前海开源中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金基金居品贵寓选录更新    前海开源中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金                   基金居品贵寓选录更新                     编制日历：2024 年 11 月 08 日                     送出日历：2024 年 11 月 14 日     本选录提供本基金的要紧信息，是招募阐明书的一部分。     作出投资决定前，请阅读齐备的招募阐明书等销售文献。 一、 居品大略 基金简称      前海开源 1-3 年国开债           基金代码       007765 基金简称 A    前海开源 1-3 年国开债 A         基金代码 A     007765 基金简称 C    前海开源 1-3 年国开债 C         基金代码 C     007766 基金简称 D    前海开源 1-3 年国开债 D         基金代码 D     022253 基金管理东谈主     前海开源基金管理有限公司            基金托管东谈主      兴业银行股份有限公司 基金合同收效日   2019 年 08 月 28 日        基金类型       债券型 上市交往所     暂未上市                    上市日历       - 运作面容      闲居灵通式                   灵通频率       每个灵通日 交往币种      东谈主民币                                   运行担任本基金基 基金司理      吴彦                      金司理的日历                                   证券从业日历     2012 年 07 月 01 日 二、 基金投资与净值发挥 (一) 投资主见与投资策略 详见《前海开源中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金招募阐明书》第九章"基金的投资"。           本基金通过指数化投资，力图杀青对场合指数的有用追踪，致力于追踪偏离度以及 投资主见           追踪症结最小化。           本基金主要投资于场合指数（中债-1-3 年国开行债券指数）成份券及备选成份券，           为更好杀青投资主见，还不错投资于具有淡雅流动性的金融器具，包括国内照章           刊行上市的战术性金融债、债券回购、银行进款（包括合同进款、同行进款过火           他银行进款）                、同行存单、货币市集器具以及法律法例或中国证监会允许基金投资           的其他金融器具，但须合乎中国证监会联系章程。 投资范畴      如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在施行得当递次           后，不错将其纳入投资范畴。           基金的投资组合比例为：本基金投资于债券钞票的比例不低于基金钞票的 80%，其           中场合指数成份券和备选成份券的比例不低于本基金非现款基金钞票的 80%；每个           交往常终现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金钞票净值的 5%，其中           现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。                   前海开源中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金基金居品贵寓选录更新          如法律法例或监管机构变更上述投资品种的比例法例，在施行得当递次后，以变          更后的比例为准，本基金的投资比例会作念相应迂曲。          本基金为被迫式指数基金，选用抽样复制和动态最优化的递次，投资于场合指数          中具有代表性和流动性的成份券和备选成份券，或采用非成份券动作替代，构造          与场合指数风险收益特征相同的钞票组合，以杀青对场合指数的有用追踪。 主要投资策略          明天，跟着市集的发展和基金管理运作的需要，基金管理东谈主不错在不篡改投资目          场合前提下，死守法律法例的章程并施行得当递次后，相应迂曲或更新投资策略。 功绩比较基准   中债-1-3 年国开行债券指数收益率×95%＋银行东谈主民币活期进款利率（税后）×5%。          本基金为债券型基金，其预期风险与预期收益高于货币市集基金，低于搀杂型基 风险收益特征   金和股票型基金。本基金主要投资于场合指数成份券及备选成份券，具有与场合          指数相同的风险收益特征。 注：不同的销售机构选用的评价递次不同，本法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价 可能存在不一致的风险，投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的条件完成风险承受智力与居品风 险之间的匹配考研。 (二) 投资组合股产设立图表 (三) 自基金合同收效以来基金每年的净值增长率及与同期功绩比较基准的比较图                     前海开源中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金基金居品贵寓选录更新 注：①本基金的基金合同于 2019 年 8 月 28 日收效,2019 年本基金净值增长率与同期功绩比较基准 收益率按本基金执行存续期计较。 ②本基金自 2024 年 11 月 14 日起，加多 D 类基金份额并竖立对应基金代码。截止数据截止日 2023 年 12 月 31 日，D 类基金份额尚未建造，无联系数据。 三、 投本钱基金波及的用度 （一）基金销售联系用度 以下用度在认购/申购/赎回基金经由中收取： 前海开源 1-3 年国开债 A：   用度类型      份额（S）或金额（M）/抓有期限（N）       收费面容/费率      备注                           前海开源中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金基金居品贵寓选录更新                           M申购费（前收费）                       M≥500 万元              1000 元/笔          -                            N   赎回费                7 天≤N                          N≥30 天                0.00%         - 前海开源 1-3 年国开债 C：   用度类型      份额（S）或金额（M）/抓有期限（N）           收费面容/费率             备注                                                           本基金 C 类 申购费（前收费）                      -                  -        份额无申购                                                             费                            N   赎回费                7 天≤N                          N≥30 天                0.00%         - 前海开源 1-3 年国开债 D：   用度类型      份额（S）或金额（M）/抓有期限（N）           收费面容/费率             备注                                                           本基金 D 类 申购费（前收费）                      -                  -        份额无申购                                                             费                            N   赎回费                            N≥7 天                0.00%         - （二）基金运作联系用度 以下用度将从基金钞票中扣除： 用度类别                  收费面容/年费率或金额                       收取方 管理费                   0.15%                 基金管理东谈主和销售机构 托管费                   0.05%                 基金托管东谈主 审计用度                  0.80 万元               司帐师事务所 信息深远费                 -                     章程深远报刊 指数许可使用费               年费率：0.04%             指数编制公司 前海开源 1-3 年国开债 C 销售服                         销售机构 务费 前海开源 1-3 年国开债 D 销售服                         销售机构 务费                       本基金其他用度详见基金合同或        - 其他用度                  招募阐明书用度章节，按执行发生                       金额从基金钞票扣除。 注：1、本基金交往证券、基金等产生的用度和税负，按执行发生额从基金钞票扣除。 际金额以基金依期诠释深远为准。 （三）基金运作玄虚用度测算                    前海开源中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金基金居品贵寓选录更新 若投资者认购/申购本基金份额，在抓有技巧，投资者需支拨的运作费率如下表： 前海开源 1-3 年国开债 A：                    基金运作玄虚费率（年化） 前海开源 1-3 年国开债 C：                    基金运作玄虚费率（年化） 前海开源 1-3 年国开债 D：                    基金运作玄虚费率（年化） 注：基金运作玄虚费率=固定管理费率+托管费率+销售奇迹费率（若有）+指数许可使用费率+其他运 作用度整个占基金逐日平均钞票净值的比例（年化） ，其中，基金管理费率、托管费率、销售奇迹费 率（若有）     、指数许可使用费率为基金现行费率，其他运作用度以最近一次基金年报深远的联系数据 为基准测算。 四、 风险揭示与要紧教导 （一）风险揭示   本基金不提供任何保证。投资者可能耗费本金。   投资有风险，投资者购买基金时应负责阅读本基金的《招募阐明书》等销售文献。   本基金通过被迫式指数化投资以杀青对场合指数的追踪，但由于基金用度、交往成本、指数成 份券取价功令和基金估值递次之间的各异等身分，可能酿成本基金执行收益率与指数收益率存在偏 离。   动作一只债券指数型基金，本基金私有的风险主要表咫尺以下几方面：   （1）场合指数联系风险   场合指数因为编制递次的残障有可能导致场合指数的发挥与总体市集发挥的各异，因场合指数 编制递次的不熟练也可能导致指数迂曲较大，加多基金投资成本，并有可能因此而加多追踪症结， 影响投资收益。   场合指数成份券的价钱可能受到政事身分、经济身分、投资者神志和交往轨制等多样身分的影 响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生风险。   尽管可能性很小，但凭据基金合同章程，如出现变更场合指数的情形，本基金将变更场合指数。 基于原场合指数的投资战术将会篡改，投资组合将随之迂曲，基金的收益风险特征将与新的场合指 数保抓一致，投资者须承担此项迂曲带来的风险与成本。   （2）基金投资组合讲述与场合指数讲述偏离的风险   以下身分可能使基金投资组合的收益率与场合指数的收益率发生偏离： 和备选成份券，或采用非成份券动作替代，构造与场合指数风险收益特征相同的钞票组合。基金投 资组合与场合指数组成可能存在各异，从而可能导致基金执行收益率与场合指数收益率产生偏离； 离度与追踪症结；                 前海开源中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金基金居品贵寓选录更新 生追踪偏离度和追踪症结； 本基金在追踪指数时产生收益上的偏离； 或受银行间债券市集债券交往早先的法例，本基金投资组合面对一定进程的追踪偏离风险； 买入卖出的时机采用等齐会对本基金的收益产生影响，从而影响本基金对场合指数的追踪进程。 金保留部分现款钞票酿成的追踪症结；因指数发布机构指数编制失实等，由此产生追踪偏离度与跟 踪症结。   （3）场合指数讲述与债券市集平均讲述偏离的风险   场合指数并不成竣工代表整个这个词债券市集。场合指数成份券的平均讲述率与整个这个词债券市集的平均 讲述率可能存在偏离。   （4）追踪症结限制未达商定主见的风险   因场合指数编制功令迂曲或其他身分可能导致追踪症结擢升本基金商定范畴，本基金净值发挥 与指数价钱走势可能发生较大偏离。   （5）指数编制机构罢手奇迹的风险   本基金的场合指数编制机构可能罢手该指数的奇迹，从而会对基金投资运作酿成不利影响。此 外，凭据基金合同的商定，出现指数发布机构变更或罢手指数发布等情形，基金可能变更场合指数， 从而可能面对场合指数变更的风险。   （6）成份券停牌或毁约的风险   本基金的场合指数成份券可能出现停牌或毁约，从而使基金的部分钞票无法变现或出现大幅折 价，存在对基金净值产生冲击的风险。本基金可能面对因成份券刊行东谈主不成按时支付债券利息或偿 还本金，从而带来耗费的风险。此外，凭据联系章程，本基金运作经由中，当指数成份券发生显著 负面事件面对退市或毁约风险，且指数编制机构暂未作出迂曲的，基金管理东谈主将按照抓有东谈主利益优 先的原则，施行里面决议递次后可春联系成份券进行迂曲，从而可能产生追踪偏离、追踪症结限制 未达商定主见的风险。 风险。8、启用侧袋机制的风险。9、其他风险。10、本法律文献风险收益特征表述与销售机构基金 风险评价可能不一致的风险。 （二）要紧教导   中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作出执行性判断或保证， 也不标明投资于本基金莫得风险。   基金管理东谈主依照恪称包袱、竭诚信用、严慎远程的原则管理和应用基金财产，但不保证基金一 定盈利，也不保证最低收益。   基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额抓有东谈主和基金合同确当事东谈主。   各方当事东谈主承诺，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关联的一切争议，如经友好协商 未能责罚的，任何一方当事东谈主均有权将争议提交中国外洋经济交易仲裁委员会，凭据该会其时有用 的仲裁功令进行仲裁，仲裁的地点为上海市，仲裁裁决是终端的，并对各方当事东谈主均有管制力。除 非仲裁裁决另有章程，仲裁用度由败诉方承担。   基金居品贵寓选录信息发生紧要变更的，基金管理东谈主将在三个责任日内更新，其他信息发生变 更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。因此，本文献内容比较基金的执行情况可能存在一定的滞后， 如需实时、准确得到基金的联系信息，敬请同期情切基金管理东谈主发布的联系临时公告等。                      前海开源中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金基金居品贵寓选录更新 五、 其他贵寓查询面容 以下贵寓详见基金管理东谈主网站www.qhkyfund.com客服电话：4001-666-998 ●《前海开源中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金基金合同》、       《前海开源中债 1-3 年国开行债 券指数证券投资基金托管合同》  、《前海开源中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金招募阐明书》 ●依期诠释，包括基金季度诠释、中期诠释和年度诠释 ●基金份额净值 ●基金销售机构及探究面容 ●其他要紧贵寓 六、 其他情况阐明 无。