鹏华创业板 50 交往型通达式指数证券投资基金连续基金   托管条约  鹏华创业板 50 交往型通达式指数证券      投资基金连续基金          托管条约       基金管制东谈主：鹏华基金管制有限公司       基金托管东谈主：交通银行股份有限公司 鹏华创业板 50 交往型通达式指数证券投资基金连续基金                                                                                               托管条约                                                      目              录 鹏华创业板 50 交往型通达式指数证券投资基金连续基金        托管条约   鉴于鹏华基金管制有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续的有 限包袱公司，拟召募鹏华创业板 50 交往型通达式指数证券投资基金连续基金 （以下简称“本基金”或“基金”）；   鉴于交通银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续的银 行，按摄影干法律法例的法则具备担任基金托管东谈主的履历和能力；   鉴于鹏华基金管制有限公司拟担任鹏华创业板 50 交往型通达式指数证券 投资基金连续基金的基金管制东谈主，交通银行股份有限公司拟担任鹏华创业板 50 交往型通达式指数证券投资基金连续基金的基金托管东谈主；   基金管制东谈主承诺其瞻念察《中华东谈主民共和国反洗钱法》、《金融机构客户遵法 走访和客户身份贵府及交往记录保存管制办法》、《金融机构大额交往和可疑交 易说明管制办法》、《中国东谈主民银行对于加强反洗钱客户身份识别筹商责任的通 知》  （银发﹝2017﹞235 号）、                 《中国东谈主民银行对于进一步作念好受益系数东谈主身份识 别责任筹商问题的示知》           （银发﹝2018﹞164 号）等反洗钱相干法律法例、监管 法则，将严格遵守上述法则，不会违背任何前述法则；承诺向基金托管东谈主出示 简直灵验的身份证件或者其他身份评释文献，提供简直灵验的业务性质与股权 或者限度权结构、提供产物受益系数东谈主的信息和贵府；承诺积极履行反洗钱职 责，不借助本业务进行洗钱等犯违警警行动；   基金管制东谈主承诺基金管制东谈主偏执关联方均不属于合伙国及相干国度、组织、 机构发布的且得到中国承认的制裁名单，及中国政府部门或有权机关发布的涉 恐及反洗钱相干风险名单内的企业或个东谈主；不位于被合伙国及相干国度、组织、 机构发布的且得到中国承认的制裁的国度和地区；   基金管制东谈主承诺，其已根据《中华东谈主民共和国个东谈主信息保护法》等适用的 现行法律法例、监管法则的要求，履行了个东谈主信息处理者痛快担的义务。对于 向基金托管东谈主提供的天然东谈主个东谈主信息，其已按摄影干法律法例、监管法则的要 求，履行了必需的手续，并已取得了天然东谈主的同意或者授权；   为明确鹏华创业板 50 交往型通达式指数证券投资基金连续基金的基金管 理东谈主和基金托管东谈主之间的权益义务关系，特制订本条约；   除非文义另有所指，本条约的系数术语与《鹏华创业板 50 交往型通达式指 数证券投资基金连续基金基金合同》                （以下简称“基金合同”或“《基金合同》”） 鹏华创业板 50 交往型通达式指数证券投资基金连续基金    托管条约 中界说的相应术语具有疏导的含义。若有抗争应以《基金合同》为准，并依其 要求解释。 鹏华创业板 50 交往型通达式指数证券投资基金连续基金              托管条约 一、基金托管条约当事东谈主 （一）基金管制东谈主     称呼：鹏华基金管制有限公司     住所：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层     办公地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层     法定代表东谈主：张纳沙     成立时候：1998 年 12 月 22 日     批准建设机关：中国证券监督管制委员会     批准建设文号：中国证券监督管制委员会［1998］31 号文     规划范围：基金召募；基金销售；钞票管制以及中国证监会许可的其它业 务     注册成本：1.5 亿元     组织体式：有限包袱公司     存续时期：握续规划 （二）基金托管东谈主     称呼：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）     住所：中国（上海）摆脱交易测验区银城中路 188 号（邮政编码：200120）     办公地址：上海市长宁区仙霞路 18 号（邮政编码：200336）     法定代表东谈主：任德奇     成立时候：1987 年 3 月 30 日     批准建设机关及批准建设文号：国务院国发(1986)字第 81 号文和中国东谈主 民银行银发［1987］40 号文     基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字［1998］25 号     规划范围：接收公众进款；披发短期、中期和永久贷款；办理国表里结算； 办理票据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券； 买卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡 业务；提供信用证职业及担保；代理收付款项业务；提供防守箱职业；经国务 鹏华创业板 50 交往型通达式指数证券投资基金连续基金        托管条约 院银行业监督管制机构批准的其他业务；规划结汇、售汇业务。   注册成本：742.63 亿元东谈主民币   组织体式：股份有限公司   存续时期：握续规划 二、基金托管条约的依据、宗旨和原则   本条约依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、 《公开召募证券投资基金销售机构监督管制办法》（以下简称《销售办法》）、 《公开召募证券投资基金运作管制办法》（以下简称《运作办法》）、《公开 召募证券投资基金信息流露管制办法》（以下简称《信息流露办法》）、《公 开召募通达式证券投资基金流动性风险管制法则》(以下简称《流动性风险管制 法则》)、《公开召募证券投资基金运作指引第 2 号——基金中基金指引》、《公 开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》、《基金合同》偏执 他筹商法则坚贞。   本条约的宗旨是明确基金管制东谈主和基金托管东谈主之间在基金财产的防守、投 资运作、净值筹备、收益分派、基金份额握有东谈主名册的防守、信息流露及相互 监督等筹商事宜中的权益、义务及职责，以确保基金财产的安全，保护基金份 额握有东谈主的正当权益。   基金管制东谈主和基金托管东谈主辞退对等自发、本分信用、充分保护投资者正当 利益的原则，经协商一致，签订本条约。 三、基金托管东谈主对基金管制东谈主的业务监督和核查 （一）基金托管东谈主对基金管制东谈主的投资行动哄骗监督权 对基金的投资范围、投资对象进行监督。   本基金主要投资于方向 ETF、标的指数成份股（含存托凭据）、备选成份 股（含存托凭据）。为更好地齐备投资方向，本基金可极少投资于照章刊行或 上市的其他股票（包括主板、创业板以偏执他中国证监会允许基金投资的股票）、 存托凭据、债券（含国债、方位政府债、金融债、企业债、公司债、央行票据、 中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债、可调节债券、可交换债券、 鹏华创业板 50 交往型通达式指数证券投资基金连续基金            托管条约 政府援手机构债偏执他中国证监会允许基金投资的债券）、债券回购、钞票支 握证券、银行进款（包括条约进款、按期进款等）、同行存单、货币商场用具、 股指期货以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须恰当 中国证监会相干法则）。   本基金可依据相干法律法例和基金合同的约定，参与融资及转融通证券出 借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东谈主在履行适 当门径后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于方向 ETF 的比例不低于基金钞票净 值的 90%，每个交往日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交往保证金后，保握 不低于基金钞票净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不 包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。   要是法律法例对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，本基金的投 资比例会作念相应救助。 基金投资、融资比例进行监督。   根据《基金合同》的约定，本基金投资组合比例应恰当以下法则：   （1）本基金投资于方向 ETF 的比例不低于基金钞票净值的 90%；   （2）每个交往日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交往保证金后，保握不 低于基金钞票净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包 括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金投资于合并原始权益东谈主的各种钞票援手证券的比例，不得跨越 基金钞票净值的 10%；   （4）本基金握有的一齐钞票援手证券，其市值不得跨越基金钞票净值的   （5）本基金握有的合并（指合并信用级别）钞票援手证券的比例，不得超 过该钞票援手证券范畴的 10%；   （6）本基金管制东谈主管制的一齐基金投资于合并原始权益东谈主的各种钞票援手 证券，不得跨越其各种钞票援手证券悉数范畴的 10%；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的钞票援手证券。 鹏华创业板 50 交往型通达式指数证券投资基金连续基金         托管条约 基金握有钞票援手证券时期，要是其信用等级着落、不再恰当投资圭表，应在 评级说明发布之日起 3 个月内赐与一齐卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申诉的金额不跨越本基金的总 钞票，本基金所申诉的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金参加天下银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得跨越基 金钞票净值的 40%，参加天下银行间同行商场进行债券回购的最永久限为 1 年， 债券回购到期后不得延期；   （10）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值悉数不得跨越基金钞票净 值的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金管制东谈主 之外的身分甚至基金不恰当该比例限制的，基金管制东谈主不得主动新增流动性受 限钞票的投资；   （11）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交往 敌手开展逆回购交往的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资 范围保握一致；   （12）本基金钞票总值不跨越基金钞票净值的 140%；   （13）若本基金参与股指期货交往，应当遵守下列要求：   a.本基金在职何交往日日终，握有的买入股指期货合约价值，不得跨越基 金钞票净值的 10%；   b.本基金在职何交往日日终，握有的买入股指期货合约价值与有价证券市 值之和，不得跨越基金钞票净值的 100%。其中，有价证券指方向 ETF、股票、 债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、钞票援手证券、买入返售金融资 产（不含质押式回购）等；   c.本基金在职何交往日日终，握有的卖出股指期货合约价值不得跨越基金 握有的股票及方向 ETF 总市值的 20%；   d.本基金所握有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，悉数（轧差 筹备）应当恰当基金合同对于股票投资比例的筹商约定；   e.本基金在职何交往日内交往（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额 不得跨越上一交往日基金钞票净值的 20%；   （14）本基金参与融资的，每个交往日日终，本基金握有的融资买入股票 与其他有价证券市值之和，不得跨越基金钞票净值的 95%；   （15）本基金参与转融通证券出借业务，应当遵守下列要求：   a.出借证券钞票不得跨越基金钞票净值的 30%； 鹏华创业板 50 交往型通达式指数证券投资基金连续基金        托管条约   b.参与出借业务的单只证券不得跨越本基金握有该证券总量的 50%；   c.最近 6 个月内日均基金钞票净值不得低于 2 亿元；   d.证券出借的平均剩余期限不得跨越 30 天，平均剩余期限按照市值加权平 均筹备；   （16）本基金投资存托凭据的比例限制依照境内上市交往的股票扩充，与 境内上市交往的股票合并筹备；   （17）法律法例及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（1）、（2）、（7）、（10）、（11）、（15）项情形之外，因 证券/期货商场波动、证券刊行东谈主合并、基金范畴变动、标的指数成份股救助、 标的指数成份股流动性限制、方向 ETF 暂停申购、赎回或二级商场交往停牌等 基金管制东谈主之外的身分甚至基金投资比例不恰当上述法则投资比例的，基金管 理东谈主应当在 10 个交往日内进行救助，但中国证监会法则的非凡情形除外。因证 券/期货商场波动、证券刊行东谈主合并、基金范畴变动、标的指数成份股救助、标 的指数成份股流动性限制、方向 ETF 暂停申购、赎回或二级商场交往停牌等基 金管制东谈主之外的身分甚至基金投资比例不恰当第（1）项投资比例的，基金管制 东谈主应当在 20 个交往日内进行救助，但中国证监会法则的非凡情形除外。因证券 商场波动、证券刊行东谈主合并、基金范畴变动等基金管制东谈主之外的身分甚至基金 投资比例不恰当第（15）项法则的，基金管制东谈主不得新增出借业务，但中国证 监会法则的非凡情形除外。   基金管制东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的筹商约定。在上述时期内，本基金的投资范围、投资策略应当符 合基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之 日起开动。   法律法例或监管部门取消或救助上述限制，如适用于本基金，基金管制东谈主 在履行恰当门径后，则本基金投资不再受相干限制或按救助后的法则扩充。 金投资退却行动进行监督。基金财产不得用于下列投资或者行动。   （1）承销证券；   （2）违背法则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷包袱的投资；   （4）买卖除方向 ETF 除外的其他基金份额，关联词中国证监会另有法则的除 鹏华创业板 50 交往型通达式指数证券投资基金连续基金      托管条约 外；   （5）向其基金管制东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交往、主管证券交往价钱偏执他不方正的证券交往行动；   （7）法律、行政法例和中国证监会法则退却的其他行动。   基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主偏执控股鼓舞、实 际限度东谈主或者与其有要紧猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联交往的，应当恰当基金的投资方向和投资策略，遵 循基金份额握有东谈主利益优先原则，防守利益冲破，建立健全里面审批机制和评 估机制，按照商场公谈合理价钱扩充。相干交往必须预先得到基金托管东谈主的同 意，并按法律法例赐与流露。要紧关联交往应提交基金管制东谈主董事会审议，并 经过三分之二以上的零丁董事通过。基金管制东谈主董事会应至少每半年对关联交 易事项进行审查。   在基金合同奏效后，基金管制东谈主和基金托管东谈主应相互提供与本机构有控股 关系的鼓舞或者与本机构有其他要紧猛烈关系的公司名单，以上名单发生变化 的，应实时赐与更新并示知对方。   法律法例或监管部门取消或救助上述退却性法则，如适用于本基金，基金 管制东谈主在履行恰当门径后，则本基金投资不再受相干限制或按救助后的法则执 行。 理东谈主参与银行间债券商场进行监督。   （1）基金托管东谈主依据筹商法律法例的法则和《基金合同》的约定对于基金 管制东谈主参与银行间商场交往时濒临的交往敌手资信风险进行监督。   基金管制东谈主应向基金托管东谈主提供恰当法律法例及行业圭表的银行间商场交 易敌手的名单。基金托管东谈主在收到名单后 2 个责任日内电话或回函证据收到该 名单。基金管制东谈主应按期和不按期对银行间商场现券及回购交往敌手的名单进 行更新。基金托管东谈主在收到名单后 2 个责任日内电话或书面回函证据，新名单 自基金托管东谈主证据当日奏效。新名单奏效前已与本次剔除的交往敌手所进行但 尚未结算的交往，仍应按照条约进行结算。   （2）基金管制东谈主参与银行间商场交往时，有包袱限度交往敌手的资信风险， 鹏华创业板 50 交往型通达式指数证券投资基金连续基金       托管条约 由于交往敌手资信风险引起的赔本，基金管制东谈主应当负责向相干包袱东谈主追偿。 理东谈主银行进款业务进行监督。   本基金投资银行进款应恰当如下法则：   （1）基金管制东谈主、基金托管东谈主应当与进款银行建立对账机制，确保基金银 行进款业务账目及核算的简直、准确。   （2）基金管制东谈主与基金托管东谈主应根据相干法则，就本基金银行进款业务另 行签订书面条约，明确两边在相干条约签署、账户开设与管制、投资指示传达 与扩充、资金划拨、账目查对、到期兑付，以及进款证实书的开立、传递、保 管等进程中的权益、义务和职责，以确保基金财产的安全，保护基金份额握有 东谈主的正当权益。   （3）基金托管东谈主应加强对基金银行进款业务的监督与核查，严格审查、复 核相干条约、账户贵府、投资指示、进款证实书等筹商文献，切实履行托管职 责。   （4）基金管制东谈主与基金托管东谈主在开展基金进款业务时，应严格遵守《基金 法》、《运作办法》等筹商法律法例，以及国度筹商账户管制、利率管制、支 付结算等的各项法则。      （1）基金投资指引受限证券，应遵守《对于基金投资非公开导行股票等 指引受限证券筹商问题的示知》等筹商法律法例法则。      （2）指引受限证券，包括由《上市公司证券刊行管制办法》范例的非公 开导行股票、公开导行股票网下配售部分等在刊行时明确一按期限锁按期的可 交往证券，不包括由于发布要紧音讯或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未 上市证券、回购交往中的质押券等指引受限证券。   （3）基金管制东谈主应在基金初次投资指引受限证券前，向基金托管东谈主提供经 基金管制东谈主董事会批准的筹商基金投资指引受限证券的投资决策进程、风险控 制轨制。基金投资非公开导行股票，基金管制东谈主还应提供基金管制东谈主董事会批 准的流动性风险处置预案。上述贵府应包括但不限于基金投资指引受限证券的 鹏华创业板 50 交往型通达式指数证券投资基金连续基金     托管条约 投资额度和投资比例限度情况。基金管制东谈主应至少于初次扩充投资指示之前两 个责任日将上述贵府书面发至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有弥散的时候进行 审核。基金托管东谈主应在收到上述贵府后两个责任日内，以书面或其他两边认同 的神气证据收到上述贵府。    （4）基金投资指引受限证券前，基金管制东谈主应向基金托管东谈主提供恰当法 律法例要求的筹商书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准 文献、刊行证券数目、刊行价钱、锁按期、基金拟认购的数目、价钱、总成本、 总成本占基金钞票净值的比例、已握有指引受限证券市值占钞票净值的比例、 资金划付时候等。基金管制东谈主应保证上述信息的简直、无缺，并应至少于拟执 行投资指示前两个责任日将上述信息书面发至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有 弥散的时候进行审核。    （5）基金托管东谈主搪塞基金管制东谈主提供的筹商书面信息进行审核，基金托 管东谈主合计上述贵府可能导致基金投资出现风险的，有权要求基金管制东谈主在投资 指引受限证券前就该风险的排斥或防守措施进行补充书面说明，并保留稽查基 金管制东谈主风险管制部门就基金投资指引受限证券出具的风险评估说明等备查 贵府的权益。不然，基金托管东谈主有权拒却扩充筹商指示。因拒却扩充该指示造 成基金财产赔本的，基金托管东谈主不承担任何包袱，并有权说明中国证监会。   如基金管制东谈主和基金托管东谈主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求解 决。要是基金托管东谈主切实履行监督职责，则不承担任何包袱。 资其他方面进行监督。 术系统和专科东谈主员，制定科学合理的投资策略和风险管制轨制，完善业务进程， 灵验防守和限度风险，基金托管东谈主将对基金参与出借业务进行监督和复核。 （二）基金托管东谈主应根据筹商法律法例的法则及《基金合同》的约定，对基金 钞票净值筹备、各种基金份额净值筹备、应收资金到账、基金用度开支及收入 证据、基金收益分派、相干信息流露、基金宣传推介材料中登载基金功绩阐明 鹏华创业板 50 交往型通达式指数证券投资基金连续基金    托管条约 数据等进行监督和核查。要是基金管制东谈主未经基金托管东谈主的审核私自将作假的 功绩阐明数据印制在宣传推介材料上，则基金托管东谈主对此不承担任何包袱，并 有权在发现后说明中国证监会。 （三）基金管制东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，在法则时候内 回话并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证。对基金托管东谈主按照法例要 求需向中国证监会报送基金监督说明的，基金管制东谈主应积极配合提供相干数据 贵府和轨制等。   基金托管东谈主发现基金管制东谈主的投资指示或试验投资运作违背《基金法》及 其他筹商法例、《基金合同》和本条约法则的行动，应实时以书面体式示知基 金管制东谈主限期更正，基金管制东谈主收到示知后应实时查对，并以电话或书面体式 向基金托管东谈主反馈，说明违纪原因及更正期限，并保证在规按期限内实时改正。 在限期内，基金托管东谈主有权随时对示知县项进行复查，督促基金管制东谈主改正。 基金管制东谈主对基金托管东谈主示知的违纪事项未能在限期内更正的，基金托管东谈主有 权说明中国证监会。   基金托管东谈主发现基金管制东谈主有要紧违游记动，应立即说明中国证监会，同 时示知基金管制东谈主在限期内更正。   基金托管东谈主发现基金管制东谈主的指示违背法律、行政法例和其他筹商法则， 或者违背《基金合同》约定的，应当拒却扩充，立即示知基金管制东谈主，并有权 向中国证监会说明。   基金托管东谈主发现基金管制东谈主依据交往门径也曾奏效的指示违背法律、行政 法例和其他筹商法则，或者违背《基金合同》约定的，应当立即示知基金管制 东谈主，并有权向中国证监会说明。 四、基金管制东谈主对基金托管东谈主的业务核查   根据《基金法》偏执他筹商法例、《基金合同》和本条约法则，基金管制 东谈主对基金托管东谈主履行托管职责的情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托 管东谈主是否安全防守基金财产、开立基金财产的资金账户、证券账户及债券托管 账户等投资所需账户，是否实时、准确复核基金管制东谈主筹备的基金钞票净值和 各种基金份额净值，是否根据基金管制东谈主指示办理清理交收，是否按照法例规 鹏华创业板 50 交往型通达式指数证券投资基金连续基金       托管条约 定和《基金合同》法则进行相干信息流露和监督基金投资运作等行动。   基金管制东谈主按期和不按期地对基金托管东谈主防守的基金钞票进行核查。基金 托管东谈主应积极配合基金管制东谈主的核查行动，包括但不限于：提交相干贵府以供 基金管制东谈主核查托管财产的无缺性和简直性，在法则时候内回话并改正。   基金管制东谈主发现基金托管东谈主未对基金钞票实行分账管制、私自挪用基金资 产、未扩充或无故蔓延扩充基金管制东谈主资金划拨指示、表露基金投资信息等违 反《基金法》、《基金合同》、本条约偏执他筹商法则的，应实时以书面体式 示知基金托管东谈主在限期内更正，基金托管东谈主收到示知后应实时查对并以书面形 式对基金管制东谈主发出回函。在限期内，基金管制东谈主有权随时对示知县项进行复 查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主对基金管制东谈主示知的违纪事项未能在限 期内更正的，基金管制东谈主应说明中国证监会。对基金管制东谈主按照法例要求需向 中国证监会报送基金监督说明的，基金托管东谈主应积极配合提供相干数据贵府和 轨制等。   基金管制东谈主发现基金托管东谈主有要紧违游记动，应立即说明中国证监会，同 时示知基金托管东谈主在限期内更正。 五、基金财产的防守 （一）基金财产防守的原则 用、责罚、分派基金的任何钞票，非因基金财产本人承担的债务，不得对基金 财产强制扩充。 权不得与基金管制东谈主、基金托管东谈主固有财产的债务相抵销，不同基金财产的债 权债务，不得相互抵销。基金管制东谈主、基金托管东谈主以其自有钞票承担法律包袱， 其债权东谈主不得对基金财产哄骗请求冻结、扣押和其他权益。 管账户等投资所需账户，基金管制东谈主和基金托管东谈主按照法则开立期货资金账户。 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账管制，零丁核算，确保基金财产 的无缺和零丁。 鹏华创业板 50 交往型通达式指数证券投资基金连续基金        托管条约 应由基金管制东谈主负责与筹商当事东谈主确定到账日历并示知基金托管东谈主，到账日基 金钞票莫得到达基金银行进款账户的，基金托管东谈主应实时示知基金管制东谈主选用 措施进行催收。由此给基金变成赔本的，基金管制东谈主应负责向筹商当事东谈主追偿 基金的赔本。基金托管东谈主对此不承担任何包袱，但应给予积极的配合和协助。 （二）基金召募钞票的考证   基金召募期满或基金提前扫尾召募之日起 10 日内，由基金管制东谈主遴聘恰当 《中华东谈主民共和国证券法》法则的司帐师事务所进行验资，出具验资说明，出 具的验资说明应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册司帐师署名灵验。 验资完成，基金管制东谈主应将召募到的一齐资金存入基金托管东谈主为基金开立的基 金银行进款账户中，基金托管东谈主在收到资金当日出具相干评释文献。 （三）基金的银行进款账户的开立和管制 根据基金管制东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金 托管东谈主防守和使用。本基金的一切货币出入行动，包括但不限于投资、支付赎 回金额、支付基金收益，均需通过本基金的银行进款账户进行。 基金托管东谈主和基金管制东谈主不得假借本基金的模式开立其他任何银行进款账户； 亦不得使用基金的任何银行进款账户进行本基金业务除外的行动。 资金支付，并使用交通银行企业网上银行（简称“交通银行网银”）办理托管 钞票的资金结算汇划业务。 （四）基金证券交收账户、资金交收账户的开立和管制   基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的神气在中国证券登记结算有限责 任公司开立证券账户。 鹏华创业板 50 交往型通达式指数证券投资基金连续基金      托管条约   基金证券账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管 东谈主和基金管制东谈主不得出借和未经对方同意私自转让基金的任何证券账户；亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行动。   基金管制东谈主不得对基金证券交收账户、资金交收账户进行证券的超卖或超 买。基金证券账户钞票的管制和运用由基金管制东谈主负责。   基金托管东谈主以基金托管东谈主的模式在中国证券登记结算有限包袱公司开立结 算备付金账户即资金交收账户，用于证券交往资金的结算。基金托管东谈主以本基 金的模式在托管东谈主处开立基金的证券交往资金结算的二级结算备付金账户。 （五）债券托管账户的开立和管制 东谈主在备案通事后在中央国债登记结算有限包袱公司及银行间商场清理所股份有 限公司以本基金的模式开立债券托管账户，并由基金托管东谈主负责基金的债券及 资金的清理。基金管制东谈主负责肯求基金参加天下银行间同行拆借商场进行交往， 由基金管制东谈主在中国际汇交往中心开设同行拆借商场交往账户。 本由基金管制东谈主保存。 （六）期货相干账户的开立和管制   基金管制东谈主、基金托管东谈主应当按摄影干法则开立期货资金账户，在中国金 融期货交往所获取交往编码。期货资金账户称呼及交往编码对应称呼应按照有 关法则建设。   基金托管东谈主已取得期货保证金存管银行履历，基金管制东谈主授权基金托管东谈主 办理相干银期转账业务。 （七）基金投资银行进款账户的开立和管制   进款账户必须以基金模式开立，账户称呼为基金称呼，进款账户开户文献上 加盖预留印鉴（须包括托管东谈主钤记）及基金管制东谈主公章。   本基金投资银行进款时，基金管制东谈主应当与进款银行签订具体进款条约/进款 证据单子，明确进款的类型、期限、利率、金额、账号、对账神气、支取神气、 鹏华创业板 50 交往型通达式指数证券投资基金连续基金     托管条约 进款到期指定收款账户等笃定。   为防守非凡情况下的流动性风险，进款条约中应当约定提前支取要求。 （八）其他账户的开立和管制   若中国证监会或其他监管机构在本托管条约坚贞日之后允许基金从事其他 投资品种的投资业务，波及相干账户的开立、使用的，由基金管制东谈主协助基金 托管东谈主根据筹商法律法例的法则和《基金合同》的约定，开立筹商账户。该账 户按筹商法则使用并管制。 （九）基金财产投资的筹商什物证券、银行进款按期存单等有价凭据的防守   什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的防守库。什物证券的购买和转 让，由基金托管东谈主根据基金管制东谈主的指示办理。基金托管东谈主对由基金托管东谈主以 外机构试验灵验限度的本基金钞票不承担防守包袱。   银行进款按期存单等有价凭据由基金托管东谈主负责防守。   基金托管东谈主只负责对进款证实书进行防守，不负责对进款证实书真伪的辨 别，不承担进款证实书对应进款的本金及收益的安全防守包袱。 （十）与基金财产筹商的要紧合同的防守   由基金管制东谈主代表基金签署的与基金筹商的要紧合同的原件分歧由基金托 管东谈主、基金管制东谈主防守，相干业务门径另有限制除外。除本条约另有法则外， 基金管制东谈主在代表基金签署与基金筹商的要紧合同期应尽可能保证握有二份以 上的原来，以便基金管制东谈主和基金托管东谈主至少各握有一份原来的原件，基金管 理东谈主应实时将原来投递基金托管东谈主处。合同的防守期限按照国度筹商法则扩充。   对于无法取得二份以上的原来的，基金管制东谈主应向基金托管东谈主提供加盖授 权业务章的合同传真件，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件不得 蜕变。 六、指示的发送、证据和扩充 （一）基金管制东谈主对发送指示东谈主员的书面授权   基金管制东谈主应预先书面示知（以下简称“授权示知”）基金托管东谈主有权发 送指示的东谈主员名单、署名样本、预留印鉴和启用日历，注明相应的权限，并规 鹏华创业板 50 交往型通达式指数证券投资基金连续基金           托管条约 定基金管制东谈主向基金托管东谈主发送指示时基金托管东谈主证据有权发送东谈主员（以下简 称“被授权东谈主”）身份的方法。基金管制东谈主向基金托管东谈主发出的授权示知应加 盖公章。基金管制东谈主发出授权示知后，以电话体式向基金托管东谈主证据，授权通 知自其上头注明的启用日历开动奏效，在尔后三个责任日内基金管制东谈主应将授 权示知的原来送交基金托管东谈主。   基金托管东谈主收到授权示知后，将署名和印鉴与预留样本查对无误后，应在 收到授权示知当日电话向基金管制东谈主证据。   基金管制东谈主和基金托管东谈主对授权文献负有逃避义务，其内容不得向被授权 东谈主及相干操作主谈主员除外的任何东谈主表露。但法律法例另有法则或有权机关另有要 求的除外。 （二）指示的内容   指示是基金管制东谈主在运用基金钞票时，向基金托管东谈主发出的资金划拨偏执 他款项收付的指示。指示应写明款项事由、支付时候、到账时候、金额、收款 账户、大额支付号等扩充支付所需内容，加盖预留印鉴。 （三）指示的发送、证据和扩充的时候和门径   基金管制东谈主应按照《基金法》偏执他筹商法例、《基金合同》和本条约的 法则，在其正当的规划权限和交往权限内发送指示，被授权东谈主应按照其授权权 限发送指示。指示由“授权示知”确定的被授权东谈主代表基金管制东谈主向基金托管 东谈主发送。发送后基金管制东谈主实时通过电话与基金托管东谈主证据指示内容。基金管 理东谈主必须在 15:00 之前向基金托管东谈主发送付款指示并确保基金银行账户有弥散 的资金余额，15:00 之后发送付款指示或截止 15:00 时账户资金不足的，基金托 管东谈主不行保证在当日完成划付。对基金管制东谈主在莫得充足资金的情况下向基金 托管东谈主发出的指示，基金托管东谈主可不予扩充，独立即示知基金管制东谈主，基金托 管东谈主不承担因为不扩充该指示而变成赔本的包袱。如基金管制东谈主要求本日某一 时点到账，必须至少提前 2 个责任小时向基金托管东谈主发送付款指示并与基金托 管东谈主电话证据。基金管制东谈主指示传输及证据不足时或账户资金不足，未能留出 弥散的扩充时候，甚至指示未能实时扩充的，基金托管东谈主不承担由此导致的损 失。基金管制东谈主应将银行间商场成交单加盖预留印鉴后传真给基金托管东谈主。对 于被授权东谈主发出的指示，基金管制东谈主不得否定其服从。基金托管东谈主依照“授权 鹏华创业板 50 交往型通达式指数证券投资基金连续基金       托管条约 示知”法则的方法证据指示的灵验后，方可扩充指示。基金托管东谈主仅根据基金 管制东谈主的授权文献对指示进行模式相符性的体式审查，对其简直性不承担包袱。 （四）基金管制东谈主发送诞妄指示的情形和处理门径   基金管制东谈主发送诞妄指示的情形包括指示发送东谈主员无权或卓越权限发送指 令及交割信息诞妄，指示中辛苦信息迟滞不清或不全等。基金托管东谈主在履行监 督职能时，发现基金管制东谈主的指示诞妄时，有权拒却扩充，并实时示知基金管 理东谈主改正。 （五）基金托管东谈主依照法律法例暂缓、拒却扩充指示的情形和处理门径   基金托管东谈主在对基金场外投资指示进行审核时，如发现基金管制东谈主的投资 指示违背筹商基金的法律法例、《基金合同》、本条约的法则，如交往未奏效， 则不予扩充独立即示知基金管制东谈主；如交往已奏效，则以书面体式示知基金管 理东谈主限期更正。基金管制东谈主收到示知后应实时查对，并以约定体式向基金托管 东谈主反馈，由此变成的赔本由基金管制东谈主承担。   基金托管东谈主在对基金场外投资指示进行审核时，如发现投资指示有可能违 反法律法例、《基金合同》、本条约的法则，应暂缓扩充指示，并实时示知基 金管制东谈主改正。要是基金管制东谈主拒不改正，基金托管东谈主有权向中国证监会说明。 （六）基金托管东谈主未按照基金管制东谈主指示扩充的处理方法   基金托管东谈主由于自身原因变成未按照基金管制东谈主发送的平方指示扩充，应 在发现后实时选用措施赐与弥补，给基金份额握有东谈主变成赔本的，对由此变成 的径直经济赔本负补偿包袱。 （七）被授权东谈主员的更换   基金管制东谈主撤换被授权东谈主员或改变被授权东谈主员的权限，必须提前至少三个 责任日，使用传真向基金托管东谈主发出加盖公章的被授权东谈主变更示知，注明启用 日历，同期电话示知基金托管东谈主。被授权东谈主变更示知自其上头注明的启用日历 起开动奏效。基金管制东谈主对授权示知的内容的修改自启用日历起奏效。基金管 理东谈主在尔后三个责任日内将被授权东谈主变更示知的原来送交基金托管东谈主。   要是基金管制东谈主也曾拔除或改换对指示发送东谈主员的授权，况兼书面示知基 鹏华创业板 50 交往型通达式指数证券投资基金连续基金      托管条约 金托管东谈主，则对于在变更示知的启用日历后该指示发送东谈主员无权发送的指示， 或超权限发送的指示，基金管制东谈主不承担包袱。 七、交往及清理交收安排 （一）遴聘代理证券、期货买卖的证券、期货经纪机构的圭表和门径   基金管制东谈主负责遴聘代理本基金证券买卖的证券经纪机构，并代表基金与 被遴聘的证券经纪机构签订交往单位租用条约。基金管制东谈主应实时将基金交往 单位号、佣金费率等基本信息以及变更情况实时以书面体式示知基金托管东谈主， 并在法定信息流露公告中流露相干内容。   基金管制东谈主负责遴聘代理本基金期货交往的期货经纪机构，并与其签订期 货经纪合同，其他事宜根据法律法例、基金合同的相干法则扩充，若无明确规 定的，可参照筹商证券买卖、证券经纪机构遴聘的法则扩充。 （二）基金投资证券后的清理交收安排   对于基金管制东谈主的资金划拨指示，基金托管东谈主在复核无误后应在规按期限 内扩充，不得延误。基金管制东谈主应保证基金托管东谈主在扩充基金管制东谈主发送的资 金划拨指示时，基金银行账户或资金交收账户上有充足的资金。基金的资金头 寸不足时，基金托管东谈主有权拒却基金管制东谈主发送的划款指示，并实时示知基金 管制东谈主。基金管制东谈主在发送划款指示时应充分推敲基金托管东谈主的划款处理时候 和在途时候。在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东谈主对基金管制东谈主恰当法 律法例、《基金合同》、本条约的指示不得拖延或拒却扩充。对超头寸的划款 指示，基金托管东谈主有权止付但应实时电话示知基金管制东谈主，由此变成的赔本由 基金管制东谈主承担。   支付结算以转账体式进行。如中国东谈主民银行有更快捷、安全、可行的结算 神气，基金托管东谈主可根据需要进行救助。   本基金投资于证券而发生的场内、场酬酢易的清理交割，由基金托管东谈主负 责办理。 鹏华创业板 50 交往型通达式指数证券投资基金连续基金           托管条约   本基金场外证券投资的清理交割，由基金托管东谈主根据基金管制东谈主的指示通 过登记结算机构办理。本基金场内证券投资的清理交割，由基金托管东谈主根据双 方签订的《托管银行证券资金结算条约》约定，由基金托管东谈主负责办理。但本 基金场内证券投资波及 T+0 日非担保、RTGS 交收的业务，基金管制东谈主应在 T+0 日 15：00 前书面示知基金托管东谈主理理交收，不然基金托管东谈主不行保证相干清理 交割告捷。如因基金托管东谈主的自身原因在清理上变成基金钞票的赔本，应由基 金托管东谈主负责补偿基金的赔本；要是因为基金管制东谈主的投资运作行动而变成基 金投资清理困难和风险的，基金托管东谈主发现后应立即示知基金管制东谈主，由基金 管制东谈主负责搞定，基金托管东谈主应给予必要的配合，由此给基金托管东谈主、本基金 和基金托管东谈主托管的其他钞票变成的赔本由基金管制东谈主承担。   基金托管东谈主在完成相干登记结算公司示知的事项后应示知基金管制东谈主。   由于基金管制东谈主的原因变成基金无法按时支付证券清理款，按照登记结算 机构的筹商法则办理。 （三）基金投资期货后的清理交收安排   本基金通过时货经纪机构进行的交往由期货经纪机构看成结算参与东谈主代理 本基金进行结算，并承担由期货经纪机构原因变成的平方结算、交收业务无法 完成的包袱。   基金管制东谈主、基金托管东谈主和期货经纪机构可就基金参与期货交往的具体事 项另行签订条约，明确三方在基金参与期货交往中的账户开立、资金划拨、期 货交往、交往用度、数据传输，以及风控限度与监督等方面的职责和义务。   基金管制东谈主应责成其遴聘的期货公司对发送的数据的准确性、无缺性、真 实性负责。由于交往结算说明的纪录事项出现与试验交往效率和权益不符变成 本基金估值筹备诞妄的，应由基金管制东谈主负责向数据发送方追偿，基金托管东谈主 不承担包袱。 （四）基金管制东谈主与基金托管东谈主进行资金、证券账目和交往记录的查对   对基金的交往记录，由基金管制东谈主按日进行查对。对外流露基金份额净值 之前，必须保证本日系数试验交往记录与基金司帐账簿上的交往记录透彻一致。 要是交往记录与司帐账簿记录不一致，变成基金司帐核算不无缺或不简直，由 鹏华创业板 50 交往型通达式指数证券投资基金连续基金       托管条约 此导致的赔本由基金的司帐包袱方承担。基金管制东谈主每一交往日以两边认同的 神气在当日一齐交往扫尾后，将编制的基金资金、证券账目传送给基金托管东谈主， 基金托管东谈主按日进行账目查对。   对什物券账目，相干各方按期进行账实查对。   基金托管东谈主应按期查对质券账户中的证券数目和种类。   两边可协商领受电子对账神气进行账目查对。   基金投资基金的交往、握仓查对： 证据信息，两边各自进行交往查对，必须保证本日系数试验交往记录与基金会 计账簿上的交往记录透彻一致。基金管制东谈主应确保将基金销售机构出具的交往 证据信息于交往证据日传递给基金托管东谈主，因传递不足时变成基金份额证据不 准确的，基金托管东谈主不承担相应的包袱。 基金销售机构的数据相符，如存在各异应实时相互示知并勾搭搞定。 （五）基金申购、赎回、调节通达式基金的资金清理和数据传递的时候、门径 及托管条约当事东谈主的包袱界定 给基金托管东谈主。基金管制东谈主搪塞传递的申购、赎回、调节通达式基金的数据真 实性、准确性、无缺性负责。基金托管东谈主应实时查收申购资金的到账情况并根 据基金管制东谈主指示实时划付赎回及调节款项。 如申购净额未能如期到账，基金托管东谈主应实时示知基金管制东谈主选用措施进行催 收，由此给基金变成赔本的，由包袱方承担。基金管制东谈主负责向包袱方追偿基 金的赔本。 托管东谈主依据划款指示在 T＋3 日前（包含赎回产生的应付用度）划至基金管制东谈主 指定账户。基金管制东谈主应实时示知基金托管东谈主划付。若赎回金额未能如期划拨， 由此变成的赔本，由包袱方承担。基金管制东谈主负责向包袱方追偿基金的赔本。 鹏华创业板 50 交往型通达式指数证券投资基金连续基金         托管条约 （六）基金收益分派的清理交收安排 依照《信息流露办法》的筹商法则在法则弁言公告。 管制东谈主应实时向基金托管东谈主发送分发现款红利的划款指示，基金托管东谈主依据划 款指示在指定划付日实时将资金划至基金管制东谈主指定账户。 时候。 八、基金钞票净值筹备和司帐核算 （一）基金钞票净值及基金份额净值的筹备与复核   基金钞票净值是指基金钞票总值减去欠债后的价值。   基金管制东谈主应每个责任日对基金钞票估值。估值原则应恰当《基金合同》、 《中国证监会对于证券投资基金估值业务的领导观念》偏执他法律、法例的规 定。基金钞票净值和各种基金份额净值由基金管制东谈主负责筹备，基金托管东谈主负 责进行复核。基金管制东谈主应于每个责任日交往扫尾后筹备当日的基金钞票净值 和各种基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值筹备效率复核确 认后发送给基金管制东谈主，由基金管制东谈主对基金净值赐与公布。   本基金按以下方法估值：   对握有的方向 ETF 基金，按估值日方向 ETF 基金的份额净值估值。   （1）交往所上市的有价证券，以其估值日在证券交往所挂牌的市价（收盘 价）估值；估值日无交往的，且最近交往日后经济环境未发生要紧变化以及证 券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交往日的市价（收盘价） 估值；如最近交往日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券 价钱的要紧事件的，可参考相通投资品种的现行市价及要紧变化身分，救助最 近交往市价，确定公允价钱；   （2）交往所上市交往或挂牌转让的不含权固定收益品种，及第估值日第三 鹏华创业板 50 交往型通达式指数证券投资基金连续基金       托管条约 方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）交往所上市交往或挂牌转让的含权固定收益品种，及第估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价进行估值；   （4）交往所上市交往的可调节债券以逐日收盘价看成估值全价；   （5）交往所上市不存在活跃商场的有价证券，领受估值技巧确定公允价值。 交往所商场挂牌转让的钞票援手证券，领受估值技巧确定公允价值；   （6）对在交往所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的 情况下，应以活跃商场上未筹谋救的报价看成估值日的公允价值；对于活跃市 场报价未能代表估值日公允价值的情况下，搪塞商场报价进行救助以证据估值 日的公允价值；对于不存在商场行动或商场行动很少的情况下，应领受估值技 术确定其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交往所挂牌 的合并股票的估值方法估值；该日无交往的，以最近一日的市价（收盘价）估 值；   （2）初次公开导行未上市的股票和债券，领受估值技巧确定公允价值，在 估值技巧难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一按期限限售期的股票，包括但不限于非公开导行股票、 初次公开导行股票时公司鼓舞公开导售股份、通过大批交往取得的带限售期的 股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交往中的质押券等指引受限股票， 按监管机构或行业协会筹商法则确定公允价值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照 第三方估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价估值。对 于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未哄骗回 售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间商场未上市，且第三方 估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存在赫然各异， 未上市时期商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 鹏华创业板 50 交往型通达式指数证券投资基金连续基金         托管条约 会的相干法则进行估值。 值。 日后经济环境未发生要紧变化的，以最近交往日的结算价估值。 金管制东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。 确保基金估值的公谈性。 按国度最新法则估值。   如基金管制东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、 门径及相干法律法例的法则或者未能充分爱戴基金份额握有东谈主利益时，应立即 示知对方，共同查明原因，两边协商搞定。   根据筹商法律法例，基金钞票净值筹备和基金司帐核算的义务由基金管制 东谈主承担。本基金的基金司帐包袱方由基金管制东谈主担任，因此，就与本基金筹商 的司帐问题，如经相干各方在对等基础上充分野心后，仍无法达成一致的观念， 按照基金管制东谈主对基金净值信息的筹备效率对外赐与公布。 （二）净值舛讹处理   当发生净值筹备诞妄时，由基金管制东谈主负责处理，由此给基金份额握有东谈主和 基金变成赔本的，由基金管制东谈主对基金份额握有东谈主或者基金先行支付补偿金。基 金管制东谈主和基金托管东谈主应根据试验情况界定两边承担的包袱，经证据后按以下条 款进行补偿。 估值方法的第 1－8、10、11 进行处理时，若基金管制东谈主净值筹备出错，基金托 管东谈主在复核过程中莫得发现，且变成基金份额握有东谈主赔本的，应根据法律法例 的法则对投资者或基金支付补偿金，就试验向投资者或基金支付的补偿金额， 鹏华创业板 50 交往型通达式指数证券投资基金连续基金       托管条约 由基金管制东谈主与基金托管东谈主按管制费率和托管费率的比例各自承担相应的责 任； 筹备和查对，尚不行达成一致时，为幸免不行按时公布基金份额净值的情形， 以基金管制东谈主的筹备效率对外公布，由此给基金份额握有东谈主和基金变成的赔本 以及因该交往日基金钞票净值筹备顺延诞妄而引起的赔本，由基金管制东谈主负责 赔付，基金托管东谈主不负补偿包袱； 差不看成基金钞票估值诞妄处理。   由于不可抗力原因，或由于证券/期货交往所、登记结算公司、指数编制机 构以及进款银行品级三方机构发送的数据诞妄，或由于国度司帐策略变更、市 场法则变更等原因，基金管制东谈主和基金托管东谈主天然也曾选用必要、恰当、合理 的措施进行查验，关联词未能发现该诞妄而变成的基金钞票净值筹备诞妄，基金 管制东谈主和基金托管东谈主免除补偿包袱。但基金管制东谈主、基金托管东谈主应当积极选用 必要的措施削弱或排斥由此变成的影响。   针对净值舛讹处理，要是法律法例或证监会有新的法则，则按新的法则执 行；要是行业有通行作念法，在不相悖法律法例且不毁伤投资者利益的前提下， 两边应本着对等和保护基金份额握有东谈主利益的原则重新协商确定处理原则。   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户钞票进行估值并 流露主袋账户的基金净值信息，暂停流露侧袋账户份额净值。 （三）基金司帐轨制   按国度筹商部门制定的司帐轨制扩充。 （四）基金账册的建立   基金管制东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》奏效后，应按照两边约定的合并 记账方法和司帐处理原则，分歧独迅速建设、登录和防守本基金的全套账册， 对两边各自的账册按期进行查对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边 对司帐处理方法存在不对，应以基金管制东谈主的处理方法为准。 鹏华创业板 50 交往型通达式指数证券投资基金连续基金        托管条约 （五）司帐数据和财务方向的查对   两边应每个交往日查对账目，如发现两边的账目存在不符的，基金管制东谈主 和基金托管东谈主必须实时查明原因并更正，确保查对一致。若当日查对不符，暂 时无法查找到错账的原因而影响到基金净值信息的筹备和公告的，以基金管制 东谈主的账册为准。 （六）基金按期说明的编制和复核   基金财务报表由基金管制东谈主和基金托管东谈主每月分歧零丁编制。月度报表的 编制，应于每月晦了后 5 个责任日内完成。按期说明文献应按中国证监会的要 求公告。季度说明的编制，应于每季度终了后 15 个责任日内完成；基金招募说 明书、基金产物贵府摘抄的信息发生要紧变更的，基金管制东谈主应当在 3 个责任 日内，更新基金招募说明书和基金产物贵府摘抄并登载在法则网站上，其中基 金产物贵府摘抄还应当登载在基金销售机构网站或营业网点；基金招募说明书、 基金产物贵府摘抄的其他信息发生变更的，基金管制东谈主至少每年更新一次。中 期说明在基金司帐年度前 6 个月扫尾后的 2 个月内公告；年度说明在司帐年度 扫尾后 3 个月内公告。要是基金合同奏效不足 2 个月的，基金管制东谈主不错不编 制当期季度说明、中期说明或者年度说明。   基金管制东谈主在月初 3 个责任日内完成上月度报表的编制，以约定神气将有 关报表提供基金托管东谈主；基金托管东谈主收到后在 2 个责任日内进行复核，并将复 核效率实时书面或以两边约定的其他神气示知基金管制东谈主。对于季度说明、中 期说明、年度说明、更新招募说明书、基金产物贵府摘抄等，基金管制东谈主和基 金托管东谈主应在上述监管部门法则的时候内完成编制、复核及公告。基金托管东谈主 在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管制东谈主和基金托管东谈主应共同 查明原因，进行救助，救助以两边认同的账务处理神气为准。要是基金管制东谈主 与基金托管东谈主不行于应当发布公告之日前就相干报抒发成一致，基金管制东谈主有 权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就相干情况报中国证监会 备案。   基金托管东谈主对上述说明复核完毕后，不错出具复核证据书（盖印）或以其 他两边约定的神气证据，以备有权机构对相干文献审核查验。 鹏华创业板 50 交往型通达式指数证券投资基金连续基金           托管条约 九、基金收益分派   基金收益分派是指将本基金的可分派收益根据握有基金份额的数目按比例 向基金份额握有东谈主进行分派。   基金可供分派利润指结果收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已齐备收益的孰低数。 （一）基金收益分派应恰当基金合同中收益分派原则的法则，具体法则如下： 行收益分派，具体分派决策以公告为准，若《基金合同》奏效活气 3 个月可不 进行收益分派； 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选 择，本基金默许的收益分派神气是现款分成； 取销售职业费，而 C 类、I 类基金份额收取的销售职业费费率不同，将导致各 类基金份额在可供分派利润上有所不同；   在不违背法律法例且对基金份额握有东谈主利益无本质不利影响的前提下，基 金管制东谈主可救助基金收益分派原则和支付神气，不需召开基金份额握有东谈主大会。 （二）基金收益分派决策果然定与公告    本基金收益分派决策由基金管制东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内 在法则弁言公告。   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现款红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续用度时，基 金登记机构可将基金份额握有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红 利再投资的筹备方法，依照《业务法则》扩充。 鹏华创业板 50 交往型通达式指数证券投资基金连续基金       托管条约 十、基金信息流露 （一）逃避义务   除按照《基金法》、《运作办法》、《基金合同》、《信息流露办法》、 《流动性风险管制法则》及中国证监会对于基金信息流露的筹商法则进行流露 除外，基金管制东谈主和基金托管东谈主对公开流露前的基金信息、从对方取得的业务 信息偏执他不宜公开流露的基金信息应予逃避，不得向任何第三方表露。法律 法例另有法则的以及审计需要的除外。   如下情况不应视为基金管制东谈主或基金托管东谈主违背逃避义务： 国证监会等监管机构的号令决定所作念出的信息流露或公开。 （二）基金管制东谈主和基金托管东谈主在基金信息流露中的职责和信息流露门径   基金管制东谈主和基金托管东谈主应根据相干法律法例、《基金合同》的法则各自 承担相应的信息流露职责。基金管制东谈主和基金托管东谈主负有积极配合、相互督促、 相互监督、保证其履行按照法定神气和时限流露的义务。   本基金信息流露的文献，包括基金招募说明书偏执领导性公告、基金合同 偏执领导性公告、基金托管条约、基金产物贵府摘抄、基金份额发售公告、《基 金合同》奏效公告、基金净值信息、基金份额申购、赎回价钱、基金按期说明、 临时说明、理解公告、基金份额握有东谈主大会决议、清理说明偏执领导性公告、 实施侧袋机制时期的信息流露、投资方向 ETF 的信息流露及中国证监会法则的 其他信息，由基金管制东谈主拟定并公布。   基金托管东谈主应按本条约第八条第（六）款的法则对相干说明进行复核。基 金年度说明中的财务司帐说明应当经过恰当《中华东谈主民共和国证券法》法则的 司帐师事务所审计后方可流露。   本基金的信息流露公告，必须在中国证监会法则弁言发布。 （三）暂停或蔓延信息流露的情形 鹏华创业板 50 交往型通达式指数证券投资基金连续基金         托管条约 业时； （四）实施侧袋机制时期的信息流露   本基金实施侧袋机制的，相干信息流露义务东谈主应当根据法律法例、基金合 同和招募说明书的法则进行信息流露，详见招募说明书的法则。 （五）基金托管东谈主说明   基金托管东谈主应按《基金法》和中国证监会的筹商法则出具基金托管情况报 告。基金托管东谈主说明说明该半年度/年度基金托管东谈主和基金管制东谈主履行《基金合 同》的情况，是基金中期说明和年度说明的构成部分。 十一、基金用度   （一）基金管制东谈主的管制费   本基金的管制费率为年费率 0.15%。   基金管制费按前一日基金钞票净值扣除前一日所握有方向 ETF 基金份额所 对应基金钞票净值后的余额（若为负数，则取 0）的 0.15%的年费率计提。筹备 方法如下：   H＝E×0.15%÷以前天数   H 为逐日应计提的基金管制费   E 为前一日的基金钞票净值扣除前一日所握有方向 ETF 基金份额所对应基 金钞票净值后的余额（若为负数，则取 0）   基金管制费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主根 据与基金管制东谈主查对一致的财务数据，按照两边约定的时候，自动在次月按照 指定的账户旅途从基金财产中一次性支付，基金管制东谈主无需再出具划款指示， 支付时候及收款账户信息由基金管制东谈主通过书面体式另行示知托管东谈主。若遇法 定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   （二）基金托管东谈主的托管费   本基金的托管费率为年费率 0.05%。 鹏华创业板 50 交往型通达式指数证券投资基金连续基金           托管条约   基金托管费按前一日基金钞票净值扣除前一日所握有方向 ETF 基金份额所 对应基金钞票净值后的余额（若为负数，则取 0）的 0.05%的年费率计提。筹备 方法如下：   H=E×0.05%÷以前天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值扣除前一日所握有方向 ETF 基金份额所对应基 金钞票净值后的余额（若为负数，则取 0）   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主根 据与基金管制东谈主查对一致的财务数据，按照两边约定的时候，自动在次月按照 指定的账户旅途从基金财产中一次性支付，基金管制东谈主无需再出具划款指示， 支付时候由基金管制东谈主通过书面体式另行示知托管东谈主。若遇法定节沐日、公休 假等，支付日历顺延。   （三）销售职业费   本基金 A 类基金份额不收取销售职业费，C 类基金份额的销售职业费年费 率为 0.20%，I 类基金份额的销售职业费年费率为 0.10%。本基金销售职业费将 成心用于本基金 C 类基金份额和 I 类基金份额的销售与基金份额握有东谈主理事， 基金管制东谈主将在基金年度说明中对该项用度的列支情况作专项说明。C 类、I 类基金份额的销售职业费计提的筹备公式如下：   H=E×该类基金份额销售职业费年费率÷以前天数   H 为该类基金份额逐日应计提的销售职业费   E 为该类基金份额前一日的基金钞票净值   销售职业费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根 据与基金管制东谈主查对一致的财务数据，按照两边约定的时候，自动在次月按照 指定的账户旅途从基金财产中一次性支付，基金管制东谈主无需再出具划款指示， 支付时候及收款账户信息由基金管制东谈主通过书面体式另行示知托管东谈主。由登记 机构代收，登记机构收到后按相干合同法则支付给基金销售机构等。若遇法定 节沐日、公放假等，支付日历顺延。   （四）从基金钞票中列支基金管制东谈主的管制费、基金托管东谈主的托管费、基 金销售职业费之外的其他基金用度，应当依据筹商法律法例、《基金合同》的 鹏华创业板 50 交往型通达式指数证券投资基金连续基金       托管条约 法则；基金管制东谈主和基金托管东谈主因未履行或未透彻履行义务导致的用度支拨或 基金财产的赔本，以及处理与基金运作无关的事项发生的用度等不列入基金费 用；基金合同奏效之前的讼师费、司帐师费和信息流露用度等不得从基金财产 中列支；基金管制东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求流露信息外自主流露如产 生信息流露用度，该用度不得从基金财产中列支。基金托管东谈主对不恰当《基金 法》、《运作办法》等筹商法则以及《基金合同》的其他用度有权拒却扩充。 要是基金托管东谈主发现基金管制东谈主违背筹商法律法例的筹商法则和《基金合同》、 本条约的约定，从基金财产中列支用度，有权要求基金管制东谈主作念出版面解释， 要是基金托管东谈主合计基金管制东谈主无方正或合理的根由，不错拒却支付。      （五）实施侧袋机制时期的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户筹商的用度不错从侧袋账户中列支， 但应待侧袋账户钞票变现后方可列支，筹商用度可酌情收取或减免，但不得收 取基金管制费，详见招募说明书的法则或相干公告。 十二、基金份额握有东谈主名册的防守   基金份额握有东谈主名册至少应包括基金份额握有东谈主的称呼和握有的基金份 额。基金份额握有东谈主名册由基金登记机构根据基金管制东谈主的指示编制和防守， 基金管制东谈主和基金托管东谈主应分歧防守基金份额握有东谈主名册，基金登记机构保存 期限不低于法律法例法则的最低期限。如不行妥善防守，则按相干法例承担责 任。   在基金托管东谈主要求或编制中期说明和年度说明前，基金管制东谈主应将筹商资 料送交基金托管东谈主，不得无故拒却或延误提供，并保证其的简直性、准确性和 无缺性。基金托管东谈主不得将所防守的基金份额握有东谈主名册用于基金托管业务以 外的其他用途，并应遵守逃避义务。 十三、基金筹商文献档案的保存   基金管制东谈主应保存基金财产管制业务行动的记录、账册、报表和其他相干 贵府，基金托管东谈主应保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他相干资 料。   基金管制东谈主和基金托管东谈主应按各自职责无缺保存原始凭据、记账凭据、基 鹏华创业板 50 交往型通达式指数证券投资基金连续基金        托管条约 金账册、司帐说明、交往记录和辛苦合同等，保存期限不低于法律法例法则的 最低期限。   基金管制东谈主签署要紧合同文本后，应实时将合同文本原来投递基金托管东谈主 处。基金管制东谈主应实时将与本基金账务处理、资金划拨等筹商的合同、条约传 真给基金托管东谈主。   基金管制东谈主或基金托管东谈主变更后，未变更的一方有义务协助接任东谈主接收基 金的筹商文献。 十四、基金管制东谈主和基金托管东谈主的更换 （一）基金管制东谈主的更换   有下列情形之一的，基金管制东谈主职责圮绝：   （1）被照章取消基金管制履历；   （2）被基金份额握有东谈主大会解任；   （3）照章完结、被照章拔除或被照章宣告歇业；   （4）法律法例及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他情形。   （1）提名：新任基金管制东谈主由基金托管东谈主或由单独或悉数握有 10%以上（含   （2）决议：基金份额握有东谈主大会在基金管制东谈主职责圮绝后 6 个月内对被提 名的基金管制东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额握有东谈主所握表决权 的三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起奏效；   （3）临时基金管制东谈主：新任基金管制东谈主产生之前，由中国证监会指定临时 基金管制东谈主；   （4）备案：基金份额握有东谈主大会更换基金管制东谈主的决议须报中国证监会备 案；   （5）公告：基金管制东谈主更换后，由基金托管东谈主在更换基金管制东谈主的基金份 额握有东谈主大会决议奏效后 2 日内在法则弁言公告；   （6）叮咛：基金管制东谈主职责圮绝的，基金管制东谈主应妥善防守基金管制业务 贵府，实时向临时基金管制东谈主或新任基金管制东谈主理理基金管制业务的移交手续， 鹏华创业板 50 交往型通达式指数证券投资基金连续基金        托管条约 临时基金管制东谈主或新任基金管制东谈主应实时接收。临时基金管制东谈主或新任基金管 理东谈主应与基金托管东谈主查对基金钞票总值；   （7）审计：基金管制东谈主职责圮绝的，应当按照法律法例法则遴聘司帐师事 务所对基金财产进行审计，并将审计效率赐与公告，同期报中国证监会备案， 审计用度从基金财产中列支；   （8）基金称呼变更：基金管制东谈主更换后，要是原任或新任基金管制东谈主要求， 应按其要求替换或删除基金称呼中与原任基金管制东谈主筹商的称呼字样。 （二）基金托管东谈主的更换   有下列情形之一的，基金托管东谈主职责圮绝：   （1）被照章取消基金托管履历；   （2）被基金份额握有东谈主大会解任；   （3）照章完结、被照章拔除或被照章宣告歇业；   （4）法律法例及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他情形。   （1）提名：新任基金托管东谈主由基金管制东谈主或由单独或悉数握有 10%以上（含   （2）决议：基金份额握有东谈主大会在基金托管东谈主职责圮绝后 6 个月内对被提 名的基金托管东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额握有东谈主所握表决权 的三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起奏效；   （3）临时基金托管东谈主：新任基金托管东谈主产生之前，由中国证监会指定临时 基金托管东谈主；   （4）备案：基金份额握有东谈主大会更换基金托管东谈主的决议须报中国证监会备 案；   （5）公告：基金托管东谈主更换后，由基金管制东谈主在更换基金托管东谈主的基金份 额握有东谈主大会决议奏效后 2 日内在法则弁言公告；   （6）叮咛：基金托管东谈主职责圮绝的，应当妥善防守基金财产和基金托管业 务贵府，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东谈主或者 临时基金托管东谈主应当实时接收。临时基金托管东谈主或新任基金托管东谈主与基金管制 鹏华创业板 50 交往型通达式指数证券投资基金连续基金         托管条约 东谈主查对基金钞票总值；   （7）审计：基金托管东谈主职责圮绝的，应当按照法律法例法则遴聘司帐师事 务所对基金财产进行审计，并将审计效率赐与公告，同期报中国证监会备案， 审计用度从基金财产中列支。 （三）基金管制东谈主与基金托管东谈主同期更换 总份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东谈主提名新的基金管制东谈主和基金托管东谈主； 管东谈主的基金份额握有东谈主大会决议奏效后 2 日内在法则弁言上合伙公告。   （四）新任基金管制东谈主或临时基金管制东谈主接收基金管制业务，或新任基金 托管东谈主或临时基金托管东谈主接收基金财产和基金托管业务前，原任基金管制东谈主或 原任基金托管东谈主应络续履行相干职责，并保证不作念出对基金份额握有东谈主的利益 变成毁伤的行动。原任基金管制东谈主或原任基金托管东谈主在络续履行相干职责期 间，仍有权按照基金合同的法则收取基金管制费或基金托管费。   （五）本部分对于基金管制东谈主、基金托管东谈主更换条件和门径的约定，但凡 径直援用法律法例或监管法则的部分，如法律法例或监管法则修改导致相干内 容被取消或变更的，基金管制东谈主与基金托管东谈主协商一致并公告后，可径直对相 应内容进行修改和救助，无需召开基金份额握有东谈主大会审议。 十五、退却行动   本条约项下的基金管制东谈主和基金托管东谈主退却行动如下： （一）《基金法》退却的行动。 （二）除造孽律法例及中国证监会另有法则，托管条约当事东谈主用基金财产从事 《基金法》退却的投资或行动。 （三）除《基金法》偏执他筹商法例、《基金合同》及中国证监会另有法则， 基金管制东谈主、基金托管东谈主利用基金财产或职务之便为自身和任何第三东谈主谋取利 益。 鹏华创业板 50 交往型通达式指数证券投资基金连续基金     托管条约 （四）基金管制东谈主与基金托管东谈主对基金运作过程中任何尚未按筹商法例法则的 神气公开流露的信息，对他东谈主表露。 （五）基金管制东谈主在资金头寸不足的情况下，向基金托管东谈主发送划款指示。 （六）在资金头寸充足且为基金托管东谈主扩充指示留出弥散时候的情况下，基金 托管东谈主对基金管制东谈主恰当法律法例、《基金合同》、本条约的指示拖延或拒却执 行。 （七）除根据基金管制东谈主指示或《基金合同》另有法则的，基金托管东谈主动用或 责罚基金财产。 （八）基金管制东谈主与基金托管东谈主为合并机构，或相互出资或者握有股份。基金 托管东谈主、基金管制东谈主在行政上、财务上不相互零丁，其高等基金管制东谈主员或其 他从业东谈主员相互兼职。 （九）《基金合同》投资限制中退却投资的行动。 （十）法律法例、《基金合同》和本条约退却的其他行动。   法律法例和监管部门取消或变更上述退却性法则的，基金管制东谈主在履行适 当门径后，本基金不受上述相干限制或按照变更后的法则扩充。 十六、基金托管条约的变更、圮绝与基金财产的清理 （一）基金托管条约的变更   本条约两边当事东谈主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约， 其内容不得与《基金合同》的法则有任何冲破。修改后的新条约，应报中国证 监会备案。 （二）基金托管条约的圮绝 他事由变成其他基金托管东谈主领受基金财产； 他事由变成其他基金管制东谈主领受基金管制权； 鹏华创业板 50 交往型通达式指数证券投资基金连续基金        托管条约 圮绝事项。 （三）基金财产的清理 成立基金财产清理小组，基金管制东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的 监督下进行基金清理。 管东谈主、注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员构成。基金财产清理小组 不错聘用必要的责任主谈主员。 估价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》圮绝情形出现且基金财产清理小构成立后，由基金财产 清理小组统一领受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理说明；   （5）遴聘司帐师事务所对清理说明进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理 说明出具法律观念书；   （6）将清理说明报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 到限制而不行实时变现的，清理期限相应顺延。   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理过程中发生的系数合 理用度，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产清理的分派决策，将基金财产清理后的一齐剩余钞票扣除基 金财产清理用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的 鹏华创业板 50 交往型通达式指数证券投资基金连续基金      托管条约 基金份额比例进行分派。   清理过程中的筹商要紧事项须实时公告；基金财产清理说明经恰当《中华 东谈主民共和国证券法》法则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观念书 后报中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理说明报中国证 监会备案后 5 个责任日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应 当将清理说明登载在法则网站上，并将清理说明领导性公告登载在法则报刊上。   基金财产清理账册及筹商文献由基金托管东谈主保存，保存期限不少于法律法 规的法则。 十七、负约包袱 （一）基金管制东谈主或基金托管东谈主不履行本条约或履行本条约不恰当约定的，应 当承担负约包袱。 （二）基金管制东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的过程中，违背《基金法》等 法律法例的法则或者本托管条约约定，给基金财产或者基金份额握有东谈主变成损 害的，应当分歧对各自的行动照章承担补偿包袱；因共同行动给基金财产或者 基金份额握有东谈主变成毁伤的，应当承担连带补偿包袱，对赔本的补偿，仅限于 径直赔本。关联词发生下列情况，当事东谈主应当免责： 法例看成或不看成而变成的赔本等； 成的赔本等；   要是由于本条约一方当事东谈主（“负约方”）的负约行动给基金钞票或基金 投资者变成赔本，而另一方当事东谈主（“守约方”）补偿了基金钞票或基金投资 者的赔本，则守约方有权向负约方追索由此遭遇的系数径直赔本。   当事东谈主一方负约，另一方在职责范围内有义务实时选用必要的措施，努力 严防赔本的扩大。莫得选用恰当措施甚至赔本进一步扩大的，不得就扩大的损 鹏华创业板 50 交往型通达式指数证券投资基金连续基金    托管条约 失要求补偿。非负约方因严防赔本扩大而支拨的合理用度由负约方承担。   由于基金管制东谈主、基金托管东谈主不可限度的身分导致业务出现舛讹，基金管 理东谈主和基金托管东谈主天然也曾选用必要、恰当、合理的措施进行查验，关联词未能 发现该诞妄的，由此变成基金钞票或基金投资者赔本，基金管制东谈主和基金托管 东谈主免除补偿包袱。但基金管制东谈主和基金托管东谈主应当积极选用必要的措施排斥或 裁汰由此变成的影响。 （三）托管条约当事东谈主违背托管条约，给另一方当事东谈主变成赔本的，痛快担赔 偿包袱。 （四）负约行动虽已发生，但本托管条约粗糙络续履行的，在最大方法地保护 基金份额握有东谈主利益的前提下，基金管制东谈主和基金托管东谈主应当络续履行本协 议。 （五）本条约所指赔本均为径直赔本。 十八、争议搞定神气   两边当事东谈主同意，因本条约而产生的或与本条约筹商的一切争议，应通过 友好协商或者统一搞定。托管条约当事东谈主不肯通过协商、统一搞定或者协商、 统一不成的，任何一方当事东谈主均有权将争议提交上海国际经济交易仲裁委员会， 根据该会那时灵验的仲裁法则进行仲裁，仲裁的地点在上海市，仲裁裁决是终 局的，并对相干两边当事东谈主均有遏抑力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度由 败诉方承担。   争议处理时期，两边当事东谈主应信守基金管制东谈主和基金托管东谈主职责，络续忠 实、勤勉、尽责地履行《基金合同》和本条约法则的义务，爱戴基金份额握有 东谈主的正当权益。   本条约受中华东谈主民共和国法律（为本条约之宗旨，在此不包括香港特地行 政区、澳门特地行政区和台湾地区法律）统率。 十九、基金托管条约的服从 （一）基金管制东谈主在向中国证监会肯求召募注册时提交的基金托管条约草案， 应经托管条约当事东谈主两边盖印以及两边法定代表东谈主或授权代表署名或盖印，协 鹏华创业板 50 交往型通达式指数证券投资基金连续基金    托管条约 议当事东谈主两边根据中国证监会的观念修改托管条约草案。托管条约以报中国证 监会注册的文本为发扬文本。 （二）基金托管条约自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》奏效之 日起奏效。基金托管条约的灵验期自其奏效之日起至基金财产清理效率报中国 证监会备案并公告之日止。 （三）基金托管条约自奏效之日起对托管条约当事东谈主具有同等的法律遏抑力。 （四）基金托管条约原来一式三份，除上报筹商监管机构一份外，基金管制东谈主 和基金托管东谈主各握有一份，每份具有同等的法律服从。 二十、其他事项   本条约未尽事宜，当事东谈主依据基金合同、筹商法律法例等法则协商办理。 二十一、基金托管条约的签订