海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募讲明书  海富通中证 A100 指数证券投资基金 （LOF）更新招募讲明书(2024 年第 2 号)      基金不休东说念主：海富通基金不休有限公司       基金托管东说念主：中国银行股份有限公司           海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募讲明书                      关键教导   海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）（以下简称“本基金”）由海富 通中证 100 指数证券投资基金（LOF）改名而来。海富通中证 100 指数证券投资 基金（LOF）经 2009 年 8 月 31 日中国证券监督不休委员会证监许可【2009】879 号文核准召募。本基金的基金合同于 2009 年 10 月 30 日负责奏效。本基金类型 为上市契约型洞开式。   本招募讲明书是对原《海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）招募说 明书》的更新，原招募讲明书与本招募讲明书不一致的，以本招募讲明书为准。 基金不休东说念主保证本招募讲明书的内容确切、准确、完好。本招募讲明书经中国证 监会核准，但中国证监会对本基金召募的核准，并不标明其对本基金的价值和收 益作念出试验性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金不休东说念主依照恪称拖累、憨厚信用、严慎资料的原则不休和运用基金资产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。当投资者赎回时，所得或会高于或 低于投资者先前所支付的金额。   本基金标的指数为中证 A100 指数。其编制方法如下：   同中证全指指数的样本空间。   畴昔一年日均成交金额排行位于样本空间前 90%。   （1）对于样本空间内适合可投资性筛选条件的证券，剔除中证 ESG 评价结 果在 C 及以下的上市公司证券；   （2）在剩余证券中，及第总市值位于样本空间前 300 名且属于沪股通或深 股通证券范围的上市公司证券行为待选样本；   （3）在待选样本中，优先及第二级行业解放流通市值最大且总市值位于样 本空间前 100 名的上市公司证券行为指数样本；   （4）在剩余待选样本中，从各一级行业内按照解放流通市值由高到低秩序 选入一定数目的证券，以使样本数目达到 100 只，且各一级行业解放流通市值占 比与样本空间尽可能保持一致。具体作念法如下：                海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募讲明书     联想指数样本各一级行业解放流通市值占比，选出相较样本空间对应行业自 由流通市值占比最低的行业；从剩余待选样本中，采纳该行业解放流通市值最大 的证券行为指数样本；叠加该设施，直至样本数目达 100 只。     相关标的指数具体编制决策及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网址： http://www.csindex.com.cn。     本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等因素产生波动，投 资者在投成本基金前，应全面了解本基金的产物特质，充分辩论自身的风险承受 智商，感性判断市集，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因合座政事、 经济、社会等环境因素对质券价钱产生影响而形成的系统性风险，个别证券独到 的非系统性风险，由于基金投资者连气儿大批赎回基金产生的流动性风险，基金管 理东说念主在基金不休实施过程中产生的基金不休风险，本基金的特定风险等等。     本基金可投资于科创板股票，基金资产投资于科创板股票，会靠近科创板机 制下因投资标的、市集轨制以及交易规则等相反带来的独到风险，包括但不限于 市集风险、流动性风险、信用风险、集结度风险、系统性风险、政策风险、退市 风险等。具体风险烦请查阅本基金招募讲明书的“风险揭示”章节的具体内容。本 基金可根据投资策略需要或市集环境的变化，采纳将部分基金资产投资于科创 板股票或采纳不将基金资产投资于科创板股票，基金资产并非势必投资于科创 板股票。     本基金的投资范围包括存托凭证，若投资可能靠近中国存托凭证价钱大幅 波动甚而出现较大亏本的风险，以及与改换企业、境外刊行东说念主、中国存托凭证发 行机制以及交易机制等相关的风险。     本基金为指数基金，投资者投资于本基金靠近追踪舛误戒指未达约定方针、 指数编制机构罢手服务、成份股停牌等潜在风险。基金的特定风险详见招募讲明 书“风险揭示”章节。     基金的过往功绩并不预示其畴昔透露。基金不休东说念主所不休的其它基金的业 绩并不组成对本基金功绩透露的保证。投资有风险，投资者在申购本基金时应认 真阅读本基金的招募讲明书和基金合同。     本招募讲明书所载内容截止日为 2024 年 12 月 20 日,相关财务数据和净值表 现截止日为 2024 年 9 月 30 日。     本招募讲明书所载的财务数据未经审计。                               海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募讲明书         海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募讲明书                  第一部分 弁言   本招募讲明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）、《证券投资基金运作不休办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投 资基金销售不休办法》（以下简称《销售办法》）、《公开召募证券投资基金信 息泄漏不休办法》（以下简称《信息泄漏办法》）、《公开召募洞开式证券投资 基金流动性风险不休规矩》（以下简称“《流动性规矩》”）、《公开召募证券投 资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》（以下简称“《指数基金指引》”）及 其他相关规矩以及《海富通中证 A100 指数证券投资基金基金（LOF）合同》编 写。   本招募讲明书阐述了海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）的投资目 标、策略、风险、费率等与投资者投资决策相关的全部必要事项，投资者在作出 投资决策前应仔细阅读本招募讲明书。   基金不休东说念主承诺本招募讲明书不存在职何伪善记录、误导性述说或者首要遗 漏，并对其确切性、准确性、完好性承担法律使命。本基金是根据本招募讲明书 所载明的贵寓肯求召募的。本基金不休东说念主莫得交付或授权任何其他东说念主提供未在本 招募讲明书中载明的信息，或对本招募讲明书作任何解释或者讲明。   本招募讲明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同 是约定基金当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基 金份额，即成为基金份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的步履本 身即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同偏激他相关 规矩享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有东说念主的权利和义务，应 详备查阅基金合同。           海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募讲明书                    第二部分 释义   在本招募讲明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 及对其的任何灵验校正和补充； 书》偏激更新； 指数证券投资基金（LOF）托管条约》及对该托管条约的任何灵验校正和补充； 金产物贵寓概要》偏激更新； 份额发售公告》； 会第五次会议通过，2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东说念主民代表大会常务委员会 第三十次会议校正，自 2013 年 6 月 1 日起实施的《中华东说念主民共和国证券投资基 金法》及颁布机关对其常常作出的校正； 施的《证券投资基金运作不休办法》； 实施的《证券投资基金销售不休办法》及颁布机关对其常常作念出的校正； 实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决 定》修正的《公开召募证券投资基金信息泄漏不休办法》及常常作出的校正；             海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募讲明书 的法律主体，包括基金不休东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主； 括投资者基金账户的建立和不休、基金份额注册登记、基金销售业务的说明、清 算和结算、代理披发红利、建立并督察基金份额持有东说念主名册等； 富通基金不休有限公司或接受海富通基金不休有限公司交付代为办理注册登记 业务的机构。对于投资者通过销售机构提交的基金交易业务肯求（包括基金认购、 申购、赎回、调理、转托管、分成形势建树等），其最终处理结果以注册登记机 构的说明为准； 系统； 或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者的合称； 东说念主； 境内正当注册登记并存续或经相关政府部门批准诞生并存续的企业法东说念主、事迹法 东说念主、社会团体或其他组织； 中国境内证券市集的中国境外的机构投资者； 金份额持有东说念主进行表决的会议； 得跳跃 3 个月；        海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募讲明书 不休东说念主依据《基金法》向中国证监会办理基金备案手续，证监会书面说明的日历； 规矩的措施隔断基金合同的日历； 购买基金份额的步履； 金不休东说念主购回基金份额的步履； 上基金调理中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金调理中转入申 请份额总额后的余额）跳跃上一日基金总份额的 10%时，即以为发生了无数赎回； 竞价的形势买卖基金份额的步履； 市交易等场内基金交易； 定的条件，肯求将其持有的基金不休东说念主不休的某一基金的基金份额调理为基金管 理东说念主不休的、由兼并注册登记机构办理注册登记的其他基金的基金份额的步履； 的资金划拨及什物券调拨等指示； 申购、赎回和上市交易的深圳证券交易所会员单元和局面； 申购和赎回的销售机构和局面；           海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募讲明书 刊及《信息泄漏办法》规矩的互联网网站（包括基金不休东说念主网站、基金托管东说念主网 站、中国证监会基金电子泄漏网站）等媒介； 证券交易所东说念主民币庸俗股票账户或证券投资基金账户，投资者通过深圳证券交易 所交易系统办理基金交易、申购、赎回等业务时需持有深圳证券账户； 不休东说念主所不休的基金份额余额偏激变动情况的账户； 认购、申购、赎回、调理和转托管等业务产生的基金份额变动偏激结余情况的账 户； 登记结算系统； 系统，又简称为 TA 系统； 持基金份额销售机构的操作； 机构（网点）之间或证券登记结算系统内不同会员单元（席位）之间进行转托管 的步履； 登记结算系统间进行转登记的步履； 证券持有期间公允价值变动、银行进款利息以偏激他正当收入； 及以其他资产等体式存在的基金财产的价值总和；          海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募讲明书 得的值； 同将基金份额分为不同的类别，各基金份额类别分歧建树代码，分歧联想和公告 基金份额净值和基金份额累计净值； 金资产入网提销售服务费的基金份额，A 类基金在深圳证券交易所上市交易，开 通场内、场外申购赎回； 用的基金份额，C 类基金份额不上市交易，仅通达场外申购赎回 金份额持有东说念主服务的用度； 和基金份额净值的过程； 方律例、方位规章、部门规章偏激他表随便文献以及对于该等法律律例的常常修 改和补充； 起实施的《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险不休规矩》及颁布机关对其 常常作念出的校正； 实施的《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关 对其常常作念出的校正； 不限于急流、地震偏激他天然灾害、走动、疫情、骚乱、失火、政府征用、充公、 法律变化、突发停电、电脑系统或数据传输系统非遍及罢手以偏激他突发事件、 证券交易局面非遍及暂停或罢手交易等。             海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募讲明书                        第三部分 基金不休东说念主 一、基金不休东说念主概况    称呼：海富通基金不休有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区陆家嘴环路 479 号 18 层 1802-1803 室以及 19 层 1901-1908 室    办公地址：中国（上海）解放贸易试验区陆家嘴环路 479 号 18 层 1802-1803 室以及 19 层 1901-1908 室    法定代表东说念主：路颖    成立时分：2003 年 4 月 18 日    电话：021-38650999    估量东说念主：吴晨莺    注册成本：3 亿元东说念主民币    股权结构：海通证券股份有限公司 51%、法国巴黎资产不休 BE 控股公司 二、主要东说念主员情况 （一）、董事会成员      路颖女士，董事长。2000 年 7 月起赴任于海通证券股份有限公司，历任研 究所分析师、研究所行业部负责东说念主、长处助理、副长处、长处。现任海通证券股 份有限公司钞票不休委员会副主任委员、机构业务委员会副主任委员，上海海通 证券资产不休有限公司董事长。2024 年 9 月起任海富通基金不休有限公司董事 长。      任志强先生，董事，总司理，硕士。曾任南边证券有限公司上海分公司研究 部总司理助理、南边证券研究所空洞不休部副司理，华宝信赖投资有限使命公司 研究发展中心总司理兼投资不休部总司理、华宝信赖投资有限使命公司总裁助理 兼董事会通知，华宝证券经纪有限公司董事、副总司理，华宝兴业基金不休有限 公司基金司理、投资总监、副总司理，华宝兴业资产不休（香港）有限公司董事              海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募讲明书 长。2017 年 6 月加入海富通基金不休有限公司，现任海富通基金不休有限公司 董事、总司理。      吴淑琨先生，董事，不休学博士。历任南京大学副素质，海通证券股份有限 公司研究所宏不雅研究部司理、长处助理、机构业务部副总司理、企业及私东说念主客户 服务部副总主办、企业金融部总司理。现任海通证券股份有限公司计谋发展部总 司理。兼任海通恒信金融集团有限公司董事，海通恒信国际融资租借股份有限公 司董事，上海海通证券资产不休有限公司董事。      苏晓光先生，董事，硕士。曾任港中旅（珠海）海洋温泉有限公司薪酬不休 司理。 绩效不休部副司理、绩效不休部司理，现任海通证券股份有限公司东说念主力资源部总 司理助理。兼任海通创意私募基金不休有限公司董事、海通开元投资有限公司监 事。      Vincent Trouillard-Perrot 先生，董事，法国籍，硕士学位。1991 年加入法 国巴黎银行。1999 年 8 月至 2011 年 7 月在法巴集团亚太区担任过多项不休职 务，包括法巴私东说念主银行香港及北亚区副总裁兼首席运营官、法巴资管日本有限公 司首席推行官及法巴资管亚洲有限公司（香港）的亚洲首席推行官兼 APAC 区总 监。2011 年 4 月至 2017 年 7 月担任 Alfred Berg 资产不休公司（斯德哥尔摩）集 团首席推行官职务。2017 年 7 月至 2019 年 8 月担任法巴资管（巴黎）关联公司 不休部副总监职务，2019 年 9 月于今担任该部门总监职务，负责欧洲、拉好意思、中 东、非洲地区业务及部分结伴公司的监督不休。2020 年 6 月于今担任法巴资产 不休（巴黎）董事总司理职务，负责计谋性参股及结伴公司的监督不休。      何雅盈（HO, KELLY NGAR YING）女士，董事，中国香港，学士。自 1997 年参加服务以来，分歧在好意思国银行（亚洲）股份有限公司、施罗德投资不休有限 公司（香港）、法国巴黎钞票不休等多家金融机构负责零卖基金投资、私东说念主银行 基金投资等相关业务。自 2012 年 5 月至 2016 年 6 月在安联投资担任副总裁职 务，负责产物开辟、基金投资业务。2016 年 6 月加入法国巴黎资产不休亚洲有 限公司，历任亚太区产物计谋负责东说念主职务，自 2023 年 10 月起任亚洲计谋及结伴 企业董事职务。兼任法巴国际投资基金不休（上海）有限公司董事，海富产业投 资基金不休有限公司董事。             海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募讲明书      王鸿祥先生，孤立董事，高档不休东说念主职工商不休硕士（EMBA）。自 1983 年 月加入申能（集团）有限公司，任副总司帐师直至 2016 年。现任上海城投控股 股份有限公司孤立董事、杭州立昂微电子股份有限公司孤立董事。无不良诚信记 录。      杨文斌( Philip YOUNG Wen Binn) 先生，孤立董事，不休学硕士（MBA）。 历任好意思国大陆银行（芝加哥，台北）放贷司理，中华开辟金控（台湾）成本市集 司理，国际投资信赖（台湾）推行副总司理，好意思银信赖（香港）副总司理，日本 野村资产不休（香港）投资总监，安泰东说念主寿大中华地区投资总监，日本万通东说念主寿 投资总监及常务董事，中国祥瑞保障集团资产不休公司投资总监。2006 年 7 月 至 2009 年 4 月任中国太平洋东说念主寿保障股份有限公司与中国太平洋（集团）股份 有限公司投资总监。2009 年 4 月至 2012 年 11 月任太平洋资产不休有限公司投 资总监。2015 年 12 月至 2021 年 12 月任英大泰和东说念主寿保障孤立董事。2012 年 8 月至 2021 年 8 月任台湾全球东说念主寿保障股份有限公司孤立董事。兼任香港大学客 席副素质，台湾大学财金系兼任素质，华裔银行有限公司孤立董事，新岸（上海） 私募基金不休有限公司法定代表东说念主。无不良诚信记录。      刘正东先生，孤立董事，法律硕士。历任上海市东说念主民稽察院铁路运载分院助 理稽察员，上海市虹桥讼师事务所讼师。1998 年 11 月至 2022 年 2 月任上海市 君悦讼师事务所主任、高档合伙东说念主、首席合伙东说念主、合伙东说念主会议主席。2022 年 2 月 起任君合讼师事务所合伙东说念主。兼任国药控股股份有限公司孤立非推行董事、上海 国有成本投资有限公司外部董事。因曾于 2016 年 2 月至 2018 年 6 月担任安徽华 信国际控股股份有限公司孤立董事，属于华信国际信息泄漏行恶步履的其他径直 使命东说念主员，于 2020 年 11 月 12 日被中国证券监督不休委员会安徽监管局劝诫， 并处 3 万元罚金。      陈静女士，孤立董事，硕士。历任中国海洋石油总公司财务部干部，中外运 -敦豪有限公司财务部司理，华盛顿普华司帐师事务所（现普华永说念）审计师，世 界银行集团华盛顿总部高档司帐官员、高档金融官员，中国证监会磋商委高档顾 问委员兼司帐部副主任，中国投资有限使命公司财务部副总监、董事总司理。2014 年 5 月起于今任瑞士合众集团中国董事会成员。兼任宇信科技的孤立董事，中国            海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募讲明书 保障资产不休业协会境外投资和对外洞开专科委员会终点委员。无不良诚信记录。 （二）、监事会成员    曹志刚先生，监事长，经济学硕士。历任海通证券股份有限公司风险戒指总 部（稽核部）二级部司理、稽核部总司理助理、稽核部副总司理，自 2023 年 6 月 起任稽核部总司理、职工监事。    Bruno Weill（魏海诺）先生，监事，法国籍，硕士。历任巴黎银行东南亚负 责东说念主、亚洲融资面目副司理，法国巴黎银行跨国企业全球业务客户司理、亚洲金 融机构投行业务部负责东说念主、零卖部中国代表，南京银行副行长。现任法国巴黎银 行集团（中国）副董事长。    胡正万先生，监事，硕士。先后赴任于成都机车车辆厂、四川省证券股份有 限公司、富国基金不休有限公司。2003 年 4 月加入海富通基金不休有限公司， 历任基金司帐、高档注册登记专员、注册登记负责东说念主、基金运营副总监。2015 年    周倩女士，监事，硕士。历任爱建证券有限使命公司投资银行部面目司理， 汇添富基金不休股份有限公司稽核监察部高档司理。2018 年 4 月加入海富通基 金不休有限公司，任督察稽核部总监。2019 年 7 月起兼任上海富诚海富通资产 不休有限公司监事。 （三）、其他高档不休东说念主员    岳冲先生，督察长，硕士。2001 年 7 月至 2011 年 1 月，任职于中国海关； 任太平基金不休有限公司副总司理、督察长。2020 年 8 月起任海富通基金不休 有限公司督察长，兼任上海富诚海富通资产不休有限公司董事。    魏峻先生，副总司理，经济学学士。1996 年 7 月至 2001 年 8 月赴任于交通 银行深圳分行，2001 年 8 月至 2019 年 11 月历任招商银行总行同行银行部非银 行金融机构室司理、期货结算部总司理助理、同行客户部总司理助理。2019 年            海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募讲明书    胡光涛先生，副总司理，博士。历任云南大学经济学院副素质，宇宙社会保 障基金理事会律例及监管部风险戒指处处长、投资部交付投资处处长、投资部（后 改名为证券投资部）副主任、律例及监管部副查看员。2015 年 11 月至 2017 年 海富通基金不休有限公司总司理助理。自 2020 年 7 月起任海富通基金不休有限 公司副总司理。2020 年 11 月起兼任上海富诚海富通资产不休有限公司董事。    周小波先生，副总司理，硕士。历任上海申银万国证券研究总共限公司化工 行业首席分析师、投资品研究部总监，太平资产不休有限公司权益投资部投资经 理、助理总司理（主办服务）、副总司理（主办服务），申万菱信基金不休有限公 司副总司理。2024 年 11 月加入海富通基金不休有限公司，现任海富通基金不休 有限公司副总司理。    陶网雄先生，首席信息官，硕士。历任中国电子器材华东公司司帐科长、上 海中土实业发展公司主管司帐、海通证券股份有限公司财务副司理。2003 年 4 月 加入海富通基金不休有限公司，2003 年 4 月至 2006 年 4 月任公司财务部负责 东说念主，2006 年 4 月至 2013 年 3 月任财务总监。2013 年 4 月至 2020 年 5 月任海富 通基金不休有限公司副总司理。2018 年 7 月起兼任上海富诚海富通资产不休有 限公司董事。2020 年 5 月起任海富通基金不休有限公司首席信息官。 （四）、本基金的基金司理    纪君凯先生，硕士，持有基金从业东说念主员履历文凭。历任天风证券上海自营分 公司生息品部投资研究、期权交易职位。2017 年 7 月加入海富通基金不休有限 公司，历任投资司理、量化投资部基金司理助理。2020 年 6 月至 2023 年 7 月任 海富通上证非周期 ETF、海富通上证周期 ETF 的基金司理。2020 年 7 月至 2022 年 12 月兼任海富通量化时尚股票、海富通中证 500 增强基金司理。2023 年 8 月 起任海富通中证 A100 指数（LOF）、海富通中证港股通科技 ETF 基金司理。2024 年 4 月起兼任海富通中证汽车零部件主题 ETF 基金司理。2024 年 6 月起兼任海 富通中证港股通科技 ETF 发起采集基金司理。            海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募讲明书    本基金历任基金司理为牟永宁，任职时分为 2009 年 10 月至 2012 年 1 月。 刘璎女士,任职时分为 2012 年 1 月至 2018 年 8 月。江勇先生，任职时分为 2018 年 7 月至 2022 年 5 月。陈林海先生，任职时分为 2022 年 5 月至 2023 年 8 月。 （五）、投资决策委员会    本基金给与投资决策委员会训导下的团队式投资不休模式。投资决策委员会 常设委员有：任志强，总司理；胡光涛，副总司理；周雪军，总司理助理兼公募 权益投资部总监；杜晓海，总司理助理；王金祥，研究部总监；陈轶平，固定收 益投资总监。投资决策委员会主席由总司理担任。计议内容触及特定基金的，则 该基金司理出席会议。 （六）、上述东说念主员之间不存在嫡支属关系。 三、基金不休东说念主的职责 代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 收益； 他法律步履；         海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募讲明书 四、基金不休东说念主的承诺 及限定全权处理本基金的投资。 灵验措施，留心下列步履的发生：   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不刚正地对待其不休的不同基金财产；   （3）利用基金财产为基金份额持有东说念主除外的第三东说念主牟取利益；   （4）向基金份额持有东说念主违法承诺收益或者承担损失；   （5）用基金资产承销证券；   （6）用基金资产向他东说念主贷款或提供担保；   （7）用基金资产从事承担无穷使命的投资；   （8）用基金资产买卖其他基金份额，但国务院另有规矩的除外；   （9）以基金资产向基金不休东说念主、基金托管东说念主出资或者买卖基金不休东说念主、基 金托管东说念主刊行的股票或者债券；   （10）以基金资产买卖与基金不休东说念主、基金托管东说念主有控股关系的鼓舞或者与 基金不休东说念主、基金托管东说念主有其他首要锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承 销的证券；   （11）用基金资产从事内幕交易、主宰证券交易价钱偏激他不朴直的证券交 易行径；   （12）法律、律例、中国证监会及基金合同退却的其他步履。 相关法律、律例及行业表率，憨厚信用、资料尽责，不从事以下行径：   （1）越权或违法运筹帷幄；   （2）违抗基金合同或托管条约；   （3）特意损伤基金份额持有东说念主或其他基金相关机构的正当权益；   （4）在包括向中国证监会报送的贵寓中进行伪善信息泄漏；   （5）拒却、过问、遮盖或严重影响中国证监会照章监管；   （6）冒昧拖累、糜费权力；           海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募讲明书   （7）清楚在职职期间瞻念察的相关证券、基金的贸易机密、尚未照章公开的 基金投资内容、基金投资计算等信息；   （8）除按本公司轨制进行基金运作投资外，径直或障碍进行其他股票投资； 协助、接受交付或以其他任何体式为其他组织或个东说念主进行证券交易；   （9）违抗证券交易局面业务规则，利用对敲、倒仓等妙技主宰市集价钱， 滋扰市集顺序；   （10）贬损同行，以提高我方；   （11）在公开信息泄漏和告白中特意含有伪善、误导、诓骗因素；   （12）以不朴直妙技谋求业务发展；   （13）有悖社会公德，损伤证券投资基金东说念主员形象；   （14）法律律例退却的其他步履。   （1）依影相关法律、律例和基金合同的规矩，本着严慎的原则为基金份额 持有东说念主谋取最大利益。   （2）不利用职务之便为我方、代理东说念主、代表东说念主、受雇东说念主或任何其他第三东说念主 谋取不当利益。   （3）不泄漏在职职期间瞻念察的相关证券、基金的贸易机密、尚未照章公开 的基金投资内容、基金投资计算等信息。   （4）不以任何体式为其他组织或个东说念主进行证券交易。 五、基金不休东说念主的里面戒指轨制   本基金不休东说念主的里面戒指遵照以下原则：   （1）全面性原则：里面戒指必须笼罩公司的总共部门和岗亭，浸透各项业 务过程和业务关节，并普遍适用于公司每一位职工；   （2）孤立性原则：公司根据业务发展的需要诞生相对孤立的机构、部门和 岗亭，并在相关部门建立防火墙；公司诞生孤立的风险不休部和督察稽核部，保 持高度的孤立性和巨擘性，分歧履行风险不休和合规监察职责，并协助和配合督 察长负责对公司各项里面戒指服务进行稽核和查验；         海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募讲明书   （3）审慎性原则：里面戒指的中枢是灵验留心各式风险，任何轨制的建立 都要以留心风险、审慎运筹帷幄为起点；   （4）灵验性原则：公司里面不休轨制具有高度的巨擘性，是总共职工严格 遵照的行动指南。推行里面戒指轨制不可有任何例外，任何东说念主不得领有高出轨制 或违抗规章的权力；   （5）实时性原则：里面戒指轨制的建立应与当代科技的应用相结合，充分 利用电脑收罗，建立电脑预警系统，保证监控的实时性；   （6）当令性原则：里面戒指轨制的制订应具有前瞻性，而况必须跟着公司 运筹帷幄计谋、运筹帷幄理念等里面环境的变化和国度法律、律例、政策等外部环境的改 变实时进行相应的修改和完善；   （7）定量与定性相结合的原则：建立完备里面戒指目的体系，使里面戒指 更具客不雅性和操作性。   （8）成本效益原则：公司运用科学化的运筹帷幄不休方法裁减运作成本，提高 经济效益，以合理的戒指成本达到最好的里面戒指效果。   （9）相互制约原则：公司里面部门和岗亭的建树应当权责分明、相互制衡。   公司严格按照《基金法》偏激配套律例、《证券投资基金不休公司里面戒指 带领意见》等相关法律律例的规矩，按照正当合规性、全面性、审慎性、当令性 原则，建立健全里面戒指轨制。公司里面戒指轨制由里面戒指大纲、基本不休制 度和部门业务规章等三部分有机组成。   （1）公司里面戒指大纲是对公司轨则规矩的内控原则的细化和伸开，是公 司各项基本不休轨制的摘要和统率，里面戒指大纲对内控方针、内控原则、戒指 环境、内控措施等内容加以明确。   （2）公司基本不休轨制包括风险不休轨制、合规不休轨制、稽核监察轨制、 投资不休轨制、基金司帐核算轨制、信息泄漏轨制、信息工夫不休轨制、公司财 务轨制、贵寓档案不休轨制、东说念主力资源不休轨制和伏击应变轨制等。公司基本管 理轨制的制定和实施需预先报经公司董事会批准。   （3）部门业务规章是在公司基本不休轨制的基础上，对各部门的主要职责、 岗亭建树、岗亭使命、业务历程和操作守则等的具体讲明。部门业务规章由公司         海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募讲明书 相关部门依据公司轨则和基本不休轨制，并结合部门职责和业务运作的要求拟定， 其制定和实施需预先报经公司总司理办公会计议通过和总司理批准。   公司死力于将国际资产不休行业熟练的专科训戒同中国资产不休行业的实 际情况相结合，建立既适合国际表率又行之灵验的里面戒指机制。   公司建立孤立的里面戒指体系，董事会层面诞生督察长，不休层诞生孤立于 其他业务部门的督察稽核部和风险不休部，通过风险不休轨制、合规不休轨制和 稽核监察轨制三个层面构建孤立、完好、相互制约、关爱成本效益的里面监督体 系，对公司里面戒指和风险不休轨制偏激推行情况进行络续的监督和反馈，保障 公司里面戒指机制的严格落实。   风险不休轨制由董事会下设的审计及风险不休委员会制定风险不休的计谋 和政策，由不休层的风险不休委员会负责实施，由风险不休部专职落实和监督， 公司各业务部门制定审慎的功课历程和风险不休措施，全面把捏风险点，将风险 不休使命落实到东说念主，完结对风险的日常不休和过程中不休，留心、化解和戒指公 司所靠近的、潜在的和照旧发生的各式风险。   合规不休轨制由督察稽核部具体落实，通过对公司日常业务的各个方面和各 个关节的正当合规性进行评估及查验，监督公司及职工遵照国度相关法律律例、 监管规矩、公司对外承诺性文献和里面不休轨制的情况，识别、留心和实时阻绝 公司里面不休及基金运作中的各式违法风险，苛刻并完善公司各项合规不休轨制， 以充分保养公司客户的正当权益。   稽核监察轨制在督察长的训导下严格实施，由督察稽核部协助和配合督察长 履行稽核监察职能，通过查验公司里面不休轨制、资讯管制、投资决策与推行、 基金营销、公司财务与投资不休、基金司帐、信息泄漏、行政不休、电脑系统等 公司总共部门和服务关节，对公司自身运筹帷幄、资产不休和里面不休轨制等的正当 性、合规性、合感性和灵验性进行监督、评价、讲述和建议，从而保护公司客户 和公司鼓舞的正当权益。   本公司确知建立里面戒指系统、支撑其灵验性以及灵验推行里面戒指轨制是 本公司董事会及不休层的使命，董事会承担最终使命；本公司终点声明以上对于        海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募讲明书 里面戒指和风险不休的泄漏确切、准确，并承诺根据市集的变化和公司的发展不 断完善风险不休和里面戒指轨制。           海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募讲明书                 第四部分 基金托管东说念主   （一）基本情况   称呼：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）   住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号   初度注册登记日历：1983 年 10 月 31 日   注册成本：东说念主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整   法定代表东说念主：葛海蛟   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号   托管部门信息泄漏估量东说念主：许俊   传真：（010）66594942   中国银行客服电话：95566   （二）基金托管部门及主要东说念主员情况   中国银行托管业务部诞生于 1998 年，现有职工 110 余东说念主，大部分员器具有 丰富的银行、证券、基金、信赖从业训戒，且具有国际服务、学习或培训经历， 中国银行已在境内、外分行开展托管业务。   行为国内首批开展证券投资基金托管业务的贸易银行，中国银行领有证券投 资基金、基金（一双多、一双一）、社保基金、保障资金、QFII、RQFII、QDII、 境外三类机构、券商资产不休计算、信赖计算、企业年金、银行答理产物、股权 基金、私募基金、资金托管等门类都全、产物丰富的托管业务体系。在国内，中 国银行首家开展绩效评估、风险分析等升值服务，为各类客户提供个性化的托管 升值服务，是国内率先的大型中资托管银行。   （三）证券投资基金托管情况   为止 2024 年 9 月 30 日，中国银行已托管 1122 只证券投资基金，其中境内 基金 1056 只，QDII 基金 66 只，笼罩了股票型、债券型、羼杂型、货币型、指 数型、FOF、REITs 等多种类型的基金，跋扈了不同客户多元化的投资答理需求， 基金托管界限位居同行前哨。   （四）托管业务的里面戒指轨制            海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募讲明书    中国银行托管业务部风险不休与戒指服务是中国银行全面风险戒指服务的 组成部分，剿袭中国银行风险戒指理念，坚持“表率运作、正经运筹帷幄”的原则。中 国银行托管业务部风险戒指服务联接业务各关节，通过风险识别与评估、风险控 制措施设定及轨制建立、表里部查验及审计等措施强化托管业务全员、全面、全 程的风险管控。 制审阅服务。先后得回基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等国 际主流内控审阅准则的无保属意见的审阅讲述。2020 年，中国银行络续得回了 基于“ISAE3402”和“SSAE16”双准则的里面戒指审计讲述。中国银行托管业务内 戒指度完善，内控措施严实，大略灵验保证托管资产的安全。    （五）托管东说念主对不休东说念主运作基金进行监督的方法和措施    根据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运作管 理办法》的相关规矩，基金托管东说念主发现基金不休东说念主的投资指示违抗法律、行政法 规和其他相关规矩，或者违抗基金合同约定的，应当拒却推行，实时申诉基金管 理东说念主，并实时向国务院证券监督不休机构讲述。基金托管东说念主如发现基金不休东说念主依 据交易措施照旧奏效的投资指示违抗法律、行政律例和其他相关规矩，或者违抗 基金合同约定的,应当实时申诉基金不休东说念主，并实时向国务院证券监督不休机构 讲述。              海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募讲明书                       第五部分 相关服务机构 一、基金份额发售机构 （一）、直销机构    （1）海富通基金不休有限公司直销中心    住所：中国（上海）解放贸易试验区陆家嘴环路 479 号 18 层 1802-1803 室 以及 19 层 1901-1908 室    办公地址：中国（上海）解放贸易试验区陆家嘴环路 479 号 18 层 1802-1803 室以及 19 层 1901-1908 室    法定代表东说念主：路颖    宇宙调解客户服务号码：40088-40099（免远程话费）    估量东说念主：段卓君    电话：021-38650797/799    传真：021-38650906/908    （2）海富通基金不休有限公司网上直销交易平台    网上交易网址：https://trade.hftfund.com/etrading/    移动端站点：“海富通基金”手机 APP、“海富通基金”官方微信公众号    客户服务电话：40088-40099 （二）、场外售售机构    （1）中国银行股份有限公司    注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号    办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号    法定代表东说念主：葛海蛟    客户服务电话：95566    估量东说念主：路惠雯    网址：www.boc.cn          海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募讲明书 （2）交通银行股份有限公司 注册地址：中国（上海）解放贸易试验区银城中路 188 号 办公地址：中国（上海）解放贸易试验区银城中路 188 号 法定代表东说念主：任德奇 客户服务电话：95559 估量东说念主：高天 网址：www.bankcomm.com （3）中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表东说念主：廖林 客户服务电话：95588 估量东说念主：谢斯尧 网址：www.icbc.com.cn （4）中国建立银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区金融大街 25 号 法定代表东说念主：张金良 客户服务电话：95533 估量东说念主：卢子琦 网址：www.ccb.com （5）中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区开国门内大街 69 号 办公地址：北京市东城区开国门内大街 69 号 法定代表东说念主：谷澍 客户服务电话：95599 估量东说念主：李紫钰 网址：www.abchina.com （6）广发银行股份有限公司 注册地址：广州市越秀区东风东路 713 号          海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募讲明书 办公地址：广州市越秀区东风东路 713 号 法定代表东说念主：王凯 客户服务电话：4008308003 估量东说念主：陈泾渭 网址：www.cgbchina.com.cn （7）中原银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区开国门内大街 22 号 办公地址：北京市东城区开国门内大街 22 号中原银行大厦 法定代表东说念主：李民吉 客户服务电话：95577 估量东说念主：张晔 网址：www.hxb.com.cn （8）江苏江南农村贸易银行股份有限公司 注册地址：常州市武进区延政中路 9 号 办公地址：常州市和平中路 413 号 法定代表东说念主：陆曙光 客户服务电话：0519-96005 估量东说念主：李仙 网址：www.jnbank.com.cn （9）江苏银行股份有限公司 注册地址：南京市中华路 26 号 办公地址：南京市中华路 26 号 法定代表东说念主：葛仁余 客户服务电话：95319 估量东说念主：滕滕 网址：www.jsbchina.cn （10）宁波银行股份有限公司 注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 法定代表东说念主：陆华裕            海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募讲明书   客户服务电话：95574   估量东说念主：陈佳瑜   网址：www.nbcb.com.cn   （11）祥瑞银行股份有限公司   注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号   办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号,中国广东省深圳市福田区 益田路 5023 号祥瑞金融中心 B 座   法定代表东说念主：谢永林   客户服务电话：95511-3-8   估量东说念主：赵杨   网址：bank.pingan.com   （12）上海浦东发展银行股份有限公司   注册地址：上海市中山东一齐 12 号   办公地址：上海市中山东一齐 12 号   法定代表东说念主：张为忠   客户服务电话：95528   估量东说念主：吴雅婷   网址：www.spdb.com.cn   （13）兴业银行股份有限公司   注册地址：福建省福州市台江区江滨中大路 398 号兴业银行大厦   办公地址：上海市浦东新区银城路 167 号   法定代表东说念主：吕家进   客户服务电话：95561   估量东说念主：蔡宣铭   网址：www.cib.com.cn   （14）招商银行股份有限公司   注册地址：深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦   办公地址：深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦   法定代表东说念主：缪建民   客户服务电话：95555           海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募讲明书 估量东说念主：周嘉谊 网址：www.cmbchina.com （15）招商银行股份有限公司（招赢通） 注册地址：深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦 办公地址：深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦 法定代表东说念主：缪建民 客户服务电话：95555 估量东说念主：陈芊 网址：www.cmbchina.com （16）浙商银行股份有限公司 注册地址：浙江省杭州市萧山区鸿宁路 1788 号 办公地址：浙江省杭州市上城区民意路 1 号 法定代表东说念主：陆建强 客户服务电话：95527 估量东说念主：沈崟杰 网址：www.czbank.com （17）中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表东说念主：高迎欣 客户服务电话：95568 估量东说念主：卿涛 网址：www.cmbc.com.cn （18）中国东说念主寿保障股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 16 号 办公地址：北京市西城区金融大街 16 号 法定代表东说念主：蔡希良 客户服务电话：95519 估量东说念主：秦泽伟 网址：www.e-chinalife.com          海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募讲明书 （19）中信银行股份有限公司 注册地址：北京市曙光区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层 办公地址：北京市曙光区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层,32-42 层 法定代表东说念主：方合英 客户服务电话：95558 估量东说念主：王晓琳 网址：www.citicbank.com （20）海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路 689 号 办公地址：上海市黄浦区中山南路 888 号海通外滩金融广场 法定代表东说念主：周杰 客户服务电话：95553 或 4008888001 估量东说念主：李笑鸣 网址：www.htsec.com （21）爱建证券有限使命公司 注册地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪大路 1600 号 1 幢 32 楼 办公地址：上海市浦东新区世纪大路 1600 号 32 楼 法定代表东说念主：祝健 客户服务电话：956021 估量东说念主：庄传勇 网址：www.ajzq.com （22）渤海证券股份有限公司 注册地址：天津经济工夫开辟区第二大街 42 号写字楼 101 室 办公地址：天津市南开区宾水西说念 8 号 法定代表东说念主：安志勇 客户服务电话：956066 估量东说念主：王星 网址：www.ewww.com.cn （23）财达证券股份有限公司 注册地址：石家庄市自立路 35 号             海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募讲明书   办公地址：石家庄市自立路 35 号   法定代表东说念主：张明   客户服务电话：95363   估量东说念主：李卓颖   网址：www.95363.com   （24）财信证券股份有限公司   注册地址：湖南省长沙市岳麓区茶子山东路 112 号滨江金融中心 T2 栋（B 座）26 层   办公地址：湖南省长沙市芙蓉区芙蓉中路二段 80 号顺天堂际钞票中心 26 层   法定代表东说念主：刘宛晨   客户服务电话：95317   估量东说念主：郭静   网址：stock.hnchasing.com   （25）长城证券股份有限公司   注册地址：深圳市福田区福田街说念金田路 2026 号动力大厦南塔楼 10-19 层   办公地址：深圳市福田区福田街说念金田路 2026 号动力大厦南塔楼 10-19 层   法定代表东说念主：王军   客户服务电话：95514   估量东说念主：金夏   网址：www.cgws.com   （26）长江证券股份有限公司   注册地址：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号   办公地址：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号   法定代表东说念主：金才玖   客户服务电话：95579   估量东说念主：奚博宇   网址：www.cjsc.com.cn   （27）大通证券股份有限公司   注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 11 层、12 层   办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 11 层、12 层           海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募讲明书 法定代表东说念主：周雪飞 客户服务电话：4008169169 估量东说念主：谢立军 网址：www.daton.com.cn （28）大同证券有限使命公司 注册地址：山西省大同市平城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层 办公地址：山西省太原市小店区长治路 111 号山西世贸中心 A 座 12、13 层 法定代表东说念主：董祥 客户服务电话：4007121212 估量东说念主：纪肖峰 网址：www.dtsbc.com.cn （29）德邦证券股份有限公司 注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼 办公地址：上海市黄浦区中山东二路 600 番外滩金融中心 S2 栋 22 层 法定代表东说念主：武晓春 客户服务电话：4008888128 估量东说念主：刘熠 网址：www.tebon.com.cn （30）第一创业证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福华一齐 115 号投行大厦 20 楼 办公地址：深圳市福田区福华一齐 115 号投行大厦 20 楼 法定代表东说念主：吴礼顺 客户服务电话：95358 估量东说念主：单晶 网址：www.firstcapital.com.cn （31）东北证券股份有限公司 注册地址：长春市生态大街 6666 号 办公地址：长春市生态大街 6666 号 法定代表东说念主：李福春 客户服务电话：95360          海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募讲明书 估量东说念主：安岩岩 网址：www.nesc.cn （32）东方钞票证券股份有限公司 注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方钞票大厦 18 楼 法定代表东说念主：戴彦 客户服务电话：95357 估量东说念主：付佳 网址：www.18.cn （33）东方证券股份有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山南路 119 号东方证券大厦 办公地址：上海市黄浦区中山南路 119 号东方证券大厦 法定代表东说念主：金文忠 客户服务电话：95503 估量东说念主：龚玉君 网址：www.dfzq.com.cn （34）东海证券股份有限公司 注册地址：常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表东说念主：王文卓 客户服务电话：95531 估量东说念主：王一彦 网址：www.longone.com.cn （35）东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州工业园区星阳街 5 号 办公地址：苏州工业园区星阳街 5 号 法定代表东说念主：范力 客户服务电话：95330 估量东说念主：陆晓 网址：www.dwzq.com.cn          海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募讲明书 （36）东兴证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 5 号（新负责厦）12、15 层 办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新负责厦 B 座 12、15、16 层 法定代表东说念主：李娟 客户服务电话：95309 估量东说念主：朱浩林 网址：www.dxzq.net （37）东莞证券股份有限公司 注册地址：东莞市莞城区可园南路一号 办公地址：东莞市莞城区可园南路一号 法定代表东说念主：陈照星 客户服务电话：95328 估量东说念主：梁微 网址：www.dgzq.com.cn （38）耿直证券股份有限公司 注册地址：长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4、5 号楼 3701-3717 办公地址：北京市曙光区曙光门南大街 10 号兆泰国际中心 A 座 16-19 层 法定代表东说念主：施华 客户服务电话：95571 估量东说念主：司琪 网址：www.foundersc.com （39）光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表东说念主：刘秋明 客户服务电话：95525 估量东说念主：戴巧燕 网址：www.ebscn.com （40）广发证券股份有限公司 注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州知识城起飞一街 2 号 618 室          海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募讲明书 办公地址：广东省广州市河汉区马场路 26 号广发证券大厦 法定代表东说念主：林传辉 客户服务电话：95575 估量东说念主：黄岚 网址：www.gf.com.cn （41）国都证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 法定代表东说念主：翁振杰 客户服务电话：4008188118 估量东说念主：张晖 网址：www.guodu.com （42）国金证券股份有限公司 注册地址：成都市青羊区东城根上街 95 号 办公地址：成都市青羊区东城根上街 95 号 法定代表东说念主：冉云 客户服务电话：95310 估量东说念主：顾慧兰 网址：www.gjzq.com.cn （43）国融证券股份有限公司 注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市武川县起飞大路 1 号四楼 办公地址：北京市西城区宣武门西大街 129 号金隅大厦 16 层 法定代表东说念主：张智河 客户服务电话：95385 估量东说念主：房红薇、揣逸霄 网址：www.grzq.com （44）国盛证券有限使命公司 注册地址：江西省南昌市新建区子实路 1589 号 办公地址：江西省南昌市凤凰中大路 1115 号 法定代表东说念主：徐丽峰          海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募讲明书 客户服务电话：956080 估量东说念主：占文驰 网址：www.gszq.com （45）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区解放贸易试验区商城路 618 号 办公地址：上海市静安区南京西路 768 号国泰君安大厦 法定代表东说念主：朱健 客户服务电话：95521 估量东说念主：朱雅葳 网址：www.gtja.com （46）国投证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街说念福华一齐 119 号安信金融大厦 办公地址：深圳市福田区福田街说念福华一齐 119 号安信金融大厦 法定代表东说念主：段文务 客户服务电话：95517 估量东说念主：陈剑虹 网址：www.essence.com.cn （47）国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市福田区福华一齐 125 号国信金融大厦 法定代表东说念主：张纳沙 客户服务电话：95536 估量东说念主：杨谦恒 网址：www.guosen.com.cn （48）国元证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市梅山路 18 号 办公地址：安徽省合肥市梅山路 18 号 法定代表东说念主：沈和付 客户服务电话：95578 估量东说念主：仝凡                海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募讲明书    网址：www.gyzq.com.cn    （49）海通期货股份有限公司    注册地址：上海市浦东新区解放贸易试验区杨高南路 799 号第 5 层,第 11 层    办公地址：上海市浦东新区解放贸易试验区杨高南路 799 号第 5 层,第 11 层    法定代表东说念主：吴红松    客户服务电话：4008209133    估量东说念主：王曦语    网址：www.htfutures.com    （50）宏信证券有限使命公司    注册地址：成都市锦江区东说念主民南路二段十八号川信大厦 10 楼    办公地址：成都市锦江区东说念主民南路二段十八号川信大厦 10 楼    法定代表东说念主：吴玉明    客户服务电话：95304    估量东说念主：张鋆    网址：www.hxzq.cn    （51）红塔证券股份有限公司    注册地址：云南省昆明市北京路 155 号附 1 号    办公地址：云南省昆明市北京路 155 号附 1 号    法定代表东说念主：沈春晖    客户服务电话：956060    估量东说念主：杨敏珺    网址：www.hongtastock.com    （52）华安证券股份有限公司    注册地址：安徽省合肥市滨湖新区紫云路 1018 号    办公地址：安徽省合肥市滨湖新区紫云路 1018 号    法定代表东说念主：章宏韬    客户服务电话：95318    估量东说念主：孙懿          海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募讲明书 网址：www.hazq.com （53）华宝证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）解放贸易试验区浦电路 370 号 2、3、4 层 办公地址：中国（上海）解放贸易试验区浦电路 370 号 2、3、4 层 法定代表东说念主：刘加海 客户服务电话：4008209898 估量东说念主：刘闻川 网址：www.cnhbstock.com （54）华福证券有限使命公司 注册地址：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层 办公地址：上海市浦东新区滨江大路 5129 号 N1 幢 法定代表东说念主：苏军良 客户服务电话：95547 估量东说念主：王虹 网址：www.hfzq.com.cn （55）华金证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区天目西路 128 号 19 层 1902 室 办公地址：上海市浦东新区杨高南路 759 号 27 层 法定代表东说念主：燕文波 客户服务电话：956011 估量东说念主：秦臻 网址：www.huajinsc.cn （56）华龙证券股份有限公司 注册地址：兰州市城关区东岗西路 638 号兰州钞票中心 21 楼 办公地址：兰州市城关区东岗西路 638 号兰州钞票中心 21 楼 法定代表东说念主：祁建邦 客户服务电话：95368 估量东说念主：周鑫 网址：www.hlzq.com （57）华泰证券股份有限公司             海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募讲明书    注册地址：南京市江东中路 228 号    办公地址：南京市江东中路 228 号    法定代表东说念主：张伟    客户服务电话：95597    估量东说念主：何欢萍    网址：www.htsc.com.cn    （58）华西证券股份有限公司    注册地址：中国（四川）解放贸易试验区成都市高新区天府二街 198 号    办公地址：中国（四川）解放贸易试验区成都市高新区天府二街 198 号    法定代表东说念主：杨炯洋    客户服务电话：95584    估量东说念主：赵静静    网址：www.hx168.com.cn    （59）华源证券股份有限公司    注册地址：青海省西宁市南川工业园区创业路 108 号    办公地址：武汉市江汉区后生路 278 号中海中心 32F-34F    法定代表东说念主：邓晖    客户服务电话：95305    估量东说念主：曹侃程    网址：www.huayuanstock.com    （60）华源证券股份有限公司（鑫答理）    注册地址：青海省西宁市南川工业园区创业路 108 号    办公地址：武汉市江汉区后生路 278 号中海中心 32F-34F    法定代表东说念主：邓晖    客户服务电话：95305-8    估量东说念主：丛瑞丰    网址：www.huayuanstock.com    （61）华鑫证券有限使命公司    注册地址：深圳市福田区香蜜湖街说念东海社区深南大路 7888 号东海国际中 心一期 A 栋 2301A              海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募讲明书     办公地址：上海市黄浦区福州路 666 号 6 楼     法定代表东说念主：俞洋     客户服务电话：95323     估量东说念主：刘熠     网址：www.cfsc.com.cn     （62）江海证券有限公司     注册地址：哈尔滨市香坊区赣水路 56 号     办公地址：哈尔滨市松北区改换三路 833 号     法定代表东说念主：赵洪波     客户服务电话：956007     估量东说念主：周俊     网址：www.jhzq.com.cn     （63）开源证券股份有限公司     注册地址：陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层     办公地址：陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层     法定代表东说念主：李刚     客户服务电话：95325     估量东说念主：张蕊     网址：www.kysec.cn     （64）联储证券股份有限公司     注册地址：山东省青岛市崂山区香港东路 195 号 8 号楼 15 层     办公地址：北京市曙光区亚运村街说念中建钞票国际中心 25 层     法定代表东说念主：吕春卫     客户服务电话：956006     估量东说念主：吴孟媛     网址：www.lczq.com     （65）麦高证券有限使命公司     注册地址：沈阳市沈河区扯后腿路 49 号（2-5 D-K 1-3 A-K 3-5 D-K）     办公地址：上海市浦东新区滨江大路 257 弄 10 号陆家嘴滨江中心 T1 座 801 室              海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募讲明书    法定代表东说念主：宋成    客户服务电话：4006183355    估量东说念主：刘沁然    网址：www.mgzq.com    （66）民生证券股份有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区浦明路 8 号    办公地址：中国（上海）解放贸易试验区浦明路 8 号    法定代表东说念主：顾伟    客户服务电话：95376    估量东说念主：曹宇鑫    网址：www.mszq.com    （67）南京证券股份有限公司    注册地址：南京市江东中路 389 号    办公地址：南京市江东中路 389 号    法定代表东说念主：李剑锋    客户服务电话：95386    估量东说念主：曹梦媛    网址：www.njzq.com.cn    （68）祥瑞证券股份有限公司    注册地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号祥瑞金融中心 B 座第 22-    办公地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号祥瑞金融中心 B 座第 22-    法定代表东说念主：何之江    客户服务电话：95511-8    估量东说念主：周驰    网址：stock.pingan.com    （69）山西证券股份有限公司    注册地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼    办公地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼               海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募讲明书    法定代表东说念主：王怡里    客户服务电话：95573    估量东说念主：张晓波    网址：www.i618.com.cn    （70）上海证券有限使命公司    注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼    办公地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼    法定代表东说念主：李海超    客户服务电话：4008918918    估量东说念主：邵珍珍    网址：www.shzq.com    （71）申万宏源西部证券有限公司    注册地址：新疆乌鲁木都市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦    办公地址：新疆乌鲁木都市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦    法定代表东说念主：王献军    客户服务电话：95523    估量东说念主：梁丽    网址：www.swhysc.com    （72）申万宏源证券有限公司    注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层    办公地址：上海市长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层    法定代表东说念主：张剑    客户服务电话：95523    估量东说念主：成捷    网址：www.swhysc.com    （73）世纪证券有限使命公司    注册地址：深圳市前海深港互助区南山街说念梦海大路 5073 号民生互联网大 厦 C 座 1401-1408、1501-1508、1601-1606、1701-1705              海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募讲明书    办公地址：深圳市前海深港互助区梦海大路 5073 号华海金融改换中心 C 座    法定代表东说念主：李剑峰    客户服务电话：4008323000    估量东说念主：徐玲娟    网址：www.csco.com.cn    （74）太平洋证券股份有限公司    注册地址：云南省昆明市北京路 926 号同德广场写字楼 31 楼    办公地址：云南省昆明市北京路 926 号同德广场写字楼 31 楼    法定代表东说念主：李长伟    客户服务电话：95397    估量东说念主：王婧    网址：www.tpyzq.com    （75）天风证券股份有限公司    注册地址：武汉东湖新工夫开辟区高新大路 446 号天风证券大厦 20 层    办公地址：湖北省武汉市武昌区中北路 217 号天风大厦 2 号楼    法定代表东说念主：庞介民    客户服务电话：95391    估量东说念主：王雅薇    网址：www.tfzq.com    （76）天趋奉资照顾人有限公司    注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701    办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 505    法定代表东说念主：林义相    客户服务电话：010-66045678    估量东说念主：谭磊    网址：jijin.txsec.com    （77）万联证券股份有限公司    注册地址：广州市河汉区珠江东路 11 号 18、19 楼全层    办公地址：广东省广州市河汉区珠江东路 13 号高德置地广场 E 座 12 层          海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募讲明书 法定代表东说念主：王达 客户服务电话：95322 估量东说念主：丁想 网址：www.wlzq.cn （78）西部证券股份有限公司 注册地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室 办公地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室 法定代表东说念主：徐朝日 客户服务电话：95582 估量东说念主：张吉安 网址：www.west95582.com （79）湘财证券股份有限公司 注册地址：长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 办公地址：长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 法定代表东说念主：高振营 客户服务电话：95351 估量东说念主：江恩前 网址：www.xcsc.com （80）信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址：北京市西城区宣武门西大街甲 127 号金隅大厦 B 座 法定代表东说念主：祝瑞敏 客户服务电话：95321 估量东说念主：唐静 网址：www.cindasc.com （81）兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路 268 号 办公地址：福州市湖东路 268 号 法定代表东说念主：杨华辉 客户服务电话：95562               海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募讲明书    估量东说念主：谢高得    网址：www.xyzq.com.cn    （82）英大证券有限使命公司    注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层    办公地址：深圳市福田区深南中路 2068 号华能大厦东区 30、31 楼    法定代表东说念主：段光明    客户服务电话：4000188688    估量东说念主：王晓静    网址：www.ydsc.com.cn    （83）招商证券股份有限公司    注册地址：深圳市福田区福田街说念福华一齐 111 号    办公地址：深圳市福田区福田街说念福华一齐 111 号    法定代表东说念主：霍达    客户服务电话：95565    估量东说念主：业清扬    网址：www.cmschina.com    （84）中国星河证券股份有限公司    注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101    办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦    法定代表东说念主：王晟    客户服务电话：95551    估量东说念主：辛国政    网址：www.chinastock.com.cn    （85）中国中金钞票证券有限公司    注册地址：深圳市南山区粤海街说念海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大厦 L4601-L4608    办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 座 4 层、18-21 层    法定代表东说念主：高涛    客户服务电话：95532    估量东说念主：万玉琳             海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募讲明书    网址：www.ciccwm.com    （86）中山证券有限使命公司    注册地址：深圳市南山区粤海街说念海珠社区芳芷一齐 13 号舜远金融大厦 1 栋 23 层    办公地址：深圳市南山区粤海街说念海珠社区芳芷一齐 13 号舜远金融大厦 1 栋 23 层    法定代表东说念主：李永湖    客户服务电话：95329    估量东说念主：李曦    网址：www.zszq.com    （87）中泰证券股份有限公司    注册地址：济南市市中区经七路 86 号    办公地址：济南市市中区经七路 86 号    法定代表东说念主：王洪    客户服务电话：95538    估量东说念主：许曼华    网址：www.zts.com.cn    （88）中天证券股份有限公司    注册地址：沈阳市和平区光荣街 23 甲    办公地址：沈阳市和平区光荣街 23 甲    法定代表东说念主：李安有    客户服务电话：024-95346    估量东说念主：孙丹华    网址：www.iztzq.com    （89）中信建投期货有限公司    注册地址：重庆市渝中区中山三路 131 号希尔顿商务中心 27 楼、30 楼    办公地址：重庆市渝中区中山三路 107 号金冠大厦 11 楼    法定代表东说念主：王广学    客户服务电话：4008877780    估量东说念主：刘芸              海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募讲明书    网址：www.cfc108.com    （90）中信建投证券股份有限公司    注册地址：北京市曙光区安立路 66 号 4 号楼    办公地址：北京市曙光区光华路 10 号    法定代表东说念主：王常青    客户服务电话：4008888108    估量东说念主：许梦园    网址：www.csc108.com    （91）中信期货有限公司    注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号非常期间广场（二期）北座 13 层 1301-1305、14 层    办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号非常期间广场（二期）北座 13 层 1301-1305、14 层    法定代表东说念主：窦长宏    客户服务电话：4009908826    估量东说念主：梁好意思娜    网址：www.citicsf.com    （92）中信证券（山东）有限使命公司    注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001    办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层    法定代表东说念主：肖海峰    客户服务电话：95548    估量东说念主：刘晓明    网址：sd.citics.com    （93）中信证券股份有限公司    注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号非常期间广场（二期）北座    办公地址：北京市曙光区亮马桥路 48 号中信证券大厦    法定代表东说念主：张佑君    客户服务电话：95548    估量东说念主：王一通             海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募讲明书   网址：www.cs.ecitic.com   （94）中信证券华南股份有限公司   注册地址：广州市河汉区临江大路 395 号 901 室（部位：自编 01 号）1001 室（部位：自编 01 号）   办公地址：广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层   法定代表东说念主：陈可可   客户服务电话：95548   估量东说念主：陈靖   网址：www.gzs.com.cn   （95）中邮证券有限使命公司   注册地址：陕西省西安市唐延路 5 号（陕西邮政信息大厦 9-11 层）   办公地址：北京市东城区珠市口东大街 17 号   法定代表东说念主：郭成林   客户服务电话：956039   估量东说念主：朱琳   网址：www.cnpsec.com   （96）甬兴证券有限公司   注册地址：浙江省宁波市鄞州区海晏北路 565、577 号 8-11 层   办公地址：浙江省宁波市鄞州区海晏北路 565、577 号 8-11 层   法定代表东说念主：李抱   客户服务电话：4009160666   估量东说念主：程亮   网址：www.yongxingsec.com   （97）北京度小满基金销售有限公司   注册地址：北京市海淀区上地十街 10 号 1 幢   办公地址：北京市海淀区上地信息路甲 9 号   法定代表东说念主：张旭阳   客户服务电话：95055   估量东说念主：宋刚              海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募讲明书   网址：www.duxiaoman.com   （98）北京汇成基金销售有限公司   注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号   办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108   法定代表东说念主：王伟刚   客户服务电话：400-619-9059   估量东说念主：宋子琪 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法定代表东说念主：张峰 客户服务电话：400-021-8850 估量东说念主：闫欢 网址：www.harvestwm.cn （105）江苏汇林保大基金销售有限公司 注册地址：南京市高淳区经济开辟区古檀大路 47 号 办公地址：南京市饱读楼区中山北路 2 号绿地紫峰大厦 2005 室 法定代表东说念主：吴言林 客户服务电话：025-66046166 转 849 估量东说念主：孙平 网址：www.huilinbd.com （106）京东肯特瑞基金销售有限公司               海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募讲明书    注册地址：北京市海淀区西三旗建材城中路 12 号 17 号平房 157    办公地址：北京市通州区亦庄经济工夫开辟区科创十一街 18 号院京东集团 总部 A 座 15 层    法定代表东说念主：王苏宁    客户服务电话：95118 / 400-098-8511    估量东说念主：任红艳    网址：京东金融 APP    （107）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司    注册地址：浙江省杭州市余杭区仓前街说念文一西路 1218 号 1 幢 202 室    办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大路 3588 号恒生大厦 12 楼    法定代表东说念主：王珺    客户服务电话：4000-766-123    估量东说念主：黄睿剀    网址：蚂蚁钞票 APP    （108）南京苏宁基金销售有限公司    注册地址：南京市玄武区苏宁大路 1-5 号    办公地址：南京市玄武区苏宁大路 1-5 号    法定代表东说念主：钱燕飞    客户服务电话：95177    估量东说念主：王峰    网址：www.snjijin.com    （109）诺亚正行基金销售有限公司    注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室    办公地址：上海市闵行区申滨南路 1226 号诺亚钞票中心 A 栋 3 层    法定代表东说念主：吴卫国    客户服务电话：400－821－5399    估量东说念主：黄欣文/吕本泉    网址：www.noah-fund.com    （110）上海长量基金销售有限公司    注册地址：浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 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   网址：www.vstonewealth.com    （116）上海利得基金销售有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区临港新片区海基六路 70 弄 1 号 208-    办公地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室    法定代表东说念主：李兴春    客户服务电话：400-032-5885    估量东说念主：张佳慧    网址：www.leadbank.com.cn    （117）上海联泰基金销售有限公司    注册地址：中国(上海)解放贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室    办公地址：中国（上海）解放贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室    法定代表东说念主：燕斌    客户服务电话：400-118-1188    估量东说念主：陈东    网址：www.66liantai.com    （118）上海陆金所基金销售有限公司    注册地址：中国(上海)解放贸易试验区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元    办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元    法定代表东说念主：郭坚          海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募讲明书 客户服务电话：400-866-6618 估量东说念主： 江怡 网址：www.lu.com （119）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层 办公地址：上海市徐汇区徐家汇街说念宛平南路 88 号金座 26 楼 法定代表东说念主：其实 客户服务电话：400-1818-188 估量东说念主：王超 网址：www.1234567.com.cn （120）上海挖财基金销售有限公司 注册地址：杭州华星路 96 号互联网金融大厦 19 楼 办公地址：上海陆家嘴世纪金融广场杨高南路 799 号 3 号楼 5 楼 法定代表东说念主：冷飞 客户服务电话：400-711-8718 估量东说念主：毛善波 网址：挖玉帛 APP （121）上海万得基金销售有限公司 注册地址：中国(上海)解放贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座 办公地址：中国（上海）解放贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座 法定代表东说念主：王廷富 客户服务电话：400-799-1888 估量东说念主：朱迪 网址：www.520fund.com.cn （122）上海中欧钞票基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）解放贸易试验区陆家嘴环路 333 号 502 室 办公地址：上海市虹口区杨树浦路嘉昱大厦 6 楼 法定代表东说念主：许欣 客户服务电话：400-700-9700 估量东说念主：张政              海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募讲明书    网址：https://www.qiangungun.com/    （123）深圳市金斧子基金销售有限公司    注册地址：深圳市南山区粤海街说念科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋    办公地址：深圳市南山区南山街说念科苑路 18 号东方科技大厦 18F    法定代表东说念主：陈姚坚    客户服务电话：400-8224-888    估量东说念主：张烨    网址：www.jfzinv.com    （124）深圳市新兰德证券投资究诘有限公司    注册地址：深圳市福田区福田街说念民田路 178 号华融大厦 27 层 2704    办公地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006 室    法定代表东说念主：陈操    客户服务电话：400-850-7771    估量东说念主：孙博文    网址：www.new-rand.cn    （125）深圳众禄基金销售股份有限公司    注册地址：深圳市罗湖区笋岗街说念戏班路物质控股置地大厦 8 楼 801    办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元    法定代表东说念主：薛峰    客户服务电话：4006-788-887    估量东说念主：童彩平    网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com    （126）腾安基金销售（深圳）有限公司    注册地址：深圳市南山区科技中一齐腾讯大厦    办公地址：深圳市南山区科技中一齐腾讯大厦    法定代表东说念主：刘明军    客户服务电话：4000-890-555    估量东说念主：郑骏锋    网址：www.tenganxinxi.com          海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募讲明书 （127）玄元保障代理有限公司 注册地址：上海市嘉定区南翔镇银翔路 799 号 506 室-2 办公地址：上海市嘉定区南翔镇银翔路 799 号 506 室-2 法定代表东说念主：马永谙 客户服务电话：400-080-8208 估量东说念主：姜帅伯 网址：www.licaimofang.cn （128）宜信普泽（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市曙光区开国路 88 号 9 号楼 15 层 1809 办公地址：北京市曙光区开国路 88 号 9 号楼 15 层 1809 法定代表东说念主：沈伟桦 客户服务电话：400-6099-200 估量东说念主：刘梦轩 网址：www.yixinfund.com （129）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：杭州市文二西路 1 号 903 室 办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 楼 法定代表东说念主：凌顺平 客户服务电话：952555 估量东说念主：费超超 网址：www.5ifund.com （130）中证金牛（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室 办公地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室 法定代表东说念主：吴志坚 客户服务电话：4008-909-998 估量东说念主：焦金岩 网址：www.jnlc.com （131）珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：珠海市横琴新区环岛东路 3000 号 2719 室            海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募讲明书   办公地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491   法定代表东说念主：肖雯   客户服务电话：020-89629066   估量东说念主：高皓辉   网址：www.yingmi.cn   （132）奕丰基金销售有限公司   注册地址：深圳市前海深港互助区前湾一齐 1 号 A 栋 201 室（入住深圳市 前海商务通知有限公司）   办公地址：深圳市前海深港互助区前湾一齐 1 号 A 栋 201 室（入住深圳市 前海商务通知有限公司）   法定代表东说念主：TAN YIK KUAN   客户服务电话：400-684-0500   估量东说念主：叶健   网址：www.ifastps.com.cn （三）、场内销售机构   本基金的场内认购通过深圳证券交易所内具有基金销售业务履历的会员单 位（具体名单详见基金份额发售公告或相关业务公告）进行。尚未取得相应业务 履历，但属于深圳证券交易所会员的其他机构，可代理投资者通过深圳证券交易 所交易系统参与本基金的上市交易。 二、注册登记机构   称呼：中国证券登记结算有限使命公司   住所：北京市西城区太平桥大街 17 号   注册地址：北京市西城区太平桥大街 17 号   法定代表东说念主：于文强   电话：010-50938782   传真：010-50938907           海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募讲明书  估量东说念主：赵亦清 三、出具法律意见书的讼师事务所  上海市通力讼师事务所  地址：上海市银城中路 68 号 期间金融中心 19 楼  负责东说念主：韩炯  电话：021-31358666  传真：021-31358600  估量东说念主：吕红  估量电话：021-31358666-8776  承办讼师：秦悦民、王利民 四、审计基金财产的司帐师事务所  称呼：毕马威华振司帐师事务所（特殊庸俗合伙）  住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场毕马威大楼 8 层  办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场毕马威大楼 8 层  推行事务合伙东说念主：邹俊  承办注册司帐师：王国蓓、张楠  电话：(021) 2212 2775  传真：(021) 6288 1889  估量东说念主：倪益            海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募讲明书                  第六部分 基金的召募    本基金经 2009 年 8 月 31 日中国证券监督不休委员会证监许可【2009】第 基金合同偏激他相关规矩召募，召募期从 2009 年 9 月 8 日起，至 2009 年 10 月         海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募讲明书              第七部分 基金合同的奏效   本基金的基金合同已于 2009 年 10 月 30 日负责奏效。本基金基金合同奏效 后，基金份额持有东说念主数目不悦两百东说念主或者基金资产净值低于五千万元的，基金管 理东说念主应当实时讲述中国证监会；连气儿 20 个服务日出现上述情形的，基金不休东说念主 应向中国证监会讲明原因并报送处罚决策。         海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募讲明书            第八部分 基金份额的上市交易   本基金为上市契约型洞开式基金，投资者不错通过上市交易、场外申购赎回、 场内申购赎回三种形势，完结 A 类基金份额的日常交易。如无终点讲明，本量入为主 定仅适用于基金 A 类基金份额。   畴昔，基金不休东说念主在履行相关措施后也可肯求本基金 C 类基金份额等其他 份额类别上市交易，基金不休东说念主可根据需要修改基金合同相关内容，但应在实施 日前依照《信息泄漏办法》的相关规矩在规矩媒介上公告。   深圳证券交易所。   本基金已于 2010 年 1 月 8 日在深圳证券交易所上市交易。   （1）本基金上市首日的开盘参考价为前一交易日基金份额净值；   （2）本基金实行价钱涨跌幅限定，涨跌幅比例为 10%，自上市首日起实行；   （3）本基金买入申报数目为 100 份或其整数倍；   （4）本基金申报价钱最小变动单元为 0.001 元东说念主民币；   （5）本基金上市交易遵照《深圳证券交易所交易规则》偏激他相关规矩。   本基金上市交易的用度按照深圳证券交易所的相关规矩办理。   本基金在深圳证券交易所挂牌交易，交易行情通过行情发布系统揭示。行情 发布系统同期揭示基金前一交易日的基金份额净值。   发生下列情形之一时,本基金应暂停上市：   （1）基金份额持有东说念主数连气儿 20 个服务日低于 1000 东说念主；   （2）基金总份额连气儿 20 个服务日低于 2 亿份；   （3）违抗国度法律、行政律例，中国证监会决定暂停本基金上市；   （4）深圳证券交易所以为须暂停上市的其他情形。        海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募讲明书   暂停上市情形摒除后,基金不休东说念主可向深圳证券交易所苛刻规复上市肯求； 经深圳证券交易所核准后,可规复本基金上市。   发生下列情况之一时，本基金应隔断上市交易：   （1）自暂停上市之日起半年内未能摒除暂停上市原因的；   （2）基金合同隔断；   （3）基金份额持有东说念主大会决定隔断上市；   （4）深圳证券交易所以为须隔断上市的其他情况。   发生上述隔断上市情形时，由证券交易所隔断其上市交易，基金不休东说念主报经 中国证监会备案后隔断本基金的上市，并在规矩报刊和网站上刊登隔断上市公告。 相关规矩内容进行调理的，本基金合同相应给予修改，并按照新规矩推行，且此 项修改不必召开基金份额持有东说念主大会。         海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募讲明书           第九部分 基金份额的申购与赎回   本基金 A 类基金份额投资者不错通过上市交易、场外申购赎回、场内申购 赎回三种形势，完结基金份额的日常交易。C 类基金份额不上市交易，也不开设 场内申购、赎回的形势，投资者只可通过场外形势申购与赎回 C 类基金份额。 一、申购与赎回办理的局面   投资者可使用深圳证券账户，通过深圳证券交易所交易系统办理申购、赎回 业务，场内销售机构为具有基金销售业务履历的深圳证券交易所会员单元。投资 者还可使用洞开式基金账户，通过基金不休东说念主、场外售售机构办理申购、赎回业 务。   投资者应当在基金不休东说念主和场内、场外售售机构办理基金申购、赎回业务的 营业局面或按基金不休东说念主和场内、场外售售机构提供的其他形势办理基金的申购 和赎回。本基金场内、场外售售机构名单将由基金不休东说念主在招募讲明书、发售公 告或其他公告中列明。   基金不休东说念主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金不休东说念主网站公示。 二、申购与赎回办理的时分   投资者在洞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时分为上海证券交易 所、深圳证券交易所的遍及交易日的交易时分。基金不休东说念主根据法律律例、中国 证监会的要求或基金合同的规矩公告暂停申购、赎回时除外。洞开日的具体业务 办理时分在招募讲明书中载明。   基金合同奏效后，若出现新的证券交易市集、证券交易所交易时分变更或其 他特殊情况，基金不休东说念主将视情况对前述洞开日及洞开时分进行相应的调理，但 应在实施日前依照《信息泄漏办法》的相关规矩在中国证监会规矩媒介上公告。          海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募讲明书   本基金 A 类基金份额已于 2010 年 1 月 8 日起运转办理包括申购、赎回在内 的日常交易业务，本基金 C 类基金份额已于 2020 年 11 月 10 日起运转办理包括 申购、赎回在内的日常交易业务。 购、赎回或者调理。投资者在基金合同约定之外的日历和时分苛刻申购、赎回或 调理肯求的，其基金份额申购、赎回或调理价钱为下次办理该类别基金份额申购、 赎回时分所在洞开日的价钱。 三、申购与赎回的原则 金份额净值为基准进行联想； 需遵照深圳证券交易所及中国证券登记结算有限使命公司的相关业务规则。若相 关法律律例、中国证监会、深圳证券交易所或中国证券登记结算有限使命公司对 场内申购、赎回业务规则有新的规矩，将按照新规矩推行； 对基金份额持有东说念主在该销售机构托管的份额进行赎回处理时，申购说明日历在先 的基金份额先赎回，申购说明日历在后的基金份额后赎回，以笃定赎回份额所适 用的费率； 业务办理时分扫尾后不得排除； 理东说念主必须在新规则运转实施前依照《信息泄漏办法》的相关规矩在规矩媒介上公 告。 四、申购与赎回的措施           海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募讲明书   投资者必须根据销售机构规矩的措施，在洞开日的交易时安分苛刻申购或赎 回的肯求。   投资者在提交申购肯求时须按销售机构规矩的形势备足申购资金，投资者在 提交赎回肯求时须持有鼓胀的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回肯求无效 而不予成交。   T 日规矩时分受理的肯求，遍及情况下，基金不休东说念主或注册登记机构在 T+1 日内对基金投资者申购、赎回肯求的灵验性进行说明。投资者应在 T+2 日起到 销售网点柜台或以销售机构规矩的其他形势查询肯求的说明情况。   基金销售机构受理肯求并不代表该肯求一定告捷，而仅代表销售机构如实接 收到申购、赎回肯求。申购和赎回肯求的说明以基金不休东说念主或其交付的注册登记 机构或的说明结果为准。   申购给与全额交款形势，若资金在规矩时安分未全额到账则申购不告捷，申 购款项将反璧投资者账户。   投资者赎回肯求成交后，基金不休东说念主应通过注册登记机构及相关基金销售机 构按规矩向投资者支付赎回款项，赎回款项在自基金投资者苛刻的赎回肯求被确 认灵验之日起不跳跃 7 个服务日的时安分划往投资者银行账户。在发生无数赎回 时，赎回款项的支付办法按本基金合同和相关法律律例规矩处理。 五、基金份额的类别   本基金根据申购费、销售服务费收取形势及交易形势的不同，将基金份额分 为不同的类别。   在投资东说念主申购基金时收取申购用度，并不再从本类别基金资产入网提销售服 务费的基金份额称为 A 类基金份额；从本类基金资产入网提销售服务费，并不 再收取申购用度的基金份额称为 C 类基金份额。   本基金 A 类和 C 类基金份额分歧建树代码。A 类基金份额通过场外和场内 两种形势申购、赎回，并在交易所上市交易（场内份额上市交易，场外份额不上 市交易），A 类基金份额持有东说念主可进行跨系统转登记；C 类基金份额通过场外方 式申购、赎回，不在交易所上市交易。由于基金用度的不同，本基金 A 类基金份         海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募讲明书 额和 C 类基金份额将分歧联想和公告各类基金份额净值和各类基金份额累计净 值。   投资东说念主可自行采纳申购的基金份额类别。在适合相关法律律例和基金份额上 市条件的前提下，本基金不休东说念主不错肯求本基金某类或多类基金份额在深圳证券 交易所上市交易。   根据基金运作情况，基金不休东说念主可在不违抗法律律例的规矩、基金合同的约 定以及对基金份额持有东说念主利益无试验性不利影响的情况下，经与基金托管东说念主协商， 罢手现有基金份额类别的销售、变更现有基金份额类别的申购费率、调低赎回费 率或变更收费形势、或者增多新的基金份额类别等，调理前基金不休东说念主需实时公 告并报中国证监会备案，不需要召开基金份额持有东说念主大会。 六、申购和赎回的数额和价钱   （1）单笔申购的最低金额为 1 元，销售机构在此最低起始金额以上有另有 约定的，从其约定；直销中心单个账户初度申购的最低金额为东说念主民币 50,000 元 （含申购费），追加申购的最低金额为单笔东说念主民币 10,000 元（含申购费）。基金 不休东说念主可根据市集情况，调理本基金申购的最低金额。   （2）基金份额持有东说念主在销售机构赎回时，每次场外赎回肯求不得低于 1 份 基金份额；场内单笔赎回的基金份额必须是整数份；基金份额持有东说念主赎回时或赎 回后在销售机构(网点)保留的基金份额余额不及 1 份的，需一次全部赎回。   （3）本基金基金份额持有东说念主每个交易账户的最低份额余额为 1 份。基金份 额持有东说念主因赎回、调理等原因导致其单个基金账户内剩余的基金份额低于 1 份 时，注册登记系统可对该剩余的基金份额自动进行强制赎回处理。   申购金额和赎回份额的数目限定。基金不休东说念主必须在调理前依照《信息泄漏 办法》的相关规矩在中国证监会规矩媒介上公告。 基金不休东说念主应当采用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益， 具体请参见相关公告。             海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募讲明书   本基金的申购金额包括申购用度和净申购金额。注册登记机构根据单次申购 的试验说明金额笃定每次申购所适用的费率并分歧联想，联想公式如下：   申购用度＝申购金额×申购费率/（1＋申购费率）   （如适用固定金额申购费，申购用度=固定金额申购费）   净申购金额＝申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额/T 日该类基金份额净值   申购费以四舍五入形势保留到极少点后两位。场内申购份额保留到整数位， 不及一份基金份额部分的申购资金零头由交易所会员单元返还给投资者；场外申 购份额以四舍五入形势保留到极少点后两位，由此舛误产生的收益或损失由基金 财产承担。   例一，某投资者通过场外投资 5,000 元申购本基金 A 类基金份额，对应费率 为 1.2%，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.1280 元，则其可得到的申购份额 为：   申购用度=5,000×1.2%/(1+1.2%)=59.29 元   申购用度=5,000-59.29=4,940.71 元   申购份数=4,940.71/1.1280=4,380.06 份   即：某投资者通过场外投资 5,000 元申购本基金 A 类基金份额，假定申购当 日 A 类基金份额净值为 1.1280 元，则可得到 4,380.06 份基金份额。   例二：某投资者通过场内投资 10,000 元申购本基金 A 类基金份额，对应的 申购费率为 1.2%，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.0250 元，则其申购手续 费、可得到的申购份额及返还的资金余额为：   申购用度=10,000×1.2%/(1+1.2%)=118.58 元   申购手续费=10,000-118.58=9,881.42 元   申购份额=9,881.42/1.0250=9,640.41 份   因场内申购份额保留至整数份，故投资者申购所得 A 类基金份额为 9,640 份， 整数位后极少部分的申购份额对应的资金返还给投资者。具体联想公式为：   试验净申购金额=9,640×1.0250=9,881.00 元   退款金额=10,000-9,881.00-118.58=0.42 元             海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募讲明书    即：投资者投资 10,000 元从场内申购本基金 A 类基金份额，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.0250 元，则其可得到 A 类基金基金份额 9,640 份，退款    投资者在赎回基金份额需缴纳一定的赎回用度。联想公式如下：    赎回金额＝赎回份额×T 日该类基金份额净值    赎回费＝赎回份额×T 日该类基金份额净值×赎回费率    净赎回金额＝赎回金额－赎回费    赎回费、赎回金额以四舍五入形势保留极少点后两位，由此舛误产生的收益 或损失由基金财产承担。    例三：某场外基金份额持有东说念主办有本基金 A 类基金份额 10,000 份基金份额 一年后(未满 2 年)决定赎回，对应的赎回费率为 0.25%，假定赎回当日 A 类基金 份额净值是 1.1480 元，则可得到的净赎回金额为：    赎回总金额=10,000×1.1480=11,480 元    赎回用度=11,480×0.25%=28.70 元    净赎回金额=11,480-28.70=11,451.30 元    即：某基金份额持有东说念主办有 10,000 份本基金 A 类基金份额一年后(未满 2 年) 赎回，假定赎回当日本基金 A 类基金份额净值是 1.1480 元，则可得到的净赎回 金额为 11,451.30 元。    例四：某投资者从场内赎回本基金 A 类基金份额 10,000 份基金份额（持有 大于 7 日），赎回费率为 0.5%，假定赎回当日 A 类基金份额净值为 1.1480 元， 则其可得净赎回金额为：    赎回总金额=10,000×1.1480=11,480 元    赎回用度=11,480×0.5%=57.40 元    净赎回金额=11,480-57.40=11,422.60 元    即：投资者从深圳证券交易所场内赎回本基金 10,000 份 A 类基金份额，假 设赎回当日 A 类基金份额净值为 1.1480 元，则可得到的净赎回金额为 11,422.60 元。          海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募讲明书   T 日的各类基金份额净值在今日收市后联想，并在 T+1 日公告。遇特殊情 况，经中国证监会同意，不错适合蔓延联想或公告。联想公式为：   T 日各类基金份额净值＝T 日该类基金资产净值/T 日该类基金份额的余额 数目   本基金各类基金份额净值的联想，均保留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位 四舍五入，由此产生的舛误在基金财产中列支。 七、申购与赎回的用度 基金资产，用于基金的市集推行、销售、注册登记等各项用度。本基金的 C 类基 金份额不收取申购用度。赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东说念主承担，其中 对于络续持有期少于 7 日的投资者收取的赎回费全额归入基金财产，宝石续持有 期满 7 日或以上的，不低于赎回费总额 25%的部分归基金财产，其余部分用于支 付注册登记费和其他必要的手续费。 其中对于络续持有期少于 7 日的投资者收取不少于 1.5%的赎回费。 按照申购金额逐级递减，注册登记机构根据单次申购的试验说明金额笃定每次申 购所适用的费率并分歧联想。试验推行的申购费率如下：  业务类型          金     额                   费率             申购金额 ≥ 500 万          按笔收取，1000 元/笔   申购    100 万元 ≤ 申购金额             申购金额 基金 A 类基金份额的赎回费率如下：  业务类型        持有期                 A 类基金份额赎回费率  场外赎回        7 日（含）以上，1 年以下      0.5%          海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募讲明书  场内赎回  （2）本基金 C 类基金份额的赎回费率如下：   业务类型              持有期              C 类基金份额赎回费率    赎回      7 日（含）以上，30 日以下               0.5% 制定基金促销计算。基金促销计算不错针对以特定交易形势（如网上交易等）进 行基金交易的投资者等如期或不如期地开展。在基金促销行径期间，按影相关监 管部门要求履行相关手续后，基金不休东说念主不错对促销行径范围内的投资者调低基 金申购费率、赎回费率。 理东说念主最迟应于新的费率或收费形势实施前 2 个服务日前在规矩媒介公告。 八、申购与赎回的注册登记 东说念主规矩的时分之前不错排除。 并办理注册登记手续，投资者自 T＋2 日起有权赎回该部分基金份额。 并办理相应的注册登记手续。 调理，并最迟于运转实施 3 个服务日前给予公告。 九、拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金不休东说念主可拒却或暂停接受投资者的申购肯求：           海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募讲明书 产净值； 对基金功绩产生负面影响，从而损伤现有基金份额持有东说念主的利益的情形； 额持有东说念主利益； 份额的比例达到或者跳跃 50%，或者变相侧目 50%集结度的情形时； 格且给与估值工夫仍导致公允价值存在首要不笃定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金不休东说念主应当暂停接受基金申购肯求；   发生上述 1、2、3、4、7、8 项暂停申购情形时，基金不休东说念主应当根据相关 规矩在规矩媒介上刊登暂停申购公告。如果投资者的申购肯求被拒却，被拒却的 申购款项将退还给投资者。在暂停申购的情况摒除时，基金不休东说念主应实时规复申 购业务的办理。 十、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金不休东说念主可暂停接受投资者的赎回肯求或减速支付赎 回款项： 净值。 格且给与估值工夫仍导致公允价值存在首要不笃定性时，经与基金托管东说念主协商 说明后，基金不休东说念主应当暂停接受基金赎回肯求或减速支付赎回款项；           海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募讲明书   发生上述情形时，基金不休东说念主应在当日报中国证监会备案，已接受的赎回申 请，基金不休东说念主应按时足额支付；如暂时不可足额支付，可支付部分按单个账户 肯求量占肯求总量的比例分拨给赎回肯求东说念主，未支付部分可宽限支付，并以后续 洞开日各类基金份额的基金份额净值为依据联想赎回金额。若连气儿两个或两个 以上洞开日发生无数赎回，宽限支付最长不得跳跃 20 个服务日，并在中国证监 会规矩媒介上公告。投资者在肯求赎回时可预先采纳将当日可能未获受理部分 给予排除。在暂停赎回的情况摒除时，基金不休东说念主应实时规复赎回业务的办理并 给予公告。 十一、无数赎回的情形及处理形势   若本基金单个洞开日内的基金份额净赎回肯求(赎回肯求份额总额加上基金 调理中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金调理中转入肯求份额 总额后的余额)跳跃前一日的基金总份额的 10%，即以为是发生了无数赎回。   当基金出现无数赎回时，基金不休东说念主不错根据基金其时的资产组合现象决 定全额赎回或部分顺延赎回。   (1)全额赎回：当基金不休东说念主以为有智商支付投资者的赎回肯求时，按遍及 赎回措施推行。   (2)部分顺延赎回：当基金不休东说念主以为支付投资者的赎回肯求有繁重或以为 支付投资者的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大波动 时，基金不休东说念主在当日接受赎回比例不低于上一洞开日基金总份额的 10％的前 提下，对其余赎回肯求宽限办理。对于当日的赎回肯求，应当按单个账户赎回申 请量占赎回肯求总量的比例，笃定当日受理的赎回份额；当日未能赎回部分，投 资者在提交赎回肯求时不错采纳宽限赎回或取消赎回。采纳宽限赎回的，将自动 转入下一个洞开日络续赎回，直到全部赎回为止；采纳取消赎回的，当日未获受 理的部分赎回肯求将被排除。宽限的赎回肯求与下一洞开日赎回肯求一并处理， 无优先权并以该下一洞开日各类基金份额的基金份额净值为基础联想赎回金额， 依此类推，直到全部赎回为止。如投资者在提交赎回肯求时未作明确采纳，投资 者未能赎回部分作自动宽限赎回处理。         海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募讲明书   若基金发生无数赎回，在出现单个基金份额持有东说念主跳跃基金总份额 30%的 赎回肯求（简称“大额赎回肯求东说念主”）情形下，基金不休东说念主应当宽限办理赎回肯求。 基金不休东说念主在当日接受赎回比例不低于上一洞开日基金总份额 10%的前提下， 优先说明其他赎回肯求东说念主（简称“小额赎回肯求东说念主”）的赎回肯求：若小额赎回申 请东说念主的赎回肯求在当日给予全部说明，则基金不休东说念主在仍可接受赎回肯求的范 围内对大额赎回肯求东说念主的赎回肯求按比例说明，对大额赎回肯求东说念主未予说明的 赎回肯求宽限办理；若小额赎回肯求东说念主的赎回肯求在当日未予全部说明，则对未 说明的赎回肯求（含小额赎回肯求东说念主的其余赎回肯求与大额赎回肯求东说念主的全部 赎回肯求）宽限办理。宽限办理的赎回肯求适用本条文定的宽限赎回或取消赎回 的规则；同期，基金不休东说念主应当对宽限办理的事宜在规矩媒介上刊登公告。   当发生上述宽限赎回并宽限办理时，基金不休东说念主应当立即向中国证监会备案， 并通过邮寄、传真或者招募讲明书规矩的其他形势在 3 个交易日内申诉基金份额 持有东说念主，讲明相关处理方法，在 2 日内在规矩媒介刊登公告。   连气儿 2 日以上(含本数)发生无数赎回，如基金不休东说念主以为有必要，可暂停接 受基金的赎回肯求；照旧接受的赎回肯求不错减速支付赎回款项，但不得跳跃正 常支付时分 20 个服务日，并应当在规矩媒介上进行公告。 十二、暂停申购或赎回的公告和从头洞开申购或赎回的公告 上刊登暂停公告。 登基金从头洞开申购或赎回公告，并公布最近 1 个洞开日的各类基金份额的基金 份额净值。 赎回时，基金不休东说念主应提前 2 日在规矩媒介上刊登基金从头洞开申购或赎回公 告，并公告最近 1 个洞开日的各类基金份额的基金份额净值。 停公告 1 次。暂停扫尾，基金从头洞开申购或赎回时，基金不休东说念主应提前 2 日在        海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募讲明书 规矩媒介上连气儿刊登基金从头洞开申购或赎回公告，并公告最近 1 个洞开日的各 类基金份额的基金份额净值。 十三、基金的调理   为浅薄基金份额持有东说念主，畴昔在各项工夫条件和准备完备的情况下，投资者 不错依照基金不休东说念主的相关规矩采纳在本基金和基金不休东说念主不休的其他基金之 间进行基金调理。基金调理的数额限定、调理费率等具体规矩不错由基金不休东说念主 届时另行规矩并公告。 十四、基金的非交易过户   基金注册登记机构只受理继承、捐赠、司法强制推行和经注册登记机构认同 的其他情况下的非交易过户。其中：   “继承”指基金份额持有东说念主升天,其持有的基金份额由其正当的继承东说念主继承；   “捐赠”仅指基金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐馈遗福利性质的基 金会或社会团体的情形；   “司法强制推行”是指司法机构依据奏效司法通知将基金份额持有东说念主办有的 基金份额强制划转给其他天然东说念主、法东说念主、社会团体或其他组织。   办理非交易过户业务必须提供基金注册登记机构要求提供的相关贵寓，径直 向基金注册登记机构肯求办理。   适合条件的非交易过户肯求自肯求受理日起二个月内办理；肯求东说念主按基金注 册登记机构规矩的范例缴纳过户用度。 十五、基金的转托管   本基金的份额给与分系统登记的原则。场外认购或申购的基金份额登记在注 册登记系统持有东说念主洞开式基金账户下；场内认购、申购或上市交易买入的基金份 额登记在证券登记结算系统持有东说念主深圳证券账户下。登记在证券登记结算系统中 的基金份额既不错在深圳证券交易所上市交易，也不错径直肯求场内赎回。登记 在注册登记系统中的基金份额可肯求场外赎回。          海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募讲明书   本基金的转托管包括系统内转托管和跨系统转登记。跨系统转登记仅适用于 本基金 A 类基金份额。如日后 C 类基金份额通达跨系统转登记的，基金不休东说念主 将另行公告。   （1）系统内转托管是指持有东说念主将持有的基金份额在注册登记系统内不同销 售机构（网点）之间或证券登记结算系统内不同会员单元（席位）之间进行转托 管的步履。   （2）基金份额登记在注册登记系统的基金份额持有东说念主在变更办理基金赎回 业务的销售机构（网点）时，可办理已持有基金份额的系统内转托管。   （3）基金份额登记在证券登记结算系统的基金份额持有东说念主在变更办理上市 交易或场内赎回的会员单元（席位）时，可办理已持有基金份额的系统内转托管。   （1）跨系统转登记是指持有东说念主将持有的基金份额在注册登记系统和证券登 记结算系统之间进行转登记的步履。   （2）本基金跨系统转登记的具体业务按照中国证券登记结算有限使命公司 的相关规矩办理。   具体办理方法参照深圳证券交易所和中国证券登记结算有限使命公司的相 关规矩以及基金销售机构的业务规则。 十六、基金份额的冻结、解冻和质押   基金注册登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻 以及注册登记机构认同的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻结 部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分拨与支付。   在相关法律律例有明确规矩的条件下，基金注册登记机构不错办理基金份额 的质押业务，并将制定和实施相应的业务规则。          海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募讲明书                第十部分 基金的投资 一、投资方针   本基金给与指数化投资形势，通过灵验的投资措施敛迹和数目化风险不休手 段，戒指基金投资组合相对于功绩比较基准的偏离度，完结对功绩比较基准的有 效追踪。本基金不休东说念主将力求戒指本基金净值增长率与功绩比较基准之间的日均 追踪偏离度的都备值不跳跃 0.35%，年化追踪舛误小于 4％。 二、投资方针和范围   本基金投资范围为具有邃密流动性的金融器具，包括标的指数成份股及备选 成份股、新股（初度公开辟行股票或增发）、存托凭证、固定收益产物、权证以 及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具。其中股票资产及存托凭 证占基金资产的比例为 90%-95%，投资于相关标的指数成份股及备选成份股的 比例不低于基金资产的 80%。现款、固定收益类资产以及中国证监会允许基金投 资的其他证券品种占基金资产的比例为 5%-10%，其中现款或者到期日在一年以 内的政府债券不低于基金资产净值的 5%,其中现款不包括结算备付金、存出保证 金及应收申购款等。   如今后法律律例或监管机构允许基金投资其他金融器具，基金不休东说念主在履行 适合措施后，不错将其纳入投资范围。 三、投资理念   本基金以追踪中证 A100 指数为原则，进行被迫式指数化遥远投资，使投资 者充分共享中国经济增长和证券市集发展的后果。 四、投资策略   本基金采用完全复制策略，即按照标的指数的成份股组成偏激权重构建基金 股票投资组合，并根据标的指数成份股偏激权重的变动进行相应调理。当预期成 份股发生调理和成份股发生配股、增发、分成等步履时，或因基金的申购和赎回        海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募讲明书 等对本基金追踪标的指数的效果可能带来影响时，或因某些特殊情况导致流动性 不实时，或其他原因导致无法灵验复制和追踪标的指数时，基金司理不错对投资 组合进行适合调理，以便完结对追踪舛误的灵验戒指。   本基金股票资产及存托凭证占基金资产的比例为 90%-95%，本基金将根据 市集的试验情况，适合调理基金资产的配置比例，以保证对标的指数的灵验追踪。 如果法律律例允许，本基金在履行适合措施后不错将股票及存托凭证投资比例提 高到基金资产净值的 100%，功绩比较基准同期相应变更，此事项无需召开基金 份额持有东说念主大会。   （1）股票组合构建原则及方法   本基金股票资产投资给与完全复制标的指数的方法进行投资。常常情况下， 本基金根据标的指数因素股票在指数中的权重笃定因素股票的买卖数目。但在特 殊情况下，本基金将采纳其它股票或股票组合对标的指数中的股票加以替换，这 些情况包括但不限于以下情形： 素，使基金不休东说念主无法依指数权重购买某成份股； 政处罚或司法诉讼；   为了减小追踪舛误，本基金按照同行业，周边市值，相关性高及 β 值周边等 原则来采纳替代股票。   （2） 股票组合调理   本基金股票组合将根据标的指数的编制规则、备选股票的预期及调理公告， 对股票投资组合实时进行调理。   a）标的指数成份股日常追踪          海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募讲明书   当成份股发生增发、配股、分成等情况或其他原因而影响成份股在指数中权 重的步履时，本基金将根据各成份股的权重变化实时调理股票投资组合。   b）标的指数成份股票临时调理   在标的指数成份股票调理周期内，若出现成份股票临时调理的情形，本基金 将密切关爱样本股票的调理，并实时制定相应的投资组合调理策略。   c）申购赎回调理   本基金将根据本基金的申购和赎回情况，结合基金的现款头寸不休，对股票 投资组合进行调理，从而灵验追踪标的指数。   本基金不休东说念主将逐日追踪基金组合与标的指数透露的偏离度，每月末、季度 末如期分析基金与标的指数透露的偏离，并对追踪舛误等进行分析，笃定追踪误 差起头，优化指数追踪决策。   （3）存托凭证投资策略   本基金在空洞辩论预期收益、风险、流动性等因素的基础上，根据审慎原则 合理参与存托凭证的投资，以更好地追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪舛误 的最小化。   本基金债券投资为在追踪舛误与流动性风险双重敛迹下的投资。本基金将以 裁减基金的追踪舛误为目的，在辩论流动性风险的前提下，构建债券投资组合。 五、投资决策   （1）投资决策须适合相关法律、律例和基金合同的规矩；   （2）投资决策是根据本基金产物的特征决定不同风险资产的配比；   （3）投资部策略分析师、股票分析师、固定收益分析师、定量分析师各自 孤立完成相应的研究讲述，为投资策略提供依据。   本基金给与投资决策委员会训导下的团队式投资不休模式。投资决策委员会 如期或不如期就投资不休业务的首要问题进行计议。基金司理、分析师、交易员         海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募讲明书 在投资不休过程中既密切互助，又使命明确，在各自职责内按照业务措施孤立工 作并合理地相互制衡。具体的决策历程如下：   （1）投资决策委员会依据国度相关基金投资方面的法律和行业不休律例， 决定公司针对市集环境首要变化所采用的对策；决定投资决策措施和风险戒指系 统及作念出必要的调理；对旗下基金首要投资的批准与授权等。   （2）投资部门负责东说念主在公司相关规章轨制授权范围内，对首要投资进行审 查批准；而况根据基金合同的相关规矩，在组合功绩比较基准的基础上，制定各 组结伴产和行业配置的偏差度目的。   （3）分析师根据宏不雅经济、货币财政政策、行业发展动向和上市公司基本 面等进行分析，苛刻宏不雅策略意见、债券配置策略及行业配置意见。   （4）如期不如期召开部门例会，基金司理们在充分听取各分析师意见的基 础上，确立公司对市集、资产和行业的投资不雅点，该投资不雅点是带领各基金进行 资产和行业配置的依据。   （5）基金司理在投资部门负责东说念主授权下，根据部门例会所笃定的资产/行业 配置策略以及偏差度目的，在充分听取分析师证券配置意见的基础上，进行投资 组合的资产及行业配置；之后，在分析师设定的证券池内，根据所不休组合的风 险收益特征和流动性特征，构建基金组合。   （6）基金司理下达交易指示到交易室进行交易。   （7）风险不休部负责对投资组合进行事前、事中、过后的风险评估与戒指。   （8）风险不休部负责完成里面基金功绩评估，并完成相关评价讲述。   投资决策委员会有权根据市集变化和试验情况的需要，对上述投资不休措施 作念出调理。 六、功绩比较基准   基金功绩比较基准＝中证 A100 指数×95％＋活期进款利率（税后）×5％   畴昔若出现标的指数不适合要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 外的因素致使标的指数不适合要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基 金不休东说念主应当自该情形发生之日起十个服务日向中国证监会讲述并苛刻方罚方 案，如更换基金标的指数、调理运作形势，与其他基金合并、或者隔断基金合同          海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募讲明书 等，并在 6 个月内召集基金份额持有东说念主大会进行表决，基金份额持有东说念主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同隔断。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至处罚决策确如期间，基金不休 东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵照基金份额持有东说念主 利益优先原则支撑基金投资运作。 七、风险收益特征   本基金是股票型基金，属于较高风险、较高收益的投资品种。 八、投资限定   （1）承销证券；   （2）违抗规矩向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，可是国务院另有规矩的除外；   （5）向基金不休东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交易、主宰证券交易价钱偏激他不朴直的证券交易行径；   （7）依照法律、行政律例相关法律律例规矩，由国务院证券监督不休机构 规矩退却的其他行径。   (1) 本基金持有的股票资产及存托凭证占基金资产比例为 90%-95%，持有的 债券、现款等其它金融器具占基金资产的比例为 5%-10%；   (2)本基金投资于指数成份股、备选成份股的比例不低于基金资产的 80%；   (3)本基金持有一家上市公司的股票，其市值不跳跃基金资产净值的 10%， 但标的指数成份股不受此限；   (4)本基金不休东说念主不休的全部基金持有一家公司刊行的证券，不跳跃该证券 的 10%，但标的指数成份股不受此限；   (5)本基金持有的全部权证，其市值不得跳跃基金资产净值的 3%；          海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募讲明书   (6)本基金持有的兼并权证不跳跃该权证的 10%；本基金不休东说念主不休的全部 基金持有的兼并权证，不得跳跃该权证的 10%；本基金在职何交易日买入权证的 总金额，不得跳跃上一交易日基金资产净值的 0.5%；   (7)本基金干预宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得跳跃基金 资产净值的 40%；   (8)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产救助证券。基 金持有资产救助证券期间，如果其信用等第下降、不再适合投资范例，应在评级 讲述发布之日起 3 个月内给予全部卖出；   (9)基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃本基金的总资 产，本基金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   (10)本基金持有的兼并（指兼并信用级别）资产救助证券的比例，不得跳跃 该资产救助证券界限的 10%；本基金不休东说念主不休的全部基金投资于兼并原始权 益东说念主的各类资产救助证券，不得跳跃其各类资产救助证券共计界限的 10%；   (11)如果法律律例或监管机构以后允许基金投资股票指数期货偏激它金融 生息器具时，投资比例信服法律律例和监管机构的规矩；   （12）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得跳跃本基金资产净 值的 15%。因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金不休东说念主之 外的因素致使本基金投资于流动性受限资产的市值共计跳跃本基金资产净值的   （13）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；   (14)本基金投资存托凭证的比例限定依照境内上市交易的股票推行，与境内 上市交易的股票合并联想；   (15)法律律例及中国证监会规矩的其他限定。   本基金应在基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适合基金 合同的相关约定。   《基金法》偏激他相关法律律例或监管部门取消上述限定的，履行适合措施 后，基金不受上述限定。              海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募讲明书      除上述第（8）、（12）、（13）项外，由于证券市集波动、上市公司合并或 基金界限变动等基金不休东说念主之外的原因导致的投资组合不适合上述约定的比例 不在限定之内，但基金不休东说念主应在 10 个交易日内进行调理，以达到范例。法律 律例另有规矩的从其规矩。      基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同奏效之日起运转。 九、基金不休东说念主代表基金诈欺鼓舞和债权东说念主权利的处理原则 持有东说念主的利益； 牟取任何不当利益。 额持有东说念主的利益。 十、投资组合讲述      基金不休东说念主的董事会及董事保证本讲述所载贵寓不存在伪善记录、误导性陈 述或首要遗漏，并对其内容的确切性、准确性和完好性承担个别及连带使命。      基金托管东说念主中国银行股份有限公司根据本基金合同规矩，于 2024 年 12 月 内容不存在伪善记录、误导性述说或者首要遗漏。      本投资组合讲述所载数据为止 2024 年 9 月 30 日，起头于本基金 2024 年第                                                    占基金总资产 序号           面目                 金额(元)                                                    的比例(%)      其中：股票                         58,087,221.10       92.55                 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募讲明书         其中：债券                                     -               -         资产救助证券                                    -               -         其中：买断式回购的买入返售                                                   -               -         金融资产                                                           占基金资产净值 代码               行业类别              公允价值（元）                                                            比例（％）     A 农、林、牧、渔业                                        -               -     B 采矿业                                             -               -     C 制造业                                             -               -     D 电力、热力、燃气及水出产和供应业                                -               -     E 建筑业                                             -               -     F 批发和零卖业                                          -               -     G 交通运载、仓储和邮政业                                     -               -     H 住宿和餐饮业                                          -               -     I   信息传输、软件和信息工夫服务业                     50,008.00            0.08     J 金融业                                             -               -     K 房地产业                                            -               -     L 租借和商务服务业                                        -               -     M 科学研究和工夫服务业                                      -               -           海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募讲明书 N     水利、环境和大家设施不休业                           -            - O     住户服务、修理和其他服务业                           -            -  P          耕作                                -            - Q         卫生和社会服务                             -            - R        文化、体育和文娱业                            -            -  S          空洞                                -            -             共计                       50,008.00         0.08                                                   占基金资产净值 代码         行业类别              公允价值（元）                                                    比例（％） A 农、林、牧、渔业                          630,742.20         1.01 B 采矿业                              3,755,796.12        6.01 C 制造业                             34,486,882.93       55.16 D 电力、热力、燃气及水出产和供应业                 2,696,252.40        4.31 E 建筑业                               974,887.32         1.56  F 批发和零卖业                                     -            - G 交通运载、仓储和邮政业                      2,340,229.98        3.74 H 住宿和餐饮业                                      -            -  I   信息传输、软件和信息工夫服务业               3,145,245.17        5.03  J 金融业                             7,502,332.65       12.00 K 房地产业                              855,688.00         1.37 L 租借和商务服务业                          727,372.07         1.16 M 科学研究和工夫服务业                        553,340.48         0.89 N     水利、环境和大家设施不休业                           -            - O     住户服务、修理和其他服务业                           -            -  P          耕作                                -            - Q         卫生和社会服务                   368,443.78         0.59 R        文化、体育和文娱业                            -            -  S          空洞                                -            -             共计                    58,037,213.10       92.83               海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募讲明书 本基金本讲述期末未持有港股通股票。 细                                                           占基金资产 序号       股票代码     股票称呼      数目(股)         公允价值(元)                                                           净值比例(％) 细                                                           占基金资产 序号       股票代码     股票称呼      数目(股)         公允价值(元)                                                           净值比例(％) 本基金本讲述期末未持有债券。 本基金本讲述期末未持有债券。 资明细 本基金本讲述期末未持有资产救助证券。           海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募讲明书 本基金本讲述期末未持有贵金属投资。 本基金本讲述期末未持有权证。 本基金本讲述期末未持有股指期货。 根据本基金合同，本基金不参与股指期货交易。 根据本基金合同，本基金不参与国债期货交易。 本基金本讲述期末未持有国债期货。 根据本基金合同，本基金不参与国债期货交易。 制日前一年内曾受到中国证券监督不休委员会的处罚。 本基金对上述主体所刊行证券的投资决策措施适合相关法律律例、基金合同及公 司轨制的规矩。 除上述主体外，基金不休东说念主未发现本基金投资的前十名证券的刊行主体出现本期 被监管部门立案拜谒，或在本讲述编制日前一年内受到公开责难、处罚的情形。 的股票。            海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募讲明书 序号    称呼                金额（元） 本基金本讲述期末未持有处于转股期的可调理债券。 本基金本讲述期末指数投资前十名股票中未存在流通受限情况。 本基金本讲述期末前五名积极投资中不存在流通受限情况。                 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募讲明书                        第十一部分 基金的功绩    基金功绩截止日为 2024 年 9 月 30 日。    基金不休东说念主依照恪称拖累、憨厚信用、严慎资料的原则不休和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其畴昔表 现。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募讲明书。 一、本基金净值增长率与同期功绩比较基准收益率比较表                      净值增长率    功绩比较基     功绩比较基            净值增长   阶段                 范例差      准收益率      准范例差     (1)－(3)   (2)－(4)            率（1）                       （2）      （3）       （4） 日（基金 合同奏效  日）-    日  月 1 日-    日  月 1 日-    日  月 1 日-    日                 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募讲明书 月 1 日-   日 月 1 日-   日 月 1 日-   日 月 1 日-   日 月 1 日-   日 月 1 日-   日 月 1 日-   日 月 1 日-     38.73%    1.32%   22.88%    1.33%   15.85%   -0.01%                 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募讲明书    日  月 1 日-    日  月 1 日-    日  月 1 日-    日 日（基金 合同奏效       75.04%     1.31%   21.68%     1.31%   53.36%    0.00%  日）- 月 30 日                      净值增长率    功绩比较基     功绩比较基            净值增长   阶段                 范例差      准收益率      准范例差     (1)－(3)   (2)－(4)            率（1）                       （2）      （3）       （4）  日-2020    5.95%      0.86%    5.15%     0.86%   0.80%     0.00% 年 12 月  月 1 日-    -3.56%     1.13%    -9.98%    1.18%   6.42%     -0.05%                 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募讲明书   日 月 1 日-   日 月 1 日-   日 日-2024     -14.23%   1.08%   -22.65%     1.10%   8.42%   -0.02%  年9月 二、本基金累计净值增长率与功绩比较基准收益率的历史走势对比图：    （2009 年 10 月 30 日至 2024 年 9 月 30 日）    （2020 年 11 月 10 日至 2024 年 9 月 30 日）        海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募讲明书   注：按照本基金合同规矩，本基金建仓期为基金合同奏效之日起六个月。建 仓期满于今，本基金投资组合均达到本基金合同第十五条（二）、                             （七）规矩的比 例限定及本基金投资组合的比例范围。        海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募讲明书             第十二部分 基金的财产 一、基金资产总值   本基金资产总值是指基金领有的各类有价证券、银行进款本息、基金应收申 购款以偏激他资产的价值总和。 二、基金资产净值   本基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。 三、基金财产的账户   本基金财产以基金口头开立银行进款账户，以基金托管东说念主的口头开立证券交 易清理资金的结算备付金账户，以基金托管东说念主和本基金联名的形势开立基金证券 账户，以本基金的口头开立银行间债券托管账户。开立的基金专用账户与基金管 理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和注册登记机构自有的财产账户以偏激他基金 财产账户相孤立。 四、基金财产的督察及刑事使命 基金托管东说念主督察。 财产和收益归入基金财产。 其他基金合同约定的用度。基金不休东说念主、基金托管东说念主以其自有资产承担法律使命， 其债权东说念主不得对基金财产诈欺请求冻结、扣押和其他权利。 原因进行清理的，基金财产不属于其清招待产。 分。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制推行。           海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募讲明书               第十三部分 基金资产的估值 一、估值目的   基金估值的目的是为了准确、确切地响应基金资产的价值。本基金各类基金 份额的申购、赎回价钱应按基金估值后笃定的该类基金份额净值联想。 二、估值日   本基金的估值日为相关的证券交易局面的遍及营业日以及国度法律律例规 定需要对外泄漏基金净值的非营业日。 三、估值对象   基金所持有的资产和欠债。 四、估值方法   （1）上市流通股票的估值   上市流通股票按估值日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的， 且最近交易日后经济环境未发生首要变化，以最近交易日的收盘价估值；如最近 交易日后经济环境发生了首要变化的，可参考访佛投资品种的现行市价及首要变 化因素，调理最近交易市价，笃定公允价钱。   （2）未上市股票的估值   送股、转增股、配股和公开增发新股等刊行未上市的股票，按估值日在交易 所挂牌的兼并股票的收盘价估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未 发生首要变化，以最近交易日的收盘价估值；如最近交易日后经济环境发生了重 大变化的，可参考访佛投资品种的现行市价及首要变化因素，调理最近交易市价， 笃定公允价钱。   初度刊行未上市的股票，给与估值工夫笃定公允价值，在估值工夫难以可靠 计量的情况下，按成本估值。        海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募讲明书   （3）有明确锁如期股票的估值   初度公开辟行有明确锁如期的股票，兼并股票在交易所上市后，按交易所上 市的兼并股票的收盘价估值；非公开辟行且处于明确锁如期的股票，按监管机构 或行业协会的相关规矩笃定公允价值。   （1）证券交易所市集实行净价交易的债券按估值日收盘净价估值，估值日 莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生首要变化，按最近交易日的收盘净 价估值；如最近交易日后经济环境发生了首要变化的，可参考访佛投资品种的现 行市价及首要变化因素，调理最近交易市价，笃定公允价钱。   （2）证券交易所市集未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘 价中所含的债券应收利息(自债券计息肇始日或上全部息日至估值当日的利息) 得到的净价进行估值，估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生首要 变化，按有交易的最近交易日所给与的净价估值；如最近交易日后经济环境发生 了首要变化的，可参考访佛投资品种的现行市价及首要变化因素，调理最近交易 市价，笃定公允价钱。   （3）未上市债券给与估值工夫笃定公允价值，在估值工夫难以可靠计量的 情况下，按成本估值。   （4）在银行间债券市集交易的债券、资产救助证券等固定收益品种，给与 估值工夫笃定公允价值。   （5）交易是以巨额交易形势转让的资产救助证券，给与估值工夫笃定公允 价值，在估值工夫难以可靠计量公允价值的情况下，按成本进行后续计量。   （6）兼并债券同期在两个或两个以上市集交易的，按债券所处的市集分歧 估值。   （1）配股权证的估值：   因持有股票而享有的配股权，类同权证处理形势的，给与估值工夫进行估值。   （2）认沽/认购权证的估值：   从持有说明日起到卖出日或行权日止，上市交易的认沽/认购权证按估值日 的收盘价估值，估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生首要变化， 按最近交易日的收盘价估值；如最近交易日后经济环境发生了首要变化的，可参          海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募讲明书 考访佛投资品种的现行市价及首要变化因素，调理最近交易市价，笃定公允价钱； 未上市交易的认沽/认购权证给与估值工夫笃定公允价值，在估值工夫难以可靠 计量的情况下，按成本估值；因持有股票而享有的配股权，罢手交易、但未行权 的权证，给与估值工夫笃定公允价值。 或应付利息。 利息。 估值，均应被以为给与了适合的估值方法。可是，如果基金不休东说念主有充足的事理 以为按上述方法对基金财产进行估值不可客不雅响应其公允价值的，基金不休东说念主可 在空洞辩论市集成交价、市集报价、流动性、收益率弧线等多种因素的基础上与 基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 五、估值措施   基金日常估值由基金不休东说念主同基金托管东说念主一同进行。各类基金份额的基金份 额净值由基金不休东说念主完成估值后，将估值结果以书面体式报给基金托管东说念主，基金 托管东说念主按《基金合同》规矩的估值方法、时分、措施进行复核，基金托管东说念主复核 无误后签章复返给基金不休东说念主，由基金不休东说念主对外公布。月末、年中庸年末估值 复核与基金司帐账目的查对同期进行。 六、暂停估值的情形 财产价值时；         海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募讲明书 格且给与估值工夫仍导致公允价值存在首要不笃定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金不休东说念主应当暂停基金估值； 七、基金份额净值的说明   用于基金信息泄漏的各类基金份额净值由基金不休东说念主负责联想，基金托管东说念主 进行复核。基金不休东说念主应于每个服务日交易扫尾后联想当日的各类基金份额净值 并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值联想结果复核说明后发送给基金不休东说念主， 由基金不休东说念主对各类基金份额净值给予公布。   本基金分为 A 类和 C 类两类基金份额，两类基金份额单独建树基金代码， 分歧联想和公布基金份额净值。本基金两类基金份额净值的联想精准到 0.0001 元，极少点后第五位四舍五入。国度另有规矩的，从其规矩。 八、估值舛错的处理 内发生差错时，视为该类基金份额净值估值舛错。 值的准确性、实时性。当基金份额净值出现舛错时，基金不休东说念主和基金托管东说念主应 当立即给予纠正，并采用合理的措施留心损失进一步扩大；当计价舛错达到或超 过基金份额净值的 0.25%时，基金不休东说念主应当报中国证监会备案；当计价舛错达 到或跳跃基金份额净值的 0.5%时，基金不休东说念主应当公告，并同期报中国证监会 备案。 九、特殊情形的处理 时，所变成的舛误不行为基金份额净值舛错处理。        海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募讲明书 基金不休东说念主和基金托管东说念主天然照旧采用必要、适合、合理的措施进行查验，但未 能发现舛错的，由此变成的基金财产估值舛错，基金不休东说念主和基金托管东说念主不错免 除抵偿使命。但基金不休东说念主和基金托管东说念主应当积极采用必要的措施摒除由此变成 的影响。         海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募讲明书             第十四部分 基金的收益与分拨 一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益，公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已完结收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。 二、基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指为止收益分拨基准日未分拨利润与未分拨利润中已实 现部分的孰低数。 三、收益分拨原则 统的基金份额，其持有东说念主可自行采纳收益分拨形势，基金份额持有东说念主预先未作念出 采纳的，默许的分成形势为现款红利；采纳红利再投资的，现款红利则按除权日 经除权后的基金份额净值自动转为相应类别的基金份额进行再投资；兼并基金账 户的不同基金交易账户对本基金各类别份额建树的分成形势相互孤立、互不影响；   登记在证券登记结算系统中的基金份额只救助现款红利形势，投资者不可选 择其他的分成形势，具体权益分拨措施等相关事项遵照深圳证券交易所及中国证 券登记结算有限使命公司的相关规矩； 益分拨金额后不可低于面值； 基金收益分拨比例不得低于该次可供分拨利润的 20%。基金合同奏效不悦三个 月，收益可不分拨； 时分不跳跃 15 个服务日；        海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募讲明书 到极少点后两位，由此舛误产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产 总共； 四、收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明收益分拨基准日、基金期末可供分拨利润、基金 收益分拨对象、分拨原则、分拨时分、分拨数额及比例、分拨形势及相关手续费 等内容。由于不同基金份额类别对应的可分拨收益不同，基金不休东说念主可对不同类 别的基金份额制定不同的收益分拨决策。 五、收益分拨决策的笃定与公告   基金收益分拨决策由基金不休东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核后笃定，依照《信 息泄漏办法》的相关规矩在规矩媒介公告。 六、收益分拨中发生的用度   如果基金份额持有东说念主所获现款红利不及支付前述银行转账等手续用度，注册 登记机构可自动将该基金份额持有东说念主的现款红利按除权日除权后的基金份额净 值转为相应类别的基金份额。          海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募讲明书             第十五部分 基金的用度和税收 一、基金用度的种类 证管费、过户费、手续费、券商佣金、权证交易的结算费偏激他访佛性质的用度 等）； 二、基金用度计提方法、计提范例和支付形势   基金不休东说念主的基金不休费按基金财产净值的 0.7%年费率计提。   在常常情况下，基金不休费按前一日基金财产净值的 0.7%年费率计提。计 算方法如下：   H＝E×0.7%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金不休费   E 为前一日基金财产净值   基金不休费逐日计提，按月支付。经基金不休东说念主与基金托管东说念主查对一致后， 由基金托管东说念主于次月首日起 3 个服务日内从基金财产中一次性支付给基金不休 东说念主。           海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募讲明书   基金托管东说念主的基金托管费按基金财产净值的 0.12%年费率计提。   在常常情况下，基金托管费按前一日基金财产净值的 0.12%年费率计提。计 算方法如下：   H=E×0.12%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金财产净值   基金托管费逐日计提，按月支付。经基金不休东说念主与基金托管东说念主查对一致后， 由基金托管东说念主于次月首日起 3 个服务日内从基金财产中一次性支付给基金托管 东说念主。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前 一日 C 类基金份额资产净值的 0.10%年费率计提。联想方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   销售服务费逐日计提，按月支付。经基金不休东说念主与基金托管东说念主查对一致后， 由基金托管东说念主于次月首日起 3 个服务日内从基金财产中一次性支付给基金不休 东说念主，基金不休东说念主收到后按相关条约规矩支付给基金销售机构等。若遇法定节沐日、 公休日等，支付日历顺延。C 类基金份额销售服务费主要用于本基金络续销售以 及基金份额持有东说念主服务等各项用度。   本基金行为指数基金，需根据与指数总共东说念主中证指数有限公司签署的指数使 用许可条约的约定向中证指数有限公司支付指数使用费。常常情况下，指数使用 费按前一日基金资产净值的 0.02%的年费率计提，且收取下限为每季度（包括基 金成立当季）东说念主民币 5 万元。联想方法如下：   H=E×0.02%/当年天数   H 为逐日计提的指数使用费   E 为前一日的基金资产净值   指数使用费从基金合同奏效日运转逐日联想，逐日累计。        海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募讲明书  指数使用费的支付由基金不休东说念主向基金托管东说念主发送划付指示，经基金托管东说念主 复核后于次季一个月内从基金财产中一次性支付给中证指数有限公司。 律例及相应条约的规矩，列入当期基金用度。 三、不列入基金用度的面目  本条第（一）款约定除外的其他用度，以及基金不休东说念主和基金托管东说念主因未履 行或未完全履行义务导致的用度支拨或基金财产的损失等不列入基金用度。 四、基金不休费、基金托管费和销售服务费的调理  基金不休东说念主和基金托管东说念主可协磋商情调低基金不休费、基金托管费和销售服 务费，不必召开基金份额持有东说念主大会。 五、与基金销售相关的用度 六、税收  本基金运作过程中触及的各征税主体，依照国度法律律例的规矩履行征税义 务。          海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募讲明书             第十六部分 基金的司帐与审计 一、基金司帐政策 相关法律律例规矩编制基金司帐报表，基金托管东说念主如期与基金不休东说念主就基金的会 计核算、报表编制等进行查对并以书面形势说明。 二、基金审计 共和国证券法》规矩的司帐师事务所偏激注册司帐师等对基金年度财务报表偏激 他规矩事项进行审计； 基金不休东说念主应在更换司帐师事务所后 2 日内公告；         海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募讲明书             第十七部分 基金的信息泄漏   (一)信息泄漏义务东说念主   本基金信息泄漏义务东说念主包括基金不休东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主 大会的基金份额持有东说念主等法律、行政律例和中国证监会规矩的天然东说念主、法东说念主和非 法东说念主组织。   本基金信息泄漏义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根柢起点，按照法律 律例和中国证监会的规矩泄漏基金信息，并保证所泄漏信息的确切性、准确性、 完好性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息泄漏义务东说念主应当在中国证监会规矩时安分，将应予泄漏的基金信 息通过适合中国证监会规矩条件的宇宙性报刊（以下简称“规矩报刊”）及《信息 泄漏办法》规矩的互联网网站（以下简称“规矩网站”）等媒介泄漏，并保证基金 投资者大略按照《基金合同》约定的时分和形势查阅或者复制公开泄漏的信息资 料。   (二)本基金信息泄漏义务东说念主承诺公开泄漏的基金信息，不得有下列步履：   (三)本基金公开泄漏的信息应给与华文文本。同期给与外文文本的，基金信 息泄漏义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文 本为准。   本基金公开泄漏的信息给与阿拉伯数字；除终点讲明外，货币单元为东说念主民币 元。   (四)基金招募讲明书、基金合同、基金托管条约、基金产物贵寓概要   基金召募肯求经中国证监会核准后，基金不休东说念主应当在基金份额发售的 3 日 前，将招募讲明书、基金合同概要登载在规矩报刊和网站上；基金不休东说念主、基金 托管东说念主应当将基金合同、基金托管条约登载在各自公司网站上。           海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募讲明书   基金合同奏效后，基金招募讲明书的信息发生首要变更的，基金不休东说念主应当 在三个服务日内，更新基金招募讲明书并登载在规矩网站上；基金招募讲明书其 他信息发生变更的，基金不休东说念主至少每年更新一次。基金隔断运作的，基金不休 东说念主不再更新基金招募讲明书。   基金产物贵寓概淌若基金招募讲明书的概要文献，用于向投资者提供简明的 基金概要信息。       《基金合同》奏效后，基金产物贵寓概要的信息发生首要变更的， 基金不休东说念主应当在三个服务日内，更新基金产物贵寓概要，并登载在规矩网站及 基金销售机构网站或营业网点；基金产物贵寓概要其他信息发生变更的，基金管 理东说念主至少每年更新一次。基金隔断运作的，基金不休东说念主不再更新基金产物贵寓概 要。   (五)基金份额发售公告   基金不休东说念主将按照《基金法》、《信息泄漏办法》的相关规矩，就基金份额 发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在泄漏招募讲明书确当日登载于规矩 报刊和网站上。   (六)基金合同奏效公告   基金不休东说念主将在基金合同奏效的次日在规矩媒介上登载基金合同奏效公告。 基金合同奏效公告中将讲明基金召募情况。   (七)基金净值信息公告 理东说念主将至少每周公告一次基金资产净值和各类基金份额净值； 网站或者营业网点泄漏洞开日的各类基金份额净值和基金份额累计净值； 半年度和年度终末一日的各类基金份额净值和基金份额累计净值。   (八)基金份额申购、赎回价钱公告   基金不休东说念主应当在本基金的基金合同、招募讲明书等信息泄漏文献上载明基 金份额申购、赎回价钱的联想形势及相关 A 类基金份额的申购费率及 A 类和 C 类基金份额的赎回费率，并保证投资者大略在基金销售机构网站或营业网点查阅 或者复制前述信息贵寓。   (九)如期讲述          海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募讲明书   基金如期讲述由基金不休东说念主按照法律律例和中国证监会颁布的相关证券投 资基金信息泄漏内容与时势的相关文献的规矩单独编制，由基金托管东说念主按照法律 律例的规矩对相关内容进行复核。基金如期讲述，包括基金年度讲述、基金中期 讲述和基金季度讲述。 金年度讲述，将年度讲述登载在规矩网站上，并将年度讲述教导性公告登载在规 定报刊上。基金年度讲述中的财务司帐讲述应当经过适合《中华东说念主民共和国证券 法》规矩的司帐师事务所审计。 基金中期讲述，将中期讲述登载在规矩网站上，并将中期讲述教导性公告登载在 规矩报刊上。 完成基金季度讲述，将季度讲述登载在规矩网站上，并将季度讲述教导性公告登 载在规矩报刊上。   基金不休东说念主应当在基金年度讲述和中期讲述中泄漏基金组结伴产情况偏激 流动性风险分析等。   如讲述期内出现单一投资者持有基金份额达到或跳跃基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金不休东说念主应当在基金如期讲述“影响投资者决 策的其他关键信息”项下泄漏该投资者的类别、讲述期末持有份额及占比、讲述 期内持有份额变化情况及产物的独到风险。   基金合同奏效不及 2 个月的，本基金不休东说念主不错不编制当期季度讲述、中期 讲述或者年度讲述。   法律律例或中国证监会另有规矩的，从其规矩。   (十)临时讲述与公告   在基金运作过程中发生如下可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价 格产生首要影响的事件时，相关信息泄漏义务东说念主应当在 2 日内编制临时讲述书， 并登载在规矩报刊和规矩网站上：           海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募讲明书 所； 项，基金托管东说念主交付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变更； 责东说念主发生变动； 管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动跳跃 30%； 首要行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管 业务相关步履受到首要行政处罚、刑事处罚； 际戒指东说念主或者与其有首要锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他首要关联交易事项，但中国证监会另有规矩的除外； 式和费率发生变更；         海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募讲明书 格产生首要影响的其他事项或中国证监会规矩的其他事项。   (十一)清楚公告   在基金合同存续期限内，任何大家媒体中出现的或者在市集高尚传的音问可 能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额持 有东说念主权益的，相关信息泄漏义务东说念主瞻念察后应当立即对该音问进行公开清楚，并将 相关情况立即讲述中国证监会及基金上市交易的证券交易所。   (十二)基金份额持有东说念主大会决议   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   （十三）清理讲述   基金合同隔断的，基金不休东说念主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产进 行清理并作出清理讲述。基金财产清理小组应当将清理讲述登载在规矩网站上， 并将清理讲述教导性公告登载在规矩报刊上。   （十四）投资存托凭证的信息泄漏   本基金投资存托凭证的信息泄漏依照境内上市交易的股票推行。   （十五）信息泄漏事务不休   基金不休东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息泄漏不休轨制，指定专门部门及 高档不休东说念主员负责不休信息泄漏事务。   基金信息泄漏义务东说念主公开泄漏基金信息，应当适合中国证监会相关基金信息 泄漏内容与时势准则等法律律例规矩。   基金托管东说念主应当按影相关法律、行政律例、中国证监会的规矩和基金合同的 约定，对基金不休东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价 格、基金如期讲述、更新的招募讲明书、基金产物贵寓概要、基金清理讲述等公 开泄漏的相关基金信息进行复核、审查，并向基金不休东说念主进行书面或电子说明。   基金不休东说念主、基金托管东说念主应当在规矩报刊中采纳一家报刊泄漏本基金信息。 基金不休东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子泄漏网站报送拟泄漏的基金 信息，并保证相关报送信息的确切、准确、完好、实时。        海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募讲明书   基金不休东说念主、基金托管东说念主除照章在规矩媒介上泄漏信息外，还不错根据需要 在其他大家媒介泄漏信息，可是其他大家媒介不得早于规矩媒介及基金上市交易 的证券交易所网站泄漏信息，而况在不同媒介上泄漏兼并信息的内容应当一致。   为基金信息泄漏义务东说念主公开泄漏的基金信息出具审计讲述、法律意见书的专 业机构，应当制作服务底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》隔断后 10 年。   基金不休东说念主、基金托管东说念主除按法律律例要求泄漏信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证刚正对待投资者、不误导投资者、不影响基 金遍及投资操作的前提下，自主提高信息泄漏服务的质地。具体要求应当适合中 国证监会及自律规则的相关规矩。前述自主泄漏如产生信息泄漏用度，该用度不 得从基金财产中列支。   (十六)信息泄漏文献的存放与查阅   照章必须泄漏的信息发布后，基金不休东说念主、基金托管东说念主应当按影相关法律法 规规矩将信息置备于各自住所及基金上市交易的证券交易所，供社会公众查阅、 复制。   （十七）本基金信息泄漏事项以法律律例规矩及本章量入为主定的内容为准。         海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募讲明书               第十八部分 风险揭示   （一）市集风险   基金主要投资于证券市集，而证券市集价钱因受到经济因素、政事因素、投 资情态和交易轨制等各式因素的影响而产生波动，从而导致基金收益水平发生 变化，产生风险。主要的风险因素包括： 政策发生变化，导致市集价钱波动，影响基金收益而产生风险。 期性变化，基金投资的收益水平也会随之变化，从而产生风险。 质径直影响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于 债券和股票，其收益水平可能会受到利率变化的影响。 行业竞争、市集长进、工夫更新、财务现象、新产物研究开辟等都会导致公司盈 利发生变化。如果基金所投资的上市公司运筹帷幄不善，其股票价钱可能下落，或者 大略用于分拨的利润减少，使基金投资收益下降。上市公司还可能出现难以意象 的变化。天然基金不错通过投资万般化来踱步这种非系统风险，但不可完全幸免。 基金投资于证券所得回的收益可能会被通货扩张对消，从而影响基金资产的保 值升值。   基金可投资于科创板股票，与之相关的风险主要包括：   （1）市集风险   科创板个股集结来悛改一代信息工夫、高端装备、新材料、新动力、节能环 保及生物医药等高新工夫和计谋新兴产业界限。大多数企业为初创型公司，企业 畴昔盈利、现款流、估值均存在不笃定性，与传统二级市集投资存在相反，合座 投资难度加大，个股市集风险加大。   科创板个股上市前五日无涨跌停限定，第六日运转涨跌幅限定在正负 20% 以内，个股波动幅度较其他股票加大，市集风险随之飞腾。        海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募讲明书   （2）流动性风险   科创板合座投资门槛较高，个东说念主投资者必须跋扈交易满两年而况资金在 50 万以上才可参与，二级市集上个东说念主投资者参与度相对较低，机构持有个股大批流 整个导致个股流动性较差，基金组合存在无法实时变现偏激他相关流动性风险。   （3）信用风险   科创板试点注册制，对运筹帷幄现象欠安或财务数据作秀的企业实行严格的退 市轨制，科创板个股存在退市风险。   （4）集结度风险   科创板为新设板块，初期可投标的较少，投资者容易集结投资于少量个股， 市集可能存在高集结度现象，合座存在集结度风险。   （5）系统性风险   科创板企业均为市集认同度较高的科技改换企业，在企业运筹帷幄及盈利模式 上存在趋同，是以科创板个股相关性较高，市集透露欠安时，系统性风险将更为 显赫。   （6）政策风险   国度对高新工夫产业补助力度及嗜好进程的变化会对科创板企业带来较大 影响，国际经济时事变化对计谋新兴产业及科创板个股也会带来政策影响。   （7）退市风险   科创板上市公司退市轨制联想较主板市集更为严格、退市时分更短、退市速 度更快，与主板市集比拟，可能导致科创板市集上市公司退市的情形更多，退市 速率可能更快，退市以后可能靠近股票无法交易的情况，购买该公司股票的投资 东说念主将可能靠近本金全部损失的风险。   本基金投资存托凭证在承担境内上市交易股票投资的共同风险外，还将承 担与存托凭证、改换企业刊行、境外刊行东说念主以及交易机制相关的独到风险，具体 包括但不限于以下风险：   （1）与存托凭证相关的风险 刊行，代表境外基础证券权益。存托凭证持有东说念主试验享有的权益与境外基础证券 持有东说念主的权益天然基本相当，但并不可等同于径直持有境外基础证券。          海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募讲明书 托条约，成为存托条约确当事东说念主。存托条约可能通过红筹公司和存托东说念主商议等方 式进行修改，基金无法单独要求红筹公司或者存托东说念主对存托条约作出额外修改。 东身份径直诈欺鼓舞权利；基金仅能根据存托条约的约定，通过存托东说念主享有并行 使分成、投票等权利。 但不限于存托凭证与基础证券调理比例发生调理、红筹公司和存托东说念主可能对存 托条约作出修改，更换存托东说念主、更换托管东说念主、存托凭证主动退市等。部分变化可 能仅以预先申诉的形势，即对基金奏效。基金可能无法对此诈欺表决权。 法冻结、强制推行等情形，基金可能存在失去应有权利的风险。 础证券，基金持有的存托凭证无法转到境内其他市集进行公开交易或者转让，存 托东说念主无法络续按照存托条约的约定为基金提供相应服务等风险。   （2）与改换企业刊行相关的风险   改换企业证券初度公开辟行的价钱可能高于公司每股净资产账面值，或者 高于公司在境外其他市集公开辟行的股票或者存托凭证的刊行价钱或者二级市 场交易价钱。   （3）与境外刊行东说念主相关的风险 用境外注册地公司法等法律律例的规矩；照旧在境外上市的，还需要遵照境外上 市地相关规则。投资者权利偏激诈欺可能与境内市集存在一定相反。此外，境内 鼓舞和境内存托凭证持有东说念主享有的权益还可能受境外法律变化影响。 公司大部分或者绝大部分的表决权由境外鼓舞等持有，境内投资者可能无法实 际参与公司首要事务的决策。        海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募讲明书 拿起证券诉讼，但境内投资者无法径直行为红筹公司境外注册地或者境外上市 地的投资者，依据当地法律轨制拿起证券诉讼。   （4）与交易机制相关的风险 存托凭证可能出现时一个市集遍及交易而在另一个市集实施停牌等快活。 研究讲述不雅点、境表里交易机制相反、异常交易情形、作念空机制等出现较大波动， 可能对境内证券价钱产生影响。 股票可能迁徙至境内市集上市交易，或者公司实施配股、非公开辟行、回购等行 为，从而增多或者减少境内市集的股票或者存托凭证流通数目，可能引起交易价 格波动。 的沟通类别的股票或者存托凭证；基金持有境内刊行的存托凭证，暂不允许调理 为境外基础证券。   （二）信用风险   基金在交易过程中可能发生交收失约或者所投资债券的刊行东说念主失约、拒却 支付到期本息等情况，从而导致基金资产损失。   （三）不休风险   基金不休东说念主的专科技能、研究智商及投资不休水平径直影响到其对信息的 占有、分析和对经济时事、证券价钱走势的判断，进而影响基金的投资收益水平。 同期，基金不休东说念主的投资不休轨制、风险不休和里面戒指轨制是否健全，能否有 效留心说念德风险和其他合规性风险，以及基金不休东说念主的管事说念德水对等，也会对 基金的风险收益水平变成影响。   （四）流动性风险   我国证券市集行为新兴转轨市集，市集合座流动性风险较高。基金投资组合 中的股票和债券会因各式原因靠近较高的流动性风险，使证券交易的推行难度 提高，买入成本或变现成本增多。此外，基金投资者的赎回需求可能变成基金仓 位调理和资产变现繁重，加重流动性风险。           海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募讲明书   为了克服流动性风险，本基金将在坚持踱步化投资原则的基础上，通过一系 列风险戒指目的加强对流动性风险的追踪、留心和戒指，但基金不休东说念主并不保证 完全幸免此类风险。   （五）操作和工夫风险   基金的相关当事东说念主在各业务关节的操作过程中，可能因里面戒指不到位或 者东说念主为因素变成操作相当或违抗操作规程而引致风险，如越权交易、内幕交易、 交易舛错和诓骗等。   此外，在洞开式基金的后台运作中，可能因为工夫系统的故障或者差错而影 响交易的遍及进行甚而导致基金持有东说念主利益受到影响。这种工夫风险可能来自 基金不休东说念主、注册登记机构、销售机构、证券交易所和证券登记结算机构等。   （六）合规性风险   指基金不休或运作过程中，违抗国度法律、律例或基金合同相关规矩的风险。   （七）模子风险   指在臆测资产价值、市集分析和风险臆测中给与了舛错的臆测方法或采纳 了不适合的模子而导致投资结果不笃定风险。   （八）追踪舛误戒指未达约定方针的风险   本基金力求使基金净值增长率与功绩比较基准之间的日均追踪偏离度的绝 对值不跳跃 0.35%，年化追踪舛误不跳跃 4%，但因标的指数编制规则调理或其 他因素可能导致追踪舛误跳跃上述范围，本基金净值透露与指数价钱走势可能 发生较大偏离。   （九）成份股停牌的风险   标的指数成份股可能因各式原因临时或遥远停牌，基金可能因无法实时调 整投资组合而导致追踪偏离度和追踪舛误扩大。   （十）指数编制机构罢手服务的风险   本基金的标的指数由指数编制机构发布并不休和保养，畴昔指数编制机构 可能由于各式原因罢手对指数的不休和保养，本基金将根据基金合同的约定自 该情形发生之日起十个服务日向中国证监会讲述并苛刻方罚决策，如更换基金 标的指数、调理运作形势，与其他基金合并、或者隔断基金合同等，并在 6 个月 内召集基金份额持有东说念主大会进行表决，基金份额持有东说念主大会未告捷召开或就上         海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募讲明书 述事项表决未通过的，本基金合同隔断。投资东说念主将靠近更换基金标的指数、调理 运作形势，与其他基金合并、或者隔断基金合同等风险。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至处罚决策笃定并实施前，基 金不休东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵照基金份额 持有东说念主利益优先原则支撑基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因 可能导致指数透露与相关市集透露有在相反，影响投资收益。   （十一）基金合同隔断的风险   本基金出现标的指数不适合要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动 之外的因素致使标的指数不适合要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形， 基金不休东说念主召集基金份额持有东说念主大会对处罚决策进行表决，基金份额持有东说念主大 会未告捷召开或就上述事项表决未通过的，基金合同隔断。故投资东说念主将靠近基金 合同将隔断的风险。   （十二）流动性风险评估   （1）基金申购、赎回安排   基金不休东说念主自基金合同奏效之日起不跳跃三个月运转办理申购、赎回，洞开 日为证券交易所的遍及交易日，具体办理时分为证券交易所遍及交易日的交易 时分，但基金不休东说念主根据法律律例、中国证监会的要求或基金合同的规矩公告暂 停申购、赎回时除外。因此，投资者可能靠近基金暂停申购及赎回的风险。此外， 在本基金发生无数赎回情形时，基金持有东说念主还可能靠近宽限赎回或暂停赎回的 风险。   （2）投资市集、行业及资产的流动性风险评估   本基金为股票型基金，本基金投资范围为具有邃密流动性的金融器具，包括 标的指数成份股及备选成份股、新股（初度公开辟行股票或增发）、存托凭证、 固定收益产物、权证以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具。 其中股票资产及存托凭证占基金资产的比例为 90%-95%，投资于相关标的指数 成份股及备选成份股的比例不低于基金资产的 80%。现款、固定收益类资产以 及中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产的比例为 5%-10%，其 中现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%,其中现款 不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等。        海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募讲明书   从 A 股市集的历史停牌及成交情况来看，流动秉性况总体可控。在其他可 投资标的中，国债、金融债、央行单据、高信用评级企业债等金融器具的流动性 情况相对较好，低信用评级次级债等金融器具的流动秉性况相对较差；但由于市 场利率环境的变化，刊行主体信用天资的恶化等各方面原因也可能导致部分信 用债等品种靠近流动性相对较差的情况。   根据《流动性不休规矩》，基金不休东说念主需根据基金投资东说念主结构调理基金投资 组合的流动性及变现情况，确保基金组结伴产的变现智商与投资者赎回需求相 匹配。基金不休东说念主将密切监控投资组合流动性风险目的，实时调理组合持仓结构， 严格戒指组合杠杆比率，限定流通受限资产比例等。   （3）无数赎回下的流动性风险不休措施   若本基金单个洞开日，基金份额净赎回肯求（赎回肯求总份额扣除申购总份 额后的余额）与净调理出肯求（调理出肯求总份额扣除调理入肯求总份额后的余 额）之和跳跃上一日基金总份额的 10%，即以为发生了无数赎回。   当基金不休东说念主以为兑付投资者的赎回肯求有繁重，或以为兑付投资者的赎 回肯求进行的资产变现可能使基金财产净值发生较大波动时，基金不休东说念主在当 日接受赎回比例不低于上一日基金总份额 10％的前提下，对其余赎回肯求宽限 办理。对于当日的赎回肯求，应当按单个基金份额持有东说念主肯求赎回份额占当日申 请赎回总份额的比例，笃定该基金份额持有东说念主当日受理的赎回份额；未受理部分 除投资者在提交赎回肯求时采纳将当日未获受理部分给予排除者外，蔓延至下 一洞开日办理，赎回价钱为下一个洞开日的价钱。   若基金发生无数赎回，在出现单个基金份额持有东说念主跳跃基金总份额 30%的 赎回肯求（简称“大额赎回肯求东说念主”）情形下，基金不休东说念主应当宽限办理赎回肯求。 基金不休东说念主在当日接受赎回比例不低于上一洞开日基金总份额 10%的前提下， 优先说明其他赎回肯求东说念主（简称“小额赎回肯求东说念主”）的赎回肯求：若小额赎回申 请东说念主的赎回肯求在当日给予全部说明，则基金不休东说念主在仍可接受赎回肯求的范 围内对大额赎回肯求东说念主的赎回肯求按比例说明，对大额赎回肯求东说念主未予说明的 赎回肯求宽限办理；若小额赎回肯求东说念主的赎回肯求在当日未予全部说明，则对未 说明的赎回肯求（含小额赎回肯求东说念主的其余赎回肯求与大额赎回肯求东说念主的全部 赎回肯求）宽限办理。   （4）实施备用的流动性风险不休器具的情形、措施及对投资者的潜在影响        海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募讲明书   本基金在靠近大界限赎回的情况下有可能因为无法变现变成流动性风险。   如果出现流动性风险，基金不休东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到 刚正对待的前提下，可实施备用的流动性风险不休器具，包括但不限于暂停接受 赎回肯求、宽限办理无数赎回肯求、减速支付赎回款项、暂停估值、收取短期赎 回费等，行为特定情形下基金不休东说念主流动性风险不休的辅助措施，同期基金不休 东说念主应时刻留心可能产生的流动性风险，对流动性风险进行日常监控，保护持有东说念主 的利益。当实施备用的流动性风险不休器具时，有可能无法按合同约定的时限支 付赎回款项，或增多赎回成本。   （十三）其他风险 方面不完善而产生的风险； 导致基金资产损失； 的风险   本基金法律文献投资章节相关风险收益特征的表述是基于投资范围、投资 比例、证券市集普遍端正等作念出的概述性刻画，代表了一般市集情况下本基金的 遥远风险收益特征。销售机构（包括基金不休东说念主直销机构和其他销售机构）根据 相关法律律例对本基金进行风险评价，不同的销售机构给与的评价方法也不同， 因此销售机构的风险等第评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在 不同，投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受智商与产物 风险之间的匹配侦查。           海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募讲明书              第十九部分 基金的隔断和清理 一、基金的隔断   有下列情形之一的，基金合同经中国证监会核准后将隔断：   (1)基金份额持有东说念主大会决定隔断的；   (2)基金不休东说念主因赶走、停业、排除等事由，不可络续担任基金不休东说念主的职务， 而在 6 个月内无其他适合的基金不休公司连结其原有权利义务；   (3)基金托管东说念主因赶走、停业、排除等事由，不可络续担任基金托管东说念主的职务 而在 6 个月内无其他适合的托管机构连结其原有权利义务；   (4)基金合并、排除；   (5)出现标的指数不适合要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外 的因素致使标的指数不适合要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 不休东说念主召集基金份额持有东说念主大会对处罚决策进行表决，基金份额持有东说念主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的；   (6)中国证监会允许的其他情况。 二、基金的清理   (1)基金合同隔断时，成立基金清理小组，基金清理小组在中国证监会的监督 下进行基金清理。   (2)基金清理小组成员由基金不休东说念主、基金托管东说念主、适合《中华东说念主民共和国证 券法》规矩的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金清理小组 不错聘用必要的服务主说念主员。   (3)基金清理小组负责基金财产的督察、清理、估价、变现和分拨。基金清理 小组不错照章进行必要的民事行径。   基金合同隔断后，发布基金清理公告；   (1)基金合同隔断时，由基金清理小组调解给与基金财产；   (2)对基金财产进行清理和说明；            海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募讲明书   (3)对基金财产进行估价和变现；   (4)聘任讼师事务所出具法律意见书；   (5)聘任司帐师事务所对清理讲述进行审计；   (6)将基金清理结果讲述中国证监会；   (7)参加与基金财产相关的民事诉讼；   (8)公布基金财产清理结果；   (9)对基金剩余财产进行分拨。   清理用度是指基金清理小组在进行基金清理过程中发生的总共合理用度，清 算用度由基金清理小组优先从基金财产中支付。   (1)支付清理用度；   (2)缴纳所欠税款；   (3)退回基金债务；   (4)按基金份额持有东说念主办有的基金份额比例进行分拨。   基金财产未按前款(1)－(3)项规矩退回前，不分拨给基金份额持有东说念主。   基金财产清理组作念出的清理讲述经适合《中华东说念主民共和国证券法》规矩的会 计师事务所审计，讼师事务所出具法律意见书后，报中国证监会备案并公告，基 金财产清理小组应当将清理讲述登载在规矩网站上，并将清理讲述教导性公告登 载在规矩报刊上。   基金财产清理账册及相关文献由基金托管东说念主按照法律律例规矩的期限保存。          海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募讲明书            第二十部分 基金合同的内容概要 一、基金合同当事东说念主的权利与义务   （一）基金份额持有东说念主   基金投资者购买本基金基金份额的步履即视为对基金合同的承认和接受，基 金投资者自依据基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有东说念主和基金合同当事 东说念主。基金份额持有东说念主行为基金合同当事东说念主并不以在基金合同上书面签章为必要条 件。兼并类别的每份基金份额具有同等的权利与义务。   （二）基金不休东说念主的权利   （1）照章召募基金，办理基金备案手续；   （2）依照法律律例和基金合同孤立不休运用基金财产；   （3）根据法律律例和基金合同的规矩，制订、修改并公布相关基金认购、 申购、赎回、转托管、基金调理、非交易过户、冻结、收益分拨等方面的业务规 则；   （4）根据法律律例和基金合同的规矩决定本基金的相关费率结构和收费方 式，得回基金不休费，收取或交付收取投资者认购费、申购费、赎回费偏激他事 先核准或公告的合理用度以及法律律例规矩的其他用度；   （5）根据法律律例和基金合同的规矩销售基金份额；   （6）在本合同的灵验期内，在不违抗刚正、合理原则以及不妨碍基金托管 东说念主遵照相关法律律例偏激行业监管要求的基础上，基金不休东说念主有权对基金托管东说念主 履行本合同的情况进行必要的监督。如以为基金托管东说念主违抗了法律律例或基金合 同规矩对基金财产、其他基金合同当事东说念主的利益变成首要损失的，应实时陈诉中 国证监会，以及采用其他必要措施以保护本基金及相关基金合同当事东说念主的利益；   （7）根据基金合同的规矩采纳和更换基金代销机构，并有权依照代销条约 和相关法律律例对基金代销机构步履进行必要的监督和查验；   （8）自行担任基金注册登记机构或采纳、更换基金注册登记代理机构，办 理基金注册登记业务，并按照基金合同规矩对基金注册登记代理机构进行必要的 监督和查验；   （9）在基金合同约定的范围内，拒却或暂停受理申购和赎回的肯求；          海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募讲明书   （10）在法律律例允许的前提下，为基金份额持有东说念主的利益照章为基金进行 融资、融券，并以基金资产履行偿还融资和支付利息的义务；   （11）依据法律律例和基金合同的规矩，制订基金收益分拨决策；   （12）按照法律律例，代表基金对被投资企业诈欺鼓舞权利，代表基金诈欺 因投资于其他证券所产生的权利；   （13）在基金托管东说念主职责隔断时，提名新的基金托管东说念主；   （14）依据法律律例和基金合同的规矩，召集基金份额持有东说念主大会；   （15）采纳、更换讼师、审计师、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部 机构并笃定相关费率；   （16）法律律例、基金合同规矩的其他权利。   (三)基金不休东说念主的义务   （1）照章肯求并召募基金，办理或者交付经国务院证券监督不休机构认定 的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自基金合同奏效之日起，以憨厚信用、资料尽责的原则不休和运用基 金财产；   （4）配备鼓胀的具有专科履历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的运筹帷幄形势不休和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险戒指、监察与稽核、财务不休及东说念主事不休等轨制， 保证所不休的基金财产和基金不休东说念主的财产相互孤立，对所不休的不同基金分歧 不休、分歧记账，进行证券投资；   （6）按基金合同的约定笃定基金收益分拨决策，实时向基金份额持有东说念主分 配基金收益；   （7）除依据《基金法》、基金合同偏激他相关规矩外，不得为我方及任何 第三东说念主谋取利益，不得交付第三东说念主运作基金财产；   （8）进行基金司帐核算并编制基金的财务司帐讲述；   （9）接受基金托管东说念主依据法律律例、本基金合同和托管条约进行的监督；   （10）采用适合合理的措施使联想洞开式基金份额认购、申购、赎回和刊出 价钱的方法适合基金合同等法律文献的规矩；   （11）联想并公告基金净值信息；          海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募讲明书   （12）按照法律律例和本基金合同的规矩，编制并公告基金季度讲述、中期 讲述、年度讲述等如期讲述，履行信息泄漏及讲述义务；   （13）保守基金贸易机密，不清楚基金投资计算、投资意向等。除基金法、 基金合同偏激他相关规矩另有规矩外，在基金信息公开泄漏前应给予秘密，不得 向他东说念主清楚；   （14）按法律律例和基金合同的规矩办理基金份额的认购、申购、赎回等业 务和/或交付其他机构代理相关业务，实时、足额支付赎回款项；   （15）保存基金财产不休业务行径的记录、账册、报表、代表基金订立的重 大合同偏激他相关贵寓；   （16）依据《基金法》、基金合同偏激他相关规矩召集基金份额持有东说念主大会 或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （17）以基金不休东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益诈欺诉讼权利或实施其 他法律步履；   （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的督察、清理、估价、 变现和分拨；   （19）因违抗基金合同导致基金财产的损失或损伤基金份额持有东说念主的正当权 益，原意担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而免除；   （20）基金托管东说念主违抗基金合同变成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主 利益向基金托管东说念主追偿；   （21）法律律例、基金合同及中国证监会规矩的其他义务。   (四)基金托管东说念主的权利   （1）依据法律律例和基金合同的规矩安全督察基金财产；   （2）依照基金合同的约定得回基金托管费；   （3）监督基金不休东说念主对本基金的投资运作；   （4）在基金不休东说念主职责隔断时，提名新的基金不休东说念主；   （5）依据法律律例和基金合同的规矩召集基金份额持有东说念主大会；   （6）法律律例、基金合同规矩的其他权利。   (五)基金托管东说念主的义务   （1）安全督察基金财产；          海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募讲明书   （2）诞生专门的基金托管部，具有适合要求的营业局面，配备鼓胀的、合 格的熟悉基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜；   （3）按规矩开设基金财产的资金账户和证券账户；   （4）除依据《基金法》、基金合同偏激他相关规矩外，不得以基金资产为 我方及任何第三东说念主谋取利益，不得交付第三东说念主托管基金财产；   （5）对所托管的不同基金财产分歧建树账户，确保基金财产的完好和孤立；   （6）督察由基金不休东说念主代表基金订立的与基金相关的首要合同及相关凭证；   （7）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他相关贵寓；   （8）按照基金合同的约定，根据基金不休东说念主的指示，实时办理清理、交割 事宜；   （9）保守基金贸易机密。除法律律例、基金合同另有规矩外，在基金信息 公开泄漏前应给予秘密，不得向他东说念主清楚；   （10）根据法律律例及本合同的约定，办理与基金托管业务行径相关的信息 泄漏事项；   （11）对基金财务司帐讲述、中期讲述和年度讲述的相关内容出具意见，说 明基金不休东说念主在各关键方面的运作是否严格按照基金合同的规矩进行；如果基金 不休东说念主有未推行基金合同规矩的步履，还应当讲明基金托管东说念主是否采用了适合的 措施；   （12）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （13）复核基金不休东说念主联想的基金资产净值和各类基金份额净值；   （14）按规矩制作相关账册并与基金不休东说念主查对；   （15）依据基金不休东说念主的指示或相关规矩向基金份额持有东说念主支付基金收益和 赎回款项；   （16）按照规矩召集基金份额持有东说念主大会或配合基金份额持有东说念主照章自行召 集基金份额持有东说念主大会；   （17）按照法律律例监督基金不休东说念主的投资运作；   （18）因违抗基金合同导致基金财产损失，原意担抵偿使命，其使命不因其 退任而免除；   （19）因基金不休东说念主违抗基金合同变成基金财产损失机，应为基金向基金管 理东说念主追偿；           海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募讲明书  （20）法律律例、基金合同及中国证监会规矩的其他义务。  (六)基金份额持有东说念主的权利  （1）共享基金财产收益；  （2）参与分拨清理后的剩余基金财产；  （3）照章转让或者肯求赎回其持有的基金份额；  （4）按照规矩要求召开基金份额持有东说念主大会；  （5）出席或者委用代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会 审议事项诈欺表决权；  （6）查阅或者复制公开泄漏的基金信息贵寓；  （7）监督基金不休东说念主的投资运作；  （8）对基金不休东说念主、基金托管东说念主、基金份额销售机构损伤其正当权益的行 为照章拿告状讼；  （9）法律律例、基金合同规矩的其他权利。  (七)基金份额持有东说念主的义务  （1）遵照法律律例、基金合同偏激他相关规矩；  （2）缴纳基金认购、申购款项及基金合同规矩的用度；  （3）在持有的基金份额范围内，承担基金亏本或者基金合同隔断的有限责 任；  （4）不从事任何有损基金、其他基金份额持有东说念主偏激他基金合同当事东说念主合 法利益的行径；  （5）推行基金份额持有东说念主大会的决议；  （6）返还在基金交易过程中因任何原因得回的不当得利；  （7）遵照基金不休东说念主、销售机构和注册登记机构的相关交易及业务规则；  （8）法律律例及基金合同规矩的其他义务。 二、基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的措施和规则  （一）本基金的基金份额持有东说念主大会，由本基金的基金份额持有东说念主或其正当 的代理东说念主组成。  （二）有以下情形之一时，应召开基金份额持有东说念主大会：        海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募讲明书 但根据法律律例的要求提高该等报答范例的除外； 会的变更基金合同等其他事项；   （三）有以下情形之一的，不需召开基金份额持有东说念主大会： 份额类别建树、裁减本基金的赎回费率、销售服务费或变更本基金的收费形势； 形。   （四）召集形势： 召集。基金不休东说念主未按规矩召集或不可召集时，由基金托管东说念主召集。 苛刻书面提议。基金不休东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面申诉基金托管东说念主。基金不休东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金不休东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当自行 召集。           海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募讲明书 的基金份额与基金总份额之比例联想，下同）的基金份额持有东说念主就兼并事项要求 召开基金份额持有东说念主大会的，应当向基金不休东说念主苛刻书面提议。基金不休东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面申诉苛刻提议的基金份额 持有东说念主代表和基金托管东说念主。   基金不休东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管 理东说念主决定不召集，代表基金份额 10%以上的基金份额持有东说念主仍以为有必要召开 的，应当向基金托管东说念主苛刻书面提议。   基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面申诉 苛刻提议的基金份额持有东说念主代表和基金不休东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自 出具书面决定之日起 60 日内召开。 份额持有东说念主大会，而基金不休东说念主、基金托管东说念主都不召集的，代表基金份额 10%以 上的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。 金托管东说念主应当配合，不得禁绝、过问。 益登记日。   （五）申诉   召开基金份额持有东说念主大会，召集东说念主应当于会议召开前 30 天在规矩媒介上公 告。基金份额持有东说念主大会不得就未经公告的事项进行表决。基金份额持有东说念主大会 申诉将至少载明以下内容： 还应载明具体通信形势、交付的公证机关偏激估量形势和估量东说念主、书面抒发意见 的寄交和收取形势、投票表决的截止日以及表决票的投递地址等内容。）； 和代理灵验期限等）、投递时分和地点；          海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募讲明书   （六）开会形势   基金份额持有东说念主大会的召开形势包括现场开会和通信形势开会。现场开会由 基金份额持有东说念主本东说念主出席或通过授权委用其代理东说念主出席，现场开会时基金不休东说念主 和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持有东说念主大会；通信形势开会指按照基 金合同的相关规矩以通信的书面形势进行表决。会议的召开形势由召集东说念主笃定， 但决定基金不休东说念主更换或基金托管东说念主的更换、调理基金运作形势和隔断基金合同 事宜必须以现场开会形势召开基金份额持有东说念主大会。   现场开会同期适合以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程： 有基金份额的凭证和授权交付书等文献适正当律律例、本基金合同融会议申诉的 规矩； 部灵验凭证所代表的基金份额占权益登记日基金总份额的 50%以上。   在同期适合以下条件时，通信开会的形势视为灵验： 教导性公告； 所代表的基金份额占权益登记日基金总份额的 50%以上； 他代表，同期提交的持有基金份额的凭证和受托出席会议者出具的交付东说念主办有基 金份额的凭证和授权交付书等文献适正当律律例、基金合同融会议申诉的规矩；   如果开会条件够不上上述的条件，则召集东说念主可另行笃定并公告从头表决的时 间(至少应在 25 个服务日后)，且笃定有权出席会议的基金份额持有东说念主履历的权 益登记日应保持不变。   （七）议事内容与措施           海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募讲明书   （1）议事内容限为本条前述第（二）款规矩的基金份额持有东说念主大会召开事 由范围内的事项。   （2）基金不休东说念主、基金托管东说念主、代表基金份额 10%以上的基金份额持有东说念主 不错在大会召集东说念主发出会议申诉前向大会召集东说念主提交需由基金份额持有东说念主大会 审议表决的提案。   （3）对于基金份额持有东说念主提交的提案，大会召集东说念主应当按照以下原则对提 案进行审核：   a、关联性。大会召集东说念主对于基金份额持有东说念主提案触及事项与基金有径直关 系，而况不超出法律律例和基金合同规矩的基金份额持有东说念主大会权力范围的，应 提交大会审议；对于不适合上述要求的，不提交基金份额持有东说念主大会审议。如果 召集东说念主决定不将基金份额持有东说念主提案提交大会表决，应当在该次基金份额持有东说念主 大会上进行解释和讲明。   b、措施性。大会召集东说念主不错对基金份额持有东说念主的提案触及的措施性问题作念 出决定。如将其提案进行分拆或合并表决，需征得原提案东说念主同意；原提案东说念主不同 意变更的，大会主办东说念主不错就措施性问题提请基金份额持有东说念主大会作念出决定，并 按照基金份额持有东说念主大会决定的措施进行审议。   （4）代表基金份额 10%以上的基金份额持有东说念主提交基金份额持有东说念主大会审 议表决的提案，或基金不休东说念主或基金托管东说念主提交基金份额持有东说念主大会审议表决的 提案，未得回基金份额持有东说念主大会审议通过，就兼并提案再次提请基金份额持有 东说念主大会审议，其时分间隔不少于 6 个月。法律律例另有规矩的除外。   （5）基金份额持有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   在现场开会的形势下，最先由召集东说念主宣读提案，经计议后进行表决，并形成 大会决议，报经中国证监会核准或备案后奏效。在通信表决开会的形势下，最先 由召集东说念主在会议申诉中公布提案，在所申诉的表决截止日历第二个服务日由大会 聘任的公证机关的公证员统计全部灵验表决并形成决议，报经中国证监会核准或 备案后奏效。   （八）表决           海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募讲明书   （1）终点决议   对于终点决议应当经参加大会的基金份额持有东说念主所持表决权的三分之二以 上（含三分之二）通过。更换基金不休东说念主或者基金托管东说念主、调理基金运作形势或 隔断基金合同应当以终点决议通过方为灵验。   （2）一般决议   对于一般决议应当经参加大会的基金份额持有东说念主所持表决权的 50%以上通 过。除上述（1）所规矩的须以终点决议通过事项除外的其他事项均以一般决议 的形势通过。   基金份额持有东说念主大会采用记名形势进行投票表决。   采用通信形势进行表决时，除非有充分相背字据解释，不然口头适正当律法 规、基金合同融会议申诉规矩的书面表决意见即视为灵验的表决；表决意见迷糊 不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额持有东说念主所 代表的基金份额总额。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或兼并项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （九）计票   （1）基金份额持有东说念主大会的主办东说念主为召集东说念主授权出席大会的代表，如大会 由基金不休东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主办东说念主应当在会议运转 后告示在出席会议的基金份额持有东说念主中推举两名基金份额持有东说念主代表与大会召 集东说念主授权的又名监督员(如果基金不休东说念主为召集东说念主，则监督员由基金托管东说念主担任； 如基金托管东说念主为召集东说念主，则监督员由基金托管东说念主在出席会议的基金份额持有东说念主中 指定)共同担任监票东说念主；如大会由基金份额持有东说念主自行召集，基金份额持有东说念主大 会的主办东说念主应当在会议运转后告示在出席会议的基金份额持有东说念主中推举三名基 金份额持有东说念主代表担任监票东说念主。   （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主办东说念主当 场公布计票结果。   （3）如果大会主办东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错对所投票数进行重 新盘点；如果大会主办东说念主未进行从头盘点，而出席大会的基金份额持有东说念主或者基 金份额持有东说念主代理东说念主对大会主办东说念主告示的表决结果有异议，其有权在告示表决结        海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募讲明书 果后立即要求从头盘点，大会主办东说念主应当立即从头盘点并公布从头盘点结果。重 新盘点仅限一次。   （4）在基金不休东说念主或基金托管东说念主担任召集东说念主的情形下，如果在计票过程中 基金不休东说念主或者基金托管东说念主拒不配合的，则参加会议的基金份额持有东说念主有权推举 三名基金份额持有东说念主代表共同担任监票东说念主进行计票。   在通信形势开会的情况下，计票形势可采用如下形势：   由大会召集东说念主聘任的公证机关的公证员进行计票。   （十）奏效与公告 召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会核准或者备案。基金份额持有东说念主大 会决定的事项自中国证监会照章核准或者出具无异议意见之日起奏效。 基金托管东说念主均有法律敛迹力。基金不休东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当执 行奏效的基金份额持有东说念主大会的决定。 日内，由基金份额持有东说念主大会召集东说念主在规矩媒介上公告。 将公文凭全文、公证机关、公证员姓名等一同公告。   （十一）法律律例或监管机关对基金份额持有东说念主大会另有规矩的，从其规矩。 三、基金合同湮灭和隔断的事由、措施   （一）基金合同的变更 决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。 并自中国证监会核准或出具无异议意见之日起奏效。 情形，或者基金合同的修改不触及本基金合同当事东说念主权利义务关系发生变化或对          海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募讲明书 基金份额持有东说念主利益无试验性不利影响的，可不经基金份额持有东说念主大会决议，而 经基金不休东说念主和基金托管东说念主同意修改后公布，并报中国证监会备案。   （二）基金合同的隔断   有下列情形之一的，基金经中国证监会批准后将隔断： 金托管东说念主连结的； 的因素致使标的指数不适合要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 不休东说念主召集基金份额持有东说念主大会对处罚决策进行表决，基金份额持有东说念主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的；   基金合同隔断后，基金不休东说念主和基金托管东说念主有权依照《基金法》、《运作办 法》、《销售办法》、基金合同偏激他相关法律律例的规矩，诈欺请求给付报答、 从基金财产中得回补偿的权利。 四、争议处罚形势   （一）本基金合同适用中华东说念主民共和国法律并从其解释。   （二）本基金合同确当事东说念主之间因本基金合同产生的或与本基金合同相关 的争议可通过友好协商处罚，但若自一方书面苛刻协商处罚争议之日起 60 日内 争议未能以协商形势处罚的，则任何一方有权将争议提交中国国际经济贸易仲 裁委员会上海分会，按照其届时灵验的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是末端的， 对仲裁各方当事东说念主均具有敛迹力。   （三）除争议所涉内容之外，本基金合同的其他部分应当由本基金合同当事 东说念主络续履行。 五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的形势   基金合同存放在基金不休东说念主和基金托管东说念主住所，投资者在支付工本费后，可 在合理时安分取得上述文献复印件，基金合同条件及内容应以基金合同原来为准。              海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募讲明书             第二十一部分 基金托管条约的内容概要 一、托管条约当事东说念主    称呼：海富通基金不休有限公司    住所：中国（上海）解放贸易试验区陆家嘴环路 479 号 18 层 1802-1803 室 以及 19 层 1901-1908 室    法定代表东说念主：路颖    成立时分：2003 年 4 月 18 日    批准诞盼望关：中国证券监督不休委员会    批准诞生文号：中国证监会证监基金字200348 号    组织体式：有限使命公司    注册成本：3 亿元东说念主民币    运筹帷幄范围：基金召募、基金销售、资产不休和中国证监会许可的其他业务    存续期间：络续运筹帷幄    称呼：中国银行股份有限公司    住所：北京市西城区复兴门内大街 1 号    法定代表东说念主: 葛海蛟    成立时分：1983 年 10 月 31 日    基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号    组织体式：股份有限公司    注册成本：东说念主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整    运筹帷幄范围：领受东说念主民币进款；披发短期、中期和遥远贷款；办理结算；办理 单据贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券； 从事同行拆借；提供信用证服务及担保；代理收付款项；提供督察箱服务；外汇 进款；外汇贷款；外汇汇款；外币兑换；国际结算；同行外汇拆借；外汇单据的 承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；结汇、售汇；刊行和代理刊行股票除外的外 币有价证券；买卖和代理买卖股票除外的外币有价证券；自营外汇买卖；代客外           海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募讲明书 汇买卖；外汇信用卡的刊行和代理国外信用卡的刊行及付款；资信拜谒、究诘、 见证业务；组织或参加银团贷款；国际贵金属买卖；国际分支机构运筹帷幄当地法律 许可的一切银行业务；在港澳地区的分行依据当地法则可刊行或参与代理刊行当 地货币；经中国银行业监督不休委员会等监管部门批准的其他业务；保障兼业代 理（灵验期至 2021 年 8 月 21 日）。   存续期间：络续运筹帷幄 二、基金托管东说念主与基金不休东说念主之间的业务监督、核查   A. 基金托管东说念主根据相关法律律例的规矩及《基金合同》的约定，建立相关 的工夫系统，对基金不休东说念主的投资运作进行监督，基金托管东说念主对基金的投资的监 督与查验自《基金合同》奏效之日起运转。主要包括以下方面： 库、债券库等各投资品种的具体范围提供给基金托管东说念主。基金不休东说念主不错根据实 际情况的变化，对各投资品种的具体范围给予更新和调理，并申诉基金托管东说念主。 基金托管东说念主根据上述投资范围对基金投资进行监督；   (1)本基金持有的股票资产占基金资产比例为 90%-95%，持有的债券、现款 等其它金融器具占基金资产的比例为 5%-10%；   (2)本基金投资于指数成份股、备选成份股的比例不低于基金资产的 80%；   (3)本基金持有一家上市公司的股票，其市值不跳跃基金资产净值的 10%， 但标的指数成份股不受此限；   (4)本基金不休东说念主不休且在本托管东说念主处托管的全部基金持有一家公司刊行的 证券，不跳跃该证券的 10%，但标的指数成份股不受此限；   (5)本基金持有的全部权证，其市值不得跳跃基金资产净值的 3%；   (6)本基金持有的兼并权证不跳跃该权证的 10%；本基金不休东说念主不休的在本 托管东说念主处托管全部基金持有的兼并权证，不得跳跃该权证的 10%；本基金在职何 交易日买入权证的总金额，不得跳跃上一交易日基金资产净值的 0.5%；   (7)本基金干预宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得跳跃基金 资产净值的 40%；             海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募讲明书   (8)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产救助证券。基 金持有资产救助证券期间，如果其信用等第下降、不再适合投资范例，应在评级 讲述发布之日起 3 个月内给予全部卖出；   (9)基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃本基金的总资 产，本基金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   (10)本基金持有的兼并（指兼并信用级别）资产救助证券的比例，不得跳跃 该资产救助证券界限的 10%；本基金不休东说念主不休的且在本托管东说念主处托管全部基 金投资于兼并原始权益东说念主的各类资产救助证券，不得跳跃其各类资产救助证券合 计界限的 10%；   (11)如果法律律例或监管机构以后允许基金投资股票指数期货偏激它金融 生息器具时，投资比例信服法律律例和监管机构的规矩；   （12）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得跳跃本基金资产净 值的 15%。因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金不休东说念主之 外的因素致使本基金投资于流动性受限资产的市值共计跳跃本基金资产净值的   （13）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；   (14)本基金投资存托凭证的比例限定依照境内上市交易的股票推行，与境内 上市交易的股票合并联想；   (15)法律律例及中国证监会规矩的其他投资比例限定。   本基金应在基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适合基金 合同的相关约定。   《基金法》偏激他相关法律律例或监管部门取消上述限定的，履行适合措施 后，基金不受上述限定。   除上述第（8）、（12）、（13）项外，由于证券市集波动、上市公司合并或 基金界限变动等基金不休东说念主之外的原因导致的投资组合不适合上述约定的比例 不在限定之内，但基金不休东说念主应在 10 个交易日内进行调理，以达到范例。法律 律例另有规矩的从其规矩。           海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募讲明书   （3）基金不休东说念主向基金托管东说念主提供其银行间债券市集交易的交易敌手库， 交易敌手库由银行间交易会员中财务现象较好、实力淳朴、信用等第高的交易对 手组成。基金不休东说念主不错根据试验情况的变化，实时对交易敌手库给予更新和调 整，并申诉基金托管东说念主。基金不休东说念主参与银行间债券市集交易的交易敌手应适合 交易敌手库的范围。基金托管东说念主对基金不休东说念主参与银行间债券市集交易的交易对 手是否适合交易敌手库进行监督；   （4）基金托管东说念主对银行间市集交易的交易形势的戒指按如下约定进行监督。   基金不休东说念主在银行间市集交易的交易形势主要包括以下几种：   (1）银行间现券买卖，买入时实行见券付款、卖出时实行见款付券；   (2）银行间回购交易，正回购时实行见款押券，逆回购时实行先押券后付款；   (3）如遇特殊情况无法按照以上形势推行交易，基金司理需报本基金不休东说念主 的投资总监批准。   （5）对法律律例及中国证监会规矩的及《基金合同》约定的基金投资的其 他方面投资比例限定进行监督。   B.基金托管东说念主应根据相关法律律例的规矩及《基金合同》的约定，对基金资 产净值联想、各类基金份额净值联想、应收资金到账、基金用度开支及收入笃定、 基金收益分拨、相关信息泄漏、基金宣传推介材料中登载基金功绩透露数据等进 行监督和核查。   C.基金托管东说念主在上述第 A、B 款的监督和核查中发现基金不休东说念主违抗法律法 规的规矩、《基金合同》及本条约的约定，应实时申诉基金不休东说念主限期纠正，基 金不休东说念主收到申诉后应实时查对说明并以书面体式对基金托管东说念主发出回函并改 正。在限期内，基金托管东说念主有权随时对申诉县项进行复查。基金不休东说念主对基金托 管东说念主申诉的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应实时向中国证监会讲述。   D.基金托管东说念主发现基金不休东说念主的投资指示违抗法律律例、《基金合同》及本 条约的规矩，应当拒却推行，立即申诉基金不休东说念主，并依照法律律例的规矩实时 向中国证监会讲述。基金托管东说念主发现基金不休东说念主依据交易措施照旧奏效的指示违 反法律律例和其他相关规矩，或者违抗《基金合同》、本条约约定的，应当立即 申诉基金不休东说念主，并实时向中国证监会讲述。   E.基金不休东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，包括但不限于： 在规矩时安分复兴基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，对          海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募讲明书 基金托管东说念主按照律例要求需向中国证监会报送基金监督讲述的，基金不休东说念主应积 极配合提供相关数据贵寓和轨制等。   A.在本条约的灵验期内，在不违抗刚正、合理原则以及不妨碍基金托管东说念主遵 守相关法律律例偏激行业监管要求的基础上，基金不休东说念主有权对基金托管东说念主履行 本条约的情况进行必要的核查，核查事项包括但不限于基金托管东说念主安全督察基金 财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金不休东说念主联想的基金资产净 值和各类基金份额净值、根据基金不休东说念主指示办理清理交收、相关信息泄漏和监 督基金投资运作等步履。   B.基金不休东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管 理、无朴直事理未推行或蔓延推行基金不休东说念主资金划拨指示、清楚基金投资信息 等违抗法律律例、《基金合同》及本条约相关规矩时，应实时以书面体式申诉基 金托管东说念主限期纠正，基金托管东说念主收到申诉后应实时查对并以书面体式对基金不休 东说念主发出回函。在限期内，基金不休东说念主有权随时对申诉县项进行复查，督促基金托 管东说念主改正。基金托管东说念主对基金不休东说念主申诉的违法事项未能在限期内纠正的，基金 不休东说念主应依照法律律例的规矩讲述中国证监会。   C.基金托管东说念主应积极配合基金不休东说念主的核查步履，包括但不限于：提交相关 贵寓以供基金不休东说念主核查托管财产的完好性和确切性，在规矩时安分复兴基金管 理东说念主并改正。 三、基金财产的督察 律律例、《基金合同》及本条约另有规矩，不得自走运用、刑事使命、分拨基金的任 何财产。 整与孤立。         海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募讲明书 定外，基金托管东说念主不得交付第三东说念主托管基金财产。 金召募金额、基金份额持有东说念主东说念主数适合《基金法》、《运作办法》等相关规矩的， 由基金不休东说念主在法如期限内聘任具有从事相关业务履历的司帐师事务所对基金 进行验资，并出具验资讲述，出具的验资讲述应由参加验资的 2 名以上（含 2 名） 中国注册司帐师署名方为灵验。 金开立的基金银行账户中，并确保划入的资金与验资说明金额相一致。 印鉴由基金托管东说念主督察和使用。本基金的一切货币相差行径，包括但不限于投资、 支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。 托管东说念主和基金不休东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用 本基金的银行账户进行本基金业务除外的行径。   基金托管东说念主根据基金不休东说念主的指示以基金口头在基金托管东说念主认同的进款银 行的指定营业网点开立进款账户，并负责该账户的日常不休以及银行预留印鉴的 督察和使用。基金不休东说念主应派专东说念主协助办理开户事宜。在上述账户开立和账户相 关信息变更过程中，基金不休东说念主应提前向基金托管东说念主提供开户或账户变更所需的 相关贵寓，并对基金托管东说念主给予积极配合和协助。 证券登记结算有限公司上海分公司/深圳分公司开设证券账户。         海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募讲明书 托管东说念主和基金不休东说念主不得出借或转让本基金的证券账户，亦不得使用本基金的证 券账户进行本基金业务除外的行径。 圳分公司开立结算备付金账户，用于办理基金托管东说念主所托管的包括本基金在内的 全部基金在证券交易所进行证券投资所触及的资金结算业务。结算备付金的收取 按照中国证券登记结算有限使命公司的规矩推行。 的，触及相关账户的开设、使用的，若无相关规矩，则基金托管东说念主应当比照并遵 守上述对于账户开设、使用的规矩。   基金合同奏效后，基金不休东说念主负责以基金的口头肯求并取得干预宇宙银行间 同行拆借市集的交易履历，并代表基金进行交易；基金托管东说念主负责以基金的口头 在中央国债登记结算有限使命公司开设银行间债券市集债券托管账户，并代表基 金进行银行间债券市集债券和资金的清理。在上述手续办理结束之后，由基金托 管东说念主负责向中国东说念主民银行报备。   基金财产投资的什物证券、银行如期进款存单等有价凭证由基金托管东说念主负责 妥善督察。基金托管东说念主对其除外机构试验灵验戒指的有价凭证不承担使命。   基金托管东说念主按照法律律例督察由基金不休东说念主代表基金签署的与基金相关的 首要合同及相关凭证。基金不休东说念主代表基金签署相关首要合同后应在收到合同正 本后 30 日内将一份原来的原件提交给基金托管东说念主。除本条约另有规矩外，基金 不休东说念主在代表基金签署与基金相关的首要合同期应保证基金一方持有两份以上 的原来，以便基金不休东说念主和基金托管东说念主至少各持有一份原来的原件。首要合同由 基金不休东说念主与基金托管东说念主按规矩各自督察，督察期限不少于法律律例的规矩。 四、基金资产净值联想和司帐核算         海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募讲明书 是指联想日该类基金资产净值除以联想日该类基金份额的余额数目后的价值。 《证券投资基金司帐核算业务指引》偏激他法律律例的规矩。用于基金信息泄漏 的基金净值信息由基金不休东说念主负责联想，基金托管东说念主复核。基金不休东说念主应于每个 洞开日扫尾后联想得出当日的各类基金份额净值，并在盖印后以传真形势发送给 基金托管东说念主。基金托管东说念主应在收到上述传真后对净值联想结果进行复核，并在盖 章后以传真形势将复核结果传送给基金不休东说念主，由基金不休东说念主对外公布。基金管 理东说念主和基金托管东说念主也不错以其他两边说明的形势说明各类基金份额的基金份额 净值。月末、年中庸年末估值复核与基金司帐账目的查对同期进行。 公允价值时，基金不休东说念主可根据具体情况，并与基金托管东说念主约定后，按最能响应 公允价值的价钱估值。 法、措施以及相关法律律例的规矩或者未能充分保养基金份额持有东说念主利益时，双 方应实时进行协商和纠正。 视为该类基金份额净值估值舛错。当基金份额净值出现舛错时，基金不休东说念主应当 立即给予纠正，并采用合理的措施留心损失进一步扩大；当计价舛错达到基金份 额净值的 0.25%时，基金不休东说念主应当报中国证监会备案；当计价舛错达到基金份 额净值的 0.5%时，基金不休东说念主应当在报中国证监会备案的同期并实时进行公告。 如法律律例或监管机关对前述内容另有规矩的，按其规矩处理。 误，导致该基金财产或基金份额持有东说念主的试验损失，基金不休东说念主应酬此承担使命。 若基金托管东说念主联想的净值数据正确，则基金托管东说念主对该损失不承担使命；若基金 托管东说念主联想的净值数据也不正确，则基金托管东说念主也原意担部分未正确履行复核义 务的使命。如果上述舛错变成了基金财产或基金份额持有东说念主的不当得利，且基金 不休东说念主及基金托管东说念主已各自承担了抵偿使命，则基金不休东说念主应负责向不当得利之 主体倡导返还不当得利。如果返还金额不及以弥补基金不休东说念主和基金托管东说念主已承 担的抵偿金额，则两边按照各自抵偿金额的比例对返还金额进行分拨。         海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募讲明书 由于其他不可抗力原因，基金不休东说念主和基金托管东说念主天然照旧采用必要、适合、合 理的措施进行查验，可是未能发现该舛错的，由此变成的基金资产估值舛错，基 金不休东说念主和基金托管东说念主不错免除抵偿使命。但基金不休东说念主和基金托管东说念主应当积极 采用必要的措施摒除由此变成的影响。 经协商未能达成一致，基金不休东说念主不错按照其对各类基金份额净值的联想结果对 外给予公布，基金托管东说念主不错将相关情况报中国证监会备案。   基金不休东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》奏效后，应按照两边约定的兼并记 账方法和司帐处理原则，分歧独连忙建树、登记和督察基金的全套账册，对两边 各自的账册如期进行查对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边对司帐处 理方法存在不对，应以基金不休东说念主的处理方法为准。   基金不休东说念主和基金托管东说念主应如期就司帐数据和财务目的进行查对。如发现有 在不符，两边应实时查明原因并纠正。   基金财务报表由基金不休东说念主和基金托管东说念主每月分歧孤立编制。月度报表的编 制，应于每月晦了后 5 个服务日内完成；《基金合同》奏效后，招募讲明书的信 息发生首要变更的，基金不休东说念主应当在三个服务日内，更新招募讲明书并登载在 规矩网站上。招募讲明书其他信息发生变更的，基金不休东说念主至少每年更新一次； 基金产物贵寓概要的信息发生首要变更的，基金不休东说念主应当在三个服务日内，更 新基金产物贵寓概要并登载在规矩网站及基金销售机构网站或营业网点。基金产 品贵寓概要其他信息发生变更的，基金不休东说念主至少每年更新一次。基金隔断运作 的，基金不休东说念主不再更新招募讲明书和基金产物贵寓概要。基金不休东说念主应当在每 年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度讲述，将年度讲述登载在规矩网站上， 并将年度讲述教导性公告登载在规矩报刊上。基金不休东说念主应当在上半年扫尾之日 起两个月内，编制完成基金中期讲述，将中期讲述登载在规矩网站上，并将中期 讲述教导性公告登载在规矩报刊上。基金不休东说念主应当在季度扫尾之日起 15 个工         海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募讲明书 作日内，编制完成基金季度讲述，将季度讲述登载在规矩网站上，并将季度讲述 教导性公告登载在规矩报刊上。   基金不休东说念主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东说念主复核；基 金托管东说念主在收到后应 3 个服务日内进行复核，并将复核结果书面申诉基金不休 东说念主。基金不休东说念主在季度讲述完成当日，将相关讲述提供给基金托管东说念主复核，基金 托管东说念主应在收到后 5 个服务日内完成复核，并将复核结果书面申诉基金不休东说念主。 基金不休东说念主在中期讲述完成当日，将相关讲述提供给基金托管东说念主复核，基金托管 东说念主应在收到后 10 个服务日内完成复核，并将复核结果书面申诉基金不休东说念主。基 金不休东说念主在年度讲述完成当日，将相关讲述提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应 在收到后 15 个服务日内完成复核，并将复核结果书面申诉基金不休东说念主。基金管 理东说念主和基金托管东说念主之间的上述文献交往均以加密传真的形势或两边约定的其他 形势进行。   基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金不休东说念主和基金 托管东说念主应共同查明原因，进行调理，调理以两边认同的账务处理形势为准；若双 方无法达成一致以基金不休东说念主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东说念主在基金 不休东说念主提供的讲述上加盖托管业务部门公章或者出具加盖托管业务部门公章的 复核意见书或进行电子说明，两边各自留存一份。如果基金不休东说念主与基金托管东说念主 不可于应当发布公告之日之前就相关报抒发成一致，基金不休东说念主有权按照其编制 的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就相关情况报证监会备案。 五、基金份额持有东说念主名册的督察   基金托管东说念主应妥善督察基金份额持有东说念主名册。如基金托管东说念主无法妥善保存持 有东说念主名册，基金不休东说念主应实时向中国证监会讲述，并代为履行督察基金份额持有 东说念主名册的职责。基金托管东说念主应酬基金不休东说念主由此产生的督察费给予补偿。 六、争议处罚形势   （1）本条约适用中华东说念主民共和国法律并从其解释。   （2）基金不休东说念主与基金托管东说念主之间因本条约产生的或与本条约相关的争议 可通过友好协商处罚。但若自一方书面苛刻协商处罚争议之日起 60 日内争议未        海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募讲明书 能以协商形势处罚的，则任何一方有权将争议提交位于北京的中国国际经济贸易 仲裁委员会，并按其时灵验的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是末端的，对仲裁各 方当事东说念主均具有敛迹力。   （3）除争议所涉的内容之外，本条约确当事东说念主仍应履行本条约的其他规矩。 七、托管条约的修改与隔断   （1）托管条约的变更   本条约两边当事东说念主经协商一致，不错对条约进行变更。变更后的新条约，其 内容不得与《基金合同》的规矩有任何冲破。变更后的新条约应当报中国证监会 核准。   （2）托管条约的隔断   发生以下情况，本托管条约应当隔断：          海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募讲明书          第二十二部分 对基金份额持有东说念主的服务   基金不休东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务。基金不休东说念主根据基金 份额持有东说念主的需要和市集的变化，有权增多或变更服务面目。主要服务内容如下： 一、贵寓发送服务   基金不休东说念主负责向通过基金不休东说念主的直销中心认购或申购本基金的基金份 额持有东说念主发送相关贵寓，基金销售机构将负责向通过其销售网点认购或申购本基 金的基金份额持有东说念主发送相关贵寓。   基金份额持有东说念主可通过以下形势查阅对账单： 单。 对账单，每月度、季度、年度扫尾后 15 个服务日内由客户服务中心向采纳电子 对账单服务的基金份额持有东说念主发送电子对账单。 过销售机构网点进行查询。   不如期的法律律例宣传、市集评述，产物推选等。 二、红利再投资服务   本基金收益分拨时，基金份额持有东说念主不错采纳将当期分拨所得的红利再投资 于本基金，注册登记东说念主将基金份额持有东说念主所获现款红利按权益登记日经除息后的 基金份额净值自动转为基金份额。红利再投资免收申购用度。 三、在线服务   通过基金不休东说念主网站、微信及 APP 的在线客服、客服信箱，投资东说念主不错实 现究诘、投诉、建议和寻求各式匡助。            海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募讲明书   网站提供了基金公告、公司动态、基金学问等各式信息，投资东说念主不错根据各 自的使用习气自行查询或定制。   基金不休东说念主为现有投资东说念主提供了基金账户查询、交易明细查询、对账单发送 形势建树、修改查询密码等服务。 四、资讯服务   投资者如果想了解申购和赎回等交易情况、基金账户余额、基金产物与服务 等信息，请拨打海富通基金不休有限公司客户服务中心电话或登录公司网站进行 究诘、查询。   宇宙调解客户服务号码：40088-40099（免远程话费）   传真：021-50479997   公司网址：http://www.hftfund.com   电子信箱：info@hftfund.com 五、投诉和建议受理   投资者不错通过基金不休东说念主提供的客户服务电话、在线客服、书信、电子邮 件、传真等渠说念对基金不休东说念主和销售机构所提供的服务进行投诉或苛刻建议。投 资者还不错通过代销机构的服务电话对该代销机构提供的服务进行投诉或苛刻 建议。 六、如本招募讲明书存在职何您/贵机构无法判辨的内容，请通过上述形势估量 基金不休东说念主。请确保投资前，您/贵机构照旧全面判辨了本招募讲明书。         海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募讲明书             第二十三部分 其他泄漏事项   （一） 基金注册登记机构     基金不休东说念主交付中国证监会认定的机构办理本基金的注册登记业务。基 金不休东说念主交付上述机构办理登记业务，应与其订立交付代理条约，以明确基金管 理东说念主与其在投资者基金账户不休、基金份额登记过户、基金清理和交收、代剪发 放红利、建立并督察基金份额持有东说念主名册等事宜中的权利和义务，保护基金投资 者和基金份额持有东说念主的正当权益。     注册登记机构的更换措施：   （1）提名：由基金不休东说念主提名。   （2）核准：新任注册登记机构报中国证监会审查履历并核准后，原任注册 登记机构方可退任；   （3）公告：基金注册登记机构更换，由基金不休东说念主在更换前 30 个服务日在 规矩媒介上公告。   （4）顶住：原基金注册登记机构应作念出处理基金注册登记事务的讲述，并 与新任基金注册登记机构完成业务移交手续，向新任基金注册登记机构提交完好 的书面材料和电子数据；新任基金注册登记机构与基金不休东说念主查对全部基金份额 持有东说念主账户贵寓，确保准确无误；在业务移交后，原基金注册登记机构仍有义务 保留本基金负责移交日之前的注册登记业务的全部贵寓和电子数据一年，并有义 务在该期限内协助新任基金注册登记机构处理相关问题，保障基金份额持有东说念主的 正当权益；如因原基金注册登记机构业务移交产生的问题，原基金注册登记机构 仍有协助处罚之义务。 登记业务。     基金注册登记机构：中国证券登记结算有限使命公司     法定代表东说念主：于文强     注册成本：200 亿元     注册地址：北京市西城区太平桥大街 17 号        海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募讲明书     组织体式：有限使命公司     营业期限：遥远     中国证券登记结算有限使命公司是经国务院同意、中国证券监督不休委 员会批准，在国度工商行政不休局注册登记的中国独一的证券登记结算机构。由 上海证券交易所、深圳证券交易所共同出资组建，公司设在北京。     中国证券监督不休委员会是公司主管部门，公司业务接受中国证券监督 不休委员会的监管。         海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募讲明书       第二十四部分 基金不休东说念主和基金托管东说念主的更换   (一)基金不休东说念主的更换   有下列情形之一的，基金不休东说念主职责隔断：   (1)基金不休东说念主被照章取消基金不休履历；   (2)基金不休东说念主照章赶走、被照章排除或者被照章宣告停业；   (3)基金不休东说念主被基金份额持有东说念主大会解雇；   (4)法律律例和基金合同规矩的其他情形。   更换基金不休东说念主必须依照如下措施进行：   (1)提名：新任基金不休东说念主由基金托管东说念主或者单独或共计持有基金总份额 10% 以上的基金份额持有东说念主提名；   (2)决议：基金份额持有东说念主大会在原基金不休东说念主职责隔断后 6 个月内对被提 名的新任基金不休东说念主形成决议，新任基金不休东说念主应当适正当律律例及中国证监会 规矩的履历条件；   (3)核准：上述基金份额持有东说念主大会决议自通过之日起五日内，由大会召集东说念主 报中国证监会核准，更换基金不休东说念主的基金份额持有东说念主大会决议经中国证监会核 准奏效后方可推行；新任基金不休东说念主产生之前，由中国证监会指定临时基金不休 东说念主；   (4)顶住：原基金不休东说念主职责隔断的，应当妥善督察基金不休业务贵寓，实时 办理基金不休业务的移交手续，新任基金不休东说念主或临时基金不休东说念主应当实时接收， 并与基金托管东说念主查对基金资产总值；   (5)审计：原基金不休东说念主职责隔断的，应当按照法律律例规矩聘任司帐师事务 所对基金财产进行审计，并将审计结果给予公告，同期报中国证监会备案，审计 用度在基金财产中列支；   (6)公告：基金不休东说念主更换后，由基金托管东说念主在新任基金不休东说念主得回中国证监 会核准后 2 日内公告；   (7)基金称呼变更：基金不休东说念主更换后，如果原任或新任基金不休东说念主要求，应 按其要求替换或删除基金称呼中与原任基金不休东说念主相关的称呼字样。         海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募讲明书   (二)基金托管东说念主的更换   有下列情形之一的，基金托管东说念主职责隔断：   (1)基金托管东说念主被照章取消基金托管履历；   (2)基金托管东说念主照章赶走、被照章排除或者被照章告示停业；   (3)基金托管东说念主被基金份额持有东说念主大会解雇；   (4)法律律例和基金合同规矩的其他情形。   (1)提名：新任基金托管东说念主由基金不休东说念主或者单独或共计持有基金总份额 10% 以上的基金份额持有东说念主提名；   (2)决议：基金份额持有东说念主大会在原基金托管东说念主职责隔断后 6 个月内对被提 名的新任基金托管东说念主形成决议，新任基金托管东说念主应当适正当律律例及中国证监会 规矩的履历条件；   (3)核准：上述基金份额持有东说念主大会决议自通过之日起五日内，由大会召集东说念主 报中国证监会核准，更换基金托管东说念主的基金份额持有东说念主大会决议经中国证监会核 准奏效后方可推行；新任基金托管东说念主产生之前，由中国证监会指定临时基金托管 东说念主；   (4)顶住：原基金托管东说念主职责隔断的，应当妥善督察基金财产和基金托管业务 贵寓，实时办理基金财产和托管业务移交手续，新任基金托管东说念主或临时基金托管 东说念主应当实时接收，并与基金不休东说念主查对基金资产总值；   (5)审计：原基金托管东说念主职责隔断的，应当按照法律律例规矩聘任司帐师事务 所对基金财产进行审计，并将审计结果给予公告，同期报中国证监会备案，审计 用度从基金财产中列支；   (6)公告：基金托管东说念主更换后，由基金不休东说念主在新任基金托管东说念主得回中国证监 会核准后 2 日内公告。   (三)基金不休东说念主与基金托管东说念主同期更换 份额 10%以上的基金份额持有东说念主提名新的基金不休东说念主和基金托管东说念主；        海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募讲明书 东说念主的基金份额持有东说念主大会决议得回中国证监会核准后 2 日内在规矩媒介上联合 公告。   (四)新任基金不休东说念主接收基金不休业务或新任基金托管东说念主接收基金财产和 基金托管业务前，原基金不休东说念主或原基金托管东说念主应络续履行相关职责，并保证不 作念出对基金份额持有东说念主的利益变成损伤的步履。          海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募讲明书        第二十五部分 招募讲明书的存放及查阅形势   基金招募讲明书、如期讲述、临时讲述与公告等文本存放在基金不休东说念主和销 售机构的办公局面和营业局面，在办公时安分可供免费查阅。投资者也不错径直 登录基金不休东说念主的网站 www.hftfund.com 进行查阅。上述备查的文献其内容与所 公告的内容完全一致。           海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募讲明书                 第二十六部分 备查文献     本招募讲明书的备查文献包括：     （一）中国证监会批准海富通中证 100 指数证券投资基金（LOF）诞生的文 件     （二）《海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）基金合同》     （三）《海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）托管条约》     （四）注册登记条约     （五）基金不休东说念主业务履历批件、营业牌照     （六）基金托管东说念主业务履历批件、营业牌照     （七）海富通基金不休有限公司召募诞生海富通中证 100 指数证券投资基金 （LOF）的法律意见书     （八）《海富通基金不休有限公司洞开式基金业务规则》     备查文献存放地点为基金不休东说念主、基金托管东说念主的住所；投资者如需了解详备 的信息，可向基金不休东说念主、基金托管东说念主肯求查阅。