 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）             更新招募说明书   （14）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额抓有东说念主的利益期骗诉讼权利或者 实施其他法律步履；   （15）选拔、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提 供服务的外部机构；   （16）在相宜相干法律、法则的前提下，制订和调养相干基金认购、申购、 赎回、转换和非交往过户的业务法律解释，决定除调高托管费、管理费和销售服务费 之外的基金费率结构和收费方式；   （17）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）照章召募基金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》胜利之日起,以老师信用、严慎勇猛的原则管理和运用 基金财产；   （4）配备弥散的具有专科履历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的经营方式管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 保证所管理的基金财产和基金管理东说念主的财产彼此零丁,对所管理的不同基金分别 管理，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他相干章程外,不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主运作基金财产；   （7） 照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）遴选适当合理的措施使盘算基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法相宜《基金合同》等法律文献的章程，按相干章程盘算并公告基金净值信息、 基金份额净值、两级基金的基金份额参考净值、互利 A 份额与互利 B 份额拒绝 运作后的份额转型转换比例和汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）的基金份 额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐讲明；   （10）编制季度讲明、中期讲明和年度讲明；   （11） 严格按照《基金法》、《基金合同》过火他相干章程，履行信息披 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）            更新招募说明书 露及讲明义务；   （12）保守基金买卖奥妙，不泄露基金投资接洽、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》过火他相干章程另有章程外，在基金信息公开败露前应予守秘，不 向他东说念主泄露；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派有接洽，实时向基金份额抓有 东说念主分派基金收益；   （14）按章程受理申购与赎回请求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他相干章程召集基金份额抓有东说念主 大会或配合基金托管东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会；   （16）按章程保存基金财产管理业务行径的管帐账册、报表、记录和其他相 关贵府 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在章程时辰发出，何况 保证投资者约略按照《基金合同》章程的时辰和方式，随时查阅到与基金相干的 公开贵府，并在支付合理成本的条件下得到相干贵府的复印件；   （18）组织并参加基金财产清理小组,参与基金财产的守护、清理、估价、 变现和分派；   （19）濒临散伙、照章被驱除或者被照章宣告停业时，实时讲明中国证监会 并陈诉基金托管东说念主；   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额抓有东说念主正当 权益时，应当承担补偿管事，其补偿管事不因其退任而罢黜；   （21）监督基金托管东说念主按法律法则和《基金合同》章程履行我方的义务，基 金托管东说念主违反《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额抓有 东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金管理东说念主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理相干基 金事务的步履承担管事；   （23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额抓有东说念主利益期骗诉讼权利或实施其 他法律步履；   （24）基金管理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》弗成 胜利，基金管理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期进款利息在 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）            更新招募说明书 基金召募期扫尾后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）实施胜利的基金份额抓有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额抓有东说念主名册；   （27）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金托管东说念主的权利与义务 括但不限于：   （1）自《基金合同》胜利之日起，照章律法则和《基金合同》的章程安全 守护基金财产；   （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法则章程或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违反《基 金合同》及国度法律法则步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成紧要损失的 情形，应报告中国证监会，并遴选必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据相干阛阓法律解释，为基金开设证券账户、为基金办理证券交往资金 清理。   （5）提议召开或召集基金份额抓有东说念主大会；   （6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；   （7）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）以老师信用、勇猛尽责的原则抓有并安全守护基金财产；   （2）树立专门的基金托管部门，具有相宜要求的营业时局，配备弥散的、 及格的熟悉基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托管事宜；   （3）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产彼此零丁；对所托管的不同的基金分别树立账户，零丁核算，分账管理， 保证不同基金之间在账户树立、资金划拨、账册记录等方面彼此零丁；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过火他相干章程外，不得利用基金 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）             更新招募说明书 财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主托管基金财产；   （5）守护由基金管理东说念主代表基金签订的与基金相干的紧要合同及相干凭证；   （6）按章程开设基金财产的资金账户和证券账户,按照《基金合同》的约定， 根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；   （7）保守基金买卖奥妙，除《基金法》、《基金合同》过火他相干章程另 有章程外，在基金信息公开败露前给予守秘，不得向他东说念主泄露；   （8）复核、审查基金管理东说念主盘算的基金资产净值、基金份额净值、两级基 金的基金份额参考净值、互利 A 与互利 B 基金份额拒绝运作后的份额转换比例 和汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）的基金份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行径相干的信息败露事项；   （10）对基金财务管帐讲明、季度讲明、中期讲明和年度讲明出具办法，说 明基金管理东说念主在各关键方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；如果 基金管理东说念主有未实施《基金合同》章程的步履，还应当说明基金托管东说念主是否遴选 了适当的措施；   （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他相干贵府 15 年以 上；   （12）建立并保存基金份额抓有东说念主名册；   （13）按章程制作相干账册并与基金管理东说念主查对；   （14）依据基金管理东说念主的指示或相干章程向基金份额抓有东说念主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他相干章程，召集基金份额抓有 东说念主大会或配合基金管理东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会；   （16）按照法律法则和《基金合同》的章程监督基金管理东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和 分派；   （18）濒临散伙、照章被驱除或者被照章宣告停业时，实时讲明中国证监会 和银行监管机构，并陈诉基金管理东说念主；   （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，首肯担补偿管事，其补偿 管事不因其退任而罢黜； 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）              更新招募说明书   （20）按章程监督基金管理东说念主按法律法则和《基金合同》章程履行我方的义 务，基金管理东说念主因违反《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额抓有东说念主 利益向基金管理东说念主追偿；   （21）实施胜利的基金份额抓有东说念主大会的决定；   （22）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。    基金份额抓有东说念主大会召集、议事及表决的模范和法律解释   基金份额抓有东说念主大会由基金份额抓有东说念主组成，基金份额抓有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额抓有东说念主出席会议并表决。基金份额抓有东说念主抓有的每一基金份 额领有对等的投票权。   在本基金分级运作期内，基金份额抓有东说念主大会的审议事项分别由互利 A、互 利 B 基金份额抓有东说念主零丁进行表决，互利 A、互利 B 基金份额抓有东说念主抓有的每 一份基金份额在其份额类别内领有同等的投票权。   在本基金转型为上市通达式基金（LOF）后，基金份额抓有东说念主将按其所抓上 市通达式基金的每一基金份额享有相应的投票权。   （一）召开事由   （1）拒绝《基金合同》；   （2）更换基金管理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）转换基金运作方式，本基金分级运作期届满后转型为上市通达式基金 （LOF）除外；   （5）提高基金管理东说念主、基金托管东说念主的酬报模范或销售服务费率，但法律法 规的要求提高该等酬报模范或销售服务费率的除外；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资方针、范围或策略（法律法则、基金合同和中国证监会 另有章程的除外）；   （9）变更基金份额抓有东说念主大会模范；   （10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额抓有东说念主大会；   （11）单独或算计抓有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）              更新招募说明书 额抓有东说念主（以基金管理东说念主收到提议当日的基金份额盘算，下同）就吞并事项书面 要求召开基金份额抓有东说念主大会（在分级运作期内，依据本基金合同享有基金份额 抓有东说念主大会召集提议权、自行召集权、提案权、新任基金管理东说念主和基金托管东说念主提 名权的单独或算计抓有本基金总份额 10%以上基金份额的基金份额抓有东说念主或类 似表述均指“单独或算计抓有互利 A 和互利 B 各自的基金总份额 10%以上基金 份额的基金份额抓有东说念主”）；   （12）对基金当事东说念主权利和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）法律法则、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额 抓有东说念主大会的事项。 抓有东说念主大会：   （1）调低基金管理费、基金托管费、销售服务费；   （2）法律法则要求增多的基金用度的收取；   （3）在法律法则和《基金合同》章程的范围内调养本基金的申购费率、调 低赎回费率或变更收费方式，调养基金份额类别的树立；   （4）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额抓有东说念主利益无本色性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生变化；   （6）按照法律法则和《基金合同》章程不需召开基金份额抓有东说念主大会的以 外的其他情形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 金管理东说念主召集； 建议书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面奉告基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东说念主自行召集。 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）              更新招募说明书 求召开基金份额抓有东说念主大会，应当向基金管理东说念主建议书面提议。基金管理东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告建议提议的基金份额 抓有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额抓有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书面提议。基金托管 东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告建议提议的基 金份额抓有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开。 开基金份额抓有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或算计代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东说念主有权自行召集，并至少提前 基金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻塞、侵扰。 益登记日。   （三）召开基金份额抓有东说念主大会的陈诉时辰、陈诉内容、陈诉方式 告。基金份额抓有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时辰、地点和会议样式；   （2）会议拟审议的事项、议事模范和表决方式；   （3）有权出席基金份额抓有东说念主大会的基金份额抓有东说念主的权益登记日；   （4）授权寄托说明注解的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时辰和地点;   （5）会务常设预计东说念主姓名及预计电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要陈诉的其他事项。 中说明本次基金份额抓有东说念主大会所遴选的具体通信方式、寄托的公证机关过火联 系方式和预计东说念主、书面表决办法寄交的截止时辰和收取方式。 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）               更新招募说明书 决办法的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面陈诉基金管理东说念主 到指定地点对表决办法的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额抓有东说念主，则应另行 书面陈诉基金管理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决办法的计票进行监督。基金 管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决办法的计票进行监督的，不影响表决 办法的计票服从。   （四）基金份额抓有东说念主出席会议的方式   基金份额抓有东说念主大会可通过现场开会方式或通信开会方式召开，会议的召开 方式由会议召集东说念主确定。 代表出席，现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额抓 有东说念主大会，基金管理东说念主或托管东说念主不派代表列席的，不影响表决服从。现场开会同 时相宜以下条件时，不错进行基金份额抓有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者抓有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东说念主 抓有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托说明注解相宜法律法则、《基金合 同》和会议陈诉的章程，何况抓有基金份额的凭证与基金管理东说念主抓有的登记贵府 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日抓有基金份额的凭证浮现， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）（在 分级运作期内，灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50% （含 50%）或肖似表述均指“灵验的互利 A 和互利 B 各自的基金份额分别算计 不少于在权益登记日该级基金总份额的 50%（含 50%）”）。 样式在表决扫尾日昔时投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面方式进行表 决。   在同期相宜以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议陈诉后，在 2 个管事日内连 续公布相干请示性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定陈诉基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主， 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）             更新招募说明书 则为基金管理东说念主）到指定地点对书面表决办法的计票进行监督。会议召集东说念主在基 金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按 照会议陈诉章程的方式收取基金份额抓有东说念主的书面表决办法；基金托管东说念主或基金 管理东说念主经陈诉不参加收取书面表决办法的，不影响表决服从；    （3）本东说念主平直出具书面办法或授权他东说念主代表出具书面办法的，基金份额抓 有东说念主所抓有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）；   （4）上述第（3）项中平直出具书面办法的基金份额抓有东说念主或受托代表他东说念主 出具书面办法的代理东说念主，同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具书面办法的 代理东说念主出具的寄托东说念主抓有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托说明注解符 正当律法则、《基金合同》和会议陈诉的章程，并与基金登记注册机构记录相符；   （5）会议陈诉公布前报中国证监会备案。 他非现场方式或者以非现场方式与现场方式结合的方式召开基金份额抓有东说念主大 会，或者接纳网罗、电话或其他方式授权他东说念主代为出席会议并表决，会议模范比 照现场开会和通信方式开会的模范进行。   （五）议事内容与模范   议事内容为关系基金份额抓有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修 改、决定拒绝《基金合同》、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律法则及《基金合同》章程的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份 额抓有东说念主大会谋划的其他事项。   基金份额抓有东说念主大会的召集东说念主发出召辘集议的陈诉后，对原有提案的修改应 当在基金份额抓有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额抓有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，起先由大会主抓东说念主按照下列第七条章程模范确定和公 布监票东说念主，然后由大会主抓东说念主宣读提案，经谋划后进行表决，并形成大会决议。 大会主抓东说念主为基金管理东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能主抓 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）              更新招募说明书 大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主抓；如果基金管理东说念主授权 代表和基金托管东说念主授权代表均未能主抓大会，则由出席大会的基金份额抓有东说念主和 代理东说念主所抓表决权的 50%以上（含 50%）（在分级运作期内，出席大会的基金 份额抓有东说念主和代理东说念主所抓表决权的 50%以上（含 50%）或肖似表述均指“出席 大会的互利 A 和互利 B 各自的基金份额抓有东说念主和代理东说念主所抓该级基金份额表决 权的 50%以上（含 50%）”，下同。）选举产生别称基金份额抓有东说念主当作该次 基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主抓基金份 额抓有东说念主大会，不影响基金份额抓有东说念主大会作出的决议的服从。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称呼）、身份说明注解文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、寄托东说念主 姓名（或单元称呼）和预计方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，起先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所陈诉的表决 截止日历后 2 个管事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额抓有东说念主所抓每份基金份额有一票表决权。   基金份额抓有东说念主大会决议分为一般决议和相配决议： 决权的 50%以上（含 50%）通过方为灵验；除下列第 2 项所章程的须以相配决 议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）(在分级运作期内，参加大会的基金份额 抓有东说念主或其代理东说念主所抓表决权的 2/3 以上（含 2/3）或肖似表述均指“参加大会 的互利 A 和互利 B 各自的基金份额抓有东说念主或其代理东说念主所抓该级基金份额表决权 的 2/3 以上（含 2/3）”通过方可作念出。转换基金运作方式、更换基金管理东说念主或 者基金托管东说念主、拒绝《基金合同》以相配决议通过方为灵验。   基金份额抓有东说念主大会遴选记名方式进行投票表决。   遴选通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的违抗凭证说明注解，不然提交 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）             更新招募说明书 相宜会议陈诉中章程的阐发投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头 相宜会议陈诉章程的书面表决办法视为灵验表决，表决办法模糊不清或彼此矛盾 的视为弃权表决，但应当计入出具书面办法的基金份额抓有东说念主所代表的基金份额 总额。   基金份额抓有东说念主大会的各项提案或吞并项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额抓有东说念主大会的主抓 东说念主应当在会议起点后文告在出席会议的基金份额抓有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额抓有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额抓有东说念主自行召集或大会诚然由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主应当在会议起点 后文告在出席会议的基金份额抓有东说念主中选举三名基金份额抓有东说念主代表担任监票 东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的服从。   （2）监票东说念主应当在基金份额抓有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主抓东说念主当 场公布计票结果。   （3）如果会议主抓东说念主或基金份额抓有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在文告表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东说念主应当进行 再行盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会主抓东说念主应当就地公布再行清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证,基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席大 会的，不影响计票的服从。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对书面表决办法的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）胜利与公告 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）             更新招募说明书   基金份额抓有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 核准或者备案。   基金份额抓有东说念主大会的决议自中国证监会照章核准或者出具无异议办法之 日起胜利。   基金份额抓有东说念主大会决议自胜利之日起 2 日内在指定媒介上公告。如果接纳 通信方式进行表决，在公告基金份额抓有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主应当实施胜利的基金份额抓有东说念主 大会的决议。胜利的基金份额抓有东说念主大会决议对全体基金份额抓有东说念主、基金管理 东说念主、基金托管东说念主均有敛迹力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额抓有东说念主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则相干基金份额或表决权的比例指主袋份额抓有东说念主 和侧袋份额抓有东说念主分别抓有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例，但若相干 基金份额抓有东说念主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额抓有东说念主 抓有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日相干基金份额的二分之一（含二分之一）； 抓有东说念主所抓有的基金份额不小于在权益登记日相干基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日相干基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额抓有东说念主大 会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额抓有 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）相干基金份额的抓有东说念主参与或授 权他东说念主参与基金份额抓有东说念主大会投票； （含 50%）选举产生别称基金份额抓有东说念主当作该次基金份额抓有东说念主大会的主抓 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）             更新招募说明书 东说念主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   吞并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。       基金合同变更、拒绝与基金财产的清理   （一）基金合同的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额抓有东说念主大会决议通过。对于可不经基金份 额抓有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告， 并报中国证监会备案。 出具无异议办法后方可实施，自决议胜利后两日内在指定媒介公告。   （二）基金合同的拒绝事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当拒绝： 基金托管东说念主相连的；   （三）基金财产的清理 成立清理小组，基金管理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行 基金清理。 管东说念主、具有从事证券相干业务履历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主 员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的管当事人说念主员。 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）            更新招募说明书 估价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》拒绝情形出当前，由基金财产清理小组调理接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理讲明；   （5）遴聘管帐师事务所对清理讲明进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理 讲明出具法律办法书；   （6）将清理讲明报中国证监会备案并公告。   （7）对基金财产进行分派； 而弗成实时变现的，清理期限相应顺延。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的通盘合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产清理剩余资产的分派   若在基金分级运作期届满前基金合同拒绝，则本基金依据基金财产清理的分 配有接洽，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理用度、缴纳所欠税 款并退回基金债务后，根据基金合同“杜撰清理”的原则盘算并确定互利A和互利 B基金份额抓有东说念主分别应得的剩余资产比例，并据此比例对互利A和互利B的基金 份额抓有东说念主进行剩余基金资产的分派。   若本基金转型为上市通达式基金（LOF）后基金合同拒绝，则本基金依据基 金财产清理的分派有接洽，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额抓有东说念主抓有的基金份额比例进 行分派。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的相干紧要事项须实时公告；基金财产清理讲明经具有证券、期 货相干业务履历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律办法书后报中国 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）               更新招募说明书 证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理讲明报中国证监会备案后 登载在指定网站上，并将清理讲明请示性公告登载在指定报刊上。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及相干文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。    争议的处理和适用的法律   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相干的一切争 议，如经友好协商未能处理的，应提交中国海外经济贸易仲裁委员会根据该会当 时灵验的仲裁法律解释进行仲裁，仲裁地点为北京，仲裁裁决是终端性的并对各方当 事东说念主具有敛迹力，仲裁费由败诉方承担。   《基金合同》受中国法律统治。    基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   基金合同本来一式六份，除上报相干监管机构一式二份外，基金管理东说念主、基 金托管东说念主各抓有二份，每份具有同等的法律服从。   基金合同可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办 公时局和营业时局查阅。 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）                       更新招募说明书               二十四、基金托管条约的内容摘抄      一、   基金托管条约当事东说念主   （一）基金管理东说念主   称呼：汇添富基金管理股份有限公司   住所：上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 H686 室   办公地址：上海市黄浦区外马路 728 号   法定代表东说念主：李文   成立时辰：2005 年 2 月 3 日   批准树立机关及批准树立文号：中国证监会证监基金字【2005】5 号   注册本钱：东说念主民币 132,724,224 元   组织样式: 股份有限公司   经营范围：基金召募、基金销售、资产管理以及经中国证监会许可的其他业 务。   存续期间： 抓续经营   （二）基金托管东说念主   称呼：中国工商银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号   成立时辰：1984 年 1 月 1 日   法定代表东说念主：廖林   注册本钱：东说念主民币 35,640,625.7089 万元   预计电话：010-66105799   预计东说念主：郭明   批准树立机关和树立文号：国务院《对于中国东说念主民银行专门期骗中央银行职 能的决定》（国发1983146 号）   存续期间：抓续经营   经营范围：办理东说念主民币进款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单据 承兑、贴现、转贴现、各样汇兑业务；代理资金清理；提供信用证服务及担保； 代理销售业务；代理刊行、代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理 证券投资基金清理业务（银证转账）；保障代理业务；代理政策性银行、番邦政 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）             更新招募说明书 府和海外金融机构贷款业务；守护箱服务；刊行金融债券；买卖政府债券、金融 债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托管理服务；年金账户管 理服务；通达式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信观察、盘问、见 证业务；贷款承诺；企业、个东说念主财务参谋人服务；组织或参加银团贷款；外汇进款； 外汇贷款；外币兑换；出口托收及进口代收；外汇单据承兑和贴现；外汇借款； 外汇担保；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票之外的外币有价证券；自营、 代客外汇买卖；外汇金融繁衍业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银 行业务；办理结汇、售汇业务；经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。   二、   基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主对基金管理东说念主的投资步履期骗监督权 资范围、投资对象进行监督。   本基金将投资于以下金融器具：   本基金的投资范围为固定收益类品种，国债、金融债、央行单据、公司债、 企业债、地方政府债、可转换债券、可分离债券、短期融资券、中期单据、中小 企业私募债券、资产支撑证券、债券回购、银行进款（包括如期进款及条约进款）， 以及法律法则或中国证监会允许投资的其他固定收益类品种。本基金不屈直从二 级阛阓上买入股票和权证，也不参与一级阛阓新股申购。因抓有可转债转股所得 的股票、因所抓股票派发的权证以及因投资可分离债券而产生的权证，应当在其 可上市交往后的 10 个交往日内卖出。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适当 模范后，不错将其纳入投资范围。   本基金不得投资于相干法律法则及《基金合同》辞谢投资的投资器具。 资比例进行监督：   （1）按法律法则的章程及基金合同的约定，本基金的投资资产配置比例为：   本基金投资于固定收益类资产的比例不低于基金资产的 80%，抓有的现款或 到期日在 1 年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，本基金所指的现款不 包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）                  更新招募说明书   因基金界限或阛阓变化等因素导致投资组合不相宜上述章程的，基金管理东说念主 应在 10 个交往日内调养基金的投资组合，以相宜上述比例限制。法律法则另有 章程时，从其章程。   如法律法则或监管机构以后允许本基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适 当模范后，不错将其纳入投资范围，并可依据届时灵验的法律法则当令合理地调 整投资范围。   （2）根据法律法则的章程及《基金合同》的约定，本基金投资组合死守以 下投资限制：        a、本基金对固定收益类金融器具的投资比例不低于基金资产的 80%；        b、本基金参加寰宇银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得高出基 金资产净值的 40%；        c、基金抓有的全部权证的市值不高出基金资产净值的 3%。法律法则或中 国证监会另有章程的，顺从其章程；        d、本基金抓有的全部中小企业私募债券，其市值不得高出基金资产的        e、抓有的现款或到期日不高出 1 年的政府债券不低于基金资产价值的        f、本基金投资于吞并原始权益东说念主的各样资产支撑证券的比例，不得高出 基金资产净值的 10％；        g、本基金抓有的全部资产支撑证券，其市值不得高出基金资产净值的        h、本基金抓有的吞并（指吞并信用级别）资产支撑证券的比例，不得超 过该资产支撑证券界限的 10%；        i、本基金应投资于信用级别评级为 A 以上(含 A)的资产支撑证券。基金 抓有资产支撑证券期间，如果其信用等第下降、不再相宜投资模范，应在评级报 告讦布之日起 3 个月内给予全部卖出；        j、一只基金抓有一家公司刊行的流畅受限证券，其市值不得高出基金资 产净值的百分之三；一只基金抓有的通盘流畅受限证券，其市值不得高出该基金 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）             更新招募说明书 资产净值的百分之十五；本款所指流畅受限证券包括由《上市公司证券刊行管理 办法》范例的非公开刊行股票、公开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一定 期限锁如期的可交往证券,不包括由于发布紧要音书或其他原因而临时停牌的证 券、已刊行未上市证券、回购交往中的质押券等流畅受限证券；经基金管理东说念主和 基金托管东说念主协商，可对以上比例进行调养；     k、本基金主动投资流动性受限资产的市值算计不得高出本基金基金资产 净值的 15%；     l、本基金管理东说念主管理的且由本基金托管东说念主托管的全部通达式基金（包括 通达式基金以及处于通达期的如期通达基金，统统按影相干指数的组成比例进行 证券投资的通达式基金以及中国证监会招供的特殊投资组合除外）抓有一家上市 公司刊行的可流畅股票，不得高出该上市公司可流畅股票的 15%；吞并基金管理 东说念主管理的且由本基金托管东说念主托管的全部投资组合抓有一家上市公司刊行的可流 通股票，不得高出该上市公司可流畅股票的 30%。     《基金法》过火他相干法律法则或监管部门取消上述限制的，履行适当程 序后，基金不受上述限制。除投资资产配置外，基金托管东说念主对基金的投资的监督 和查验自本基金合同胜利之日起起点。   （3）法则允许的基金投资比例调养期限   除上述第 e、i、k 项外，由于证券阛阓波动、证券刊行东说念主合并或基金界限变 动等基金管理东说念主之外的原因导致的投资组合不相宜上述约定的比例，不在限制之 内，但基金管理东说念主应在 10 个交往日内进行调养，以达到章程的投资比例限制要 求。法律法则另有章程的从其章程。   基金管理东说念主应在出现可料想资产界限大幅变动的情况下，至少提前 2 个管事 日持重向基金托管东说念主发函说明基金可能变动界限和公司草率措施，便于托管东说念主实 施交往监督。   （4）本基金不错按照国度的相干章程进行融资融券。   基金托管东说念主对基金投资的监督和查验自基金合同胜利之日起起点。 辞谢步履进行监督：    根据法律法则的章程及基金合同的约定，本基金辞谢从事下列步履： 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）            更新招募说明书    （1）承销证券；    （2）向他东说念主贷款或提供担保；    （3）从事可能使基金承担无穷管事的投资；    （4）买卖其他基金份额，但法律法则或中国证监会另有章程的除外；    （5）向基金管理东说念主、基金托管东说念主出资或者买卖其基金管理东说念主、基金托管东说念主 刊行的股票或债券；    （6）买卖与基金管理东说念主、基金托管东说念主有控股关系的股东或者与基金管理东说念主、 基金托管东说念主有其他紧要厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券；    如法律法则或监管部门取消上述辞谢性章程，基金管理东说念主在履行适当模范 后可不受上述章程的限制。 资限制进行监督。   根据法律法则相干基金辞谢从事的关联交往的章程，基金管理东说念主和基金托管 东说念主应预先彼此提供与本机构有控股关系的股东或与本机构有其他紧要厉害关系 的公司名单过火更新，加盖公章并书面提交，并确保所提供的关联交往名单的真 实性、齐备性、全面性。基金管理东说念主有管事守护真确、齐备、全面的关联交往名 单，并负责实时更新该名单。名单变更后基金管理东说念主应实时发送基金托管东说念主，基 金托管东说念主于 2 个管事日内进行回函阐发已盛名单的变更。如果基金托管东说念主在运作 中严格死守了监督经由，基金管理东说念主仍违法进行关联交往，并形成基金资产损失 的，由基金管理东说念主承担管事。   若基金托管东说念主发现基金管理东说念主与关联交往名单中列示的关联方进行法律法 规辞谢基金从事的关联交往时，基金托管东说念主应实时提醒并协助基金管理东说念主遴选必 要措施禁止该关联交往的发生，若基金托管东说念主遴选必要措施后仍无法禁止关联交 易发生时，基金托管东说念主有权向中国证监会讲明。对于交往所场内已成交的违法关 联交往，基金托管东说念主应按相干法律法则和交往所法律解释的章程进行结算，同期向中 国证监会讲明。 与银行间债券阛阓进行监督。   （1）基金托管东说念主按以下方式对基金管理东说念主参与银行间阛阓交往的交往敌手 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）            更新招募说明书 资信风险控制措施进行监督。   基金管理东说念主向基金托管东说念主提供相宜法律法则及行业模范的银行间阛阓交往 敌手的名单，并按照审慎的风险控制原则在该名单中约定各交往敌手所适用的交 易结算方式。基金托管东说念主在收到名单后 2 个管事日内回函阐发收到该名单。基金 管理东说念主应如期或不如期对银行间阛阓现券及回购交往敌手的名单进行更新，名单 中增多或减少银行间阛阓交往敌手时须提前书面陈诉基金托管东说念主，基金托管东说念主于 面阐发后，被阐发调养的名单起点胜利，新名单胜利前已与本次剔除的交往敌手 所进行但尚未结算的交往，仍应按照条约进行结算。   如果基金托管东说念主发现基金管理东说念主与不在名单内的银行间阛阓交往敌手进行 交往，应实时提醒基金管理东说念主驱除交往，经提醒后基金管理东说念主仍实施交往并形成 基金资产损失的，基金托管东说念主不承担管事，发生此种情形时，托管东说念主有权讲明中 国证监会。   （2）基金托管东说念主对于基金管理东说念主参与银行间阛阓交往的交往方式的控制    基金管理东说念主在银行间阛阓进行现券买卖和回购交往时，需按交往敌手名单 中约定的该交往敌手所适用的交往结算方式进行交往。如果基金托管东说念主发现基金 管理东说念主莫得按照预先约定的交往方式进行交往时，基金托管东说念主应实时提醒基金管 理东说念主与交往敌手再行确定交往方式，经提醒后仍未改正时形成基金资产损失的， 基金托管东说念主不承担管事。    （3）基金管理东说念主参与银行间阛阓交往的中枢交往敌手为中国工商银行、中 国银行、中国成立银行、中国农业银行和交通银行，基金管理东说念主在陈诉基金托管 东说念主后，不错根据其时的阛阓情况调养中枢交往敌手名单。基金管理东说念主有管事控制 交往敌手的资信风险，在与中枢交往敌手之外的交往敌手进行交往时，由于交往 敌手资信风险引起的损失先由基金管理东说念主承担，后来有权要求相干管事东说念主进行赔 偿。基金托管东说念主的监督管事仅限于根据已提供的名单，审核交往敌手是否在名单 内列明。    本基金投资银行进款的信用风险主要包括进款银行的信用等第、进款银行 的支付才气等触及到进款银行选拔方面的风险。本基金中枢进款银行名单为中国 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）          更新招募说明书 工商银行、中国银行、中国成立银行、中国农业银行和交通银行，本基金投资除 中枢进款银行之外的银行进款出现由于进款银行信用风险而形成的损失机，先由 基金管理东说念主负责补偿，之后有权要求相干管事东说念主进行补偿。基金管理东说念主在陈诉基 金托管东说念主后，不错根据其时的阛阓情况对于中枢进款银行名单进行调养。基金托 管东说念主的监督管事仅限于根据已提供的名单，审核中枢进款银行是否在名单内列 明。   （1）基金投资流畅受限证券，应遵命《对于范例基金投资非公开刊行证券 步履的要紧陈诉》、《对于基金投资非公开刊行股票等流畅受限证券相干问题的 陈诉》等相干法律法则章程。   （2）流畅受限证券与上文所述流动性受限资产并不统调理致，包括由《上 市公司证券刊行管理办法》范例的非公开刊行股票、公开刊行股票网下配售部分 等在刊行时明确一如期限锁如期的可交往证券,不包括由于发布紧要音书或其他 原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交往中的质押券等流畅受限证 券。   （3）基金管理东说念主应在基金初度投资流畅受限证券前，向基金托管东说念主提供经 基金管理东说念主董事会批准的相干基金投资流畅受限证券的投资决策经由、风险控制 轨制。基金投资非公开刊行股票，基金管理东说念主还应提供基金管理东说念主董事会批准的 流动性风险处置预案。上述贵府应包括但不限于基金投资流畅受限证券的投资额 度和投资比例控制情况。   基金管理东说念主应至少于初度实施投资指示之前两个管事日将上述贵府书面发 至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有弥散的时辰进行审核。基金托管东说念主应在收到上 述贵府后两个管事日内，以书面或其他两边招供的方式阐发收到上述贵府。   （4）基金投资流畅受限证券前，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供相宜法律 法则要求的相干书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文 件、刊行证券数目、刊行价钱、锁如期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总 成本占基金资产净值的比例、已抓有流畅受限证券市值占资产净值的比例、资金 划付时辰等。基金管理东说念主应保证上述信息的真确、齐备，并应至少于拟实施投资 指示前两个管事日将上述信息书面发至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有弥散的时 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）             更新招募说明书 间进行审核。   （5）基金托管东说念主应按照《对于基金投资非公开刊行股票等流畅受限证券有 关问题的陈诉》章程，对基金管理东说念主是否遵命法律法则进行监督，并审核基金管 理东说念主提供的相干书面信息。基金托管东说念主以为上述贵府可能导致基金出现风险的， 有权要求基金管理东说念主在投资流畅受限证券前就该风险的摈斥或提神措施进行补 充书面说明，并保留稽查基金管理东说念主风险管理部门就基金投资流畅受限证券出具 的风险评估讲明等备查贵府的权利。不然，基金托管东说念主有权拒却实施相干指示。 因拒却实施该指示形成基金财产损失的，基金托管东说念主不承担任何管事，并有权报 告中国证监会。   如基金管理东说念主和基金托管东说念主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求解 决。如果基金托管东说念主切实履行监督职责，则不承担任何管事。如果基金托管东说念主没 有切实履行监督职责，导致基金出现风险，基金托管东说念主首肯担连带管事。   基金托管东说念主对基金投资中小企业私募债券是否相宜比例限制进行过后监督， 如发现非常情况，应实时以书面样式陈诉基金管理东说念主。基金管理东说念主应积极配合和 协助基金托管东说念主的监督和核查。基金因投资中小企业私募债券导致的信用风险、 流动性风险，基金托管东说念主不承担任何管事。如因基金管理东说念主原因导致基金出现损 失致使基金托管东说念主承担连带补偿管事的，基金管理东说念主应补偿基金托管东说念主由此际遇 的损失。   （二）基金托管东说念主应根据相干法律法则的章程及《基金合同》的约定，对基 金资产净值盘算、基金份额净值盘算、互利 A、互利 B 的基金份额参考净值盘算、 应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分派、相干信息败露、基金 宣传推介材料中登载基金事迹阐扬数据等进行监督和核查。   （三）基金托管东说念主发现基金管理东说念主的投资运作过火他运作违反《基金法》、 《基金合同》、基金托管条约相干章程时，应实时以书面样式陈诉基金管理东说念主限 期纠正，基金管理东说念主收到陈诉后应不才一个管事日实时查对，并以书面样式向基 金托管东说念主发出回函，进行解释或举证。   在限期内，基金托管东说念主有权随时对陈诉县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。 基金管理东说念主对基金托管东说念主陈诉的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应报 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）              更新招募说明书 告中国证监会。基金托管东说念主有义务要求基金管理东说念主补偿因其违反《基金合同》而 致使投资者际遇的损失。   对于依据交往模范尚未成交的且基金托管东说念主在交往前约略监控的投资指示， 基金托管东说念主发现该投资指示违反关法律法则章程或者违反《基金合同》约定的， 应当拒却实施，立即陈诉基金管理东说念主，并向中国证监会讲明。   对于必须于估值完成后方可获知的监控目的或依据交往模范也曾成交的投 资指示，基金托管东说念主发现该投资指示违反法律法则或者违反《基金合同》约定的， 应当立即陈诉基金管理东说念主，并讲明中国证监会。   基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，必须在章程时辰内 答谢基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，对基金托管东说念主按 照法则要求需向中国证监会报送基金监督讲明的，基金管理东说念主应积极配合提供相 关数据贵府和轨制等。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主有紧要违法步履，应立即讲明中国证监会，同期 陈诉基金管理东说念主限期纠正。   基金管理东说念主无朴直根由，拒却、阻隔基金托管东说念主根据本条约章程期骗监督权， 或遴选拖延、诓骗等技能妨碍基金托管东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金托管 东说念主建议告诫仍不改正的，基金托管东说念主应讲明中国证监会。   三、   基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   基金管理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限 于基金托管东说念主安全守护基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基 金管理东说念主盘算的基金资产净值和本基金、互利 A 份额、互利 B 份额及汇添富纯债 债券型证券投资基金（LOF）基金份额净值、基金份额折算比例盘算、互利 A 份 额与互利 B 份额拒绝运作后的份额转换比例盘算、汇添富纯债债券型证券投资 基金（LOF）份额的申购、赎回价钱、根据管理东说念主指示办理清理交收、相干信息 败露和监督基金投资运作等步履。   基金管理东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管 理、无故未实施或无故蔓延实施基金管理东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等 违反《基金法》、基金合同、本托管条约过火他相干章程时，基金管理东说念主应实时 以书面样式陈诉基金托管东说念主限期纠正，基金托管东说念主收到陈诉后应实时查对阐发并 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）             更新招募说明书 以书面样式向基金管理东说念主发出回函。在限期内，基金管理东说念主有权随时对陈诉县项 进行复查，督促基金托管东说念主改正，并予协助配合。基金托管东说念主对基金管理东说念主陈诉 的违法事项未能在限期内纠正的，基金管理东说念主应讲明中国证监会。基金管理东说念主有 义务要求基金托管东说念主补偿基金因此所际遇的损失。   基金管理东说念主发现基金托管东说念主有紧要违法步履，应立即讲明中国证监会和银行 业监督管理机构，同期陈诉基金托管东说念主限期纠正。   基金托管东说念主应积极配合基金管理东说念主的核查步履，包括但不限于：提交相干资 料以供基金管理东说念主核查托管财产的齐备性和真确性，在章程时辰内答谢基金管理 东说念主并改正。   基金托管东说念主无朴直根由，拒却、阻隔基金管理东说念主根据本条约章程期骗监督权， 或遴选拖延、诓骗等技能妨碍基金管理东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金管理 东说念主建议告诫仍不改正的，基金管理东说念主应讲明中国证监会。      四、   基金财产的守护   （一）基金财产守护的原则 交运用、责罚、分派基金的任何财产。 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账管理，确保基金财产的齐备与独 立。   对于因基金认（申）购、基金投资过程中产生的应收财产，应由基金管理东说念主 负责与相干当事东说念主确定到账日历并陈诉基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基 金托管东说念主处的，基金托管东说念主应实时陈诉基金管理东说念主遴选措施进行催收。由此给基 金形成损失的，基金管理东说念主应负责向相干当事东说念主追偿基金的损失，基金托管东说念主对 此不承担管事。   （二）召募资金的考证   基金召募期满，召募的基金份额总额、基金召募金额、基金份额抓有东说念主东说念主数 相宜《基金法》、《运作办法》等相干章程后，由基金管理东说念主遴聘具有从事证券 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）              更新招募说明书 业务履历的管帐师事务所进行验资，出具验资讲明，出具的验资讲明应由参加验 资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师署名灵验。验资完成，基金管理东说念主应将 召募的属于本基金财产的全部资金划入基金托管东说念主为基金开立的资产托管专户 中，基金托管东说念主在收到资金当日出具阐发文献。   若基金召募期限届满，未能达到基金合同胜利的条件，由基金管理东说念主按章程 办理退款事宜。   （三）基金的银行账户的开立和管理   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在其营业机构开设资产托管专户，守护基金 的银行进款。该账户的开设和管根由基金托管东说念主承担。本基金的一切货币收支活 动，均需通过基金托管东说念主的资产托管专户进行。   资产托管专户的开立和使用，限于餍足开展本基金业务的需要。基金托管东说念主 和基金管理东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的 任何银行账户进行本基金业务之外的行径。   资产托管专户的管理当相宜《东说念主民币银行结算账户管理办法》、《现款管理 暂行条例》、《东说念主民币利率管理章程》、《利率管理暂行章程》、《支付结算办 法》以及银行业监督管理机构的其他章程。   （四）基金证券账户与证券交往资金账户的开设和管理   基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限公 司上海分公司/深圳分公司开设证券账户。   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限管事公司上海分 公司/深圳分公司开立基金证券交往资金账户，用于证券清理。   基金证券账户的开立和使用，限于餍足开展本基金业务的需要。基金托管东说念主 和基金管理东说念主不得出借和未经对方同意私行转让基金的任何证券账户；亦不得使 用基金的任何账户进行本基金业务之外的行径。   （五）债券托管账户的开立和管理 寰宇银行间同行拆借阛阓的交往履历，并代表基金进行交往；基金托管东说念主负责以 本基金的口头在中央国债登记结算有限管事公司开设银行间债券阛阓债券托管 自营账户，并由基金托管东说念主负责基金的债券的后台匹配及资金的清理。 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）               更新招募说明书 场回购主条约，本来由基金托管东说念主守护，基金管理东说念主保存副本。   （六）其他账户的开设和管理   在本托管条约签订日之后，本基金被允许从事相宜法律法则章程和《基金合 同》约定的其他投资品种的投资业务时，如果触及相干账户的开设和使用，由基 金管理东说念主协助基金托管东说念主根据相干法律法则的章程和《基金合同》的约定，开立 相干账户。该账户按相干法律解释使用并管理。   （七）基金财产投资的相干什物证券、银行如期进款存单等有价凭证的守护   基金财产投资的相干什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的守护库；其 中什物证券也可存入中央国债登记结算有限管事公司或中国证券登记结算有限 管事公司上海分公司/深圳分公司或单据营业中心的代守护库。什物证券的购买 和转让，由基金托管东说念主根据基金管理东说念主的指示办理。属于基金托管东说念主实验灵验控 制下的什物证券在基金托管东说念主守护期间的损坏、灭失，由此产生的管事应由基金 托管东说念主承担。基金托管东说念主对基金托管东说念主之外机构实验灵验控制或守护的证券不承 担守护管事。   （八）与基金财产相干的紧要合同的守护   由基金管理东说念主代表基金签署的与基金相干的紧要合同的原件分别应由基金 托管东说念主、基金管理东说念主守护。除本条约另有章程外，基金管理东说念主在代表基金签署与 基金相干的紧要合同期应保证基金一方抓有两份以上的本来，以便基金管理东说念主和 基金托管东说念主至少各抓有一份本来的原件。基金管理东说念主在合同签署后 5 个管事日内 通过专东说念主投递、挂号邮寄等安全方式将合同原件投递基金托管东说念主处。合同原件应 存放于基金管理东说念主和基金托管东说念主各自文献守护部门 15 年以上。   五、   基金资产净值的盘算与复核   （一）基金资产净值的盘算   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。基金份额净值是指盘算 日基金资产净值除以该盘算日基金份额总份额后的数值。基金份额净值、互利 A 和互利 B 的基金份额参考净值的盘算保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍 五入，由此产生的过失计入基金财产。 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）             更新招募说明书   基金管理东说念主应每个管事日对基金资产估值。估值原则应相宜《基金合同》、 《证券投资基金管帐核算办法》过火他法律、法则的章程。用于基金信息败露的 基金资产净值、基金份额净值和互利 A、互利 B 的的基金份额参考净值由基金管 理东说念主负责盘算，基金托管东说念主复核。基金管理东说念主应于每个管事日交往扫尾后盘算当 日的基金资产净值、基金份额净值和互利 A、互利 B 的基金份额参考净值并以双 方招供的方式发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值盘算结果复核后以两边招供 的方式发送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主对基金净值给予公布。   根据《基金法》，基金管理东说念主盘算并公告基金资产净值，基金托管东说念主复核、 审查基金管理东说念主盘算的基金资产净值。因此，本基金的管帐管事方是基金管理东说念主， 就与本基金相干的管帐问题，如经相干各方在对等基础上充分谋划后，仍无法达 成一致的办法，按照基金管理东说念主对基金资产净值的盘算结果对外给予公布。法律 法则以及监管部门有强制章程的，从其章程。如有新增事项，按国度最新章程估 值。   （二）基金资产估值方法   基金所领有的股票、债券、权证和银行进款本息、应收款项、其它投资等资 产及欠债。   本基金的估值方法为：   （1）证券交往所上市的有价证券的估值   ①交往所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交往所 挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交往的，且最近交往日后经济环境未发生 紧要变化，以最近交往日的市价（收盘价）估值；如最近交往日后经济环境发生 了紧要变化的，可参考肖似投资品种的现行市价及紧要变化因素，调养最近交往 市价，确定公允价钱。   ②交往所上市实行净价交往的债券按估值日收盘价估值，估值日莫得交往 的，且最近交往日后经济环境未发生紧要变化，按最近交往日的收盘价估值。如 最近交往日后经济环境发生了紧要变化的，可参考肖似投资品种的现行市价及重 大变化因素，调养最近交往市价，确定公允价钱； 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）           更新招募说明书   ③交往所上市未实行净价交往的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所 含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交往的，且最近交往日后经 济环境未发生紧要变化，按最近交往日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券 应收利息得到的净价进行估值。如最近交往日后经济环境发生了紧要变化的，可 参考肖似投资品种的现行市价及紧要变化因素，调养最近交往市价，确定公允价 格；   ④交往所上市不存在活跃阛阓的有价证券，接纳估值期间确定公允价值。交 易所上市的资产支撑证券，接纳估值期间确定公允价值，在估值期间难以可靠计 量公允价值的情况下，按成本估值。   （2）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理：   ①送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交往所挂牌的同 一股票的估值方法估值；该日无交往的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   ②初度公开刊行未上市的股票、债券和权证，接纳估值期间确定公允价值， 在估值期间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   ③初度公开刊行有明确锁如期的股票，吞并股票在交往所上市后，按交往所 上市的吞并股票的估值方法估值；非公开刊行有明确锁如期的股票，按监管机构 或行业协会相干章程确定公允价值。   （3）寰宇银行间债券阛阓交往的债券、资产支撑证券等固定收益品种，采 用估值期间确定公允价值。   （4）如有可信凭证标明按上述方法进行估值弗成客不雅响应其公允价值的， 基金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估 值。   （5）中小企业私募债券接纳阛阓参与者宽敞认同，且被以往阛阓实验交往 价钱考证具有可靠性的估值期间，确定中小企业私募债券的公允价值。 中小企 业私募债券接纳估值期间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。法律法 规对中小企业私募债券估值有最新章程的，从其章程。   （6）相干法律法则以及监管部门有强制章程的，从其章程。如有新增事项， 按国度最新章程估值。   （三）估值差错处理 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）             更新招募说明书   因基金估值漏洞给投资者形成损失的应先由基金管理东说念主承担，基金管理东说念主对 不应由其承担的管事，有权向罪行东说念主追偿。   当基金管理东说念主盘算的基金资产净值、基金份额净值、互利 A 和互利 B 的基 金份额参考净值已由基金托管东说念主复核阐发后公告的，由此形成的投资者或基金的 损失，应根据法律法则的章程对投资者或基金支付补偿金，就实验向投资者或基 金支付的补偿金额，由基金管理东说念主与基金托管东说念主按照拂理费率和托管费率的比例 各自承担相应的管事。   由于一方当事东说念主提供的信息漏洞，另一方当事东说念主在遴选了必要合理的措施后 仍弗成发现该漏洞，进而导致基金资产净值、基金份额净值、互利 A 和互利 B 的基金份额参考净值盘算漏洞形成投资者或基金的损失，以及由此形成以后交往 日基金资产净值、基金份额净值、互利 A 和互利 B 的基金份额参考净值盘算顺 延漏洞而引起的投资者或基金的损失，由提供漏洞信息确当事东说念主一方负责补偿。   由于证券交往所过火登记结算公司发送的数据漏洞，或由于其他不可抗力等 原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主诚然也曾遴选必要、适当、合理的措施进行查验， 然则未能发现该漏洞的，由此形成的基金资产估值漏洞，基金管理东说念主和基金托管 东说念主不错罢黜补偿管事。但基金管理东说念主和基金托管东说念主应当积极遴选必要的措施摈斥 由此形成的影响。   当基金管理东说念主盘算的基金资产净值与基金托管东说念主的盘算结果不一致时，相干 各方应本着勇猛尽责的立场再行盘算查对，如果临了仍无法达成一致，应以基金 管理东说念主的盘算结果为准对外公布，由此形成的损失以及因该交往日基金资产净值 盘算顺延漏洞而引起的损失由基金管理东说念主承担补偿管事，基金托管东说念主不负补偿责 任。   （四）基金账册的建立   基金管理东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》胜利后，应按影相干各方约定的同 一记账方法和管帐处理原则，分别独速即树立、登录和守护本基金的全套账册， 对相干各方各自的账册如期进行查对，彼此监督，以保证基金资产的安全。若双 方对管帐处理方法存在分歧，应以基金管理东说念主的处理方法为准。   经对账发现相干各方的账目存在不符的，基金管理东说念主和基金托管东说念主必须实时 查明原因并纠正，保证相干各方平行登录的账册记录统统相符。若当日查对不符， 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）            更新招募说明书 暂时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的盘算和公告的，以基金管理 东说念主的账册为准。   （五）基金如期讲明的编制和复核   基金财务报表由基金管理东说念主和基金托管东说念主每月分别零丁编制。月度报表的编 制，应于每月晦了后 5 个管事日内完成。   《基金合同》胜利后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金管理东说念主 应当在三个管事日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明 书其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金管理东说念主在季度扫尾 之日起 15 个管事日内完成季度讲明编制并公告；在管帐年度半年终了后两个月 内完成中期讲明编制并公告；在管帐年度扫尾后三个月内完成年度讲明编制并公 告。   基金管理东说念主在 5 个管事日内完成月度讲明，在月度讲明完成当日，对讲明加 盖公章后，以加密传真方式将相干讲明提供基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在 3 个 管事日内进行复核，并将复核结果实时书面陈诉基金管理东说念主。基金管理东说念主在 7 个 管事日内完成季度讲明，在季度讲明完成当日，将相干讲明提供基金托管东说念主复核， 基金托管东说念主在收到后 7 个管事日内进行复核，并将复核结果书面陈诉基金管理 东说念主。基金管理东说念主在 30 日内完成中期讲明，在中期讲明完成当日，将相干讲明提 供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 30 日内进行复核，并将复核结果书面 陈诉基金管理东说念主。基金管理东说念主在 45 日内完成年度讲明，在年度讲明完成当日， 将相干讲明提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 45 日内复核，并将复核 结果书面陈诉基金管理东说念主。   基金托管东说念主在复核过程中，发现相干各方的报表存在不符时，基金管理东说念主和 基金托管东说念主应共同查明原因，进行调养，调养以相干各方招供的账务处理方式为 准。查对无误后，基金托管东说念主在基金管理东说念主提供的讲明上加盖业务印鉴或者出具 加盖托管业务部门公章的复核办法书，相干各方各自留存一份。如果基金管理东说念主 与基金托管东说念主弗成于应当发布公告之日之前就相干报抒发成一致，基金管理东说念主有 权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就相干情况报证监会备案。   基金托管东说念主在对财务管帐讲明、中期讲明或年度讲明复核完了后，需盖印确 认或出具相应的复核阐发书，以备有权机构对相干文献审核时请示。 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）                  更新招募说明书   六、    基金份额抓有东说念主名册的守护   基金管理东说念主和基金托管东说念主须分别妥善守护的基金份额抓有东说念主名册，包括《基 金合同》胜利日、《基金合同》拒绝日、基金份额抓有东说念主大会权益登记日、每年 包括基金份额抓有东说念主的称呼和抓有的基金份额。   基金份额抓有东说念主名册由基金的基金登记机构根据基金管理东说念主的指示编制和 守护，基金管理东说念主和基金托管东说念主应按照目下相干法律解释分别守护基金份额抓有东说念主名 册。守护方式不错接纳电子或文档的样式。守护期限为 15 年。   基金管理东说念主应当实时向基金托管东说念主提交下列日历的基金份额抓有东说念主名册： 《基金合同》胜利日、《基金合同》拒绝日、基金份额抓有东说念主大会权益登记日、 每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额抓有东说念主名册。基金份额抓有东说念主名册 的内容必须包括基金份额抓有东说念主的称呼和抓有的基金份额。其中每年 12 月 31 日 的基金份额抓有东说念主名册应于下月前十个管事日内提交；                        《基金合同》胜利日、                                 《基 金合同》拒绝日等触及到基金关键事项日历的基金份额抓有东说念主名册应于发寿辰后 十个管事日内提交。   基金托管东说念主以电子版样式妥善守护基金份额抓有东说念主名册，并如期刻成光盘备 份，保存期限为 15 年。基金托管东说念主不得将所守护的基金份额抓有东说念主名册用于基 金托管业务之外的其他用途，并应遵命守秘义务。   若基金管理东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善守护基金份额抓有东说念主名 册，应按相干法则章程各自承担相应的管事。   七、    争议处理方式   两边当事东说念主同意，因本条约而产生的或与本条约相干的一切争议，除经友好 协商不错处理的，应提交中国海外经济贸易仲裁委员会根据该会其时灵验的仲裁 法律解释进行仲裁，仲裁的地点在北京，仲裁裁决是终端性的并对相干各方均有敛迹 力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应坚守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，不息诚实、 勇猛、尽责地履行《基金合同》和托管条约章程的义务，珍爱基金份额抓有东说念主的 正当权益。   本条约受中国法律统治。 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）          更新招募说明书   八、    托管条约的变更与拒绝   本条约两边当事东说念主经协商一致，不错对条约的内容进行变更。变更后的 托管条约，其内容不得与《基金合同》的章程有任何突破。基金托管条约的 变更报中国证监会核准或备案后胜利。   发生以下情况，本托管条约拒绝：   （1）《基金合同》拒绝；   （2）基金托管东说念主散伙、照章被驱除、停业或有其他基金托管东说念主接管基 金资产；   （3）基金管理东说念主散伙、照章被驱除、停业或有其他基金管理东说念主接管基 金管理权；   （4）发生法律法则或《基金合同》章程的拒绝事项。 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）               更新招募说明书               二十五、对基金份额抓有东说念主的服务   对于基金份额抓有东说念主，基金管理东说念主将根据具体情况提供一系列的服务，并将 根据基金份额抓有东说念主的需要和阛阓的变化，增多或变更服务式样。主要服务内容 如下：   （一）基金份额抓有东说念主注册登记服务   基金管理东说念主为基金份额抓有东说念主提供注册登记服务。基金管理东说念主将配备安全、 完善的电脑系统及通信系统，准确、实时地为基金投资者办理基金账户、基金份 额的登记、管理、托管与转托管；基金转换和非交往过户；基金份额抓有东说念主名册 的管理；权益分派时红利的登记派发；基金交往份额的清理过户和基金交往资金 的交收等服务。   （二）基金份额抓有东说念主交往信息查询及信息定制服务 不错到销售网点查询和打印该项交往的阐发信息，或者通过基金公司客服电话及 网站进行查询。 份额抓有东说念主可自主选拔对账单的发送方式，如纸制对账单、电子邮件对账单或短 信对账单，或者通过基金管理东说念主网站进行在线对账单的查询与打印。 话、手机短信等通说念提交信息定制请求。可定制的信息主要有：基金份额净值、 交往阐发、对账单服务等。基金管理东说念主可根据实验业务需要，调养定制信息的条 件、方式和内容。   （三）客户服务中心电话服务   基金管理东说念主客户服务中心提供 24 小时自动语音查询服务，基金份额抓有东说念主 可查询基金余额、交往情况、基金产物与服务等相干信息。   客户服务中心在每一管事日提供不少于 12 小时的东说念主工盘问服务。基金份额 抓有东说念主可通过基金管理东说念主寰宇调理客服热线：400-888-9918（免资料话费）享受 业务盘问、信息查询、信息定制、通信贵府修改、投诉建议等多项服务。   （四）网站服务   基金份额抓有东说念主不错通过基金管理东说念主网站（www.99fund.com）享受搭理资 讯、信息败露、账户信息、交往信息、在线盘问等多项服务。 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）                       更新招募说明书   基金份额抓有东说念主不错通过基金管理东说念主网站“网上交往”办理开户、交往及查 询等业务。相干基金网上交往的条约文本请参见基金管理东说念主网站。   （五）投诉受理服务   基金份额抓有东说念主不错通过基金管理东说念主客服电话、网站、信函、电子邮件（客 户服务邮箱：service@99fund.com）、传真（021-28932998）等方式对基金管理 东说念主、销售机构所提供的服务进行投诉。现场投诉和办法簿投诉是补充投诉渠说念， 由基金管理东说念主和各销售机构分别管理。   基金管理东说念主客户服务中心负责受理投诉，并承诺在收到投诉后 24 小时（工 作日）之内作念出复兴。 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）                     更新招募说明书                  二十六、其他应败露事项      以下信息败露事项已通过中国证监会章程媒介进行公开败露。 序号        公告标题                败露媒体       败露日历      汇添富基金管理股份有限公司旗下                        上交所,公司网站,深交所,中                        国证监会基金电子败露网站      品贵府纲目      对于提神非法分子冒用汇添富基金      口头进行非法行径的关键请示      对于汇添富基金管理股份有限公司                        上证报,公司网站,中国证监会                        基金电子败露网站      勾通关系的公告                        上交所,上证报,公司网站,深      汇添富基金管理股份有限公司旗下      基金 2023 年第四季度讲明                        露网站                        上交所,上证报,公司网站,深      汇添富基金管理股份有限公司旗下      基金 2023 年年度讲明                        露网站      汇添富基金管理股份有限公司对于                        上证报,公司网站,中国证监会                        基金电子败露网站      贵府的公告      汇添富基金管理股份有限公司对于   上交所,上证报,公司网站,深      的公告               露网站                        上交所,上证报,公司网站,深      汇添富基金管理股份有限公司旗下      基金 2024 年第一季度讲明                        露网站      对于汇添富基金管理股份有限公司                        上证报,公司网站,中国证监会                        基金电子败露网站      公司勾通关系的公告      汇添富基金管理股份有限公司旗下   上交所,公司网站,深交所,中      部分基金更新基金产物贵府纲目    国证监会基金电子败露网站                        上交所,上证报,公司网站,深      汇添富基金管理股份有限公司旗下      基金 2024 年第二季度讲明                        露网站      汇添富纯债债券型证券投资基金    上证报,公司网站,深交所,中      （LOF）收益分派公告       国证监会基金电子败露网站      对于汇添富基金管理股份有限公司                        上证报,公司网站,中国证监会                        基金电子败露网站      有限公司勾通关系的公告                        上交所,上证报,公司网站,深      汇添富基金管理股份有限公司旗下      基金 2024 年中期讲明                        露网站 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）                           更新招募说明书      对于汇添富纯债债券型证券投资基                              上证报,公司网站,深交所,中                              国证监会基金电子败露网站      投资业务的公告      汇添富纯债债券型证券投资基金          上证报,公司网站,深交所,中      （LOF）基金司理变更公告           国证监会基金电子败露网站      汇添富纯债债券型证券投资基金                              公司网站,深交所,中国证监会                              基金电子败露网站      月 19 日更新）                              上交所,上证报,公司网站,深      汇添富基金管理股份有限公司旗下      基金 2024 年第三季度讲明                              露网站 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）                更新招募说明书             二十七、招募说明书的存放及查阅方式   本基金招募说明书存放于基金管理东说念主和基金托管东说念主的办公时局、注册登记机 构、基金销售机构处，投资者可在营业时辰免费查阅。基金投资者在支付工本费 后，可在合理时辰内取得招募说明书的复印件。对投资者按上述方式所取得的文 件过火复印件，基金管理东说念主和基金托管东说念主保证与所公告文本的内容统调理致。   投资者还不错平直登录基金管理东说念主的网站(www.99fund.com)查阅和下载招 募说明书。 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）                       更新招募说明书                       二十八、备查文献   （一）本基金备查文献包括下列文献：   （二）备查文献的存放地点和投资者查阅方式：   以上备查文献存放在基金管理东说念主和基金托管东说念主的办公时局，在办公时辰可供 免费查阅。                                  汇添富基金管理股份有限公司