南边稳福 120 天执有期债券型证券投资基金   招募说明书（2024 年 11 月更新）     基金照料东谈主：南边基金照料股份有限公司    基金托管东谈主：中国邮政储蓄银行股份有限公司                南边稳福 120 天执有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）                            枢纽教导   本基金经中国证监会 2023 年 9 月 14 日证监许可20232152 号文注册召募。   基金照料东谈主保证招募说明书的内容简直、准确、完好意思。本招募说明书经中国证监会注册， 但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和市集远景作念出本色性 判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等成分产生波动，投资东谈主在投资 本基金前，应全面了解本基金的产物特质，充分议论自身的风险承受才能，并承担基金投资 中出现的种种风险，包括：因政事、经济、社会等环境成分对质券价钱产生影响而形成的系 统性风险，个别证券独有的非系统性风险，由于基金投资东谈主结合大量赎回基金产生的流动性 风险，基金照料东谈主在基金照料实施过程中产生的基金照料风险，本基金投资资产复古证券的 风险、本基金基金合同自动隔断的风险等本基金的特定风险，详见招募说明书“风险揭示” 章节。投资有风险，投资东谈主认购（或申购）基金时应镇静阅读本基金的《招募说明书》、 《基金合同》及基金产物尊府提要等信息走漏文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投 资决策，全面意志本基金的风险收益特征和产物特质，并充分议论自身的风险承受才能，理 性判断市集，严慎作念出投资决策。   本基金不错参与信用繁衍品的投资，投资信用繁衍品可能面对流动性风险、偿付风险及 价钱波动风险等。具体请参见本招募说明书对于“风险揭示”的联系内容。   本基金每个绽放日绽放申购，但每笔认购/申购的基金份额最短执有期为 120 天，最短 执有期到期日前，基金份额执有东谈主不成建议赎回恳求。   基金照料东谈主依照恪尽责守、诚挚信用、严慎勤勉的原则照料和运用基金资产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往事迹过甚净值上下并不预示其改日事迹表 现；基金照料东谈主照料的其他基金的事迹也不组成对本基金事迹发达的保证。基金照料东谈主提醒 投资者基金投资的“买者自诩”原则，在作出投资决策后，基金运营情景与基金净值变化引 致的投资风险，由投资者自行办事。   本次更新主要触及新增 E 类基金份额事项，并已在招募说明书中对子系表述作念出了纠正。 其他内容截止日为 2024 年 3 月 8 日。 南边稳福 120 天执有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）                                        南边稳福 120 天执有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）            南边稳福 120 天执有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）                     §1 弁言   本招募说明书依据《中华东谈主民共和国民法典》、《中华东谈主民共和国证券法》（以下简称 “《证券法》”）、《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、 《公开召募证券投资基金运作照料办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券 投资基金销售机构监督照料办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基 金信息走漏照料办法》（以下简称“《信息走漏办法》”）、《公开召募绽放式证券投资基 金流动性风险照料轨则》（以下简称“《流动性风险照料轨则》”）以及《南边稳福 120 天 执有期债券型证券投资基金基金合同》编写。   基金照料东谈主承诺本招募说明书不存在职何伪善记录、误导性述说或者首要遗漏，并对其 简直性、准确性、完好意思性承担法律办事。本基金是根据本招募说明书所载明的尊府恳求召募 的。本基金照料东谈主莫得委派或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份 额执有东谈主和基金合同确当事东谈主，其执有基金份额的步履本人即标明其对基金合同的承认和接 受，并按照《基金法》、基金合同过甚他联系轨则享有权利、承担义务。基金投资东谈主欲了解 基金份额执有东谈主的权利和义务，应详备查阅基金合同。   本基金按照中国法律法则成立并运作，若基金合同、招募说明书的内容与届时灵验的法 律法则的强制性轨则不一致，应当以届时灵验的法律法则的轨则为准。                南边稳福 120 天执有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）                         §2 释义     在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 及对基金合同的任何灵验纠正和补充 券型证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何灵验纠正和补充 新 公告》 提要》过甚更新 行政规章以过甚他对基金合同当事东谈主有拘谨力的决定、决议、文书等 会议通过，经 2004 年 8 月 28 日第十届天下东谈主民代表大会常务委员会第十一次会议《对于修 改〈中华东谈主民共和国证券法〉的决定》第一次修正，经 2005 年 10 月 27 日第十届天下东谈主民 代表大会常务委员会第十八次会议第一次纠正，经 2013 年 6 月 29 日第十二届天下东谈主民代表 大会常务委员会第三次会议《对于修改〈中华东谈主民共和国文物保护法〉等十二部法律的决定》 第二次修正，经 2014 年 8 月 31 日第十二届天下东谈主民代表大会常务委员会第十次会议《对于 修改〈中华东谈主民共和国保障法〉等五部法律的决定》第三次修正，并经 2019 年 12 月 28 日 第十三届天下东谈主民代表大会常务委员会第十五次会议第二次纠正的《中华东谈主民共和国证券法》 及颁布机关对其常常作念出的纠正 会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届天下东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议纠正， 自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届天下东谈主民代表大会常务委员会 第十四次会议《天下东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律 的决定》修正的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其常常作念出的纠正 开召募证券投资基金销售机构监督照料办法》及颁布机关对其常常作念出的纠正                南边稳福 120 天执有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新） 并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开召募 证券投资基金信息走漏照料办法》及颁布机关对其常常作念出的纠正 召募证券投资基金运作照料办法》及颁布机关对其常常作念出的纠正 实施的《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险照料轨则》及颁布机关对其常常作念出的修 订 体，包括基金照料东谈主、基金托管东谈主和基金份额执有东谈主 存续或经联系政府部门批准竖立并存续的企业法东谈主、奇迹法东谈主、社会团体或其他组织 证券期货投资照料办法》（包括其常常纠正）及联系法律法则轨则使用来自境外的资金进行 境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资 者 国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 金，办理基金份额的发售、申购、赎回、转换、转托管、定投及提供基金交易账户信息查询 等业务 的其他条件，取得基金销售业务资历并与基金照料东谈主坚韧了基金销售服务公约，办理基金销 售业务的机构 账户的建立和照料、基金份额登记、基金销售业务的阐述、计帐和结算、代理披发红利、建 立并守护基金份额执有东谈主名册和办理非交易过户等 或接受南边基金照料股份有限公司委派代为办理登记业务的机构，本基金的登记机构为南边 基金照料股份有限公司                南边稳福 120 天执有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新） 份额余额过甚变动情况的账户 申购、赎回等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 东谈主向中国证监会办理基金备案手续罢了，并得到中国证监会书面阐述的日历 计帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历 个月 额而言，下同）或基金份额申购阐述日（对申购份额而言，下同），最短执有期到期日指基 金合同见效日或基金份额申购阐述日起第 120 天（如该日为非办事日，则顺延至下一办事日） 本基金在绽放日接受投资东谈主的申购恳求，但对于每份基金份额，最短执有期到期日及最短执 有期到期日之后，基金份额执有东谈主可建议赎回恳求 金照料东谈主所照料的绽放式证券投资基金登记方面的业务司法，由基金照料东谈主和投资东谈主共同遵 守 份额的步履 份额的步履 求将基金份额兑换为现款的步履 恳求将其执有基金照料东谈主照料的、某一基金的基金份额转换为基金照料东谈主照料的其他基金基 金份额的步履              南边稳福 120 天执有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新） 销售机构的操作 款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申 购恳求的一种投资方式 换中转出恳求份额总额后扣除申购恳求份额总额及基金转换中转入恳求份额总额后的余额） 杰出上一绽放日基金总份额的 10% 用后的余额 申购款过甚他资产的价值总和 额净值的过程 走漏办法》轨则的互联网网站（包括基金照料东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电 子走漏网站）等媒介 有东谈主服务的用度 金资产净值入彀提销售服务费的基金份额 /申购用度的基金份额 用度的基金份额 给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行按时进款（含协 议约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、畅达受限的新股及非公开刊行股票、资产 复古证券、因刊行东谈主债务爽约无法进行转让或交易的债券等            南边稳福 120 天执有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新） 式，将基金诊疗投资组合的市集冲击成老实派给施行申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额执有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益不受挫伤并得到刚正对待 置计帐，办法在于灵验阻滞并化解风险，确保投资者得到刚正对待，属于流动性风险照料工 具。侧袋机制实施时间，原有账户称为主袋账户，挑升账户称为侧袋账户 存在首要不笃定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 首要不笃定性的资产；（三）其他资产价值存在首要不笃定性的资产 险的信用繁衍器用 各项支付和结算以此金额为狡计基准   以上释义中触及法律法则、业务司法的内容，法律法则、业务司法纠正后，如适用本基 金，联系内容以纠正后法律法则、业务司法为准。                南边稳福 120 天执有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）                         §3 基金照料东谈主   称号：南边基金照料股份有限公司   住所及办公地址：深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   成立时间：1998 年 3 月 6 日   法定代表东谈主：周易   注册本钱：3.6172 亿元东谈主民币   电话：（0755）82763888   传真：（0755）82763889   考虑东谈主：鲍文革 有限公司、厦门海外信赖投资公司、广西信赖投资公司共同发起竖立。2000 年，经中国证 监会证监基金字200078 号文批准进行了增资扩股，注册本钱达到 1 亿元东谈主民币。2005 年， 经中国证监会证监基金字2005201 号文批准进行增资扩股，注册本钱增至 1.5 亿元东谈主民币。 币。 构诊疗为华泰证券股份有限公司 41.16%、深圳市投资控股有限公司 27.44%、厦门海外信赖 有限公司 13.72%、兴业证券股份有限公司 9.15%、厦门合泽吉企业照料合伙企业（有限合伙） （有限合伙）2.25%、厦门合泽盈企业照料合伙企业（有限合伙）2.32%。   周易先生，狡计机通讯专科学士，中国籍。曾任职江苏省邮电学校、江苏省邮电照料局 电信中心、江苏转移通讯有限公司，曾任江苏贝尔通讯系统有限公司董事长，南京欣网视讯 科技股份有限公司董事长，上海富欣通讯公司副总司理，华泰证券党委副布告、总裁、党委 布告、董事长、党委委员。现任华泰证券股份有限公司首席推论官、推论委员会主任、董事，                  南边稳福 120 天执有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新） 南边基金照料股份有限公司董事长，南边东英资产照料有限公司董事长，华泰金融控股（香 港）有限公司董事，Huatai Securities (Singapore) Pte. Limited 董事。    张辉先生，照料学博士，中国籍。曾任职北京东城区东谈主才交流服务中心、华晨集团上海 办事处、互市控股有限公司、北京联创投资照料有限公司，曾任华泰证券资产照料总部高档 司理、南通姚港路营业部副总司理、上海瑞金一谈营业部总司理、证券投资部副总司理、综 合事务部总司理、东谈主力资源部总司理、党委组织部部长。现任华泰证券股份有限公司推论委 员会委员、董事会秘书、党委委员，南边基金照料股份有限公司董事。    陈莉女士，法学硕士，中国籍，无境外长久居留权。曾任华泰证券深圳民田路营业部总 司理、深圳益田路营业部总司理、研究所副长处、研究所长处、推论委员会主任助理等职务。 现任南边基金照料股份有限公司董事、党委布告。    杜秀峰先生，经济学和经济法学研究生毕业，中国籍。曾任广东省深圳市监察局政策法 规处副主任科员、办公室主任科员，深圳市国资委监督搜检处副处长，深圳市国有资产监督 照料局监督搜检处副处长、办公室（信访室）副主任、企业教导东谈主员照料处副处长，深圳市 东谈主民政府国有资产监督照料委员会企业教导东谈主员照料处副处长、处长，深圳市投资控股有限 公司党委委员、副总司理。现任深圳市投资控股有限公司党委副布告、董事，兼任深圳市高 新投集团有限公司董事，中国南山开发（集团）股份有限公司副董事长，深圳清华大学研究 院理事、秘书长，深圳市赤湾产业发展有限公司副董事长，南边基金照料股份有限公司董事。    李平先生，工商照料硕士，中国籍。曾任深圳市城市开荒开发（集团）有限公司办公室、 董办主管，深圳市投资控股有限公司办公室高档主管、企业三部高档主管、金融发展部副部 长。现任深圳市投资控股有限公司金融发展部部长，兼任深圳市高新投集团有限公司董事， 深圳市高新投融资担保有限公司董事，深圳市城市开荒开发（集团）有限公司董事，深圳资 产照料有限公司董事，深圳市投控本钱有限公司董事，深圳市投控东海投资有限公司董事， 招商局暖和东谈主寿保障股份有限公司监事，金融踏实发展研究院理事，深圳市鹏联投资有限公 司推论董事、总司理，深圳市投控联投有限公司推论董事、总司理，南边基金照料股份有限 公司董事。    陈明雅女士，照料学学士，注册司帐师，中国籍。曾任厦门海外信赖有限公司财务部副 总司理、财务部总司理、投资发展部总司理，现任厦门海外信赖有限公司财务总监、财务部 总司理，南边基金照料股份有限公司董事。    王斌先生，医学博士，中国籍。曾任安徽泗县东谈主民病院临床大夫，瑞金病院感染科临床 大夫，兴业证券研究所医药行业研究员、总司理助理、副总监、副总司理（主执办事）、总 司理。现任兴业证券总裁助理、经济与金融研究院院长、兴证智库主任，南边基金照料股份 有限公司董事。               南边稳福 120 天执有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）   杨小松先生，经济学硕士，中国注册司帐师，中国籍，无境外长久居留权。曾任职德勤 海外司帐师行、光大银行证券部、中国证监会等机构，曾任南边基金督察长。现任南边基金 照料股份有限公司董事、总司理、首席信息官，南边东英资产照料有限公司董事。   李心丹先生，金融学博士，国务院尽头津贴人人，训导部长江学者特聘西宾，中国籍。 曾任东南大学经济照料学院西宾，南京大学工程照料学院院长。现任南京大学新金融研究院 院长、金融工程研究中心主任，南京大学西宾、博士生导师，中国金融学年会常务理事、秘 书长，江苏省本钱市集研究会荣誉会长，江苏省科技变调协会副会长，江苏银行寂然董事， 汇丰银行（中国）寂然董事，东吴证券股份有限公司寂然董事，上海证券交易所科创板轨制 评估人人委员会主任，南边基金照料股份有限公司寂然董事。   张忠先生，法学硕士，中国籍。曾任北京市东谈主民政府公事员。现任北京市中伦讼师事务 所一级合伙东谈主、本钱市集业务负责东谈主、证券业务内核负责东谈主，银联商务股份有限公司寂然董 事，中国东方红卫星股份有限公司寂然董事，中国重汽（香港）有限公司寂然非推论董事， 协和新动力（香港）有限公司寂然非推论董事，南边基金照料股份有限公司寂然董事。   林斌先生，司帐学博士，澳大利亚资深注册司帐师，中国籍。曾任中山大学照料学院会 计学系主任，MPAcc 训导中心主任，广东省审计学会副会长，广东省资产评估协会副会长， 广东省里面审计协会副会长。现任广东省总工会经审会常委，广东照料司帐师协会会长，广 东省里面限度协会副会长，长城证券股份有限公司寂然董事，中船海洋与防务装备股份有限 公司寂然董事，南边基金照料股份有限公司寂然董事。   郑建彪先生，经济学硕士，高档工商照料硕士，中国注册司帐师，中国籍。曾任北京市 财政局干部，深圳蛇口中华司帐师事务所司理，京都司帐师事务所副主任，北京注册司帐师 协会副会长。现任致同司帐师事务所（尽头普通合伙）照料合伙东谈主，全联（中国）并购公会 常务会长，中国上市公司协会财务总监委员会副主任、并购融资委员会委员，南边基金照料 股份有限公司寂然董事。   徐浩萍女士，司帐学博士，中国籍。曾任职江苏省丝绸出进口股份有限公司、南京环球 杰必克有限办事公司、南京国电南自股份有限公司，复旦大学教师。现任复旦大学照料学院 副西宾，无锡林泰克斯新材料科技股份有限公司寂然董事，苏州海光芯创光电科技股份有限 公司寂然董事，苏州汇科技艺股份有限公司寂然董事，南边基金照料股份有限公司寂然董事。   孙明辉先生，经济学硕士，高档司帐师，中国籍。曾任职深圳动力财务有限公司、深圳 动力集团股份有限公司财务照料部，曾任深圳市投资控股有限公司财务部高档主管、董事会 办公室高档主管、财务部（结算中心）副部长、部长。现任深圳市投资控股有限公司总司帐 师，南边基金照料股份有限公司监事会主席。            南边稳福 120 天执有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）   费扬文先生，经济学博士，中国籍。曾任交通银行照料培训生、投资银行部债务融资部 高档款式司理，华泰证券股份有限公司固定收益部副总司理、资金运营部副总司理、资金运 营部总司理、浙江分公司总司理。现任华泰证券股份有限公司推论委员会主任助理、深圳分 公司总司理，南边基金照料股份有限公司监事。   蔡云霖先生，企业照料专科学士，中级司帐师，中国籍。曾任职天同证券厦门中心营业 部、厦门市生意银行，曾任中国民生银行厦门分行投资银行部投资银行中心副司理、金融市 场部贯通及资产照料中心总司理、机构金融一部总司理助理，厦门市融资担保有限公司投资 发展部总司理。现任厦门海外信赖有限公司党委委员、总司理助理、投资研究部总司理，南 方基金照料股份有限公司监事。   郑可栋先生，经济学硕士，中国籍。曾任国泰君安证券蚁集金融部高档计议司理，兴业 证券计策发展部规划盘算与绩效分析司理、私财委科技金融部规划发展负责东谈主、经纪业务总 部投顾平台运营处总监和贯通规划处总监、钞票照料部总司理助理、数智金融部副总司理。 现任兴业证券钞票照料部副总司理，南边基金照料股份有限公司监事。   陆文清先生，工商照料硕士，特准金融分析师（CFA），中国籍，无境外长久居留权。 曾任职东联融资租出有限公司，曾任南边基金合肥贯通中心职员、客户关系部高档副总裁、 合肥贯通中心总司理。现任南边基金照料股份有限公司职工监事、客户关系部总司理兼合肥 分公司总司理。   徐刚先生，工商照料硕士，中国籍，无境外长久居留权。曾任深圳中期期货经纪公司交 易部职工、款式司理，曾任南边基金上海分公司职员、机构业务部职员、待业金业务部主管、 上海分公司副总司理、董事等职务。现任南边基金照料股份有限公司职工监事、待业金业务 部推论董事。   高嘉骏先生，金融学学士，中国籍，无境外长久居留权。曾任职中国东谈主寿保障湖南省分 公司、东风日产汽车金融有限公司、万家基金照料有限公司，曾任南边基金广州营销中心职 员、深圳分公司董事。现任南边基金照料股份有限公司职工监事、机构服务部副总司理（主 执办事）。   王益平女士，金融学硕士，特准公认司帐师，金融风险照料师，中国籍，无境外长久居 留权。曾任职沃尔玛中国有限公司、安永华明司帐师事务所，曾任南边基金运作保障部职员。 现任南边基金照料股份有限公司职工监事、运作保障部董事。   杨小松先生，总司理、首席信息官，经济学硕士，中国注册司帐师，中国籍，无境外永 久居留权。曾在德勤海外司帐师行、光大银行证券部、中国证监会等机构任职，曾任南边基              南边稳福 120 天执有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新） 金督察长。现任南边基金照料股份有限公司董事、总司理、首席信息官，南边东英资产照料 有限公司董事。   俞文宏先生，副总司理、董事会秘书，工商照料硕士，经济师，中国籍，无境外长久居 留权。曾在江苏国信集团任职，曾任南边本钱照料有限公司董事长、总司理，深圳南边股权 投资基金照料有限公司董事长等职务。现任南边基金照料股份有限公司副总司理、董事会秘 书。   李海鹏先生，副总司理，工商照料硕士，特准金融分析师（CFA），中国籍，无境外永 久居留权。曾任好意思国 AXA Financial 公司投资部高档分析师，南边基金高档研究员、基金经 理助理、基金司理、天下社保及海外业务部推论总监、天下社保业务部总监、固定收益部总 监、总裁助理兼固定收益投资总监，南边东英资产照料有限公司董事等职务。现任南边基金 照料股份有限公司副总司理、首席投资官（固定收益）。   鲍文革先生，督察长，经济学硕士，中国籍，无境外长久居留权。曾任财政部中华司帐 师事务所审计师，南边证券有限公司投行部及盘算财务部总司理助理，南边基金运作保障部 总监、公司监事、财务负责东谈主、总裁助理等职务。现任南边基金照料股份有限公司督察长， 南边本钱照料有限公司董事。   蔡忠评先生，财务负责东谈主，经济学硕士，中国注册司帐师、特准公认司帐师公会资深会 员（FCCA），中国籍，无境外长久居留权。曾任中南财经大学助教，招商局蛇口工业区总会 计师室司帐，国信证券有限办事公司资金财务部高档司理，普华永谈司帐师事务所高档审计 师，国投瑞银基金照料有限公司财务部总监等职务。现任南边基金照料股份有限公司财务负 责东谈主兼财务部总司理，南边东英资产照料有限公司董事，南边本钱照料有限公司监事，深圳 南边股权投资基金照料有限公司董事。   孙鲁闽先生，副总司理，司帐商学、基金照料商学硕士，中国籍，无境外长久居留权。 曾任厦门海外银行福州分行电脑部主管，南边基金研究员、投资司理、基金司理、投资部副 总监等职务。现任南边基金照料股份有限公司副总司理、联席首席投资官、基金司理兼任私 募资管盘算投资司理。   侯利鹏先生，副总司理，工商照料硕士，中国籍，无境外长久居留权。曾任沈阳财政证 券公司交易部司理、客户服务部司理，中融基金照料有限公司副总司理，南边基金零卖服务 部总司理、公司总司理助理、首席市集官等职务。现任南边基金照料股份有限公司副总司理 兼北京分公司总司理。   茅炜先生，副总司理，经济学学士，中国籍，无境外长久居留权。曾任东方东谈主寿保障股 份有限公司保障精算员，人命东谈主寿保障股份有限公司保障精算员，国金证券股份有限公司研 究员，南边基金研究员、投资司理、基金司理、研究部负责东谈主、权益研究部总司理、权益投 资部总司理等职务。现任南边基金照料股份有限公司副总司理、首席投资官（权益）。                  南边稳福 120 天执有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）    刘建岩先生，对外经济贸易大学金融学硕士，具有基金从业资历。曾任第一创业证券固 定收益部研究员、资产照料部投资司理，鹏华基金基金司理、固定收益部副总司理，诺德基 金基金司理、固定收益部总司理、总司理助理。2011 年 4 月 8 日至 2018 年 10 月 10 日，任 鹏华信用增利基金司理；2013 年 2 月 6 日至 2014 年 3 月 14 日，任鹏华产业债基金司理；2013 年 3 月 8 日至 2016 年 5 月 27 日，任鹏华国企债基金司理；2013 年 11 月 19 日至 2016 年 5 月 27 日，任鹏华丰融基金司理；2014 年 5 月 27 日至 2018 年 9 月 26 日，任鹏华货币基金 司理；2015 年 3 月 10 日至 2018 年 10 月 10 日，任鹏华双债增利基金司理；2017 年 5 月 4 日至 2017 年 12 月 15 日，任鹏华丰嘉基金司理；2017 年 6 月 21 日至 2018 年 9 月 26 日， 任鹏华聚财通基金司理；2017 年 7 月 13 日至 2018 年 9 月 26 日，任鹏华兴鑫宝基金司理； 年 7 月 28 日，任诺德增强收益、诺德安盈纯债基金司理；2022 年 2 月 18 日至 2023 年 6 月 有期债券基金司理；2023 年 6 月 15 日至 2024 年 1 月 19 日，任南边荣年一年执有夹杂基金 司理；2021 年 8 月加入南边基金，2022 年 2 月 18 日于今，任南边初元中短债、南边定元中 短债基金司理；2023 年 1 月 13 日于今，任南边双元基金司理；2023 年 10 月 24 日于今，任 南边惠享得当添利债券基金司理。    副总司理兼首席投资官（固定收益）李海鹏先生，副总司理兼首席投资官（权益）茅炜 先生，副总司理兼联席首席投资官孙鲁闽先生，现款及债券指数投资部总司理夏晨光先生， 交易照料部总司理王珂女士，固定收益投资部总司理李璇女士，固定收益研究部总司理陶铄 先生，权益投资部总司理张延闽先生，指数投资部总司理罗文杰女士，宏不雅策略部联席总经 理兼数目化投资部总司理唐小东先生，混结伴产投资部推论董事乔羽夫先生。            南边稳福 120 天执有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）   （1）照章召募资金，办理或者委派经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）对所照料的不同基金财产差异照料、差异记账，进行证券投资；   （4）按照基金合同的约定笃定基金收益分派决策，实时向基金份额执有东谈主分派收益；   （5）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐陈诉；   （6）编制季度陈诉、中期陈诉和年度陈诉；   （7）狡计并走漏基金净值信息，笃定基金份额申购、赎回价钱；   （8）办理与基金财产照料业务行径联系的信息走漏事项；   （9）按照轨则召集基金份额执有东谈主大会；   （10）保存基金财产照料业务行径的记录、账册、报表和其他联系尊府；   （11）以基金照料东谈主口头，代表基金份额执有东谈主利益期骗诉讼权利或者实施其他法律行 为；   （12）法律法则及中国证监会轨则的和基金合同约定的其他职责。 轨制，遴选灵验措施，醒目违犯《基金法》过甚他联系法律法则步履的发生。   （1）将基金照料东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不刚正地对待照料的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额执有东谈主之外的东谈主牟取利益；   （4）向基金份额执有东谈主违法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）深远因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、暗意他东谈主从事相 关的交易行径；   （7）卤莽职守，不按照轨则履行职责；   （8）法律、行政法则和中国证监会轨则回绝的其他步履。              南边稳福 120 天执有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）   为抠门基金份额执有东谈主的正当权益，本基金回绝从事下列步履：   如法律、行政法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金照料东谈主在履行适合 设施后，则本基金投资不再受联系限制。 大利益； 容、基金投资盘算等信息，或利用该信息从事或者昭示、暗意他东谈主从事联系的交易行径；   为了保证公司范例运作，灵验地驻守和化解照料风险、规划风险以及操作风险，确保基 金财务和公司财务以过甚他信息简直、准确、完好意思，从而最猛进度地保护基金份额执有东谈主的 利益，本基金照料东谈主建立了科学合理、限度严实、运行高效的里面限度轨制。   里面限度轨制是指公司为竣事里面限度方向而建立的一系列组织机制、照料方法、操作 设施与限度措施的总称。里面限度轨制由里面限度大纲、基本照料轨制、部门业务规章等组 成。   公司里面限度大纲是对公司轨则轨则的内控原则的细化和张开，是对各项基本照料轨制 的统治和率领，里面限度大纲明确了内控方向、内控原则、限度环境、内控措施等内容。   基本照料轨制包括里面司帐限度轨制、风险限度轨制、投资照料轨制、监察稽核轨制、 基金司帐轨制、信息走漏轨制、信息技艺照料轨制、尊府档案照料轨制、事迹评估捕快轨制 和迫切应变轨制等。               南边稳福 120 天执有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）   部门业务规章是在基本照料轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭成立、岗亭办事、 操作守则等的具体说明。   健全性原则。里面限度机制必须笼罩公司的各项业务、各个部门或机构和各级东谈主员，并 涵盖到决策、推论、监督、反馈等各个运作样子。   灵验性原则。通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控设施，抠门内限度度的灵验 推论。   寂然性原则。公司各机构、部门和岗亭在职能上应当保执相对寂然，公司基金资产、自 有资产、其他资产的运作应当分离。   互相制约原则。公司里面部门和岗亭的成立必须权责分明、互相制衡，并通过切实可行 的措施来实行。   成本效益原则。公司应充分阐发各机构、各部门及各级职工的办事积极性，运用科学化 的方法尽量镌汰规划运作成本，造就经济效益，以合理的限度成本达到最好的里面限度成果。   （1）里面司帐限度轨制   公司依据《中华东谈主民共和国司帐法》等国度联系法律、法则制订了基金司帐轨制、公司 财务司帐轨制、司帐办事操作历程和司帐岗亭职责，并针对各个风险限度点建立严实的司帐 系统限度。   里面司帐限度轨制包括凭证轨制、复核轨制、账务处理设施、基金估值轨制和设施、基 金财务计帐轨制和设施、成本限度轨制、财务收支审批轨制和用度报销照料办法、财产登记 守护和什物质产盘货轨制、司帐档案守护和财务嘱咐轨制等。   （2）风险照料限度轨制   风险限度轨制由风险限度委员会组织各部门制定，风险限度轨制由风险限度的方向和原 则、风险限度的机组成立、风险限度的设施、风险类型的界定、风险限度的主要措施、风险 限度的具体轨制、风险限度轨制的监督与评价等部分组成。   风险限度的具体轨制主要包括投资风险照料轨制、交易风险照料轨制、财务风险限度制 度以及岗亭分离轨制、防火墙轨制、岗亭职责、反馈轨制、守密轨制、职工步履准则等设施 性风险照料轨制。   （3）监察稽核轨制   公司竖立督察长，负责监督检验基金和公司运作的正当合规情况及公司里面风险限度情 况。督察长由总司理提名，董事会聘任，并经全体寂然董事同意。   督察长负责组织率领公司监察稽核办事。除应当隐秘的情况外，督察长享有充分的知情 权和寂然的打听权。督察长根据履行职责的需要，有权插足或者列席公司董事会以及公司业 务、投资决策、风险照料等联系会议，有权调阅公司联系文献、档案。督察长应当按时或者           南边稳福 120 天执有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新） 不按时向全体董事报送办事陈诉，并在董事会及董事会下设的联系挑升委员会按时会议上报 告基金及公司运作的正当合规情况及公司里面风险限度情况。   公司竖立监察稽核部门，具体推论监察稽核办事。公司配备了充足及格的监察稽核东谈主员， 明确轨则了监察稽核部门及里面各岗亭的职责和办事历程。   监察稽核轨制包括里面稽核照料办法、里面稽核办事准则等。通过这些轨制的建立，检 查公司各业务部门和东谈主员遵循联系法律、法则和规章的情况；检验公司各业务部门和东谈主员执 行公司里面限度轨制、各项照料轨制和业务规章的情况。                南边稳福 120 天执有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）                         §4 基金托管东谈主   (一)基金托管情面况   称号：中国邮政储蓄银行股份有限公司(简称：中国邮政储蓄银行)   住所：北京市西城区金融大街 3 号   办公地址：北京市西城区金融大街 3 号 A 座   法定代表东谈主/负责东谈主：刘建军   成立时间：2007 年 3 月 6 日   组织阵势：股份有限公司   注册本钱：991.61 亿元东谈主民币   存续时间：执续规划   批准竖立机关及批准竖立文号：中国银监会银监复〔2006〕484 号   基金托管资历批文及文号：证监许可〔2009〕673 号   考虑东谈主：马强   考虑电话：010－68857221   规划范围：经受公众进款；披发短期、中期、长久贷款；办理国表里结算；办理单子承 兑和贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券； 从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付 款项及代理保障业务；提供保障箱服务；经中国银行业监督照料机构等监管部门批准的其他 业务。   经国务院同意并经中国银行业监督照料委员会批准，中国邮政储蓄银行有限办事公司 （成立于 2007 年 3 月 6 日）于 2012 年 1 月 21 日照章举座变更为中国邮政储蓄银行股份有 限公司。中国邮政储蓄银行股份有限公司照章承继原中国邮政储蓄银行有限办事公司全部资 产、欠债、机构、业务和东谈主员，照章承担和履行原中国邮政储蓄银行有限办事公司在联系具 有法律效用的合同或公约中的权利、义务，以及相应的债权债务关系和法律办事。中国邮政 储蓄银行股份有限公司坚执服务“三农”、服务中小企业、服务城乡住户的大型零卖生意银 行定位，阐发邮政蚁集上风，强化里面限度，合规得当规划，为浩瀚城乡住户及企业提供优 质金融服务，竣事推进价值最大化，复古国民经济发展和社会杰出。   中国邮政储蓄银行股份有限公司总行设托管业务部，下设资产托管处、产物照料处、风 险照料处、运营照料处、运营一处等处室。现存职工 93 东谈主，全部职工领有大学本科以上学 历，具备丰富的托管服务教养。              南边稳福 120 天执有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新） 理委员会蚁合批准，得到证券投资基金托管资历，是我国第 16 家托管银行。2012 年 7 月 19 日，中国邮政储蓄银行经中国保障业监督照料委员会批准，得到保障资金托管资历。中国邮 政储蓄银行坚执以客户为中心、以服务为基础的规划理念，依托专科的托管团队、纯确凿托 管业务系统、范例的托管照料轨制、健全的内控体系、运作高效的业务处理模式，为浩瀚基 金份额执有东谈主和广阔资产照料机构提供安全、高效、专科、全面的托管服务，并得到了互助 伙伴一致好评。   限制 2024 年 9 月 30 日，中国邮政储蓄银行托管的证券投资基金共 403 只。于今，中国 邮政储蓄银行已形成涵盖证券投资基金、证券期货规划机构私募资产照料盘算、信赖盘算、 银行贯通产物、保障资金、保障资产照料盘算、私募投资基金等多种资产类型的托管产物体 系。   (二)基金托管东谈主的里面限度轨制   行为基金托管东谈主，中国邮政储蓄银行严格遵循国度联系托管业务的法律法则、行业监管 规章和行内联系照料轨则，称职规划、范例运作、严格监察，确保业务的得当运行，保证基 金财产的安全完好意思，确保联系信息的简直、准确、完好意思、实时，保护基金份额执有东谈主的正当 权益。   中国邮政储蓄银行设有风险照料委员会，负责全行风险照料与里面限度办事，对托管业 务风险限度办事进行检验率领。托管业务部挑升成立里面风险限度处室，配备专职内控监督 东谈主员负责托管业务的内控监管办事，具有寂然期骗监督稽核的办事权益和才能。   托管业务部具备系统、完善的轨制限度体系，建立了照料轨制、限度轨制、岗亭职责、 业务操作历程，不错保证托管业务的范例操作和班师进行；业务东谈主员具备从业资历；业务管 理严格实行复核、审核、检验轨制，授权办事实行鸠合限度，业务钤记按规程守护、存放、 使用，账户尊府严格守护，制约机制严格灵验；业务操作区挑升成立，封锁照料，实施音像 监控；业务信息由专职信息走漏东谈主员负责，醒目泄密；业求竣事自动化操作，醒目东谈主为事故 的发生，技艺系统完好意思、寂然。   (三)基金托管东谈主对基金照料东谈主运作基金进行监督的方法和设施   依照《基金法》过甚配套法则和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。严格按 照现行法律法则以及基金合同轨则，对基金照料东谈主运作基金的投资比例、投资范围、投资组 合等情况进行监督，对罪人违法步履实时给予风险教导，要求其限期纠正，同期陈诉中国证            南边稳福 120 天执有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新） 监会。在日常为基金投资运作所提供的基金计帐和核算服务样子中，对基金照料东谈主发送的投 资指示、基金照料东谈主对各基金用度的索要与开支情况进行检验监督。   (1)每办事日按时通过基金监督子系统，对各基金投资运作比例限度方针进行例行监控， 发现投资比例超标等非常情况，向基金照料东谈主发出版面文书，与基金照料东谈主进行情况核实， 督促其纠正，并实时陈诉中国证监会。   (2)收到基金照料东谈主的划款指示后，对触及各基金的投资范围、投资对象及交易敌手等 内容进行正当合规性监督。   (3)通过技艺或非技艺技能发现基金涉嫌违法交易，电话或书面要求照料东谈主进行解释或 举证，要求限期纠正，并实时陈诉中国证监会。                   南边稳福 120 天执有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）                        §5 联系服务机构   称号：南边基金照料股份有限公司   住所及办公地址：深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   法定代表东谈主：周易   电话：0755-82763905、82763906   传真：0755-82763900   考虑东谈主：张锐珊   销售机构情况详见基金份额发售公告以及基金照料东谈主网站。   称号：南边基金照料股份有限公司   住所及办公地址：深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   法定代表东谈主：周易   电话：4008898899   考虑东谈主：古和鹏   称号：北京金诚同达（深圳）讼师事务所   注册地址：深圳市福田区鹏程一谈 9 号广电金融中心 42 层   负责东谈主：刘胤宏   电话：(0755)22235518   传真：(0755)22235528   承办讼师：戴瑞冬、黄忆莹               南边稳福 120 天执有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新） 称号：容诚司帐师事务所（尽头普通合伙） 住所：北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢外经贸大厦 901-22 至 901-26 办公地址：北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢外经贸大厦 901-22 至 901-26 推论事务合伙东谈主：肖厚发、刘维 考虑东谈主：曹阳 考虑电话：010-66001391 传真：010-66001391 承办注册司帐师：张振波、曹阳                 南边稳福 120 天执有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）                       §6 基金的召募    本基金由基金照料东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同过甚他 联系轨则，并经中国证监会 2023 年 9 月 14 日证监许可20232152 号文注册召募。    本基金为契约型绽放式基金。基金存续期限为不按时。召募期自 2024 年 3 月 13 日至 2024 年 4 月 30 日止，共召募 2,182,666,710.76 份基金份额，召募户数为 21,372 户。             南边稳福 120 天执有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）                 §7 基金合同的见效   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份，基金召募 金额不少于 2 亿元东谈主民币且基金认购东谈主数不少于 200 东谈主的条件下，基金召募期届满或基金管 理东谈主依据法律法则及招募说明书不错决定住手基金发售，并在 10 日内遴聘法定验资机构验 资，自收到验资陈诉之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金照料东谈主理理罢了基金备案手续并取得中国证监会 书面阐述之日起，《基金合同》见效；不然《基金合同》不见效。基金照料东谈主在收到中国证 监会阐述文献的次日对《基金合同》见效事宜给予公告。基金照料东谈主应将基金召募时间召募 的资金存入挑升账户，在基金召募步履结果前，任何东谈主不得动用。   二、基金合同不成见效时召募资金的处理方式   要是召募期限届满，未清闲基金备案条件，基金照料东谈主应当承担下列办事： 利息； 基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。   三、基金存续期内的基金份额执有东谈主数目和资产范围   《基金合同》见效后，结合 20 个办事日出现基金份额执有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金照料东谈主应当在按时陈诉中给予走漏；结合 50 个办事日 出现前述情形的，基金合同应当隔断，无需召开基金份额执有东谈主大会。   法律法则或监管机构另有轨则时，从其轨则。               南边稳福 120 天执有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）                §8 基金份额的申购和赎回   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金照料东谈主在基金照料 东谈主网站或联系文献中列明。基金照料东谈主可根据情况变更或增减销售机构。基金投资者应当在 销售机构办理基金销售业务的营业局面或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购 与赎回。若基金照料东谈主或其指定的销售机构灵通电话、传真或网上等交易方式，投资东谈主不错 通过上述方式进行申购与赎回。   投资东谈主在绽放日办理基金份额的申购，但每份基金份额最短执有期为 120 天，最短执有 期到期日前，基金份额执有东谈主不成建议赎回恳求。最短执有期到期日及最短执有期到期日之 后，基金份额执有东谈主可建议赎回恳求。绽放日的具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券 交易所的正常交易日的交易时间，但基金照料东谈主根据法律法则、中国证监会的要求或基金合 同的轨则公告暂停申购、赎回时除外。绽放日的具体业务办理时间在招募说明书或联系公告 中载明。   基金合同见效后，若出现新的证券/期货交易市集、证券/期货交易所交易时间变更或其 他尽头情况，基金照料东谈主将视情况对前述绽放日及绽放时间进行相应的诊疗，但应在实施日 前依照《信息走漏办法》的联系轨则在轨则媒介上公告。   基金照料东谈主自基金合同见效之日起不杰出 3 个月开始办理申购，具体业务办理时间在申 购开始公告中轨则。   对于每份基金份额，最短执有期到期日及最短执有期到期日之后，基金份额执有东谈主方可 就该基金份额建议赎回恳求。红利再投资份额的最短执有期到期日视作与原份额相通。   在笃定申购开始时间后，基金照料东谈主应在申购绽放日前依照《信息走漏办法》的联系规 定在轨则媒介上公告申购的开始时间。   基金照料东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时间建议申购、赎回或转换恳求且登记机构阐述接 受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽放日基金份额申购、赎回的价钱。             南边稳福 120 天执有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新） 进行狡计； 若提交赎回恳求的份额超出到期份额的部分，登记机构对超出到期份额的部分将阐述为失败； 法权益不受挫伤并得到刚正对待。   基金照料东谈主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行诊疗。基金照料东谈主必须在新规 则开始实施前依照《信息走漏办法》的联系轨则在轨则媒介上公告。   投资东谈主必须根据销售机构轨则的设施，在绽放日的具体业务办理时间内建议申购或赎回 的恳求。   投资东谈主申购基金份额时，必须在轨则的时间内全额托福申购款项，不然所提交的申购申 请不成立。投资东谈主在提交赎回恳求时须执有豪阔的基金份额余额，不然所提交的赎回恳求不 成立。投资东谈主托福申购款项，申购成立；登记机构阐述基金份额时，申购见效。基金份额执 有东谈主递交赎回恳求，赎回成立；登记机构阐述赎回时，赎复活效。   赎回恳求见效后，基金照料东谈主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。在发生精深 赎回时或基金合同载明的其他暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照 基金合同联系条目处理。如遇证券/期货交易所或交易市集数据传输延伸、通讯系统故障、 银行数据交换系统故障或其他非基金照料东谈主及基金托管东谈主所能限度的成分影响了业务历程， 则赎回款项划付时间相应顺延至上述成分影响摈斥的下一办事日。   基金照料东谈主应以交易时间结果前受理灵验申购和赎回恳求确今日行为申购或赎回恳求 日（T 日），在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的灵验性进行阐述。T 日 提交的灵验恳求，投资东谈主应在 T+2 日后（包括该日）实时到销售网点柜台或以销售机构轨则 的其他方式查询恳求的阐述情况。若申购不班师，则申购款项退还给投资东谈主。               南边稳福 120 天执有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）   基金销售机构对申购、赎回恳求的受理并不代表恳求一定班师，而仅代表销售机构如故 接收到恳求。申购、赎回恳求的阐述以登记机构或基金照料东谈主的阐述结果为准。对于恳求的 阐述情况，投资东谈主应实时查询并妥善期骗正当权利。   基金照料东谈主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行诊疗。基金照料东谈主必须在新规 则开始实施前依照《信息走漏办法》的联系轨则在轨则媒介上公告。 额初次申购和追加申购的最低金额均为 10 元，各销售机构在相宜上述轨则的前提下，可根 据情况调高初次申购和追加申购的最低金额，具体以销售机构公布的为准，投资东谈主需遵命销 售机构的联系轨则。本基金单笔赎回恳求不得低于 1 份，投资东谈主全额赎回时不受上述限制， 基金销售机构在相宜上述轨则的前提下，可根据我方的情况调高单笔赎回恳求份额要求限制， 具体以基金销售机构公布的为准，投资东谈主需遵命销售机构的联系轨则； 有权遴选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额执有东谈主的正当权益。基金照料东谈主基于投资运作与风险 限度的需要，可遴选上述措施对基金范围给予限度。具体见基金照料东谈主联系公告； 和企业年金盘算、待业金产物除外），若某个投资者当日申购金额杰出该投资者当日申购金 额上限时，基金照料东谈主有权拒却该等全部或者部分申购恳求或进行比例阐述，具体以基金管 理东谈主认定为准。基金照料东谈主有权诊疗单一投资者单日申购金额上限，以届时基金照料东谈主联系 公告约定为准；基金照料东谈主有权对某类或某只资产照料产物执有本基金的金额或份额数目进 行限制并有权拒却其全部或部分申购恳求或进行比例阐述，具体以基金照料东谈主认定为准，法 律法则或监管要求另有轨则的除外； 限制。基金照料东谈主必须在诊疗前依照《信息走漏办法》的联系轨则在轨则媒介上公告。   对于申购本基金 A 类基金份额的投资东谈主，本基金的申购费率最高不高于 0.4%，且随申 购金额的加多而递减，如下表所示：          A 类基金份额申购金额（M）            申购费率                 南边稳福 120 天执有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）                   M＜100 万元                0.4%                   M≥500 万元             每笔 1,000 元   本基金 C 类和 E 类基金份额的申购费率为零。   投资东谈主相通申购，须按每次申购所对应的费率层次差异计费。   销售机构可参考上述轨范对申购用度实施优惠。申购用度由投资东谈主承担，不列入基金财 产，主要用于本基金的市集推论、销售、登记等各项用度。   本基金在最短执有期到期日及之后基金份额执有东谈主不错建议赎回恳求，不收取赎回费。 红利再投资份额的执有期视作与原份额相通。 并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息走漏办法》的联系轨则在轨则媒介上公 告。 不影响基金份额执有东谈主利益的情况的情形下，对基金销售用度实行一定的优惠，费率优惠的 联系司法和历程详见基金照料东谈主或其他基金销售机构届时发布的联系公告或文书。基金照料 东谈主不错针对特定投资东谈主（如待业金客户等）开展费率优惠行径，届时将提前公告。   （1）适用于比例费率   本基金 A 类基金份额的申购金额包括申购用度和净申购金额。申购份额的狡计公式为：   净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）   申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额/申购当日该类基金份额净值   （2）适用于固定用度   净申购金额＝申购金额-固定申购用度   申购份额＝净申购金额/申购当日该类基金份额净值   例：某投资东谈主投资 10 万元申购本基金 A 类基金份额，对应申购费率为 0.4%，假定申购 当日 A 类基金份额净值为 1.0170 元，则其可得到的申购份额为：   净申购金额＝100,000/（1+0.4%）＝99,601.59 元   申购用度＝100,000－99,601.59＝398.41 元   申购份额＝99,601.59/1.0170=97,936.67 份                 南边稳福 120 天执有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）   C 类和 E 类基金份额申购费率为 0，申购份额的狡计公式为：   申购份额＝申购金额/申购当日该类基金份额净值   例：某投资东谈主投资 10 万元申购本基金 C 类或 E 类基金份额，假定申购当日该类基金份 额净值为 1.0170 元。则其可得到的申购份额为：   申购份额＝100,000/1.0170＝98,328.42 份   在本基金的赎回金额的狡计公式为：   赎回用度＝赎回份额×赎回当日该类基金份额净值×赎回费率   赎回金额＝赎回份额×赎回当日该类基金份额净值—赎回用度   例：某投资东谈主在最短执有期到期日及之后赎回 10 万份其执有的本基金基金份额，赎回 费为 0，假定赎回当日基金份额净值是 1.0170 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回用度＝0 元   赎回金额=100,000×1.0170－0＝101,700.00 元   本基金种种基金份额净值的狡计，保留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五入，由 此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在今日收市后狡计，并在 T+1 日 内走漏。遇尽头情况，经履行适合设施，不错适合延伸狡计或公告。   申购的灵验份额为按施行阐述的申购金额在扣除相应的用度后，以当日基金份额净值为 基准狡计。申购触及份额和金额的狡计结果保留到极少点后两位，极少点后两位以后的部分 四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   赎回金额为按施行阐述的灵验赎回份额以当日基金份额净值为基准来狡计并扣除相应 的用度，狡计结果保留到极少点后两位，极少点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的收 益或损失由基金财产承担。 基金估值的刚正性，具体处理原则与操作范例遵命联系法律法则以及监管部门、自律司法的 轨则。   投资东谈主申购基金班师后，基金登记机构在 T＋1 日为投资东谈主登记权益并办理登记手续。   投资东谈主赎回基金班师后，基金登记机构在 T＋1 日为投资东谈主理理扣除权益的登记手续。             南边稳福 120 天执有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）   登记机构不错在法律法则允许的范围内，对上述登记办理时间进行诊疗，但不得本色影 响投资东谈主的正当权益，并最迟于实施前依照《信息走漏办法》的联系轨则在轨则媒介公告。   发生下列情况时，基金照料东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购恳求： 购恳求。 绩产生负面影响，或发生其他挫伤现存基金份额执有东谈主利益的情形。 基金照料东谈主应当暂停接受基金申购恳求。 达到或者杰出 50%，或者变相规避 50%鸠合度的情形。 范围上限时；或该投资者累计执有的份额杰出单个投资者累计执有的份额上限时；或该投资 者当日申购金额杰出单个投资者当日申购金额上限时。 金销售系统、基金登记系统、基金司帐系统或证券登记结算系统无法正常运行。   发生上述第 1、2、3、5、6、9、10 项暂停申购情形之一且基金照料东谈主决定暂停接受投 资东谈主申购恳求时，基金照料东谈主应当根据联系轨则在轨则媒介上刊登暂停申购公告。当发生上 述第 7、8 项情形时，基金照料东谈主不错遴选比例阐述等方式对该投资东谈主的申购恳求进行限制， 基金照料东谈主有权拒却该等全部或者部分申购恳求。要是投资东谈主的申购恳求被拒却，被拒却的 申购款项将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况摈斥时，基金照料东谈主应实时归附申购业务的办 理。   发生下列情形时，基金照料东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回恳求或减慢支付赎回款项：               南边稳福 120 天执有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新） 回恳求或减慢支付赎回款项。 停接受基金份额执有东谈主的赎回恳求。 基金照料东谈主应当减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回恳求。   发生上述情形之一且基金照料东谈主决定暂停接受基金份额执有东谈主的赎回恳求或减慢支付 赎回款项时，基金照料东谈主应实时报中国证监会备案，已阐述的赎回恳求，基金照料东谈主应足额 支付；如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户恳求量占恳求总量的比例分派给赎 回恳求东谈主，未支付部分可脱期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的联系条目处 理。基金份额执有东谈主在恳求赎回时可事前遴荐将当日可能未获受理部分给予消逝。在暂停赎 回的情况摈斥时，基金照料东谈主应实时归附赎回业务的办理并公告。   若本基金单个绽放日内的基金份额净赎回恳求（赎回恳求份额总额加上基金转换中转出 恳求份额总额后扣除申购恳求份额总额及基金转换中转入恳求份额总额后的余额）杰出前一 绽放日的基金总份额的 10%，即以为是发生了精深赎回。   当基金出现精深赎回时，基金照料东谈主不错根据基金其时的资产组合情景决定全额赎回或 部分脱期赎回。   （1）全额赎回：当基金照料东谈主以为有才能支付投资东谈主的全部赎回恳求时，按正常赎回 设施推论。   （2）部分脱期赎回：当基金照料东谈主以为支付投资东谈主的赎回恳求有清贫或以为因支付投 资东谈主的赎回恳求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金照料东谈主在当 日接受赎回比例不低于上一绽放日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回恳求脱期办理。 对于当日的赎回恳求，应当按单个账户赎回恳求量占赎回恳求总量的比例，笃定当日受理的 赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回恳求时不错遴荐脱期赎回或取消赎回。选 择脱期赎回的，将自动转入下一个绽放日继续赎回，直到全部赎回为止；遴荐取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回恳求将被消逝。脱期的赎回恳求与下一绽放日赎回恳求一并处理，               南边稳福 120 天执有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新） 无优先权并以下一绽放日的该类基金份额净值为基础狡计赎回金额，依此类推，直到全部赎 回为止。如投资东谈主在提交赎回恳求时未作明确遴荐，投资东谈主未能赎回部分作自动脱期赎回处 理。   （3）如发生单个绽放日内单个基金份额执有东谈主恳求赎回的基金份额杰出前一绽放日的 基金总份额的 30%时，本基金照料东谈主不错对该单个基金份额执有东谈主的赎回恳求实施脱期办理。 如基金照料东谈主对于其杰出基金总份额 30%以上部分的赎回恳求实施脱期办理，脱期的赎回申 请与下一绽放日赎回恳求一并处理，无优先权并以下一绽放日的该类基金份额净值为基础计 算赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止；如基金照料东谈主只接受其基金总份额 30%部分作 为当日灵验赎回恳求，基金照料东谈主不错根据前述“（1）全额赎回”或“（2）部分脱期赎回” 的约定方式对该部分灵验赎回恳求与其他基金份额执有东谈主的赎回恳求一并办理。基金份额执 有东谈主在恳求赎回时可事前遴荐将当日可能未获受理部分给予消逝；脱期部分如遴荐取消赎回 的，当日未获受理的部分赎回恳求将被消逝。如投资东谈主在提交赎回恳求时未作明确遴荐，投 资东谈主未能赎回部分作自动脱期赎回处理。   （4）暂停赎回：结合 2 个绽放日以上（含本数）发生精深赎回，如基金照料东谈主以为有 必要，可暂停接受基金的赎回恳求；如故接受的赎回恳求不错减慢支付赎回款项，但不得超 过 20 个办事日，并应当在轨则媒介上进行公告。   当发生上述精深赎回并脱期办理时，基金照料东谈主应当通过邮寄、传真或其他方式（包括 但不限于短信、电子邮件、公告或由基金销售机构文书等方式）在 3 个交易日内文书基金份 额执有东谈主，说明联系处理方法，并在两日内在轨则媒介上刊登公告。 停公告。 最迟于重新绽放日在轨则媒介上刊登重新绽放申购或赎回的公告；也不错根据施行情况在暂 停公告中明确重新绽放申购或赎回的时间，届时不再另行发布重新绽放的公告。   基金照料东谈主不错根据联系法律法则以及基金合同的轨则决定开办本基金与基金照料东谈主 照料的其他基金份额之间的转换业务，基金转换不错收取一定的转换费，联系司法由基金管 理东谈主届时根据联系法律法则及基金合同的轨则制定并公告，并提前见告基金托管东谈主与联系机 构。               南边稳福 120 天执有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）   基金的非交易过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制推论等情形而产生的非 交易过户以及登记机构认同、相宜法律法则的其他非交易过户。不管在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错执有本基金基金份额的投资东谈主。   秉承是指基金份额执有东谈主物化，其执有的基金份额由其正当的秉承东谈主秉承；捐赠指基金 份额执有东谈主将其正当执有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社会团体；司法强制推论是 指司法机构依据见效司法文书将基金份额执有东谈主执有的基金份额强制划转给其他当然东谈主、法 东谈主或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的联系尊府，对于相宜条件 的非交易过户恳求按基金登记机构的轨则办理，并按基金登记机构轨则的轨范收费。   基金份额执有东谈主可办理已执有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照轨则的轨范收取转托管费。   基金照料东谈主不错为投资东谈主理理定投盘算，具体司法由基金照料东谈主另行轨则。投资东谈主在办 理定投盘算时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金照料东谈主在联系公告或 更新的招募说明书中所轨则的定投盘算最低申购金额。   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、相宜法律法则的其他情况下的冻结与解冻。基金份额的冻结手续、冻结方式按照登记机 构的联系轨则办理。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益按照我国法律法则、监管规 章及国度有权机关的要求以及登记机构业务轨则来处理。   在法律法则允许且条件具备的情况下，基金照料东谈主可受理基金份额执有东谈主通过中国证监 会认同的交易局面或者通过其他方式进行份额转让的恳求并由登记机构办理基金份额的过 户登记。基金照料东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额执有东谈主应根据基金 照料东谈主公告的业务司法办理基金份额转让业务。             南边稳福 120 天执有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机制”部分的 轨则或联系公告。   在联系法律法则允许的条件下，基金登记机构可依据其业务司法，受理基金份额质押等 业务，并收取一定的手续用度。               南边稳福 120 天执有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）                     §9 基金的投资   本基金在严格限度风险的前提下，力图得到长久踏实的投资收益。   本基金投资范围包括债券（包括国内照章刊行和上市交易的国债、央行单子、金融债券、 企业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府机构债券、 场合政府债券过甚他经中国证监会允许投资的债券）、资产复古证券、债券回购、银行进款 （包括公约进款、按时进款等）、同行存单、货币市集器用、国债期货、信用繁衍品以及经 中国证监会允许基金投资的其他金融器用，但须相宜中国证监会的联系轨则。本基金不投资 股票、可转换债券、可交换债券。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；每个交 易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，本基金保留的现款或到期日在一年以 内的政府债券的比例总共不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保 证金和应收申购款等。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照料东谈主在履行适合设施后，可 以将其纳入投资范围，并可依据届时灵验的法律法则当令合理地诊疗投资范围。如法律法则 或监管机构变更上述投资品种的比例限制，在履行适合设施后，以变更后的比例为准，本基 金的投资比例将相应诊疗。   本基金将遴选从上至下的投资策略对各式投资器用进行合理的配置。在风险与收益的匹 配方面，辛劳镌汰信用风险，并在邃密限度利率风险与市集风险的基础上力图为投资者获取 踏实的收益。   本基金将投资信用类债券，以造就组合收益才能。信用债券相对央票、国债等利率产物 的信用利差是本基金获取较高投资收益的来源，本基金将在南边基金里面信用评级的基础上 和里面信用风险限度的框架下，积极投资信用债券，辛劳获取信用利差带来的高投资收益。   在信用债券投资方面，本基金投资于信用评级为 AA+级及以上的信用债券（含资产复古 证券，下同），其中信用评级为 AAA 级及以上的信用债券的投资比例为不低于全部信用债券 资产的 50%；信用评级为 AA+级的信用债券的投资比例为不高于全部信用债券资产的 50%。               南边稳福 120 天执有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新） 基金执有信用债时间，要是其信用等级下降导致不再相宜前述轨范，基金照料东谈主应在评级报 告讦布之日起 3 个月内诊疗至相宜约定；本基金投资的信用债券的信用评级依照评级机构出 具的债项信用评级，对于不存在债项信用评级的信用债券，其信用评级依照评级机构出具的 主体信用评级。本基金将详尽参考国内照章成立并领有证券评级天资的评级机构所出具的信 用评级，信用评级应主要参考最近一个司帐年度的信用评级。如出现多家评级机构所出具信 用评级不同的情况，基金照料东谈主还需结合自身的里面信用评级进行寂然判断与认定。   收益率弧线阵势变化代表长、中、短期债券收益率各异变化，相通久期债券组合在收益 率弧线发生变化时各异较大。通过对归拢类属下的收益率弧线形态和期限结构变动进行分析， 率先不错笃定债券组合的方向久期配置区域并笃定遴选枪弹型策略、哑铃型策略或梯形策略； 其次，通过不同期限间债券当前利差与历史利差的比拟，不错进行增陡、减斜和凸度变化的 交易。   放大操作即以组合现存债券为基础，利用买断式回购、质押式回购等方式融入低成本资 金，并购买剩余年限相对较长并具有较高收益的债券，以期获取逾额收益的操作方式。   本基金在进行国债期货投资时，将根据风险照料原则，以套期保值为主要办法，遴选流 动性好、交易活跃的期货合约，通过对债券市集和期货市集运行趋势的研究，结合国债期货 的订价模子寻求其合理的估值水平，与现货资产进行匹配，通过多头或空头套期保值等策略 进行套期保值操作。基金照料东谈主将充分议论国债期货的收益性、流动性及风险性特征，运用 国债期货对冲系统性风险、对冲尽头情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用金融衍 生品的杠杆作用，以达到镌汰投资组合的举座风险的办法。   本基金投资信用繁衍品，将按照风险照料的原则，以风险对冲为办法，通过对信用债市 场的举座运行趋势情况、信用繁衍品标的主体的规划及财务情况进行深入研究分析，结合信 用繁衍品订价模子，合理笃定信用繁衍品的投资金额、期限等。基金照料东谈主将充分议论对信 用繁衍品交易敌手方、创举机构的风险照料，合理分布敌手方、创设机构的鸠合度，对交易 敌手方、创设机构的财务情景、偿付才能及杠杆水对等进行必要的尽责打听与严格的准入管 理。   今后，跟着证券市集的发展、金融器用的丰富和交易方式的变调等，基金还将积极寻求 其他投资契机，如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金将在履行适合程 序后，将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。              南边稳福 120 天执有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）   基金的投资组合应遵命以下限制：   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；   （2）本基金每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保执不 低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付 金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金执有一家公司刊行的证券，其市值不杰出基金资产净值的 10%；   （4）本基金照料东谈主照料的全部基金执有一家公司刊行的证券，不杰出该证券的 10%， 皆备按照联系指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条目轨则的比例限制；   （5）本基金投资于归拢原始权益东谈主的种种资产复古证券的比例，不得杰出基金资产净 值的 10%；   （6）本基金执有的全部资产复古证券，其市值不得杰出基金资产净值的 20%；   （7）本基金执有的归拢(指归拢信用级别)资产复古证券的比例，不得杰出该资产复古 证券范围的 10%；   （8）本基金照料东谈主照料的全部基金投资于归拢原始权益东谈主的种种资产复古证券，不得 杰出其种种资产复古证券总共范围的 10%；   （9）本基金主动投资于流动性受限资产的市值总共不得杰出该基金资产净值的 15%； 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金照料东谈主之外的成分甚至基金不符 合该比例限制的，基金照料东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （10）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保执一致；   （11）在职何交易日日终，执有的买入国债期货合约价值，不得杰出基金资产净值的 15%； 在职何交易日日终，执有的卖出洋债期货合约价值不得杰出基金执有的债券总市值的 30%； 本基金所执有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约 价值，总共（轧差狡计）应当相宜基金合同对于债券投资比例的联系约定；在职何交易日内 交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得杰出上一交易日基金资产净值的 30%；   （12）本基金不执有具有信用保护卖方属性的信用繁衍品，本基金执有的信用繁衍品名 义本金不得杰出本基金中所对应受保护债券面值的 100%；因证券/期货市集波动、证券刊行 东谈主合并、基金范围变动等基金照料东谈主之外的成分甚至基金不相宜前述所轨则比例限制的，基 金照料东谈主应在 3 个月之内进行诊疗；   （13）本基金投资于归拢信用保护卖方种种信用繁衍品口头本金总共不得杰出基金资产 净值的 10%；因证券/期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基金范围变动等基金照料东谈主之外的 成分甚至基金不相宜前述所轨则比例限制的，基金照料东谈主应在 3 个月之内进行诊疗；   （14）本基金资产总值不杰出基金资产净值的 140%；              南边稳福 120 天执有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）   （15）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（9）、（10）、（12）和（13）项另有约定外，因证券/期货市集波 动、证券刊行东谈主合并、基金范围变动等基金照料东谈主之外的成分甚至基金投资比例不相宜上述 轨则投资比例的，基金照料东谈主应当在 10 个交易日内进行诊疗，但中国证监会轨则的尽头情 形除外。法律法则另有轨则的，从其轨则。   基金照料东谈主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同 的联系约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与检验自基金合同见效之日起开始。   要是法律法则或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的轨则为准。 法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金照料东谈主在履行适合设施后，则本 基金投资不再受联系限制。   为抠门基金份额执有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违犯轨则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽办事的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有轨则的除外；   （5）向其基金照料东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交易、主宰证券交易价钱过甚他不梗直的证券交易行径；   （7）法律、行政法则和中国证监会轨则回绝的其他行径。   基金照料东谈主运用基金财产买卖基金照料东谈主、基金托管东谈主过甚控股推进、施行限度东谈主或者 与其有首要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联交 易的，应当相宜基金的投资方向和投资策略，遵命基金份额执有东谈主利益优先原则，驻守利益 突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集刚正合理价钱推论。联系交易必须事前 得到基金托管东谈主的同意，并按法律法则给予走漏。首要关联交易应提交基金照料东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的寂然董事通过。基金照料东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项 进行审查。   如法律、行政法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金照料东谈主在履行适合 设施后，则本基金投资不再受联系限制。   中债详尽指数收益率×90% +银行活期进款利率(税后) ×10%              南边稳福 120 天执有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）   本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，因此以“中债详尽指数收益率× 断本基金的风险收益特征。   要是今后法律法则发生变化，或者有更泰斗的、更能为市集精深接受的事迹比拟基准推 出，或者是市集上出现愈加适合用于本基金的事迹基准的指数时，本基金不错在与基金托管 东谈主协商一致的情况下，在按照监管部门要求履行适合设施后变更事迹比拟基准并实时公告， 无需召开基金份额执有东谈主大会。要是本基金事迹比拟基准所参照的指数在改日不再发布时， 基金照料东谈主不错按联系监管部门要求履行联系手续后，依据抠门基金份额执有东谈主正当权益的 原则，考中同样的或可替代的指数行为事迹比拟基准的参照指数，而无需召开基金份额执有 东谈主大会。   本基金为债券型基金，一般而言，其长久平均风险和预期收益率表面上低于股票型基金、 夹杂型基金，高于货币市集基金。 执有东谈主的利益； 欠妥利益。   当基金执有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限制保护基金份额执有东谈主 利益的原则，基金照料东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并磋议司帐师事务所宗旨后，不错依照 法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹比拟基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施设施、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有首要影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的轨则。            南边稳福 120 天执有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）              南边稳福 120 天执有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）                   §10 基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的种种证券及单子价值、银行进款本息和基金应收的申购基金款 以过甚他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据联系法律法则、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金照料东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相寂然。   四、基金财产的守护和责罚   本基金财产寂然于基金照料东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主保 管。基金照料东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律办事，其债权东谈主不得对本基金财产期骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法则和 《基金合同》的轨则责罚外，基金财产不得被责罚。   基金照料东谈主、基金托管东谈主因照章驱散、被照章消逝或者被照章宣告停业等原因进行计帐 的，基金财产不属于其计帐财产。基金照料东谈主照料运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务互相抵销；基金照料东谈主照料运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得互相抵销。非因基金财产本人承担的债务，不得对基金财产强制推论。             南边稳福 120 天执有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）                  §11 基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金联系的证券交易局面的交易日以及国度法律法则轨则需要对 外走漏基金净值的非交易日。   二、估值对象   基金所领有的债券、银行进款本息、应收款项、国债期货、资产复古证券、信用繁衍品、 其他投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金照料东谈主在笃定联系金融资产和金融欠债的公允价值时，应相宜《企业司帐准则》、 监管部门联系轨则。   （一）对存在活跃市集且大约获取相通资产或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的， 除司帐准则轨则的例外情况外，应将该报价不加诊疗地应用于该资产或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的首要事件的，应遴选最近交易日的 报价笃定公允价值。有充足笔据标明估值日或最近交易日的报价不成简直响应公允价值的， 打发报价进行诊疗，笃定公允价值。   与上述投资品种相通，但具有不同特征的，应以相通资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值技艺中议论不同特征成分的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，要是该限制 是针对资产执有者的，那么在估值技艺中不应将该限制行为特征议论。此外，基金照料东谈主不 应试虑因其大量执有联系资产或欠债所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应遴选在当前情况下适用而且有豪阔可利用数据 和其他信息复古的估值技艺笃定公允价值。遴选估值技艺笃定公允价值时，应优先使用可不雅 察输入值，只好在无法取得联系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才可 以使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生首要变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的首要事件，使潜在估 值诊疗对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，打发估值进行诊疗并笃定公允 价值。   四、估值方法   （1）交易所上市的有价证券，以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收盘价）估值； 估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生首要变化或证券刊行机构未发生影响证券            南边稳福 120 天执有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新） 价钱的首要事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了 首要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的首要事件的，可参考访佛投资品种的现行市价 及首要变化成分，诊疗最近交易市价，笃定公允价钱。   （2）交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种，考中估值日第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种，考中估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价进行估值；   （4）交易所上市不存在活跃市集的有价证券，遴选估值技艺笃定公允价值。交易所市 场挂牌转让的资产复古证券，遴选估值技艺笃定公允价值；   （5）对在交易所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况下，应 以活跃市集上未经诊疗的报价行为估值日的公允价值；对于活跃市集报价未能代表估值日公 允价值的情况下，打发市集报价进行诊疗以阐述估值日的公允价值；对于不存在市集行径或 市集行径很少的情况下，应遴选估值技艺笃定其公允价值。 当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，行 使回售权的，在回售登记日至施行收款日历间考中第三方估值基准服务机构提供的相应品种 的独一估值价钱或保举估值价钱，回售登记截止日（含当日）后未期骗回售权的按照长待偿 期所对应的价钱进行估值。 最近交易日后经济环境未发生首要变化的，遴选最近交易日结算价估值。   基金照料东谈主不错委派中国证券投资基金业协会引入的估值基准服务机构提供估值服务， 基金照料东谈主照章应当承担的估值办事不因委派而罢免。基金照料东谈主和估值基准服务机构不错 结合信用繁衍品条目联想、数据可公开性等成分，就估值服务的服务范围、方式等进行个性 化约定。对信用繁衍品的估值方法如下：   （1）对质券交易所或银行间市集上交易的凭证类信用繁衍品，根据以下原则笃定公允 价值：   对于存在活跃市集的情况下，应以活跃市集上未经诊疗的报价行为计量日的公允价值； 对于活跃市集报价未能代表计量日公允价值的情况下，应当对市集报价进行诊疗以阐述计量             南边稳福 120 天执有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新） 日的公允价值；对于不存在市集行径或市集行径很少的情况下，应当遴选估值技艺笃定其公 允价值。   （2）对质券交易所或银行间市集非上市交易的合约类信用繁衍品，且估值基准服务机 构未提供估值价钱的，遴选估值技艺笃定其公允价值。 金估值的刚正性。 基金照料东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的方法估值。 国度最新轨则估值。   如基金照料东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、设施及联系法 律法则的轨则或者未能充分抠门基金份额执有东谈主利益时，应立即文书对方，共同查明原因， 两边协商责罚。   根据联系法律法则，基金资产净值狡计和基金司帐核算的义务由基金照料东谈主承担。本基 金的基金司帐办事方由基金照料东谈主担任，因此，就与本基金联系的司帐问题，如经联系各方 在对等基础上充分考虑后，仍无法达成一致的宗旨，按照基金照料东谈主对基金净值信息的狡计 结果对外给予公布。   五、估值设施 当日基金份额的余额数目狡计，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金照料东谈主 不错竖立大额赎回情形下的净值精度济急诊疗机制。国度另有轨则的，从其轨则。   如按照上述保留位数的份额净值对投资者的申购或赎回进行阐述同能引起基金份额净 值剧烈波动的，为抠门基金份额执有东谈主利益，基金照料东谈主与基金托管东谈主协商一致后，不错临 时加多基金份额净值的保留位数并以此进行阐述，并在阐述完成后给予归附，具体保留位数 以届时公告为准。   基金照料东谈主应每个估值日狡计基金资产净值及种种基金份额的基金份额净值，并按轨则 走漏。 的轨则暂停估值时除外。基金照料东谈主每个估值日对基金资产估值后，将种种基金份额的基金 份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金照料东谈主按轨则对外公布。   六、估值无理的处理              南边稳福 120 天执有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）   基金照料东谈主和基金托管东谈主将遴选必要、适合、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值无理时，视为该类 基金份额净值无理。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金照料东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的障碍形成估值无理，导致其他当事东谈主遭受损失的，障碍的办事东谈主应当对由于该 估值无理遭受损欠妥事东谈主（“受损方”）的径直损失按下述“估值无理处理原则”给予补偿， 承担补偿办事。   上述估值无理的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数据狡计差错、 系统故障差错、下达指示差错等。对于因技艺原因引起的差错，若系同行业现存技艺水平不 能料思、不成幸免、不成克服，则属不可抗力，按照下述轨则推论。   由于不可抗力原因形成投资东谈主的交易尊府灭失或被无理处理或形成其他差错，因不可抗 力原因出现差错确当事东谈主不合其他当事东谈主承担补偿办事，但因该差错取得欠妥得利确当事东谈主 仍应负有返还欠妥得利的义务。   （1）估值无理已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值无理办事方应实时调解各方， 实时进行更正，因更正估值无剃头生的用度由估值无理办事方承担；由于估值无理办事方未 实时更正已产生的估值无理，给当事东谈主形成损失的，由估值无理办事方对径直损失承担补偿 办事；若估值无理办事方如故积极调解，而且有协助义务确当事东谈主有豪阔的时间进行更正而 未更正，则其应当承担相应补偿办事。估值无理办事方打发更正的情况向联系当事东谈主进行确 认，确保估值无理已得到更正。   （2）估值无理的办事方对子系当事东谈主的径直损失负责，不合盘曲损失负责，而且仅对 估值无理的联系径直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值无理而得到欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值无理 办事方仍打发估值无理负责。要是由于得到欠妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还欠妥得利 形成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值无理办事方应补偿受损方的损失，并在 其支付的补偿金额的范围内对得到欠妥得利确当事东谈主享有要求托福欠妥得利的权利；要是获 得欠妥得利确当事东谈主如故将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其如故得到的赔 偿额加上如故得到的欠妥得利返还的总和杰出其施行损失的差额部分支付给估值无理办事 方。   （4）估值无理诊疗遴选尽量归附至假定未发生估值无理的正确情形的方式。   估值无理被发现后，联系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的设施如下：              南边稳福 120 天执有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）   （1）查明估值无剃头生的原因，列明整个确当事东谈主，并根据估值无剃头生的原因笃定 估值无理的办事方；   （2）根据估值无理处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值无理形成的损失进行评估；   （3）根据估值无理处理原则或当事东谈主协商的方法由估值无理的办事方进行更正和补偿 损失；   （4）根据估值无理处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值无理的更正向联系当事东谈主进行阐述。   （1）基金份额净值狡计出现无理时，基金照料东谈主应当立即给予纠正，通报基金托管东谈主， 并遴选合理的措施醒目损失进一步扩大。   （2）无理偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金照料东谈主应当通报基金托管东谈主并 报中国证监会备案；无理偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金照料东谈主应当公告，并 报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法则或监管机关另有轨则的，从其轨则处理。要是行业另有通行 作念法，基金照料东谈主和基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额执有东谈主利益的原则进行协商。   七、暂停估值的情形 基金照料东谈主应当暂停估值；   八、基金净值的阐述   基金资产净值和种种基金份额的基金份额净值由基金照料东谈主负责狡计，基金托管东谈主负责 进行复核。基金照料东谈主应于每个估值日交易结果后狡计当日的基金资产净值和种种基金份额 的基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值狡计结果复核阐述后发送给基金管 理东谈主，由基金照料东谈主对基金净值信息给予公布。   九、尽头情况的处理 金资产估值无理处理。 构公司发送的数据无理，或国度司帐政策变更、市集司法变更等非基金照料东谈主与基金托管东谈主           南边稳福 120 天执有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新） 原因，基金照料东谈主和基金托管东谈主固然如故遴选必要、适合、合理的措施进行检验，但未能发 现无理的，由此形成的基金资产估值无理，基金照料东谈主和基金托管东谈主罢免补偿办事。但基金 照料东谈主、基金托管东谈主应当积极遴选必要的措施收缩或摈斥由此形成的影响。   十、实施侧袋机制时间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并走漏主袋账户 的基金净值信息，暂停走漏侧袋账户份额净值。              南边稳福 120 天执有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）                 §12 基金的收益与分派   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除联系用度后的 余额，基金已竣事收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分派利润   基金可供分派利润指限制收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已竣事收益 的孰低数。   三、基金收益分派原则 具体分派决策详见届时基金照料东谈主发布的公告，若《基金合同》见效不悦 3 个月可不进行收 益分派； 现款红利自动转为归拢类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴荐，本基金默许的收益分 配方式是现款分成；基金份额执有东谈主执有的基金份额（原份额）所得到的红利再投资份额的 最短执有期到期日视作与原份额相通； 值减去每单元基金份额收益分派金额后不成低于面值； 费，各基金份额类别对应的可供分派利润将有所不同。除法律法则另有轨则或《基金合同》 另有约定外，本基金归拢类别的每一基金份额享有同瓜分派权；   四、收益分派决策   基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派时间、分派数额及比例、分派方式等内容。   五、收益分派决策的笃定、公告与实施   本基金收益分派决策由基金照料东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在轨则媒介公 告。   六、基金收益分派中发生的用度           南边稳福 120 天执有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额执 有东谈主的现款红利自动转为归拢类别的基金份额。红利再投资的狡计方法，依照《业务司法》 推论。   七、实施侧袋机制时间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书“侧袋机制”部分 的轨则。              南边稳福 120 天执有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）                    §13 基金的用度与税收   一、基金用度的种类 仲裁费；   二、基金用度计提方法、计提轨范和支付方式   本基金的照料费按前一日基金资产净值的 0.20%年费率计提。照料费的狡计方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金照料费   E 为前一日的基金资产净值   基金照料费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金照料东谈主查对一致的财务数据， 自动在次月初 5 个办事日内按照指定的账户旅途进行支付。若遇法定节沐日、休息日等，支 付日历顺延。用度自动扣划后，基金照料东谈主应进行查对，如发现数据不符，应实时考虑基金 托管东谈主协商责罚。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%的年费率计提。托管费的狡计方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金照料东谈主查对一致的财务数据， 自动在次月初 5 个办事日内按照指定的账户旅途进行支付。若遇法定节沐日、休息日等，支 付日历顺延。用度自动扣划后，基金照料东谈主应进行查对，如发现数据不符，应实时考虑基金 托管东谈主协商责罚。               南边稳福 120 天执有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）   本基金 A 类基金份额不收取基金销售服务费。C 类基金份额的基金销售服务费按前一日 C 类基金份额的基金资产净值的 0.20%年费率计提，E 类基金份额的基金销售服务费按前一 日 E 类基金份额的基金资产净值的 0.15%年费率计提。   销售服务费计提的狡计公式具体如下：   H＝E×年销售服务费率÷当年天数   H 为逐日该类基金份额应计提的基金销售服务费   E 为前一日该类基金份额的基金资产净值   销售服务费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金照料东谈主查对一致的财务数据， 自动在次月初 5 个办事日内按照指定的账户旅途进行支付。若遇法定节沐日、休息日等，支 付日历顺延。用度自动扣划后，基金照料东谈主应进行查对，如发现数据不符，应实时考虑基金 托管东谈主协商责罚。   上述“一、基金用度的种类”中第 4-10 项用度，根据联系法则及相应公约轨则，按费 用施行开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的款式   下列用度不列入基金用度： 损失；   四、实施侧袋机制时间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取照料费，详见招募说明书 “侧袋机制”部分的轨则。   五、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则推论。基金财 产投资的联系税收，由基金份额执有东谈主承担，基金照料东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度联系 税收征收的轨则代扣代缴。              南边稳福 120 天执有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）                 §14 基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 如下原则：要是《基金合同》见效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度走漏； 按照联系轨则编制基金司帐报表； 式阐述。   二、基金的年度审计 师事务所过甚注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在轨则媒介公告。           南边稳福 120 天执有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）                 §15 基金的信息走漏   一、本基金的信息走漏应相宜《基金法》、《运作办法》、《信息走漏办法》、《流动 性风险照料轨则》、《基金合同》过甚他联系轨则。联系法律法则对于信息走漏的轨则发生 变化时，本基金从其最新轨则。   二、信息走漏义务东谈主   本基金信息走漏义务东谈主包括基金照料东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额执有东谈主大会的基金 份额执有东谈主等法律法则和中国证监会轨则的当然东谈主、法东谈主和违法东谈主组织。   本基金信息走漏义务东谈主以保护基金份额执有东谈主利益为根柢起点，按照法律法则和中国 证监会的轨则走漏基金信息，并保证所走漏信息的简直性、准确性、完好意思性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息走漏义务东谈主应当在中国证监会轨则时间内，将应予走漏的基金信息通过相宜 中国证监会轨则条件的天下性报刊（以下简称“轨则报刊”）及《信息走漏办法》轨则的互 联网网站（以下简称“轨则网站”）等媒介走漏，并保证基金投资者大约按照《基金合同》 约定的时间和方式查阅或者复制公开走漏的信息尊府。   三、本基金信息走漏义务东谈主承诺公开走漏的基金信息，不得有下列步履：   四、本基金公开走漏的信息应遴选汉文文本。如同期遴选外文文本的，基金信息走漏义 务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开走漏的信息遴选阿拉伯数字；除相配说明外，货币单元为东谈主民币元。   五、公开走漏的基金信息   公开走漏的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管公约、基金产物尊府提要            南边稳福 120 天执有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新） 有东谈主大会召开的司法及具体设施，说明基金产物的特质等触及基金投资者首要利益的事项的 法律文献。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物特质、风险揭示、信息走漏及基金份额执有东谈主服 务等内容。《基金合同》见效后，基金招募说明书的信息发生首要变更的，基金照料东谈主应当 在三个办事日内，更新基金招募说明书并登载在轨则网站上；基金招募说明书其他信息发生 变更的，基金照料东谈主至少每年更新一次。基金隔断运作的，基金照料东谈主不再更新招募说明书。   本基金在招募说明书（更新）等文献中走漏国债期货交易情况，包括投资政策、执仓情 况、损益情况、风险方针等，并充分揭示国债期货交易对基金总体风险的影响以及是否相宜 既定的投资政策和投资方向。   本基金应当在招募说明书（更新）等文献中详备走漏信用繁衍品的投资情况，包括投资 策略、执仓情况等，并充分揭示投资信用繁衍品对基金总体风险的影响以及是否相宜既定的 投资方向及策略。 动中的权利、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》见效后，基金产物尊府提要的信息发生首要变更的，基金照料东谈主应当 在三个办事日内，更新基金产物尊府提要，并登载在轨则网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金产物尊府提要其他信息发生变更的，基金照料东谈主至少每年更新一次。基金隔断运作 的，基金照料东谈主不再更新基金产物尊府提要。基金产物尊府提要的正文应当包括产物概况、 基金投资与净值发达、投本钱基金触及的用度、风险揭示与枢纽教导等中国证监会轨则的披 露事项，联系内容不得与基金合同、招募说明书有本色性各异。基金照料东谈主将按照《信息披 露办法》、《基金合同》及基金招募说明书轨则的基金产物尊府提要编制、走漏与更新要求 推论。   基金召募恳求经中国证监会注册后，基金照料东谈主在基金份额发售的三日前，将基金份额 发售公告、基金招募说明书教导性公告和基金合同教导性公告登载在轨则报刊上，将基金份 额发售公告、基金招募说明书、基金产物尊府提要、基金合同和基金托管公约登载在轨则网 站上，并将基金产物尊府提要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将 《基金合同》、基金托管公约登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金照料东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在走漏招募说明 书确当日登载于轨则媒介上。   （三）《基金合同》见效公告            南边稳福 120 天执有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）   基金照料东谈主应当在收到中国证监会阐述文献的次日在轨则媒介上登载《基金合同》见效 公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》见效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金照料东谈主应当至少每周 在轨则网站走漏一次种种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金照料东谈主应当在不晚于每个绽放日的次日，通 过轨则网站、基金销售机构网站或者营业网点走漏绽放日种种基金份额的基金份额净值和基 金份额累计净值。   基金照料东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在轨则网站走漏半年度和年度 终末一日种种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金照料东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息走漏文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的狡计方式及联系申购、赎回费率，并保证投资者大约在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息尊府。   （六）基金按时陈诉，包括基金年度陈诉、基金中期陈诉和基金季度陈诉   基金照料东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度陈诉，将年度陈诉登载 在轨则网站上，并将年度陈诉教导性公告登载在轨则报刊上。基金年度陈诉中的财务司帐报 告应当经过相宜《证券法》轨则的司帐师事务所审计。   基金照料东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期陈诉，将中期陈诉登 载在轨则网站上，并将中期陈诉教导性公告登载在轨则报刊上。   基金照料东谈主应当在季度结果之日起 15 个办事日内，编制完成基金季度陈诉，将季度报 告登载在轨则网站上，并将季度陈诉教导性公告登载在轨则报刊上。   《基金合同》见效不及 2 个月的，基金照料东谈主不错不编制当期季度陈诉、中期陈诉或者 年度陈诉。   本基金在季度陈诉、中期陈诉、年度陈诉等按时陈诉等文献中走漏国债期货交易情况， 包括投资政策、执仓情况、损益情况、风险方针等，并充分揭示国债期货交易对基金总体风 险的影响以及是否相宜既定的投资政策和投资方向。   本基金应在基金季度陈诉中走漏其执有的资产复古证券总额、资产复古证券市值占基金 净资产的比例和陈诉期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产复古证券明细。 本基金应在基金年度陈诉及中期陈诉中走漏其执有的资产复古证券总额、资产复古证券市值 占基金净资产的比例和陈诉期内整个的资产复古证券明细。   本基金应当在季度陈诉、中期陈诉、年度陈诉等按时陈诉等文献中详备走漏信用繁衍品 的投资情况，包括投资策略、执仓情况等，并充分揭示投资信用繁衍品对基金总体风险的影 响以及是否相宜既定的投资方向及策略。              南边稳福 120 天执有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）   如陈诉期内出现单一投资者执有基金份额达到或杰出基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资者的权益，基金照料东谈主至少应当在按时陈诉“影响投资者决策的其他枢纽信息”项下 走漏该投资者的类别、陈诉期末执有份额及占比、陈诉期内执有份额变化情况及本基金的特 有风险，中国证监会认定的尽头情形除外。   基金照料东谈主应当在基金年度陈诉和中期陈诉中走漏基金组结伴产情况过甚流动性风险 分析等。   （七）临时陈诉   本基金发生首要事件，联系信息走漏义务东谈主应当在 2 日内编制临时陈诉书，并登载在规 定报刊和轨则网站上。   前款所称首要事件，是指可能对基金份额执有东谈主权益或者基金份额的价钱产生首要影响 的下列事件： 托管东谈主委派基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变动； 东谈主挑升基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动杰出百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其挑升基金托管部门负责东谈主因基金托管业务联系步履受到首要 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有首要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关 联交易事项，但中国证监会另有轨则的除外； 发生变更；             南边稳福 120 天执有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新） 或者基金资产净值低于东谈主民币 5000 万元的情形时； 影响的其他事项或中国证监会轨则和基金合同约定的其他事项。   （八）澄澈公告   在《基金合同》存续期限内，任何寰球媒介中出现的或者在市集高尚传的音问可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额执有东谈主权益的，联系 信息走漏义务东谈主明察后应当立即对该音问进行公开澄澈。   （九）计帐陈诉   基金合同隔断的，基金照料东谈主应当组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作出清 算陈诉。基金财产计帐小组应当将计帐陈诉登载在轨则网站上，并将计帐陈诉教导性公告登 载在轨则报刊上。   （十）基金份额执有东谈主大会决议   基金份额执有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   （十一）实施侧袋机制时间的信息走漏   本基金实施侧袋机制的，联系信息走漏义务东谈主应当根据法律法则、基金合同和招募说明 书的轨则进行信息走漏，详见招募说明书“侧袋机制”部分的轨则。   （十二）中国证监会轨则的其他信息。   六、信息走漏事务照料   基金照料东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息走漏照料轨制，指定挑升部门及高档照料东谈主 员负责照料信息走漏事务。   基金信息走漏义务东谈主公开走漏基金信息，应当相宜中国证监会联系基金信息走漏内容与 样子准则等法则的轨则。              南边稳福 120 天执有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）   基金托管东谈主应当按照联系法律法则、中国证监会的轨则和《基金合同》的约定，对基金 照料东谈主编制的基金资产净值、种种基金份额的基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金 按时陈诉、更新的招募说明书、基金产物尊府提要、基金计帐陈诉等联系基金信息进行复核、 审查，并向基金照料东谈主进行书面或电子阐述。   基金照料东谈主、基金托管东谈主应当在轨则报刊中遴荐走漏信息的报刊。基金照料东谈主、基金托 管东谈主应当向中国证监会基金电子走漏网站报送拟走漏的基金信息，并保证联系报送信息的真 实、准确、完好意思、实时。   基金照料东谈主、基金托管东谈主除照章在轨则媒介上走漏信息外，还不错根据需要在其他寰球 媒介走漏信息，然而其他寰球媒介不得早于轨则媒介走漏信息，而且在不同媒介上走漏归拢 信息的内容应当一致。   为基金信息走漏义务东谈主公开走漏的基金信息出具审计陈诉、法律宗旨书的专科机构，应 当制作办事底稿，并将联系档案在《基金合同》隔断后保存不少于法律法则轨则的最低年限。   七、信息走漏文献的存放与查阅   照章必须走漏的信息发布后，基金照料东谈主、基金托管东谈主应当按照联系法律法则轨则将信 息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或延伸联系信息走漏的情形 基金照料东谈主应当暂停估值时；            南边稳福 120 天执有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）                  §16 侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件、实施设施   当基金执有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限制保护基金份额执有东谈主 利益的原则，基金照料东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并磋议司帐师事务所宗旨后，不错依照 法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额执有东谈主大会。基金照料东谈主应当 在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构备案。   侧袋机制启用后，基金照料东谈主应实时向基金销售机构教导侧袋机制启用的联系事宜。   侧袋机制启用后五个办事日内，基金照料东谈主应遴聘于侧袋机制启用日发表宗旨的司帐师 事务所针对侧袋机制启用日本基金执有的特定资产情况出具专项审计宗旨，内容应包含侧袋 账户的运行资产、份额、净资产等信息。   二、侧袋账户的竖立   侧袋机制启用时，可将多个特定资产一并放入归拢个侧袋账户。基金照料东谈主可为本基金 竖立多个侧袋账户，但每个侧袋账户应单独成立账套，实行寂然核算。   基金照料东谈主打发侧袋账户份额实行寂然照料，主袋账户沿用原基金代码，侧袋账户使用 寂然的基金代码。份额登记系统和销售系统中，侧袋账户份额的称号应以“产物简称+侧袋 记号 S+侧袋账户建立日历”样子设定，同期主袋账户份额的称号加多大写字母 M 记号行为 后缀。   侧袋机制启用当日，基金照料东谈主和基金服务机构应以原基金账户基金份额执多情面况为 基础，阐述侧袋账户执有东谈主名册和份额。   侧袋账户资产皆备计帐后，基金照料东谈主应刊出侧袋账户。   三、实施侧袋机制时间的基金销售 主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户运作情况笃定是否暂停申购。 募说明书“基金份额的申购和赎回”部分的申购、赎回轨则适用于主袋账户份额。精深赎回 按照单个绽放日内主袋账户份额净赎回恳求杰出前一绽放日主袋账户总份额的 10%认定。 的赎回恳求并支付赎回款项。在启用侧袋机制之日起（含当日）收到的申购恳求，视为投资 者对侧袋机制启用后的主袋账户提交的申购恳求。            南边稳福 120 天执有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）   四、实施侧袋机制时间的基金投资   侧袋机制实施时间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、 组合限制、事迹比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金的各项投资运作指 标和基金事迹方针应当以主袋账户资产为基准。   基金照料东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交易日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因资产流动性受限等中国证监会轨则的情形除外。   五、实施侧袋机制时间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金照料东谈主和基金托管东谈主打发主袋账户资产进行估值并走漏主 袋账户的基金净值信息，暂停走漏侧袋账户份额净值。   六、实施侧袋机制时间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，招募说明书“基金的收益与分派”部分轨则的收益分派约定仅 适用于主袋账户份额。侧袋账户份额不进行收益分派。   七、实施侧袋账户时间的基金用度   侧袋机制实施时间，侧袋账户资产不收取照料费。   基金照料东谈主不错将与侧袋账户联系的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特定资产变现 后方可列支。因启用侧袋机制产生的磋议、审计用度等由基金照料东谈主承担。   八、特定资产的处置变现和支付   当侧袋账户资产归附流动性后，基金照料东谈主应当按照份额执有东谈主利益最大化原则制定变 现决策，将侧袋账户资产处置变现。不管侧袋账户资产是否全部完成变现，基金照料东谈主都应 实时向侧袋账户全部份额执有东谈主支付已变现部分对应的款项。   基金照料东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操作。   侧袋账户资产全部完成变现后，基金照料东谈主应参照基金计帐陈诉的联系要求，在隔断侧 袋机制后实时遴聘相宜《证券法》轨则的司帐师事务所进行审计并出具专项审计宗旨。侧袋 账户资产皆备计帐后，基金照料东谈主应当刊出侧袋账户，并取消主袋账户份额称号中的尽头标 识。   九、侧袋机制的信息走漏              南边稳福 120 天执有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）   在启用侧袋机制、处置特定资产、隔断侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重 大影响的事项后，基金照料东谈主应实时发布临时公告；其中，启用和隔断侧袋机制后，还应披 露司帐师事务所出具的专项审计宗旨。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及设施、特定资产流动性和估值情况、 对投资者申购赎回的影响、风险教导等枢纽信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时间、向侧袋账户份额执有 东谈主支付的款项、联系用度发生情况等枢纽信息。   侧袋机制实施时间，若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金照料东谈主在每次处置 变现后均应按照联系法律、法则要求实时发布临时公告。   基金照料东谈主应按照招募说明书“基金的信息走漏”部分轨则的基金净值信息走漏方式和 频率走漏主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制时间本基金暂停 走漏侧袋账户份额净值和份额累计净值。   侧袋机制实施时间，基金按时陈诉中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。侧袋 账户联系信息在按时陈诉中单独进行走漏，包括但不限于：   （一）侧袋账户的基金代码、基金称号、侧袋账户成立日历等基本信息；   （二）侧袋账户的运行资产、运行欠债；   （三）特定资产的称号、代码、刊行东谈主等基本信息；   （四）陈诉期内的特定资产处置进展情况、与处置特定资产联系的用度情况过甚他与特 定资产情景联系的信息（如有）；   （五）可能对投资者利益存在首要影响的其他情况及联系风险教导。   基金照料东谈主可根据特定资产处置进展情况走漏陈诉期末特定资产可变现净值或净值区 间，但上述可变现净值或净值区间（如有）不行为基金照料东谈主对于特定资产最终变现价钱的 承诺。   十、本部分对于侧袋机制的联系轨则，如将来法律法则或监管司法修改导致联系内容被 取消或应被变更的，本基金将相应诊疗，无需召开基金份额执有东谈主大会审议。                    §17 风险揭示   一、市集风险   证券市集价钱受到经济成分、政事成分、投资心思和交易轨制等各式成分的影响，导致 基金收益水平变化，产生风险，主要包括：             南边稳福 120 天执有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新） 发生变化，导致市集价钱波动而产生风险； 基金投资的证券收益水平也会随之变化，从而产生风险； 响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于国债等债券，其收益 水平会受到利率变化的影响； 景、行业竞争、东谈主员素养等，这些都会导致企业的盈利发生变化。要是基金所投资的公司经 营不善，其证券价钱可能下落，使基金投资收益下降。固然基金不错通过投资种种化来分布 这种非系统风险，但不成皆备规避； 影响而导致购买力下降，从而使基金的施行收益下降； 能会损失掉大部分的投资，这主要体当今企业债中； 联系的风险，单一的久期方针并不成充分响应这一风险的存在； 响，这与利率飞腾所带来的价钱风险（即前边所提到的利率风险）互为消长。具体为当利率 下降时，基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将得到较少的收益率。   二、照料风险   在基金照料运作过程中基金照料东谈主的学问、教养、判断、决策、技能等，会影响其对信 息的占有和对经济面孔、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平，形成照料风险。   三、流动性风险   本基金属绽放式基金，要是出现较大数额的赎回恳求，则使基金资产变现清贫，基金面 临流动性风险。   本基金每个绽放日绽放申购，但每笔认购/申购的基金份额最短执有期为 120 天，最短 执有期到期日前，基金份额执有东谈主不成建议赎回恳求。最短执有期到期日及最短执有期到期 日之后，基金份额执有东谈主可建议赎回恳求。            南边稳福 120 天执有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）   对于每份基金份额，最短执有期肇始日指基金合同见效日（对认购份额而言，下同）或 基金份额申购阐述日（对申购份额而言，下同），最短执有期到期日指基金合同见效日或基 金份额申购阐述日起第 120 天（如该日为非办事日，则顺延至下一办事日）。   本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%。本基金投资标的均在证监会及相 关法律法则轨则的正当范围之内，且一般具备邃密的市集流动性和可投资性。根据《流动性 风险照料轨则》的联系要求，本基金会审慎评估所投资资产的流动性，并针对性制定流动性 风险照料措施，因此本基金流动性风险也不错得到灵验限度。   若本基金单个绽放日内基金份额净赎回恳求杰出基金总份额的 10%时，本基金将可能无 法实时赎回执有的全部基金份额，即以为是发生了精深赎回。当基金出现精深赎回时，基金 照料东谈主不错根据基金其时的资产组合情景决定全额赎回或部分脱期赎回。结合 2 个绽放日以 上（含本数）发生精深赎回，如基金照料东谈主以为有必要，可暂停接受基金的赎回恳求；如故 接受的赎回恳求不错减慢支付赎回款项，但不得杰出 20 个办事日，并应当在轨则媒介上进 行公告。   如发生单个绽放日内单个基金份额执有东谈主恳求赎回的基金份额杰出前一绽放日的基金 总份额的 30%时，本基金照料东谈主不错对该单个基金份额执有东谈主的赎回恳求实施脱期办理。如 基金照料东谈主对于其杰出基金总份额 30%以上部分的赎回恳求实施脱期办理，脱期的赎回恳求 与下一绽放日赎回恳求一并处理，无优先权并以下一绽放日的该类基金份额净值为基础狡计 赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止；如基金照料东谈主只接受其基金总份额 30%部分行为 当日灵验赎回恳求，基金照料东谈主不错根据前述“全额赎回”或“部分脱期赎回”的约定方式 对该部分灵验赎回恳求与其他基金份额执有东谈主的赎回恳求一并办理。基金份额执有东谈主在恳求 赎回时可事前遴荐将当日可能未获受理部分给予消逝；脱期部分如遴荐取消赎回的，当日未 获受理的部分赎回恳求将被消逝。如投资东谈主在提交赎回恳求时未作明确遴荐，投资东谈主未能赎 回部分作自动脱期赎回处理。   本基金在面对大范围赎回的情况下有可能因为无法变现形成流动性风险。   要是出现流动性风险，基金照料东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到刚正对待的 前提下，可实施备用的流动性风险照料器用，包括但不限于暂停接受赎回恳求、减慢支付赎 回款项、舞动订价、暂停基金估值等，行为特定情形下基金照料东谈主流动性风险照料的补助措 施，同期基金照料东谈主应时刻驻守可能产生的流动性风险，对流动性风险进行日常监控，保护 执有东谈主的利益。当实施备用的流动性风险照料器用时，有可能无法按合同约定的时限支付赎 回款项。             南边稳福 120 天执有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）   四、其他风险 径直限度才能之外的风险，也可能导致基金或者基金份额执有东谈主利益受损；   五、本基金独有的风险 本基金除承担由于市集利率波动形成的利率风险外还要承担如企业债、公司债等信用品种的 发借主体信用恶化形成的信用风险。 价钱与基金投资品种价钱的联系度镌汰带来的风险等，由此可能加多本基金净值的波动性。 产复古证券的信用风险、利率风险、流动性风险、提前偿付风险、法律风险和操作风险。本 基金照料东谈主将通过里面信用评级、投资授信限度等方法对资产复古证券投资进行灵验的风险 评估和限度。同期，本基金照料东谈主将对资产复古证券进行全程合规监控，通过事前限度、事 中监督和过后陈诉检验等方式，确保资产复古证券投资的正当合规。 风险以及价钱波动风险。流动性风险是信用繁衍品在交易转让过程中因为无法找到交易敌手 或交易敌手较少导致难以将其变现的风险。偿付风险是在信用繁衍品的存续期内，由于不可 限度的市集及环境变化，创设机构可能出现规划情景欠安或创设机构的现款流与预期发生一 定的偏差，从而影响信用繁衍品结算的风险。价钱波动风险是由于创设机构或所受保护债券 主体规划情况出现变化，导致信用评级机构诊疗对创设机构或所保护债券的信用级别，引起 信用繁衍品交易价钱波动，从而影响投资者的利益的风险。 投资者要议论在最短执有期到期日前资金不成赎回的风险。 金资产净值低于 5000 万元情形的，基金合同应当隔断，无需召开基金份额执有东谈主大会。投 资东谈主将面对《基金合同》提前隔断的风险。              南边稳福 120 天执有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）   六、基金投资组合收益率与事迹比拟基准收益率偏离的风险   本基金事迹比拟基准仅为基金事迹提供对比的参考基准，事迹比拟基准的发达并不代表 基金施行的收益情况，也不行为对基金收益的算计。本基金施交运作中投资的对象过甚权重， 与事迹比拟基准的组成过甚权重可能并非皆备一致，可能出现投资组合收益率与事迹比拟基 准收益率偏离的风险。   七、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价、销售机构之间的基金 风险评价可能不一致的风险   本基金法律文献投资章节联系风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市 场精深法则等作念出的概述性描绘，代表了一般市集情况下本基金的长久风险收益特征。销售 机构（包括基金照料东谈主直销机构和其他销售机构）根据联系法律法则对本基金进行风险评价， 不同的销售机构遴选的评价方法可能存在不同，因此销售机构的风险等级评价与基金法律文 件中风险收益特征的表述可能存在不同，销售机构之间的风险等级评价也可能存在不同，销 售机构基于自身遴选的评价方法可能对基金的风险等级进行按时或不按时的诊疗，但销售机 构向投资东谈主推介基金产物时，所依据的基金产物风险等级评价结果不得低于基金照料东谈主作出 的风险等级评价结果。投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才能与产 品风险之间的匹配进修。   八、实施侧袋机制对投资者的影响   侧袋机制是一种流动性风险照料器用，是将特定资产分离至挑升的侧袋账户进行处置清 算，并以处置变现后的款项向基金份额执有东谈主进行支付，办法在于灵验阻滞并化解风险，确 保投资者得到刚正对待。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手走漏基金份额净值， 并不得办理申购、赎回和转换，仅主袋账户份额正常绽放赎回，因此启用侧袋机制时执有基 金份额的执有东谈主将在启用侧袋机制后同期执有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额 不成赎回，其对应特定资产的变当前间具有不笃定性，最终变现价钱也具有不笃定性而且有 可能大幅低于启用侧袋机制前特定资产的估值，基金份额执有东谈主可能因此面对损失。   实施侧袋机制时间，因本基金不走漏侧袋账户份额的净值，即便基金照料东谈主在基金按时 陈诉中走漏陈诉期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不行为特定资产最终变现价钱的 承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金照料东谈主不承担任何保证和承诺的 办事。   基金照料东谈主将根据主袋账户运作情况合理笃定申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户 份额存在暂停申购的可能。           南边稳福 120 天执有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）   启用侧袋机制后，基金照料东谈主狡计各项投资运作方针和基金事迹方针时仅需议论主袋账 户资产，并根据联系轨则对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少进行按投资损失处理， 因此本基金走漏的事迹方针不成响应特定资产的真不二价值及变化情况。            南边稳福 120 天执有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）        §18 基金合同的变更、隔断和基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额执有东谈主大会决议通过。对于法律法则轨则和基金合同约定可不经 基金份额执有东谈主大会决议通过的事项，由基金照料东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告。 后两日内在轨则媒介公告。   二、《基金合同》的隔断事由   有下列情形之一的，经履行联系设施后，《基金合同》应当隔断： 相接的；   三、基金财产的计帐 组，基金照料东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 《证券法》轨则的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组可 以聘用必要的办事主谈主员。 现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》隔断情形出当前，由基金财产计帐小组统一给与基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐陈诉；   （5）遴聘相宜《证券法》轨则的司帐师事务所对计帐陈诉进行外部审计，遴聘讼师事 务所对计帐陈诉出具法律宗旨书；   （6）将计帐陈诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。            南边稳福 120 天执有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新） 变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按种种基金份额各自基金份额资产净值的比例笃定剩 余财产在种种基金份额中的分派比例，并在种种基金份额可分派的剩余财产范围内按各份额 类别内基金份额执有东谈主执有的基金份额比例进行分派。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的联系首要事项须实时公告；基金财产计帐陈诉经相宜《证券法》轨则的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律宗旨书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐陈诉报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产计帐小组进行公告， 基金财产计帐小组应当将计帐陈诉登载在轨则网站上，并将计帐陈诉教导性公告登载在轨则 报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存不少于法律法则轨则的最低年限。              南边稳福 120 天执有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）                §19 基金合同的内容节录   一、基金照料东谈主、基金托管东谈主和基金份额执有东谈主的权利、义务   （一）基金照料东谈主的权利与义务   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》见效之日起，根据法律法则和《基金合同》寂然运用并照料基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金照料费以及法律法则轨则或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照轨则召集基金份额执有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及联系法律轨则监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违犯了《基 金合同》及国度联系法律轨则，应陈诉中国证监会和其他监管部门，并遴选必要措施保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系步履进行监督和处理；   （9）担任或委派其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并得到《基 金合同》轨则的用度；   （10）依据《基金合同》及联系法律轨则决定基金收益的分派决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回恳求；   （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司期骗推进和债权东谈主权利，为基金的利益 期骗因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金照料东谈主的口头，代表基金份额执有东谈主的利益期骗诉讼权利或者实施其他法 律步履；   （15）遴荐、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服 务的外部机构；   （16）在相宜联系法律、法则的前提下，制订和诊疗联系基金认购、申购、赎回、转换、 非交易过户、转托管和定投等业务司法；   （17）委派第三方机构办理本基金的交易、计帐、估值、结算等业务；   （18）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。              南边稳福 120 天执有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）   （1）照章召募资金，办理或者委派经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》见效之日起，以诚挚信用、严慎勤勉的原则照料和运用基金财产；   （4）配备豪阔的具有专科资历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的规划方式 照料和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务照料及东谈主事照料等轨制，保证所照料 的基金财产和基金照料东谈主的财产互相寂然,对所照料的不同基金差异照料，差异记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他联系轨则外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东谈主谋取利益，不得委派第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）遴选适合合理的措施使狡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法相宜《基 金合同》等法律文献的轨则，按联系轨则狡计并走漏基金净值信息，笃定基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐陈诉；   （10）编制季度陈诉、中期陈诉和年度陈诉；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过甚他联系轨则，履行信息走漏及陈诉义务；   （12）保守基金生意奥秘，不深远基金投资盘算、投资意向等。除《基金法》、《基金 合同》过甚他联系轨则另有轨则外，在基金信息公开走漏前应予守密，不向他东谈主深远，但依 法向监管机构、司法机关及审计、法律等外部专科照应人提供的除外；   （13）按《基金合同》的约定笃定基金收益分派决策，实时向基金份额执有东谈主分派基金 收益；   （14）按轨则受理申购与赎回恳求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他联系轨则召集基金份额执有东谈主大会或配合 基金托管东谈主、基金份额执有东谈主照章召集基金份额执有东谈主大会；   （16）按轨则保存基金财产照料业务行径的司帐账册、报表、记录和其他联系尊府不少 于法律法则轨则的最低年限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或尊府在轨则时间发出，而且保证投资者 大约按照《基金合同》轨则的时间和方式，随时查阅到与基金联系的公开尊府，并在支付合 理成本的条件下得到联系尊府的复印件；   （18）组织并插足基金财产计帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和分派；   （19）面对驱散、照章被消逝或者被照章宣告停业时，实时陈诉中国证监会并文书基金 托管东谈主；             南边稳福 120 天执有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）   （20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额执有东谈主正当权益时，应 当承担补偿办事，其补偿办事不因其退任而罢免；   （21）监督基金托管东谈主按法律法则和《基金合同》轨则履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金照料东谈主应为基金份额执有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿；   （22）当基金照料东谈主将其义务委派第三方处理时，应当对第三方处理联系基金事务的行 为承担办事；   （23）以基金照料东谈主口头，代表基金份额执有东谈主利益期骗诉讼权利或实施其他法律步履；   （24）基金照料东谈主在召募时间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成见效，基金 照料东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期结果后   （25）推论见效的基金份额执有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额执有东谈主名册；   （27）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东谈主的权利与义务   （1）自《基金合同》见效之日起，照章律法则和《基金合同》的轨则安全守护基金财 产；   （2）依《基金合同》约定得到基金托管费以及法律法则轨则或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金照料东谈主对本基金的投资运作，如发现基金照料东谈主有违犯《基金合同》及 国度法律法则步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成首要损失的情形，应陈诉中国证监 会，并遴选必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据联系市集司法，为基金开设证券账户等投资所需账户、为基金办理证券交易 资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额执有东谈主大会；   （6）在基金照料东谈主更换时，提名新的基金照料东谈主；   （7）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）以诚挚信用、勤勉尽责的原则执有并安全守护基金财产；   （2）竖立挑升的基金托管部门，具有相宜要求的营业局面，配备豪阔的、及格的老成 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托处事宜；   （3）建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务照料及东谈主事照料等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产互相寂然；对            南边稳福 120 天执有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新） 所托管的不同的基金差异成立账户，寂然核算，分账照料，保证不同基金之间在账户成立、 资金划拨、账册记录等方面互相寂然；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他联系轨则外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东谈主谋取利益，不得委派第三东谈主托管基金财产；   （5）守护由基金照料东谈主代表基金坚韧的与基金联系的首要合同及联系凭证；   （6）按轨则开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户,按照《基金合同》的 约定，根据基金照料东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金生意奥秘，除《基金法》、《基金合同》过甚他联系轨则另有轨则外， 在基金信息公开走漏前给予守密，不得向他东谈主深远；   （8）复核、审查基金照料东谈主狡计的基金资产净值、种种基金份额净值、基金份额申购、 赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行径联系的信息走漏事项；   （10）对基金财务司帐陈诉、季度陈诉、中期陈诉和年度陈诉出具宗旨，说明基金照料 东谈主在各枢纽方面的运作是否严格按照《基金合同》的轨则进行；要是基金照料东谈主有未推论 《基金合同》轨则的步履，还应当说明基金托管东谈主是否遴选了适合的措施；   （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他联系尊府不少于法律法则轨则 的最低年限；   （12）从基金照料东谈主或其委派的登记机构处接收并保存基金份额执有东谈主名册；   （13）按轨则制作联系账册并与基金照料东谈主查对；   （14）依据基金照料东谈主的指示或联系轨则向基金份额执有东谈主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他联系轨则，召集基金份额执有东谈主大会或配 合基金照料东谈主、基金份额执有东谈主照章召集基金份额执有东谈主大会；   （16）按照法律法则、《基金合同》和《托管公约》的轨则监督基金照料东谈主的投资运作；   （17）插足基金财产计帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和分派；   （18）面对驱散、照章被消逝或者被照章宣告停业时，实时陈诉中国证监会和银行业监 督照料机构，并文书基金照料东谈主；   （19）因违犯《基金合同》及《托管公约》导致基金财产损失机，甘心担补偿办事，其 补偿办事不因其退任而罢免；   （20）按轨则监督基金照料东谈主按法律法则和《基金合同》轨则履行我方的义务，基金管 理东谈主因违犯《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额执有东谈主利益向基金照料东谈主追偿；   （21）推论见效的基金份额执有东谈主大会的决议；   （22）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额执有东谈主的权利与义务             南边稳福 120 天执有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新） 限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者恳求赎回其执有的基金份额；   （4）按照轨则要求召开基金份额执有东谈主大会或者召集基金份额执有东谈主大会；   （5）出席或者委派代表出席基金份额执有东谈主大会，对基金份额执有东谈主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开走漏的基金信息尊府；   （7）监督基金照料东谈主的投资运作；   （8）对基金照料东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构挫伤其正当权益的步履照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。 限于：   （1）镇静阅读并遵循《基金合同》、招募说明书等信息走漏文献；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受才能，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关注基金信息走漏，实时期骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所轨则的用度；   （5）在其执有的基金份额范围内，承担基金耗费或者《基金合同》隔断的有限办事；   （6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东谈主正当权益的行径；   （7）推论见效的基金份额执有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金交易过程中因任何原因得到的欠妥得利；   （9）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额执有东谈主大会召集、议事及表决的设施和司法   （一）召开事由 中国证监会另有轨则的除外：   （1）隔断《基金合同》，基金合同另有约定的除外；   （2）更换基金照料东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）转换基金运作方式；             南边稳福 120 天执有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）   （5）诊疗基金照料东谈主、基金托管东谈主的报酬轨范和造就销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资方向、范围或策略；   （9）变更基金份额执有东谈主大会设施；   （10）基金照料东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额执有东谈主大会；   （11）单独或总共执有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额执有东谈主（以 基金照料东谈主收到提议当日的基金份额狡计，下同）就归拢事项书面要求召开基金份额执有东谈主 大会；   （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生首要影响的其他事项；   （13）法律法则、《基金合同》或中国证监会轨则的其他应当召开基金份额执有东谈主大会 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金照料东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额执 有东谈主大会：   （1）法律法则要求加多的基金用度的收取；   （2）诊疗本基金的申购费率，调低赎回费率、销售服务费率或变更收费方式；   （3）诊疗联系基金认购、申购、赎回、转换、非交易过户、转托管等业务的司法；   （4）加多或诊疗基金份额类别成立、住手现存基金份额的发售及对基金份额分类办法、 司法进行诊疗；   （5）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （6）对《基金合同》的修改对基金份额执有东谈主利益无本色性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东谈主权利义务关系发生首要变化；   （7）按照法律法则和《基金合同》轨则不需召开基金份额执有东谈主大会的其他情形。   （二）会议召集东谈主及召集方式 集。 议。基金照料东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告基金托管东谈主。 基金照料东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金照料东谈主决定不召集， 基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金照料东谈主，基金照料东谈主应当配合。            南边稳福 120 天执有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新） 额执有东谈主大会，应当向基金照料东谈主建议书面提议。基金照料东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告建议提议的基金份额执有东谈主代表和基金托管东谈主。基金照料东谈主 决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金照料东谈主决定不召集，代表基金 份额 10%以上（含 10%）的基金份额执有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主建议书 面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告建议提 议的基金份额执有东谈主代表和基金照料东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日 起 60 日内召开并见告基金照料东谈主，基金照料东谈主应当配合。 有东谈主大会，而基金照料东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或总共代表基金份额 10%以上（含 东谈主照章自行召集基金份额执有东谈主大会的，基金照料东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得淆乱、干 扰。   （三）召开基金份额执有东谈主大会的文书时间、文书内容、文书方式 额执有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时间、地点和会议阵势；   （2）会议拟审议的事项、议事设施和表决方式；   （3）有权出席基金份额执有东谈主大会的基金份额执有东谈主的权益登记日；   （4）授权委派评释的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、投递时间和地点；   （5）会务常设考虑东谈主姓名及考虑电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文书的其他事项。 基金份额执有东谈主大会所遴选的具体通讯方式、委派的公证机关过甚考虑方式和考虑东谈主、表决 宗旨寄交的截止时间和收取方式。 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文书基金照料东谈主到指定地点对表决宗旨 的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额执有东谈主，则应另行书面文书基金照料东谈主和基金托管东谈主 到指定地点对表决宗旨的计票进行监督。基金照料东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决宗旨的 计票进行监督的，不影响表决宗旨的计票效用。   （四）基金份额执有东谈主出席会议的方式             南边稳福 120 天执有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）   基金份额执有东谈主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法则、监管机构允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主笃定。 现场开会时基金照料东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额执有东谈主大会，基金照料东谈主 或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效用。现场开会同期相宜以下条件时，不错进行 基金份额执有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者执有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委派东谈主执有基金份 额的凭证及委派东谈主的代理投票授权委派评释相宜法律法则、《基金合同》和会议文书的轨则， 而且执有基金份额的凭证与基金照料东谈主执有的登记尊府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日执有基金份额的凭证走漏，灵验的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登 记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在 原公告的基金份额执有东谈主大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召 集基金份额执有东谈主大会。重新召集的基金份额执有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 现场方式在表决截止日往常投递至召集东谈主指定的地址或系统。通讯开会应以召集东谈主文书的非 现场方式进行表决。   在同期相宜以下条件时，通讯开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个办事日内结合公布联系 教导性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文书基金托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管 理东谈主）到指定地点对表决宗旨的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（要是基金托管东谈主 为召集东谈主，则为基金照料东谈主）和公证机关的监督下按照会议文书轨则的方式收取基金份额执 有东谈主的表决宗旨；基金托管东谈主或基金照料东谈主经文书不插足收取表决宗旨的，不影响表决效用；   （3）本东谈主径直出具表决宗旨或授权他东谈主代表出具表决宗旨的，基金份额执有东谈主所执有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东谈主径直出具表 决宗旨或授权他东谈主代表出具表决宗旨基金份额执有东谈主所执有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额执有东谈主大会召开时间的 3 个月以后、 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的执有东谈主径直出具表决宗旨或授权他东谈主 代表出具表决宗旨；   （4）上述第（3）项中径直出具表决宗旨的基金份额执有东谈主或受托代表他东谈主出具表决意 见的代理东谈主，同期提交的执有基金份额的凭证、受托出具表决宗旨的代理东谈主出具的委派东谈主执             南边稳福 120 天执有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新） 有基金份额的凭证及委派东谈主的代理投票授权委派评释相宜法律法则、《基金合同》和会议通 知的轨则，并与基金登记机构记录相符。 召开，基金份额执有东谈主不错遴选书面、蚁集、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由 会议召集东谈主笃定并在会议文书中列明。 授权方式不错遴选书面、蚁集、电话、短信或其他方式，具体方式在会议文书中列明。   （五）议事内容与设施   议事内容为关系基金份额执有东谈主利益的首要事项，如《基金合同》的首要修改、决定终 止《基金合同》、更换基金照料东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法则及《基金 合同》轨则的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额执有东谈主大会考虑的其他事项。   基金份额执有东谈主大会的召集东谈主发出召集会议的文书后，对原有提案的修改应当在基金份 额执有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额执有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，率先由大会主执东谈主按照下列第（七）条文定设施笃定和公布监票 东谈主，然后由大会主执东谈主宣读提案，经考虑后进行表决，并形成大会决议。大会主执东谈主为基金 照料东谈主授权出席会议的代表，在基金照料东谈主授权代表未能主执大会的情况下，由基金托管东谈主 授权其出席会议的代表主执；要是基金照料东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主执大 会，则由出席大会的基金份额执有东谈主和代理东谈主所执表决权的二分之一以上（含二分之一）选 举产生又名基金份额执有东谈主行为该次基金份额执有东谈主大会的主执东谈主。基金照料东谈主和基金托管 东谈主拒不出席或主执基金份额执有东谈主大会，不影响基金份额执有东谈主大会作出的决议的效用。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明插足会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份评释文献号码、执有或代表有表决权的基金份额、委派东谈主姓名（或单元称号）和 考虑方式等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，率先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文书的表决截止日历后 2 个办事日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部灵验表决，在公证机关监督下形成决议。   （六）表决   除法律法则另有轨则或《基金合同》另有约定外，基金份额执有东谈主所执每份基金份额有 同等表决权。   基金份额执有东谈主大会决议分为一般决议和相配决议：            南边稳福 120 天执有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新） 之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所轨则的须以相配决议通过事项之外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，转换基金运作方式、更 换基金照料东谈主或者基金托管东谈主、隔断《基金合同》、本基金与其他基金合并以相配决议通过 方为灵验。   基金份额执有东谈主大会遴选记名方式进行投票表决。   遴选通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背笔据评释，不然提交相宜会议通 知中轨则的阐述投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头相宜会议文书轨则的表 决宗旨视为灵验表决，表决宗旨隐隐不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决 宗旨的基金份额执有东谈主所代表的基金份额总额。   基金份额执有东谈主大会的各项提案或归拢项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   在上述司法的前提下，具体司法以召集东谈主发布的基金份额执有东谈主大和会知为准。   （七）计票   （1）如大会由基金照料东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额执有东谈主大会的主执东谈主应当在会 议开始后文书在出席会议的基金份额执有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额执有东谈主代表与大 会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额执有东谈主自行召集或大会固然 由基金照料东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金照料东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额执 有东谈主大会的主执东谈主应当在会议开始后文书在出席会议的基金份额执有东谈主中选举三名基金份 额执有东谈主代表担任监票东谈主。基金照料东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效用。   （2）监票东谈主应当在基金份额执有东谈主表决后立即进行清点并由大会主执东谈主就地公布计票 结果。   （3）要是会议主执东谈主或基金份额执有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 文书表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票东谈主应当进行重新清点，重新清点以 一次为限。重新清点后，大会主执东谈主应当就地公布重新清点结果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金照料东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不 影响计票的效用。   在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金照料东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关              南边稳福 120 天执有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新） 对其计票过程给予公证。基金照料东谈主或基金托管东谈主拒派代表对表决宗旨的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。   （八）见效与公告   基金份额执有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额执有东谈主大会的决议自表决通过之日起见效。   基金份额执有东谈主大会决议自见效之日起 2 日内在轨则媒介上公告。要是遴选通讯方式进 行表决，在公告基金份额执有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等 一同公告。   基金照料东谈主、基金托管东谈主和基金份额执有东谈主应当推论见效的基金份额执有东谈主大会的决议。 见效的基金份额执有东谈主大会决议对全体基金份额执有东谈主、基金照料东谈主、基金托管东谈主均有拘谨 力。   （九）实施侧袋机制时间基金份额执有东谈主大会的尽头约定   若本基金实施侧袋机制，则联系基金份额或表决权的比例指主袋份额执有东谈主和侧袋份额 执有东谈主差异执有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例，但若联系基金份额执有东谈主大会召 集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额执有东谈主执有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）； 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日联系基金份额的二分之一（含二分之一）； 记日联系基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额执有东谈主大会召开时间的 3 个月以 后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额执有东谈主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）联系基金份额的执有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额执有东谈主大会投票； 举产生又名基金份额执有东谈主行为该次基金份额执有东谈主大会的主执东谈主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。            南边稳福 120 天执有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）   侧袋机制实施时间，基金份额执有东谈主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户的，应差异 由主袋账户、侧袋账户的基金份额执有东谈主进行表决，归拢主侧袋账户内的每份基金份额具有 对等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。   侧袋机制实施时间，对于基金份额执有东谈主大会的联系轨则以本节尽头约定内容为准，本 节莫得轨则的适用上文联系约定。   （十）本部分对于基金份额执有东谈主大会召开事由、召开条件、议事设施、表决条件等规 定，但凡径直援用法律法则或监管司法的部分，如将来法律法则或监管司法修改导致联系内 容被取消或变更的，基金照料东谈主与基金托管东谈主根据新颁布的法律法则或监管司法协商一致并 提前公告后，可径直对本部老实容进行修改和诊疗，无需召开基金份额执有东谈主大会审议。   三、基金收益分派原则 具体分派决策详见届时基金照料东谈主发布的公告，若《基金合同》见效不悦 3 个月可不进行收 益分派； 现款红利自动转为归拢类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴荐，本基金默许的收益分 配方式是现款分成；基金份额执有东谈主执有的基金份额（原份额）所得到的红利再投资份额的 最短执有期到期日视作与原份额相通； 值减去每单元基金份额收益分派金额后不成低于面值； 费，各基金份额类别对应的可供分派利润将有所不同。除法律法则另有轨则或《基金合同》 另有约定外，本基金归拢类别的每一基金份额享有同瓜分派权；   四、基金用度与税收   （一）基金用度的种类 仲裁费；               南边稳福 120 天执有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）   （二）基金用度计提方法、计提轨范和支付方式   本基金的照料费按前一日基金资产净值的 0.20%年费率计提。照料费的狡计方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金照料费   E 为前一日的基金资产净值   基金照料费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金照料东谈主查对一致的财务数据， 自动在次月初 5 个办事日内按照指定的账户旅途进行支付。若遇法定节沐日、休息日等，支 付日历顺延。用度自动扣划后，基金照料东谈主应进行查对，如发现数据不符，应实时考虑基金 托管东谈主协商责罚。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%的年费率计提。托管费的狡计方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金照料东谈主查对一致的财务数据， 自动在次月初 5 个办事日内按照指定的账户旅途进行支付。若遇法定节沐日、休息日等，支 付日历顺延。用度自动扣划后，基金照料东谈主应进行查对，如发现数据不符，应实时考虑基金 托管东谈主协商责罚。   本基金 A 类基金份额不收取基金销售服务费。C 类基金份额的基金销售服务费按前一日 C 类基金份额的基金资产净值的 0.20%年费率计提，E 类基金份额的基金销售服务费按前一 日 E 类基金份额的基金资产净值的 0.15%年费率计提。   销售服务费计提的狡计公式具体如下：   H＝E×年销售服务费率÷当年天数   H 为逐日该类基金份额应计提的基金销售服务费   E 为前一日该类基金份额的基金资产净值   销售服务费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金照料东谈主查对一致的财务数据， 自动在次月初 5 个办事日内按照指定的账户旅途进行支付。若遇法定节沐日、休息日等，支              南边稳福 120 天执有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新） 付日历顺延。用度自动扣划后，基金照料东谈主应进行查对，如发现数据不符，应实时考虑基金 托管东谈主协商责罚。   上述“（一）基金用度的种类”中第 4-10 项用度，根据联系法则及相应公约轨则，按 用度施行开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的款式   下列用度不列入基金用度： 损失；   （四）实施侧袋机制时间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取照料费，详见招募说明书 的轨则。   （五）基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则推论。基金财 产投资的联系税收，由基金份额执有东谈主承担，基金照料东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度联系 税收征收的轨则代扣代缴。   五、基金财产的投资范围和投资限制   （一）投资范围   本基金投资范围包括债券（包括国内照章刊行和上市交易的国债、央行单子、金融债券、 企业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府机构债券、 场合政府债券过甚他经中国证监会允许投资的债券）、资产复古证券、债券回购、银行进款 （包括公约进款、按时进款等）、同行存单、货币市集器用、国债期货、信用繁衍品以及经 中国证监会允许基金投资的其他金融器用，但须相宜中国证监会的联系轨则。本基金不投资 股票、可转换债券、可交换债券。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；每个交 易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，本基金保留的现款或到期日在一年以 内的政府债券的比例总共不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保 证金和应收申购款等。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照料东谈主在履行适合设施后，可 以将其纳入投资范围，并可依据届时灵验的法律法则当令合理地诊疗投资范围。如法律法则              南边稳福 120 天执有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新） 或监管机构变更上述投资品种的比例限制，在履行适合设施后，以变更后的比例为准，本基 金的投资比例将相应诊疗。   （二）投资限制   基金的投资组合应遵命以下限制：   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；   （2）本基金每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保执不 低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付 金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金执有一家公司刊行的证券，其市值不杰出基金资产净值的 10%；   （4）本基金照料东谈主照料的全部基金执有一家公司刊行的证券，不杰出该证券的 10%， 皆备按照联系指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条目轨则的比例限制；   （5）本基金投资于归拢原始权益东谈主的种种资产复古证券的比例，不得杰出基金资产净 值的 10%；   （6）本基金执有的全部资产复古证券，其市值不得杰出基金资产净值的 20%；   （7）本基金执有的归拢(指归拢信用级别)资产复古证券的比例，不得杰出该资产复古 证券范围的 10%；   （8）本基金照料东谈主照料的全部基金投资于归拢原始权益东谈主的种种资产复古证券，不得 杰出其种种资产复古证券总共范围的 10%；   （9）本基金主动投资于流动性受限资产的市值总共不得杰出该基金资产净值的 15%； 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金照料东谈主之外的成分甚至基金不符 合该比例限制的，基金照料东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （10）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保执一致；   （11）在职何交易日日终，执有的买入国债期货合约价值，不得杰出基金资产净值的 15%； 在职何交易日日终，执有的卖出洋债期货合约价值不得杰出基金执有的债券总市值的 30%； 本基金所执有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约 价值，总共（轧差狡计）应当相宜基金合同对于债券投资比例的联系约定；在职何交易日内 交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得杰出上一交易日基金资产净值的 30%；   （12）本基金不执有具有信用保护卖方属性的信用繁衍品，本基金执有的信用繁衍品名 义本金不得杰出本基金中所对应受保护债券面值的 100%；因证券/期货市集波动、证券刊行 东谈主合并、基金范围变动等基金照料东谈主之外的成分甚至基金不相宜前述所轨则比例限制的，基 金照料东谈主应在 3 个月之内进行诊疗；              南边稳福 120 天执有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）   （13）本基金投资于归拢信用保护卖方种种信用繁衍品口头本金总共不得杰出基金资产 净值的 10%；因证券/期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基金范围变动等基金照料东谈主之外的 成分甚至基金不相宜前述所轨则比例限制的，基金照料东谈主应在 3 个月之内进行诊疗；   （14）本基金资产总值不杰出基金资产净值的 140%；   （15）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（9）、（10）、（12）和（13）项另有约定外，因证券/期货市集波 动、证券刊行东谈主合并、基金范围变动等基金照料东谈主之外的成分甚至基金投资比例不相宜上述 轨则投资比例的，基金照料东谈主应当在 10 个交易日内进行诊疗，但中国证监会轨则的尽头情 形除外。法律法则另有轨则的，从其轨则。   基金照料东谈主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同 的联系约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与检验自基金合同见效之日起开始。   要是法律法则或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的轨则为准。 法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金照料东谈主在履行适合设施后，则本 基金投资不再受联系限制。   为抠门基金份额执有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违犯轨则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽办事的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有轨则的除外；   （5）向其基金照料东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交易、主宰证券交易价钱过甚他不梗直的证券交易行径；   （7）法律、行政法则和中国证监会轨则回绝的其他行径。   基金照料东谈主运用基金财产买卖基金照料东谈主、基金托管东谈主过甚控股推进、施行限度东谈主或者 与其有首要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联交 易的，应当相宜基金的投资方向和投资策略，遵命基金份额执有东谈主利益优先原则，驻守利益 突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集刚正合理价钱推论。联系交易必须事前 得到基金托管东谈主的同意，并按法律法则给予走漏。首要关联交易应提交基金照料东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的寂然董事通过。基金照料东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项 进行审查。   如法律、行政法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金照料东谈主在履行适合 设施后，则本基金投资不再受联系限制。             南边稳福 120 天执有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）   六、估值设施 当日基金份额的余额数目狡计，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金照料东谈主 不错竖立大额赎回情形下的净值精度济急诊疗机制。国度另有轨则的，从其轨则。   如按照上述保留位数的份额净值对投资者的申购或赎回进行阐述同能引起基金份额净 值剧烈波动的，为抠门基金份额执有东谈主利益，基金照料东谈主与基金托管东谈主协商一致后，不错临 时加多基金份额净值的保留位数并以此进行阐述，并在阐述完成后给予归附，具体保留位数 以届时公告为准。   基金照料东谈主应每个估值日狡计基金资产净值及种种基金份额的基金份额净值，并按轨则 走漏。 的轨则暂停估值时除外。基金照料东谈主每个估值日对基金资产估值后，将种种基金份额的基金 份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金照料东谈主按轨则对外公布。   七、基金合同的变更、隔断与基金财产的计帐   （一）《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额执有东谈主大会决议通过。对于法律法则轨则和基金合同约定可不经 基金份额执有东谈主大会决议通过的事项，由基金照料东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告。 后两日内在轨则媒介公告。   （二）《基金合同》的隔断事由   有下列情形之一的，经履行联系设施后，《基金合同》应当隔断： 相接的；   （三）基金财产的计帐 组，基金照料东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 《证券法》轨则的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组可 以聘用必要的办事主谈主员。             南边稳福 120 天执有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新） 现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》隔断情形出当前，由基金财产计帐小组统一给与基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐陈诉；   （5）遴聘相宜《证券法》轨则的司帐师事务所对计帐陈诉进行外部审计，遴聘讼师事 务所对计帐陈诉出具法律宗旨书；   （6）将计帐陈诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按种种基金份额各自基金份额资产净值的比例笃定剩 余财产在种种基金份额中的分派比例，并在种种基金份额可分派的剩余财产范围内按各份额 类别内基金份额执有东谈主执有的基金份额比例进行分派。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的联系首要事项须实时公告；基金财产计帐陈诉经相宜《证券法》轨则的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律宗旨书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐陈诉报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产计帐小组进行公告， 基金财产计帐小组应当将计帐陈诉登载在轨则网站上，并将计帐陈诉教导性公告登载在轨则 报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存不少于法律法则轨则的最低年限。   八、争议的处理和适用的法律   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争议，如经友 好协商未能责罚的，任何一方均有权将争议提交中国海外经济贸易仲裁委员会（或其他照章 竖立的仲裁机构），仲裁地点为北京市（或其他仲裁机构所在地），按照中国海外经济贸易              南边稳福 120 天执有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新） 仲裁委员会（或其他照章竖立的仲裁机构）届时灵验的仲裁司法进行仲裁。除非仲裁裁决另 有轨则，仲裁费由败诉方承担。   争议处理时间，基金合同当事东谈主应信守各自的职责，继续忠实、勤勉、尽责地履行基金 合同轨则的义务，抠门基金份额执有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统治。   九、基金合同的效用   《基金合同》是约定基金合同当事东谈主之间权利义务关系的法律文献。 署名或签章并在募靠拢束后经基金照料东谈主向中国证监会办理基金备案手续，并经中国证监会 书面阐述后见效。 告之日止。 的《基金合同》各方当事东谈主具有同等的法律拘谨力。 托管东谈主各执有二份，每份具有同等的法律效用。 局面和营业局面查阅。                 南边稳福 120 天执有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）                 §20 基金托管公约的内容节录   一、基金托管公约当事东谈主   （一）基金照料东谈主   称号：南边基金照料股份有限公司   注册地址：广东省深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   法定代表东谈主：周易   成立时间：1998 年 3 月 6 日   批准竖立机关及批准竖立文号：证监基字19984 号   注册本钱：3.6172 亿元   组织阵势：股份有限公司   规划范围：基金召募、基金销售、资产照料、中国证监会许可的其他业务   存续时间：执续规划   电话：（0755）82763888   传真：（0755）82763889   考虑东谈主：鲍文革   （二）基金托管东谈主   称号：中国邮政储蓄银行股份有限公司   住所：北京市西城区金融大街 3 号   办公地址：北京市西城区金融大街 3 号 A 座   邮政编码：100808   法定代表东谈主/负责东谈主：刘建军   成立时间：2007 年 3 月 6 日   批准竖立机关及批准竖立文号：中国银监会银监复2006484 号   基金托管业务批准文号：证监许可2009673 号   组织阵势：股份有限公司   注册本钱：991.61 亿元东谈主民币   存续时间：执续规划   规划范围：经受公众进款；披发短期、中期、长久贷款；办理国表里结算；办理单子承 兑和贴现；刊行金融债劵；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券； 从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付 款项及代理保障业务；提供保障箱服务；经中国银行业监督照料机构等监管部门批准的其他 业务。   二、基金托管东谈主对基金照料东谈主的业务监督和核查              南边稳福 120 天执有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）   （一）基金托管东谈主根据联系法律法则的轨则及基金合同的约定，对基金投资范围、投资 比例、投资限制等进行监督。基金合同明确约定基金投资历调或证券遴荐轨范的，基金照料 东谈主应按照基金托管东谈主要求的样子提供投资品种池，以便基金托管东谈主对基金施行投资是否相宜 基金合同对于证券遴荐轨范的约定进行监督。   本基金投资范围包括债券（包括国内照章刊行和上市交易的国债、央行单子、金融债券、 企业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府机构债券、 场合政府债券过甚他经中国证监会允许投资的债券）、资产复古证券、债券回购、银行进款 （包括公约进款、按时进款等）、同行存单、货币市集器用、国债期货、信用繁衍品以及经 中国证监会允许基金投资的其他金融器用，但须相宜中国证监会的联系轨则。本基金不投资 股票、可转换债券、可交换债券。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；每个交 易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，本基金保留的现款或到期日在一年以 内的政府债券的比例总共不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保 证金和应收申购款等。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照料东谈主在履行适合设施后，可 以将其纳入投资范围，并可依据届时灵验的法律法则当令合理地诊疗投资范围。如法律法则 或监管机构变更上述投资品种的比例限制，在履行适合设施后，以变更后的比例为准，本基 金的投资比例将相应诊疗。   本基金的投资组合遵命以下限制：   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；   （2）本基金每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保执不 低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付 金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金执有一家公司刊行的证券，其市值不杰出基金资产净值的 10%；   （4）本基金照料东谈主照料的全部基金执有一家公司刊行的证券，不杰出该证券的 10%， 皆备按照联系指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条目轨则的比例限制；   （5）本基金投资于归拢原始权益东谈主的种种资产复古证券的比例，不得杰出基金资产净 值的 10%；   （6）本基金执有的全部资产复古证券，其市值不得杰出基金资产净值的 20%；   （7）本基金执有的归拢(指归拢信用级别)资产复古证券的比例，不得杰出该资产复古 证券范围的 10%；   （8）本基金照料东谈主照料的全部基金投资于归拢原始权益东谈主的种种资产复古证券，不得 杰出其种种资产复古证券总共范围的 10%；              南边稳福 120 天执有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）   （9）本基金主动投资于流动性受限资产的市值总共不得杰出该基金资产净值的 15%； 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金照料东谈主之外的成分甚至基金不符 合该比例限制的，基金照料东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （10）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保执一致；   （11）在职何交易日日终，执有的买入国债期货合约价值，不得杰出基金资产净值的 15%； 在职何交易日日终，执有的卖出洋债期货合约价值不得杰出基金执有的债券总市值的 30%； 本基金所执有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约 价值，总共（轧差狡计）应当相宜基金合同对于债券投资比例的联系约定；在职何交易日内 交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得杰出上一交易日基金资产净值的 30%；   （12）本基金不执有具有信用保护卖方属性的信用繁衍品，本基金执有的信用繁衍品名 义本金不得杰出本基金中所对应受保护债券面值的 100%；因证券/期货市集波动、证券刊行 东谈主合并、基金范围变动等基金照料东谈主之外的成分甚至基金不相宜前述所轨则比例限制的，基 金照料东谈主应在 3 个月之内进行诊疗；   （13）本基金投资于归拢信用保护卖方种种信用繁衍品口头本金总共不得杰出基金资产 净值的 10%；因证券/期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基金范围变动等基金照料东谈主之外的 成分甚至基金不相宜前述所轨则比例限制的，基金照料东谈主应在 3 个月之内进行诊疗；   （14）本基金资产总值不杰出基金资产净值的 140%；   （15）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（9）、（10）、（12）和（13）项另有约定外，因证券/期货市集波 动、证券刊行东谈主合并、基金范围变动等基金照料东谈主之外的成分甚至基金投资比例不相宜上述 轨则投资比例的，基金照料东谈主应当在 10 个交易日内进行诊疗，但中国证监会轨则的尽头情 形除外。法律法则另有轨则的，从其轨则。   基金照料东谈主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同 的联系约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与检验自基金合同见效之日起开始。   要是法律法则或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的轨则为准。 法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金照料东谈主在履行适合设施后，则本 基金投资不再受联系限制。   （三）基金托管东谈主根据联系法律法则的轨则及基金合同的约定对下述基金投资回绝步履 进行监督。除本公约另有约定外，基金托管东谈主通过过后监督方式对基金照料东谈主基金投资回绝 步履进行监督。   根据法律法则的轨则及基金合同的约定，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；            南边稳福 120 天执有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）   （2）违犯轨则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽办事的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有轨则的除外；   （5）向其基金照料东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交易、主宰证券交易价钱过甚他不梗直的证券交易行径；   （7）法律、行政法则和中国证监会轨则回绝的其他行径。   法律法则或监管部门取消上述投资回绝步履，如适用于本基金，基金照料东谈主在履行适合 设施后，则本基金投资可不再受联系限制。   基金托管东谈主依照联系法律法则、基金合同及托管公约约定履行了监督职责，基金照料东谈主 仍违犯法律法则轨则、基金合同或托管公约约定的投资回绝步履而形成基金财产损失的，由 基金照料东谈主承担办事，基金托管东谈主不承担任何办事。   （四）根据法律法则联系从事关联交易的轨则，基金照料东谈主和基金托管东谈主应事前互相提 供与本机构有控股关系的推进、施行限度东谈主或与本机构有其他首要强横关系的公司名单过甚 更新，通过电子邮件或其他两边认同的方式提交，并确保所提供名单的简直性、完好意思性、全 面性。名单变更后基金照料东谈主应实时发送基金托管东谈主，基金托管东谈主于 2 个办事日内进行回函 阐述已知名单的变更。名单变更时间以基金托管东谈主发出回函阐述的时间为准。要是基金托管 东谈主在运作中严格遵命了监督历程，基金照料东谈主仍违法进行交易，并形成基金资产损失的，由 基金照料东谈主承担办事，基金托管东谈主不承担任何损构怨办事。   若基金托管东谈主发现基金照料东谈主与关联方进行法律法则回绝基金从事的交易时，基金托管 东谈主应实时提醒并协助基金照料东谈主遴选必要措施羁系该交易的发生，若基金托管东谈主遴选必要措 施后仍无法羁系该交易发生时，基金托管东谈主有权向中国证监会陈诉，由此形成的损构怨办事 由基金照料东谈主承担。对于交易所场内已成交的违法交易，基金托管东谈主应按联系法律法则和交 易所司法的轨则进行结算，同期向中国证监会陈诉，基金托管东谈主不承担由此形成的损构怨责 任。   基金照料东谈主运用基金财产买卖基金照料东谈主、基金托管东谈主过甚控股推进、施行限度东谈主或者 与其有其他首要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关 联交易的，应当相宜基金的投资方向和投资策略，遵命执有东谈主利益优先原则，驻守利益突破， 建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集刚正合理价钱推论。联系交易必须事前得到基 金托管东谈主的同意，并按法律法则给予走漏。首要关联交易应提交基金照料东谈主董事会审议，并 经过三分之二以上的寂然董事通过。基金照料东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审 查。   如法律、行政法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金照料东谈主在履行适合 设施后，则本基金投资不再受联系限制。              南边稳福 120 天执有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）   （五）基金托管东谈主根据联系法律法则的轨则及基金合同的约定，对基金照料东谈主参与银行 间债券市集进行监督。   基金照料东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供相宜法律法则及行业轨范的、经慎 重遴荐的、本基金适用的银行间债券市集交易敌手名单，并约定各交易敌手所适用的交易结 算方式。基金照料东谈主应严格按照交易敌手名单的范围在银行间债券市集遴荐交易敌手。基金 托管东谈主监督基金照料东谈主是否按事前提供的银行间债券市集交易敌手名单进行交易，如基金管 理东谈主未按要求提供银行间债券市集交易敌手名单，导致基金托管东谈主无法灵验履行监督职责， 由此形成的损构怨办事均由基金照料东谈主承担。   基金照料东谈主对银行间债券市集交易敌手名单及结算方式进行更新，应实时文书基金托管 东谈主，新名单自基金托管东谈主阐述后见效，新名单见效前已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未 结算的交易，仍应按照公约进行结算。如基金照料东谈主根据市集情况需要诊疗银行间债券市集 交易敌手名单及结算方式的，应向基金托管东谈主说明原理，并在与交易敌手发生交易前 3 个工 作日内与基金托管东谈主阐述，两边共同协商责罚。要是基金托管东谈主发现基金照料东谈主与不在名单 内的银行间市集交易敌手进行交易，应实时提醒基金照料东谈主，经提醒后基金照料东谈主仍未改正 的，基金托管东谈主不承担由此形成的任何损构怨办事。   基金照料东谈主负责对交易敌手的资信限度和交易方式进行限度，按银行间债券市集的交易 司法进行交易，并负责责罚因交易敌手不履行合同而形成的纠纷及损失，基金托管东谈主不承担 由此形成的任何法律办事及损失。基金托管东谈主根据银行间债券市集成交单对合同履行情况进 行监督，如基金托管东谈主发现基金照料东谈主莫得按照事前约定的交易敌手或交易方式进行交易时， 基金托管东谈主应实时提醒基金照料东谈主，经提醒后基金照料东谈主仍未改正的，基金托管东谈主不承担由 此形成的任何损构怨办事。   （六）基金托管东谈主根据联系法律法则的轨则及基金合同的约定，对基金照料东谈主遴荐进款 银行进行监督。   基金投资银行进款的，基金照料东谈主应根据法律法则的轨则及基金合同的约定，笃定相宜 条件的整个进款银行的名单，并在基金投资进款之前实时提供给基金托管东谈主，基金托管东谈主应 据以对基金投资银行进款的交易敌手是否相宜联系轨则进行监督，如基金照料东谈主未按要求提 供进款银行名单，导致基金托管东谈主无法灵验履行监督职责，由此形成的损构怨办事均由基金 照料东谈主承担。   本基金投资银行进款应相宜如下轨则： 议，明确基金照料东谈主和基金托管东谈主在办理基金投资银行进款业务中的权利义务，以确保基金 财产的安全，保护基金份额执有东谈主的正当权益。 料、投资指示、进款证实书等联系文献，切实履行托管职责。             南边稳福 120 天执有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新） 办法》等联系法律法则，以及国度联系账户照料、利率照料、支付结算等的各项轨则。   （七）基金托管东谈主对基金投资畅达受限证券的监督 问题的文书》等联系法律法则轨则。 公开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一按时限锁按时的可交易证券，不包括由于发布 首要音问或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易中的质押券等畅达受 限证券。 会批准的联系基金投资畅达受限证券的投资决策历程、风险限度轨制。基金投资非公开刊行 股票，基金照料东谈主还应提供基金照料东谈主董事会批准的流动性风险处置预案。上述尊府应包括 但不限于基金投资畅达受限证券的投资额度和投资比例限度情况。   基金照料东谈主应至少于初次推论投资指示之前两个办事日将上述尊府书面发至基金托管 东谈主，保证基金托管东谈主有豪阔的时间进行审核。 书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行价钱、 锁按时，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金资产净值的比例、已执有畅达受 限证券市值占资产净值的比例、资金划付时间等。基金照料东谈主应保证上述信息的简直、完好意思， 并应至少于拟推论投资指示前两个办事日将上述信息书面发至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主 有豪阔的时间进行审核。 轨则，对基金照料东谈主是否遵循法律法则进行监督，并审核基金照料东谈主提供的联系书面信息。 基金托管东谈主以为上述尊府可能导致基金出现风险的，有权要求基金照料东谈主在投资畅达受限证 券前就该风险的摈斥或驻守措施进行补充书面说明，并保留调查基金照料东谈主风险照料部门就 基金投资畅达受限证券出具的风险评估陈诉等备查尊府的权利。不然，基金托管东谈主有权拒却 推论联系指示。因拒却推论该指示形成基金财产损失的，基金托管东谈主不承担任何办事，并有 权陈诉中国证监会。   （八）基金托管东谈主根据联系法律法则的轨则及基金合同的约定，对基金资产净值狡计、 种种基金份额净值狡计、应收资金到账、基金用度开支及收入笃定、基金收益分派、联系信 息走漏、基金宣传推介材料中登载基金事迹发达数据等进行监督和核查。   要是基金照料东谈主未经基金托管东谈主的审核私自将虚假的事迹发达数据印制在宣传推介材 料上，则基金托管东谈主对此不承担任何办事。            南边稳福 120 天执有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）   （九）基金托管东谈主发现基金照料东谈主的上述事项及投资指示或施行投资运作中违犯法律法 规、基金合同和本托管公约的轨则，应实时以书面阵势文书基金照料东谈主限期纠正。基金照料 东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金照料东谈主收到文书后应鄙人一办事日前及 时查对并以书面阵势给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，说明违 规原因及纠正期限，并保证在规按时限内实时改正。在上述规按时限内, 基金托管东谈主有权随 时对文书县项进行复查, 督促基金照料东谈主改正。基金照料东谈主对基金托管东谈主文书的违法事项未 能在上述规按时限内纠正的，基金托管东谈主有权陈诉中国证监会。   基金托管东谈主发现基金照料东谈主的指示违犯法律、行政法则和其他联系轨则，或者违犯基金 合同约定的，应当拒却推论，立即文书基金照料东谈主实时改正。如基金照料东谈主拒却改正的，基 金托管东谈主有权陈诉中国证监会   基金托管东谈主发现基金照料东谈主依据交易设施如故见效的指示违犯法律、行政法则和其他有 关轨则，或者违犯基金合同约定的，应当立即文书基金照料东谈主，并实时向中国证监会陈诉。   （十）对基金托管东谈主按照法则要求需向中国证监会报送基金监督陈诉的事项，基金照料 东谈主应积极配合提供联系数据尊府和轨制等。   （十一）基金托管东谈主发现基金照料东谈主有首要罪人、违法步履，应实时陈诉中国证监会， 同期文书基金照料东谈主限期纠正，并将纠正结果陈诉中国证监会。基金照料东谈主无梗直原理，拒 绝、羁系对方根据本公约轨则期骗监督权，或遴选拖延、诓骗等技能妨碍对方进行灵验监督， 情节严重或经基金托管东谈主建议警告仍不改正的，基金托管东谈主应陈诉中国证监会。   （十二）基金照料东谈主应当遵循中华东谈主民共和国反洗钱和反恐怖融资法律法则，不参与涉 嫌洗钱、恐怖融资、扩散融资等罪人作恶行径；主动配合基金托管东谈主开展客户及受益东谈主身份 识别与尽责打听，提供简直、准确、完好意思客户及受益东谈主尊府。对具备合理原理怀疑涉嫌洗钱、 恐怖融资的客户，基金托管东谈主有权按照反洗钱和反恐怖融资监管要乞降里面轨则遴选必要管 控措施。   基金份额执有东谈主应向基金照料东谈主提供法律法则轨则的信息尊府及身份评释文献，配合管 理东谈主完成投资者适合性照料、非住户金融账户涉税信息的尽责打听、反洗钱等监管轨则的工 作。   （十三）基金参与转融通证券出借业务，基金照料东谈主应当遵循审慎规划原则，配备技艺 系统和专科东谈主员，制定科学合理的投资审慎规划原则，配备技艺系统和专科东谈主员，制定科学 合理的投资策略和风险照料轨制，完善业务历程，灵验驻守和限度风险，基金托管东谈主将对基 金参与转融通出借业务进行监督和复核。   （十四）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金执有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限制保护基金份额执有东谈主 利益的原则，基金照料东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并磋议司帐师事务所宗旨后，不错依照 法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。              南边稳福 120 天执有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）   侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹比拟基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋机制的具体司法依照联系法律法则的轨则和基金合同的约定推论。   三、基金照料东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金照料东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基 金托管东谈主安全守护基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户及投资所需的其他账户， 实时、准确复核基金照料东谈主狡计的基金资产净值、种种基金份额净值，根据基金照料东谈主指示 办理计帐交收且如碰到问题应实时反馈、联系信息走漏和监督基金投资运作是否对非公开信 息守密等步履。   基金照料东谈主按时和不按时地对基金托管东谈主守护的基金资产进行核查。基金托管东谈主应积极 配合基金照料东谈主的核查步履，包括但不限于：提交联系尊府以供基金照料东谈主核查托管财产的 完好意思性和简直性，在轨则时间内回应基金照料东谈主并改正。   （二）基金照料东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账照料、未 推论或无故延伸推论基金照料东谈主资金划拨指示、深远基金投资信息等违犯《基金法》、基金 合同、本公约过甚他联系轨则时，应实时以书面阵势文书基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主 收到文书后应鄙人一办事日前实时查对并以书面阵势给基金照料东谈主发出回函，说明违法原因， 并保证在规按时限内实时改正。在上述规按时限内，基金照料东谈主有权随时对文书县项进行复 查, 督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积极配合基金照料东谈主的核查步履，包括但不限于： 提交联系尊府以供基金照料东谈主核查托管财产的完好意思性和简直性，在轨则时间内回应基金照料 东谈主并改正等。基金照料东谈主有权要求基金托管东谈主补偿基金因此所遭受的损失。   （三）基金照料东谈主发现基金托管东谈主有首要违法步履，应实时陈诉中国证监会和银行业监 督照料机构，同期文书基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果陈诉中国证监会。基金托管东谈主无 梗直原理，拒却、羁系对方根据本公约轨则期骗监督权，或遴选拖延、诓骗等技能妨碍对方 进行灵验监督，情节严重或经基金照料东谈主建议警告仍不改正的，基金照料东谈主应陈诉中国证监 会。   四、基金财产守护   （一）基金财产守护的原则 分、分派基金的任何财产。要是基金财产在基金托管东谈主守护时间损坏、灭失的，应由该基金 托管东谈主承担补偿办事。             南边稳福 120 天执有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新） 他基金的托管业求实行严格的分账照料，确保基金财产的完好意思与寂然。 定守护基金财产。 金托管东谈主无法从公开信息或基金照料东谈主提供的书面尊府中获取到账日历信息的，应由基金管 理东谈主负责与联系当事东谈主笃定到账日历并文书基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户 的，基金托管东谈主应实时文书并配合基金照料东谈主遴选措施进行催收。由此给基金财产形成损失 的，基金照料东谈主应负责向联系当事东谈主追偿基金的损失，基金托管东谈主对此不承担任何办事。   （二）基金召募时间及召募资金的验资 结果前，任何东谈主不得动用。灵验认购款项在召募时间产生的利息将折算为基金份额归基金份 额执有东谈主整个，其中利息转份额以登记机构的记录为准。 份额执有东谈主东谈主数相宜《基金法》、《运作办法》等联系轨则后，基金照料东谈主应将属于基金财 产的全部资金划入基金托管东谈主为本基金开立的基金银行账户，基金托管东谈主在收到资金当日出 具联系评释文献，基金照料东谈主在轨则时间内，遴聘相宜《中华东谈主民共和国证券法》轨则的会 计师事务所进行验资，出具验资陈诉，验资陈诉中需对基金召募的资金进行阐述。出具的验 资陈诉由插足验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为灵验。 款等事宜，基金托管东谈主应提供充分协助。   （三）基金银行账户的开立和照料 理东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东谈主守护和使用。本基 金的一切货币收支行径，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款， 均需通过本基金的银行账户进行。 照料东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基 金业务之外的行径。   （四）基金证券交收账户和结算备付金账户的开立和照料            南边稳福 120 天执有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新） 基金托管东谈主与本基金联名的证券账户，账户称号以施行开立为准。 照料东谈主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户 进行本基金业务之外的行径。 以本基金的口头在基金托管东谈主托管系统中开立二级结算备付金账户，并代表所托管的基金完 成与中国证券登记结算有限办事公司的一级法东谈主计帐办事，基金照料东谈主应给予积极协助。结 算备付金的收取按照中国证券登记结算有限办事公司的轨则推论。 的投资业务，触及联系账户的开设、使用的，按联系轨则开设、使用并照料；若无联系轨则， 则基金托管东谈主应当比照并遵循上述对于账户开设、使用的轨则。   （五）债券托管账户的开设和照料   基金合同见效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限办事公司、银 行间市集计帐股份有限公司的联系轨则，在中央国债登记结算有限办事公司、银行间市集清 算所股份有限公司开立债券托管与结算账户，并代表基金进行银行间市集债券的结算。   （六）其他账户的开立和照料 照料东谈主和基金托管东谈主商议后由基金托管东谈主负责开立。新账户按联系司法使用并照料。   （七）基金财产投资的联系有价凭证等的守护   基金财产投资的联系什物证券、银行按时进款证实书等有价凭证由基金托管东谈主负责妥善 守护，守护凭证由基金托管东谈主执有，其中什物证券由基金托管东谈主存放于托管银行的守护库； 也可存入登记结算机构的代守护库。什物证券的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金照料东谈主 的指示办理。属于基金托管东谈主施行灵验限度下的什物证券在基金托管东谈主守护时间的损坏、灭 失，由此产生的办事应由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主对基金托管东谈主之外机构施行灵验限度 的证券过甚他基金财产不承担守护办事。   （八）与基金财产联系的首要合同的守护   除公约另有轨则外，基金照料东谈主在代表基金签署与基金联系的首要合同期应保证基金一 方执有两份以上的原本，以便基金照料东谈主和基金托管东谈主至少各执有一份原本的原件。基金管 理东谈主应在首要合同签署后实时将首要合同传真给基金托管东谈主，并在 10 个办事日内将原本送 达基金托管东谈主处。首要合同的守护期限不得低于法律法则轨则的最低年限。对于无法取得二              南边稳福 120 天执有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新） 份以上的原本的，基金照料东谈主应向基金托管东谈主提供加盖授权业务章的合同传真件，未经两边 协商或未在合同约定范围内，合同原件不得飘摇。   五、基金资产净值狡计、估值和司帐核算   （一）基金资产净值的狡计及复核设施   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   某一类别基金份额净值是按照每个估值日闭市后，该类别基金资产净值除以该类别当日 基金份额的余额数目狡计，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的错误 计入基金财产。基金照料东谈主不错竖立大额赎回情形下的净值精度济急诊疗机制。国度另有规 定的，从其轨则。   如按照上述保留位数的份额净值对投资者的申购或赎回进行阐述同能引起基金份额净 值剧烈波动的，为抠门基金份额执有东谈主利益，基金照料东谈主与基金托管东谈主协商一致后，不错临 时加多基金份额净值的保留位数并以此进行阐述，并在阐述完成后给予归附，具体保留位数 以届时公告为准。   基金照料东谈主应每个估值日狡计基金资产净值及种种基金份额的基金份额净值，并按轨则 走漏。   基金照料东谈主应每个估值日对基金资产估值，但基金照料东谈主根据法律法则或基金合同的规 定暂停估值时除外。基金照料东谈主每个估值日对基金资产估值后，将种种基金份额的基金份额 净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金照料东谈主按轨则对外公布。   （二）基金资产估值方法和尽头情形的处理   基金所领有的债券、银行进款本息、应收款项、国债期货、资产复古证券、信用繁衍品、 其他投资等资产及欠债。   （1）证券交易所上市的有价证券的估值 值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生首要变化或证券刊行机构未发生影响证券价 格的首要事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了重 大变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的首要事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及 首要变化成分，诊疗最近交易市价，笃定公允价钱； 供的相应品种当日的估值净价进行估值；             南边稳福 120 天执有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新） 的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价进行估值； 挂牌转让的资产复古证券，遴选估值技艺笃定公允价值； 活跃市集上未经诊疗的报价行为估值日的公允价值；对于活跃市集报价未能代表估值日公允 价值的情况下，打发市集报价进行诊疗以阐述估值日的公允价值；对于不存在市集行径或市 场行径很少的情况下，应遴选估值技艺笃定其公允价值。   （2）初次公开刊行未上市的债券，遴选估值技艺笃定公允价值。   （3）对天下银行间市集上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品 种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的 相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种， 期骗回售权的，在回售登记日至施行收款日历间考中第三方估值基准服务机构提供的相应品 种的独一估值价钱或保举估值价钱，回售登记截止日（含当日）后未期骗回售权的按照长待 偿期所对应的价钱进行估值。   （4）归拢证券同期在两个或两个以上市集交易的，按证券所处的市集差异估值。   （5）基金投资同行存单，按估值日第三方估值机构提供的估值净价估值。   （6）本基金投资国债期货合约，按估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的， 且最近交易日后经济环境未发生首要变化的，遴选最近交易日结算价估值。   （7）信用繁衍品的估值   基金照料东谈主不错委派中国证券投资基金业协会引入的估值基准服务机构提供估值服务， 基金照料东谈主照章应当承担的估值办事不因委派而罢免。基金照料东谈主和估值基准服务机构不错 结合信用繁衍品条目联想、数据可公开性等成分，就估值服务的服务范围、方式等进行个性 化约定。对信用繁衍品的估值方法如下： 值：   对于存在活跃市集的情况下，应以活跃市集上未经诊疗的报价行为计量日的公允价值； 对于活跃市集报价未能代表计量日公允价值的情况下，应当对市集报价进行诊疗以阐述计量 日的公允价值；对于不存在市集行径或市集行径很少的情况下，应当遴选估值技艺笃定其公 允价值。 未提供估值价钱的，遴选估值技艺笃定其公允价值。   （8）当基金发生大额申购或赎回情形时，基金照料东谈主不错遴选舞动订价机制，以确保 基金估值的刚正性。               南边稳福 120 天执有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）   （9）如有可信笔据标明按原有方法进行估值不成客不雅响应上述资产或欠债公允价值的， 基金照料东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的方法估值。   （10）联系法律法则以及监管部门、自律司法另有轨则的，从其轨则。如有新增事项， 按国度最新轨则估值。   如基金照料东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、设施及联系法 律法则的轨则或者未能充分抠门基金份额执有东谈主利益时，应立即文书对方，共同查明原因， 两边协商责罚。   根据联系法律法则，基金资产净值狡计和基金司帐核算的义务由基金照料东谈主承担。本基 金的基金司帐办事方由基金照料东谈主担任，因此，就与本基金联系的司帐问题，如经联系各方 在对等基础上充分考虑后，仍无法达成一致的宗旨，按照基金照料东谈主对基金净值信息的狡计 结果对外给予公布。   基金照料东谈主或基金托管东谈主按估值方法的第（9）项进行估值时，所形成的错误不行为基 金资产估值无理处理。   由于不可抗力原因，或由于证券/期货交易所、登记结算公司及进款银行等级三方机构 公司发送的数据无理，或国度司帐政策变更、市集司法变更等非基金照料东谈主与基金托管东谈主原 因，基金照料东谈主和基金托管东谈主固然如故遴选必要、适合、合理的措施进行检验，但未能发现 无理的，由此形成的基金资产估值无理，基金照料东谈主和基金托管东谈主罢免补偿办事。但基金管 理东谈主、基金托管东谈主应当积极遴选必要的措施收缩或摈斥由此形成的影响。   （三）估值无理的处理方式   基金照料东谈主和基金托管东谈主将遴选必要、适合、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值无理时，视为该类 基金份额净值无理。   本托管公约确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金照料东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的障碍形成估值无理，导致其他当事东谈主遭受损失的，障碍的办事东谈主应当对由于该 估值无理遭受损欠妥事东谈主（“受损方”）的径直损失按下述“估值无理处理原则”给予补偿， 承担补偿办事。   上述估值无理的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数据狡计差错、 系统故障差错、下达指示差错等。对于因技艺原因引起的差错，若系同行业现存技艺水平不 能料思、不成幸免、不成克服，则属不可抗力，按照下述轨则推论。             南边稳福 120 天执有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）   由于不可抗力原因形成投资东谈主的交易尊府灭失或被无理处理或形成其他差错，因不可抗 力原因出现差错确当事东谈主不合其他当事东谈主承担补偿办事，但因该差错取得欠妥得利确当事东谈主 仍应负有返还欠妥得利的义务。   （1）估值无理已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值无理办事方应实时调解各方， 实时进行更正，因更正估值无剃头生的用度由估值无理办事方承担；由于估值无理办事方未 实时更正已产生的估值无理，给当事东谈主形成损失的，由估值无理办事方对径直损失承担补偿 办事；若估值无理办事方如故积极调解，而且有协助义务确当事东谈主有豪阔的时间进行更正而 未更正，则其应当承担相应补偿办事。估值无理办事方打发更正的情况向联系当事东谈主进行确 认，确保估值无理已得到更正。   （2）估值无理的办事方对子系当事东谈主的径直损失负责，不合盘曲损失负责，而且仅对 估值无理的联系径直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值无理而得到欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值无理 办事方仍打发估值无理负责。要是由于得到欠妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还欠妥得利 形成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值无理办事方应补偿受损方的损失，并在 其支付的补偿金额的范围内对得到欠妥得利确当事东谈主享有要求托福欠妥得利的权利；要是获 得欠妥得利确当事东谈主如故将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其如故得到的赔 偿额加上如故得到的欠妥得利返还的总和杰出其施行损失的差额部分支付给估值无理办事 方。   （4）估值无理诊疗遴选尽量归附至假定未发生估值无理的正确情形的方式。   估值无理被发现后，联系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的设施如下：   （1）查明估值无剃头生的原因，列明整个确当事东谈主，并根据估值无剃头生的原因笃定 估值无理的办事方；   （2）根据估值无理处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值无理形成的损失进行评估；   （3）根据估值无理处理原则或当事东谈主协商的方法由估值无理的办事方进行更正和补偿 损失；   （4）根据估值无理处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值无理的更正向联系当事东谈主进行阐述。   （1）基金份额净值狡计出现无理时，基金照料东谈主应当立即给予纠正，通报基金托管东谈主， 并遴选合理的措施醒目损失进一步扩大。               南边稳福 120 天执有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）   （2）无理偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金照料东谈主应当通报基金托管东谈主并 报中国证监会备案；无理偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金照料东谈主应当公告，并 报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法则或监管机关另有轨则的，从其轨则处理。要是行业另有通行 作念法，基金照料东谈主和基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额执有东谈主利益的原则进行协商。   （四）暂停估值与走漏基金份额净值的情形 基金照料东谈主应当暂停估值；   （五）基金司帐轨制   按国度联系部门轨则的司帐轨制推论。   （六）基金账册的建立   基金照料东谈主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐陈诉。基金照料东谈主、基金托管东谈主差异 独随即成立、记录和守护本基金的全套账册。若基金照料东谈主和基金托管东谈主对司帐处理方法存 在分歧，应以基金照料东谈主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而 影响到基金资产净值的狡计和走漏的，以基金照料东谈主的账册为准。   （七）基金财务报表与陈诉的编制和复核   基金照料东谈主应当实时编制并对外提供简直、完好意思的基金财务司帐陈诉。月度报表的编制， 基金照料东谈主应于每月晦了后 5 办事日内完成。季度陈诉应在每个季度结果之日起 15 个办事 日内完成季度陈诉编制并给予公告；中期陈诉在司帐年度半年终了后两个月内完成中期陈诉 编制并给予公告；年度陈诉在司帐年度结果后三个月内完成年度陈诉编制并给予公告。基金 年度陈诉的财务司帐陈诉应当经过审计。基金合同见效不及 2 个月的，基金照料东谈主不错不编 制当期季度陈诉、中期陈诉或者年度陈诉。   基金照料东谈主在月度报表完成当日，将报表提供给基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在收到后 应在 3 个办事日内进行复核，并将复核结果文书基金照料东谈主。基金照料东谈主在季度陈诉完成当 日，将联系陈诉提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 7 个办事日内完成复核，并 将复核结果文书基金照料东谈主。基金照料东谈主在中期陈诉完成当日，将联系陈诉提供给基金托管 东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 30 日内完成复核，并将复核结果文书基金照料东谈主。基金管 理东谈主在年度陈诉完成当日，将联系陈诉提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 45 日              南边稳福 120 天执有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新） 内完成复核，并将复核结果文书基金照料东谈主。基金照料东谈主和基金托管东谈主之间的上述文献往来 均以传确凿方式或两边约定的其他方式进行。   基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金照料东谈主和基金托管东谈主应共 同查明原因，进行诊疗，诊疗以两边认同的账务处理方式为准；若两边无法达成一致，以基 金照料东谈主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东谈主向基金照料东谈主进行书面或者电子阐述。 要是基金照料东谈主与基金托管东谈主不成于应当发布公告之日之前就联系报抒发成一致，基金照料 东谈主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就联系情况报中国证监会备案。   （八）实施侧袋机制时间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并走漏主袋账户 的净值信息，暂停走漏侧袋账户份额净值。   六、基金份额执有东谈主名册的守护   本基金的基金照料东谈主和基金托管东谈主须差异妥善守护的基金份额执有东谈主名册，包括基金合 同见效日、基金合同隔断日、基金权益登记日、基金份额执有东谈主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额执有东谈主名册。基金份额执有东谈主名册的内容至少应包括执有 东谈主的称号和执有的基金份额。   基金份额执有东谈主名册由登记机构编制，由基金照料东谈主审核并提交基金托管东谈主守护。基金 托管东谈主有权要求基金照料东谈主提供基金份额执有东谈主名册，基金照料东谈主应实时提供，不得拖延或 拒却提供。   基金照料东谈主应实时向基金托管东谈主提交基金份额执有东谈主名册。每年 6 月 30 日和 12 月 31 日的基金份额执有东谈主名册应于下月前十个办事日内提交；基金合同见效日、基金合同隔断日、 基金权益登记日、基金份额执有东谈主大会权益登记日等触及到基金枢纽事项日历的基金份额执 有东谈主名册应于发寿辰后十个办事日内提交。   基金照料东谈主和基金托管东谈主应妥善守护基金份额执有东谈主名册，保存期限不少于法律法则规 定的最低年限。基金托管东谈主不得将所守护的基金份额执有东谈主名册用于基金托管业务之外的其 他用途，并应遵循守密义务。若基金照料东谈主或基金托管东谈主由于自身原因无法妥善守护基金份 额执有东谈主名册，应按联系法则轨则各自承担相应的办事。   七、争议责罚方式   因本公约产生或与之联系的争议，两边当事东谈主应通过协商、统一责罚，协商、统一不成 责罚的，任何一方均有权将争议提交中国海外经济贸易仲裁委员会（或其他照章竖立的仲裁 机构），仲裁地点为北京市（或其他仲裁机构所在地），按照中国海外经济贸易仲裁委员会 （或其他照章竖立的仲裁机构）届时灵验的仲裁司法进行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对当事 东谈主均有拘谨力。               南边稳福 120 天执有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）   争议处理时间，两边当事东谈主应信守基金照料东谈主和基金托管东谈主职责，各自继续忠实、勤勉、 尽责地履行基金合同和本托管公约轨则的义务，抠门基金份额执有东谈主的正当权益。   本公约适用中华东谈主民共和国法律并从其解释。   八、基金托管公约的变更、隔断与基金财产的计帐   （一）托管公约的变更设施   本公约两边当事东谈主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其内容不得与 基金合同的轨则有任何突破。   （二）基金托管公约隔断的情形   （三）基金财产的计帐 组，基金照料东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 《证券法》轨则的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组可 以聘用必要的办事主谈主员。 现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》隔断情形出当前，由基金财产计帐小组统一给与基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐陈诉；   （5）遴聘相宜《证券法》轨则的司帐师事务所对计帐陈诉进行外部审计，遴聘讼师事 务所对计帐陈诉出具法律宗旨书；   （6）将计帐陈诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度            南边稳福 120 天执有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按种种基金份额各自资产净值的比例笃定剩余财产在 种种基金份额中的分派比例，并在种种基金份额可分派的剩余财产范围内按各份额类别内基 金份额执有东谈主执有的基金份额比例进行分派。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的联系首要事项须实时公告；基金财产计帐陈诉经相宜《证券法》轨则的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律宗旨书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐陈诉报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产计帐小组进行公告， 基金财产计帐小组应当将计帐陈诉登载在轨则网站上，并将计帐陈诉教导性公告登载在轨则 报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存不低于法律法则轨则的最低年限。              南边稳福 120 天执有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）                §21 基金份额执有东谈主服务   对基金份额执有东谈主的服务主要由基金照料东谈主及销售机构提供，以下是基金照料东谈主提供的 主要服务内容。基金照料东谈主根据基金份额执有东谈主的需要和市集的变化，有权在相宜法律法则 的前提下，加多和修改联系服务款式。如因系统、第三方或不可抗力等原因，导致下述服务 无法提供，基金照料东谈主不承担任何办事。   若本基金包含在中国香港相配行政区销售的 H 类份额，则该 H 类份额执有东谈主享有的服务 款式一般情况下限于客户服务中心电话服务、投资东谈主投诉及建议受理服务和网站资讯等服务。   一、网上开户及交易服务   投资东谈主可通过基金照料东谈主网站（www.nffund.com）、微信公众号（可搜索“南边基金” 或“NF4008898899”）或 APP 客户端办理开户、认购/申购、赎回及信息查询等业务。联系 基金照料东谈主电子直销具体司法请参见基金照料东谈主网站联系公告和业务司法。   二、信息查询及交易阐述服务   （一）基金信息查询服务   投资东谈主通过基金照料东谈主网站等平台可享有基金交易查询、账户查询和基金照料东谈主照章披 露的种种基金信息等服务，包括基金产物基本信息（包括基金称号、照料东谈主称号、基金代码、 风险等级、执有份额、单元净值、收益情况等）、基金的法律文献、基金公告、按时陈诉和 基金照料东谈主最新动态等种种尊府。   （二）基金交易阐述服务   基金照料东谈主以电子邮件、微信或其他与投资东谈主约定的阵势实时向通过基金照料东谈主直销渠 谈投资并执有本公司基金份额的执有东谈主见告其认购、申购、赎回的基金称号以及基金份额的 阐述日历、阐述份额和金额等信息。基金份额执有东谈主通过非直销销售机构办理基金照料东谈主基 金份额交易业务的，联系信息阐述服务请参照各销售机构施行业务历程及轨则。   三、基金保多情况信息服务   基金照料东谈主至少每年度以电子邮件、微信或其他与投资东谈主约定的阵势向通过基金照料东谈主 直销渠谈投资并执有基金照料东谈主基金份额的执有东谈主提供基金保多情况信息。   基金份额执有东谈主可通过以下方式订阅或查阅基金保多情况信息： 对账单。             南边稳福 120 天执有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新） 情况及对账单。 网上服务等渠谈查询基金保多情况信息。   由于投资东谈主预留的考虑方式不祥、无理、未实时变更，未关注微信公众号或者关注后未 绑定账号，通讯故障、延误等原因有可能形成对账单无法按时或准确投递。因上述原因无法 正常收取对账单的投资东谈主，敬请实时通过基金照料东谈主网站，或拨打基金照料东谈主客服热线查询、 查对、变更预留考虑方式。   四、资讯服务   投资东谈主明察并同意基金照料东谈主可根据投资东谈主的个东谈主信息不按时通过电话、短信、邮件、 微信等任一或多种方式为投资东谈主提供与投资东谈主联系的账户服务文书、交易阐述文书、枢纽公 告文书、行径音问、营销信息、客户关切等资讯及升值服务，投本钱基金前请详阅南边基金 官网服务先容和隐痛政策。如需取消相应资讯服务，可按照联系指引退订，或通过基金照料 东谈主客户服务中心热线 400-889-8899、在线服务等东谈主工服务方式退订。   五、客户服务中心电话及在线服务   （一）电话服务   投资东谈主拨打基金照料东谈主客户服务中心热线 400-889-8899 可享有如下服务： 东谈主不错通过该热线得到投资磋议、业务磋议、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项 服务。   （二）在线服务   投资东谈主通过基金照料东谈主网站、微信公众号或 APP 客户端可享有如下服务： 东谈主可通过该方式得到投资磋议、业务磋议、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项服 务。   六、投诉及建议受理服务   投资东谈主不错通过基金照料东谈主客户服务中心东谈主工热线、在线客服、书信、电子邮件、短信 及各销售机构网点柜台等不同的渠谈对基金照料东谈主和销售网点所提供的服务进行投诉或提 出建议。 南边稳福 120 天执有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）           南边稳福 120 天执有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）                §22 其他应走漏事项   本基金暂无其他应走漏事项。《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事东谈主各方 按联系法律法则协商责罚。           南边稳福 120 天执有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）          §23 招募说明书存放过甚查阅方式   本招募说明书存放在本基金照料东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构的住所，投资东谈主可在办 公时间免费查阅；也可按工本费购买本招募说明书复制件或复印件，但应以招募说明书原本 为准。   基金照料东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与所公告的内容皆备一致。            南边稳福 120 天执有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）                  §24 备查文献