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　　财联社11月19日讯（裁剪 潇湘）据媒体报说念，好意思国证券走动委员会（SEC）本月对里奇蒙德联储的又名前把持拿起了诉讼，指控他把持内幕音信“监守自盗”，监犯走动了两只银行股。

　　SEC在告状书中指控罗伯特·汤普森（Robert Thompson）监犯交易了对于纽约社区银行和好意思国第一成本金融公司（Capital One Financial Corp）的证券，这两家公司皆在他的监管范围之内。该机构还指控汤普森提交了罪状的利益突破表示声明。

　　汤普森在好意思联储里面的大型和番邦银行组织（LFBO）小组担任副中心聚积东说念主，该小组弘扬监管金钱总和达1000亿好意思元或以上的好意思国公司以及金钱总和达1000亿好意思元或以上的番邦银行组织。被分裂为LFBO的银行全年皆要给与更多的针对性测试，以及评估成本、流动性和网罗安全等风险的横向（跨银行）测试。联系监管和审核经过由地区储备银行（如本例中为里奇蒙德联储）和好意思联储理事会共同弘扬。

　　SEC称，汤普森在职职时辰按时采纳、审查和斟酌斟酌里奇蒙德联储投资组合内通盘18家银行的信息，包括被称为要紧非公开信息的文献。其中包括银行未公布的功绩；斟酌成本、流动性和风险水平的数据；银行搜检记载、压力测试和其他监事迹件。

　　汤普森若何用内幕信息成绩？

　　左证SEC的指控，汤普森在预览了好意思国第一成本金融公司的财报后，于2021年10月购买了该银行的股票，该财报显露其每股收益大大高于预期。自后，他卖出了这些股票，成绩近8万好意思元。

　　联系诉讼还提到，本年1月，汤普森便被讲述纽约社区银行在收购歇业的签名银行（Signature Bank）时将告示开阔吃亏。随后，他购买了1600份价外看跌期权合约（骨子上是对纽约社区银行股票的看空押注），这些合约自后被卖出，成绩50多万好意思元。

　　除了监犯走动外，SEC还指控汤普森在向好意思联储表示信息时弄虚演叨。

　　据称，他宣称我方莫得捏有银行证券，但骨子上他在我方和妻子名下的自营账户中捏有50多万好意思元的银行股。

　　好意思国当地媒体于11月8日就初次报说念了对汤普森的指控。适度周一下昼，汤普森仍休止就针对他的指控发表驳倒。

　　官方复兴

　　当今，里奇蒙德联储和位于华盛顿的联邦储备委员会皆已就SEC对汤普森的指控发表了声明。里奇蒙德联储发言东说念主称，“咱们在造访时辰全力勾通当局。这名前雇员被指控的行直接接违背了咱们既定的、经过充分交流的说念德和利益突破计谋。”

　　联邦储备委员会在一份声明中也非难了汤普森被指控的当作，并坚捏其退守内幕走动的计谋。

　　声明称，“好意思联储遏制许耗费私密信息。咱们制定了强有劲的保险步履，以确保那些约略战斗到监管信息的东说念主了解他们的背负和义务，包括足够遏制走动银行股票。咱们条目职工按时给与培训，并证据每个东说念主皆了解并高兴顺从最高轨范的事迹当作。”

　　毫无疑问，联邦储备系统对内幕走动的指控并不生分。2021年9月，两位前地区联储主席——时任达拉斯联储主席的卡普兰和时任波士顿联储主席的罗森格伦，就曾在公众对他们前一年发起的走动的浓烈抗议下双双下野。

　　在下野的同期，这一事件也促使好意思联储篡改了斟酌信息表示的计谋。尔后，亚特兰大联储主席博斯蒂克表示了以他的景观进行的多笔违背上述规定的走动。尽管好意思联储监察长办公室觉得，这些走动并非把持私密信息进行，仅仅“景观上”存在不当当作。

　　屡次出现的问题，已使好意思联储在曩昔几年屡次成为斟酌员伊丽莎白-沃伦的袭击见解，她曾屡次月旦好意思联储理事会特殊监察长。

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背负裁剪：郭建