南边中债 1-3 年国开行债券指数证券投资          基金托管公约   基金料理东谈主：南边基金料理股份有限公司   基金托管东谈主：中国光大银行股份有限公司                           目       录   鉴于南边基金料理股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续 的股份有限公司，按照干系法律法例的端正具备担任基金料理东谈主的履历和才能， 拟召募刊行南边中债 1-3 年国开行债券指数型证券投资基金；   鉴于中国光大银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续 的银行，按照干系法律法例的端正具备担任基金托管东谈主的履历和才能；   鉴于南边基金料理股份有限公司拟担任南边中债 1-3 年国开行债券指数证 券投资基金的基金料理东谈主，中国光大银行股份有限公司拟担任南边中债 1-3 年国 开行债券指数证券投资基金的基金托管东谈主；   为明确南边中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金的基金料理东谈主和基金 托管东谈主之间的职权义务关系，特制订本托管公约；   除非另有约定，《南边中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金基金合同》 (以下简称“基金合同”)中界说的术语在用于本托管公约时应具有相似的含义； 若有违背应以基金合同为准，并依其条目诠释。                 一、基金托管公约当事东谈主   （一）基金料理东谈主   称呼：南边基金料理股份有限公司   住所：深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   邮政编码：418048   法定代表东谈主：周易   开发日历：1998 年 3 月 6 日   批准开发机关及批准开发文号：中国证监会证监基字19984 号   组织面貌：股份有限公司   注册成本： 3.6172 亿元东谈主民币   存续时期：执续规划   规划范畴：基金召募、基金销售、金钱料理和中国证监会许可的其他业务   （二）基金托管东谈主   称呼：中国光大银行股份有限公司   住所：北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心   邮政编码：100033   法定代表东谈主：吴利军   成立日历：1992 年 6 月 18 日   批准开发机关和批准开发文号：国务院、国函19927 号   组织面貌：股份有限公司   注册成本：466.79095 亿元东谈主民币   存续时期：执续规划   规划范畴：罗致公众进款；披发短期、中期和长久贷款；办理国表里结算； 办理单子贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府 债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；提供信用证行状及担保；代理收付 款项及代理保障业务；提供督察箱行状；经中国东谈主民银行和国度外汇料理局批准 的其他业务。       二、基金托管公约的依据、目的、原则和诠释   （一）签订托管公约的依据   根据《中华东谈主民共和国证券法》、《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以 下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金运作料理办法》（以下简称 “《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监督料理办法》、《公 开召募证券投资基金信息暴露料理办法》（以下简称“《信息暴露办法》”）、 《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险料理端正》、《南边中债 1-3 年国开 行债券指数证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）偏激他干系端正 签订本托管公约。   （二）签订托管公约的目的   签订本公约的目的是明确基金料理东谈主与基金托管东谈主之间在基金财产的督察、 投资运作、净值讨论、收益分派、信息暴露及彼此监督等干系事宜中的职权义务 及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额执有东谈主的正当权益。   （三）签订托管公约的原则   基金料理东谈主和基金托管东谈主本着对等自发、赤诚信用、充分保护基金份额执有 东谈主正当权益的原则，经协商一致，签订本公约。   （四）诠释   除非文义另有所指，本托管公约的通盘术语与基金合同的相应术语具有相似 含义。     三、基金托管东谈主对基金料理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据干系法律法例的端正及基金合同的约定，对基金投资 范畴、投资比例进行监督。   本基金主要投资于方针指数成份券及备选成份券，为更好收场投资指标，还 不错投资于具有雅致流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的战略性金融债、 国债、债券回购、银行进款以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融 器具，但须稳当中国证监会干系端正。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券金钱的比例不低于基金金钱的 的 80%；每个交易日日终应当保执不低于基金金钱净值 5%的现款或者到期日在 一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东谈主在履行稳当 方法后，不错将其纳入投资范畴，并可依据届时有用的法律法例当令合理地调整 投资范畴。   （二）基金托管东谈主根据干系法律法例的端正及基金合同的约定，对基金投资、 融资比例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和调整期限进行监督：   （1）本基金投资于债券金钱的比例不低于基金金钱的 80%，其中方针指数 成份券和备选成份券的比例不低于本基金非现款基金金钱的 80%；   （2）每个交易日日终应当保执不低于基金金钱净值 5%的现款或者到期日在 一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金插足天下银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得跳跃基 金金钱净值的 40%，回购期限不得跳跃 1 年，到期后不得缓期；   （4）本基金基金总金钱不得跳跃基金净金钱的 140%；   （5）本基金主动投资于流动性受限金钱的市值整个不得跳跃基金金钱净值 的 15%，因证券商场波动、基金范畴变动等基金料理东谈主之外的成分甚至基金不符 合前款所端正比例甩掉的，基金料理东谈主不得主动新增流动性受限金钱的投资；   （6）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范畴 保执一致；   （7）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资甩掉。   除上述第（2）、（5）、（6）项之外，因证券商场波动、证券刊行东谈主合并、 基金范畴变动等基金料理东谈主之外的成分甚至基金投资比例不稳当上述端正投资 比例的，基金料理东谈主应当在 10 个交易日内进行调整，但中国证监会端正的额外 情形除外。   基金料理东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的干系约定。上述时期，基金的投资范畴、投资策略应当稳当基金合 同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检查自本基金合同成效之日起开动。   法律法例或监管部门取消上述甩掉，如适用于本基金，基金料理东谈主在履行适 当方法后，则本基金投资不再受干系甩掉。   基金料理东谈主运用基金财产买卖基金料理东谈主、基金托管东谈主偏激控股激动、实践 限定东谈主或者与其有紧要蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联交易的，应当稳当基金的投资指标和投资策略，罢职执有东谈主 利益优先原则，防守利益打破，配置健全里面审批机制和评估机制，按照商场公 平合理价钱践诺。干系交易必须事前得到基金托管东谈主的快活，并按法律法例赐与 暴露。紧要关联交易应提交基金料理东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的寂然 董事通过。基金料理东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   （三）基金托管东谈主根据干系法律法例的端正及基金合同的约定，对本托管协 议第十五条第九款基金投资辞谢步履进行监督。   为爱护基金份额执有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违反端正向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽包袱的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有端正的除外；   （5）向其基金料理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交易、主管证券交易价钱偏激他不高洁的证券交易行动；   （7）法律、行政法例和中国证监会端正辞谢的其他行动。   如法律、行政法例或监管部门取消上述辞谢性端正，则基金料理东谈主在履行适 当方法后，本基金不受上述端正的甩掉。   （四）基金托管东谈主根据干系法律法例的端正及基金合同的约定，对基金料理 东谈主参与银行间债券商场进行监督。   基金料理东谈主应在基金投资运作之前按照端正的数据面貌向基金托管东谈主提供 稳当法律法例及行业圭臬的、经沉静取舍的、本基金适用的银行间债券商场交易 敌手名单，并约定各交易敌手所适用的交易结算方法。基金料理东谈主应严格按照交 易敌手名单的范畴在银行间债券商场取舍交易敌手。基金托管东谈主过后监督基金管 理东谈主是否按事前提供的银行间债券商场交易敌手名单进行交易。基金料理东谈主不错 每半年对银行间债券商场交易敌手名单及结算方法进行更新，新名单信服前已与 本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照公约进行结算。如基金 料理东谈主根据商场情况需要临时调整银行间债券商场交易敌手名单及结算方法的， 应向基金托管东谈主说明事理，并在与交易敌手发生交易前 3 个职责日内与基金托管 东谈主协商科罚。   基金料理东谈主负责对交易敌手的资信限定，按银行间债券商场的交易公法进行 交易，并负责处置交易敌手不履行合同形成的纠纷，基金托管东谈主则根据银行间债 券商场成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东谈主过后发现基金料理东谈主莫得 按照事前约定的交易敌手或交易方法进行交易时，基金托管东谈主应实时提醒基金管 理东谈主，基金托管东谈主不承担由此形成的任何损结怨包袱。   （五）基金托管东谈主根据干系法律法例的端正及基金合同的约定，对基金投资 流畅受限证券进行监督。 受限证券干系问题的求教》等干系法律法例端正。 行股票、公开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可交易证 券,不包括由于发布紧要音书或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、 回购交易中的质押券等流畅受限证券。 风险限定等递次轨制。基金料理东谈主应当根据基金的投履历长入流动性的需要合理 安排流畅受限证券的投资比例，并在干系轨制中明确具体比例，幸免基金出现流 动性风险。基金投资非公开刊行股票，基金料理东谈主还应提供流动性风险处置预案。 上述贵府应包括但不限于基金投资流畅受限证券的投资额度和投资比例限定情 况。   上述递次轨制须经基金料理东谈主董事会批准。上述递次轨制经董事和会过之后， 基金料理东谈主应至少于初次投资流畅受限证券之前两个职责日将上述贵府书面发 至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有填塞的时期进行审核。 稳当法律法例要求的干系流畅受限证券的信息，具体应当包括但不限于如下文献 （如有）：拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、拟刊行数目、订价依据、锁 如期、基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金金钱净值的比例、已执 有流畅受限证券市值占基金金钱净值的比例、划款账号、划款金额、划款时期文 件等。基金料理东谈主应保证上述信息的实在、齐备。 行签订风险限定补充公约。公约应包括基金托管东谈主对于基金料理东谈主是否顺从干系 轨制、流动性风险处置预案以及干系投资额度和比例的情况进行监督等内容。 会指定弁言暴露所投资非公开刊行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及 总成本和账面价值占基金金钱净值的比例、锁如期等信息。 资决策经由、风险限定轨制、流动性风险处置预案情况进行监督，并审核基金管 理东谈主提供的干系书面信息。基金托管东谈主觉得上述贵府可能导致基金出现风险的， 有权要求基金料理东谈主在投资流畅受限证券前就该风险的摈弃或防守措施进行补 充书面说明，并保留查察基金料理东谈主风险料理部门就基金投资流畅受限证券出具 的风险评估敷陈等备查贵府的职权。不然，基金托管东谈主有权断绝践诺干系指示。 因断绝践诺该指示形成基金财产亏欠的，基金托管东谈主不承担任何包袱，并有权报 告中国证监会。   （六）基金料理东谈主投资银行如期进款应稳当干系法律法例约定。基金料理东谈主 在投资银行如期进款的过程中，必须稳当基金合同就投资品种、投资比例、进款 期限等方面的甩掉。基金料理东谈主应基于审慎原则评估进款银行信用风险并据此选 择进款银行。因基金料理东谈主违反上述原则给基金形成的亏欠，基金托管东谈主不承担 任何包袱。开立如期进款账户时，如期进款账户的户名应与托管账户户名一致， 本着便于基金财产的安全督察和日常监督核查的原则，进款行应尽量取舍托管账 户所在地的分支机构。对于跨行如期进款投资，料理东谈主必须和进款机构签订如期 进款公约，约定两边的职权和义务，该公约手脚划款指示附件。该公约中必须有 如下明确条目：“进款证实书不得被质押或以任何方法被典质，并不得用于转让 和背书；本息到期退回或提前支取的通盘款项必须划至托管专户（明确户名、开 户行、账号等），不得划入其他任何账户”。并依照本公约移交原则对存单移交 经由赐与明确。对于跨行进款，料理东谈主需提前与托管东谈主就如期进款公约及存单交 接经由进行调换。除非进款公约中端正进款证实书由进款行督察或进款公约手脚 进款支取的依据，存单移交原则上选拔进款行上门行状的方法。额外情况下，采 用基金料理东谈主移交存单的方法。在取得进款证实书后，托管东谈主督察证实书原来。 料理东谈主需对跨行进款的利率战略风险、进款行的取舍及进款公约承担包袱，并指 定专东谈主在核实进款行授权东谈主员身份信息后，负责印鉴卡与进款证实书等凭证的监 交或移交，以确保与托管东谈主所移交凭证的实在性、准确性和齐备性。托管东谈主对投 资后处于托管东谈主实践限定之外的金钱不承担督察包袱。跨行如期进款账户的预留 印鉴为托管东谈主托管业务专用章与托管业务授权东谈主名章。   （七）基金托管东谈主根据干系法律法例的端正及基金合同的约定，对基金金钱 净值讨论、各种基金份额的基金份额净值讨论、应收资金到账、基金用度开支及 收入信服、基金收益分派、干系信息暴露、基金宣传推介材料中登载基金功绩表 现数据等进行监督和核查。   淌若基金料理东谈主未经基金托管东谈主的审核私行将伪善的功绩发达数据印制在 宣传推介材料上，则基金托管东谈主对此不承担任何包袱，并将在发现后立即敷陈中 国证监会。   （八）基金托管东谈主发现基金料理东谈主的上述事项及投资指示或实践投资运作 违反法律法例、基金合同和本托管公约的端正，应实时以电话提醒或书面辅导等 方法求教基金料理东谈主限期窜改。   基金料理东谈主应积极相助和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金料理东谈主收到书 面求教后应不才一职责日前实时查对并以书面面貌给基金托管东谈主发出回函，就基 金托管东谈主的疑义进行诠释或举证，说明违纪原因及窜改期限，并保证在规如期限 内实时改正。在上述规如期限内，基金托管东谈主有权随时对求教县项进行复查，督 促基金料理东谈主改正。基金料理东谈主对基金托管东谈主求教的违纪事项未能在限期内窜改 的，基金托管东谈主应敷陈中国证监会。   （九）基金料理东谈主有义务相助和协助基金托管东谈主依照法律法例、基金合同和 本托管公约对基金业务践诺核查。   对基金托管东谈主发出的书面辅导，基金料理东谈主应在端正时期内修起并改正，或 就基金托管东谈主的疑义进行诠释或举证；对基金托管东谈主按照法律法例、基金合同和 本托管公约的要求需向中国证监会报送基金监督敷陈的事项，基金料理东谈主应积极 相助提供干系数据贵府和轨制等。   （十）若基金托管东谈主发现基金料理东谈主依据交易方法依然成效的指示违反法 律、行政法例和其他干系端正，或者违反基金合同约定的，应当立即求教基金管 理东谈主。   （十一）基金托管东谈主发现基金料理东谈主有紧要违纪步履，有权敷陈中国证监会， 同期求教基金料理东谈主限期窜改，并将窜改结果敷陈中国证监会。   基金料理东谈主无高洁事理，断绝、遏制对方根据本托管公约端正期骗监督权， 或采用拖延、欺骗等技能妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金托管东谈主建议 劝诫仍不改正的，基金托管东谈主应敷陈中国证监会。   （十二）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金执有特定金钱且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基金 份额执有东谈主利益的原则，基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并盘考司帐师事 务所意见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施时期，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合甩掉、业 绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施方法、运作安排、投资安排、特定金钱的处置变 现和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见招募说明书的端正。       四、基金料理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金料理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 基金托管东谈主安全督察基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金 料理东谈主讨论的基金金钱净值和各种基金份额的基金份额净值、根据基金料理东谈主指 令办理计帐交收、干系信息暴露和监督基金投资运作等步履。   （二）基金料理东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分 账料理、未践诺或无故蔓延践诺基金料理东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等 违反《基金法》、基金合同、本公约偏激他干系端正时，应实时以书面面貌求教 基金托管东谈主限期窜改。   基金托管东谈主收到求教后应实时查对并以书面面貌给基金料理东谈主发出回函，说 明违纪原因及窜改期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基 金料理东谈主有权随时对求教县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积 极相助基金料理东谈主的核查步履，包括但不限于：提交干系贵府以供基金料理东谈主核 查托管财产的齐备性和实在性，在端正时期内修起基金料理东谈主并改正。   （三）基金料理东谈主发现基金托管东谈主有紧要违纪步履，应实时敷陈中国证监会， 同期求教基金托管东谈主限期窜改，并将窜改结果敷陈中国证监会。   基金托管东谈主无高洁事理，断绝、遏制对方根据本公约端正期骗监督权，或采 取拖延、欺骗等技能妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金料理东谈主建议劝诫 仍不改正的，基金料理东谈主应敷陈中国证监会。              五、基金财产的督察   （一）基金财产督察的原则 整与寂然； 基金财产，如有额外情况两边可另行协商科罚； 信服到账日历并求教基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托 管东谈主应实时求教基金料理东谈主采用措施进行催收。由此给基金财产形成亏欠的，基 金料理东谈主应负责向干系当事东谈主追偿基金财产的亏欠； 基金财产。   （二）基金召募时期及召募资金的验资 立的“基金召募专户”，该账户由基金料理东谈主或其寄托的登记机构开立并料理。 基金份额执有东谈主东谈主数稳当《基金法》、《运作办法》等干系端正后，基金料理东谈主 应将属于基金财产的沿途资金划入基金托管东谈主为本基金开立的基金托管专户，同 时在端正时期内，遴聘具有从事证券干系业务履历的司帐师事务所进行验资，出 具验资敷陈。出具的验资敷陈由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名 方为有用。 端正办理退款等事宜。   （三）基金托管专户的开立和料理   基金托管专户的称呼：南边中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金 的银行进款。本基金的一切货币进出行动，包括但不限于投资、支付赎回金额、 支付基金收益、收取申购款，均需通过基金托管专户进行。 管东谈主和基金料理东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基 金的任何账户进行本基金业务之外的行动。 构的其他干系端正。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和料理 为基金开立基金托管东谈主与本基金联名的证券账户。 托管东谈主和基金料理东谈主不得出借或未经对方快活私行转让基金的任何证券账户，亦 不得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行动。 的料理和运用由基金料理东谈主负责。 结算备付金账户，并代表本基金完成与中国证券登记结算有限包袱公司的一级法 东谈主计帐职责，基金料理东谈主应赐与积极协助。结算备付金、交收价差资金等的收取 按照中国证券登记结算有限包袱公司的端正践诺。 他投资品种的投资业务，触及干系账户的开立、使用的，若无干系端正，则基金 托管东谈主比照上述对于账户开立、使用的端正践诺。   （五）银行间债券托管专户的开设和料理   基金合同成效后，基金料理东谈主负责以本基金的口头央求并取得插足天下银行 间同行拆借商场的交易履历，并代表本基金进行交易；基金托管东谈主负责以本基金 的口头在中央国债登记结算有限包袱公司开设银行间债券商场债券托管账户，并 代表基金进行银行间商场债券的结算。基金料理东谈主和基金托管东谈主共同代表本基金 签订天下银行间债券商场债券回购主公约，基金托管东谈主督察公约原来，基金料理 东谈主保存公约副本。    （六）其他账户的开立和料理    在本托管公约签订日之后，本基金被允许从事稳当法律法例端正和《基金合 同》约定的其他投资品种的投资业务时，淌若触及干系账户的开设和使用，由基 金料理东谈主协助基金托管东谈主根据干系法律法例的端正和《基金合同》的约定，开立 干系账户。该账户按干系公法使用并料理。    （七）基金财产投资的干系有价凭证等的督察    基金财产投资的干系什物证券等有价凭证由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主 的督察库，也可存入中央国债登记结算有限包袱公司、中国证券登记结算有限责 任公司上海分公司/深圳分公司或单子营业中心的代督察库，督察凭证由基金托 管东谈主执有。什物证券等有价凭证的购买和转让，由基金料理东谈主和基金托管东谈主共同 办理。基金托管东谈主对由基金托管东谈主及基金托管东谈主寄托督察的机构之外机构实践有 效限定的证券不承担督察包袱。    （八）与基金财产干系的紧要合同的督察    与基金财产干系的紧要合同的签署，由基金料理东谈主负责。由基金料理东谈主代表 基金签署的、与基金财产干系的紧要合同的原件辞别由基金料理东谈主、基金托管东谈主 督察。除本公约另有端正外，基金料理东谈主代表基金签署的与基金财产干系的紧要 合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息暴露公约及基金投资业务中产生 的紧要合同，基金料理东谈主应保证基金料理东谈主和基金托管东谈主至少各执有一份原来的 原件。基金料理东谈主应在紧要合同签署后实时将紧要合同传真给基金托管东谈主，并在 后 15 年。             六、指示的发送、阐明及践诺   基金料理东谈主在运用基金财产时向基金托管东谈主发送资金划拨偏激他款项付款 指示，基金托管东谈主践诺基金料理东谈主的指示、办理基金名下的资金交游等干系事项。   （一）基金料理东谈主对发送指示东谈主员的书面授权 预留印鉴及被授权东谈主署名样本，授权文献应注明被授权东谈主相应的权限及授权时期。 即成效。 权东谈主及干系操作主谈主员之外的任何东谈主泄漏。但法律法例端正或有权机关要求的除外。   （二）指示的内容 指示、什物债券出入库指示以偏激他资金划拨指示等。 间、金额、账户等，加盖预留印鉴并由被授权东谈主署名或盖印。   （三）指示的发送、阐明及践诺的时期和方法   基金料理东谈主发送指示应选拔深证通或托管网银电子指示或传果真方法向资 产托管东谈主发送。   基金料理东谈主应按照法律法例和基金合同的端正，在其正当的规划权限和交易 权限内发送指示；被授权东谈主应严格按照其授权权限发送指示。对于被授权东谈主依约 定方法发出的指示，基金料理东谈主不得否定其服从。但淌若基金料理东谈主依然取销或 鼎新对交易指示发送东谈主员的授权，况且基金托管东谈主根据本公约阐明后，则对于此 后该交易指示发送东谈主员无权发送的指示，或超权限发送的指示，基金料理东谈主不承 担包袱，授权已鼎新但未经基金托管东谈主阐明的情况除外。   指示发出后，基金料理东谈主应实时以电话方法或两边招供的其他方法向基金托 管东谈主阐明。   基金料理东谈主应在交易终局后将银行间同行商场债券交易成交单加盖预留印 鉴后实时传真给基金托管东谈主，并以电话或两边招供的其他方法阐明。淌若银行间 簿记系统依然生成的交易需要取消或拒绝，基金料理东谈主要书面求教基金托管东谈主。   基金料理东谈主应于划款前一日向基金托管东谈主发送投资划款指示并阐明，如需在 划款当日下达投资划款指示，在发送指示时，应为基金托管东谈主留出践诺指示所必 需的时期（该必需的时期不长于闲居情况下基金托管东谈主日常处理该指示所用的平 均时期）。基金料理东谈主发送有用指示（包括原指示被取销、变更后再次发送的新 指示）的截止时期为今日的 15:00。如基金料理东谈主要求今日某一时点到账，则交 易结算指示需提前 2 个职责小时发送，并进行电话阐明。指示传输不足时、未能 留出填塞的划款时期，甚至资金未能实时到账所形成的亏欠由基金料理东谈主承担。   基金托管东谈主应指定专东谈主接收基金料理东谈主的指示，预先求教基金料理东谈主其名单， 并与基金料理东谈主约定指示发送和接收方法。指示到达基金托管东谈主后，基金托管东谈主 应指定专东谈主立即审慎考据干系内容及印鉴和签名，如有疑问必须实时求教基金管 理东谈主。   基金托管东谈主对指示考据通过后，应实时办理。指示践诺完毕后，基金托管东谈主 应实时求教基金料理东谈主。   基金料理东谈主向基金托管东谈主下达指示时，应确保基金资金账户有填塞的资金余 额，对基金料理东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出的投资指示、赎回、 分成资金等的划拨指示，基金托管东谈主可不予践诺，但应立即求教基金料理东谈主，由 基金料理东谈主审核、查明原因，出具书面文献阐明此交易指示无效。基金托管东谈主不 承担因未践诺该指示形成亏欠的包袱。   （四）基金料理东谈主发送诞妄指示的情形和处理方法   基金料理东谈主发送诞妄指示的情形包括指示违反法律法例和基金合同，指示发 送东谈主员无权或卓越权限发送指示。   基金托管东谈主在履行监督职能时，发现基金料理东谈主的指示诞妄时，有权断绝执 行，并实时求教基金料理东谈主改正。如需取销指示，基金料理东谈主应出具书面说明， 并加盖业务用章。   （五）基金托管东谈主依照法律法例暂缓、断绝践诺指示的情形和处理方法   若基金托管东谈主发现基金料理东谈主的指示违反法律法例，或者违反基金合同约定 的，应当断绝践诺，立即求教基金料理东谈主。   （六）基金托管东谈主未按照基金料理东谈主指示践诺的处理方法   基金托管东谈主由于自己原因，未按照基金料理东谈主发送的稳当法律法例、基金合 同、本公约的指示践诺并对基金财产或投资东谈主形成的亏欠，由基金托管东谈主承担相 应的包袱。   （七）更换被授权东谈主员的方法   基金料理东谈主更换被授权东谈主、鼎新或拒绝对被授权东谈主的授权，应当至少提前一 个职责日书面求教基金托管东谈主，同期基金料理东谈主向基金托管东谈主提供新的被授权东谈主 的姓名、权限、预留印鉴和署名样本。基金托管东谈主在收到授权文献原件并经电话 与基金料理东谈主阐明后，授权文献即成效。被授权东谈主变更求教成效前，基金托管东谈主 仍应按原约定践诺指示，基金料理东谈主不得否定其服从。   基金托管东谈主更换接受基金料理东谈主指示的东谈主员，应提前书面求教基金料理东谈主。   （八）其他事项   基金托管东谈主在接收指示时，应答指示的要素是否皆全、印鉴与被授权东谈主是否 与预留的授权文献内容相符进行检查，如发现问题，应实时敷陈基金料理东谈主。基 金托管东谈主对践诺基金料理东谈主的正当指示对基金财产形成的亏欠不承担抵偿包袱； 基金托管东谈主无高洁事理未践诺或未实时践诺基金料理东谈主的正当指示，导致基金财 产际遇亏欠的，由基金托管东谈主抵偿由此形成的告成亏欠。   对发送指示东谈主员的授权方法、指示内容、指示发送和阐明方法偏激他干系事 项应当按照本部分的端正或其他基金料理东谈主和基金托管东谈主两边共同阐明的方法 践诺。             七、交易及计帐交收安排   （一）取舍代理证券买卖的证券规划机构   基金料理东谈主应盘算推算取舍代理证券买卖的证券规划机构的圭臬和方法。基金管 理东谈主负责取舍证券规划机构，租用其交易单元手脚基金的交易单元。基金料理东谈主 和被选中的证券规划机构签订寄托公约，基金料理东谈主应提前求教基金托管东谈主，并 将被选中证券规划机构提供的《基金用户交易单元变更央求书》实时投递基金托 管东谈主，确保基金托管东谈主央求接收结算数据。交易单元保证金由被选中的证券规划 机构请托。基金料理东谈主应根据干系端正，在基金的半年度敷陈和年度敷陈中将所 选证券规划机构的干系情况、基金通过该证券规划机构买卖证券的成交量、回购 成交量和支付的佣金等赐与暴露，并将该等情况及基金交易单元号、佣金费率等 基本信息以及变更情况实时以书面面貌求教基金托管东谈主。   （二）基金投资证券后的计帐交收安排   根据《中国证券登记结算有限包袱公司结算备付金料理办法》，在每月前 2 个职责日内，中国证券登记结算有限包袱公司对结算参与东谈主的最低结算备付金限 额进行再行核算、调整。托管东谈主在中国证券登记结算有限包袱公司调整最低结算 备付金当日，在资金流量表中反馈最低备付金调整的情况。料理东谈主应预留最低备 付金，并根据中国证券登记结算有限包袱公司信服的实践下月最低备付金数据为 依据安排资金运作，调整所需的现款头寸。   根据《中国证券登记结算有限包袱公司证券结算保证金料理办法》，在每月 前 2 个职责日内，中国证券登记结算有限包袱公司对结算参与东谈主的结算保证金进 行调整，基金托管东谈主在调整当日，在资金流量表中反馈结算保证金的调整情况， 基金料理东谈主应预留填塞头寸。   基金托管东谈主负责基金买卖证券的计帐交收。场内资金结算由基金托管东谈主根据 中国证券登记结算有限包袱公司结算数据办理；场外资金汇划由基金托管东谈主根据 基金料理东谈主的交易划款指示具体办理。   淌若因为基金托管东谈主自己原因在计帐上形成基金财产的亏欠，应由基金托管 东谈主负责抵偿；淌若因为基金料理东谈主未事前求教基金托管东谈主加多交易单元等事宜， 甚至基金托管东谈主接收数据不齐备，形成计帐差错的包袱由基金料理东谈主承担；淌若 因为基金料理东谈主未事前求教需要单独结算的交易，形成基金金钱亏欠的由基金管 理东谈主承担；淌若由于基金料理东谈主违反商场操作公法的端正进行超买、超卖等原因 形成基金投资计帐费力和风险的，基金托管东谈主发现后应立即求教基金料理东谈主，由 基金料理东谈主负责科罚。基金料理东谈主应在 T＋1 日中登公司端正的计帐时期 11:00 之前将透提款实时划入该基金财产托管账户，并实时补足欠库券。在完成交割清 算后，基金托管东谈主根据基金料理东谈主的指示，在不毁伤本基金财产利益的前提下将 基金料理东谈主垫支的透提款或欠库券取回并退回基金料理东谈主，由此给基金托管东谈主、 本基金形成的告成亏欠由基金料理东谈主承担。   中国证券登记结算有限包袱公司上海分公司当今实行 T＋0 预交收轨制，因 此基金料理东谈主须于 T 日 15:30 之前备足当日上海商场交易担保交收需支付的资 金头寸， 以便基金托管东谈主履行 T＋0 预交收职责；若有大批交易，基金料理东谈主还 需于 T 日 15:30 之前求教基金托管东谈主交易金额。若由于基金料理东谈主的原因导致预 交收失败，由此引起的恶果由基金料理东谈主承担。基金料理东谈主应采用合理措施，确 保在 T 日日终有填塞的资金头寸用于 T＋1 日中国证券登记结算有限包袱公司上 海分公司和深圳分公司的资金结算。若由于料理东谈主的原因导致托管东谈主交收失败， 由此引起的恶果由料理东谈主承担。若结算机构的交收公法发生变化，托管东谈主和料理 东谈主应根据新的交收公法作出相应变动，料理东谈主应相助托管东谈主为完成交收提供必要 的匡助。   非担保交收业务的交易奉告。非担保交收业务是指中国结算上海分公司组织 交易两边根据业务公法端正或两边约定的结算模式完成交收，中国结算不手脚双 方的共同敌手方，不提供交收担保。为确保非担保交收业务的闲居交收，基金管 理东谈主应于交易当日实时将该交易书面奉告托管东谈主并进行电话阐明。其中权证行权 的交易和通过上交所固收平台达成的私募债转让交易奉告截止时点为报告当日 当日 15:30；其余居品非担保交易奉告截止时点为交易当日 17:00。   由于通过上交所固定收益证券详尽电子平台达成的私募债券转让，中国证券 登记结算公司上海分公司根据证券交易所发送的转让成交结果办理实时逐笔全 额结算（RTGS）。RTGS 的最终交收时点为 T 日的 15:30 分，为保证 RTGS 交易成 功，基金料理东谈主应于交易 T 日的 15:00 之前，将买入私募债券的指示传真至托管 东谈主。   由于通过深圳详尽公约平台的公司债、私募债，结算方法为逐笔全额非担保 交收，最终交收时点为 T 日 16:00，因此基金料理东谈主应于 T 日 15:30 分之前向托 管东谈主发送非担保交收债券的买入指示。   基金料理东谈主应保证基金托管东谈主在践诺基金料理东谈主发送的划款指示时，基金托 管专户或资金交收账户（除登记公司收保或冻结资金外）上有充足的资金。基金 的资金头寸不足时，基金托管东谈主有权断绝基金料理东谈主发送的划款指示。基金料理 东谈主在发送划款指示时应充分洽商基金托管东谈主的划款处理时期（该必需的时期不长 于闲居情况下基金托管东谈主日常处理该指示所用的平均时期）。在基金资金头寸充 足的情况下，基金托管东谈主对基金料理东谈主稳当法律法例、基金合同、本公约的指示 不得拖延或断绝践诺。   （1）交易记载的查对   基金料理东谈主与基金托管东谈主按日进行交易记载的查对。对外皮露净值之前，必 须保证通盘实践交易记载与基金司帐账簿上的交易记载十足一致。淌若实践交易 记载与司帐账簿记载不一致，形成基金司帐核算不齐备或不实在，由此导致的损 失由包袱方承担。   （2）资金账目的查对   资金账目按日核实。   （3）证券账目的查对   基金料理东谈主和基金托管东谈主每交易日终局后查对基金证券账目，确保两边账目 相符。基金料理东谈主和基金托管东谈主每月月末查对什物证券账目。   （三）基金申购和赎回业务处理的基本端正 责。 给基金托管东谈主。基金料理东谈主应答传递的申购、赎回、休养绽放式基金的数据实在 性负责。基金托管东谈主应实时查收申购及转入资金的到账情况并根据基金料理东谈主指 令实时划付赎回及转出款项。 发送前一绽放日上述干系数据，并保证干系数据的准确、齐备。 发送干系数据（包括电子数据和盖印成效的纸制计帐汇总表），如因各式原因， 该系统无法闲居发送，两边可协商科罚处理方法。基金料理东谈主向基金托管东谈主发送 的数据，两边各自按干系端正保存。 宜按时进行。不然，由基金料理东谈主承担相应的包袱。   为得志申购、赎回及分成资金汇划的需要，由基金料理东谈主开立资金计帐的专 用账户，该账户由登记机构料理。 信服到账日历并求教基金托管东谈主，到账日应收款莫得到达基金资金账户的，基金 托管东谈主应实时求教基金料理东谈主采用措施进行催收，由此形成基金亏欠的，基金管 理东谈主应负责向干系当事东谈主追偿基金的亏欠。   拨付赎回款或进行基金分成时，如基金资金账户有填塞的资金，基金托管东谈主 应按时拨付；因基金资金账户莫得填塞的资金，导致基金托管东谈主不行按时拨付， 基金托管东谈主不承担垫款义务。   除申购款项到达基金资金账户需两边按约定方法对账外，回购到期付款和与 投资干系的付款、赎回和分成资金划拨时，基金料理东谈主需向基金托管东谈主下达指示。   资金指示的面貌、内容、发送、接收和阐明方法等与投资指示相似。   （四）申赎净额结算   基金托管账户与“计帐账户”间的资金结算罢职“全额计帐、净额交收”的 原则，逐日按照托管账户应收资金与应付资金的差额来信服托管账户净应收额或 净应付额，以此信服资金交收额。当存在托管账户净应收额时，基金料理东谈主应在 T＋2 日 15:00 之前从基金计帐账户划到基金托管账户，基金托管东谈主在资金到账 后应立即求教基金料理东谈主，并将干系书面凭证传真给基金料理东谈主进行账务料理； 当存在托管账户净应付额时，基金料理东谈主应在 T＋1 日将划款指示发送给基金托 管东谈主，基金托管东谈主按基金料理东谈主的划款指示将托管账户净应付额在 T ＋2 日 并将干系书面凭证交给基金料理东谈主进行账务料理。   当存在托管账户净应付额时，如基金托管专户有填塞的资金，基金托管东谈主应 按时拨付；因基金托管专户莫得填塞的资金，导致基金托管东谈主不行按时拨付，基 金托管东谈主应实时求教基金料理东谈主，如系基金料理东谈主的原因形成的，基金托管东谈主不 承担垫款义务。   （五）基金休养 应函告基金托管东谈主并就干系事宜进行协商。 资金计帐和数据传递的时期、方法及托管公约当事东谈主承担的权责按基金料理东谈主届 时的公告践诺。 公告。   （六）基金现款分成 办法》的干系端正在中国证监会指定弁言上公告并报中国证监会备案。 东谈主向基金托管东谈主发送现款红利的划款指示，基金托管东谈主应实时将资金划入专用账 户。   （七）对于交易及计帐交收安排应当按照本部分的约定或其他基金料理东谈主 和基金托管东谈主两边书面共同阐明的方法践诺。            八、基金金钱净值讨论和司帐核算   （一）基金金钱净值的讨论、复核与完成的时期及方法   基金金钱净值是指基金金钱总值减去欠债后的价值。   基金份额净值是按照每个职责日闭市后，各种基金份额的基金金钱净值除以 当日该类基金份额的余额数目讨论，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五 入。国度另有端正的，从其端正。   基金料理东谈主每个估值日讨论基金金钱净值及各种基金份额的基金份额净值， 经基金托管东谈主复核，按端正公告。但基金料理东谈主根据法律法例或基金合同的端正 暂停估值时除外。   基金料理东谈主每个估值日对基金金钱进行估值后，将各种基金份额的基金份额 净值估值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金料理东谈主按端正 对外公布。 理东谈主承担。本基金的基金司帐包袱方由基金料理东谈主担任，因此，就与本基金干系 的司帐问题，如经干系各方在对等基础上充分相关后，仍无法达成一问候见的， 按照基金料理东谈主对基金金钱净值的讨论结果对外赐与公布，基金托管东谈主对该结果 不承认任何包袱。   （二）基金金钱估值方法和额外情形的处理   基金所领有的债券、繁衍器具和银行进款本息、应收款项、其他投资等金钱 及欠债。   （1）交易所商场交易的固定收益品种的估值。对在交易所上市交易或挂牌 转让的不含权固定收益品种，中式第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净 价估值；对在交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种，中式第三方估值 机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价估值。   （2）初次公开刊行未上市的债券，选拔估值本事信服公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）天下银行间债券商场交易的债券等固定收益品种，中式第三方估值机 构提供的相应品种当日的估值净价进行估值。   （4）并吞证券同期在两个或两个以上商场交易的，按证券所处的商场辞别 估值。   （5）如有可信笔据标明按上述方法进行估值不行客不雅反馈其公允价值的， 基金料理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估 值。   （6）当发生大额申购或赎回情形时，基金料理东谈主不错选拔舞动订价机制， 以确保基金估值的自制性。   （7）干系法律法例、监管部门及自律公法另有端正的，从其端正。如有新 增事项，按国度最新端正估值。   如基金料理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及干系法律法例的端正或者未能充分爱护基金份额执有东谈主利益时，应立即求教 对方，共同查明原因，两边协商科罚。   根据干系法律法例，基金金钱净值讨论和基金司帐核算的义务由基金料理东谈主 承担。本基金的基金司帐包袱方由基金料理东谈主担任，因此，就与本基金干系的会 计问题，如经干系各方在对等基础上充分相关后，仍无法达成一致的意见，按照 基金料理东谈主对基金金钱净值的讨论结果对外赐与公布，基金托管东谈主对该结果不承 认任何包袱。   基金料理东谈主、基金托管东谈主按估值方法的第（5）项条目进行估值时，所形成 的纰谬不手脚基金份额净值诞妄处理。   由于不可抗力原因，或由于证券交易所、登记结算公司、进款银行发送的数 据诞妄等原因，基金料理东谈主和基金托管东谈主天然依然采用必要、稳当、合理的措施 进行检查，然则未能发现该诞妄的，由此形成的基金金钱估值诞妄，基金料理东谈主 和基金托管东谈主不错免除抵偿包袱。但基金料理东谈主和基金托管东谈主应当积极采用必要 的措施摈弃或裁汰由此形成的影响。   （三）基金份额净值诞妄的处理方法 为该类基金份额净值诞妄；基金份额净值出现诞妄时，基金料理东谈主应当立即赐与 窜改，通报基金托管东谈主，并采用合理的措施防守亏欠进一步扩大；诞妄偏差达到 该类基金份额净值的 0.25%时，基金料理东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证监会 备案；诞妄偏差达到该类基金份额净值的 0.50%时，基金料理东谈主和基金托管东谈主应 当公告。 偿时，基金料理东谈主和基金托管东谈主应根据实践情况界定两边承担的包袱，经阐明后 按以下条目进行抵偿：   （1）本基金的基金司帐包袱方由基金料理东谈主担任，与本基金干系的司帐问 题，如经两边在对等基础上充分相关后，尚不行达成一致时，按基金料理东谈主的建 议践诺，由此给基金份额执有东谈主和基金财产形成的亏欠，由基金料理东谈主负责赔付。   （2）若基金料理东谈主讨论的基金份额净值已由基金托管东谈主复核阐明后公告， 由此给基金份额执有东谈主形成亏欠的，应根据法律法例的端正对投资者或基金支付 抵偿金，就实践向投资者或基金支付的抵偿金额，基金料理东谈主与基金托管东谈主按照 相当进度各自承担相应的包袱，基金料理东谈主和基金托管东谈主有权向得回不妥得利之 主体倡导返还不妥得利。   （3）如基金料理东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的讨论结果，天然屡次重 新讨论和查对或对基金料理东谈主选拔的估值方法，尚不行达成一致时，为幸免不行 按时公布基金份额净值的情形，以基金料理东谈主的讨论结果对外公布，由此给基金 份额执有东谈主和基金形成的亏欠，由基金料理东谈主负责赔付。   （4）由于基金料理东谈主提供的信息诞妄（包括但不限于基金申购或赎回金额 等），进而导致基金份额净值讨论诞妄而引起的基金份额执有东谈主和基金财产的损 失，由基金料理东谈主负责赔付。 以基金料理东谈主讨论结果为准。 有通行作念法，两边当事东谈主应本着对等和保护基金份额执有东谈主利益的原则进行协商。   （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形 一致的，基金应当暂停估值；   （五）基金司帐轨制   按国度干系部门端正的司帐轨制践诺。   （六）基金账册的配置   基金料理东谈主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐敷陈。基金料理东谈主独迅速 成立、记载和督察本基金的全套账册。若基金料理东谈主和基金托管东谈主对司帐处理方 法存在不对，应以基金料理东谈主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找 到错账的原因而影响到基金金钱净值的讨论和公告的，以基金料理东谈主的账册为准。   （七）基金财务报表与敷陈的编制和复核   基金财务报表由基金料理东谈主编制，基金托管东谈主复核。   基金托管东谈主在收到基金料理东谈主编制的基金财务报表后，进行寂然的复核。核 对不符时，应实时求教基金料理东谈主共同查出原因，进行调整，直至两边数据十足 一致。   （1）报表的编制   基金料理东谈主应当在每月终局后 5 个职责日内完成月度报表的编制；在每个季 度终局之日起 15 个职责日内完成基金季度敷陈的编制；在上半年终局之日起 60 日内完成基金半年度敷陈的编制；在每年终局之日起 90 日内完成基金年度敷陈 的编制。基金年度敷陈的财务司帐敷陈应当经过审计。基金合同成效不足两个月 的，基金料理东谈主不错不编制当期季度敷陈、半年度敷陈或者年度敷陈。   （2）报表的复核   基金料理东谈主应实时完成报表编制，将干系报表提供基金托管东谈主复核；基金托 管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金料理东谈主和基金托管东谈主应共 同查明原因，进行调整，调整以国度干系端正为准。   基金料理东谈主应留足充分的时期，便于基金托管东谈主复核干系报表及敷陈。   （八）实施侧袋机制时期的基金金钱估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户金钱进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停暴露侧袋账户份额净值。               九、基金收益分派   基金收益分派是指按端正将基金的可分派收益按基金份额进行比例分派。   （一）基金收益分派的原则   基金收益分派应罢职下列原则： 次，每份基金份额每次基金收益分派比例不得低于基金收益分派基准日每份基金 份额可供分派利润的 10%，若《基金合同》成效不悦 3 个月可不进行收益分派； 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资东谈主不取舍， 本基金默许的收益分派方法是现款分成； 基金份额净值减去每单元基金份额收益分派金额后不行低于面值。   在对基金份额执有东谈主利益无实践不利影响的前提下，基金料理东谈主可在法律法 规允许的前提下，按照监管部门要求履行稳当方法后，经与基金托管东谈主协商一致 酌情调整以上基金收益分派原则，不需召开基金份额执有东谈主大会，但应于变更实 施日前在指定弁言公告。   （二）基金收益分派的时期和方法   本基金收益分派决议由基金料理东谈主拟订、基金托管东谈主复核。基金收益分派方 案公告后，基金料理东谈主依据具体决议的端正就支付的现款红利向基金托管东谈主发送 划款指示，基金托管东谈主按照基金料理东谈主的指示实时进行分成资金的划付。   （三）实施侧袋机制时期的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书的端正。                十、基金信息暴露   （一）守秘义务   基金托管东谈主和基金料理东谈主应按法律法例、基金合同的干系端正进行信息暴露， 拟公开暴露的信息在公开暴露之前应予守秘。除按《基金法》、基金合同、《信 息暴露办法》偏激他干系端正进行信息暴露外，基金料理东谈主和基金托管东谈主对基金 运作中产生的信息以及从对方得回的业务信息应予守秘。然则，如下情况不应视 为基金料理东谈主或基金托管东谈主违反守秘义务： 国证监会等监管机构的敕令、决定所作念出的信息暴露或公开。   （二）信息暴露的内容   基金的信息暴露内容主要包括基金招募说明书、基金合同、托管公约、基金 份额发售公告、基金合同成效公告、基金金钱净值、各种基金份额净值、基金份 额申购、赎回价钱、基金如期敷陈（包括基金年度敷陈、基金半年度敷陈和基金 季度敷陈）、临时敷陈、暴露公告、基金份额执有东谈主大会决议的信息及中国证监 会端正的其他信息。基金年度敷陈需经具有从事证券干系业务履历的司帐师事务 所审计后，方可暴露。   （三）实施侧袋机制时期的信息暴露   本基金实施侧袋机制的，干系信息暴露义务东谈主应当根据法律法例、基金合同 和招募说明书的端正进行信息暴露，详见招募说明书的端正。   （四）基金托管东谈主和基金料理东谈主在信息暴露中的职责和信息暴露方法   基金托管东谈主和基金料理东谈主在信息暴露过程中应以保护基金份额执有东谈主利益 为宗旨，赤诚信用，严守玄妙。基金料理东谈主负责办理与基金干系的信息暴露事宜， 基金托管东谈主应当按照干系法律法例和基金合同的约定，对于本章第（二）条端正 的应由基金托管东谈主复核的事项进行复核，基金托管东谈主复核无误后，由基金料理东谈主 赐与公布。   对于不需要基金托管东谈主（或基金料理东谈主）复核的信息，基金料理东谈主（或基金 托管东谈主）在公告前应奉告基金托管东谈主（或基金料理东谈主）。   基金料理东谈主和基金托管东谈主应积极相助、彼此监督，保证按照法定方法和时限 履行信息暴露义务。   基金料理东谈主应当在中国证监会端正的时期内，将应予暴露的基金信息通过中 国证监会指定的弁言和基金料理东谈主的互联网网站等弁言暴露。根据法律法例应由 基金托管东谈主公开暴露的信息，基金托管东谈主将通过指定弁言或基金托管东谈主的互联网 网站公开暴露。   当出现下述情况时，基金料理东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延暴露基金干系信 息：   （1）基金投资所触及的证券交易所遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；   （2）因不可抗力甚至基金料理东谈主、基金托管东谈主无法准确评估基金金钱价值 时；   （3）法律法例、基金合同或中国证监会端正的情况。   按干系端正须经基金托管东谈主复核的信息暴露文献，由基金料理东谈主草拟、并经 基金托管东谈主复核后由基金料理东谈主公告。发生基金合同中端正需要暴露的事项时， 按基金合同端正公布。   赐与暴露的信息文本，存放在基金料理东谈主/基金托管东谈主处，投资者不错免费 查阅。在支付工本费后可在合理时期得回上述文献的复制件或复印件。基金料理 东谈主和基金托管东谈主应保证文本的内容与所公告的内容十足一致。   （五）实施侧袋机制时期的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户干系的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户金钱变现后方可列支，干系用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募说明书的端正。                     十一、基金用度   （一）基金料理费的计提比例和计提方法   本基金的料理费按前一日基金金钱净值的 0.15%年费率计提。料理费的讨论 方法如下：   H＝E×0.15%÷昔日天数   H 为逐日应计提的基金料理费   E 为前一日的基金金钱净值   （二）基金托管费的计提比例和计提方法   本基金的托管费按前一日基金金钱净值的 0.05%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.05%÷昔日天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金金钱净值   托管费收入账户   户   名：基金托管费收入   账   号：10010117380000001   开户银行：中国光大银行（系统支付号 303100000006）   （三）基金的销售行状费的计提比例和计提方法   本基金 A 类基金份额不收取销售行状费，C 类基金份额的销售行状费年费率 为 0.10%，E 类基金份额的销售行状费年费率为 0.15%，I 类基金份额的销售行状 费年费率为 0.10%。讨论方法如下：   H＝E×年销售行状费率÷昔日天数   H 为该类基金份额逐日应计提的销售行状费   E 为该类基金份额前一日金钱净值   基金销售行状费逐日讨论，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金料理东谈主 向基金托管东谈主发送销售行状费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个职责日 内从基金财产中一次性划付到由料理东谈主开立的 TA 计帐账户中，料理东谈主根据与销 售机构签订的代销公约中约定的付款周期辞别代付至销售机构。若遇法定节沐日、 公休日等,支付日历顺延。   （四）基金合同成效后方针指数许可使用费   本基金按照基金料理东谈主与方针指数许可方所签订的指数使用许可公约中所 端正的指数许可使用费计提方法支付指数许可使用费。其中，基金合同成效前的 许可使用固定费不列入基金用度。   指数许可使用费的费率、收取下限、具体讨论方法及支付方法请参见招募说 明书。   淌若指数使用许可公约约定的指数许可使用费的讨论方法、费率和支付方法 等发生调整，本基金将选拔调整后的方法或费率讨论指数使用费。基金料理东谈主应 在招募说明书偏激更新中暴露基金最新适用的方法。   淌若指数许可公约约定的指数许可使用费的讨论方法、费率和支付方法等发 生调整，基金料理东谈主需提前以书面方法奉告基金托管东谈主调整的具体事宜。   （五）证券账户开户费经基金料理东谈主与基金托管东谈主查对无误后，自本基金成 立一个月内由基金托管东谈主从基金财产中划付，如基金财产余额不足支付该开户费 用，由基金料理东谈主于本基金成立一个月后的 5 个职责日内进行垫付，基金托管东谈主 不承担垫付开户用度义务。   （六）证券账户开户用度、证券交易用度、基金财产划拨支付的银行用度、 银行账户爱护费、基金合同成效后的信息暴露用度、基金份额执有东谈主大会用度、 基金财产投资运营过程中的升值税、基金合同成效后与基金干系的司帐师费、律 师费、诉讼费和仲裁费等根据干系法律法例、基金合同及相应公约的端正，列入 当期基金用度。   （七）不列入基金用度的技俩   基金合同成效前的讼师费、司帐师费、信息暴露用度以偏激他用度不得从基 金财产中列支。基金料理东谈主与基金托管东谈主因未履行或未十足履行义务导致的用度 开销或基金财产的亏欠，以及处理与基金运作无关的事项发生的用度等不列入基 金用度。   （八）基金料理费、基金托管费和销售行状费的复核方法、支付方法和时期   基金托管东谈主对基金料理东谈主计提的基金料理费、基金托管费和销售行状费等， 根据本托管公约和基金合同的干系端正进行复核。   基金料理费、基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基 金料理东谈主向基金托管东谈主发送基金料理费、基金托管费划付指示,经基金托管东谈主复 核后于次月前 5 个职责日内从基金财产中一次性支付给基金料理东谈主和基金托管 东谈主。   若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   （九）违纪处理方法   基金托管东谈主发现基金料理东谈主违反《基金法》、基金合同、《运作办法》偏激 他干系端正从基金财产中列支用度时，基金托管东谈主可要求基金料理东谈主赐与说明解 释，如基金料理东谈主无高洁事理，基金托管东谈主可断绝支付。         十二、基金份额执有东谈主名册的督察   基金份额执有东谈主名册至少应包括基金份额执有东谈主的称呼和执有的基金份额。 基金份额执有东谈主名册由基金登记机构根据基金料理东谈主的指示编制和督察.基金管 理东谈主应如期向基金托管东谈主提供基金份额执有东谈主名册，基金托管东谈主得到基金料理东谈主 提供的执有东谈主名册后与基金料理东谈主辞别进行督察。督察方法不错选拔电子或文档 的面貌，保存期不少于 15 年。如不行妥善督察，则按干系法例承担包袱。   基金托管东谈主因编制基金如期敷陈等合理原因要求基金料理东谈主提供干系贵府 时，基金料理东谈主应将干系贵府送交基金托管东谈主，不得无故断绝或延误提供，并保 证其实在性、准确性和齐备性。基金托管东谈主不得将所督察的基金份额执有东谈主名册 用于基金托管业务之外的其他用途，并应顺从守秘义务。            十三、基金干系文献档案的保存   （一）档案保存   基金料理东谈主应保存基金财产料理业务行动的记载、账册、报表和其他干系资 料。基金托管东谈主应保存基金托管业务行动的记载、账册、报表和其他干系贵府。 基金料理东谈主和基金托管东谈主都应当按端正的期限督察。保存期限不少于 15 年。   （二）合同档案的配置 东谈主处。 传真基金托管东谈主。   （三）变更与协助   若基金料理东谈主/基金托管东谈主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接 任东谈主接收相应文献。   （四）基金料理东谈主和基金托管东谈主应按各自职责齐备保存原始凭证、记账凭证、 基金账册、交易记载和蹙迫合同等，承担守秘义务并保存至少 15 年以上。          十四、基金料理东谈主和基金托管东谈主的更换   （一）基金料理东谈主的更换   有下列情形之一的，基金料理东谈主职责拒绝：   （1）被照章取消基金料理履历；   （2）被基金份额执有东谈主大会解任；   （3）照章完毕、被照章取销或被照章宣告收歇；   （4）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他情形。   更换基金料理东谈主必须依照如下方法进行：   （1）提名：新任基金料理东谈主由基金托管东谈主或由单独或整个执有 10%以上（含   （2）决议：基金份额执有东谈主大会在基金料理东谈主职责拒绝后 6 个月内对被提 名的基金料理东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额执有东谈主所执表决权的 三分之二以上（含三分之二）表决通过；   （3）临时基金料理东谈主：新任基金料理东谈主产生之前，由中国证监会指定临时 基金料理东谈主；   （4）备案：基金份额执有东谈主大会选任基金料理东谈主的决议须经中国证监会备 案；   （5）公告：基金料理东谈主更换后，由基金托管东谈主在更换基金料理东谈主的基金份 额执有东谈主大会决议成效后 2 日内在指定弁言公告；   （6）移交：基金料理东谈主职责拒绝的，基金料理东谈主应妥善督察基金料理业务 贵府，实时向临时基金料理东谈主或新任基金料理东谈主理理基金料理业务的移交手续， 临时基金料理东谈主或新任基金料理东谈主应实时接收。新任基金料理东谈主或临时基金料理 东谈主应与基金托管东谈主查对基金金钱总值和净值；   （7）审计：基金料理东谈主职责拒绝的，应当按照法律法例端正遴聘司帐师事 务所对基金财产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报中国证监会备案，审 计用度从基金财产中列支；   （8）基金称呼变更：基金料理东谈主更换后，淌若原任或新任基金料理东谈主要求， 应按其要求替换或删除基金称呼中与原基金料理东谈主干系的称呼字样。   （二）基金托管东谈主的更换   有下列情形之一的，基金托管东谈主职责拒绝：   （1）被照章取消基金托管履历；   （2）被基金份额执有东谈主大会解任；   （3）照章完毕、被照章取销或被照章宣告收歇；   （4）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他情形。   （1）提名：新任基金托管东谈主由基金料理东谈主或由单独或整个执有 10%以上（含   （2）决议：基金份额执有东谈主大会在基金托管东谈主职责拒绝后 6 个月内对被提 名的基金托管东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额执有东谈主所执表决权的 三分之二以上（含三分之二）表决通过；   （3）临时基金托管东谈主：新任基金托管东谈主产生之前，由中国证监会指定临时 基金托管东谈主；   （4）备案：基金份额执有东谈主大会更换基金托管东谈主的决议须经中国证监会备 案；   （5）公告：基金托管东谈主更换后，由基金料理东谈主在更换基金托管东谈主的基金份 额执有东谈主大会决议成效后 2 日内在指定弁言公告；   （6）移交：基金托管东谈主职责拒绝的，应当妥善督察基金财产和基金托管业 务贵府，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东谈主或者临 时基金托管东谈主应当实时接收。新任基金托管东谈主或临时基金托管东谈主与基金料理东谈主核 对基金金钱总值和净值；   （7）审计：基金托管东谈主职责拒绝的，应当按照法律法例端正遴聘司帐师事 务所对基金财产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报中国证监会备案，审 计用度从基金财产中列支。   （三）基金料理东谈主与基金托管东谈主同期更换 总份额 10%以上（含 10%）的基金份额执有东谈主提名新的基金料理东谈主和基金托管东谈主； 管东谈主的基金份额执有东谈主大会决议成效后 2 日内在指定弁言上荟萃公告。   （四）新基金料理东谈主接收基金料理业务或新基金托管东谈主接收基金财产和基 金托管业务前，原基金料理东谈主或原基金托管东谈主应接续履行干系职责，并保证不作念 出对基金份额执有东谈主的利益形成毁伤的步履。              十五、辞谢步履   本公约当事东谈主辞谢从事的步履，包括但不限于：   （一）基金料理东谈主、基金托管东谈主将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产 从事证券投资。   （二）基金料理东谈主不自制地对待其料理的不同基金财产，基金托管东谈主不自制 地对待其托管的不同基金财产。   （三）基金料理东谈主、基金托管东谈主利用基金财产为基金份额执有东谈主之外的第三 东谈主牟取利益。   （四）基金料理东谈主、基金托管东谈主向基金份额执有东谈主违纪承诺收益或者承担损 失。   （五）基金料理东谈主、基金托管东谈主对他东谈主泄漏基金运作和料理过程中任何尚未 按法律法例端正的方法公开暴露的信息。   （六）基金料理东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出投资指示和 赎回、分成资金的划拨指示，或违纪向基金托管东谈主发出指示。   （七）基金料理东谈主、基金托管东谈主高等料理东谈主员和其他从业东谈主员彼此兼职。   （八）基金托管东谈主暗里动用或贬责基金财产，根据基金料理东谈主的正当指示、 基金合同或托管公约的端正进行贬责的除外。   （九）基金财产用于下列投资或者行动：（1）承销证券；（2）违反端正向 他东谈主贷款或者提供担保；（3）从事承担无尽包袱的投资；（4）买卖其他基金份 额，然则法律法例或中国证监会另有端正的除外；（5）向其基金料理东谈主、基金 托管东谈主出资；（6）从事内幕交易、主管证券交易价钱偏激他不高洁的证券交易 行动；（7）法律、行政法例和中国证监会端正辞谢的其他行动。法律、行政法 规或监管部门取消上述甩掉，如适用于本基金，则本基金投资不再受干系甩掉。   （十）法律法例和基金合同辞谢的其他步履，以及依照法律、行政法例干系 端正，由中国证监会端正辞谢基金料理东谈主、基金托管东谈主从事的其他步履。   法律、行政法例和监管部门取消上述辞谢性端正的，则本基金不受上述干系 甩掉。      十六、托管公约的变更、拒绝与基金财产的计帐   （一）托管公约的变更方法   本公约两边当事东谈主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其 内容不得与基金合同的端正有任何打破。   （二）基金托管公约拒绝出现的情形 权；   （三）基金财产的计帐   （1）自出现基金合同拒绝事由之日起 30 个职责日内成立计帐小组，基金管 理东谈主组织基金财产计帐小组在中国证监会的监督下进行基金计帐。   （2）基金财产计帐小构成员由基金料理东谈主、基金托管东谈主、具有从事证券相 关业务履历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员构成。基金财产计帐 小组不错聘用必要的职责主谈主员。   （3）在基金财产计帐过程中，基金料理东谈主和基金托管东谈主应各自履行职责， 接续忠实、费力、尽职地履行基金合同和本托管公约端正的义务，爱护基金份额 执有东谈主的正当权益。   （4）基金财产计帐小组负责基金财产的督察、清理、估价、变现和分派。 基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   基金合同拒绝，应当按法律法例和本基金合同的干系端正对基金财产进行清 算。基金财产计帐方法主要包括：   （1）《基金合同》拒绝情形出当前，由基金财产计帐小组统一给与基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐敷陈；   （5）遴聘司帐师事务所对计帐敷陈进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐 敷陈出具法律意见书；   （6）将计帐敷陈报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不行实时变现的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的通盘合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （1）支付计帐用度；   （2）缴纳所欠税款；   （3）返璧基金债务；   （4）按基金份额执有东谈主执有的基金份额比例进行分派。   基金财产未按前款（1）－（3）项端正返璧前，不分派给基金份额执有东谈主。   基金财产计帐公告于基金合同拒绝并报中国证监会备案后 5 个职责日内由 基金财产计帐小组公告；计帐过程中的干系紧要事项须实时公告；基金财产计帐 结果经司帐师事务所审计，讼师事务所出具法律意见书后，由基金财产计帐小组 报中国证监会备案并公告。   基金财产计帐账册及干系文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。              十七、违约包袱   （一）基金料理东谈主、基金托管东谈主不履行本公约或履行本公约不稳当约定的， 应当承担违约包袱。   （二）基金料理东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的过程中，违反《基金法》 或者基金合同和本托管公约约定，给基金财产或者基金份额执有东谈主形成毁伤的， 应当辞别对各自的步履照章承担抵偿包袱；因共同步履给基金财产或者基金份额 执有东谈主形成毁伤的，应当承担连带抵偿包袱。   （三）一方当事东谈主违约，给另一方当事东谈主形成亏欠的，应就亏欠进行抵偿； 给基金财产形成亏欠的，应就亏欠进行抵偿，另一方当事东谈主有职权及义务代表基 金向违约方追偿。对亏欠的抵偿，仅限于告成亏欠。然则如发生下列情况，当事 东谈主不错免责： 手脚或不手脚而形成的亏欠等； 券等什物的毁损形成的亏欠。   （四）一方当事东谈主违约，另一方当事东谈主在任责范畴内有义务实时采用必要的 措施，勤苦防守亏欠的扩大；莫得采用稳当措施甚至亏欠扩大的，不得就扩大的 亏欠要求抵偿。守约方因防守亏欠扩大而开销的合理用度由违约方承担。   （五）违约步履虽已发生，但本托管公约好像接续履行的，在最大限制地保 护基金份额执有东谈主利益的前提下，基金料理东谈主和基金托管东谈主应当接续履行本公约。 若基金料理东谈主或基金托管东谈主因履行本公约而被告状，另一方应提供合理的必要支 执。   （六）由于基金料理东谈主、基金托管东谈主不可限定的成分导致业务出现差错，基 金料理东谈主和基金托管东谈主天然依然采用必要、稳当、合理的措施进行检查，然则未 能发现诞妄的，由此形成基金财产或投资东谈主亏欠，基金料理东谈主和基金托管东谈主免除 抵偿包袱。然则基金料理东谈主和基金托管东谈主应积极采用必要的措施摈弃或裁汰由此 形成的影响。            十八、争议科罚方法   两边当事东谈主快活，因本公约而产生的或与本公约干系的一切争议，如经友好 协商未能科罚的，任何一方均有权将争议提交中国外洋经济生意仲裁委员会，按 照该会届时有用的仲裁公法进行仲裁。仲裁场合为北京市。仲裁裁决是终局的， 对各方当事东谈主均有禁止力，除非仲裁裁决另有端正，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时期，两边当事东谈主应坚守基金料理东谈主和基金托管东谈主职责，各自接续 忠实、费力、尽职地履行基金合同和本托管公约端正的义务，爱护基金份额执有 东谈主的正当权益。   本公约受中国法律统领。             十九、托管公约的服从   两边对托管公约的服从约定如下：   （一）基金料理东谈主在向中国证监会央求发售基金份额时提交的托管公约草 案，应经托管公约当事东谈主两边盖印以及两边法定代表东谈主或授权代表署名，公约当 事东谈主两边根据中国证监会的意见修改托管公约草案。托管公约以中国证监会注册 的文本为负责文本。   （二）托管公约自基金合同成效之日起成效。托管公约的有用期自其成效之 日起至基金财产计帐结果报中国证监会备案并公告之日止。   （三）托管公约自成效之日起对托管公约当事东谈主具有同等的法律禁止力。   （四）本公约一式六份，公约两边各执二份，上报中国证监会和银行业监督 料理机构各一份，每份具有同等法律服从。              二十、其他事项   如发生有权司法机关照章冻结基金份额执有东谈主的基金份额时，基金料理东谈主应 赐与相助，承担司法协助义务。   除本公约有明确界说外，本公约的用语界说适用基金合同的约定。本公约未 尽事宜，当事东谈主依据基金合同、干系法律法例等端正协商办理。             二十一、托管公约的签订   本托管公约经基金料理东谈主和基金托管东谈主招供后，由该两边当事东谈主在基金托管 公约上盖印，并由各自的法定代表东谈主或授权代表签署，并注明基金托管公约的签 订场合和签订日历。 （本页无正文，为《南边中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金托管公约》签 署页）  基金料理东谈主：南边基金料理股份有限公司（公章）  法定代表东谈主或授权代表：  签订日：     年   月   日  签订地：北京  基金托管东谈主:中国光大银行股份有限公司（公章）  法定代表东谈主或授权代表：  签订日：     年   月   日  签订地：北京