中金成长精选搀杂型证券投资基金     更新招募说明书      （2024 年第 2 号）  基金料理东谈主：中金基金料理有限公司  基金托管东谈主：中国银行股份有限公司      二零二四年十一月                                          招募说明书                     进击领导   中金成长精选搀杂型证券投资基金（以下简称“本基金”）的召募央求于 2020 年 11 月 26 日经中国证券监督料理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可 〔2020〕3190 号文注册，并于 2021 年 3 月 22 日经中国证监会证券基金机构监 管部机构部函〔2021〕872 号《对于中金成长精选搀杂型证券投资基金备案证据 的函》备案。本基金的基金合同于 2021 年 3 月 22 日奏凯。   本基金料理东谈主保证招募说明书的内容真确、准确、完好。   本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不 标明其对本基金的投资价值、收益及阛阓远景作念出本质性判断或保证，也不标明 投资于本基金莫得风险。中国证监会分歧本基金的投资价值及阛阓远景等作念出实 质性判断或者保证。   本基金投资于证券阛阓及期货阛阓，基金净值会因为证券及期货阛阓波动等 成分产生波动，投资东谈主根据所持有的基金份额享受基金收益，同期承担相应的投 资风险。本基金投资中的风险包括但不限于：阛阓风险、信用风险、流动性风险、 料理风险、估值风险、操作实时刻风险、合规性风险、本基金独到风险、启用侧 袋机制的风险、其他风险等。   本基金可根据投资策略需要或不同配置地的阛阓环境的变化，采纳将部分基 金资产投资于港股或采纳不将基金资产投资于港股，基金资产并非势必投资港 股。本基金投资港股通标的股票的风险具体请参见风险揭示章节。   本基金的投资范围包括股票期权，投资股票期权的主要风险包括但不限于市 场风险、流动性风险、保证金风险、信用风险等。本基金不错根据关连法律法则 和政策的章程进行融资。融资业务除了具有普通交易具有的阛阓风险外，融资交 易还蕴含其独到的风险，包括但不限于杠杆风险、强制平仓风险、监管风险、其 他风险等。   为对冲信用风险，本基金可能投资信用繁衍品，投资信用繁衍品可能存在流 动性风险、偿付风险和价钱波动风险等。   本基金的投资范围中包括资产维持证券，由于资产维持证券一般都针对特定                                   招募说明书 机构投资东谈主刊行，且仅在特定机构投资东谈主范围内流通转让，该品种的流动性较差， 且典质资产的流动性较差，持有资产维持证券可能存在风险。   本基金的投资范围中包括期货，投资期货的主要风险包括流动性风险、期货 基差风险、期货合约缓期风险、期货交割风险、期货保证金不足风险、繁衍品杠 杆风险、敌手方风险、平仓风险、无法平仓风险等。   本基金的投资范围包括存托凭证。除濒临与其他投资沪深阛阓股票的基金共 同的风险外，本基金还将濒临中国存托凭证价钱大幅波动致使出现较大牺牲的风 险，以及与翻新企业、境外刊行东谈主、中国存托凭证刊行机制以及交易机制相干的 风险。   基金合同奏凯后，如出现基金合同约定的资产领域过小、基金份额持有东谈主东谈主 数较少等情形的，本基金还濒临基金合同提前隔断的风险。   本基金为搀杂型基金，表面上其预期风险与预期收益高于货币阛阓基金、债 券型基金，低于股票型基金。   本基金主要投资于具有雅致无比流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市的股 票、债券、货币阛阓器用及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器用 （但须得当中国证监会的相干章程），在闲居阛阓环境下本基金的流动性风险适 中。在特别阛阓条件下，如证券阛阓的成交量发生急剧萎缩、基金发生多数赎回 以偏激他未能碰见的特别情形下，可能导致基金资产变现艰苦或变现对质券资产 价钱酿成较大冲击，发生基金份额净值波动幅度较大、无法进行闲居赎回业务、 基金不成实现既定的投资决策等风险。   当本基金持有特定资产且存在潜在大额赎回央求时，基金料理东谈主履行相应程 序后，不错启动侧袋机制，具体详见基金合同和招募说明书的关连章节。侧袋机 制实施期间，基金料理东谈主将对基金简称进行特别绚丽，并不办理侧袋账户的申购 赎回。请基金份额持有东谈主仔细阅读相干内容并存眷本基金启用侧袋机制时的特定 风险。   本基金基金份额分为 A、C 两类，其中 A 类基金份额收取认/申购费，不计 提销售服务费；C 类基金份额不收取认/申购费，但计提销售服务费；A、C 两类 基金份额适用不同的赎回费率。                                       招募说明书   投资东谈主在投本钱基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书、基金合同、基 金居品贵寓撮要等信息线路文献，全面意识本基金的风险收益特征和居品性情， 自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险，并充分磋议 自身的风险承受能力，感性判断阛阓，严慎作念出投资决策。   投资有风险，投资东谈主认/申购基金时应谨慎阅读本招募说明书、基金居品资 料撮要偏激更新。   基金料理东谈主提醒投资东谈主基金投资的“买者自夸”原则，在投资东谈主作出投资决策 后，基金运营现象与基金净值变化引致的投资风险，由投资东谈主自行负责。   基金料理东谈主料理的其他基金的事迹不组成对本基金事迹弘扬的保证。基金的 过往事迹并不预示其异日弘扬。   基金料理东谈主依照恪尽责守、老实信用、严慎资料的原则料理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。   本基金本次更新招募说明书对“第三部分 基金料理东谈主”及基金司理信息进行 更新，相干信息更新截止日为 2024 年 11 月 4 日。除非另有说明，本更新招募说 明书所载内容截止日为 2024 年 3 月 22 日，关连财务数据和净值弘扬截止日为                                                                                                                 招募说明书                                                              目       录                                 招募说明书               第一部分 媒介   《中金成长精选搀杂型证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明书” 或“本招募说明书”）依照《中华东谈主民共和国证券投资基金法》                            （以下简称“《基金 法》”）、     《公开召募证券投资基金运作料理办法》                      （以下简称“《运作办法》”）、                                    《公 开召募证券投资基金销售机构监督料理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公 开召募证券投资基金信息线路料理办法》（以下简称“《信息线路办法》”）、《公 开召募盛开式证券投资基金流动性风险料理章程》                      （以下简称“《流动性风险料理 章程》”）以及《中金成长精选搀杂型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金 合同”）编写。   基金料理东谈主承诺本招募说明书不存在职何乌有记录、误导性述说或重要遗 漏，并对其真确性、准确性、完好性承担法律职业。   中金成长精选搀杂型证券投资基金（以下简称“基金”或“本基金”）是根据本 招募说明书所载明的贵寓央求召募的。本基金料理东谈主莫得托福或授权任何其他东谈主 提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是 约定基金合同当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取得 基金份额，即成为基金份额持有东谈主和本基金基金合同确当事东谈主，其持有基金份额 的行径自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及 其他关连章程享有权利、承担义务。基金投资东谈主欲了解基金份额持有东谈主的权利和 义务，应着重查阅基金的基金合同。                                             招募说明书                    第二部分 释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 同》及对本基金合同的任何灵验矫正和补充 搀杂型证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何灵验矫正和补充          《招募说明书》或本招募说明书：指《中金成长精选搀杂型 证券投资基金招募说明书》偏激更新 售公告》 料撮要》偏激更新 司法解释、行政法则以偏激他对基金合同当事东谈主有敛迹力的决定、决议、通告等 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东谈主民代表大会常务委员 会第三十次会议矫正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届宇宙东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《宇宙东谈主民代表大会常务委员会 对于修改〈中华东谈主民共和国口岸法〉等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和 国证券投资基金法》及颁布机关对其常常作念出的矫正 施的《公开召募证券投资基金销售机构监督料理办法》及颁布机关对其常常作念出 的矫正                                           招募说明书 日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货法则的决 定》修正的《公开召募证券投资基金信息线路料理办法》及颁布机关对其常常作念 出的矫正 的《公开召募证券投资基金运作料理办法》及颁布机关对其常常作念出的矫正 机关对其常常作念出的矫正 员会 务的法律主体，包括基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 正当登记并存续或经关连政府部门批准竖立并存续的企业法东谈主、劳动法东谈主、社会 团体或其他组织 办法》及相干法律法法则程不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中 国境外的机构投资者 证券投资试点办法》及相干法律法法则程，运用来自境外的东谈主民币资金进行境内 证券投资的境外法东谈主 东谈主民币及格境外机构投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金 的其他投资东谈主的合称                                         招募说明书 东谈主 办理基金份额的申购、赎回、退换、转托管及按时定额投资等业务 会章程的其他条件，取得基金销售业务经历并与基金料理东谈主签订了基金销售服务 条约，办理基金销售业务的机构 投资东谈主基金账户的建立和料理、基金份额登记、基金销售业务的证据、算帐和结 算、代理披发红利、建立并撑持基金份额持有东谈主名册和办理非交易过户等 有限公司或接受中金基金料理有限公司托福代为办理登记业务的机构 料理的基金份额余额偏激变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、退换、转托管及按时定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 基金料理东谈主向中国证监会办理基金备案手续结束，并得到中国证监会书面证据的 日历 产算帐结束，算帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 不得超过 3 个月 盛开日                                 招募说明书 本基金参与港股通交易且该职业日为非港股通交易日，则基金料理东谈主可根据施行 情况决定本基金是否盛开申购及赎回业务，具体以届时提前发布的公告为准） 的闲居交易，且简略赋闲结算安排的共同交易日。港股通交易日的具体安排，由 上海证券交易所、深圳证券交易所对阛阓公布 请购买基金份额的行径 请购买基金份额的行径 定的条件要求将基金份额兑换为现款的行径 告章程的条件，央求将其持有基金料理东谈主料理的、某一基金的基金份额退换为基 金料理东谈主料理的其他基金基金份额的行径 持基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购央求的一种投资方式 加上基金退换中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金退换中转入 央求份额总额后的余额）超过上一盛开日基金总份额的 10% 行入款利息、已实现的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简                                 招募说明书 款项偏激他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 刊及《信息线路办法》章程的互联网网站（包括基金料理东谈主网站、基金托管东谈主网 站、中国证监会基金电子线路网站）等媒介 时根据持有期限收取赎回用度，而不从基金资产入网提销售服务费的基金份额 申购用度，在赎回时根据持有期限收取赎回用度的基金份额 基金份额持有东谈主服务的用度 以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购 与银行按时入款（含条约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流通受 限的新股及非公诱导行股票、资产维持证券、因刊行东谈主债务毁约无法进行转让或 交易的债券等 整基金份额净值的方式，将基金颐养投资组合的阛阓冲击成安分拨给施行申购、 赎回的投资者，从而减少对存量基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资者的 正当权益不受挫伤并得到刚正对待 交易所分辨和香港联合交易系数限公司（以下简称“香港联合交易所”）建立时刻 联接，使内地和香港投资者不错通过当地证券公司或经纪商买卖章程范围内的对 方交易所上市的股票。内地与香港股票阛阓交易互联互通机制包括沪港股票阛阓                                 招募说明书 交易互联互通机制和深港股票阛阓交易互联互通机制 证券交易服务公司，向香港联合交易所进行申报，买卖章程范围内的香港联合交 易所上市的股票 料理信用风险的信用繁衍器用 保护的金额，各项支付和结算以此金额为磋商基准 账户进行处置算帐，目的在于灵验梗阻并化解风险，确保投资者得到刚正对待， 属于流动性风险料理器用。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专诚账 户称为侧袋账户 致公允价值存在重要概略情趣的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准 备仍导致资产价值存在重要概略情趣的资产；（三）其他资产价值存在重要不确 定性的资产 事件                                        招募说明书                 第三部分 基金料理东谈主   一、基金料理东谈主概况   称号：中金基金料理有限公司   住所：北京市向阳区开国门外大街 1 号国贸写字楼 2 座 26 层 05 室   办公地址：北京市向阳区开国门外大街 1 号国贸三期 B 座 43 层   法定代表东谈主：李金泽   竖立日历：2014 年 2 月 10 日   批准竖立机关及批准竖立文号：中国证监会证监许可201497 号   组织格式：有限职业公司   注册本钱：东谈主民币 6 亿元   存续期限：持续计议   研究东谈主：张显   研究电话：010-63211122   公司的股权结构如下：        鼓舞称号                   持股比例    中国国际金融股份有限公司                100%   二、主要东谈主员情况   李金泽先生，董事长，法学博士，国际金融博士后。历任中国工商银行股份 有限公司法律事务部副处长、处长、副总司理；中国工商银行股份有限公司山西 省分行党委委员、副行长；中国工商银行股份有限公司法律事务部（耗尽者权益 保护办公室）副总司理（副主任）、国际业务部副总司理；中国民生银行股份有 限公司新加坡分行筹备组负责东谈主；民生商银国际控股有限公司首席践诺官兼民银 本钱控股有限公司董事会主席。现任中国国际金融股份有限公司特别资产部部门 负责东谈主。                                        招募说明书    严格先生，董事，料理学学士。历任中国国际金融股份有限公司财务部副总 司理、践诺总司理；中金佳成投而已理有限公司践诺总司理；中金本钱运营有限 公司践诺总司理。现任中国国际金融股份有限公司资产托管部负责东谈主、董事总经 理；Krane Funds Advisors LLC 董事等。    缪延亮先生，董事，玄学博士。历任国际货币基金组织经济学家；国度外汇 料理局中央外汇业务中心首席经济学家；中汇储投资有限职业公司首席经济学 家。现任中国国际金融股份有限公司研究部践诺负责东谈主、首席策略分析师、董事 总司理。    华海玥女士，董事，经济学学士。历任中国国际金融股份有限公司销售交易 部、融资融券部副总司理，风险料理部副总司理、践诺总司理、董事总司理。曾 兼任中金浦成投资有限公司风控负责东谈主、中国国际金融股份有限公司监事会办公 室践诺负责东谈主。现任中国国际金融股份有限公司风险料理部践诺负责东谈主、董事总 司理。    宗喆先生，董事，高档经济师，工商料理硕士。历任中国工商银行股份有限 公司山东省分行、总行司理、高档司理、副处长；银华长安本钱料理（北京）有 限公司（原银华资产本钱料理（北京）有限公司）董事总司理；中加基金料理有 限公司副总司理、总司理。现任中金基金料理有限公司总司理、财务负责东谈主、上 海分公司负责东谈主。    李耀光先生，董事，经济学硕士。历任中国农业银行股份有限公司托管业务 部司理，中信证券股份有限公司资产料理部高档司理，摩根士丹利华鑫证券有限 职业公司（现“摩根士丹利证券（中国）有限公司”）固定收益部司理和副总裁、 全球本钱阛阓部副总裁和践诺董事，渤海汇金证券资产料理有限公司本钱阛阓部 总司理、金融阛阓部总司理（兼）、不动产投而已理部总司理（兼）、公司副总经 理。现任中金基金料理有限公司副总司理、基金司理、深圳分公司负责东谈主。    庞铁先生，平定董事，高档料理东谈主职工商料理硕士。历任中国东谈主民大学第一 分校教师；国度经济委员会经济法则局科长；国度经济体制编削委员会坐褥司、 国务院经济体制编削办公室产业司处长；中国电信股份有限公司董事会办公室主 任。                                  招募说明书   李玉泉先生，平定董事，法学博士、研究员，享受国务院“政府特别津贴”。 历任中国东谈主民保障公司办公室副处长、处长，阛阓诱导部处长、副总司理，法律 部总司理；中国东谈主民财产保障股份有限公司党委委员、副总裁、合规负责东谈主、上 海分公司总司理；中国东谈主民健康保障股份有限公司党委文告、副董事长、总裁； 中国东谈主民保障集团股份有限公司党委委员、践诺董事、副总裁；和泰东谈主寿保障股 份有限公司总司理。   张晓涛先生，平定董事，料理学博士，教师，博士生导师、博士后团结导师。 历任中央财经大学金融学院院长助理、副院长，国际经济与贸易学院副院长，财 经研究院院长。现任中央财经大学国际经济与贸易学院院长，酒鬼酒股份有限公 司、福建圣农发展股份有限公司平定董事。   白娜女士，监事，料理学硕士。历任航天信息股份有限公司审计部审计员； 长盛基金料理有限公司基金管帐；中国国际金融股份有限公司资产料理部高档经 理。现任中金基金料理有限公司基金运营部负责东谈主。   宗喆先生，总司理、财务负责东谈主。简历同上。   李耀光先生，副总司理。简历同上。   赖小鹏先生，料理学硕士。历任天弘基金料理有限公司、南边基金料理股份 有限公司、工银瑞信基金料理有限公司销售司理，民生加银基金料理有限公司机 构二部副总监、总监、总司理助理及上海分公司负责东谈主。现任中金基金料理有限 公司副总司理。   席晓峰先生，工学硕士。历任中原证券研究所金融工程分析师，上投摩根基 金料理有限公司风险料理部风险司理，国泰基金料理有限公司稽核监察部总监助 理，中国国际金融股份有限公司资产料理部副总司理，华泰证券（上海）资产管 理有限公司合规风控部负责东谈主、合规总监、首席风险官、看护长、副总司理，中 金基金料理有限公司副总司理。现任中金基金料理有限公司看护长。   夏静女士，理学硕士。历任普华永谈（深圳）接洽有限公司北京分公司风险 料理及里面抑遏服务部司理；中国国际金融股份有限公司公司稽核部高档司理；                                        招募说明书 中金基金料理有限公司风险料理部负责东谈主。现任中金基金料理有限公司首席信息 官。    许忠海先生，理学硕士。历任贝迪研发中心（北京）工程师；方正证券股份 有限公司研究所研究员；中邮创业基金料理股份有限公司研究员、基金司理助理、 基金司理、投资决策委员会委员。现任中金基金料理有限公司权益部基金司理。 料理的公募基金包括：2022 年 6 月 20 日于今担任中金科创主题生动配置搀杂型 证券投资基金（LOF）、中金成长精选搀杂型证券投资基金基金司理，2023 年 10 月 10 日于今担任中金先进制造搀杂型证券投资基金基金司理。    高懋女士，经济学硕士。历任中金基金料理有限公司权益部研究员、基金经 理助理。现任中金基金料理有限公司权益部基金司理。料理的公募基金包括：2022 年 12 月 30 日于今担任中金瑞安量化精选搀杂型发起式证券投资基金基金司理， 年 11 月 4 日于今担任中金成长精选搀杂型证券投资基金基金司理。    本基金离任基金司理情况：邱延冰先生，料理时分为 2021 年 3 月 22 日至    宗喆先生，工商料理硕士。简历同上。    石玉女士，料理学硕士。历任中国科技证券有限职业公司、华泰联合证券有 限职业公司职员；天弘基金料理有限公司金融工程分析师、固定收益研究员；中 国国际金融股份有限公司资产料理部高档研究员、投资司理助理、投资司理。现 任中金基金料理有限公司固定收益部基金司理。    董珊珊女士，工商料理硕士。历任中国东谈主寿资产料理有限公司固定收益部研 究员、投资司理助理、投资司理，现任中金基金料理有限公司固定收益部基金经 理。    耿帅军先生，理学硕士，历任国泰君安证券股份有限公司研究所金融工程分 析师，中信证券股份有限公司研究部副总裁、金融工程分析师，中国国际金融股 份有限公司研究部践诺总司理、金融工程分析师。现任中金基金料理有限公司量                                   招募说明书 化指数部基金司理。   许忠海先生，理学硕士。简历同上。   三、基金料理东谈主的职责 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 配收益； 他法律行径；   四、基金料理东谈主的承诺 建立健全里面抑遏轨制，采取灵验步调，防护违犯《中华东谈主民共和国证券法》行 为的发生； 险抑遏轨制，采取灵验步调，防护下列行径的发生：   （1）将基金料理东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事投资；                                 招募说明书   （2）不刚正地对待料理的不同基金财产；   （3） 利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东谈主之外的第三东谈主牟取利 益；   （4）向基金份额持有东谈主违章承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）显露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意 他东谈主从事相干的交易行动；   （7）疏漏拖累，不按照章程履行职责；   （8）法律、行政法则和中国证监会章程谢却的其他行径。 取灵验步调，防护违犯基金合同行径的发生； 家关连法律法则及行业范例，老实信用、资料尽责；      五、基金司理承诺 东谈主谋取最大利益； 基金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主从 事相干的交易行动；      六、基金料理东谈主的里面抑遏轨制   本基金料理东谈主高度深爱里面风险抑遏，建立了完善的风险料理体系和抑遏体 系，从轨制上保障本基金的范例运作。                                   招募说明书   （1）保证公司计议运作严格征服国度关连法律、法则和行业监管规矩，自 觉形成遵法计议、范例运作的计议想想和计议作风；   （2）驻扎和化解计议风险，提高计议料理效率，确保计议业务的稳健运行 和受托资产的安全完好，实现公司的持续、踏实、健康发展；   （3）确保基金、公司财务和其他信息真确、准确、完好、实时。   （1）首要性原则：公司将里面抑遏职业看成公司计议中的首要任务，以保 障公司业务的持续、踏实发展；   （2）健全性原则：里面抑遏职业必须障翳公司的系数业务部门和岗亭，并 涵盖到决策、践诺、监督、反馈等各项计议业务历程与要道；   （3）灵验性原则：通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控程序，维 护内控轨制的灵验践诺；   （4）平定性原则：公司必须在精简的基础上竖立能充分赋闲公司计议运作 需要的机构、部门和岗亭，各机构、部门和岗亭职能上保持相对平定性；   （5）彼此制约原则：公司里面各部门和岗亭的配置权责分明、彼此牵制， 并通过切实可行的彼此制衡步调来摈斥里面抑遏中的盲点；   （6）防火墙原则：基金资产与公司资产、不同基金的资产和其他托福资产 实行平定运作，严格分离，分辨核算；   （7）成本效益原则：公司运用科学化的计议料理方法造谣运作成本，提高 经济效益，力图以合理的抑遏成本达到最好的内控恶果，保证公司计议料理和基 金投资运作得当行业最好操守；   （8）正当合规性原则：公司内控轨制应当得当国度法律、法则、法则和各 项章程；   （9）全面性原则：里面抑遏轨制应当涵盖公司计议料理的各个要道，不得 留有轨制上的空缺或破绽；   （10）审慎性原则：制定里面抑遏轨制应当以审慎计议、驻扎和化解风险为 起点；   （11）当令性原则：里面抑遏轨制的制定应当跟着关连法律法则的颐养和公                                 招募说明书 司计议战术、计议方针、计议理念等表里部环境的变化进行实时的修改或完善。   （1）组织架构   公司实行董事会迷惑下的总司理负责制，建立以客户服务为中枢的业务组织 架构，依据战术盘算推算和公司发展需要，对各部门进行创设与颐养，强调各部门之 间合理单干、彼此衔尾、彼此监督。   公司料理层在总司理迷惑下，谨慎践诺董事会详情的里面抑遏战术，为了有 效贯彻公司董事会制定的计议方针及发展战术，竖立了投资决策委员会、风险管 理委员会、居品委员会等专科委员会，分辨负责基金投资、风险料理、居品相干 的重要决策。   公司根据平定性与彼此制约、彼此衔尾原则，在精简的基础上竖立赋闲公司 计议运作需要的机构、部门和岗亭。各机构、各部门必须在单干团结的基础上， 明确各岗亭相应的职业和权益，建立彼此配合、彼此制约、彼此促进的职业关系。 通过制定例范的岗亭职业制、严格的操作程序和合理的职业程序，使各项职业规 范化、程序化，灵验驻扎和应酬可能存在的风险。   （2）内控历程   里面抑遏历程分为事前驻扎、事中监控与过后完善三个门径。 则，针对本部门和岗亭可能发生的风险制定相应的轨制和时刻驻扎步调； 行全面的监督与查验，造谣风险发生的可能性。事中监控的重心在于实施例行和 突击查验、按时与不按时查验以及专项查验与详细查验等； 业务历程进行完善。   为确保公司里面抑遏想法的实现，公司对各要道的计议行径采取一定的抑遏 步调，充分抑遏相应业务风险。主要包括如下方面：   （1）投而已理业务抑遏；                                招募说明书   （2）阛阓扩充及销售业务抑遏；   （3）信息线路抑遏；   （4）信息时刻系统抑遏；   （5）管帐系统抑遏；   （6）监察稽核抑遏等。   公司对里面抑遏的践诺过程、恶果以及当令性等进行持续的监督。   监察稽核部按时和不按时对公司的里面抑遏、重心名目进行查验和评价，出 具监察稽核讲解，讲解报公司看护长、总司理。   必要时，公司鼓舞、董事会、监事、总司理和看护长均可要求公司聘任外部 大家就公司内控方面的问题进行查验和评价，并出具专题讲解。外部大家不错是 讼师、注册管帐师或相干方面具有专科学问的东谈主士。   在出现新的阛阓情况、新的金融器用、新时刻、新的法律法则等情况，有可 能影响到公司基金投资、闲居计议料理行动时，董事会下设的专科委员会对公司 的里面抑遏进行全面的查验，审查其正当、合规和灵验性。要是需要作念出一定的 颐养，则按章程的程序对里面抑遏轨制进行矫正。   （1）基金料理东谈主确知建立、实施和撑持里面抑遏轨制是基金料理东谈主董事会 及料理层的职业；   （2）上述对于里面抑遏的线路真确、准确；   （3）基金料理东谈主承诺将根据阛阓环境的变化及基金料理东谈主的发展不休完善 里面抑遏轨制。                                          招募说明书                  第四部分 基金托管东谈主   一、基金托管情面况   （一）基本情况   称号：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）   住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号   初次注册登记日历：1983 年 10 月 31 日   注册本钱：东谈主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整   法定代表东谈主：葛海蛟   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号   托管部门信息线路研究东谈主：许俊   传真：（010）66594942   中国银行客服电话：95566   （二）基金托管部门及主要东谈主员情况   中国银行托管业务部竖立于 1998 年，现有职工 110 余东谈主，大部分员器用有 丰富的银行、证券、基金、相信从业告戒，且具有国际职业、学习或培训经历， 务，中国银行已在境内、外分行开展托管业务。   看成国内首批开展证券投资基金托管业务的买卖银行，中国银行领有证券投 资基金、基金（一双多、一双一）、社保基金、保障资金、QFII、RQFII、QDII、 境外三类机构、券商资产料理计划、相信计划、企业年金、银行答理居品、股权 基金、私募基金、资金托管等门类王人全、居品丰富的托管业务体系。在国内，中 国银行首家开展绩效评估、风险分析等升值服务，为各样客户提供个性化的托管 升值服务，是国内起初的大型中资托管银行。   （三）证券投资基金托管情况   抑遏 2023 年 12 月 31 日，中国银行已托管 1075 只证券投资基金，其中境内 基金 1018 只，QDII 基金 57 只，障翳了股票型、债券型、搀杂型、货币型、指                                                招募说明书 数型、FOF、REITs 等多种类型的基金，赋闲了不同客户多元化的投资答理需求， 基金托管领域位居同行前方。      二、托管业务的里面抑遏轨制    中国银行托管业务部风险料理与抑遏职业是中国银行全面风险抑遏职业的 组成部分，继承中国银行风险抑遏理念，坚持“范例运作、稳健计议”的原则。中 国银行托管业务部风险抑遏职业运动业务各要道，通过风险识别与评估、风险控 制步调设定及轨制确立、表里部查验及审计等步调强化托管业务全员、全面、全 程的风险管控。 制审阅职业。先后得到基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等国 际主流内控审阅准则的无保寄望见的审阅讲解。2020 年，中国银行不息得到了 基于“ISAE3402”和“SSAE16”双准则的里面抑遏审计讲解。中国银行托管业务内 控轨制完善，内控步调严实，简略灵验保证托管资产的安全。      三、托管东谈主对料理东谈主运作基金进行监督的方法和程序    根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》、                      《公开召募证券投资基金运作料理 办法》的相干章程，基金托管东谈主发现基金料理东谈主的投资指示违犯法律、行政法则 和其他关连章程，或者违犯基金合同约定的，应当断绝践诺，实时通告基金料理 东谈主，并实时向国务院证券监督料理机构讲解。基金托管东谈主如发现基金料理东谈主依据 交易程序依然奏凯的投资指示违犯法律、行政法则和其他关连章程，或者违犯基 金合同约定的，应当实时通告基金料理东谈主，并实时向国务院证券监督料理机构报 告。                                      招募说明书                   第五部分 相干服务机构 一、基金份额发售机构 （1）直销柜台 称号：中金基金料理有限公司 住所：北京市向阳区开国门外大街 1 号国贸写字楼 2 座 26 层 05 室 办公地址：北京市向阳区开国门外大街 1 号国贸大厦 B 座 43 层 法定代表东谈主：李金泽 研究东谈主：直销客服组 客户服务电话：400-868-1166 传真：010-66159121 网站：www.ciccfund.com （2）网上直销 微信公众号：中金基金 （1）中国银行股份有限公司 网址：https://www.boc.cn/ 电话：95566 （2）招商银行股份有限公司 网址：http://www.cmbchina.com/ 电话：95555 （3）兴业银行股份有限公司 网址：http://www.cib.com.cn/ 电话：95561 （4）宁波银行股份有限公司 网址：http://www.nbcb.com.cn/ 电话：95574                                         招募说明书 （5）渤海银行股份有限公司 网址：http://www.cbhb.com.cn/ 电话：400-888-8811 （6）中信期货有限公司 网址：http://www.citicsf.com/ 电话：400-990-8826 （6）中信期货有限公司 网址：http://www.citicsf.com/ 电话：400-990-8826 （7）中信建投证券股份有限公司 网址：http://www.csc108.com/ 电话：400-888-8108 （8）国信证券股份有限公司 网址：http://www.guosen.com.cn/ 电话：95536 （9）招商证券股份有限公司 网址：http://www.cmschina.com/ 电话：95565 （10）中信证券股份有限公司 网址：http://www.cs.ecitic.com/newsite/ 电话：95548 （11）中国星河证券股份有限公司 网址：http://www.chinastock.com.cn/ 电话：95551 （12）海通证券股份有限公司 网址：http://www.htsec.com/ 电话：95553 （13）申万宏源证券有限公司                                       招募说明书 网址：https://www.swhysc.com/ 电话：95523 （14）兴业证券股份有限公司 网址：https://www.xyzq.com.cn/ 电话：95562 （15）国投证券股份有限公司 网址：http://www.essence.com.cn/ 电话：95517 （16）中信证券（山东）有限职业公司 网址：http://sd.citics.com/ 电话：95548 （17）中信证券华南股份有限公司 网址：http://www.gzs.com.cn/ 电话：95548 （18）东北证券股份有限公司 网址：https://www.nesc.cn/ 电话：95360 （19）上海证券有限职业公司 网址：https://www.shzq.com/ 电话：400-891-8918 （20）祥瑞证券股份有限公司 网址：https://stock.pingan.com/ 电话：95511 转 8 （21）华安证券股份有限公司 网址：http://www.hazq.com/ 电话：95318 （22）东海证券股份有限公司 网址：https://www.longone.com.cn/                                     招募说明书 电话：95531 （23）华西证券股份有限公司 网址：http://www.hx168.com.cn/ 电话：95584 （24）申万宏源西部证券有限公司 网址：https://www.swhysc.com/ 电话：400-889-5523 （25）中泰证券股份有限公司 网址：https://www.zts.com.cn/ 电话：95538 （26）中航证券有限公司 网址：https://www.avicsec.com/ 电话：95335 （27）德邦证券股份有限公司 网址：https://www.tebon.com.cn/ 电话：400-8888-128 （28）中国国际金融股份有限公司 网址：https://www.cicc.com/ 电话：400-910-1166 （29）华鑫证券有限职业公司 网址：http://www.cfsc.com.cn/ 电话：95323 （30）中国中金资产证券有限公司 网址：http://www.ciccwm.com/ 电话：95532 （31）国金证券股份有限公司 网址：http://www.gjzq.com.cn/ 电话：95310                                      招募说明书 （32）华宝证券股份有限公司 网址：https://www.cnhbstock.com/ 电话：400-820-9898 （33）华金证券股份有限公司 网址：https://www.huajinsc.cn 电话：956011 （34）北京和讯在线信息接洽服务有限公司 网址：www.hexun.com 电话：010-85650688 （35）上海挖财基金销售有限公司 网址：https://wacaijijin.com/ 电话：021-50810673 （36）上海陆享基金销售有限公司 网址：http://www.luxxfund.com/ 电话：021-53398816 （37）腾安基金销售（深圳）有限公司 网址：www.txfund.com 电话：95017 （38）上海天天基金销售有限公司 网址：fund.eastmoney.com 电话：95021 （39）上海好买基金销售有限公司 网址：www.howbuy.com 电话：400-700-9665 （40）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 网址：www.fund123.cn 电话：95188-8 （41）上海长量基金销售投资照应人有限公司                                     招募说明书 网址：www.erichfund.com 电话：400-820-2899 （42）上海利得基金销售有限公司 网址：www.leadfund.com.cn 电话：400-032-5885 （43）京东肯特瑞基金销售有限公司 网址：kenterui.jd.com 电话：95118 （44）珠海盈米基金销售有限公司 网址：www.yingmi.cn 电话：020-89629066 （45）东方资产证券股份有限公司 网址：http://www.xzsec.com/ 电话 95357 （46）浙江同花顺基金销售有限公司 网址：www.5ifund.com 电话：952555 （47）北京度小满基金销售有限公司 网址：http://www.duxiaoman.com/ 电话：95055 （48）南京苏宁基金销售有限公司 网址：www.snjijin.com 电话：95177 （49）济安资产（北京）基金销售有限公司 网址：www.jianfortune.com 电话：400-673-7010 （50）上海万得基金销售有限公司 网址：www.520fund.com.cn                                      招募说明书 电话：400-821-0203 （51）上海联泰基金销售有限公司 网址：www.66zichan.com 电话：400-118-1188 （52）北京雪球基金销售有限公司 电话：010-57319532 网址：https://danjuanfunds.com/ （53）阳光东谈主寿保障股份有限公司 网址：http://www.sinosig.com/ 电话：95510 （54）上海陆金所基金销售有限公司 网址：https://lupro.lufunds.com/ 电话：400-821-9031 （55）江苏汇林保大基金销售有限公司 网址：http://www.huilinbd.com/ 电话：025-66046166 （56）北京汇成基金销售有限公司 网址：https://www.hcfunds.com/ 电话：400-055-5728 （57）上海基煜基金销售有限公司 网址：http://www.jigoutong.com/ 电话：021-6537-0077 二、登记机构 称号：中金基金料理有限公司 住所：北京市向阳区开国门外大街 1 号国贸写字楼 2 座 26 层 05 室 办公地址：北京市向阳区开国门外大街 1 号国贸大厦 B 座 43 层 法定代表东谈主：李金泽                                    招募说明书 电话：010-63211122 传真：010-66159121 研究东谈主：白娜 三、出具法律意见书的讼师事务所 称号：上海市通力讼师事务所 住所：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼 办公地址：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼 负责东谈主：韩炯 电话：021－31358666 传真：021－31358600 承办讼师：安冬、陆奇 研究东谈主：陆奇 四、审计基金财产的管帐师事务所 称号：毕马威华振管帐师事务所（特别普通合伙） 住所：中国北京东长安街 1 号东方广场东 2 办公楼 8 层 办公地址：中国北京东长安街 1 号东方广场东 2 办公楼 8 层 践诺事务合伙东谈主：邹俊 电话：010-85085000 传真：010-85185111 签章注册管帐师：程海良 、贾君宇 研究东谈主：程海良                                            招募说明书                   第六部分 基金的召募    本基金由基金料理东谈主按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同 偏激他关连章程召募，召募央求于 2020 年 11 月 26 日经中国证监会证监许可 〔2020〕3190 号文注册，并于 2021 年 3 月 22 日经中国证监会证券基金机构监 管部机构部函〔2021〕872 号《对于中金成长精选搀杂型证券投资基金备案证据 的函》备案。本基金的基金合同于 2021 年 3 月 22 日奏凯。    本基金召募期自 2021 年 3 月 2 日至 2021 年 3 月 16 日止，共召募份额    本基金的基金类型为搀杂型证券投资基金，运作方式为契约型盛开式，存续 期限为不按时。                                   招募说明书              第七部分 基金合同的奏凯   一、基金合同的奏凯   本基金的基金合同于 2021 年 3 月 22 日奏凯。   二、基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和资产领域   《基金合同》奏凯后，连气儿 20 个职业日出现基金份额持有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金料理东谈主应当在按时讲解中赐与 线路；连气儿 50 个职业日出现前述情形之一的，本基金应当根据《基金合同》的 约定进入算帐程序并隔断，毋庸召开基金份额持有东谈主大会。   法律法则或中国证监会另有章程时，从其章程。                                      招募说明书           第八部分 基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回步地   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金料理东谈主 在招募说明书或其他相干公告中列明。基金料理东谈主可根据情况变更或增减销售机 构，并在基金料理东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的 营业步地或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   若基金料理东谈主或其指定的销售机构通畅电话、传真或网上等交易方式，投资 东谈主不错通过上述方式进行基金份额的申购与赎回。具体办法由基金料理东谈主或相干 销售机构另行公告。   二、申购和赎回的盛开日实时分   基金料理东谈主在盛开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时分为上海证券 交易所、深圳证券交易所的闲居交易日的交易时分（若本基金参与港股通交易且 该职业日为非港股通交易日，则基金料理东谈主可根据施行情况决定本基金是否盛开 申购及赎回业务，具体以届时提前发布的公告为准），但基金料理东谈主根据法律法 规、中国证监会的要求或基金合同的章程公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同奏凯后，若出现新的证券/期货交易阛阓、证券/期货交易所交易时 间变更或其他特别情况，基金料理东谈主将视情况对前述盛开日及盛开时分进行相应 的颐养，但应在实施日前依照《信息线路办法》的关连章程在章程媒介上公告。   本基金自 2021 年 4 月 20 日起盛开日常申购赎回业务。   基金料理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时分办理基金份额的申购、 赎回或者退换。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时分建议申购、赎回或退换 央求且登记机构证据接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一盛开日该类别基 金份额申购、赎回的价钱。                                 招募说明书      三、申购与赎回的原则 额净值为基准进行磋商； 日业务办理时分结果后不得取销； 序赎回； 保投资者的正当权益不受挫伤并得到刚正对待； 处理规矩等在征服基金合同和招募说明书章程的前提下，以各销售机构的具体规 定为准。   基金料理东谈主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行颐养。基金料理东谈主 必须在新规矩启动实施前依照《信息线路办法》的关连章程在章程媒介上公告。      四、申购与赎回的程序   投资东谈主必须根据销售机构章程的程序，在盛开日的具体业务办理时天职建议 申购或赎回的央求。   投资东谈主在提交申购央求时须按销售机构章程的方式备足申购资金，投资东谈主在 提交赎回央求时须持有弥散的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回央求不成 立。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东谈主托福申购款项，申 购成立；基金份额登记机构证据基金份额时，申购奏凯。   基金份额持有东谈主递交赎回央求，赎回成立；基金份额登记机构证据赎回时， 赎复活效。基金份额持有东谈主赎回央求奏凯后，基金料理东谈主将在 T＋7 日（包括该                                     招募说明书 日）内支付赎回款项。在发生多数赎回或基金合同载明的减慢支付赎回款项的情 形时，款项的支付办法参照基金合同关连条件处理。   遇证券/期货交易所或交易阛阓数据传输延长、通信系统故障、银行数据交 换系统故障或其它非基金料理东谈主及基金托管东谈主所能抑遏的成分影响业务处理流 程时，赎回款项顺延至上述影响成分摈斥之日的下一个职业日划出。   基金料理东谈主应以交易时分结果前受理灵验申购和赎回央求确今日看成申购 或赎回央求日（T 日），在闲居情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的 灵验性进行证据。T 日提交的灵验央求，投资东谈主应在 T+2 日后（包括该日）实时 到销售网点柜台或以销售机构章程的其他方式查询央求的证据情况。若申购未生 效，则申购款项退还给投资东谈主。   基金销售机构对申购或赎回央求的受理并不代表央求一定到手，而仅代表销 售机构确乎接收到央求。申购或赎回央求的证据以登记机构的证据结果为准。对 于央求的证据情况，投资东谈主应实时查询。 颐养，并提前公告。   五、申购与赎回的数目限制 金额为 10 元（含申购费），追加申购最低金额为单笔 10 元（含申购费）。 额为 10 元（含申购费），追加申购最低金额为单笔 10 元（含申购费），网上直销 单笔交易上限及单日累计交易上限请参照网上直销说明。 申购费），追加申购的最低金额为单笔 10 元（含申购费）；各销售机构对最低申 购名额及交易级差有其他章程的，以各销售机构的业务章程为准。 笔最低申购金额的限制。                                          招募说明书 份基金份额。若基金份额持有东谈主某笔交易类业务（如赎回、基金退换、转托管等） 导致在销售机构单个基金交易账户保留的基金份额余额少于 10 份时，则基金管 理东谈主有权将投资东谈主在该账户保留的本基金份额一次性一王人赎回。 参见相干公告。 基金料理东谈主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等步调，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。 基金料理东谈主基于投资运作与风险抑遏的需要，可采取上述步调对基金领域赐与控 制。具体见基金料理东谈主相干公告。 份额等数目限制。基金料理东谈主必须在颐养实施前依照《信息线路办法》的关连规 定在章程媒介上公告。   六、申购费率、赎回费率   本基金 A 类基金份额采取前端收费模式收取基金申购用度；C 类基金份额 不收取申购费。具体申购费率见下表：               A 类基金份额            C 类基金份额   申购金额（M）           申购费率          申购费率     M   M≥500 万          1000 元/笔   本基金 A 类基金份额的申购用度由申购本基金 A 类基金份额的投资者承担， 不列入基金资产，主要用于本基金的阛阓扩充、登记和销售等各项用度。   在申购费按金额分档的情况下，要是投资东谈主屡次申购，申购费适用单笔申购 金额所对应的费率。                                          招募说明书   本基金本基金 A 类份额和 C 类份额采取不同的赎回费率，赎回用度按基金 份额的时分分段设定如下：                    A 类基金份额    C 类基金份额        持有期限（T）                      赎回费率       赎回费率         T       T≥180 日           0   A 类基金份额赎回费计入基金财产比例：宝石续持有期少于 30 日的投资东谈主， 将赎回费全额计入基金财产；宝石续持有期大于即是 30 日少于 90 日的投资东谈主， 将赎回费总额的 75%计入基金财产；宝石续持有期大于即是 90 日少于 180 日的 投资东谈主，将赎回费总额的 50%计入基金财产。   C 类基金份额赎回费计入基金财产比例：宝石续持有期少于 30 日的投资东谈主， 将赎回费全额计入基金财产。 应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息线路办法》的关连章程在章程媒介 上公告。 额持有东谈主利益无本质性不利影响的前提下，不错根据阛阓情况制定基金促销计 划，按时或不按时地开展基金促销行动。在基金促销行动期间，基金料理东谈主不错 按中国证监会要求履行必要手续后，对投资东谈主适宜调低基金申购费率、赎回费率。 用舞动订价机制，以确保基金估值的刚正性。具体处理原则与操作范例罢免相干 法律法则以及监管部门、自律规矩的章程。   七、申购份额与赎回金额的磋商方式   （1）A 类基金份额的申购份额的磋商公式                                             招募说明书    净申购金额=申购金额/（1+申购费率）    申购用度=申购金额?净申购金额    申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值    申购用度=固定金额    净申购金额=申购金额?申购用度    申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值    上述磋商结果均按照四舍五入方法，保留到一丝点后 2 位，由此产生的收益 或损失由基金财产承担。    例 3：假设 T 日 A 类基金份额净值为 1.0560 元，某投资东谈主本次申购本基金 A 类基金份额 40 万元，对应的本次申购费率为 1.50%，该投资东谈主可得到的基金 份额为：    净申购金额=400,000/（1+1.50%）＝394,088.67 元    申购用度=400,000-394,088.67＝5,911.33 元    申购份额=394,088.67/1.0560＝373,190.03 份    即：投资东谈主投资 40 万元申购本基金 A 类基金份额，假设申购当日 A 类基金 份额的净值为 1.0560 元，可得到 373,190.03 份 A 类基金份额。    （2）C 类基金份额申购份额的磋商公式    申购份额=申购金额/申购当日 C 类基金份额净值    上述磋商结果均按照四舍五入方法，保留到一丝点后 2 位，由此产生的收益 或损失由基金财产承担。    例 4：假设 T 日 C 类基金份额净值为 1.0520 元，某投资东谈主本次申购本基金 C 类基金份额 40 万元，该投资东谈主可得到的基金份额为：    申购份额=400,000/1.0520 =380,228.14 份    即：投资东谈主投资 40 万元申购本基金 C 类基金份额，假设申购当日 C 类基金 份额净值为 1.0520 元，可得到 380,228.14 份 C 类基金份额。    赎回总金额=赎回份额?T 日该类别基金份额净值                                           招募说明书   赎回用度=赎回总金额?赎回费率   净赎回金额=赎回总金额?赎回用度   上述磋商结果均按四舍五入方法，保留到一丝点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。   例 5：某投资东谈主赎回 1 万份 A 类基金份额，持无意分为 50 天，对应的赎回 费率为 0.50%，假设赎回当日 A 类基金份额净值是 1.2500 元，则其可得到的赎 回金额为：   赎回总金额=10,000 的 1.2500=12,500.00 元   赎回用度=12,500.0025050%=62.50 元   净赎回金额=12,500.00-62.50=12,437.50 元   即：投资东谈主赎回本基金 1 万份 A 类基金份额，持无意分为 28 天，假设赎回 当日 A 类基金份额净值是 1.2500 元，则其可得到的赎回金额为 12,437.50 元。   例 6：某投资东谈主赎回 1 万份 C 类基金份额，持无意分为 28 天，对应的赎回 费率为 0.50%，假设赎回当日 C 类基金份额净值是 1.2600 元，则其可得到的赎 回金额为：   赎回总金额=10,000 的 1.2600=12,600.00 元   赎回用度=12,600.0026000%=63.00 元   净赎回金额=12,600.00-63.00=12,537.00 元   即：投资东谈主赎回本基金 1 万份 C 类基金份额，持无意分为 28 天，假设赎回 当日 C 类基金份额净值是 1.2600 元，则其可得到的赎回金额为 12,537.00 元。 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日各样基金份额的基金份额净值 在今日收市后磋商，并在 T+1 日内公告。遇特别情况，经履行适宜程序，不错 适宜延长磋商或公告。   八、申购与赎回的登记   投资东谈主 T 日申购基金到手后，本基金登记机构在 T＋1 日为投资东谈主增多权益 并办理相应的登记结算手续。                                     招募说明书   投资东谈主 T 日赎回基金到手后，本基金登记机构在 T＋1 日为投资东谈主扣除权益 并办理相应的登记结算手续。   在法律法则允许的范围内，本基金登记机构可对上述登记结算办理时分进行 颐养，本基金料理东谈主将于启动实施前按照《信息线路办法》关连章程，在章程媒 介公告。   九、断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金料理东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购央求： 投资东谈主的申购央求。 金资产净值。 对存量基金份额持有东谈主利益组成潜在重要不利影响时。 能对基金事迹产生负面影响，或发生其他挫伤现有基金份额持有东谈主利益的情形。 格且采取估值时刻仍导致公允价值存在重要概略情趣时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金料理东谈主应当暂停接受基金申购央求。 记机构的特地情况导致基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金注册登记系 统或基金管帐系统无法闲居运行。 份额的比例达到或者超过 50%，或者变相藏匿 50%集合度的情形。 资者单日或单笔申购金额上限的。                                    招募说明书   发生上述第 1、2、3、5、6、7、10 项暂停申购情形之一且基金料理东谈主决定 断绝或暂停接受投资东谈主申购央求时，基金料理东谈主应当根据关连章程在章程媒介上 刊登暂停申购公告。要是投资东谈主的申购央求一王人或部分被断绝的，被断绝的申购 款项将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况摈斥时，基金料理东谈主应实时归附申购业 务的办理。   十、暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金料理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回央求或减慢支付赎回 款项： 投资东谈主的赎回央求或减慢支付赎回款项。 金资产净值。 料理东谈主可暂停接受基金份额持有东谈主的赎回央求。 格且采取估值时刻仍导致公允价值存在重要概略情趣时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金料理东谈主应当减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求。   发生上述情形之一且基金料理东谈主决定暂停赎回或减慢支付赎回款项时，基金 料理东谈主应实时报中国证监会备案，已证据的赎回央求，基金料理东谈主应足额支付； 如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户央求量占央求总量的比例分拨 给赎回央求东谈主，未支付部分可宽限支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合 同的相干条件处理。基金份额持有东谈主在央求赎回时可事前采纳将当日可能未获受 理部分赐与取销。在暂停赎回的情况摈斥时，基金料理东谈主应实时归附赎回业务的 办理并公告。                                  招募说明书   十一、多数赎回的情形及处理方式   若本基金单个盛开日内的基金份额净赎回央求（赎回央求份额总额加上基金 退换中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金退换中转入央求份额 总额后的余额）超过前一盛开日的基金总份额的 10%，即合计是发生了多数赎回。   当基金出现多数赎回时，基金料理东谈主不错根据基金那时的资产组合现象决定 全额赎回或部分宽限赎回。   （1）全额赎回：当基金料理东谈主合计有能力支付投资东谈主的一王人赎回央求时， 按闲居赎回程序践诺。   （2）部分宽限赎回：当基金料理东谈主合计支付投资东谈主的赎回央求有艰苦或认 为因支付投资东谈主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大 波动时，基金料理东谈主在当日接受赎回比例不低于上一盛开日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回央求宽限办理。对于当日的赎回央求，应当按单个账户 赎回央求量占赎回央求总量的比例，详情当日受理的赎回份额；对于未能赎回部 分，投资东谈主在提交赎回央求时不错采纳宽限赎回或取消赎回。采纳宽限赎回的， 将自动转入下一个盛开日不息赎回，直到一王人赎回为止；采纳取消赎回的，当日 未获受理的部分赎回央求将被取销。宽限的赎回央求与下一盛开日赎回央求一并 处理，无优先权并以下一盛开日该类基金份额净值为基础磋商赎回金额，以此类 推，直到一王人赎回为止。如投资东谈主在提交赎回央求时未作明确采纳，投资东谈主未能 赎回部分作自动宽限赎回处理。   （3）在出现多数赎回时，对于单个基金份额持有东谈主当日超过上一盛开日基 金总份额 25%以上的赎回央求，基金料理东谈主不错一王人自动进行宽限办理。具体措 施如下：宽限的赎回央求将自动与下一个盛开日赎回央求一并处理，无优先权并 以下一盛开日该类基金份额净值为基础磋商赎回金额，依此类推，直到一王人赎回 为止。如该单个基金份额持有东谈主在提交赎回央求时未作明确采纳，未能赎回部分 作自动宽限赎回处理。                                  招募说明书   对于该单个基金份额持有东谈主当日赎回央求中未超过上一盛开日基金总份额 户赎回央求量占赎回央求总量的比例，详情当日受理的赎回份额；对于未能赎回 部分，投资东谈主在提交赎回央求时不错采纳宽限赎回或取消赎回。采纳宽限赎回的， 将自动转入下一个盛开日不息赎回，直到一王人赎回为止；采纳取消赎回的，当日 未获受理的部分赎回央求将被取销。宽限的赎回央求与下一盛开日赎回央求一并 处理，无优先权并以下一盛开日该类基金份额净值为基础磋商赎回金额，以此类 推，直到一王人赎回为止。如投资东谈主在提交赎回央求时未作明确采纳，投资东谈主未能 赎回部分作自动宽限赎回处理。   （4）暂停赎回：连气儿 2 个盛开日以上（含本数）发生多数赎回，如基金管 理东谈主合计有必要，可暂停接受基金的赎回央求；依然接受的赎回央求不错减慢支 付赎回款项，但不得超过 20 个职业日，并应当在章程媒介上进行公告。   当发生上述多数赎回并宽限办理时，基金料理东谈主应当通过邮寄、传真或者招 募说明书章程的其他方式在 3 个交易日内通告基金份额持有东谈主，说明关连处理方 法，并于两日内在章程媒介上刊登公告。   十二、暂停申购或赎回的公告和从头盛开申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 媒介上刊登从头盛开申购或赎回的公告；也不错根据施行情况在暂停公告中明确 从头盛开申购或赎回的时分，届时不再另行发布从头盛开的公告。   十三、基金退换   基金料理东谈主不错根据相干法律法则以及基金合同的章程决定开办本基金与 基金料理东谈主料理的其他基金之间的退换业务，基金退换不错收取一定的退换费， 相干规矩由基金料理东谈主届时根据相干法律法则及基金合同的章程制定并公告，并                                招募说明书 提前奉告基金托管东谈主与相干机构。      十四、按时定额投资计划   基金料理东谈主不错为投资东谈主办理按时定额投资计划，具体规矩由基金料理东谈主另 行章程。投资东谈主在办理按时定额投资计划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金料理东谈主在相干公告或更新的招募说明书中所章程的按时定 额投资计划最低申购金额。      十五、基金的非交易过户   基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制践诺等情形 而产生的非交易过户以及登记机构认同、得当法律法则的其它非交易过户。不管 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资 东谈主。   继承是指基金份额持有东谈主死亡，其持有的基金份额由其正当的继承东谈主继承； 捐赠指基金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐馈送福利性质的基金会或社 会团体；司法强制践诺是指司法机构依据奏凯司法文书将基金份额持有东谈主理有的 基金份额强制划转给其他天然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非交易过户必须提供基 金登记机构要求提供的相干贵寓，对于得当条件的非交易过户央求按基金登记机 构的章程办理，并按基金登记机构章程的程序收费。      十六、基金的转托管   基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照章程的程序收取转托管费。      十七、基金份额的冻结妥协冻   登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记 机构认同、得当法律法则的其他情况下的冻结与解冻。基金账户或基金份额被冻 结的，被冻结基金份额所产生的权益一并冻结，法律法则、中国证监会或法院判                                 招募说明书 决、裁定另有章程的除外。   十八、基金份额的转让   在法律法则允许且条件具备的情况下，基金料理东谈主可受理基金份额持有东谈主通 过中国证监会认同的交易步地或者交易方式进行份额转让的央求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金料理东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额持有东谈主应根据基金料理东谈主公告的业务规矩办理基金份额转让业务。   十九、其他业务   在不违犯法律法则及中国证监会章程的前提下，基金料理东谈主可在对基金份额 持有东谈主利益无本质性不利影响的情形下，经与基金托管东谈主协商一致后，办理基金 份额的质押业务或其他基金业务，基金料理东谈主可制定相应的业务规矩，并依照《信 息线路办法》的关连章程进行公告。   二十、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机 制”章节或相干公告。   二十一、基金料理东谈主可在不违犯相干法律法则、分歧基金份额持有东谈主利益 产生不利影响的前提下，根据届时具体情况对上述申购和赎回等安排进行补充 和颐养并提前公告。                                    招募说明书              第九部分 基金的投资   一、投资想法   本基金主要投资成长型企业，力图充分共享经济增长带来的投资收益。在控 制风险的前提下，追求基金资产的恒久稳健升值。   二、投资范围   本基金的投资范围主要为具有雅致无比流动性的金融器用，包括国内照章刊行上 市的股票（包括中小板、创业板偏激他经中国证监会核准或注册刊行上市的股 票）、存托凭证、内地与香港股票阛阓交易互联互通机制允许买卖的章程范围内 的香港联合交易所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”）、债券（包括国债、 央行单据、金融债、公诱导行的次级债、地方政府债、企业债、公司债、可退换 债券（含分离交易可退换债券的纯债部分）、可交换债券、短期融资券、超短期 融资券、中期单据、证券公司短期公司债券、政府维持机构债券、政府维持债券 等）、债券回购、货币阛阓器用、资产维持证券、国债期货、股指期货、股票期 权、银行入款、同行存单、信用繁衍品以及法律法则或中国证监会允许基金投资 的其他金融器用（但须得当中国证监会相干章程）。   本基金可根据法律法则的章程参与融资业务。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东谈主在履行适宜 程序后，不错将其纳入投资范围，其投资比例罢免届时有师法律法则或相干章程。   基金的投资组合比例为：本基金股票及存托凭证资产占基金资产的比例为 标的股票的比例不超过基金股票资产的 50%。在每个交易日日终，在扣除国债期 货、股指期货、股票期权合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金资产 净值的 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券；其中，现款不包括结算备付 金、存出保证金、应收申购款等。                                       招募说明书   三、投资策略   （一）资产配置策略   本基金界说的“成长型”企业指具备成漫空间浩荡、竞争上风杰出、事迹持续 终了等高成长特征的优质成长类企业，赋闲以下一项或多项条件的证券不错入选 基础库：   （1）净资产收益率持续快速增长；   （2）主营业务收入增长赶快，且主营业务利润占总利润比例较高；   （3）包摄于母公司净利润增长赶快；   （4）新址品诱导、研究和时刻插足较大，具备浩荡的阛阓空间；   （5）公司具备得当国度战术发展盘算推算、掌合手中枢症结时刻，或得到阛阓高 度认同的高精尖时刻。重心存眷以下产业领域的高精尖时刻：大数据、云磋商、 东谈主工智能、航空航天、生物医药、软件和集成电路、高端装备制造、光电芯片、 信息时刻、新材料、新能源汽车、节能环保、新能源和智能制造等高新时刻产业 和战术性新兴产业。   本基金将采取“从上至下”的分析方法，详细分析宏不雅经济周期与花样、货币 政策、财政政策、利率走势、资金供求、流动性风险、信用风险等成分，分析比 较债券阛阓、股票阛阓及现款类资产的收益风险特征，动态颐养各大类资产的投 资比例，抑遏投资组合的系统性风险。   （二）股票投资策略   企业的历史财务弘扬不但能描写企业的计议情况、财务健康进程，也不错较 猛进程上反馈其异日的成长性。本基金将重心存眷成长性磋商，对成长后劲进行 辩认。本基金将结合对上市公司和行业的基本面研究，对上市公司异日一段时分 的成长速率进行判断，筛选出异日一段时分具备较好成长性的个股。具体的测验 磋商包括：   （1）估值磋商（包括 PE、PB、PCF、PS 和 PEG 等）：企业对应估值在可 比条件下不显赫高于行业内的竞争敌手；   （2）成长磋商（主营业务收入增长率、息税折旧前利润增长率、现款流）：                                 招募说明书 企业历史成长稳健且复合增速较高，或企业在异日三年具备较高成漫空间且竞争 上风显赫；   （3）盈利磋商（ROE、毛利率、用度率）：企业盈利能力稳健，且相干盈利 磋商显赫优于行业平均水平；   （4）研发水平（研发用度率、研发插足/主营收入、专利数目）：对于科技、 医药等时刻型行业，要求企业研发插足高于行业平均水平，且插足较为稳健。   本基金将对有成长后劲的上市公司进行详确的案头分析和深切的实地调研， 通过多元维度来判断股票的成长质地、成长踏实性等。在此过程中，本基金料理 东谈主将应用以下分析框架：   （1）政策影响：当前的宏不雅经济政策和产业政策对企业具有本质性的利好， 不错为企业的编削提供雅致无比的外部环境；国际产业及贸易政策对企业未有显赫的 系统性风险；   （2）阛阓竞争情势：企业在阛阓情势中处于有益位置，有能力进行翻新投 入和时刻改造；行业集合度正在普及或具备潜在普及的驱能源，同期企业在行业 内具备起初地位；   （3）阛阓空间：企业主营居品在全球具备浩荡的阛阓空间，且现在居品渗 透率还处于人命周期的初期；企业布局居品梯队具备纵深，收入成长具备抗周期 性；   （4）盈利效率：企业盈利效率较高，财务结构合理，各项财务磋商在业内 处于起初水平；   （5）时刻升级：企业中枢坐褥时刻得当国度成长翻新的大政方针和经济社 会发展的内在需求且存在时刻壁垒；   （6）公司治理：企业的公司治理结构踏实高效，同期企业家勉力于打造企 业的中枢竞争力，盘算推算公司永久发展；   （7）企业护城河：企业具备在时刻、渠谈、品牌等方面较为了了的护城河， 保证企业在主营赛谈上相对于竞争敌手具备显赫上风。   此外，在行业配置层面，本基金将运用“从上至下”的行业配置方法，通过对                                招募说明书 国表里宏不雅经济走势、经济结构转型的地点、国度经济与产业政策导向和经济周 期颐养的深切研究，挖掘异日受益于行业成长的投资契机。   本基金将仅通过内地与香港股票阛阓交易互联互通机制投资于香港股票市 场。本基金投资港股通标的股票除适用上述个股投资策略外，还需存眷：   （1）香港股票阛阓轨制与大陆股票阛阓存在的相反对股票投资价值的影响， 比如行业漫衍、交易轨制、阛阓流动性、投资者结构、阛阓波动性、涨跌停限制、 估值与盈利呈报等方面；   （2）港股通逐日额度应用情况；   （3）东谈主民币与港币间的汇兑比率变化。   （三）存托凭证投资策略   本基金投资存托凭证的策略依照上述境内上市交易的股票投资策略践诺。   （四）债券类属配置策略   本基金将通过研究国民经济运行现象、货币阛阓及本钱阛阓资金供求关系， 分析国债、金融债、公司债、企业债、短融和中期单据等不同债券板块之间的相 对投资价值，详情组合资产在不同债券类属之间配置比例并根据阛阓变化进行调 整。   本基金对归并类属收益率弧线形态和期限结构变动进行分析，在给定组合久 期以偏激他组合敛迹条件的情形下，详情最优的期限结构。本基金期限结构颐养 的配置方式包括枪弹策略、哑铃策略和梯形策略等。   本基金通过对经济运行现象，分析宏不雅经济运行可能情景的判研，预测财政 政策、货币政策等政府宏不雅经济政策取向，分析金融阛阓资金供求现象变化趋势 及结构，在此基础上预测金融阛阓利率水平变动趋势以及金融阛阓收益率弧线斜 度变化趋势。组合久期是反馈利率风险最进击的磋商，根据对阛阓利率水平的变 化趋势的预期，不错制定出组合的想法久期。要是预期利率下降，本基金将增多 组合的久期，以较多地得到债券价钱上涨带来的收益；反之，本基金将镌汰组合                                  招募说明书 的久期，以减小债券价钱下降带来的风险。   本基金通过从下到上的策略，在信用类固定收益金融器用中精选个券，结合 适度分散的行业配置策略，构造并优化投资组合。   （1）买入并持有策略   买入并持有策略是指采纳信用风险可承担，期限与收益率相对合理的信用类 居品持有到期，获取票息收益。采纳买入并持有策略时，基金选券的原则包括：   A．债券的信用风险可承担。通过对债券的信用风险和收益进行分析，采纳 收益率较高、信用风险可承担的债券品种。   B．债券的信用利差合理。债券信用利差有显豁的周期性变化，本基金可在 信用利差较高并有减小趋势的情况下，加大买入并持有策略的力度。   C．债券的期限合理。根据利率阛阓的波动性，在相对高利率环境下，采纳 期限较长的品种，在相对低利率环境下，采纳期限较短的品种。   （2）行业配置策略   基于深切的宏不雅信用环境、行业发展趋势等基本面研究，本基金将运用定性 定量模子，在从下到上的个债精选策略基础上，采取适度分散的行业配置策略， 从组合层面动态优化风险收益。   （3）利差轮动策略   信用债券的利差受到经济周期、行业周期等成分的影响具有周期性变化的特 征，本基金将结合对经济周期和行业周期的判断，在预期利差将变大的情况下卖 出此类债券，在预期利差缩小的情况下买入此类债券，以获取利差收益。   骑乘策略是指当收益率弧线相比陡峻时，即相邻期限利差较大时，本基金将 适宜买入期限位于收益率弧线陡峻处的债券，即收益率水平处于相对高位的债 券。跟着持有期限的延长，债券的剩余期限将会镌汰，从而此时债券的收益率水 平将会较投资期初有所下降，通过债券收益率的下滑，进而得到本钱利得收益。   息差策略是指利用回购等方式融入低成本资金，购买较高收益的债券，以期                                招募说明书 获取逾额收益的操作方式。   （五）可退换债券投资策略   在分析宏不雅经济运行特征并对各样阛阓大势作念出判断的前提下，本基金对可 转债所对应的基础股票进行分析和研究，从行业采纳和个券采纳两方面进行全方 位的评估，对盈利能力或成长性较好的行业和上市公司的可转债进行重心存眷， 对可转债投资价值进行灵验的评估，采纳投资价值较高的个券进行投资。   （六）可交换债券投资策略   可交换债券的价值主要取决于其股权价值、债券价值和内嵌期价值，本基金 料理东谈主将对可交换债券的价值进行评估，采纳具有较高投资价值的可交换债券进 行投资。此外，本基金还将根据新发可交换债券的瞻望中签率、模子订价结果， 积极参与可交换债券新券的申购。   （七）资产维持证券投资策略   本基金将持续研究和密切追踪国内资产维持证券品种的发展，将通过宏不雅经 济、提前偿还率、资产池结构及资产池资产所在行业景气变化等成分的研究，预 测资产池异日现款流变化，制定周至的投资策略。在具体投资过程中，重心存眷 标的证券刊行条件、基础资产的类型，预测提前偿还率变化对标的证券的久期与 收益率的影响，加强对异日现款流踏实性的分析。本基金将严格抑遏资产维持证 券的总量领域，采纳风险颐养后的收益高的品种进行投资，实现资产维持证券对 基金资产的最优孝顺。   （八）证券公司短期公司债券投资策略   本基金主要通过定量与定性相结合的研究及分析方法进行投资证券公司短 期公司债券的采纳和投资。定量分析方面，基金料理东谈主将提神存眷债券刊行东谈主的 财务现象，包括刊行主体的偿债能力、盈利能力、现款流获取能力以及刊行主体 的恒久本钱结构等。定性分析则重心存眷所刊行债券的具体条件以及刊行主体情 况。   （九）国债期货投资策略   本基金投资国债期货以套期保值为主要目的。结合国债交易阛阓和期货阛阓 的收益性、流动性等情况，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作，                                 招募说明书 获取逾额收益。   （十）股指期货投资策略   本基金在进行股指期货投资时，将根据风险料理原则，以套期保值为主要目 的，采取流动性好、交易活跃的期货合约，通过对质券阛阓和期货阛阓运行趋势 的定量化研究，结结伙指期货的订价模子寻求其合理的估值水平，并与现货资产 进行匹配，在法律法则允许的范围内，通过多头或空头套期保值等策略进行套期 保值操作。   基金料理东谈主将建立股指期货交易决策部门或小组，授权特定的料理东谈主员负责 股指期货的投资审批事项，同期针对股指期货交易制定投资决策历程和风险抑遏 等轨制并报董事会批准。   （十一）股票期权投资策略  本基金投资股票期权将按照风险料理的原则，结合投资想法、比例限制、风 险收益特征以及法律法则的相干限制和要求，详情参与股票期权交易的投资时机 和投资比例。若相干法律法则发生变化时，基金料理东谈主股票期权投而已理从其最 新章程，以得当上述法律法则和监管要求的变化。异日如法律法则或监管机构允 许基金投资其他期权品种，本基金将在履行适宜程序后，纳入投资范围并制定相 应投资策略。  （十二）融资业务投资策略   本基金将在风险可控的前提下，本着严慎原则，适度参与融资交易。本基金 将利用融资买入证券看成组合流动性料理器用，提高基金的资金使用效率，以融 入资金赋闲基金现货交易、期货交易、赎回款支付等流动性需求。   （十三）信用繁衍品投资策略   本基金按照风险料理的原则，以风险对冲为目的参与信用繁衍品交易。投资 过程将结合账户内债券潜在信用风险、流动性等情况详细考量，通过购买对应信 用繁衍品一王人或部分障翳配置相应债券的信用风险。   异日，跟着证券阛阓投资器用的发展和丰富，基金料理东谈主在履行适宜程序后， 本基金可相应颐养和更新相干投资策略，并在招募说明书更新中公告。                                     招募说明书   四、投资限制   基金的投资组合应罢免以下限制：   （1）本基金股票及存托凭证资产占基金资产的比例为 60%-95%，投资于成 长主题相干证券不低于非现款基金资产的 80%，投资港股通标的股票的比例不超 过基金股票资产的 50%；   （2）每个交易日日终在扣除国债期货、股指期货和股票期权合约需缴纳的 交易保证金后，本基金保持不低于基金资产净值 5％的现款或者到期日在一年以 内的政府债券；其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值（归并家公司在境内和香港 阛阓同期上市的 A+H 股合并磋商）不超过基金资产净值的 10％；   （4）本基金料理东谈主料理的一王人基金持有一家公司刊行的证券（归并家公司 在境内和香港阛阓同期上市的 A+H 股合并磋商），不超过该证券的 10％；   （5）本基金投资于归并原始权益东谈主的各样资产维持证券的比例，不得超过 基金资产净值的 10％；   （6）本基金持有的一王人资产维持证券，其市值不得超过基金资产净值的   （7）本基金持有的归并（指归并信用级别）资产维持证券的比例，不得超 过该资产维持证券领域的 10％；   （8）本基金料理东谈主料理的一王人基金投资于归并原始权益东谈主的各样资产维持 证券，不得超过其各样资产维持证券所有这个词领域的 10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产维持证 券。基金持有资产维持证券期间，要是其信用等第下降、不再得当投资程序，应 在评级讲解发布之日起 3 个月内赐与一王人卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不超过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金进入宇宙银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得超过基 金资产净值的 40%，进入宇宙银行间同行阛阓债券回购的最恒久限为 1 年，债券                                  招募说明书 回购到期后不得缓期；   （12）本基金总资产不得超过基金净资产的 140%；   （13）本基金参与股指期货、国债期货交易，需征服下列投资比例限制： 金资产净值的 10%； 券市值之和，不得超过基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）、资产维持证券、买入返售金融资产（不含质 押式回购）等； 股票总市值的 20%； 过上一个交易日基金资产净值的 20%； 磋商）应当得当基金合同对于股票投资比例的关连约定； 资产净值的 15%； 有的债券总市值的 30%； 得超过上一交易日基金资产净值的 30%； 卖出洋债期货合约价值，所有这个词（轧差磋商）应当得当基金合同对于债券投资比例 的关连约定。   （14）本基金料理东谈主料理的一王人盛开式基金持有一家上市公司刊行的可流通 股票，不得超过该上市公司可流通股票的 15%；本基金料理东谈主料理的一王人投资组 合持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的                                  招募说明书   （15）本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有这个词不得超过基金资产净值 的 15%。因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金领域变动等基金料理东谈主之外 的成分致使基金不得当本条章程比例限制的，基金料理东谈主不得主动新增流动性受 限资产的投资；   （16）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；   （17）本基金参与股票期权交易，应征服下列投资比例限制： 持有合约行权所需的全额现款或交易所规矩认同的可冲抵期权保证金的现款等 价物； 按照行权价乘以合约乘数磋商。   （18）本基金参与信用繁衍品交易，需征服下列投资比例限制，因证券/期 货阛阓波动、证券刊行东谈主合并、基金领域变动等基金料理东谈主之外的成分致使基金 投资比例不得当下述投资比例的，基金料理东谈主应当在 3 个月内进行颐养： 繁衍品； 面值的 100%； 超过基金资产净值的 10%。   （19）本基金参与融资业务后，在职何交易日日终，本基金持有的融资买入 股票与其他有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的 95%；   （20）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票践诺，与境 内上市交易的股票合并磋商；                                       招募说明书   （21）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除第（2）、（9）、（15）、（16）、（18）项外，因证券/期货阛阓波动、证券发 行东谈主合并、基金领域变动等基金料理东谈主之外的成分致使基金投资比例不得当上述 章程投资比例的，基金料理东谈主应当在 10 个交易日内进行颐养。法律法则或中国 证监会另有章程的，从其章程。   基金料理东谈主应当自基金合同奏凯之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关连约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当得当 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏凯之日起 启动。   法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金料理东谈主在 履行适宜程序后，则本基金投资不再受相干限制或以变更后的章程为准，无需经 基金份额持有东谈主大会审议，但应提前公告。如本基金增多投资品种，投资限制以 法律法则和中国证监会的章程为准。   为珍爱基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违犯章程向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职业的投资；   （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有章程的除外；   （5）向其基金料理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交易、主宰证券交易价钱偏激他不梗直的证券交易行动；   （7）法律、行政法则和中国证监会章程谢却的其他行动。   基金料理东谈主运用基金财产买卖基金料理东谈主、基金托管东谈主偏激控股鼓舞、施行 抑遏东谈主或者与其有重要横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他重要关联交易的，应当得当基金的投资想法和投资策略，罢免基金份 额持有东谈主利益优先原则，驻扎利益破损，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照阛阓刚正合理价钱践诺。相干交易必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律 法则赐与线路。重要关联交易应提交基金料理东谈主董事会审议，并经过三分之二以                                      招募说明书 上的平定董事通过。基金料理东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   法律、行政法则或监管机构取消上述谢却行径的，则本基金投资不再受相干 限制。   五、事迹相比基准   本基金的事迹相比基准为：中证 800 指数收益率*60%+恒生指数收益率（使 用估值汇率颐养）*10%+中债-详细全价（总值）指数收益率*30%。   中证 800 指数是中证指数有限公司编制的，反馈沪深证券阛阓内大中小市值 公司的举座现象的指数，具有雅致无比的阛阓代表性和阛阓影响力，适团结为本基金 A 股投资部分的事迹基准。   恒生指数是由恒生指数服务有限公司编制，以香港股票阛阓中的 50 家上市 股票为成份股样本，以其刊行量为权数的加权平均股价指数，是反馈香港股市价 幅趋势最有影响的一种股价指数。   中债-详细全价（总值）指数由中央国债登记结算有限公司编制，该指数旨 在详细反馈债券全阛阓举座价钱和投资呈报情况，该指数涵盖了银行间阛阓和交 易所阛阓，具有平凡的阛阓代表性，适团结为阛阓债券投资收益的忖度程序。   基于本基金资产配置比例，选用上述事迹相比基准简略反馈本基金的风险收 益特征。要是指数编制单元住手磋商编制该指数，或今后法律法则发生变化或更 改指数称号，或有更适宜的、更能为阛阓渊博接受事迹相比基准推出，本基金管 理东谈主可依据珍爱投资者正当权益的原则，经基金托管东谈主同意何况履行适宜程序后 颐养事迹相比基准并实时公告，而无需召开基金份额持有东谈主大会。   六、风险收益特征   本基金为搀杂型基金，表面上其预期风险与预期收益高于货币阛阓基金、债 券型基金，低于股票型基金。   七、基金料理东谈主代表基金欺骗鼓舞或债权东谈主权利的处理原则及方法                                                 招募说明书 护基金份额持有东谈主的利益； 东谈主牟取任何不妥利益。      八、侧袋机制的实施和投资运作安排     当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基金 份额持有东谈主利益的原则，基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并接洽管帐师事 务所意见后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额持有东谈主大会审议。     侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。     侧袋账户的实施条件、实施程序、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有重要影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”等关连 章节的章程。      九、基金投资组合讲解     基金料理东谈主的董事会及董事保证本讲解中所载贵寓不存在乌有记录、误导性 述说或重要遗漏，并对其内容的真确性、准确性和完好性承担个别及连带职业。     基金托管东谈主根据本基金合同章程，复核了本讲解中的财务磋商、净值弘扬和 投资组合讲解等内容，保证复核内容不存在乌有记录、误导性述说或者重要遗漏。     以下内容摘自中金成长精选搀杂型证券投资基金 2023 年第 4 季度讲解。                                         占基金总资产的比例 序号        名目           金额（元）                                            （%）       其中：股票             53,541,490.55          91.45                                                       招募说明书          其中：债券                 203,885.81               0.35          资产维持证券                         -                  -          其中：买断式回购的买                                         -                  -          入返售金融资产          银行入款和结算备付金        2,902,243.00                 4.96          所有这个词                                                 占基金资产净值比 代码             行业类别       公允价值（元）                                                   例（%） A         农、林、牧、渔业                          -              - B         采矿业                               -              - C         制造业                   36,548,958.35          64.55           电力、热力、燃气及水坐褥                      -              - D           和供应业 E         建筑业                               -                - F         批发和零卖业                   540,540.00             0.95 G         交通运载、仓储和邮政业                       -                - H         住宿和餐饮业                            -                -           信息传输、软件和信息时刻          10,938,988.20            19.32     I           服务业 J         金融业                               -                - K         房地产业                              -                - L         租借和商务服务业               1,059,704.00             1.87 M         科学研究和时刻服务业               483,945.00             0.85 N         水利、环境和全球设施料理                      -                -           业 O         住户服务、修理和其他服务                      -                  -           业 P         栽培                                -                - Q         卫生和社会职业                           -                - R         文化、体育和文娱业              3,969,355.00             7.01 S         详细                                -                -           所有这个词                    53,541,490.55            94.56                                                                        招募说明书         本基金本讲解期末未持有港股通股票资产。 明细                                                                        占基金资 序号            股票代码        股票称号     数目（股）             公允价值（元）           产净值比                                                                        例（％）                                                              占基金资产净值比例     序号                  债券品种          公允价值（元）                                                                 （%）                 其中：政策性金融债                                -              - 细              债券代                                           占基金资产净值比例 序号                      债券称号     数目（张）公允价值（元）                码                                              （%）                                         招募说明书 券投资明细     本基金本讲解期末未持有资产维持证券。 明细     本基金本讲解期末未持有贵金属。 细     本基金本讲解期末未持有权证。     本基金本讲解期末未持有股指期货。     本基金本讲解期末未持有股指期货。     本基金本讲解期末未持有国债期货。     本基金本讲解期末未持有国债期货。     本基金本讲解期末未持有国债期货。 查，或在讲解编制日前一年内受到公开数落、处罚的情形     本基金投资的前十名证券的刊行主体本期未出现被监管部门立案走访，或在 讲解编制日前一年内受到公开数落、处罚的情形。     本基金投资的前十名股票未超出基金合同章程的备选股票库。                                        招募说明书 序号        称号                金额（元）  本基金本讲解期末未持有处于转股期的可退换债券。  本基金本讲解期末前十名股票中不存在流通受限的情况。  由于四舍五入原因，分项之和与所有这个词项之间可能存在尾差。                                                                   招募说明书                        第十部分 基金的事迹      基金料理东谈主依照恪尽责守、老实信用、严慎资料的原则料理和运用基金财产，  但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不预示其异日表  现。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。      本基金基金合同奏凯日为 2021 年 3 月 22 日，基金事迹数据抑遏 2023 年 12  月 31 日。                               中金成长精选 A                                      事迹比           事迹相比                              净值增                    净值增               较基准           基准收益       阶段                     长率标                            ①－③       ②－④                    长率①               收益率           率程序差                              准差②                                       ③              ④ 基金合同奏凯日起至                     -3.90%   0.91%        0.20%     0.63%    -4.10%   0.28%                    -28.14%   2.22%   -13.40%        0.91%   -14.74%   1.31%                    -16.71%   2.48%        -6.77%    0.58%    -9.94%   1.90% 自基金合同奏凯起至                    -42.48%   2.05%   -19.10%        0.73%   -23.38%   1.32%                               中金成长精选 C                                       事迹比          事迹相比                              净值增                    净值增                较基准          基准收益       阶段                     长率标                            ①－③       ②－④                    长率①                收益率          率程序差                              准差②                                        ③             ④ 基金合同奏凯日起至                     -4.50%   0.91%        0.20%     0.63%    -4.70%   0.28%                    -28.72%   2.22%    -13.40%       0.91%   -15.32%   1.31%                    -17.38%   2.48%        -6.77%    0.58%   -10.61%   1.90% 自基金合同奏凯起至                    -43.76%   2.05%    -19.10%       0.73%   -24.66%   1.32%                                招募说明书                 第十一部分 基金的财产      一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的各样证券及单据价值、银行入款本息和基金应收款 项以偏激他投资所形成的价值总和。      二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。      三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据相干法律法则、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金料理东谈主、基金托管 东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相独 立。      四、基金财产的撑持和责罚   本基金财产平定于基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东谈主撑持。基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律职业，其债权东谈主不得对本基金财产欺骗请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律法则和《基金合同》的章程责罚外，基金财产不得被处 分。   基金料理东谈主、基金托管东谈主因照章落幕、被照章取销或者被照章宣告破产等原 因进行算帐的，基金财产不属于其算帐财产。基金料理东谈主料理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务彼此抵销；基金料理东谈主料理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得彼此抵销。非因基金财产自己承担的债务， 不得对基金财产强制践诺。                                招募说明书            第十二部分 基金资产的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金相干的证券交易步地的交易日以及国度法律法则 章程需要对外皮露基金净值的非交易日。   二、估值对象   基金所领有的股票、债券、期货合约、期权合约、信用繁衍品和银行入款本 息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金料理东谈主在详情相干金融资产和金融欠债的公允价值时，应得当《企业会 计准则》、监管部门关连章程。   （一）对存在活跃阛阓且简略获取换取资产或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除管帐准则章程的例外情况外，应将该报价不加颐养地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计 量的重要事件的，应采取最近交易日的报价详情公允价值。有充足凭证标明估值 日或最近交易日的报价不成真确反馈公允价值的，应酬报价进行颐养，详情公允 价值。   与上述投资品种换取，但具有不同特征的，应以换取资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值时刻中磋议不同特征成分的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，要是该限制是针对资产持有者的，那么在估值时刻中不应将该限制作 为特征磋议。此外，基金料理东谈主不应试虑因其大批持有相干资产或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃阛阓的投资品种，应采取在当前情况下适用何况有弥散 可利用数据和其他信息维持的估值时刻详情公允价值。采取估值时刻详情公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，惟有在无法取得相干资产或欠债可不雅察输入值                                  招募说明书 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生重要变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的重要事 件，使潜在估值颐养对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应酬 估值进行颐养并详情公允价值。   四、估值方法   （1）交易所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂牌 的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重要 变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的重要事件的，以最近交易日的市价 （收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了重要变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的重要事件的，可参考一样投资品种的现行市价及重要变化成分， 颐养最近交易市价，详情公允价钱；   （2）交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种，录取估值日第三 方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种，录取估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或保举估值净价进行估值；   （4）交易所上市交易的可退换债券以逐日收盘价看成估值全价；交易所上 市实行全价交易的债券（可转债除外），录取第三方估值机构提供的估值全价减 去估值全价中所含的债券（税后）应收利息得到的净价进行估值；   （5）交易所上市不存在活跃阛阓的有价证券，采取估值时刻详情公允价值； 对在交易所阛阓挂牌转让的资产维持证券，采取估值时刻详情公允价值；   （6）对在交易所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的 情况下，应以活跃阛阓上未经颐养的报价看成估值日的公允价值；对于活跃阛阓 报价未能代表估值日公允价值的情况下，应酬阛阓报价进行颐养以证据估值日的 公允价值；对于不存在阛阓行动或阛阓行动很少的情况下，应采取估值时刻详情 公允价值。                                 招募说明书   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌 的归并股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公诱导行未上市的股票，采取估值时刻详情公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一按时限限售期的股票，包括但不限于非公诱导行股票、 初次公诱导行股票时公司鼓舞公诱导售股份、通过大量交易取得的带限售期的股 票等（不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票），按 监管机构或行业协会关连章程详情公允价值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或保举估值净价估值。对于含 投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未欺骗回售权的 按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间阛阓未上市，且第三方估值机构 未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不存在显豁相反，未上市期 间阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 值。   （1）对质券交易所或银行间阛阓上交易的凭证类信用繁衍品，对于存在活 跃阛阓的，以活跃阛阓上未经颐养的报价看成计量日的公允价值；对于活跃阛阓 报价未能代表计量日公允价值的，应当对阛阓报价进行颐养以证据计量日的公允 价值；对于不存在阛阓行动或阛阓行动很少的情况下，采取估值时刻详情其公允 价值；   （2）对质券交易所或银行间阛阓非上市交易的合约类信用繁衍品，且估值 基准服务机构未提供估值价钱的，采取估值时刻详情其公允价值；   （3）若信用繁衍品按第三方估值机构提供确当日估值价钱进行估值，但基 金料理东谈主照章应当承担的估值职业不因托福而免除。采取的第三方估值机构未提 供估值价钱的，依照关连法律法则及企业管帐准则要求采取合理估值时刻详情公                                 招募说明书 允价值。 算价的，且最近交易日后经济环境未发生重要变化的，采取最近交易日结算价估 值。 当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生重要变化的，采取最近交易日 结算价估值。 估值日中国东谈主民银行或其授权机构公布的东谈主民币汇率中间价为准。 确保基金估值的刚正性。 金料理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估 值。 按国度最新章程估值。   如基金料理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、程 序及相干法律法则的章程或者未能充分珍爱基金份额持有东谈主利益时，应立即通告 对方，共同查明原因，两边协商治理。   根据关连法律法则，基金资产净值磋商和基金管帐核算的义务由基金料理东谈主 承担。本基金的基金管帐职业方由基金料理东谈主担任，因此，就与本基金关连的会 计问题，如经相干各方在对等基础上充分谈论后，仍无法达成一致的意见，按照 基金料理东谈主对基金净值信息的磋商结果对外赐与公布。      五、估值程序                                     招募说明书 日基金份额的余额数目磋商，精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入。基 金料理东谈主不错竖立大额赎回情形下的净值精度济急颐养机制，如需颐养精度需提 前通告托管东谈主。国度另有章程的，从其章程。   基金料理东谈主每个职业日磋商基金资产净值及各样基金份额净值，并按基金合 同约定公告。 或基金合同的章程暂停估值时除外。基金料理东谈主每个职业日对基金资产估值后， 将各样基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管 理东谈主按约定对外公布。如遇特别情况，经中国证监会同意，不错适宜延长磋商或 公告。   六、估值差错的处理   基金料理东谈主和基金托管东谈主将采取必要、适宜、合理的步调确保基金资产估值 的准确性、实时性。当某类基金份额净值一丝点后 4 位以内（含第 4 位）发生估 值差错时，视为基金份额净值差错。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金料理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自身的过失酿成估值差错，导致其他当事东谈主遇到损失的，过失 的职业东谈主应当对由于该估值差错遇到损欠妥事东谈主（“受损方”）的径直损失按下述 “估值差错处理原则”给予补偿，承担补偿职业。   上述估值差错的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数 据磋商差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值差错已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，估值差错职业方应及 时和洽各方，实时进行更正，因更正估值差错发生的用度由估值差错职业方承担； 由于估值差错职业方未实时更正已产生的估值差错，给当事东谈主酿成损失的，由估 值差错职业方对径直损失承担补偿职业；若估值差错职业方依然积极和洽，何况                                  招募说明书 有协助义务确当事东谈主有弥散的时分进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值差错职业方应酬更正的情况向关连当事东谈主进行证据，确保估值差错已得 到更正。   （2）估值差错的职业方对关连当事东谈主的径直损失负责，分歧曲折损失负责， 何况仅对估值差错的关连径直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值差错而得到不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。 但估值差错职业方仍应酬估值差错负责。要是由于得到不妥得利确当事东谈主不返还 或不一王人返还不妥得利酿成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值差错责 任方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对得到不妥得利确当 事东谈主享有要求托福不妥得利的权利；要是得到不妥得利确当事东谈主依然将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其依然得到的补偿额加上依然得到的不妥 得利返还的总和超过其施行损失的差额部分支付给估值差错职业方。   （4）估值差错颐养采取尽量归附至假设未发生估值差错的正确情形的方式。   估值差错被发现后，关连确当事东谈主应当实时进行处理，处理的程序如下：   （1）查明估值差错发生的原因，列明系数确当事东谈主，并根据估值差错发生 的原因详情估值差错的职业方；   （2）根据估值差错处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值差错酿成的损失 进行评估；   （3）根据估值差错处理原则或当事东谈主协商的方法由估值差错的职业方进行 更正和补偿损失；   （4）根据估值差错处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值差错的更正向关连当事东谈主进行证据。   （1）基金份额净值磋商出现差错时，基金料理东谈主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东谈主，并采取合理的步调防护损失进一步扩大。   （2）差错偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金料理东谈主应当通报基金托 管东谈主并报中国证监会备案；差错偏差达到基金份额净值的 0.50%时，基金料理东谈主                                  招募说明书 应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法则或监管机关另有章程的，从其章程处理。要是行 业另有通行作念法，基金料理东谈主和基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额持有东谈主利 益的原则进行协商。   七、暂停估值的情形 业时； 商证据后，基金料理东谈主应当暂停估值；   八、基金净值的证据   基金资产净值和各样基金份额净值由基金料理东谈主负责磋商，基金托管东谈主负责 进行复核。基金料理东谈主应于每个盛开日交易结果后磋商当日的基金资产净值和各 类基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值磋商结果复核证据后发 送给基金料理东谈主，由基金料理东谈主依据基金合同和相干法律法则的章程对基金净值 信息赐与公布。   九、特别情况的处理方法 时，所酿成的过错不看成基金资产净值估值差错处理。 数据差错，或由于不可抗力等原因，基金料理东谈主和基金托管东谈主天然依然采取必要、 适宜、合理的步调进行查验，但未能发现该差错的，由此酿成的基金资产估值错 误，基金料理东谈主和基金托管东谈主免除补偿职业。但基金料理东谈主和基金托管东谈主应当积 极采取必要的步调摈斥或削弱由此酿成的影响。                               招募说明书   十、实施侧袋机制期间的基金资产估值  本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停线路侧袋账户的份额净值。                                  招募说明书           第十三部分 基金的收益分拨   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指抑遏收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已实现收益的孰低数。   三、基金收益分拨原则 务费，各基金份额类别对应的可供分拨利润将有所不同； 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选 择，本基金默许的收益分拨方式是现款分成； 基金份额净值减去每单元基金份额收益分拨金额后不成低于面值；   在不违犯法律法则且对基金份额持有东谈主利益无本质不利影响的情况下，基金 料理东谈主可在履行适宜程序后酌情颐养以上基金收益分拨原则，此项颐养不需要召 开基金份额持有东谈主大会，但应于变更实施日前在章程媒介公告。   四、收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明抑遏收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益 分拨对象、分拨时分、分拨数额及比例、分拨方式等内容。                                招募说明书   五、收益分拨决策的详情、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金料理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息 线路办法》的关连章程在章程媒介公告。   法律法则或监管机关另有章程的，从其章程。   六、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现款红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额持有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投 资的磋商方法，依照《业务规矩》践诺。   七、实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书“侧袋 机制”等关连章节的章程。                                  招募说明书            第十四部分 基金的用度与税收   一、基金用度的种类 过户费、手续费、融资业务费、券商佣金、相干账户用度偏激他一样性质的用度 等）； 用度。   二、基金用度计提方法、计提程序和支付方式   本基金的料理费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。料理费的磋商 方法如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金料理费   E 为前一日的基金资产净值   基金料理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。基金托管东谈主根据与 基金料理东谈主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个职业日内按照指定的账户旅途                                    招募说明书 进行资金支付，基金料理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日 等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金料理东谈主应进行查对，如发现数据不符， 实时研究基金托管东谈主协商治理。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。基金托管东谈主根据与 基金料理东谈主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个职业日内按照指定的账户旅途 进行资金支付，基金料理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日 等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金料理东谈主应进行查对，如发现数据不符， 实时研究基金托管东谈主协商治理。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前 一日 C 类基金资产净值的 0.80%年费率计提。销售服务费的磋商方法如下：   H=E×0.80%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值   C 类基金份额的销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经 基金料理东谈主与基金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金料理东谈主协商一 致的方式于次月前 5 个职业日内从基金财产中一次性支付。若遇法定节沐日、休 息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。   C 类基金份额销售服务费主要用于本基金 C 类基金份额的持续销售以及 C 类基金份额持有东谈主服务等各项用度。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据关连法则及相应条约规 定，按用度施行支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。                                 招募说明书      三、不列入基金用度的名目   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。      四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关连的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，关连用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，其他用度详见招募说明书“侧袋机制”等关连章节的章程。      五、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执 行。基金财产投资的相干税收，由基金份额持有东谈主承担，基金料理东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度关连税收征收的章程代扣代缴。                                        招募说明书             第十五部分 基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 管帐年度按如下原则：要是《基金合同》奏凯少于 2 个月，不错并入下一个管帐 年度线路； 管帐核算，按照关连章程编制基金管帐报表； 并以书面方式证据。   二、基金的年度审计 共和国证券法》章程的管帐师事务所偏激注册管帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换管帐师事务所需按照《信息线路办法》的关连章程在章程媒介公告。                                 招募说明书           第十六部分 基金的信息线路   一、本基金的信息线路应得当《基金法》、《运作办法》、《信息线路办法》、 《流动性风险料理章程》、《基金合同》偏激他关连章程。相干法律法则对于信 息线路的章程发生变化时，本基金从其最新章程。   二、信息线路义务东谈主   本基金信息线路义务东谈主包括基金料理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主 大会的基金份额持有东谈主等法律、行政法则和中国证监会章程的天然东谈主、法东谈主和非 法东谈主组织。   本基金信息线路义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根底起点，按照法律 法则和中国证监会的章程线路基金信息，并保证所线路信息的真确性、准确性、 完好性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息线路义务东谈主应当在中国证监会章程时天职，将应予线路的基金信 息通过得当中国证监会章程条件的用以进行信息线路的宇宙性报刊（以下简称 “章程报刊”）及《信息线路办法》章程的互联网网站（以下简称“章程网站”）等 媒介线路，并保证基金投资者简略按照《基金合同》约定的时分和方式查阅或者 复制公开线路的信息贵寓。   三、本基金信息线路义务东谈主承诺公开线路的基金信息，不得有下列行径：                                  招募说明书      四、本基金公开线路的信息应采取汉文文本。同期采取外文文本的，基金 信息线路义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中 文文本为准。   本基金公开线路的信息采取阿拉伯数字；除特地说明外，货币单元为东谈主民币 元。      五、公开线路的基金信息   公开线路的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管条约、基金居品贵寓撮要    《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基 金份额持有东谈主大会召开的规矩及具体程序，说明基金居品的性情等触及基金投资 者重要利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品性情、风险揭示、信息披 露及基金份额持有东谈主服务等内容。《基金合同》奏凯后，基金招募说明书的信息 发生重要变更的，基金料理东谈主应当在三个职业日内，更新基金招募说明书并登载 在章程网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金料理东谈主至少每年更新 一次。基金隔断运作的，基金料理东谈主不再更新基金招募说明书。 作监督等行动中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金撮要信息。《基金合同》奏凯后，基金居品贵寓撮要的信息发生重要变 更的，基金料理东谈主应当在三个职业日内，更新基金居品贵寓撮要，并登载在章程 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品贵寓撮要其他信息发生变更的， 基金料理东谈主至少每年更新一次。基金隔断运作的，基金料理东谈主不再更新基金居品 贵寓撮要。   基金召募央求经中国证监会注册后，基金料理东谈主在基金份额发售的三日前， 将基金份额发售公告、基金招募说明书领导性公告、《基金合同》领导性公告登                                招募说明书 载在章程报刊上，将基金居品贵寓撮要、基金份额发售公告、基金招募说明书、 基金合同、托管条约登载在章程网站上，并将基金居品贵寓撮要登载在基金销售 机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将《基金合同》、基金托管条约登载 在章程网站上。   （二）基金份额发售公告   基金料理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于章程媒介上。   （三）《基金合同》奏凯公告   基金料理东谈主应当在收到中国证监会证据文献的次日（若遇法定节沐日章程报 刊停版，则顺延至法定节沐日后首个出报日。下同）在章程媒介上登载《基金合 同》奏凯公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》奏凯后，在启动办理基金份额申购或者赎回前，基金料理东谈主应 当至少每周在章程网站线路一次各样基金份额净值和基金份额累计净值。   在启动办理基金份额申购或者赎回后，基金料理东谈主应当在不晚于每个盛开日 的次日，通过章程网站、基金销售机构网站或者营业网点线路盛开日的各样基金 份额净值和基金份额累计净值。   基金料理东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在章程网站线路半 年度和年度终末一日各样基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金料理东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息线路文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的磋商方式及关连申购、赎回费率，并保证投资者简略在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵寓。   （六）基金按时讲解，包括基金年度讲解、基金中期讲解和基金季度讲解   基金料理东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度讲解，将年 度讲解登载于章程网站上，并将年度讲解领导性公告登载在章程报刊上。基金年 度讲解中的财务管帐讲解应当经过得当《中华东谈主民共和国证券法》章程的管帐师 事务所审计。                                  招募说明书   基金料理东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期讲解，将 中期讲解登载在章程网站上，并将中期讲解领导性公告登载在章程报刊上。   基金料理东谈主应当在季度结果之日起 15 个职业日内，编制完成基金季度讲解， 将季度讲解登载在章程网站上，并将季度讲解领导性公告登载在章程报刊上。   《基金合同》奏凯不足 2 个月的，基金料理东谈主不错不编制当期季度讲解、中 期讲解或者年度讲解。   如讲解期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金料理东谈主至少应当在按时讲解“影响投资者决 策的其他进击信息”项下线路该投资者的类别、讲解期末持有份额及占比、讲解 期内持有份额变化情况及本基金的独到风险，中国证监会认定的特别情形除外。   本基金持续运作过程中，基金料理东谈主应当在基金年度讲解和中期讲解中线路 基金组合资产情况偏激流动性风险分析等。   （七）临时讲解   本基金发生重要事件，关连信息线路义务东谈主应当在两日内编制临时讲解书， 并登载在章程报刊和章程网站上。   前款所称重要事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生重要影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东谈主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东谈主变更；                                       招募说明书 负责东谈主发生变动； 基金托管东谈主专诚基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动超过百分之 三十； 重要行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专诚基金托管部门负责东谈主因基金托管 业务相干行径受到重要行政处罚、刑事处罚； 施行抑遏东谈主或者与其有重要横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其它重要关联交易事项，中国证监会另有章程的情形除外； 方式和费率发生变更； 金份额持有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，应酬基 金合同可能触发隔断情形的事项实时进行领导； 格产生重要影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。                                  招募说明书   （八）清醒公告   在《基金合同》存续期限内，任何全球媒介中出现的或者在阛阓机密传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动以及可能挫伤基金份 额持有东谈主权益的，相干信息线路义务东谈主明察后应当立即对该音信进行公开清醒， 并将关连情况立即讲解中国证监会。   （九）基金份额持有东谈主大会决议   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十）投资国债期货的信息线路   基金料理东谈主应当在季度讲解、中期讲解、年度讲解等按时讲解和招募说明书 （更新）等文献中线路国债期货交易情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、 风险磋商等，并充分揭示国债期货交易对基金总体风险的影响以及是否得当既定 的投资政策和投资想法等。   （十一）投资资产维持证券的信息线路   基金料理东谈主应在年度讲解及中期讲解中线路其持有的资产维持证券总额、资 产维持证券市值占基金净资产的比例和讲解期内系数的资产维持证券明细。基金 料理东谈主应在基金季度讲解中线路其持有的资产维持证券总额、资产维持证券市值 占基金净资产的比例和讲解期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资 产维持证券明细。   （十二）投资信用繁衍品的信息线路   基金料理东谈主应在季度讲解、中期讲解、年度讲解等按时讲解和招募说明书（更 新）等文献中线路信用繁衍品的投资情况，包括投资策略、持仓情况等，并充分 揭示投资信用繁衍品对基金总体风险的影响以及是否得当既定的投资想法及策 略。   （十三）投资港股通标的股票的信息线路   基金料理东谈主应当在季度讲解、中期讲解、年度讲解等按时讲解和招募说明书 （更新）等文献中线路港股通投资标的股票的投资情况，包括讲解期末本基金在 香港地区证券阛阓的权益投资漫衍情况及按相干法律法则及中国证监会要求披 露港股通投资标的股票的投资明细等内容。                                  招募说明书   （十四）投资股指期货的信息线路   基金料理东谈主应当在季度讲解、中期讲解、年度讲解等按时讲解和招募说明书 （更新）等文献中线路股指期货交易情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、 风险磋商等，并充分揭示股指期货对基金总体风险的影响以及是否得当既定的投 资政策和投资想法等。   （十五）投资股票期权的信息线路   基金料理东谈主应在按时信息线路文献中线路参与股票期权交易的关连情况，包 括投资政策、持仓情况、损益情况、风险磋商、估值方法等，并充分揭示股票期 权交易对基金总体风险的影响以及是否得当既定的投资政策和投资想法。   （十六）参与融资业务的信息线路   基金料理东谈主应当在季度讲解、中期讲解、年度讲解等按时讲解和招募说明书 （更新）等文献中线路参与融资业务情况，包括投资策略、业务开展情况、损益 情况、风险偏激料理情况等。   （十七）投资存托凭证的信息线路   本基金投资存托凭证的信息线路依照境内上市交易的股票践诺。   （十八）算帐讲解   基金合同隔断的，基金料理东谈主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进 行算帐并制作算帐讲解。基金财产算帐小组应当将算帐讲解登载在章程网站上， 并将算帐讲解领导性公告登载在章程报刊上。   （十九）实施侧袋机制期间的信息线路   本基金实施侧袋机制的，相干信息线路义务东谈主应当根据法律法则、基金合同 和招募说明书的章程进行信息线路，详见招募说明书“侧袋机制”章节的章程。   （二十）中国证监会章程的其他信息。   六、信息线路事务料理   基金料理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息线路料理轨制，指定专诚部门及 高档料理东谈主员负责料理信息线路事务。   基金信息线路义务东谈主公开线路基金信息，应当得当中国证监会相干基金信息                                 招募说明书 线路内容与格式准则等法律法则的章程。   基金托管东谈主应当按影相干法律法则、中国证监会的章程和《基金合同》的约 定，对基金料理东谈主编制的基金资产净值、各样基金份额净值、基金份额申购赎回 价钱、基金按时讲解、更新的招募说明书、基金居品贵寓撮要、基金算帐讲解等 公开线路的相干基金信息进行复核、审查，并向基金料理东谈主进行出具书面文献或 者电子盖印证据。   基金料理东谈主、基金托管东谈主应当在章程报刊中采纳一家报刊线路本基金信息。 基金料理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子线路网站报送拟线路的基金 信息，并保证相干报送信息的真确、准确、完好、实时。   基金料理东谈主、基金托管东谈主除照章在章程媒介上线路信息外，还不错根据需要 在其他全球媒介线路信息，可是其他全球媒介不得早于章程媒介线路信息，何况 在不同媒介上线路归并信息的内容应当一致。   为基金信息线路义务东谈主公开线路的基金信息出具审计讲解、法律意见书的专 业机构，应当制作职业底稿，并将相干档案至少保存到《基金合同》隔断后 10 年。      七、暂停或延长线路基金信息的情形   当出现下述情况时，基金料理东谈主和基金托管东谈主可暂停或延长线路基金相干信 息：      八、信息线路文献的存放与查阅   照章必须线路的信息发布后，基金料理东谈主、基金托管东谈主应当按影相干法律法 法则程将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。                                  招募说明书               第十七部分 风险揭示   一、投资于本基金的主要风险   证券阛阓价钱受到经济成分、政事成分、投资激情和交易轨制等各样成分的 影响，导致基金收益水平变化而产生风险，主要包括：   （1）政策风险   货币政策、财政政策、产业政策、区域发展政策等国度政策的变化对质券市 场产生一定的影响，导致阛阓价钱波动，影响基金收益而产生风险。   （2）经济周期风险   证券阛阓受宏不雅经济运行的影响，而经济运行具有周期性的特色，而周期性 的经济运行周期弘扬将对质券阛阓的收益水平产生影响，从而对收益产生影响。   （3）利率风险   利正径直影响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金 投资于债券，其收益水平会受到利率变化的影响。在利率上涨时，基金持有的债 券价钱下降，如基金组合久期较长，则将酿成基金资产的损失。   （4）债券收益率弧线风险   收益率弧线风险是指与收益率弧线非平行迁移关连的风险，不同信用水平的 货币阛阓投资品种具有不同的收益率弧线结构，若收益率弧线莫得如预期变化， 可能导致基金投资决策出现偏差，从而影响基金的收益水平，单一的久期磋商并 不成充分反馈这一风险的存在。   （5）购买力风险   基金的利润将主要通过现款格式来分拨，而现款可能因为通货蔓延的影响而 导致购买力下降，从而使基金的施行收益下降。   （6）上市公司计议风险   上市公司的计议现象受多种成分的影响，如料理能力、行业竞争、阛阓远景、 时刻更新、财务现象、新址品研究诱导等都会导致公司盈利发生变化。要是基金                                招募说明书 所投资的上市公司计议不善，其股票价钱可能下降，或者简略用于分拨的利润减 少，使基金投资收益下降。上市公司还可能出现难以料想的变化。天然基金不错 通过投资各样化来分散这种非系统风险，但不成实足幸免。   （7）再投资风险   再投资风险反馈了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的影响，这 与利率上涨所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。具体为当利率下降时， 基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将得到比往时较少的 收益率，这将对基金的净值增长率产生影响。   （8）债券回购风险   债券回购为普及举座基金组合收益提供了可能，但也存在一定的风险。债券 回购的主要风险包括信用风险、投资风险及波动性加大的风险，其中，信用风险 指回购交易中交易敌手在回购到期时，不成偿还一王人或部分证券或价款，酿成基 金净值损失的风险；投资风险是指在进行回购操作时，回购利率大于债券投资收 益而导致的风险以及由于回购操作导致投资总量放大，致使通盘组合风险放大的 风险；而波动性加大的风险是指在进行回购操作时，在对基金组合收益进行放大 的同期，也对基金组合的波动性（程序差）进行了放大，即基金组合的风险将会 加大。回购比例越高，风险裸露进程也就越高，对基金净值酿成损失的可能性也 就越大。   信用风险主要指债券刊行东谈主因计议情况恶化等成分发生毁约，或债券刊行东谈主 断绝履行还本付息义务，或由于债券刊行东谈主或债券自己信用等第造谣导致债券价 格波动等风险。信用风险也包括证券交易敌手因毁约而产生的证券交割风险。   由于阛阓或个券交易量不足，导致证券不成赶快、低成土产货升沉为现款，从 而对基金收益酿成不利影响。流动性风险还包括基金出现多数赎回，导致莫得足 够的现款应付赎回支付所引致的风险。   （1）基金申购、赎回安排   本基金采取盛开方式运作，基金料理东谈主在盛开日办理基金份额的申购和赎                                  招募说明书 回，但基金料理东谈主根据法律法则、中国证监会的要求或基金合同的章程公告暂停 申购、赎回时除外。基金料理东谈主将加强对申购、赎回文节的料理，合理抑遏基金 份额持有东谈主集合度，审慎证据大额申购与大额赎回央求。具体内容详见本招募说 明书“基金份额的申购与赎回”章节。   （2）拟投资阛阓、行业及资产的流动性风险评估   本基金的投资阛阓主要为证券交易所、宇宙银行间债券阛阓等流动性较好的 范例型交易步地，主要投资对象为具有雅致无比流动性的金融器用（包括国内照章发 行上市的股票、债券和货币阛阓器用等），同期本基金基于分散投资的原则在行 业和个券方面未有高集合度的特征，详细评估在闲居阛阓环境下本基金的流动性 风险适中。   （3）多数赎回情形下的流动性风险料理步调   基金出现多数赎回情形下，基金料理东谈主不错根据基金那时的资产组合现象或 多数赎回份额占比情况决定全额赎回、暂停接受赎回央求、部分宽限赎回或减慢 支付赎回款项或中国证监会认定的其他步调。同期，如本基金单个基金份额持有 东谈主在单个盛开日央求赎回基金份额超过基金总份额一定比例以上的，基金料理东谈主 有权对其采取宽限办理赎回央求的步调。   （4）实施备用的流动性风险料理器用的情形、程序及对投资者的潜在影响   在阛阓大幅波动、流动性缺少等顶点情况下发生无法应酬投资者多数赎回的 情形时，基金料理东谈主将以保障投资者正当权益为前提，严格按照法律法则及基金 合同的章程，严慎录取包括但不限于宽限办理多数赎回央求、暂停接受赎回央求、 减慢支付赎回款项、收取短期赎回费、舞动订价、实施侧袋机制等流动性风险管 理器用看成扶持步调。对于各样流动性风险料理器用的使用，基金料理东谈主将依照 严格审批、审慎决策的原则，实时灵验地对风险进行监测和评估，使用前经过内 部审批程序并与基金托管东谈主协商一致。在施走时用各样流动性风险料理器用时， 投资者的赎回央求、赎回款项支付等可能受到相应影响，基金料理东谈主将严格依照 法律法则及基金合同的约定进行操作，全面保障投资者的正当权益。   在基金料理运作过程中基金料理东谈主的学问、告戒、判断、决策、技能等，会                                 招募说明书 影响其对信息的占有和对经济花样、证券价钱走势的判断，如基金料理东谈主判断有 误、获取信息不全、或对投资器用使用不妥等会影响基金收益水平，从而产生风 险。因此，本基金可能因为基金料理东谈主的料理水平、料理技能和料理时刻等成分 影响基金收益水平。   本基金采取的估值方法有可能不成充分反馈和揭示风险，或经济环境发生重 大变化时，在一定时期内可能高估或低估基金资产净值。基金料理东谈主和基金托管 东谈主将共同协商，参考一样投资品种的现行市价及重要变化成分，颐养最近交易市 价，使颐养后的基金资产净值更公允地反馈基金资产价值，确保基金资产净值不 会对基金份额持有东谈主酿成本质性的挫伤。   基金运作过程中，因里面抑遏存在错误或者东谈主为成分酿成操作造作或违犯操 作规程等引致的风险，举例，越权违章交易、管帐部门诓骗、交易差错、IT 系 统故障等风险。   在本基金的各样交易行径或者后台运作中，可能因为时刻系统的故障或者差 错而影响交易的闲居进行或者导致投资东谈主的利益受到影响。这种时刻风险可能来 自基金料理东谈主、登记机构、销售机构、证券交易所、证券登记结算机构等。   根据证券交易资金前端风险抑遏的相干业务规矩，上海证券交易所、深圳证 券交易所、中国证券登记结算有限职业公司将对质券交易资金进行前端风险控 制，因不可抗力、不测事件、时刻故障、重要差错等原因导致资金前端抑遏出现 特地的，交易所、中国结算可能采取颐养额度、暂停实施资金前端抑遏、限制交 易单元交易权限等处置步调。当资金前端抑遏出现特地情况或交易所、中国结算 采取相应步调，或在料理东谈主、托管东谈主向交易所、中国结算申报资金前端抑遏关连 信息时信息传递不足时、申报信息不准确、申报历程不范例等原因均可能酿成基 金财产的损失。   基金料理或运作过程中，因违犯国度法律、法则、监管部门的章程以及基金 合同关连章程而给基金财产带来损失的风险。                                   招募说明书   （1）本基金是搀杂型基金，主要投资于股票、债券等资产，各样投资品种 的风险和收益水平存在较大相反，基金料理东谈主在对各样投资品种进行配置的过程 中，由于配置比例的动态颐养，可能会导致基金净值发生波动。基金料理东谈主将加 强对阛阓和各样居品的深切研究，持续优化组合配置，以抑遏特定风险。   （2）本基金是主动料理的搀杂型证券投资基金，主要投资于成长主题相干 证券，如本基金界定的成长主题相干证券范围不够准确或上市公司业务变更从头 界定，都可能使得投资者濒临投资的概略情趣。在成长主题相干证券范围内进行 个股精选进行投资，对基金料理东谈主的个股采纳能力要求较高，要是基金料理东谈主个 股采纳造作，投资东谈主需要承担相应的风险。   （3）资产维持证券投资风险   本基金投资品种包含资产维持证券，由于资产维持证券一般都针对特定机构 投资东谈主刊行，且仅在特定机构投资东谈主范围内流通转让，该品种的流动性较差，且 典质资产的流动性较差，因此，持有资产维持证券可能给组合资产净值带来一定 的风险。另外，资产维持证券还濒临提前偿还和宽限支付的风险。   （4）股票期权投资风险   本基金的投资范围包括股票期权，投资股票期权的主要风险包括但不限于市 场风险、流动性风险、保证金风险、信用风险等。其中，阛阓风险指由于标的价 格变动而产生的繁衍品的价钱波动，影响基金收益而产生风险；流动性风险指当 基金交易量大于阛阓可报价的交易量而产生的风险；保证金风险指由于无法实时 筹措资金赋闲建立或者撑持繁衍品合约头寸所要求的保证金而带来的风险；信用 风险指交易敌手不肯或无法履行契约的风险。   （5）港股通机制下，港股投资的风险   本基金并非势必投资于港股，但本基金投资范围包括港股通机制下允许投资 的香港联合交易所上市的股票，故除与其他投资于内地阛阓股票的基金所濒临的 共同风险外，本基金还可能会濒临港股通机制下因投资环境、投资标的、阛阓制 度以及交易规矩等相反带来的独到风险，包括港股阛阓股价波动较大的风险（港 股阛阓实行 T+0 反转交易，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能弘扬出比 A                                 招募说明书 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益酿成损失）、 港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港 股通不成闲居交易，港股不成实时卖出，可能带来一定的流动性风险）等。   本基金可根据投资策略需要或不同配置地阛阓环境的变化，采纳将部分基金 资产投资于港股或采纳不将基金资产投资于港股，基金资产并非势必投资港股。   （6）参与融资业务的风险   本基金不错根据关连法律法则和政策的章程进行融资业务。融资业务除具有 普通交易具有的阛阓风险外，还蕴含其独到的风险，包括但不限于杠杆风险、强 制平仓风险、监管风险、其他风险等。   （7）投资信用繁衍品风险   本基金可投资信用繁衍品，信用繁衍品的投资可能濒临流动性风险、偿付风 险和价钱波动风险等。流动性风险是指信用繁衍品在交易转让过程中，因无法找 到交易敌手或交易敌手较少，导致难以将其以合理价钱变现的风险。偿付风险是 在信用繁衍品的存续期内，由于不可抑遏的阛阓及环境变化，创设机构可能出现 计议情况欠安，或创设机构的现款流与预期出现一定的偏差，从而影响信用繁衍 品结算的风险。价钱波动风险是由于创设机构或所受保护债券主体，计议情况或 利率环境出现变化，引起信用繁衍品交易价钱波动的风险。基金料理东谈主将根据法 律法则、基金合同及公司里面抑遏的要求对相干风险进行识别、评估和抑遏。   （8）投资期货风险   本基金不错投资于期货，投资期货的主要风险包括但不限于流动性风险、期 货基差风险、期货合约缓期风险、期货交割风险、期货保证金不足风险、繁衍品 杠杆风险、敌手方风险、平仓风险、无法平仓风险等，可能导致基金财产遇到损 失。基金料理东谈主将根据法律法则、基金合同及公司里面抑遏的要务实施期货业务 风险抑遏，对期货投资风险进行识别、评估和抑遏。   （9）投资于存托凭证的风险   本基金的投资范围包括存托凭证。除濒临与其他投资沪深阛阓股票的基金共 同的风险外，本基金还将濒临中国存托凭证价钱大幅波动致使出现较大牺牲的风 险，以及与翻新企业、境外刊行东谈主、中国存托凭证刊行机制以及交易机制相干的                                招募说明书 风险，包括存托凭证持有东谈主与境外基础证券刊行东谈主的鼓舞在法律地位、享有权利 等方面存在相反可能激勉的风险；存托凭证持有东谈主在分成派息、欺骗表决权等方 面的特别安排可能激勉的风险；存托条约自动敛迹存托凭证持有东谈主的风险；因多 地上市酿成存托凭证价钱相反以及波动的风险；存托凭证持有东谈主权益被摊薄的风 险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东谈主，在持续信息线路监 管方面与境内可能存在相反的风险；境表里法律轨制、监管环境相反可能导致的 其他风险等。   （10）流动性受限证券投资风险   本基金不错投资流动性受限证券，可能由于法律法则、监管、合同或操作障 碍等原因无法以合理价钱赐与变现。同期由于流通受限证券的非流通性情，在本 基金参与投资后将在一按时限内无法流通，在濒临基金大领域赎回的情况下有可 能因为无法变现酿成流动性风险。   （11）基金合同隔断的风险   本基金还濒临基金合同提前隔断的风险：基金合同奏凯后，如出现《基金合 同》约定的资产领域过小、基金份额持有东谈主东谈主数较少等情形的，本基金应当根据 《基金合同》的约定进入算帐程序将并隔断。   侧袋机制是一种流动性风险料理器用，是将特定资产分离至专诚的侧袋账户 进行处置算帐，并以处置变现后的款项向基金份额持有东谈主进行支付，目的在于有 效梗阻并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手线路基金份额 净值，并不得办理申购、赎回和退换，仅主袋账户份额闲居盛开赎回，因此启用 侧袋机制时持有基金份额的持有东谈主将在启用侧袋机制后同期持有主袋账户份额 和侧袋账户份额，侧袋账户份额不成赎回，其对应特定资产的变当前分具有不确 定性，最终变现价钱也具有概略情趣何况有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定 资产的估值，基金份额持有东谈主可能因此濒临损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不线路侧袋账户份额的净值，即便基金料理东谈主 在基金按时讲解中线路讲解期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不看成特 定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基                                招募说明书 金料理东谈主不承担任何保证和承诺的职业。   基金料理东谈主将根据主袋账户运作情况合理详情申购政策, 因此实施侧袋机 制后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金料理东谈主磋商各项投资运作磋商和基金事迹磋商时仅需 磋议主袋账户资产，并根据相干章程对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少 进行按投资损失处理，因此本基金线路的事迹磋商不成反馈特定资产的真不二价值 及变化情况。   （1）跟着得当本基金投资理念的新投资器用的出现和发展，要是投资于这 些器用，基金可能会濒临一些特别的风险。   （2）交游、天然灾害等不可抗力成分的出现，将会严重影响证券阛阓的运 行，可能导致基金资产的损失。   （3）金融阛阓危急、行业竞争、代理商毁约、基金托管东谈主毁约等超出基金 料理东谈主自身径直抑遏能力之外的风险，也可能导致基金份额持有东谈主利益受损。   （4）基金料理东谈主、基金托管东谈主因丧休闲务经历、歇业、落幕、取销、破产， 可能导致基金资产的损失，从而带来风险。   （5）其他不可先见、不可驻扎的风险。   二、声明 基金，须自行承担投资风险。 售，可是，基金资产并不是销售机构的入款或欠债，也莫得经基金销售机构担保 收益，销售机构并不成保证其收益或本金安全。                                 招募说明书              第十八部分 侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件、实施程序   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基金 份额持有东谈主利益的原则，基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并接洽管帐师事 务所意见后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金料理东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并在五个职业日内聘 请得当《中华东谈主民共和国证券法》章程的管帐师事务所进行审计并线路专项审计 意见。   二、侧袋机制实施期间的基金运作安排   （一）基金份额的申购与赎回 基础，证据相应侧袋账户基金份额持有东谈主名册和份额；当日收到的申购央求，按 照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回央求，仅办理主袋账户 的赎回央求并支付赎回款项。 换；同期，基金料理东谈主按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎 回，并根据主袋账户运作情况详情是否暂停申购。 回外，本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回章程适用于主袋 账户份额。多数赎回按照单个盛开日内主袋账户份额净赎回央求超过前一盛开日 主袋账户总份额的 10%认定。   （二）基金的投资   侧袋机制实施期间，本基金的各项投资运作磋商和基金事迹磋商应当以主袋 账户资产为基准。基金料理东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交易日内完成 对主袋账户投资组合的颐养，但因资产流动性受限等中国证监会章程的情形除                                招募说明书 外。   （三）基金的用度   侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取料理费，关连用度可酌情收取或减 免。基金料理东谈主不错将与侧袋账户关连的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特 定资产变现后方可列支。   （四）基金的收益分拨   侧袋机制实施期间，在主袋账户份额赋闲基金合同收益分拨条件的情形下， 基金料理东谈主可对主袋账户份额进行收益分拨。侧袋账户不进行收益分拨。   （五）基金的信息线路   基金料理东谈主应按照招募说明书“基金的信息线路”部分章程的基金净值信息 线路方式和频率线路主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。侧袋机 制实施期间，基金料理东谈主应当暂停线路侧袋账户的各样基金份额净值和基金份额 累计净值。   侧袋机制实施期间，基金料理东谈主应当在基金按时讲解中线路讲解期内特定资 产处置进展情况，线路讲解期末特定资产可变现净值或净值区间的，该净值或净 值区间并不代表特定资产最终的变现价钱，不看成基金料理东谈主对特定资产最终变 现价钱的承诺。   基金料理东谈主在启用侧袋机制、处置特定资产、隔断侧袋机制以及发生其他可 能对投资者利益产生重要影响的事项后应实时发布临时公告。启用侧袋机制的临 时公告内容应当包括启用原因及程序、特定资产流动性和估值情况、对投资者申 购赎回的影响、风险领导等进击信息。处置特定资产的临时公告内容应当包括特 定资产处置价钱和时分、向侧袋账户份额持有东谈主支付的款项、相干用度发生情况 等进击信息。   （六）特定资产处置算帐   基金料理东谈主将按照基金份额持有东谈主利益最大化原则，采取将特定资产赐与处                               招募说明书 置变现等方式，实时向侧袋账户份额持有东谈主支付对应款项。  （七）侧袋的审计  基金料理东谈主应当在启用侧袋机制和隔断侧袋机制后，实时聘任得当《中华东谈主 民共和国证券法》章程的管帐师事务所进行审计并线路专项审计意见。   三、本部分对于侧袋机制的相干章程，但凡径直援用法律法则的部分，如 将来法律法则修改导致相干内容被取消或变更的，基金料理东谈主经与基金托管东谈主 协商一致并履行适宜程序后，在对基金份额持有东谈主利益无本质性不利影响的前 提下，可径直对本部天职容进行修改和颐养，无需召开基金份额持有东谈主大会审 议。                                   招募说明书    第十九部分 基金合同的变更、隔断和基金财产的算帐   一、《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法法则程 和基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金料理东谈主和基 金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 并自决议奏凯后 2 日内在章程媒介公告。   二、《基金合同》的隔断事由   有下列情形之一的，经履行相干程序后，《基金合同》应当隔断： 基金托管东谈主联贯的；   三、基金财产的算帐 成立算帐小组，基金料理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金财产算帐。 管东谈主、具有从事证券、期货相干业务经历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指 定的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的管当事者谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行动。                                 招募说明书   （1）     《基金合同》隔断情形出当前，由基金财产算帐小组统一继承基金财产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐讲解；   （5）聘任管帐师事务所对算帐讲解进行外部审计，聘任讼师事务所对算帐 讲解出具法律意见书；   （6）将算帐讲解报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不成实时变现的，算帐期限相应顺延。   四、算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的系数合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产算帐剩余资产的分拨   依据基金财产算帐的分拨决策，将基金财产算帐后的一王人剩余资产扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金 份额比例进行分拨。   六、基金财产算帐的公告   算帐过程中的关连重要事项须实时公告；基金财产算帐讲解经得当《中华东谈主 民共和国证券法》章程的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐讲解报中国证监会备 案后 5 个职业日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐 讲解登载在章程网站上，并将算帐讲解领导性公告登载在章程报刊上。                              招募说明书   七、基金财产算帐账册及文献的保存  基金财产算帐账册及关连文献由基金托管东谈主保存不低于法律法法则程的最 低期限。                          招募说明书        第二十部分 基金合同的内容选录 基金合同的内容选录见附件 1。                          招募说明书       第二十一部分 托管条约的内容选录 托管条约的内容选录见附件 2。                                       招募说明书        第二十二部分 对基金份额持有东谈主的服务   基金料理东谈主承诺为基金份额持有东谈主提供一系列的服务。基金料理东谈主根据基金 份额持有东谈主的需要和阛阓的变化，可增多或变更服务名目。主要服务内容如下：   一、对账单的寄送服务 交易证据单，或在 T+2 日后通过电话、网上服务技能查询交易证据情况。基金 料理东谈主不向投资东谈主寄送交易证据单。 东谈主寄送纸质季度对账单；每年度结果后 15 个职业日内，基金料理东谈主向定制对账 单的基金份额持有东谈主寄送纸质年度对账单。   二、按时投资计划   基金料理东谈主通过销售机构为投资东谈主提供按时投资的服务。通过按时投资计 划，投资东谈主不错按时申购基金份额，具体实施时分、方法另行公告。   三、网上答理服务   通过本基金料理东谈主网站或微信公众号，投资东谈主可得到如下服务：   本基金料理东谈主已通畅个东谈主的网上直销交易业务。个东谈主投资者可通过基金料理 东谈主微信公众号（“中金基金”）办理开立基金账户、基金认购、申购、赎回、账户 贵寓修改、交易密码修改等各样业务。   个东谈主投资东谈主和机构投资东谈主不错通过基金料理东谈主网站（www.ciccfund.com）查 询所持有基金的基金份额、交易记录等信息。                                      招募说明书   投资东谈主不错通过基金料理东谈主网站获取基金和基金料理东谈主的各样信息，包括基 金的法律文献、基金按时讲解、基金临时公告及基金料理东谈主最新动态等相干贵寓。   四、电子邮件服务   基金料理东谈主为投资东谈主提供电子邮件方式的业务接洽、投诉受理、基金份额净 值查询等服务。   五、客户服务中心电话服务   投资东谈主或基金份额持有东谈主要是想了解申购与赎回的交易情况、基金账户余 额、基金居品与服务等信息，拨打基金料理东谈主宇宙统一客服电话 400-868-1166 （免远程话费）可享有如下服务： 资东谈主不错自助查询账户余额、交易情况、基金净值等信息。 投诉受理等服务。   基金料理东谈主网站和电子信箱   基金料理东谈主网址：www.ciccfund.com   电子信箱：services@ciccfund.com   六、如本招募说明书存在职何您/贵机构无法解析的内容，请通过上述方式 研究基金料理东谈主。请确保投资前，您/贵机构依然全面解析了本招募说明书。                                                招募说明书               第二十三部分 其他应线路事项 序号           公告事项                 法定线路方式   法定线路日历      中金成长精选搀杂型证券投资基金      基金司理变更公告      中金成长精选搀杂型证券投资基金      更新招募说明书(2023 年第 1 号)      中金成长精选搀杂型证券投资基金      中金基金料理有限公司旗下基金      中金成长精选搀杂型证券投资基金      中金成长精选搀杂型证券投资基金      更新招募说明书(2023 年第 2 号)      中金成长精选搀杂型证券投资基金      中金基金料理有限公司旗下基金      中金成长精选搀杂型证券投资基金      中金基金料理有限公司对于刊出厦      门分公司的公告      中金基金料理有限公司旗下基金      中金成长精选搀杂型证券投资基金      中金基金料理有限公司对于变更基      金司理助理的公告                                              招募说明书      中金基金料理有限公司高档料理东谈主      员变更公告      中金基金料理有限公司对于调低旗      法律文献的公告      中金成长精选搀杂型证券投资基金      基金合同      中金成长精选搀杂型证券投资基金      托管条约      中金成长精选搀杂型证券投资基金      更新招募说明书(2023 年第 3 号)      中金成长精选搀杂型证券投资基金      中金基金料理有限公司对于公司股      类公募基金的公告      中金基金料理有限公司旗下基金      中金成长精选搀杂型证券投资基金      中金基金料理有限公司高档料理东谈主      员变更及代为履行职务的公告      中金基金料理有限公司旗下基金      中金成长精选搀杂型证券投资基金      中金基金料理有限公司对于违法分      子假冒“中金基金”口头、臆造“中金      基金静态战术投资名目”进行拐骗      行动的风险领导                                             招募说明书      中金成长精选搀杂型证券投资基金      中金基金料理有限公司董事长、高      级料理东谈主员变更公告      中金基金料理有限公司高档料理东谈主      员变更公告                                       招募说明书          第二十四部分 招募说明书存放及查阅方式   本招募说明书存放在基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的住所，投资 东谈主可在办公时分查阅；投资东谈主在支付工本费后，可在合理时天职取得上述文献复 制件或复印件。对投资东谈主按此种方式所得到的文献偏激复印件，基金料理东谈主保证 文本的内容与所公告的内容实足一致。   投资东谈主还不错径直登录基金料理东谈主的网站（www.ciccfund.com）查阅和下载 招募说明书。                                     招募说明书           第二十五部分 备查文献   （一）中国证监会准予中金成长精选搀杂型证券投资基金注册的文献   （二）《中金成长精选搀杂型证券投资基金基金合同》   （三）《中金成长精选搀杂型证券投资基金托管条约》   （四）对于央求召募注册中金成长精选搀杂型证券投资基金的法律意见书   （五）基金料理东谈主业务经历批复和营业牌照   （六）基金托管东谈主业务经历批复和营业牌照   （七）中国证监会要求的其他文献   基金托管东谈主业务经历批件和营业牌照存放在基金托管东谈主处；基金合同、托管 条约偏激余备查文献存放在基金料理东谈主处。投资东谈主可在营业时分免费到存放地点 查阅，也可按工本费购买复印件。                           中金基金料理有限公司                                 招募说明书             附件 1：基金合同的内容选录   一、基金合同当事东谈主及权利义务   （一）基金份额持有东谈主的权利和义务   基金投资者持有本基金基金份额的行径即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金基金份额持有东谈主和 《基金合同》确当事东谈主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主作 为《基金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   归并类别每份基金份额具有同等的正当权益。 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨算帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者央求赎回其持有的基金份额；   （4）按照章程要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；   （5）出席或者托福代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会 审议事项欺骗表决权；   （6）查阅或者复制公开线路的基金信息贵寓；   （7）监督基金料理东谈主的投资运作；   （8）对基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构挫伤其正当权益的行径依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。 包括但不限于：   （1）谨慎阅读并征服《基金合同》、招募说明书等信息线路文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；                                 招募说明书   （3）存眷基金信息线路，实时欺骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所章程的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金牺牲或者《基金合同》隔断的 有限职业；   （6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东谈主正当权益的行动；   （7）践诺奏凯的基金份额持有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金交易过程中因任何原因得到的不妥得利；   （9）征服基金料理东谈主、基金托管东谈主、销售机构和登记机构的相干交易及业 务规矩；   （10）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金料理东谈主的权利与义务 但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》奏凯之日起，根据法律法则和《基金合同》平定运用 并料理基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金料理费以及法律法法则程或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照章程召集基金份额持有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及关连法律章程监督基金托管东谈主，如合计基金托管 东谈主违犯了《基金合同》及国度关连法律章程，应呈报中国证监会和其他监管部门， 并采取必要步调保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的相干行径进行监督和处 理；   （9）担任或托福其他得当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并得到《基金合同》章程的用度；                                 招募说明书   （10）依据《基金合同》及关连法律章程决定基金收益的分拨决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回央求；   （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司欺骗鼓舞权利，为基金的利 益欺骗因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金料理东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益欺骗诉讼权利或者 实施其他法律行径；   （15）采纳、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为 基金提供服务的外部机构；   （16）在得当关连法律、法则的前提下，制订和颐养关连基金认购、申购、 赎回、退换、按时定额投资、转托管和非交易过户等业务规矩；   （17）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏凯之日起，以老实信用、严慎资料的原则料理和运 用基金财产；   （4）配备弥散的具有专科经历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的计议方式料理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险抑遏、监察与稽核、财务料理及东谈主事料理等轨制， 保证所料理的基金财产和基金料理东谈主的财产彼此平定，对所料理的不同基金分辨 料理，分辨记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他关连章程外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采取适宜合理的步调使磋商基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的                                   招募说明书 方法得当《基金合同》等法律文献的章程，按关连章程磋商并公告基金净值信息， 详情基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐讲解；   （10）编制季度讲解、中期讲解和年度讲解；   （11）严格按照《基金法》、                《基金合同》偏激他关连章程，履行信息线路及 讲解义务；   （12）保守基金买卖玄妙，不显露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》偏激他关连章程另有章程外，在基金信息公开线路前应予守秘，不 向他东谈主显露；   （13）按《基金合同》的约定详情基金收益分拨决策，实时向基金份额持有 东谈主分拨基金收益；   （14）按章程受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》偏激他关连章程召集基金份额持有东谈主大 会或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按章程保存基金财产料理业务行动的管帐账册、报表、记录和其他相 关贵寓 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在章程时分发出，何况 保证投资者简略按照《基金合同》章程的时分和方式，随时查阅到与基金关连的 公开贵寓，并在支付合理成本的条件下得到关连贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的撑持、清理、估价、 变现和分拨；   （19）濒临落幕、照章被取销或者被照章宣告破产时，实时讲解中国证监会 并通告基金托管东谈主；   （20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额持有东谈主正当 权益时，应当承担补偿职业，其补偿职业不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律法则和《基金合同》章程履行我方的义务，基 金托管东谈主违犯《基金合同》酿成基金财产损失机，基金料理东谈主应为基金份额持有 东谈主利益向基金托管东谈主追偿；                                  招募说明书   （22）当基金料理东谈主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理关连基 金事务的行径承担职业；   （23）以基金料理东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益欺骗诉讼权利或实施其 他法律行径；   （24）基金料理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成 奏凯，基金料理东谈主承担一王人召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利 息在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）践诺奏凯的基金份额持有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （27）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金托管东谈主的权利和义务 但不限于：   （1）自《基金合同》奏凯之日起，照章律法则和《基金合同》的章程安全 撑持基金财产；   （2）依《基金合同》约定得到基金托管费以及法律法法则程或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金料理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金料理东谈主有违犯《基 金合同》及国度法律法则行径，对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成重要损失的 情形，应呈报中国证监会，并采取必要步调保护基金投资者的利益；   （4）根据相干阛阓规矩，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户， 为基金办理证券交易资金算帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；   （6）在基金料理东谈主更换时，提名新的基金料理东谈主；   （7）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。 但不限于：   （1）以老实信用、资料尽责的原则持有并安全撑持基金财产；                                 招募说明书   （2）竖立专诚的基金托管部门，具有得当要求的营业步地，配备弥散的、 及格的老成基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托职业宜；   （3）建立健全里面风险抑遏、监察与稽核、财务料理及东谈主事料理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产彼此平定；对所托管的不同的基金分辨配置账户，平定核算，分账料理， 保证不同基金之间在账户配置、资金划拨、账册记录等方面彼此平定；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他关连章程外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主托管基金财产；   （5）撑持由基金料理东谈主代表基金签订的与基金关连的重要合同及关连凭证；   （6）按章程开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金料理东谈主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；   （7）保守基金买卖玄妙，除《基金法》、《基金合同》偏激他关连章程另有 章程外，在基金信息公开线路前赐与守秘，不得向他东谈主显露，但向监管机构、司 法机关等有权机关提供或因审计、法律等外部专科照应人提供的情况除外；   （8）复核、审查基金料理东谈主磋商的基金资产净值、各样基金份额净值、基 金份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行动关连的信息线路事项；   （10）对基金财务管帐讲解、季度讲解、中期讲解和年度讲解出具意见，说 明基金料理东谈主在各进击方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；要是 基金料理东谈主有未践诺《基金合同》章程的行径，还应当说明基金托管东谈主是否采取 了适宜的步调；   （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他相干贵寓不低于法 律法法则程的最低期限；   （12）从基金料理东谈主或其托福的登记机构处接收并保存基金份额持有东谈主名 册；   （13）按章程制作相干账册并与基金料理东谈主查对；   （14）依据基金料理东谈主的指示或关连章程向基金份额持有东谈主支付基金收益和 赎回款项；                                 招募说明书   （15）依据《基金法》、              《基金合同》偏激他关连章程，召集基金份额持有东谈主 大会或配合基金料理东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按照法律法则和《基金合同》的章程监督基金料理东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的撑持、清理、估价、变现和 分拨；   （18）濒临落幕、照章被取销或者被照章宣告破产时，实时讲解中国证监会 和银行监管机构，并通告基金料理东谈主；   （19）因违犯《基金合同》导致基金财产损失机，欢喜担补偿职业，其补偿 职业不因其退任而免除；   （20）按章程监督基金料理东谈主按法律法则和《基金合同》章程履行我方的义 务，基金料理东谈主因违犯《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主 利益向基金料理东谈主追偿；   （21）践诺奏凯的基金份额持有东谈主大会的决议；   （22）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的程序和规矩   基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东谈主出席会议并表决。基金份额持有东谈主理有的每一基金份 额领有对等的投票权。   本基金份额持有东谈主大会未设日常机构。在本基金存续期内，根据本基金的运 作需要，基金份额持有东谈主大会不错竖立日常机构，日常机构的竖立与运作应当根 据相干法律法则和中国证监会的章程进行。   （一）召开事由 外，应当召开基金份额持有东谈主大会：   （1）隔断《基金合同》，但基金合同另有约定的除外；   （2）更换基金料理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；                                   招募说明书   （4）退换基金运作方式；   （5）颐养基金料理东谈主、基金托管东谈主的报酬程序或提高销售服务费；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资想法、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东谈主大会程序；   （10）基金料理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；   （11）单独或所有这个词持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额持有东谈主（以基金料理东谈主收到提议当日的基金份额磋商，下同）就归并事项书 面要求召开基金份额持有东谈主大会；   （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生重要影响的其他事项；   （13）法律法则、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额 持有东谈主大会的事项。 无本质性不利影响的前提下，以下情况可由基金料理东谈主和基金托管东谈主协商后修 改，不需召开基金份额持有东谈主大会：   （1）法律法则要求增多的基金用度的收取；   （2）颐养本基金的申购费率、调低赎回费率、销售服务费率或变更收费方 式、颐养基金份额类别配置、住手现有基金份额类别的销售、颐养现有基金份额 类别的费率水平；   （3）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无本质性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生重要变化；   （5）颐养关连基金认购、申购、赎回、退换、按时定额投资、非交易过户、 转托管等业务规矩；   （6）基金推出新业务或服务；   （7）按照法律法则和《基金合同》章程不需召开基金份额持有东谈主大会的其 他情形。                                    招募说明书   （二）会议召集东谈主及召集方式 金料理东谈主召集。 建议书面提议。基金料理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面奉告基金托管东谈主。基金料理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金料理 东谈主，基金料理东谈主应当配合。 求召开基金份额持有东谈主大会，应当向基金料理东谈主建议书面提议。基金料理东谈主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告建议提议的基金份额 持有东谈主代表和基金托管东谈主。基金料理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额持有东谈主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东谈主建议书面提议。基金托管 东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告建议提议的基 金份额持有东谈主代表和基金料理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开。并奉告基金料理东谈主，基金料理东谈主应当配合。 开基金份额持有东谈主大会，而基金料理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或所有这个词代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前 基金料理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻塞、搅扰。 益登记日。   （三）召开基金份额持有东谈主大会的通告时分、通告内容、通告方式                                招募说明书 告。基金份额持有东谈主大领略知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时分、地点和会议格式；   （2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；   （4）授权托福评释的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时分和地点；   （5）会务常设研究东谈主姓名及研究电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要通告的其他事项。 中说明本次基金份额持有东谈主大会所采取的具体通信方式、托福的公证机关偏激联 系方式和研究东谈主、书面表决意见寄交的截止时分和收取方式。 决意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面通告基金料理东谈主 到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行 书面通告基金料理东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金 料理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见 的计票遵守。   （四）基金份额持有东谈主出席会议的方式   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法则、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主详情。 代表出席，现场开会时基金料理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持 有东谈主大会，基金料理东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决遵守。现场开 会同期得当以下条件时，不错进行基金份额持有东谈主大会议程：   （1）切身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东谈主 持有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福评释得当法律法则、《基金合 同》和会议通告的章程，何况持有基金份额的凭证与基金料理东谈主理有的登记贵寓                                  招募说明书 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证自满， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额持有东谈主大会。从头召 集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 格式或基金合同约定的其他方式在表决截止日往时投递至召集东谈主指定的地址。通 讯开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期得当以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议通告后，在 2 个职业日内连 续公布相干领导性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定通告基金托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金料理东谈主）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基 金托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金料理东谈主）和公证机关的监督下按 照会议通告章程的方式收取基金份额持有东谈主的书面表决意见；基金托管东谈主或基金 料理东谈主经通告不参加收取书面表决意见的，不影响表决遵守；   （3）本东谈主径直出具书面意见或授权他东谈主代表出具书面意见的，基金份额持 有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东谈主径直出具书面意见或授权他东谈主代表出具书面意见基金份额持有东谈主所 持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告 的基金份额持有东谈主大会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额持有东谈主大会。从头召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主径直出具书面意见或授权他东谈主代表出具 书面意见；   （4）上述第（3）项中径直出具书面意见的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主                                  招募说明书 出具书面意见的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的 代理东谈主出具的托福东谈主理有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福评释符 正当律法则、《基金合同》和会议通告的章程，并与基金登记机构记录相符。 他非现场方式或者以非现场方式与现场方式结合的方式召开基金份额持有东谈主大 会，会议程序比照现场开会和通信方式开会的程序进行。 面、网罗、电话、短信或其他方式，具体方式在会议通告中列明。   （五）议事内容与程序   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的重要事项，如《基金合同》的重要修 改、决定隔断《基金合同》、更换基金料理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并、法律法则及《基金合同》章程的其他事项以及会议召集东谈主合计需提交基金份 额持有东谈主大会谈论的其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召集合议的通告后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，起初由大会主理东谈主按照下列第七条章程程序详情和公 布监票东谈主，然后由大会主理东谈主宣读提案，经谈论后进行表决，并形成大会决议。 大会主理东谈主为基金料理东谈主授权出席会议的代表，在基金料理东谈主授权代表未能主理 大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主理；要是基金料理东谈主授权 代表和基金托管东谈主授权代表均未能主理大会，则由出席大会的基金份额持有东谈主和 代理东谈主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额持有东谈主看成该 次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主。基金料理东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主理基金 份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的遵守。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名                                 招募说明书 （或单元称号）、身份评释文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托福东谈主 姓名（或单元称号）和研究方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，起初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所通告的表决 截止日历后 2 个职业日内在公证机关监督下由召集东谈主统计一王人灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和特地决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所章程的须以 特地决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外， 退换基金运作方式、更换基金料理东谈主或者基金托管东谈主、隔断《基金合同》、本基 金与其他基金合并以特地决议通过方为灵验。   基金份额持有东谈主大会采取记名方式进行投票表决。   采取通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭证评释，不然提交 得当会议通告中章程的证据投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头 得当会议通告章程的书面表决意见视为灵验表决，表决意见腌臜不清或彼此矛盾 的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额持有东谈主所代表的基金份额 总额。   基金份额持有东谈主大会的各项提案或归并项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金料理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主理 东谈主应当在会议启动后晓示在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基                                 招募说明书 金份额持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额持有东谈主自行召集或大会天然由基金料理东谈主或基金托管东谈主召集，可是基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主大会的主理东谈主应当在会议启动 后晓示在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额持有东谈主代表担任监票 东谈主。基金料理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的遵守。   （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主理东谈主当 场公布计票结果。   （3）要是会议主理东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有异 议，不错在晓示表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘点。监票东谈主应当进行 从头盘点，从头盘点以一次为限。从头盘点后，大会主理东谈主应当就地公布从头清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金料理东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的遵守。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金料理东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金料理东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）奏凯与公告   基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起奏凯。   基金份额持有东谈主大会决议自奏凯之日起 2 日内在章程媒介上公告。要是采取 通信方式进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。  基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当践诺奏凯的基金份额持有东谈主 大会的决议。奏凯的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金料理 东谈主、基金托管东谈主均有敛迹力。                                  招募说明书   （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东谈主大会的特别约定   若本基金实施侧袋机制，则相干基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主 和侧袋份额持有东谈主分辨持有或代表的基金份额或表决权得当该等比例，但若相干 基金份额持有东谈主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈主 持有或代表的基金份额或表决权得当该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日相干基金份额的二分之一（含二分之一）； 持有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日相干基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日相干基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大 会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额持有 东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）相干基金份额的持有东谈主参与或授 权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票； （含 50%）选举产生别称基金份额持有东谈主看成该次基金份额持有东谈主大会的主理 东谈主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   归并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额持有东谈主大会的相干章程以本节特别约定内 容为准，本节莫得章程的适用上文相干约定。   （十）本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事程序、表                                   招募说明书 决条件等章程，但凡径直援用法律法则的部分，如将来法律法则修改导致相干内 容被取消或变更的，基金料理东谈主提前公告后，可径直对本部天职容进行修改和调 整，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。   三、基金合同的变更、隔断与基金财产的算帐   （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法则规 定和基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金料理东谈主和 基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 并自决议奏凯后 2 日内在章程媒介公告。   （二）《基金合同》的隔断事由   有下列情形之一的，经履行相干程序后，《基金合同》应当隔断： 基金托管东谈主联贯的；   （三）基金财产的算帐 成立算帐小组，基金料理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金财产算帐。 管东谈主、具有从事证券、期货相干业务经历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指 定的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的管当事者谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行动。                                 招募说明书   （1）     《基金合同》隔断情形出当前，由基金财产算帐小组统一继承基金财产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐讲解；   （5）聘任管帐师事务所对算帐讲解进行外部审计，聘任讼师事务所对算帐 讲解出具法律意见书；   （6）将算帐讲解报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不成实时变现的，算帐期限相应顺延。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的系数合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余资产的分拨   依据基金财产算帐的分拨决策，将基金财产算帐后的一王人剩余资产扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金 份额比例进行分拨。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的关连重要事项须实时公告；基金财产算帐讲解经得当《中华东谈主 民共和国证券法》章程的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐讲解报中国证监会备 案后 5 个职业日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐 讲解登载在章程网站上，并将算帐讲解领导性公告登载在章程报刊上。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及关连文献由基金托管东谈主保存不低于法律法法则程的最 低期限。                                招募说明书   四、争议的处理   对于因基金合同的缔结、内容、履行妥协释或与基金合同关连的争议，基金 合同当事东谈主应尽量通过协商、长入道路治理。不肯或者不成通过协商、长入治理 的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照中国国际经 济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁规矩进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决 是结尾的，对各方当事东谈主均有敛迹力。仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金料理东谈主、基金托管东谈主应信守各自的职责，不息诚实、勤 勉、尽责地履行基金合同章程的义务，珍爱基金份额持有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，不含港澳台立法）统辖并 从其解释。   五、基金合同的存放及查阅方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金料理东谈主、基金托管东谈主、销售机构 的办公步地和营业步地查阅。                                        招募说明书               附件 2：托管条约的内容选录   一、基金托管条约当事东谈主   （一）基金料理东谈主（或简称“料理东谈主”）   称号：中金基金料理有限公司   住所：北京市向阳区开国门外大街 1 号国贸写字楼 2 座 26 层 05 室   法定代表东谈主：李金泽   竖立日历：2014 年 2 月 10 日   批准竖立机关及批准竖立文号：中国证监会证监许可201497 号   组织格式：有限职业公司   注册本钱：东谈主民币 6 亿元   存续期限：持续计议   研究电话：010-63211122   （二）基金托管东谈主（或简称“托管东谈主”）   称号：中国银行股份有限公司   住所：北京市西城区复兴门内大街 1 号   法定代表东谈主：葛海蛟   成立时分：1983 年 10 月 31 日   批准竖立机关和批准竖立文号：国务院批转中国东谈主民银行《对于编削中国银 行体制的汇报讲解》（国发197972 号）   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字199824 号   组织格式：股份有限公司   注册本钱：东谈主民币 294,387,791,241 元   计议范围：汲取东谈主民币入款；披发短期、中期和恒久贷款；办理结算；办理 单据贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券； 从事同行拆借；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保 险箱服务；外汇入款；外汇贷款；外汇汇款；外汇兑换；国际结算；同行外汇拆 借；外汇单据的承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；结汇、售汇；刊行和代剃头                                 招募说明书 行股票之外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票之外的外币有价证券；自营外 汇买卖；代客外汇买卖；外汇信用卡的刊行和代理国外信用卡的刊行及付款；资 信走访、接洽、见证业务；组织或参加银团贷款；国际贵金属买卖；国际分支机 构计议与当地法律许可的一切银行业务；在港澳地区的分行依据当地执法可刊行 或参与代理刊行当地货币；经中国东谈主民银行批准的其他业务   存续期间：持续计议   二、基金托管东谈主对基金料理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据关连法律法则的章程对基金料理东谈主的下列投资运作进 行监督： 库、债券库等各投资品种的具体范围实时提供给基金托管东谈主。基金料理东谈主不错根 据施行情况的变化，对各投资品种的具体范围赐与更新和颐养，并实时通告基金 托管东谈主。基金托管东谈主根据下述投资范围对基金的投资进行监督：   本基金的投资范围主要为具有雅致无比流动性的金融器用，包括国内照章刊行上 市的股票（包括中小板、创业板偏激他经中国证监会核准或注册刊行上市的股 票）、存托凭证、内地与香港股票阛阓交易互联互通机制允许买卖的章程范围内 的香港联合交易所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”）、债券（包括国债、 央行单据、金融债、公诱导行的次级债、地方政府债、企业债、公司债、可退换 债券（含分离交易可退换债券的纯债部分）、可交换债券、短期融资券、超短期 融资券、中期单据、证券公司短期公司债券、政府维持机构债券、政府维持债券 等）、债券回购、货币阛阓器用、资产维持证券、国债期货、股指期货、股票期 权、银行入款、同行存单、信用繁衍品以及法律法则或中国证监会允许基金投资 的其他金融器用（但须得当中国证监会相干章程）。   本基金可根据法律法则的章程参与融资业务。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东谈主在履行适宜 程序后，不错将其纳入投资范围，并实时通告基金托管东谈主。其投资比例罢免届时 有师法律法则或相干章程。                                     招募说明书   基金的投资组合比例为：本基金股票及存托凭证资产占基金资产的比例为 标的股票的比例不超过基金股票资产的 50%。在每个交易日日终，在扣除国债期 货、股指期货、股票期权合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金资产 净值的 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券；其中，现款不包括结算备付 金、存出保证金、应收申购款等。   （1）本基金股票及存托凭证资产占基金资产的比例为 60%-95%，投资于成 长主题相干证券不低于非现款基金资产的 80%，投资港股通标的股票的比例不超 过基金股票资产的 50%；   （2）每个交易日日终在扣除国债期货、股指期货和股票期权合约需缴纳的 交易保证金后，本基金保持不低于基金资产净值 5％的现款或者到期日在一年以 内的政府债券；其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值（归并家公司在境内和香港 阛阓同期上市的 A+H 股合并磋商）不超过基金资产净值的 10％；   （4）本基金料理东谈主料理的且由本基金托管东谈主托管的一王人基金持有一家公司 刊行的证券（归并家公司在境内和香港阛阓同期上市的 A+H 股合并磋商），不超 过该证券的 10％；   （5）本基金投资于归并原始权益东谈主的各样资产维持证券的比例，不得超过 基金资产净值的 10％；   （6）本基金持有的一王人资产维持证券，其市值不得超过基金资产净值的   （7）本基金持有的归并（指归并信用级别）资产维持证券的比例，不得超 过该资产维持证券领域的 10％；   （8）本基金料理东谈主料理的且由本基金托管东谈主托管的一王人基金投资于归并原 始权益东谈主的各样资产维持证券，不得超过其各样资产维持证券所有这个词领域的 10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产维持证 券。基金持有资产维持证券期间，要是其信用等第下降、不再得当投资程序，应                                   招募说明书 在评级讲解发布之日起 3 个月内赐与一王人卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不超过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金进入宇宙银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得超过基 金资产净值的 40%，进入宇宙银行间同行阛阓债券回购的最恒久限为 1 年，债券 回购到期后不得缓期；   （12）本基金总资产不得超过基金净资产的 140%；   （13）本基金参与股指期货、国债期货交易，需征服下列投资比例限制： 金资产净值的 10%； 券市值之和，不得超过基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）、资产维持证券、买入返售金融资产（不含质 押式回购）等； 股票总市值的 20%； 过上一个交易日基金资产净值的 20%； 磋商）应当不低于基金资产的 60%； 资产净值的 15%； 有的债券总市值的 30%； 得超过上一交易日基金资产净值的 30%。   （14）本基金料理东谈主料理的且由本基金托管东谈主托管的一王人盛开式基金持有一 家上市公司刊行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 15%；本基金                                     招募说明书 料理东谈主料理的一王人投资组合持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得超过该上 市公司可流通股票的 30%；   （15）本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有这个词不得超过基金资产净值 的 15%。因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金领域变动等基金料理东谈主之外 的成分致使基金不得当本条章程比例限制的，基金料理东谈主不得主动新增流动性受 限资产的投资；   （16）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；   （17）本基金参与融资业务后，在职何交易日日终，本基金持有的融资买入 股票与其他有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的 95%；   （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票践诺，与境 内上市交易的股票合并磋商；   （19）法律法则及中国证监会章程的其他投资限制。   除第（2）、（9）、（15）、（16）项外，因证券/期货阛阓波动、证券刊行东谈主合 并、基金领域变动等基金料理东谈主之外的成分致使基金投资比例不得当上述章程投 资比例的，基金料理东谈主应当在 10 个交易日内进行颐养。法律法则或中国证监会 另有章程的，从其章程。   基金料理东谈主应当自基金合同奏凯之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关连约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当得当 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏凯之日起 启动。   法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金料理东谈主在 履行适宜程序后，则本基金投资不再受相干限制或以变更后的章程为准，无需经 基金份额持有东谈主大会审议，但应提前公告。如本基金增多投资品种，投资限制以 法律法则和中国证监会的章程为准。   基金料理东谈主运用基金财产买卖基金料理东谈主、基金托管东谈主偏激控股鼓舞、施行 抑遏东谈主或者与其有重要横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或                                招募说明书 者从事其他重要关联交易的，应当得当基金的投资想法和投资策略，罢免基金份 额持有东谈主利益优先原则，驻扎利益破损，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照阛阓刚正合理价钱践诺。相干交易必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律 法则赐与线路。重要关联交易应提交基金料理东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的平定董事通过。基金料理东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   （二）基金托管东谈主应根据关连法律法则的章程及《基金合同》的约定，对基 金资产净值磋商、各样基金份额净值磋商、应收资金到账、基金用度开支及收入 详情、基金收益分拨、相干信息线路中登载基金事迹弘扬数据等进行复核。   （三）基金托管东谈主在上述第（一）、                  （二）款的监督和核查中发现基金料理东谈主 违犯本条约约定，应实时领导基金料理东谈主，基金料理东谈主收到领导后应实时查对确 认并以书面格式对基金托管东谈主发出回函并改正。在限期内，基金托管东谈主有权随时 对领导事项进行复查。基金料理东谈主对基金托管东谈主领导的违章事项未能在限期内纠 正的，基金托管东谈主应实时向中国证监会讲解。   （四）基金托管东谈主发现基金料理东谈主的投资指示违犯法律法则、本条约的章程， 应当断绝践诺，实时领导基金料理东谈主，并依照法律法则的章程实时向中国证监会 讲解。基金托管东谈主发现基金料理东谈主依据交易程序依然奏凯的指示违犯法律法则及 本条约章程的，应当实时领导基金料理东谈主，并依照法律法则的章程实时向中国证 监会讲解。   （五）基金料理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，包括但不限 于：在章程时天职回应基金托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证， 提供相干数据贵寓和轨制等。   三、基金料理东谈主对基金托管东谈主的业务核查 征服相干法律法则偏激行业监管要求的基础上，基金料理东谈主有权对基金托管东谈主履 行本条约的情况进行必要的核查，核查事项包括但不限于基金托管东谈主安全撑持基 金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金料理东谈主磋商的基金资产 净值和各样基金份额净值、根据基金料理东谈主指示办理算帐交收、相干信息线路和                                 招募说明书 监督基金投资运作等行径。 料理、无梗直情理未践诺或延长践诺基金料理东谈主资金划拨指示、显露基金投资信 息等违犯法律法则、《基金合同》及本条约关连章程时，应实时以书面格式通告 基金托管东谈主限期纠正，基金托管东谈主收到通告后应实时查对并以书面格式对基金管 理东谈主发出回函。在限期内，基金料理东谈主有权随时对通告县项进行复查，督促基金 托管东谈主改正。基金托管东谈主对基金料理东谈主通告的违章事项未能在限期内纠正的，基 金料理东谈主应依照法律法则的章程讲解中国证监会。 关贵寓以供基金料理东谈主核查托管财产的完好性和真确性，在章程时天职回应基金 料理东谈主并改正。      四、基金财产的撑持   （一）基金财产撑持的原则 律法则、《基金合同》及本条约另有章程，不得自走时用、责罚、分拨基金的任 何财产。 户。 理，确保基金财产的完好与平定。 外，基金托管东谈主不得托福第三东谈主托管基金财产。 情况两边可另行协商治理。 详情到账日历并通告基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托                                  招募说明书 管东谈主应实时通告基金料理东谈主采取步调进行催收。由此给基金财产酿成损失的，基 金料理东谈主应负责向关连当事东谈主追偿基金财产的损失。   （二）基金合同奏凯前召募资金的验资和入账 开设的基金召募专户。该账户由基金料理东谈主开立并料理。 金召募金额、基金份额持有东谈主东谈主数得当《基金法》、《运作办法》等关连章程的， 由基金料理东谈主在法按时限内聘任具有从事相干业务经历的管帐师事务所对基金 进行验资，并出具验资讲解，出具的验资讲解应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师署名方为灵验。 金开立的基金银行账户中，并确保划入的资金与验资证据金额相一致。 章程办理退款等事宜。   （三）基金的银行账户的开设和料理 金的银行预留印鉴由基金托管东谈主撑持和使用。本基金的一切货币进出行动，包括 但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的 银行账户进行。 托管东谈主和基金料理东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用 本基金的银行账户进行本基金业务之外的行动。   （四）基金进行按时入款投资的账户开设和料理   基金料理东谈主以基金口头在基金托管东谈主认同的入款银行的指定营业网点开立 入款账户，基金托管东谈主负责该账户银行预留印鉴的撑持和使用。在上述账户开立 和账户相干信息变更过程中，基金料理东谈主应提前向基金托管东谈主提供开户或账户变                                    招募说明书 更所需的相干贵寓。   （五）基金证券账户、结算备付金账户偏激他投资账户的开设和料理 证券登记结算有限职业公司开设证券账户。 托管东谈主和基金料理东谈主不得出借或转让本基金的证券账户，亦不得使用本基金的证 券账户进行本基金业务之外的行动。 备付金账户，用于办理基金托管东谈主所托管的包括本基金在内的一王人基金在证券交 易所进行证券投资所触及的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记 结算有限职业公司的章程践诺。 的，触及相干账户的开设、使用的，若无相干章程，则基金托管东谈主应当比照并遵 守上述对于账户开设、使用的章程。   （六）债券托管专户的开设和料理   基金合同奏凯后，基金料理东谈主负责以基金的口头央求并取得进入宇宙银行间同行拆借市 场的交易经历，并代表基金进行交易；由基金料理东谈主负责向中国东谈主民银行报备，在上述手续 办理结束之后，基金托管东谈主负责以基金的口头在中央国债登记结算有限职业公司和银行间市 场算帐所股份有限公司开设银行间债券阛阓债券托管账户和资金结算专户，并代表基金进行 银行间债券阛阓债券和资金的算帐。   （七）基金财产投资的关连有价凭证的撑持   基金财产投资的什物证券、银行按时入款存单等有价凭证由基金托管东谈主负责 妥善撑持。基金托管东谈主对其之外机构施行灵验抑遏的有价凭证不承担职业。   （八）与基金财产关连的重要合同及关连凭证的撑持   基金托管东谈主按照法律法则撑持由基金料理东谈主代表基金签署的与基金关连的 重要合同及关连凭证。基金料理东谈主代表基金签署关连重要合同后应在收到合同正 本后 30 日内将一份底本的原件提交给基金托管东谈主。除本条约另有章程外，基金 料理东谈主在代表基金签署与基金关连的重要合同期应保证基金一方持有两份以上                                   招募说明书 的底本，以便基金料理东谈主和基金托管东谈主至少各持有一份底本的原件。重要合同由 基金料理东谈主与基金托管东谈主按章程各自撑持不低于法律法法则程的最低期限。   五、基金资产净值磋商和管帐核算   （一）基金资产净值的磋商和复核 是指磋商日该类基金资产净值除以磋商日基金份额余额数目后的价值，精准到 值精度济急颐养机制，如需颐养精度需提前书面通告托管东谈主。国度另有章程的， 从其章程。   基金料理东谈主每个职业日磋商基金资产净值及各样基金份额净值，并按基金合 同约定公告。 《基金合同》的章程暂停估值时除外。估值原则应得当《基金合同》、                               《证券投资 基金管帐核算业务指引》偏激他法律法则的章程。基金资产净值和各样基金份额 净值由基金料理东谈主负责磋商，基金托管东谈主复核。基金料理东谈主应于每个职业日结果 后磋商得出当日的各样基金份额净值，并在盖印后以两边约定的方式发送给基金 托管东谈主。基金托管东谈主应酬净值磋商结果进行复核，并以两边约定的方式将复核结 果传送给基金料理东谈主，由基金料理东谈主按约定对外公布。月末、年中庸年末估值复 核与基金管帐账目的查对同期进行。 公允价值时，基金料理东谈主可根据具体情况，并与基金托管东谈主约定后，按最能反馈 公允价值的价钱估值。 法、程序以及相干法律法则的章程或者未能充分珍爱基金份额持有东谈主利益时，双 方应实时进行协商和纠正。 差错时，视为基金份额净值估值差错。当基金份额净值磋商出现差错时，基金管                                  招募说明书 理东谈主应当立即赐与纠正，书面通报基金托管东谈主，并采取合理的步调防护损失进一 步扩大；当差错偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金料理东谈主应当通报书面基 金托管东谈主并报中国证监会备案；差错偏差达到基金份额净值的 0.50%时，基金管 理东谈主应当公告，并报中国证监会备案。如法律法则或监管机关对前述内容另有规 定的，按其章程处理。要是行业另有通行作念法，基金料理东谈主、基金托管东谈主应本着 对等和保护基金份额持有东谈主利益的原则进行协商。 基金份额持有东谈主的施行损失，基金料理东谈主应酬此承担职业。若基金托管东谈主磋商的 净值数据正确，则基金托管东谈主对该损失不承担职业；若基金托管东谈主磋商的净值数 据也不正确，则基金托管东谈主也欢喜担部分未正确履行复核义务的职业。要是上述 差错酿成了基金财产或基金份额持有东谈主的不妥得利，且基金料理东谈主及基金托管东谈主 已各自承担了补偿职业，则基金料理东谈主应负责向不妥得利之主体认识返还不妥得 利。要是返还金额不足以弥补基金料理东谈主和基金托管东谈主已承担的补偿金额，则双 方按照各自补偿金额的比例对返还金额进行分拨。 时，所酿成的过错不看成基金资产净值估值差错处理。   由于证券/期货交易所、证券/期货经纪机构或登记结算公司等机构发送的数 据差错，或由于不可抗力等原因，基金料理东谈主和基金托管东谈主天然依然采取必要、 适宜、合理的步调进行查验，可是未能发现该差错的，由此酿成的基金资产估值 差错，基金料理东谈主和基金托管东谈主不错免除补偿职业。但基金料理东谈主和基金托管东谈主 应当积极采取必要的步调摈斥或削弱由此酿成的影响。 经协商未能达成一致，基金料理东谈主不错按照其对基金份额净值的磋商结果对外予 以公布，基金托管东谈主不错将相干情况报中国证监会备案。   （二）基金管帐核算   基金料理东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》奏凯后，应按照两边约定的归并记 账方法和管帐处理原则，分辨独速即配置、登记和撑持基金的全套账册，对两边                                    招募说明书 各自的账册按时进行查对，彼此监督，以保证基金财产的安全。若两边对管帐处 理方法存在分歧，应以基金料理东谈主的处理方法为准。   基金料理东谈主和基金托管东谈主应按时就管帐数据和财务磋商进行查对。如发现有 在不符，两边应实时查明原因并纠正。   基金财务报表由基金料理东谈主和基金托管东谈主每月分辨平定编制。月度报表的编 制，应于每月晦了后 5 个职业日内完成。基金招募说明书的信息发生重要变更的， 基金料理东谈主应当在三个职业日内，更新基金招募说明书并登载在章程网站上；基 金招募说明书其他信息发生变更的，基金料理东谈主至少每年更新一次。季度讲解应 在每个季度结果之日起 10 个职业日内编制结束并于每个季度结果之日起 15 个工 作日内赐与公告；中期讲解在管帐年度半年终了后 40 日内编制结束并于管帐年 度半年终了后两个月内赐与公告；年度讲解在管帐年度结果后 60 日内编制结束 并于管帐年度终了后三个月内赐与公告。基金合同奏凯不足两个月的，基金料理 东谈主不错不编制当期季度讲解、中期讲解或者年度讲解。   基金料理东谈主应实时完成报表编制，将关连报表提供给基金托管东谈主复核，基金 托管东谈主在收到后应实时进行复核，并将复核结果书面通告基金料理东谈主；基金料理 东谈主应留足充分的时分，便于基金托管东谈主复核相干报表及讲解。   基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金料理东谈主和基金 托管东谈主应共同查明原因，进行颐养，颐养以两边认同的账务处理方式为准；若双 方无法达成一致以基金料理东谈主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东谈主在基金 料理东谈主提供的讲解上加盖托管业务部门公章或者出具加盖托管业务部门公章的 复核意见书或进行电子证据，两边各自留存一份。要是基金料理东谈主与基金托管东谈主 不成于应当发布公告之日之前就相干报抒发成一致，基金料理东谈主有权按照其编制 的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就相干情况报证监会备案。   六、基金份额持有东谈主名册的撑持   （一）基金份额持有东谈主名册的内容                                 招募说明书   基金份额持有东谈主名册的内容包括但不限于基金份额持有东谈主的称号和持有的 基金份额。   基金份额持有东谈主名册包括以下几类：   （二）基金份额持有东谈主名册的提供   对于每半年度终末一个交易日的基金份额持有东谈主名册，基金料理东谈主应在每半 年度结果后 5 个职业日内按时向基金托管东谈主提供。对于基金召募期结果时的基金 份额持有东谈主名册、基金权益登记日的基金份额持有东谈主名册以及基金份额持有东谈主大 会登记日的基金份额持有东谈主名册，基金料理东谈主应在相干的名册生成后 5 个职业日 内向基金托管东谈主提供。   （三）基金份额持有东谈主名册的撑持   基金料理东谈主和基金托管东谈主应妥善撑持基金份额持有东谈主名册，保存期限不低于 法律法法则程的最低期限。   在基金托管东谈主要求或编制半年报和年报前，基金料理东谈主应将关连贵寓送交基 金托管东谈主，不得无故断绝或延误提供，并保证其的真确性、准确性和完好性。基 金托管东谈主不得将所撑持的基金份额持有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他用 途，并应征服守秘义务。   七、争议治理方式   本条约产生或与之相干的争议，两边当事东谈主应通过协商、长入治理，协商、 长入不成治理的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲 裁地点为北京市，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁规矩进行仲 裁。仲裁裁决是结尾的，对当事东谈主均有敛迹力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应信守基金料理东谈主和基金托管东谈主职责，各自不息 诚实、资料、尽责地履行《基金合同》和本托管条约章程的义务，珍爱基金份额                                 招募说明书 持有东谈主的正当权益。   本条约受中国法律（为本条约之目的，不含港澳台立法）统辖并从其解释。   八、托管条约的变更与隔断与基金财产的算帐   （一）托管条约的变更   本条约两边当事东谈主经协商一致，不错对条约进行变更。变更后的新条约，其 内容不得与《基金合同》的章程有任何破损。变更后的新条约应当报中国证监会 备案。   （二）托管条约的隔断   发生以下情况，本托管条约应当隔断：   （三）基金财产的算帐   基金料理东谈主和基金托管东谈主应按照《基金合同》及关连法律法则的章程对本基 金的财产进行算帐。