摩根士丹利民丰盈和一年持有期    混杂型证券投资基金    招募评释书（更新） 基金料理东说念主：摩根士丹利基金料理（中国）有限公司 基金托管东说念主：中国民生银行股份有限公司 摩根士丹利民丰盈和一年持有期混杂型证券投资基金             招募评释书（更新）                      【伏击教唆】      摩根士丹利民丰盈和一年持有期混杂型证券投资基金（以下简称“本基金”）于2020 年9月2日经中国证券监督料理委员会证监许可【2020】2094号文准予注册召募。      基金料理东说念主保证本招募评释书的内容真确、准确、完满。      本招募评释书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对 本基金的投资价值、市集远景和收益作出本体性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风 险。      投资有风险，投资东说念主认购（或申购）基金时应厚爱阅读本招募评释书。      基金料理东说念主依照恪尽责守、敦厚信用、严慎资料的原则料理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。      本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等因素产生波动，投资东说念主在投 本钱基金前，应仔细阅读基金合同、本招募评释书、基金家具贵寓纲领等家具法律文献， 充分相识本基金家具的风险收益特征和家具本性，厚爱磋商本基金存在的各项风险因素， 并根据自身的投资目的、投资期限、投资教训、资产状态等因素充分磋商自身的风险承受 智力，感性判断市集，对认购（或申购）本基金的意愿、时机、数目等投资步履作出独 立、严慎决策。投资东说念主在赢得基金投资收益的同期，亦承担基金投资中出现的种种风险， 包括：因举座政事、经济、社会等环境因素对质券价钱产生影响而形成的系统性风险，个 别证券独到的非系统性风险，由于基金投资东说念主连气儿多量赎回本基金产生的流动性风险，基 金料理东说念主在基金料理实施过程中产生的基金料理风险，信用风险，本基金的特定风险等。      本基金成立基金份额持有东说念主最短持有期限。基金份额持有东说念主理有的每份基金份额最短 持有期限为1年，在最短持有期限内该份基金份额不可赎回或退换转出。      当本基金持有特定资产且存在潜在大额赎回肯求时，基金料理东说念主履行相应法子后，可 以启动侧袋机制，具体详见基金合同和本招募评释书“侧袋机制”等连接章节。侧袋机制 实施期间，基金料理东说念主将对基金简称进行特殊符号，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基 金份额持有东说念主仔细阅读联系内容并柔顺本基金启用侧袋机制时的特定风险。      本基金为混杂型基金，表面上其耐久平均预期风险收益水平低于股票型基金，高于债 摩根士丹利民丰盈和一年持有期混杂型证券投资基金            招募评释书（更新） 券型基金、货币市集基金。    基金料理东说念主提醒投资东说念主基金投资的“买者自诩”原则，在作出投资决策后，基金运营 状态与基金净值变化引致的投资风险，由投资东说念主自行负责。基金的过往事迹并不预示其未 来阐发。基金料理东说念主料理的其他基金的事迹并不组成对本基金事迹阐发的保证。    本招募评释书（更新）所载内容截止日为2024年10月22日，连接财务数据和净值阐发 截止日为2024年9月30日(财务数据未经审计)。 摩根士丹利民丰盈和一年持有期混杂型证券投资基金                                   招募评释书（更新）                                  目 录 摩根士丹利民丰盈和一年持有期混杂型证券投资基金         招募评释书（更新）                    第一部分 引子   《摩根士丹利民丰盈和一年持有期混杂型证券投资基金招募评释书》（以下简称“本 招募评释书”依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公 开召募证券投资基金运作料理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资 基金销售机构监督料理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信 息线路料理办法》（以下简称“《信息线路办法》”）、《公开召募灵通式证券投资基金流 动性风险料理端正》（以下简称“《流动性风险料理端正》”）和其他连接法律法例的端正， 以及《摩根士丹利民丰盈和一年持有期混杂型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合 同”）编写。   本基金料理东说念主承诺本招募评释书不存在职何虚伪内容、误导性述说或要紧遗漏，并对 其真确性、准确性、完满性承担法律工作。   本基金是根据本招募评释书所载明的贵寓肯求召募的。本招募评释书由摩根士丹利基 金料理（中国）有限公司解释。本基金料理东说念主莫得录用或授权任何其他东说念主提供未在本招募说 明书中载明的信息，或对本招募评释书作念出任何解释或者评释。   本招募评释书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基 金合同当事东说念主之间权利、义务关系的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取得基金份额，即 成为基金份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的步履自身即标明其对基金合同 的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同偏执他连接端正享有权利、承担义务。   基金投资东说念主欲了解基金份额持有东说念主的权利和义务，应详实查阅基金合同。 摩根士丹利民丰盈和一年持有期混杂型证券投资基金             招募评释书（更新）                    第二部分 释义   本招募评释书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 及对基金合同的任何有用阅兵和补充 年持有期混杂型证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何有用阅兵和补充 资基金招募评释书》偏执更新 金家具贵寓纲领》偏执更新 金基金份额发售公告》 释、行政规章以偏执他对基金合同当事东说念主有禁止力的决定、决议、文牍等 议通过，经2012年12月28日第十一届寰宇东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议阅兵，自 会议《寰宇东说念主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律的决 定》修正的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其时常作念出的阅兵 集证券投资基金销售机构监督料理办法》及颁布机关对其时常作念出的阅兵 经2020年3月20日中国证监会公布的《对于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开募 摩根士丹利民丰盈和一年持有期混杂型证券投资基金            招募评释书（更新） 集证券投资基金信息线路料理办法》及颁布机关对其时常作念出的阅兵 证券投资基金运作料理办法》及颁布机关对其时常作念出的阅兵 的《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险料理端正》及颁布机关对其时常作念出的阅兵 主体，包括基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 并存续或经连接政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、奇迹法东说念主、社会团体或其他组织 内证券期货投而已理办法》（及颁布机关对其时常作念出的阅兵）及联系法律法例端正，经 中国证监会批准，使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括合 格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者 中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者的合称 金份额的申购、赎回、退换、转托管及依期定额投资等业务 国证监会端正的其他条件，取得基金销售业务资历并与基金料理东说念主签订了基金销售服务协 议，办理基金销售业务的机构 金账户的建立和料理、基金份额登记、基金销售业务的说明、计帐和结算、代理披发红 摩根士丹利民丰盈和一年持有期混杂型证券投资基金            招募评释书（更新） 利、建立并看护基金份额持有东说念主名册和办理非来往过户等 国）有限公司或接受摩根士丹利基金料理（中国）有限公司录用代为办理登记业务的机构 金份额余额偏执变动情况的账户 购、申购、赎回、退换、转托管及依期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况 的账户 理东说念主向中国证监会办理基金备案手续完了，并赢得中国证监会书面说明的日历 毕，计帐结果报中国证监会备案并给以公告的日历 则》，是范例基金料理东说念主所料理的灵通式证券投资基金登记方面的业务功令，由基金料理 东说念主和投资者共同遵循 金份额的步履 摩根士丹利民丰盈和一年持有期混杂型证券投资基金           招募评释书（更新） 金份额的步履 要求将基金份额兑换为现款的步履 件，肯求将其持有基金料理东说念主料理的、某一基金的基金份额退换为基金料理东说念主料理的其他 基金基金份额的步履 额销售机构的操作 款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账户内自动完成扣款 及受理基金申购肯求的一种投资方式 退换中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金退换中转入肯求份额总和后的余 额)卓绝上一灵通日基金总份额的10% 息、已杀青的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简 其他资产的价值总和 份额净值的过程 息线路办法》端正的互联网网站（包括基金料理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基 金电子线路网站）等媒介 摩根士丹利民丰盈和一年持有期混杂型证券投资基金         招募评释书（更新） 格给以变现的资产，包括但不限于到期日在10个来往日以上的逆回购与银行依期入款（含 条约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、通顺受限的新股及非公开拓行股票、 资产救助证券、因刊行东说念主债务爽约无法进行转让或来往的债券等 方式，将基金诊治投资组合的市集冲击成安分拨给践诺申购、赎回的投资者，从而减少对 存量基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受挫伤并得到自制对待 合同成效日（对认购份额而言，下同）或基金份额申购说明日（对申购份额而言，下同） 或基金份额退换转入说明日（对退换转入份额而言，下同）至该日次年的年度对日的前一 日的期间内，投资者不成冷漠赎回及退换转出业务肯求；该日次年的年度对日（含该日） 起，投资者不错冷漠赎回及退换转出业务肯求。若该日积年度践诺不存在对应日历或年度 对日为非工作日的，则顺延至下一工作日 处置计帐，目的在于有用攻击并化解风险，确保投资者得到自制对待，属于流动性风险管 理器用。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户 值存在要紧不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值 存在要紧不确定性的资产；（三）其他资产价值存在要紧不确定性的资产 摩根士丹利民丰盈和一年持有期混杂型证券投资基金                    招募评释书（更新）                      第三部分 基金料理东说念主    一、基金料理东说念主概况    称呼：摩根士丹利基金料理（中国）有限公司    住所：深圳市福田区中心四路1号嘉里建立广场第二座第17层01-04室    办公地址：深圳市福田区中心四路1号嘉里建立广场第二座第17层    法定代表东说念主：ZHOU WENTONG（周文秱）    成立日历：2003年3月14日    批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字200333号    注册本钱：60,000万元东说念主民币    连接东说念主：徐许    连接电话：（0755）88318883    股权结构为：摩根士丹利国际控股公司（100%）。    二、主要东说念主员情况    （一）董事会成员   高杰文（Todd Coltman）先生，于加利福尼亚州立大学赢得本科和研究生学位，并在乔 治敦大学取得法律学位。曾在年利达讼师事务所（Linklaters）伦敦、香港和东京办公室以 及众达讼师事务所（Jones Day）的东京办公室担任讼师。高杰文（Todd Coltman）先生 2004 年加入摩根士丹利，负责摩根士丹利亚洲私募股权不动产业务（MSREI）的不动产收购融资。 营官。他现在担任摩根士丹利董事总司理。自 2016 年起于今担任摩根士丹利在亚洲的通盘 投而已理业务（MSIM）首席运营官。现任基金料理东说念主董事长。    黄敏女士，麻省理工学院料理学学士。曾任职于摩根大通（纽约）和穆迪投资者服务 （纽约）。2006年11月至2024年5月期间曾担任瑞士信贷（香港）有限公司副总裁、总监及 中国区首席运营官、总司理及资产料理业务亚太区负责东说念主，工银瑞信基金料理有限公司董事。 而已理业务大中华区负责东说念主。现任基金料理东说念主董事。 摩根士丹利民丰盈和一年持有期混杂型证券投资基金                          招募评释书（更新）      ZHOU WENTONG（周文秱）先生，北京大学学士，好意思国西北大学博士，芝加哥大学工商 料理硕士。1999年至2009年曾任好意思国奥本海默基金公司高档基金司理，2009年10月至2023年 有限公司高档基金司理，盟国保障有限公司中国区资产料理中心资深总监，中好意思联泰大都会 东说念主寿保障有限公司首席投资官。2023年10月加入摩根士丹利基金料理（中国）有限公司，曾 任副总司理。现任基金料理东说念主董事、总司理、首席投资官。    Carlos Alfonso OYARBIDE SECO 先生，西班牙巴塞罗那自治大学经济学学士，宾夕法 尼亚大学沃顿商学院工商料理硕士。曾任职于大通曼哈顿银行（纽约办公室）                                  、瑞银集团菲 利普斯&德鲁（伦敦办公室），1993 年 7 月至 2015 年 12 月期间曾任摩根士丹利欧洲有限公 司兼并与收购部董事总司理，摩根士丹利亚洲有限公司兼并与收购部董事总司理，摩根士丹 利西班牙有限公司首席扩充官，瑞士信贷集团董事总司理、亚太区金融机构部主管，摩根士 丹利亚洲有限公司北京代表处董事总司理和摩根士丹利中国首席营运官。现在担任新黄河资 本有限公司独创东说念主及首席扩充官、LIVALL IBEROAMERICA LLC 董事。现任基金料理东说念主颓败董 事。    Thaddeus Thomas Beczak 先生，好意思国乔治城大学国际关系学学士，哥伦比亚大学工商 料理硕士。1974 年 9 月至 1997 年 7 月任职于摩根大通，曾任摩根大通证券亚洲有限公司总 裁，1997 年至 2013 年，先后曾任嘉里集团副主席，野村证券董事会主席，华兴证券香港有 限公司董事会主席。2014 年 1 月退休。现在兼任凤凰卫视投资（控股）有限公司颓败非执 行董事、太平洋集聚有限公司颓败非扩充董事、Arnhold Holdings Limited 颓败非扩充董 事、非谋利性组织 The Association of Hong Kong Forum Limited 董事长。现任基金料理 东说念主颓败董事。      蒋松涛先生，南京政事学院经济料理专科本科毕业。曾任上海无线电八厂厂长兼党委 副文告，上海电子元件公司副总司理, 上海信德企业发展有限公司副总司理。1998年至 裁。2010年至2018年任上海仪电（集团）有限公司副总裁，其中2015年至2017年兼任华鑫 证券有限工作公司董事长，2014年至2017年兼任摩根士丹利华鑫证券有限工作公司董事。 董事。 摩根士丹利民丰盈和一年持有期混杂型证券投资基金                      招募评释书（更新）    （二）高档料理东说念主员    ZHOU WENTONG（周文秱）先生，总司理、董事，简历同上。    ZHOU HAN（周涵）先生，塔夫茨大学博士，8年证券从业经历。曾任中国邮电部北京电 信局工程师，好意思国富达投资集团集聚时间总监，Codent Networks, Inc.副总裁，InfoGlyph USA, Inc.中国区司理，Loci Software Inc.总司理，Fidelity（大连）商务服务有限公司 托付副总裁，FIL（大连）科技有限公司总司理兼时间部负责东说念主，基金料理东说念主首席信息官， 摩根士丹利料理服务（上海）有限公司北京分公司信息时间部扩充董事等。2024年5月再次 加入基金料理东说念主，现任首席信息官。    何晓春先生，中南财经政法大学产业经济学博士，25年证券期货行业从业经历。曾任 世纪证券有限工作公司江西分公司筹备组负责东说念主；金鹰基金料理有限公司权益投资部总 监、研究部副总监兼基金司理；深圳市吉富瑞泰资产料理有限公司法定代表东说念主、总司理、 扩充董事、投资司理等职；2017年12月加入基金料理东说念主，曾任助理总司理兼权益投资部总 监，现任副总司理。    毛慧女士，上海交通大学工商料理硕士，具备中国法律职业资历，12年证券从业经 验。曾任锦天城讼师事务所讼师助理，源泰讼师事务所讼师，申万菱信基金料理有限公司 高档监察司理，永赢基金料理有限公司监察稽核总监、督察长，北京市汉坤讼师事务所上 海分所参谋人、合伙东说念主。2024年3月加入基金料理东说念主，现任督察长。    徐许女士，华东师范大学金融学硕士，特准金融分析师（CFA），中国注册管帐师 （CPA），15年证券从业经历。历任三一重工股份有限公司印度子公司财务部财务主管、 TCL多媒体控股有限公司印度子公司财务部高档财务司理、伟创力研发(深圳)有限公司财务 部财务司理、好意思泰玩物时间盘问(深圳)有限公司财务部财务司理。2009年6月加入基金料理 东说念主，历任财务料理部总监、财务料理部总监兼行政料理部总监、助理总司理兼财务料理部 总监兼行政料理部总监，现任财务负责东说念主。    （三）本基金基金司理    施同亮先生，清华大学数学硕士，14年证券从业经历。历任中信建投证券股份有限公 司债券分析师，中银国际证券有限公司首席债券分析师。2014年12月加入基金料理东说念主，历 摩根士丹利民丰盈和一年持有期混杂型证券投资基金             招募评释书（更新） 任固定收益投资部信用分析师、基金司理助理，现任固定收益投资部副总监（主理工 作）、基金司理。2017年1月起担任摩根士丹利优质信价纯债债券型证券投资基金基金经 理，2020年11月起担任摩根士丹利丰裕63个月依期灵通债券型证券投资基金基金司理， 理，2021年9月起担任摩根士丹利强收益债券型证券投资基金基金司理，2022年7月起担任 摩根士丹利安盈褂讪六个月持有期债券型证券投资基金基金司理，2022年8月起担任摩根士 丹利纯债安靖增利18个月依期灵通债券型证券投资基金、摩根士丹利民丰盈和一年持有期 混杂型证券投资基金基金司理，2024年9月起担任摩根士丹利灵动优选债券型证券投资基金 基金司理。      本基金历任基金司理：李轶女士，自本基金合同成效之日起至2022年9月料理本基 金。      （四）投资决策委员会成员      主任委员： 何晓春，副总司理、权益投资部总监、基金司理。      副主任委员：施同亮，固定收益投资部副总监（主理工作）、基金司理。      委员：王大鹏，研究料理部总监、基金司理；余斌，数目化投资部总监、基金司理； 李功舜，来往料理部总监；洪天阳，多资产投资部总监、基金司理。      秘书：王大鹏，研究料理部总监、基金司理。      （五）上述东说念主员之间不存在嫡支属关系。      三、基金料理东说念主的职责 产； 料理和运作基金财产； 摩根士丹利民丰盈和一年持有期混杂型证券投资基金             招募评释书（更新） 的基金财产和基金料理东说念主的财产互相颓败，对所料理的不同基金分别料理，分别记账，进 行证券投资； 及任何第三东说念主谋取利益，不得录用第三东说念主运作基金财产； 《基金合同》等法律文献的端正，按连接端正策动并公告基金净值信息，确定基金份额申 购、赎回的价钱； 务； 合同》偏执他连接端正另有端正外，在基金信息公开线路前应予秘密，不向他东说念主泄露； 收益； 基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会； 以上； 随机按照《基金合同》端正的时分和方式，随时查阅到与基金连接的公开贵寓，并在支付 合理成本的条件下得到连接贵寓的复印件； 配； 摩根士丹利民丰盈和一年持有期混杂型证券投资基金            招募评释书（更新） 托管东说念主； 当承担补偿工作，其补偿工作不因其退任而撤职； 反《基金合同》酿成基金财产损失机，基金料理东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基金托管东说念主 追偿； 为承担工作； 为； 料理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期收尾 后30日内退还基金认购东说念主；      四、基金料理东说念主的承诺 标、策略及限制全权处理本基金的投资。 部控制轨制，遴选有用措施，注重违反《中华东说念主民共和国证券法》步履的发生。 取有用措施，辞谢基金财产用于下列投资或行径：      （1）承销证券；      （2）违反端正向他东说念主贷款或者提供担保； 摩根士丹利民丰盈和一年持有期混杂型证券投资基金           招募评释书（更新）   （3）从事承担无尽工作的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有端正的除外；   （5）向其基金料理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕来往、专揽证券来往价钱偏执他不梗直的证券来往行径；   （7）法律、行政法例和中国证监会端正辞谢的其他行径。   基金料理东说念主运用基金财产买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主偏执控股股东、践诺控制东说念主或 者与其有其他要紧横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧 关联来往的，应当合乎基金的投资目的和投资策略，苦守基金份额持有东说念主利益优先原则，防 范利益疏漏，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集自制合理价钱扩充。联系来往必 须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例给以线路。要紧关联来往应提交基金料理东说念主董 事会审议，并经过三分之二以上的颓败董事通过。基金料理东说念主董事会应至少每半年对关联交 易事项进行审查。法律、行政法例或监管部门取消上述辞谢性端正，如适用于本基金，基金 料理东说念主在履行稳健法子后，则本基金投资不再受联系限制。   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不自制地对待其料理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东说念主之外的第三东说念主牟取利益；   （4）向基金份额持有东说念主违法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、表示他东说念主从事 联系的来往行径；   （7）鄙俗职守，不按照端正履行职责；   （8）法律法例、中国证监会及基金合同辞谢的其他步履。 律法例及行业范例，敦厚信用、资料尽责，不从事以下步履：   （1）越权或违法运筹帷幄； 摩根士丹利民丰盈和一年持有期混杂型证券投资基金              招募评释书（更新）      （2）违反《基金合同》或《托管条约》；      （3）特意挫伤基金份额持有东说念主或其他基金联系机构的正当利益；      （4）在向中国证监会报送的贵寓中公私分明；      （5）拒却、干与、阻挠或严重影响中国证监会照章监管；      （6）鄙俗职守、销耗权柄，不按照端正履行职责；      （7）泄漏在职职期间瞻念察的连接证券、基金的交易奥妙、尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资规划等信息，或利用该信息从事或者昭示、表示他东说念主从事联系的来往活 动；      （8）违反证券来往局面业务功令，利用对敲、倒仓等技能专揽市集价钱，阻挠市集 递次；      （9）在公开信息线路和告白中特意含有虚伪、误导、诈骗要素；      （10）其他法律法例、中国证监会及基金合同辞谢的步履。      （1）依照连接法律法例和基金合同的端正，本着严慎的原则为基金份额持有东说念主谋取 最大利益；      （2）不利用职务之便为我方偏执代理东说念主、受雇东说念主或任何其他第三东说念主牟取欠妥利益；      （3）不泄漏在职职期间瞻念察的连接证券、基金的交易奥妙、尚未照章公开的基金投 资内容、基金投资规划等信息，或利用该信息从事或者昭示、表示他东说念主从事联系的来往活 动；      （4）不从事挫伤基金财产和基金份额持有东说念主利益的证券来往偏执他行径。      五、基金料理东说念主的里面控制轨制      （1）保证基金料理东说念主的运筹帷幄运作严格遵循法律法例和行业监管功令，自愿形成称职 运筹帷幄、范例运作的运筹帷幄想想和运筹帷幄理念；      （2）贯注和化解运筹帷幄风险，提高运筹帷幄料理效益，确保运筹帷幄业务的稳健运行和受托资 产的安全完满，杀青基金料理东说念主的陆续、安靖、健康发展； 摩根士丹利民丰盈和一年持有期混杂型证券投资基金          招募评释书（更新）   （3）确保基金、基金料理东说念主应线路的信息真确、准确、完满、实时；   （4）确保基金料理东说念主成为一个决策科学、运筹帷幄范例、料理高效、运作安全的陆续、 安靖、健康发展的基金料理公司。   （1）健全性原则。里面控制机制隐敝基金料理东说念主的各项业务、各个部门和各级岗 位，并浸透到决策、扩充、监督、反馈等各个格式。   （2）有用性原则。通过科学的内控技能和方法，建立合理的里面控制法子，爱戴内 控轨制的有用扩充。   （3）颓败性原则。基金料理东说念主各机构、部门和岗亭职责保持相对颓败，基金财产、 基金料理东说念主固有财产、其他财产的运作必须互相分离。   （4）互相制约原则。基金料理东说念主里面部门和岗亭的成立须权责分明、互相制衡。   （5）成本效益原则。基金料理东说念主运用科学化的运筹帷幄料理方法造谣运作成本，提高经 济效益，以合理的控制成本达到最好的里面控制效果。   基金料理东说念主的里面控制体系缚构是一个单干明确、互相制约的组织结构，具体包括：   （1） 董事会负责决定基金料理东说念主里面料理机构的成立、制定基金料理东说念主基本料理制 度，对确保基金料理东说念主建立及救助稳健而有用的里面控制负有最终工作。董事会下设的风 险控制和审计委员会负责审核基金料理东说念主里面控制轨制、查验公司和基金运作的正当合规 情况等事项，并向董事会文牍。   （2）运筹帷幄料理层负责组织遐想公司的里面控制轨制，拟订公司的基本料理轨制和制 定公司的部门业务规章，并确保公司的日常运筹帷幄运作行径正当合规。   （3）督察长负责监督查验基金料理东说念主运作的正当合规情况及公司里面风险控制情 况，并依据联系端正可颓败向董事会和中国证监会论说。   （4）运筹帷幄料理层下设的风险料理委员会协助运筹帷幄料理层实施对种种业务和风险的总 体控制以及料理公司里面控制中出现的问题。   （5）风险料理部负责追踪和论说投而已理中的市集风险，评价基金投资事迹，并根 摩根士丹利民丰盈和一年持有期混杂型证券投资基金           招募评释书（更新） 据风险收益情况实时冷漠改进倡导，为投资业务的稳健发展提供救助。   （6）监察稽核部颓败于基金料理东说念主其他部门和业务行径，对基金料理东说念主里面控制制 度、风险料理政策和措施的扩充情况实行严格查验和实时反馈，并向督察长、风险料理委 员会和运筹帷幄料理层依期或不依期论说。   （7）各业务部门及职工对风险料理负有径直工作。各业务部门负责东说念主在权限鸿沟 内，扩没收司的各项风险料理法子，负责本部门业务风险的识别、监控，对本部门的风险 料理负全部工作。每一位职工均负有一线风险控制职责，负责把公司的风险料理理念和控 制措施落实到每一个业务格式当中，并在发现风险隐患和问题时负有论说、反馈和改进的 义务。   （1）建立合理、完备、有用并易于扩充的里面控制轨制体系。基金料理东说念主里面控制 轨制体系由不同层面的轨制组成，按照其所料理的档次不错分为四个级别：第一级别是公 司功令；第二级别是公司里面控制大纲；第三级别是公司基本料理轨制；第四级别是公司 各委员会、各部门根据业务需要制定的多样轨制及实施笃定等。基金料理东说念主根据业务需要 陆续阅兵和更新各项轨制，使其里面控制轨制体系日趋完善。   （2）建立浓厚的风险料理文化。运筹帷幄料理层稳固设立内控优先的风险料理理念，注 重培养全体职工的风险贯注意志，通过轨制禁止、学习培训使全体职工实时了解国度法律 法例和公司规章轨制，使风险料理意志真切东说念主心，并连接到各个业务格式。   （3）建立严实有用的内控防地。依据自身运筹帷幄特质，基金料理东说念主建立起各岗亭的自 控与互控、联系部门之间的监督制衡、监察稽核部和督察长的颓败监督等内控防地。   （4）建立并陆续完善风险料理体系。基金料理东说念主通过建立风险分类、识别、评估、 论说及监督等法子，依期或不依期地对风险进行评估、预警，并通过明晰的文牍旅途，使 联系部门及运筹帷幄料理层即时把执风险状态，实时、快速地遴选风险控制措施。   （5）强化风险料理措施。跟着业务发展实时间跳跃，基金料理东说念主初始更多地遴选系 统化监控措施，增强风险料理的全面性、实时性和有用性。同期，领受数目化分析方法， 提高风险料理的科学性。 摩根士丹利民丰盈和一年持有期混杂型证券投资基金           招募评释书（更新）      （1）本基金料理东说念主确知建立、实施、救助和完善里面控制轨制是本基金料理东说念主董事 会及料理层的工作；      （2）本基金料理东说念主承诺以上对于里面控制轨制的线路真确、准确；      （3）本基金料理东说念主承诺将根据市集环境的变化和业务的发展束缚完善里面控制制 度。 摩根士丹利民丰盈和一年持有期混杂型证券投资基金              招募评释书（更新）                     第四部分 基金托管东说念主   (一)基金托管东说念主概况   称呼：中国民生银行股份有限公司（以下简称“中国民生银行”）   住所：北京市西城区复兴门内大街 2 号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号   法定代表东说念主：高迎欣   成立日历：1996 年 2 月 7 日   基金托管业务批准文号：证监基金字［2004］101 号   组织时局：其他股份有限公司（上市）   注册本钱：43,782,418,502 元东说念主民币   电话：010-58560666   连接东说念主：罗菲菲   中国民生银行成立于 1996 年，是中国第一家主要由民营企业发起设立的全 国性股份制交易银行，亦然严格按照中国《公司法》和《交易银行法》设立的一 家当代金融企业。 来往所挂牌上市。2005 年 10 月 26 日，中国民生银行完成股权分置转换，成为 国内首家实施股权分置转换的交易银行。2009 年 11 月 26 日，中国民生银行 H 股 股票（代码：01988）在香港证券来往所挂牌上市。上市以来，中国民生银行不 断完善公司治理，放荡鼓励转换转型，陆续革命交易模式和家具服务，勤奋于成 为一家“让东说念主相信、受东说念主尊敬”的上市公司。   崔岩女士，中国民生银行资产托管部负责东说念主，博士研究生，具有基金托管东说念主 高档料理东说念主员任职资历，从事过全球托管业务、托管业务运作、银行信息料理等 工作，具有多年金融从业经历，具备塌实的总部料理经历。曾任中国工商银行总 行资产托管部营销大家。   中国民生银行股份有限公司于 2004 年 7 月 9 日赢得基金托管资历，成为《中 华东说念主民共和国证券投资基金法》颁布后首家获批从事基金托管业务的银行。为了 摩根士丹利民丰盈和一年持有期混杂型证券投资基金             招募评释书（更新） 更好地阐发后发上风，放荡发展托管业务，中国民生银行股份有限公司资产托管 部从成立开首就本着充分保护基金持有东说念主的利益、为客户提供高品性托管服务的 原则，高起点地建立系统、完善轨制、组织东说念主员。资产托管部现在共有职工 101 东说念主，平均年纪 38 岁，100%职工领有大学本科以上学历，67%以上员器用有硕士以 上学位。   中国民生银行相持以客户需求为导向，承袭“诚信、严谨、高效、求实”的 运筹帷幄理念，依托丰富的资产托管教训、专科的托管业务服务和先进的托管业务平 台，为境表里客户提供安全、准确、实时、高效的专科托管服务。中国民生银行 资产托管部于 2018 年 2 月 6 日发布了“爱托管”品牌，近百余家资管机构及合 作念客户的代表受邀参加了启动庆典。资产托管部永恒相持以客户为中心，勤奋于 为客户提供全面的综合金融服务。对内放荡整合行内资源，对外平凡搭建客户服 务平台，向种种托管客户提供专科化、升值化的托管综合金融服务，得到各界的 充分招供，也在市集上设立了考究品牌形象，成为市集上一家有特色的托管银行。 自 2021 年以来，中国民生银行荣获东说念主力资源社会保障部颁发的“2020 年度企业 年金和待业金家具信息论说工作优秀料理机构”奖，连气儿三年蝉联中央国债登记 结算有限工作公司“年度优秀资产托管机构”奖项，获评《金融迎接》颁发的“第 十三届金貔貅奖 2022 年度金牌资产托管银行”。2023 年度，本行先后荣获《金 融时报》“年度最好资产托管银行”，《证券时报》“2023 年度隆起资产托管银 行天玑奖”，以及《新浪财经》“待业金融服务革命银行”奖。   控制 2024 年 9 月 30 日，中国民生银行托管建信安靖得利债券型证券投资基 金、中银新趋势机动配置混杂型证券投资基金、长信利盈机动配置混杂型证券投 资基金等共 342 只证券投资基金，基金托管鸿沟 13,550.60 亿元。   (二)基金托管东说念主的里面控制轨制   (1)建立完满、严实、高效的风险控制体系，形成科学的决策机制、扩充机 制和监督机制，贯注和化解运筹帷幄风险，保障资产托管业务的稳健运行和托管财产 的安全完满。   (2)放荡耕种合规文化，自愿形成称职运筹帷幄、范例运作的运筹帷幄想想和运筹帷幄理 念，严格控制合规风险，保证资产托管业务合乎国度连接法律法例和行业监管规 则。 摩根士丹利民丰盈和一年持有期混杂型证券投资基金       招募评释书（更新）   (3)以互相制衡健全有用的风控组织结构为保障，以完善健全的轨制为基础， 以落实到位的过程控制为着眼点，以先进的信息时间技能为依托，建立全面、系 统、动态、主动、有意于差错防弊、堵塞破绽、排斥隐患、保证业务稳健运行的 风险控制轨制，确保托管业务信息真确、准确、完满、实时。   总行高档料理层负责部署全行的风险料理工作。总行风险料理委员会是总行 高档料理层下设的风险料理专科委员会，对高档料理层负责，救助高档料理层履 行职责。资产托管业务风险控制工作在总行风险料理委员会的统一部署和率领下 开展。   总行各部门详细配合，共同把控资产托管业务运行中的风险，具体职责与分 工如下：总行风险料理部行为总行风险料理委员会秘书机构，是全行风险料理的 统筹部门，对资产托管部的风险控制工作进行率领；总行法律合规部负责资产托 管业务项下的联系合同、条约等法律性文献的坚韧，对业务开展进行合规查验并 督导问题整改落实；总行审计部对全行托管业务进行里面审计，包括依期里面审 计、现场和非现场查验等；总行办公室与资产托管部共同制定声誉风险济急预案。   (1)正当合规原则。风险控制应合乎和体现国度法律、法例、规章和各项政 策。   (2)全面性原则。风险控制隐敝托管部的各个业务中心、各个岗亭和各级东说念主 员，并涵盖资产托管业务各格式。   (3)有用性原则。资产托管业务从业东说念主员应全力爱戴里面控制轨制的有用执 行，任何东说念主都莫得超越轨制禁止的权力。   (4)贯注性原则。必须设立“贯注为主”的料理理念，控制资产托管业务中 风险发生的泉源，疑望于未然，尽量幸免业务操作中多样问题的产生。   (5)实时性原则。资产托管业务风险控制轨制的制定应当具有前瞻性，而况 跟着托管部运筹帷幄计谋、运筹帷幄方针、运筹帷幄理念等里面环境的变化和国度法律法例、 政策轨制等外部环境的改造进行实时的修改或完善。发现问题，要实时处理，堵 塞破绽。   (6)颓败性原则。各业务中心、各岗亭职能上保持相对颓败性。风险合规管 理中心是资产托管部属设的扩充机构，不受其他业务中心和个东说念骨干涉。业务操作 摩根士丹利民丰盈和一年持有期混杂型证券投资基金      招募评释书（更新） 东说念主员和查验东说念主员严格分开，以保证风险控制机构的工作不受干与。   (7)互相制约原则。各业务中心、各岗亭权责明确，互相牵制，通过切实可 行的互相制衡措施来排斥风险控制的盲点。   (8)防火墙原则。托管银行自身财务与托管资产财务严格分开；托管业务日 常操作部门与行政、研发和营销等部门攻击。   (1)轨制建立：建立了明确的岗亭职责、科学的业务经过、详实的操作手册、 严格的东说念主员步履范例等一系列规章轨制。   (2)建立健全的组织料理结构：前后台分离，不同部门、岗亭互相牵制。   (3)风险识别与评估：依期组织进行风险识别、评估，制定并实施风险控制 措施。   (4)相对颓败的业务操作空间：业务操作区相对颓败，实施门禁料理和音像 监控。   (5)东说念主员料理：进行依期的业务与职业说念德培训，使职工设立风险贯注与控 制理念，并签订承诺书。   (6)济急预案：制定完备的济急预案，并组织职工依期演练；建立外乡灾备 中心，保证业务不中断。   中国民生银行股份有限公司从控制环境、风险评估、控制行径、信息疏导、 监控等五个方面构建了托管业务风险控制体系。   (1)相持风险料理与业务发展同等伏击的理念。中国民生银行股份有限公司 资产托管部从成立之日起就极端强调范例运作，一直将建立一个系统、高效的风 险贯注和控制体系行为工作要点。跟着市集环境的变化和托管业务的快速发展， 新问题新情况束缚出现，咱们永恒将风险料理放在与业务发展同等伏击的位置， 视风险贯注和控制为托管业务糊口和发展的生命线。   (2)实施全员风险料理。将风险控制工作落实到具体业务中心和业务岗亭， 每位职工对我方岗亭职责鸿沟内的风险负责。   (3)建立单干明确、互相牵制的风险控制组织结构。咱们通过建立纵向双东说念主 制，横向多中心制的里面组织结构，形成不同中心、不同岗亭互相制衡的组织结 构。 摩根士丹利民丰盈和一年持有期混杂型证券投资基金     招募评释书（更新）   (4)以轨制建立行为风险料理的中枢。咱们极端醉心里面控制轨制的建立， 也曾建立了一整套里面风险控制轨制，包括业务料理办法、里面控制轨制、职工 步履范例、岗亭职责及涵括通盘后台运作格式的操作手册。以上轨制跟着外部环 境和业务的发展还会束缚增多和完善。   (5)轨制的扩充和监督是风险控制的重要。轨制落实查验是风险控制料理的 有劲保证。资产托管部里面成立风险合规料理中心，依照连接法律规章，依期对 业务的运行进行查验。总行审计部不依期对托管业务进行审计。   (6)将先进的时间技能运用于风险控制中。托管业务系统需求不仅从业务方 面而且从风险控制方面都要经过多方论证，托管业务时间系统具有较强的自动风 险控制功能。   (三)基金托管东说念主对基金料理东说念主运作基金进行监督的方法和法子   根据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》《公开召募证券投资基金运作料理 办法》《公开召募证券投资基金信息线路料理办法》等连接法律法例的端正及基 金合同、基金托管条约的约定，基金托管东说念主对基金的投资鸿沟、基金投资比例、 基金资产的核算、基金资产净值的策动、基金份额净值的策动、基金料理东说念主薪金 的计提和支付、基金托管东说念主薪金的计提和支付、基金申购资金的到账和赎回资金 的划付、基金收益分拨等进行监督和核查。   基金托管东说念主发现基金料理东说念主违反《中华东说念主民共和国证券投资基金法》等连接 法律法例端正及基金合同、基金托管条约约定的步履，应实时以书面时局文牍基 金料理东说念主限期纠正，基金料理东说念主收到文牍后应实时查对说明，并以书面时局对基 金托管东说念主发出回函。在限期内，基金托管东说念主有权随时对文牍县项进行复查，督促 基金料理东说念主改正。基金料理东说念主对基金托管东说念主文牍的违法事项未能在限期内纠正的， 基金托管东说念主应论说中国证监会。   基金托管东说念主发现基金料理东说念主有要紧违法步履，应立即论说中国证监会，同期 文牍基金料理东说念主限期纠正。 摩根士丹利民丰盈和一年持有期混杂型证券投资基金                      招募评释书（更新）                       第五部分 联系服务机构   一、基金份额发售机构   （1）摩根士丹利基金料理（中国）有限公司直销中心   注册地址：深圳市福田区中心四路1号嘉里建立广场第二座第17层01-04室   办公地址：深圳市福田区中心四路1号嘉里建立广场第二座第17层   连接东说念主：龙紫岚   电话：（0755）88318898   传真：（0755）82990631   （2）摩根士丹利基金料理（中国）有限公司北京分公司   注册地址：北京市东城区冷静门外大街208号院1号楼12层1205单元   办公地址：北京市东城区冷静门外大街208号院1号楼12层1205单元   连接东说念主：张宏伟   电话：（010）87986888   传真：（010）87986889   （3）摩根士丹利基金料理（中国）有限公司上海分公司   注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1000号恒生银行大厦45楼011-111单元   办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1000号恒生银行大厦45楼011-111单元   连接东说念主：杨琪昊   电话：（021）63343311-2100   传真：（021）50429808   寰宇统一客服电话：400-8888-668   客户服务信箱：msim-service@morganstanley.com.cn   深圳、北京或上海的投资东说念主单笔认购金额卓绝100万元（含100万元）东说念主民币以上的， 可拨打直销中心的上述电话进行预约，基金料理东说念主将提供上门服务。 摩根士丹利民丰盈和一年持有期混杂型证券投资基金              招募评释书（更新）   （1）中国民生银行股份有限公司   注册（办公）地址：北京市西城区复兴门内大街2号   法定代表东说念主：高迎欣   连接东说念主：穆婷   连接电话：010-56367136   客户服务电话：95568   网址：www.cmbc.com.cn   （2）宁波银行股份有限公司同行易管家平台   注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路345号   办公地址：上海市浦东新区世纪大路210号20层   法定代表东说念主：陆华裕   连接东说念主：张正岳   连接电话：021-23262719   客户服务电话：95574   网址：https://interbank.nbcb.com.cn   （3）华鑫证券有限工作公司   注册地址：深圳市福田区莲花街说念福中社区深南大路2008号中国凤凰大厦1栋20C-1房   办公地址：上海市徐汇区宛平南路8号   法定代表东说念主：俞洋   连接东说念主：刘熠   连接电话：18621576160   客户服务电话：95323/400-109-9918   网址：www.cfsc.com.cn   （4）中信证券股份有限公司   注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号超卓时间广场（二期）北座   办公地址：北京市向阳区亮马桥路48号中信证券大厦 摩根士丹利民丰盈和一年持有期混杂型证券投资基金            招募评释书（更新）   法定代表东说念主：张佑君   连接东说念主：秦夏   连接电话：010-60838614   客户服务电话：95548   网址：www.cs.ecitic.com   （5）中信建投证券股份有限公司   注册地址：北京市向阳区安立路66号4号楼   办公地址：北京市向阳区光华路10号   法定代表东说念主：王常青   连接东说念主：陈海静   连接电话：010-85156499   客户服务电话：4008-888-108   网址：www.csc108.com   （6）中国星河证券股份有限公司   注册地址：北京市丰台区西营街8号院1号楼7至18层101   办公地址：北京市丰台区西营街8号院1号楼青海金融大厦   法定代表东说念主：陈亮   连接东说念主：辛国政   连接电话：010-80928123   客户服务电话：95551/4008-888-888   网址：www.chinastock.com.cn   （7）长江证券股份有限公司   注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦   办公地址：上海市世纪大路1198号一座世纪汇广场   法定代表东说念主：李新华   连接东说念主：奚博宇 摩根士丹利民丰盈和一年持有期混杂型证券投资基金            招募评释书（更新）   连接电话：021-68751860   客户服务电话：95579/4008-888-999   网址：www.95579.com   （8）湘财证券股份有限公司   注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼   办公地址：上海浦东陆家嘴环路958号华能联合大厦5层   法定代表东说念主：高振营   连接东说念主：江恩前   连接电话：021-387845808920   客户服务电话：95351   网址：www.xcsc.com   （9）华泰证券股份有限公司   注册地址：南京市江东中路228号   办公地址：深圳市福田区莲花街说念益田路5999号基金大厦10楼   法定代表东说念主：张伟   连接东说念主：庞晓芸   连接电话：0755-82492193   客户服务电话：95597   网址：www.htsc.com.cn   （10）中泰证券股份有限公司   注册地址：济南市市中区经七路86号   办公地址：济南市经七路86号23层经纪业务总部   法定代表东说念主：李峰   连接东说念主：朱琴   连接电话：021-20315161   客户服务电话：95538 摩根士丹利民丰盈和一年持有期混杂型证券投资基金            招募评释书（更新）   网址：www.zts.com.cn   （11）中信证券（山东）有限工作公司   注册地址：青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001   办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层   法定代表东说念主：肖海峰   连接东说念主：赵如意   连接电话：0532-85725062   客户服务电话：95548   网址：sd.citics.com   （12）华龙证券股份有限公司   注册地址：兰州市城关区东岗西路638号兰州资产中心21楼   办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号资产大厦19楼   法定代表东说念主：祁建邦   连接东说念主：杨力   连接电话：0931-4890208   客户服务电话：95368   网址：www.hlzqgs.com   （13）东海证券股份有限公司   注册地址：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层   办公地址：江苏省常州市延陵西路29号投资广场18楼   法定代表东说念主：王文卓   连接东说念主：王一彦   连接电话：021-20333363   客户服务电话：95531；400-8888-588   网址：www.longone.com.cn   （14）东吴证券股份有限公司 摩根士丹利民丰盈和一年持有期混杂型证券投资基金          招募评释书（更新）   注册地址：苏州工业园区星阳街5号   办公地址：苏州工业园区星阳街5号东吴证券大厦1907室   法定代表东说念主：范力   连接东说念主：陆晓   连接电话：0512-62938521   客户服务电话：95330   网址：www.dwzq.com.cn   （15）国投证券股份有限公司   注册（办公）地址：深圳市福田区福田街说念福华一齐119号安信金融大厦   法定代表东说念主：段文务   连接东说念主：刘志斌   连接电话：0755-82558323   客户服务电话：95517   网址：www.essence.com.cn   （16）招商证券股份有限公司   注册（办公）地址：深圳市福田区福田街说念福华一齐111号   法定代表东说念主：霍达   连接东说念主：业清扬   连接电话：0755-82943666   客户服务电话：95565/0755-95565   网址：www.newone.com.cn   （17）华西证券股份有限公司   注册地址：中国（四川）解放贸易试验区成都市高新区天府二街198号   办公地址：北京市西城区阜成门外大街22番外经贸大厦909   法定代表东说念主：杨炯洋   连接东说念主：赵静静 摩根士丹利民丰盈和一年持有期混杂型证券投资基金            招募评释书（更新）    连接电话：010-58124967    客户服务电话：95584    网址：www.hx168.com.cn    （18）国金证券股份有限公司    注册（办公）地址：成都市青羊区东城根上街95号    法定代表东说念主：冉云    连接东说念主：陈瑀琦    连接电话：028-86692603    客户服务电话：95310    网址：www.gjzq.com.cn    （19）中信期货有限公司    注册（办公）地址：深圳市福田区中心三路8号超卓时间广场（二期）北座13层1301-    法定代表东说念主：张皓    连接东说念主：梁好意思娜    连接电话：021-60812919    客户服务电话：400-990-8826    网址：www.citicsf.com    （20）东方资产证券股份有限公司    注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城10栋楼    办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号东方资产大厦16楼    法定代表东说念主：戴彦    连接东说念主：付佳    连接电话：021-23586603    客户服务电话：95357    网址：www.18.cn 摩根士丹利民丰盈和一年持有期混杂型证券投资基金             招募评释书（更新）   （21）渤海证券股份有限公司   注册地址：天津市经济时间开拓区第二大街42号写字楼101室   办公地址：天津市南开区宾水西说念8号   法定代表东说念主：安志勇   连接东说念主：王星   连接电话：022-28451922   客户服务电话：956066   网址：www.ewww.com.cn   （22）中信证券华南股份有限公司   注册（办公）地址：广州市河汉区临江大路395号901室（部位：自编01）,1001室   法定代表东说念主：胡伏云   连接东说念主：胡兴良   连接电话：020-88834780   客户服务电话：95548   网址：www.gzs.com.cn   （23）华源证券股份有限公司   注册地址：青海省西宁市南川工业园区创业路108号   办公地址：北京市向阳区安立路30号仰猴子园东一门2号楼   法定代表东说念主：邓晖   连接东说念主：秦阳   连接电话：010-57672231   客户服务电话：95305   网址：http://www.jzsec.com   （24）和讯信息科技有限公司   注册（办公）地址：北京市向阳区朝外大街22号1002室   法定代表东说念主：章知方 摩根士丹利民丰盈和一年持有期混杂型证券投资基金                     招募评释书（更新）       连接东说念主：陈慧慧       连接电话：010-85657353       客户服务电话：400-920-0022       网址：licaike.hexun.com       （25）深圳众禄基金销售股份有限公司       注册（办公）地址：深圳市罗湖区笋岗街说念笋西社区戏班路8号HALO广场一期四层12-       法定代表东说念主：薛峰       连接东说念主：童彩平       连接电话：0755-33227950       客户服务电话：4006-788-887       网址：www.zlfund.cn/www.jjmmw.com       （26）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司       注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街说念文一西路969号3幢5层599室       办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路556号       法定代表东说念主：王珺       连接东说念主：韩爱彬       连接电话：0571-2688888837494       客户服务电话：95188-8       网址：www.fund123.cn       （27）浙江同花顺基金销售有限公司       注册地址：浙江省杭州市文二西路1号元茂大厦903       办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街说念同顺街18号同花顺大楼4层       法定代表东说念主：吴强       连接东说念主：李珍珍       连接电话：0571-889118188653 摩根士丹利民丰盈和一年持有期混杂型证券投资基金            招募评释书（更新）   客户服务电话：952555   网址：www.5ifund.com   （28）上海好买基金销售有限公司   注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号   办公地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼   法定代表东说念主：杨文斌   连接东说念主：高源   连接电话：021-36696312   客户服务电话：400-700-9665   网址：www.ehowbuy.com   （29）上海天天基金销售有限公司   注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层   办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3C座7楼宛平南路88号东方资产大厦   法定代表东说念主：其实   连接东说念主：王遂一   连接电话：021-545099778150   客户服务电话：95021/400-1818-188   网址：www.1234567.com.cn   （30）上海长量基金销售有限公司   注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室   办公地址：上海市浦东新区东方路1267号陆家嘴金融服务广场二期11层   法定代表东说念主：张跃伟   连接东说念主：詹慧萌   连接电话：021-20691832   客户服务电话：400-820-2899   网址：www.erichfund.com 摩根士丹利民丰盈和一年持有期混杂型证券投资基金               招募评释书（更新）   （31）诺亚正行基金销售有限公司   注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室   办公地址：上海市闵行区申滨南路1226号诺亚资产中心   法定代表东说念主：汪静波   连接东说念主：李娟   连接电话：021-80358749   客户服务电话：400-821-5399   网址：www.noah-fund.com   （32）深圳市新兰德证券投资盘问有限公司   注册地址：深圳市福田区福田街说念民田路178号华融大厦27层2704   办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层   法定代表东说念主：洪弘   连接东说念主：孙博文   连接电话：19931667791   客户服务电话：400-166-1188   网址：money.jrj.com.cn   （33）宜信普泽（北京）基金销售有限公司   注册地址：北京市向阳区光华路7号楼20层20A1、20A2单元   办公地址：北京市向阳区开国路88号SOHO当代城C座18层   法定代表东说念主：才殿阳   连接东说念主：魏晨   连接电话：010-52413385   客户服务电话：400-6099-200   网址：www.yixinfund.com   （34）北京展恒基金销售股份有限公司   注册地址：北京市向阳区安苑路11号西楼6层604、607 摩根士丹利民丰盈和一年持有期混杂型证券投资基金            招募评释书（更新）   办公地址：北京市向阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦6层   法定代表东说念主：闫振杰   连接东说念主：李晓芳   连接电话：18334709980   客户服务电话：400-818-8000   网址：www.myfund.com   （35）北京创金启富基金销售有限公司   注册（办公）地址：北京市西城区白纸坊东街2号院6号楼712室   法定代表东说念主：梁蓉   连接东说念主：王瑶   连接电话：010-661548288047   客户服务电话：010-6615-4828   网址：corp.5irich.com   （36）上海联泰基金销售有限公司   注册地址：上海市普陀区兰溪路900弄15号526室   办公地址：上海市虹口区临潼路188号   法定代表东说念主：尹彬彬   连接东说念主：陈东   连接电话：021-52822063   客户服务电话：400-118-1188   网址：www.66liantai.com   （37）上海凯石资产基金销售有限公司   注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室   办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼   法定代表东说念主：陈继武   连接东说念主：高皓辉 摩根士丹利民丰盈和一年持有期混杂型证券投资基金              招募评释书（更新）   连接电话：021-63333389230   客户服务电话：400-643-3389   网址：www.vstonewealth.com   （38）上海利得基金销售有限公司   注册地址：上海市宝山区月浦镇塘南街57号6幢221室   办公地址：上海市虹口区东大名路1098号浦江金融世纪广场18层   法定代表东说念主：李兴春   连接东说念主：陈洁   连接电话：021-60195121   客户服务电话：400-032-5885   网址：www.leadfund.com.cn   （39）珠海盈米基金销售有限公司   注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491   办公地址：广州市海珠区琶洲大路东1号保利国际广场南塔12楼B1201-1203   法定代表东说念主：肖雯   连接东说念主：曾健灿   连接电话：020-89629023   客户服务电话：020-8962-9066   网址：www.yingmi.cn   （40）中证金牛（北京）基金销售有限公司   注册地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室   办公地址：北京市西城区宣武门外大街新华社第三工作区A座4、5层   法定代表东说念主：吴志坚   连接东说念主：焦金岩   连接电话：010-63156532   客户服务电话：4008-909-998 摩根士丹利民丰盈和一年持有期混杂型证券投资基金                  招募评释书（更新）        网址：www.jnlc.com        （41）北京汇成基金销售有限公司        注册地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号4层401-2        办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心D座401        法定代表东说念主：王伟刚        连接东说念主：王骁骁        连接电话：18601178886        客户服务电话：400-619-9059        网址：www.hcfunds.com        （42）深圳市金斧子基金销售有限公司        注册地址：深圳市南山区粤海街说念科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11层        办公地址：深圳市南山区科苑路科兴科学园B3单元7楼        法定代表东说念主：赖任军        连接东说念主：陈丽霞        连接电话：0755-66892301        客户服务电话：400-9302-888        网址：www.jfzinv.com        （43）上海万得基金销售有限公司        注册地址：中国（上海）解放贸易试验区福山路33号11楼B座        办公地址：上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼        法定代表东说念主：黄祎        连接东说念主：徐亚丹        连接电话：021-51327185        客户服务电话：400-799-1888        网址：www.520fund.com.cn 摩根士丹利民丰盈和一年持有期混杂型证券投资基金                      招募评释书（更新）     （44）北京新浪仓石基金销售有限公司     注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部 科研楼5层518室     办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部 科研楼法定代表东说念主：穆飞虎     连接东说念主：李唯     连接电话：010-62676979     客户服务电话：010-6267-5369     网址：www.xincai.com     （45）北京中植基金销售有限公司     注册地址：北京市经济时间开拓区宏达北路10号五层5122室     办公地址：北京市向阳区开国路91号金地中心B座21层、29层     法定代表东说念主：武建华     客户服务电话：400-8180-888     网址：http://www.zzfund.com     （46）京东肯特瑞基金销售有限公司     注册地址：北京市海淀区西三旗建材城中路12号17号平房157     办公地址：北京市通州区亦庄经济时间开拓区科创十一街18号院京东集团总部A座15 层     法定代表东说念主：李骏     连接东说念主：邢锦超     连接电话：13811015790     客户服务电话：95118/400-098-8511/400-088-8816     网址：https://kenterui.jd.com     （47）济安资产（北京）基金销售有限公司     注册地址：北京市向阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307 摩根士丹利民丰盈和一年持有期混杂型证券投资基金             招募评释书（更新）   办公地址：北京市向阳区东三环中路7号北京资产中心A座46层   法定代表东说念主：杨健   连接东说念主：李海燕   连接电话：010-65309516   客户服务电话：400-673-7010   网址：www.jianfortune.com   （48）通华资产（上海）基金销售有限公司   注册地址：上海市虹口区同丰路667弄107号201室   办公地址：上海市浦东新区陆家嘴世纪金融广场杨高南路799号3号楼9楼   法定代表东说念主：沈丹义   连接东说念主：庄洁茹   连接电话：021-60818588   客户服务电话：400-101-9301   网址：www.tonghuafund.com   （49）上海挖财基金销售有限公司   注册（办公）地址：中国(上海)解放贸易试验区杨高南路759号18层03单元   法定代表东说念主：吕柳霞   连接东说念主：毛善波   连接电话：021-50810673   客户服务电话：021-5081-0673   网址：www.wacaijijin.com   （50）上海基煜基金销售有限公司   注册地址：上海市黄浦区广东路500号30层3001单元   办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室   法定代表东说念主：王翔   连接东说念主：李关洲 摩根士丹利民丰盈和一年持有期混杂型证券投资基金                   招募评释书（更新）    连接电话：021-65370077    客户服务电话：400-820-5369    网址：www.jiyufund.com.cn    （51）北京雪球基金销售有限公司    注册地址：北京市向阳区创远路34号院6号楼15层1501室    办公地址：北京市向阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层    法定代表东说念主：李楠    连接东说念主：衡欢    连接电话：18576351064    客户服务电话：400-159-9288    网址：www.danjuanapp.com    （52）腾安基金销售（深圳）有限公司    注册地址：深圳市前海深港配合区前湾一齐1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书 有限公司）    办公地址：深圳市南山区海天二路33号腾讯滨海大厦15楼    法定代表东说念主：刘明军    连接东说念主：郑骏锋    连接电话：0755-8601338876879    客户服务电话：95017(拨通明转1再转8)/ 4000-890-555    网址：www.txfund.com    （53）嘉实资产料理有限公司    注册地址： 海南省三亚市海角区三亚湾路国际客运港区国际养生度假中心酒店B座(2 ＃楼)27楼2714室    办公地址：北京市向阳区开国门外大街21号北京国际俱乐部C座写字楼11层    法定代表东说念主：张峰    连接东说念主：刘平 摩根士丹利民丰盈和一年持有期混杂型证券投资基金           招募评释书（更新）   连接电话：010-85097325   客户服务电话：400-021-8850   网址：www.harvestwm.cn   （54）大连网金基金销售有限公司   注册（办公）地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室   法定代表东说念主：樊怀东   连接东说念主：于秀   连接电话：0411-39027810   客户服务电话：4000-899-100   网址：www.yibaijin.com   （55）江苏汇林保大基金销售有限公司   注册地址：南京市高淳区经济开拓区古檀大路47号   办公地址：上海市龙华东路868号绿地国外滩办公A1605室   法定代表东说念主：吴言林   连接东说念主：孙平   连接电话：13564999938   客户服务电话：025-6604-6166转849   网址：www.huilinbd.com   （56）北京度小满基金销售有限公司   注册（办公）地址：北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼1层103室   法定代表东说念主：盛超   连接东说念主：宋刚   连接电话：17611169168   客户服务电话：95055-4   网址：www.baiyingfund.com   （57）泛华普益基金销售有限公司 摩根士丹利民丰盈和一年持有期混杂型证券投资基金                 招募评释书（更新）       注册（办公）地址：成都市成华区建立路9号高地中心1101室       法定代表东说念主：于海锋       连接东说念主：曾健灿       连接电话：020-28381666       客户服务电话：400-080-3388       网址：www.puyifund.com       （58）奕丰基金销售有限公司       注册地址：深圳市前海深港配合区前湾一齐1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书 有限公司）       办公地址：深圳市南山区海德三说念航天科技广场A座17楼1704室       法定代表东说念主：TEO WEE HOWE       连接东说念主：叶健       连接电话：0755-89460507       客户服务电话：400-684-0500       网址：www.ifastps.com.cn       （59）和耕传承基金销售有限公司       注册（办公）地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北6号楼5楼       法定代表东说念主：温丽燕       连接东说念主：胡静华       连接电话：18638787099       客户服务电话：4000-555-671       网址：www.hgccpb.com       （60）上海攀赢基金销售有限公司       注册地址：上海市闸北区广中西路1207号306室       办公地址：上海市浦东新区银城路116号大华银行大厦703室 摩根士丹利民丰盈和一年持有期混杂型证券投资基金             招募评释书（更新）   法定代表东说念主：郑新林   连接东说念主：邓琦   连接电话：021-68889082   客户服务热线：021-68889082   网址：www.pytz.cn   （61）上海中欧资产基金销售有限公司   注册（办公）地址：中国（上海）解放贸易试验区陆家嘴环路479号1008-1室   法定代表东说念主：许欣   连接东说念主：刘弘义   连接电话：15608193006   客户服务热线：400-100-2666   网址：www.zocaifu.com   （62）上海中正达广基金销售有限公司   注册地址：上海市徐汇区龙兰路277号1号楼1203、1204室   办公地址：上海市徐汇区龙兰路277号1号楼1203、1204室   法定代表东说念主：黄欣   连接东说念主：陆欣   连接电话：021-33768132、15821788773   客户服务热线：4006767523   网址：www.zhongzhengfund.com   （63）洪泰资产（青岛）基金销售有限工作公司   注册地址：山东省青岛市市经区龙城路31号超卓世纪中心1号楼5006户   办公地址：北京市向阳区润市中心A座5层洪泰家办   法定代表东说念主：李赛   连接东说念主：刘星彤   连接电话：18817361027 摩根士丹利民丰盈和一年持有期混杂型证券投资基金              招募评释书（更新）     客户服务热线：4008189598     网址：www.hongtaiwealth.com     （64）申万宏源证券有限公司     注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层     办公地址：上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场40层     法定代表东说念主：杨周到     连接东说念主：陈宇     连接电话：021-33388214     客户服务电话：95335/400-88-95335     网址：www.swhysc.com     （65）申万宏源西部证券有限公司     注册地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005 室     办公地址：上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场40层     法定代表东说念主：王献军     连接东说念主：陈宇     连接电话：021-33388214     客户服务电话：95523     网址：www.swhysc.com     基金料理东说念主不错根据情况变化增多或者减少销售机构，并另行公告。销售机构不错根 据情况变化增多或者减少其销售城市、网点，并另行公告。     二、登记机构     称呼：摩根士丹利基金料理（中国）有限公司     注册地址：深圳市福田区中心四路1号嘉里建立广场第二座第17层01-04室     办公地址：深圳市福田区中心四路1号嘉里建立广场第二座第17层     法定代表东说念主：ZHOU WENTONG（周文秱） 摩根士丹利民丰盈和一年持有期混杂型证券投资基金           招募评释书（更新）   连接东说念主：柏斌   电话：（0755）88318716   三、出具法律倡导书的讼师事务所   称呼：上海市通力讼师事务所   注册地址：上海市银城中路68 号时间金融中心19楼   办公地址：上海市银城中路68 号时间金融中心19楼   负责东说念主：俞卫锋   连接东说念主：陆奇   电话：021-31358666   承办讼师：安冬、陆奇   四、审计基金财产的管帐师事务所   称呼：普华永说念中天管帐师事务所（特殊普通合伙）   住所：中国(上海)解放贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼   办公地址：上海市黄浦区湖滨路202号领展企业广场2座普华永说念中心11楼   扩充事务合伙东说念主：李丹   电话：021-23237080   连接东说念主：仲文渊   承办注册管帐师：魏佳亮、仲文渊 摩根士丹利民丰盈和一年持有期混杂型证券投资基金                 招募评释书（更新）                    第六部分 基金的召募    本基金由基金料理东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息线路办 法》等连接法律法例及基金合同，经中国证监会2020年9月2日证监许可【2020】2094号文献 准予注册。    本基金召募期为2021年1月18日至2021年1月22日。经普华永说念中天管帐师事务所（特 殊普通合伙）普华永说念中天验字(2021)第0130号验资论说给以考证，按照每份基金份额面值 东说念主民币1.00元策动，本基金召募期共召募1,349,770,324.57份基金份额，其中认购资金利息 折合167,997.51份基金份额。有用认购户数为7,727户。 摩根士丹利民丰盈和一年持有期混杂型证券投资基金           招募评释书（更新）                 第七部分 基金合同的成效   一、基金合同成效   根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息线路办法》、基金合同偏执 它联系端正，本基金召募合乎连接端正和条件，已向中国证监会办理完了基金备案手续，并 于2021年1月26日获书面说明，基金合同自该日起矜重成效。   二、基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和资产鸿沟   基金合同成效后，连气儿20个工作日出现基金份额持有东说念主数目不悦200东说念主或者基金资产净 值低于5000万元情形的，基金料理东说念主应当在依期论说中给以线路；连气儿50个工作日出现前述 情形的，本基金将根据基金合同第十九部分的约定进行基金财产计帐并远隔，而不需召开基 金份额持有东说念主大会。   法律法例或中国证监会另有端正时，从其端正。 摩根士丹利民丰盈和一年持有期混杂型证券投资基金             招募评释书（更新）                   第八部分 基金份额的申购与赎回      一、申购和赎回局面      本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金料理东说念主联系公告 中列明。基金料理东说念主可根据情况变更或增减销售机构,并在基金料理东说念主网站公示。基金投资 者应当在销售机构办理基金销售业务的营业局面或按销售机构提供的其他方式办理基金份 额的申购与赎回。      二、申购和赎回的灵通日实时分      投资者在灵通日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时分为上海证券来往所、深圳 证券来往所的平方来往日的来往时分，但基金料理东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或基 金合同的端正公告暂停申购、赎回时除外。      基金合同成效后，若出现新的证券/期货来往市集、证券/期货来往所来往时分变更、 其他特殊情况或根据业务需要，基金料理东说念主有权视情况对前述灵通日及灵通时分进行相应的 诊治，但应在实施日前依照《信息线路办法》的连接端正在端正媒介上公告。      基金料理东说念主自基金合同成效之日起不卓绝3个月初始办理申购，具体业务办理时分在申 购初始公告中端正。      本基金对每份基金份额置1年的最短持有期限。即：自基金合同成效日（对认购份额而 言，下同）或基金份额申购说明日（对申购份额而言，下同）或基金份额退换转入说明日（对 退换转入份额而言，下同）至该日次年的年度对日的前一日的期间内，投资者不成冷漠赎回 及退换转出业务肯求；该日次年的年度对日（含该日）起，投资者不错冷漠赎回及退换转出 业务肯求。若该日积年度践诺不存在对应日历或年度对日为非工作日的，则顺延至下一工作 日。      基金料理东说念主自基金合同成效之日次年的年度对日（含该日）起（若该日积年度践诺不 存在对应日历或年度对日为非工作日的，则顺延至下一工作日）初始办理赎回，具体业务办 理时分在赎回初始公告中端正。 摩根士丹利民丰盈和一年持有期混杂型证券投资基金           招募评释书（更新）   基金料理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时分办理基金份额的申购、赎回或者 退换。投资者在基金合同约定之外的日历和时分冷漠申购、赎回或退换肯求且登记机构说明 接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一灵通日基金份额申购、赎回的价钱。   三、申购与赎回的原则 进行策动； 法权益不受挫伤并得到自制对待； 中国证监会或登记机构对申购、赎回业务等功令有新的端正，按新端正扩充。   基金料理东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行诊治。基金料理东说念主必须在新 功令初始实施前依照《信息线路办法》的连接端正在端正媒介上公告。   四、申购与赎回的法子   投资者必须根据销售机构端正的法子，在灵通日的具体业务办理时天职冷漠申购或赎 回的肯求。   投资者申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资者托付申购款项，申购成立； 基金份额登记机构说明基金份额时，申购成效。   基金份额持有东说念主递交赎回肯求，赎回成立；基金份额登记机构说明赎回时，赎复活效。 投资者赎回肯求成效后，基金料理东说念主将在T＋7日内支付赎回款项。如遇证券/期货来往所或 来往市集平方或非平方停市、或其来往计帐功令变更，或其数据传输蔓延、通信系统故障、 摩根士丹利民丰盈和一年持有期混杂型证券投资基金             招募评释书（更新） 银行数据交换系统故障或其它非基金料理东说念主及基金托管东说念主所能控制的因素影响业务处理流 程，则赎回款项的支付时分可相应顺延。在发生多数赎回或基金合同载明的减慢支付赎回款 项的情形时，款项的支付办法参照基金合同连接条件处理。   基金料理东说念主应以来往时分收尾前受理有用申购和赎回肯求确本日行为申购或赎回肯求 日(T 日)，在平方情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该来往的有用性进行说明。T 日提 交的有用肯求，投资者应在 T+2 日后(包括该日)实时到销售网点柜台或以销售机构端正的 其他方式查询肯求的说明情况。若申购不得胜，则申购款项本金退还给投资者。   销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表该肯求一定得胜，而仅代表销售机构如实接 收到申购、赎回肯求。申购、赎回的说明以登记机构的说明结果为准。对于申购、赎回肯求 及申购份额的说明情况，投资者应实时查询并妥善愚弄正当权利。   基金料理东说念主在不违反法律法例的前提下，可对上述法子功令进行诊治。基金料理东说念主应 在新功令初始实施前依照《信息线路办法》的连接端正在端正媒介上公告。   五、申购与赎回的数目限制 中个东说念主投资者通过本基金料理东说念主直销中心初次申购公司旗下基金最低金额为100万元（含）， 已有在本基金料理东说念主直销中心认购或申购公司旗下基金记录的个东说念主投资者不受初次申购最 低金额100万元（含）的限制，但受追加申购单笔最低金额东说念主民币10元的限制。 基金料理东说念主不错端正单个投资者单日或单笔申购金额上限，具体端正请参见联系公告。法律 法例、中国证监会另有端正的除外。 户在销售机构或网点托管的基金份额余额不及10份）；若某笔赎回或退换导致基金份额持有 东说念主在该销售机构或网点托管的基金份额余额少于10份，剩余部分基金份额必须通盘赎回，即 来往账户最低基金份额为10份。 摩根士丹利民丰盈和一年持有期混杂型证券投资基金                招募评释书（更新） 限，具体端正请参见联系公告。 应当遴选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。基金料理东说念主基于投资运作与风险 控制的需要，可遴选上述措施对基金鸿沟给以控制。具体见基金料理东说念主联系公告。 限制，或者新增基金鸿沟控制措施。基金料理东说念主必须在诊治实施前依照《信息线路办法》的 连接端正在端正媒介上公告。      六、申购份额与净赎回金额的策动      （一）申购用度      投资东说念主在一天内若是有多笔申购，适用费率按单笔分别策动。      申购用度由投资东说念主承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市集扩充、销售等各项 用度。      本基金对通过直销中心申购的待业金客户与除此之外的其他投资者实施离别的申购费 率。      待业金客户指基本养老基金与照章成立的养老规划筹集的资金偏执投资运营收益形成 的补充养老基金，包括寰宇社会保障基金、不错投资基金的地方社会保障基金、企业年金单 一规划以及麇集规划、企业年金理事会录用的特定客户资产料理规划、企业年金待业金家具、 个东说念主税收递延型交易养老保障等家具、职业年金规划。如将来出现经养老基金监管部门招供 的新的养老基金类型，基金料理东说念主可在招募评释书更新时或发布临时公告将其纳入待业金客 户鸿沟，并按端正履行稳健法子。非待业金客户指除待业金客户外的其他投资者。      通过基金料理东说念主的直销中心申购本基金基金份额的待业金客户申购费率见下表：      （单元：元）          申购金额（M）              申购费率           M＜100 万元             0.32% 摩根士丹利民丰盈和一年持有期混杂型证券投资基金                          招募评释书（更新）          M≥500 万元                       每笔1000元   其他投资者申购本基金基金份额申购费率见下表：（单元：元）          申购金额（M）                        申购费率          M＜100 万元                        0.80%          M≥500 万元                       每笔1000元   （二）赎回用度   本基金每份基金份额的最短持有期限为一年，本基金不收取赎回费。   （三）申购份额的策动   基金的申购金额包括申购用度和净申购金额。策动公式如下：   申购用度适用比例费率时：   净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）   申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额/申购当日基金份额净值   申购用度适用固定金额时：   申购用度＝固定金额   净申购金额＝申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额/申购当日基金份额净值   上述策动结果均按照四舍五入方法，保留极少点后两位，由此产生的收益或损失由基 金财产承担。   例如：假设T日基金份额净值为1.0500元，某非待业金客户当日申购本基金10万元，对 应的本次申购费率为0.80%，该投资东说念主的申购用度及可赢得的基金份额为：   净申购金额=100,000/（1+0.80%）＝99,206.35 元   申购用度=100,000-99,206.35＝793.65元   申购份额=99,206.35/1.0500＝94,482.24份   即：该非待业金客户投资10万元申购本基金，假设申购当日基金份额净值为1.0500元， 摩根士丹利民丰盈和一年持有期混杂型证券投资基金              招募评释书（更新） 申购用度为793.65元，可赢得的基金份额为94,482.24份。    （四）赎回金额的策动    策动公式如下：    赎回金额＝赎回份数×T日基金份额净值    上述策动结果均按照四舍五入方法，保留极少点后两位，由此产生的收益或损失由基 金财产承担。    例如：假设某投资东说念主在T日赎回10,000份基金份额，假设该日基金份额净值为1.2800元， 则其赢得的赎回金额策动如下：    赎回金额＝10,000×1.2800＝12,800.00元    即：假设某投资东说念主在T日赎回10,000份基金份额，假设该日基金份额净值为1.2800元， 则其赢得的赎回金额为12,800.00元。    （五）基金份额净值的策动    基金份额净值的策动公式为：    T日基金份额净值＝T日基金资产净值总额／T日基金份额总份数。    本基金份额净值的策动，保留到极少点后4位，极少点后第5位四舍五入，由此产生的 收益或损失由基金财产承担。    T日的基金份额净值在本日收市后策动，并根据《基金合同》的约定公告。遇特殊情况， 经履行稳健法子，不错稳健蔓延策动或公告。    （六）基金料理东说念主不错在基金合同约定的鸿沟内诊治费率或收费方式，并最迟应于新 的费率或收费方式实施日前依照《信息线路办法》的连接端正在端正媒介上公告。    基金料理东说念主不错在不违反法律法例端正及基金合同约定的情况下根据市集情况制定基 金促销规划，依期或不依期地开展基金促销行径。在基金促销行径期间，基金料理东说念主不错对 投资者开展不同的费率优惠行径。    当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金料理东说念主不错领受舞动订价机制，以确保基 金估值的自制性，具体处理原则与操作范例，苦守联系法律法例以及监管部门、自律功令的 端正。 摩根士丹利民丰盈和一年持有期混杂型证券投资基金          招募评释书（更新）   七、申购和赎回的登记业务 投资东说念主自T＋2日起可查询申购说明情况，T+1日的次年年度对日（若该日积年度践诺不存在 对应日历或年度对日为非工作日的，则顺延至下一工作日）起有权赎回该部分基金份额。 记手续。 实施前依照《信息线路办法》的连接端正在端正媒介上公告。   八、拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金料理东说念主可拒却或暂停接受投资者的申购肯求： 购肯求。 值或无法办理申购业务。 绩产生负面影响，或发生其他挫伤现存基金份额持有东说念主利益的情形。 值时间仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商说明后，基金料理东说念主应当 暂停接受基金申购肯求。 基金销售支付结算系统、基金登记系统、基金管帐系统等无法平方运行。 达到或者卓绝50%，或者变相规避50%聚集度的情形。 摩根士丹利民丰盈和一年持有期混杂型证券投资基金           招募评释书（更新） 鸿沟上限时；或使本基金单日申购金额或净申购比例卓绝基金料理东说念主端正的单日申购金额或 净申购比例上限时；或该投资者累计持有的份额卓绝单个投资者累计持有的份额上限时；或 该投资者单日申购金额卓绝单个投资者单日申购金额上限时；或该投资者单笔申购金额卓绝 单个投资者单笔申购金额上限时。   发生上述第1、2、3、5、6、7、10项暂停申购情形之一且基金料理东说念主决定暂停接受投 资东说念主申购肯求时，基金料理东说念主应当根据连接端正在端正媒介上刊登暂停申购公告。当发生上 述第8项情形时，基金料理东说念主不错遴选比例说明等方式对该投资东说念主的申购肯求进行限制，基 金料理东说念主有权拒却该等全部或者部分申购肯求。若是投资者的申购肯求被全部或部分拒却的， 被拒却的申购款项本金将退还给投资者。在暂停申购的情况排斥时，基金料理东说念主应实时复原 申购业务的办理。   九、暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金料理东说念主可暂停接受投资者的赎回肯求或减慢支付赎回款项： 回肯求或减慢支付赎回款项。 法策动当日基金资产净值或无法办理赎回业务。 会影响或挫伤基金份额持有东说念主利益时，或是发生其他赓续接受赎回肯求将挫伤现存基金份额 持有东说念主利益的情形时，基金料理东说念主可暂停接受基金份额持有东说念主的赎回肯求。 值时间仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商说明后，基金料理东说念主应当 减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求。 摩根士丹利民丰盈和一年持有期混杂型证券投资基金         招募评释书（更新）   发生上述情形之一且基金料理东说念主决定暂停接受基金份额持有东说念主赎回肯求或减慢支付赎 回款项时，基金料理东说念主应报中国证监会备案。若出现上述第4项所述情形，按基金合同的相 关条件处理。基金份额持有东说念主在肯求赎回时可预先选拔将当日可能未获受理部分给以取销。 在暂停赎回的情况排斥时，基金料理东说念主应实时复原赎回业务的办理并公告。   十、多数赎回的情形及处理方式   （一）多数赎回的认定   若本基金单个灵通日内的基金份额净赎回肯求(赎回肯求份额总和加上基金退换中转 出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金退换中转入肯求份额总和后的余额)卓绝前 一灵通日的基金总份额的10%，即觉得是发生了多数赎回。   （二）多数赎回的处理方式   当基金出现多数赎回时，基金料理东说念主不错根据基金那时的资产组合状态决定全额赎回 或部分脱期赎回。 序扩充。 者的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大波动时，基金料理东说念主在当日 接受赎回比例不低于上一灵通日基金总份额的10%的前提下，可对其余赎回肯求脱期办理。 对于当日的赎回肯求，应当按单个账户赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，确定当日受理的 赎回份额；对于未能赎回部分，投资者在提交赎回肯求时不错选拔脱期赎回或取消赎回。选 择脱期赎回的，将自动转入下一个灵通日赓续赎回，直到全部赎回为止；选拔取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回肯求将被取销。脱期的赎回肯求与下一灵通日赎回肯求一并处理， 无优先权并以下一灵通日的基金份额净值为基础策动赎回金额，依此类推，直到全部赎回为 止。如投资者在提交赎回肯求时未作明确选拔，投资者未能赎回部分作自动脱期赎回处理。 额20%的，基金料理东说念主有权对该单个基金份额持有东说念主超出该比例的赎回肯求实施脱期办理， 摩根士丹利民丰盈和一年持有期混杂型证券投资基金          招募评释书（更新） 对该单个基金份额持有东说念主剩余赎回肯求与其他账户赎回肯求按前述条件处理。如该持有东说念主在 提交赎回肯求时选拔取消赎回，则其当日未获受理的部分赎回肯求将被取销。 可暂停接受基金的赎回肯求；也曾接受的赎回肯求不错减慢支付赎回款项，但不得卓绝20个 工作日，并应当在端正媒介上进行公告。   （三）多数赎回的公告   当发生上述多数赎回而况基金料理东说念主依据“（2）部分脱期赎回”进行脱期办理时，基 金料理东说念主应当通过邮寄、传真或者招募评释书端正的其他方式在3个来往日内文牍基金份额 持有东说念主，评释连接处理方法，并在两日内在端正媒介上刊登公告。   十一、暂停申购或赎回的公告和再行灵通申购或赎回的公告 停公告。 最迟于再行灵通日在端正媒介上刊登再行灵通申购或赎回的公告；也不错根据践诺情况在暂 停公告中明确再行灵通申购或赎回的时分，届时不再另行发布再行灵通的公告。   十二、基金退换   基金料理东说念主不错根据联系法律法例以及基金合同的端正决定开办本基金与基金料理东说念主 料理的其他基金之间的退换业务，基金退换不错收取一定的退换费，联系功令由基金料理东说念主 届时根据联系法律法例及基金合同的端正制定并公告，并提前示知基金托管东说念主与联系机构。   十三、基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金料理东说念主可受理基金份额持有东说念主通过中国证 监会招供的来往局面或者来往方式进行份额转让的肯求并由登记机构办理基金份额的过户 登记。基金料理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额持有东说念主应根据基金管 理东说念主公告的业务功令办理基金份额转让业务。   十四、基金的非来往过户   基金的非来往过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制扩充等情形而产生的 摩根士丹利民丰盈和一年持有期混杂型证券投资基金         招募评释书（更新） 非来往过户以及登记机构招供、合乎法律法例的其它非来往过户。不管在上述何种情况下， 接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资者。   继承是指基金份额持有东说念主圆寂，其持有的基金份额由其正当的继承东说念主继承；捐赠指基 金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社会团体；司法强制扩充 是指司法机构依据成效司法文书将基金份额持有东说念主理有的基金份额强制划转给其他天然东说念主、 法东说念主或其他组织。办理非来往过户必须提供基金登记机构要求提供的联系贵寓，对于合乎条 件的非来往过户肯求按基金登记机构的端正办理，并按基金登记机构端正的法式收费。   十五、基金的转托管   基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构 不错按照端正的法式收取转托管费。   十六、依期定额投资规划   基金料理东说念主不错为投资者办理依期定额投资规划，具体功令由基金料理东说念主另行端正。 投资者在办理依期定额投资规划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金 料理东说念主在联系公告或更新的招募评释书中所端正的依期定额投资规划最低申购金额。   十七、基金份额的冻结妥协冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构 招供、合乎法律法例的其他情况下的冻结与解冻。   十八、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募评释书“侧袋机制”部 分的端正或联系公告。 摩根士丹利民丰盈和一年持有期混杂型证券投资基金           招募评释书（更新）                  第九部分 基金的投资   一、投资目的   本基金在控制投资组合风险的前提下，追求耐久稳健的投资申诉。   二、投资鸿沟   本基金的投资鸿沟为具有考究流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市的股票（包 含中小板、创业板偏执他经中国证监会核准上市的股票）、债券（包括国债、央行单据、金 融债、企业债、公司债、地方政府债、中期单据、短期融资券、超短期融资券、公开拓行的 次级债券、政府救助机构债券、可退换债券（包括可分离来往可转债）、可交换债券偏执他 中国证监会允许投资的债券）、资产救助证券、银行入款（包括条约入款、依期入款偏执他 银行入款）     、债券回购、同行存单、货币市集器用、股指期货、国债期货及法律法例或中国 证监会允许基金投资的其他金融器用（但须合乎中国证监会的端正）。   基金的投资组合比例为：本基金股票投资占基金资产的比例为 0-30%。每个来往日日终 在扣除股指期货、国债期货合约需缴纳的来往保证金后，基金保留的现款或到期日在一年以 内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%，现款不包括结算备付金、存出保证金、 应收申购款等；   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东说念主在履行稳健法子后， 不错将其纳入投资鸿沟。   三、投资策略   本基金按照从上至下的方法，通过综合分析国表里宏不雅经济态势、法例政策、利率走势、 资金供求关系、证券市集走势、流动性风险、信用风险等因素，研判种种固定收益类资产的 投资契机，以及参与可退换债券转股、股票市集来往等权益类投资器用类资产的投资契机。   本基金领受的主要普通债券投资策略包括：利率预期策略、收益率弧线策略、信用利差 策略、信用债投资策略等。   (1)利率预期策略   本基金通过对经济增长、通货推广、办事以及国际相差等经济因素进行研究分析，判断 经济运行的周期特征，在当前市集利率水平的基础上掂量将来一段时分财政政策、货币政策 等宏不雅经济政策的变动趋势，分析金融市集资金供求状态的变化，进而掂量市集利率水平的 变动趋势。在市集利率水平上升前造谣普通债券投资组合的平均久期以规避利率风险，下降 摩根士丹利民丰盈和一年持有期混杂型证券投资基金                 招募评释书（更新） 前提高组合的平均久期，以获取荒芜的本钱利得收益。   (2)收益率弧线策略   本基金根据利率掂量的结果，通过对市集利率期限结构历史数据的分析试验，把执收益 率弧线变动的周期特征和结构特征，在当前收益率弧线时局的基础上掂量将来收益率弧线的 时局，据此在短期、中期和耐久债券的合理配置，建立不同类型的组合期限组成（枪弹型、 哑铃型或道路型等）         ，以获取风险优化的逾额期限结构收益。   (3)信用利差策略   本基金参考巨擘评级机构的信用评级，根据经济、行业和刊行机构的近况和远景，要点 分析企业财务结构、偿债智力、运筹帷幄效益等财务信息，对多样有信用风险债券的刊行机构及 证券自身进行信用评估，分析爽约和损失的概率变化趋势。同期，本基金团结信用利差的历 史统计数据，判断当前信用利差的合感性、相对投资价值和风险，相应地优化投资组合的信 用质地配置，选拔最具有投资价值的品种，通过信用利差获取荒芜的投资收益。   (4)信用债投资策略   在构建信用债投资组合时，本基金将遴选行业配置与个券评级追踪相团结的投资策略， 投资于外部债项信用品级为 AA 及以上的债券（短期融资券、超短期融资券及无债项信用等 级的信用债，主体信用品级应为 AA 及以上）。   本基金不同信用品级债券投资比例限制如下：   （1）持有信用品级为 AAA 的信用债占持仓信用债的比例为 30%-100%；   （2）持有信用品级为 AA+的信用债占持仓信用债的比例为 0-70%；   （3）持有信用品级为 AA 的信用债占持仓信用债的比例为 0-20%；   （4）本基金不可主动投资于信用品级低于 AA 的债券。   本基金将密切柔顺国表里经济运行情况，国内财政政策和产业政策等政策取向，真切分 析此类政策对国民经济各行业发展的影响，团结行业景气分析，对具有考究发展远景、资产 欠债率在可控鸿沟内、合乎国度产业和经济发展所在的行业进行要点配置。   本基金觉得，发债企业考究的行业配景、可控的资产欠债率及良性的可专揽现款流是其 偿还债务的最伏击基础。本基金在行业选拔的基础上，对发债企业进行定性定量分析，综合 磋商企业所在行业配景、行业地位、运筹帷幄陆续性、资产欠债率、短耐久欠债配等到可专揽现 金流等情况，以及股东、料理层的安靖性及管明智力，感性分析订价信用利差，杀青信用债 摩根士丹利民丰盈和一年持有期混杂型证券投资基金         招募评释书（更新） 较好的风险收益。   对于含有附加期权债券，本基金领受期权诊治后的利差（OAS）的方法对债券进行合理 估值。   (5) 回购杠杆放大策略   本基金不错通过债券回购融入和转化短期资金行为杠杆，投资于收益率高于融资成本的 其它赚钱契机（包括期限较长或同期限不同市集的逆回购），以获取荒芜收益。   (6) 其它辅助策略   除了以上所述的主要投资策略外，本基金积极寻找债券市集其它有眩惑力的辅助投资机 会，在磋商投资组合总体策略和控制投资风险的基础上领受稳健的方法获取荒芜的增强收益。 可利用的辅助投资策略包括但不限于：   收益率弧线进取歪斜的情况下购入收益率弧线最笔陡处尖端的债券，通过随期限造谣、 收益率下降而导致债券价钱的高潮获取荒芜本钱利得。   利用团结债券在不同市集（银行间或来往所市集、一级或二级市集）来往价钱的互异套 利。   通落伍限独揽的品种由于某些本性（市集供需、流动性或钱粮等）不同而导致的收益率 互异套利。   当正股价钱处于特定区间内时，可退换债券将阐发出股性、债性或者股债混杂的本性。 本基金将对可退换债券对应的正股进行分析，从行业配景、公司基本面、市集花式、期权价 值等因素综合磋商可退换债券的投资契机，在价值量度和风险评估的基础上审慎进行可退换 债券的投资。   本基金通过对资产救助证券的刊行条件、基础资产的组成及质地等基本面研究，团结相 关订价模子评估其内在价值，严慎参与资产救助证券投资。   在资产配置策略的基础上，本基金不错径直参与股票市集投资。在构建股票市集股票投 资组合时，本基金将遴选行业配置与个股精选相团结的投资策略。 摩根士丹利民丰盈和一年持有期混杂型证券投资基金         招募评释书（更新）   （1）行业配置策略   本基金将密切柔顺国表里经济运行情况，国内财政政策和产业政策等政策取向，真切分 析此类政策对国民经济各行业发展的影响，团结行业景气分析，对具有考究发展远景和国度 政策接济的行业进行要点配置。   （2）个股精选策略   本基金觉得，上市公司陆续的利润增长和安靖的现款流收益，是推动股票价钱高潮的核 心能源。本基金在个股选拔中将相持价值投资理念，从估值水平、现款料理、盈利智力和资 金盘活四个方面，感性的分析挖掘价值低估的、具有耐久发展后劲的股票，争取最猛进度地 赢得相比安靖的收益。   本基金投资国债期货以套期保值为目的，以躲闪市集风险。祖国债期货空头的合约价值 主要与债券组合的多头价值相对应。基金料理东说念主通过动态料理国债期货合约数目，以萃取相 应债券组合的逾额收益。   本基金投资股指期货将根据风险料理的原则，以套期保值为目的，以躲闪市集风险。因 此股指期货空头的合约价值主要与股票组合的多头价值相对应。基金料理东说念主通过动态料理股 指期货合约数目，以获取相应股票组合的逾额收益。   四、投资决策法子   （1）投资研究   本基金料理东说念主研究团队充分利用外部和里面的研究资源提供研究后果，挖掘投资契机， 为投资决策委员会和基金司理提供决策救助。   （2）投资决策   投资决策委员会是基金投资的最高决策机构，负责制定基金的投资原则、投资目的及整 体资产配置策略和风险控制策略，并对基金司理进行授权，对基金的投资进行总体监控。如 遇要紧事项，投资决策委员会实时召开临时会议作念出决议。 摩根士丹利民丰盈和一年持有期混杂型证券投资基金          招募评释书（更新）   （3）组合构建   基金司理根据投资委员会确定的总体投资策略和原则以及研究团队提供的分析和建议 等信息，在遵循基金合同的前提下，在投资决策委员会的授权鸿沟内构建具体的投资组合， 进行组合的日常料理。   （4）来往扩充   本基金实行聚集来往轨制。来往团队负责扩充基金司理投资指示，同期承担一线风险监 控职责。   （5）风险与绩效评估   投资风险料理团队由风险料理部和监察稽核部组成。风险料理部依期或不依期地对基金 投资绩效及风险进行评估；监察稽核部对基金投资的合规性进行日常监控；风险料理委员会 依期召开会议，团结市集、法律等环境的变化，对基金投资组合进行风险评估，并冷漠风险 贯注措施及倡导。   （6）组合诊治   基金司理根据行业状态、证券市集和上市公司的发展变化、基金申购和赎回的现款流量 情况以及组合风险与绩效评估的结果，对投资组合进行动态诊治。   本基金料理东说念主在确保基金份额持有东说念主利益的前提下，有权根据市集环境变化和践诺需要 诊治上述投资法子，并在更新的招募评释书中公告。   五、投资限制   基金的投资组合应苦守以下限制：   （1）本基金股票投资占基金资产的比例为 0-30%；   （2）每个来往日日终在扣除股指期货、国债期货合约需缴纳的来往保证金后，基金保 留的现款或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%，其中现款 不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不卓绝基金资产净值的 10％；   （4）本基金料理东说念主料理的全部基金持有一家公司刊行的证券，不卓绝该证券的 10％；   （5）本基金投资于团结原始权益东说念主的种种资产救助证券的比例，不得卓绝基金资产净 值的 10％；   （6）本基金持有的全部资产救助证券，其市值不得卓绝基金资产净值的 20％；   （7）本基金持有的团结(指团结信用级别)资产救助证券的比例，不得卓绝该资产救助 摩根士丹利民丰盈和一年持有期混杂型证券投资基金              招募评释书（更新） 证券鸿沟的 10％；    （8）本基金料理东说念主料理的全部基金投资于团结原始权益东说念主的种种资产救助证券，不得 卓绝其种种资产救助证券悉数鸿沟的 10％；    （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产救助证券。基金持有资 产救助证券期间，若是其信用品级下降、不再合乎投资法式，应在评级论说发布之日起 3 个 月内给以全部卖出；    （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不卓绝本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不卓绝拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （11）本基金插足寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得卓绝基金资产净值 的 40%；本基金在寰宇银行间同行市集中的债券回购最耐久限为 1 年，债券回购到期后不得 缓期；    （12）本基金投资同行存单的比例不卓绝基金资产的 20%；    （13）本基金的基金资产总值不得卓绝基金资产净值的 140%；    （14）本基金料理东说念主料理的全部灵通式基金（包括灵通式基金以及处于灵通期的依期开 放基金）持有一家上市公司刊行的可通顺股票，不得卓绝该上市公司可通顺股票的 15%；本 基金料理东说念主料理的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可通顺股票，不得卓绝该上市公司 可通顺股票的 30%；    （15）本基金主动投资于流动性受限资产的市值悉数不得卓绝基金资产净值的 15%；因 证券市集波动、上市公司股票停牌、基金鸿沟变动等基金料理东说念主之外的因素致使基金不合乎 前款所端正比例限制的，基金料理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；    （16）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为来往敌手开展逆回 购来往的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资鸿沟保持一致；    （17）本基金参与国债期货来往，需遵循下列投资比例限制： 的 15%； 总市值的 30%； 一来往日基金资产净值的 30%； 摩根士丹利民丰盈和一年持有期混杂型证券投资基金           招募评释书（更新） 期货合约价值，应当合乎基金合同对于债券投资比例的连接约定；   （18）本基金参与股指期货来往，应当合乎下列投资限制： 值之和，不得卓绝基金资产净值的 95%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年 以内的政府债券）、资产救助证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 总市值的 20%； 合乎基金合同对于股票投资比例的连接约定； 一来往日基金资产净值的 20%；   （19）法律法例及中国证监会端正的和基金合同约定的其他投资限制。除上述（2）、                                         （9）                                           、 （15）、（16）情形之外，因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金鸿沟变动等基金管 理东说念主之外的因素致使基金投资比例不合乎上述端正投资比例的，基金料理东说念主应当在 10 个交 易日内进行诊治，但中国证监会端正的特殊情形除外。法律法例另有端正的，从其端正。   基金料理东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合乎基金合同 的连接约定。在上述期间内，本基金的投资鸿沟、投资策略应当合乎基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同成效之日滥觞始。   若是法律法例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的端正为准。 法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金料理东说念主在履行稳健法子后，则本 基金投资不再受联系限制。   为爱戴基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违反端正向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽工作的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有端正的除外；   （5）向其基金料理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕来往、专揽证券来往价钱偏执他不梗直的证券来往行径； 摩根士丹利民丰盈和一年持有期混杂型证券投资基金            招募评释书（更新）   （7）法律、行政法例和中国证监会端正辞谢的其他行径。   法律、行政法例或监管部门取消上述辞谢性端正，如适用于本基金，基金料理东说念主在履 行稳健法子后，则本基金投资不再受联系限制。 或者与其有其他要紧横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重 大关联来往的，应当合乎基金的投资目的和投资策略，苦守基金份额持有东说念主利益优先原则， 贯注利益疏漏，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集自制合理价钱扩充。联系来往 必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例给以线路。要紧关联来往应提交基金料理东说念主 董事会审议，并经过三分之二以上的颓败董事通过。基金料理东说念主董事会应至少每半年对关联 来往事项进行审查。   六、事迹相比基准   中债综合指数收益率×90%+沪深 300 指数收益率×10%   中债综合指数由中央国债登记结算有限公司编制，该指数旨在综合响应债券全市集举座 价钱和投资申诉情况。指数涵盖了银行间市集和来往所市集，具有平凡的市集代表性，恰当 行为本基金债券资产投资的事迹相比基准。   沪深 300 指数是沪深证券来往所第一次联合发布的响应 A 股市集举座走势的指数，由 中证指数有限公司编制和爱戴，是在上海和深圳证券市集中登科 300 只 A 股行为样本编制 而成。该指数样本对沪深市集的隐敝度高，具有考究的市集代表性，投资者不错苟简地从报 纸、互联网等财经媒体中获取。沪深 300 指数引进国际指数编制和料理的教训，编制方法 明晰透明，具有颓败性和考究的市集流动性；与市集举座阐发具有较高的联系度，且指数历 史阐发强于市集平均收益水平，适配合为本基金 A 股资产投资的事迹相比基准。   选用上述事迹相比基准随机真确、客不雅地响应本基金的风险收益特征。若是今后法律法 规发生变化，或者市集推出更具巨擘、更能为市集宽绰接受的事迹相比基准，又或者是市集 上出现愈加恰当用于本基金的事迹基准的指数时，本基金料理东说念主不错依据爱戴投资者正当权 益的原则，经与基金托管东说念主协商一致并按照监管部门要求履行稳健法子后诊治本基金的事迹 相比基准，而无需召开基金份额持有东说念主大会审议，并应实时公告并报中国证监会备案。   七、风险收益特征   本基金为混杂型基金，表面上其耐久平均预期风险收益水平低于股票型基金，高于债券 型基金、货币市集基金。   八、基金料理东说念主代表基金愚弄股东或债权东说念主权利的处理原则及方法 摩根士丹利民丰盈和一年持有期混杂型证券投资基金                          招募评释书（更新） 持有东说念主的利益； 欠妥利益。      八、侧袋机制的实施和投资运作安排      当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制保护基金份额持有东说念主 利益的原则，基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并盘问管帐师事务所倡导后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。      侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹相比基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。      侧袋账户的实施条件、实施法子、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有要紧影响的事项详见本招募评释书“侧袋机制”部分的端正。      九、基金投资组合论说      基金料理东说念主的董事会及董事保证本论说所载贵寓不存在虚伪记录、误导性述说或要紧遗 漏，并对其内容的真确性、准确性和完满性承担个别及连带工作。      基金托管东说念主中国民生银行股份有限公司根据本基金合同端正，于 2024 年 10 月 22 日复 核了本论说中的财务目的、净值阐发和投资组合论说等内容，保证复核内容不存在虚伪记录、 误导性述说或者要紧遗漏。本投资组合论说所载数据控制 2024 年 9 月 30 日，本论说中所列 财务数据未经审计。                                                 占基金总资产的比例 序号             技俩              金额（元）                                                    （%）       其中：股票                    144,003,728.92          21.22       其中：债券                    519,091,921.70          76.51           资产救助证券                           -                - 摩根士丹利民丰盈和一年持有期混杂型证券投资基金                                    招募评释书（更新）         其中：买断式回购的买入返售金融                                                   -                  -         资产                                                            占基金资产净值比 代码               行业类别                公允价值（元）                                                              例（%）     A   农、林、牧、渔业                                       -             -     B   采矿业                                21,163,641.00          4.19     C   制造业                                63,013,216.56         12.46     D   电力、热力、燃气及水出产和         供应业                                24,196,770.00          4.79     E   建筑业                                 9,138,821.00          1.81     F   批发和零卖业                                         -             -     G   交通运载、仓储和邮政业                        10,277,217.00          2.03     H   住宿和餐饮业                                         -             -     I   信息传输、软件和信息时间服         务业                                  7,884,275.36          1.56     J   金融业                                 8,329,788.00          1.65     K   房地产业                                           -             -     L   租借和商务服务业                                       -             -     M   科学研究和时间服务业                                     -             -     N   水利、环境和大众设施料理业                                  -             -     O   住户服务、修理和其他服务业                                  -             -     P   教导                                             -             -     Q   卫生和社会工作                                        -             -     R   文化、体育和文娱业                                      -             -     S   综合                                             -             -         悉数                                144,003,728.92         28.48                                                              占基金资产净值 序号      股票代码     股票称呼   数目（股）          公允价值（元）                                                               比例（%） 摩根士丹利民丰盈和一年持有期混杂型证券投资基金                                               招募评释书（更新）                                                                        占基金资产净值 序号                  债券品种                       公允价值（元）                                                                         比例（%）          其中：政策性金融债                                      7,125,100.55         1.41 序                                                       公允价值           占基金资产净         债券代码          债券称呼          数目（张） 号                                                        （元）           值比例（%）                        MTN001                         续债 02                        MTN002 本基金本论说期末未持有资产救助证券。 根据本基金基金合同端正，本基金不参与贵金属投资。 本基金本论说期末未持有权证。 论说期内，本基金未参与股指期货来往；控制论说期末，本基金未持有股指期货合约。 摩根士丹利民丰盈和一年持有期混杂型证券投资基金             招募评释书（更新） 根据本基金基金合同的端正，本基金投资股指期货将根据风险料理的原则，以套期保值为 目的，以躲闪市集风险。因此股指期货空头的合约价值主要与股票组合的多头价值相对 应。基金料理东说念主通过动态料理股指期货合约数目，以获取相应股票组合的逾额收益。 论说期内，本基金未参与股指期货来往。 根据本基金基金合同的端正，本基金投资国债期货以套期保值为目的，以躲闪市集风险。 祖国债期货空头的合约价值主要与债券组合的多头价值相对应。基金料理东说念主通过动态料理 国债期货合约数目，以萃取相应债券组合的逾额收益。 论说期内，本基金未参与国债期货来往。 论说期内，本基金未参与国债期货来往；控制论说期末，本基金未持有国债期货合约。 论说期内，本基金未参与国债期货来往；控制论说期末，本基金未持有国债期货合约。 制日前一年内受到公开责备、处罚的情形   本基金投资的前十名证券的刊行主体中，交通银行股份有限公司在论说编制日前一年 内曾受到国度金融监督料理总局的处罚。中国银行股份有限公司在论说编制日前一年内曾 受到国度金融监督料理总局、国度外汇料理局北京市分局的处罚。   本基金对上述主体所刊行证券的投资决策经过合乎本基金料理东说念主投而已理轨制的联系 端正。   除上述主体外，基金料理东说念主未发现本基金投资的前十名证券的刊行主体出现本期被监 管部门立案造访，或在论说编制日前一年内受到公开责备、处罚的情形。 本基金投资的前十名股票未超出基金合同端正的备选股票库。  序号          称呼             金额（元） 摩根士丹利民丰盈和一年持有期混杂型证券投资基金                           招募评释书（更新）                                                 占基金资产净值比例  序号   债券代码      债券称呼      公允价值（元）                                                    （%） 本基金本论说期末前十名股票中不存在通顺受限情况。  摩根士丹利民丰盈和一年持有期混杂型证券投资基金                                        招募评释书（更新）                               第十部分 基金的事迹      基金料理东说念主依照恪尽责守、敦厚信用、严慎资料的原则料理和运用基金财产，但不保  证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其畴昔阐发。投资有风  险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募评释书。  准收益率的相比表：                      净值增长率    净值增长率          事迹相比基    事迹相比基准收       阶段                                                          ①－③       ②－④                        ①       法式差②          准收益率③    益率法式差④                      -6.58%     0.24%         0.67%     0.13%     -7.25%    0.11%                      -4.35%     0.22%         3.12%     0.09%     -7.47%    0.13% 自基金合同成效以来                      -5.52%     0.21%        13.28%     0.11%     -18.80%   0.10% 至 2024 年 9 月 30 日  变动的相比                      摩根士丹利民丰盈和一年持有期混杂型证券投资基金                     累计净值增长率与事迹相比基准收益率的历史走势对比图                       （2021 年 1 月 26 日至 2024 年 9 月 30 日） 摩根士丹利民丰盈和一年持有期混杂型证券投资基金             招募评释书（更新） 注：1、本基金基金合同于 2021 年 1 月 26 日矜重成效； 投资组合比例合乎基金合同的连接约定。建仓期收尾时本基金各项资产配置比例合乎基金 合同约定。 摩根士丹利民丰盈和一年持有期混杂型证券投资基金         招募评释书（更新）                  第十一部分 基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的种种证券及单据价值、银行入款本息和基金应收的申购基金款 以偏执他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据联系法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以偏执他基金财产账户相颓败。   四、基金财产的看护和贬责   本基金财产颓败于基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主保 管。基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律工作，其债权东说念主不得对本基金财产愚弄请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例和《基 金合同》的端正贬责外，基金财产不得被贬责。   基金料理东说念主、基金托管东说念主因照章遣散、被照章取销或者被照章宣告停业等原因进行计帐 的，基金财产不属于其计帐财产。基金料理东说念主料理运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务互相抵销；基金料理东说念主料理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得互相抵销。非因基金财产自身承担的债务，不得对基金财产强制扩充。 摩根士丹利民丰盈和一年持有期混杂型证券投资基金           招募评释书（更新）                 第十二部分 基金资产的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金联系的证券来往局面的来往日以及国度法律法例端正需要对 外皮露基金净值的非来往日。   二、估值对象   基金所领有的股票、债券、资产救助证券、股指期货合约、国债期货合约和银行入款本 息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   三、估值原则和估值方法   基金料理东说念主在确定联系金融资产和金融欠债的公允价值时，应合乎《企业管帐准则》                                       、 监管部门连接端正。   （一）对存在活跃市集且随机获取一样资产或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的， 除管帐准则端正的例外情况外，应将该报价不加诊治地应用于该资产或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近来往日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的，应领受最近来往日的 报价确定公允价值。有充足字据标明估值日或最近来往日的报价不成真确响应公允价值的， 搪塞报价进行诊治，确定公允价值。   与上述投资品种一样，但具有不同特征的，应以一样资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值时间中磋商不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，若是该限制 是针对资产持有者的，那么在估值时间中不应将该限制行为特征磋商。此外，基金料理东说念主不 应试虑因其多量持有联系资产或欠债所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应领受在当前情况下适用而况有富余可利用数据 和其他信息救助的估值时间确定公允价值。领受估值时间确定公允价值时，应优先使用可不雅 察输入值，唯有在无法取得联系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才可 以使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的要紧事件，使潜在估 值诊治对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，搪塞估值进行诊治并确定公允 价值。   （1）证券来往所上市的有价证券的估值   ①来往所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券来往所挂牌的市价（收盘 摩根士丹利民丰盈和一年持有期混杂型证券投资基金         招募评释书（更新） 价）估值；估值日无来往的，且最近来往日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行机构未发 生影响证券价钱的要紧事件的，以最近来往日的市价（收盘价）估值；如最近来往日后经济 环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考访佛投资品种 的现行市价及要紧变化因素，诊治最近来往市价，确定公允价钱；   ②来往所上市来往或挂牌转让的不含权固定收益品种，登科估值日第三方估值机构提供 的相应品种当日的估值净价进行估值；   ③来往所上市来往或挂牌转让的含权固定收益品种，登科估值日第三方估值机构提供的 相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价进行估值；   ④来往所上市来往的可退换债券以逐日收盘价行为估值全价；   ⑤来往所上市不存在活跃市集的有价证券，领受估值时间确定公允价值。来往所市集挂 牌转让的资产救助证券，领受估值时间确定公允价值；   ⑥对在来往所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况下，应以活 跃市集上未经诊治的报价行为估值日的公允价值；对于活跃市集报价未能代表估值日公允价 值的情况下，搪塞市集报价进行诊治以说明估值日的公允价值；对于不存在市集行径或市集 行径很少的情况下，应领受估值时间确定其公允价值。   （2）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理：   ①送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来往所挂牌的团结股票的估 值方法估值；该日无来往的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   ②初次公开拓行未上市的股票、债券，领受估值时间确定公允价值，在估值时间难以可 靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   ③在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开拓行股票、初次公开拓行 股票时公司股东公开拓售股份、通过大量来往取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新发 行未上市、回购来往中的质押券等通顺受限股票，按监管机构或行业协会连接端正确定公允 价值。   （3）对寰宇银行间市集上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品 种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的 相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种， 回售登记期截止日（含当日）后未愚弄回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银 行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不 存在显明互异，未上市期间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 摩根士丹利民丰盈和一年持有期混杂型证券投资基金             招募评释书（更新）   （4）团结债券同期在两个或两个以上市集来往的，按债券所处的市集分别估值。   （5）持有的银行依期入款或文牍入款以本金列示，按相应利率逐日计提利息。   （6）股指期货、国债期货合约以估值当日结算价进行估值，估值日无结算价的，且最 近来往日后经济环境未发生要紧变化，领受最近来往日结算价估值。   （7）如有可信字据标明按上述方法进行估值不成客不雅响应其公允价值的，基金料理东说念主 可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。   （8）当发生大额申购或赎回情形时，基金料理东说念主不错领受舞动订价机制，以确保基金 估值的自制性。   （9）联系法律法例以及监管部门有强制端正的，从其端正。如有新增事项，按国度最 新端正估值。   如基金料理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、法子及联系法 律法例的端正或者未能充分爱戴基金份额持有东说念主利益时，应立即文牍对方，共同查明原因， 两边协商料理。   根据连接法律法例，基金资产净值策动和基金管帐核算的义务由基金料理东说念主承担。本基 金的基金管帐工作方由基金料理东说念主担任，因此，就与本基金连接的管帐问题，如经联系各方 在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的倡导，按照基金料理东说念主对基金资产净值的策动 结果对外给以公布。   四、估值法子 量策动，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的舛错计入基金财产。基 金料理东说念主不错设立大额赎回情形下的净值精度济急诊治机制。国度另有端正的，从其端正。   基金料理东说念主每个工作日策动基金资产净值及基金份额净值，并按端正公告。 的端正暂停估值时除外。基金料理东说念主每个工作日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发 送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金料理东说念主按约定对外公布。   五、估值特殊的处理   基金料理东说念主和基金托管东说念主将遴选必要、稳健、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值特殊时，视为基金份额净值 特殊。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理： 摩根士丹利民丰盈和一年持有期混杂型证券投资基金         招募评释书（更新）   本基金运作过程中，若是由于基金料理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资者自身的罪状酿成估值特殊，导致其他当事东说念主遭逢损失的，罪状的工作东说念主应当对由于该 估值特殊遭逢损欠妥事东说念主(“受损方”)的径直损失按下述“估值特殊处理原则”给予补偿， 承担补偿工作。   上述估值特殊的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据策动差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值特殊已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，估值特殊工作方应实时协调各方， 实时进行更正，因更正估值特殊发生的用度由估值特殊工作方承担；由于估值特殊工作方未 实时更正已产生的估值特殊，给当事东说念主酿成损失的，由估值特殊工作方对径直损失承担补偿 工作；若估值特殊工作方也曾积极协调，而况有协助义务确当事东说念主有富余的时分进行更正而 未更正，则其应当承担相应补偿工作。估值特殊工作方搪塞更正的情况向连接当事东说念主进行确 认，确保估值特殊已得到更正。   （2）估值特殊的工作方对连接当事东说念主的径直损失负责，分歧盘曲损失负责，而况仅对 估值特殊的连接径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值特殊而赢得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值特殊 工作方仍搪塞估值特殊负责。若是由于赢得欠妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还欠妥得利 酿成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值特殊工作方应补偿受损方的损失，并在其 支付的补偿金额的鸿沟内对赢得欠妥得利确当事东说念主享有要求托付欠妥得利的权利；若是赢得 欠妥得利确当事东说念主也曾将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾赢得的补偿 额加上也曾赢得的欠妥得利返还的总和卓绝其践诺损失的差额部分支付给估值特殊工作方。   （4）估值特殊诊治领受尽量复原至假设未发生估值特殊的正确情形的方式。   估值特殊被发现后，连接确当事东说念主应当实时进行处理，处理的法子如下：   （1）查明估值特殊发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值特殊发生的原因确定 估值特殊的工作方；   （2）根据估值特殊处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值特殊酿成的损失进行评估；   （3）根据估值特殊处理原则或当事东说念主协商的方法由估值特殊的工作方进行更正和补偿 损失； 摩根士丹利民丰盈和一年持有期混杂型证券投资基金           招募评释书（更新）   （4）根据估值特殊处理的方法，需要修改基金登记机构来往数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值特殊的更正向连接当事东说念主进行说明。   （1）基金份额净值策动出现特殊时，基金料理东说念主应当立即给以纠正，通报基金托管东说念主， 并遴选合理的措施注重损失进一步扩大。   （2）特殊偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金料理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中 国证监会备案；特殊偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金料理东说念主应当公告，并报中国证 监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有端正的，从其端正处理。若是行业有通行作念 法，基金料理东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额持有东说念主利益的原则进行协商。   六、暂停估值的情形 金料理东说念主应当暂停估值；   七、基金净值的说明   用于基金信息线路的基金资产净值和基金份额净值由基金料理东说念主负责策动，基金托管东说念主 负责进行复核。基金料理东说念主应于每个灵通日来往收尾后策动当日的基金资产净值和基金份额 净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值策动结果复核说明后发送给基金料理东说念主，由基 金料理东说念主对基金净值按约定给以公布。   八、特殊情况的处理 基金资产估值特殊处理。 送的数据特殊等原因，基金料理东说念主和基金托管东说念主天然也曾遴选必要、稳健、合理的措施进行 查验，但未能发现特殊的，由此酿成的基金资产估值特殊，基金料理东说念主和基金托管东说念主撤职赔 偿工作。但基金料理东说念主、基金托管东说念主应当积极遴选必要的措施排斥或收缩由此酿成的影响。   九、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并线路主袋账户 摩根士丹利民丰盈和一年持有期混杂型证券投资基金    招募评释书（更新） 的基金净值信息，暂停线路侧袋账户份额净值。 摩根士丹利民丰盈和一年持有期混杂型证券投资基金           招募评释书（更新）                第十三部分 基金的收益与分拨   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除联系用度后 的余额，基金已杀青收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指控制收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已杀青收益 的孰低数。   三、基金收益分拨原则 具体分拨有计划以公告为准，若《基金合同》成效不悦 3 个月可不进行收益分拨； 现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不选拔，本基金默许的收益分拨方式是现 金分成；基金份额持有东说念主因持有的基金份额（原份额）所赢得的红利再投资份额的持有期， 按原份额的持有期策动； 值减去每单元基金份额收益分拨金额后不成低于面值；   在不违反法律法例和监管部门端正且对基金份额持有东说念主利益无本体不利影响的前提下， 基金料理东说念主可在按照监管部门要求履行稳健法子后，经与基金托管东说念主协商一致诊治基金收益 的分拨原则和支付方式，不需召开基金份额持有东说念主大会审议。   四、收益分拨有计划   基金收益分拨有计划中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、 分拨时分、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   五、收益分拨有计划简直定、公告与实施   本基金收益分拨有计划由基金料理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息线路办法》 的连接端正在端正媒介公告。   六、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现 金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额 摩根士丹利民丰盈和一年持有期混杂型证券投资基金        招募评释书（更新） 持有东说念主的现款红利自动转为基金份额。红利再投资的策动方法，依照《业务功令》扩充。   七、实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨。 摩根士丹利民丰盈和一年持有期混杂型证券投资基金             招募评释书（更新）                    第十四部分 基金的用度与税收   一、基金用度的种类   二、基金用度计提方法、计提法式和支付方式   本基金的料理费按前一日基金资产净值的 1.00%年费率计提。料理费的策动方法如下：   H＝E×1.00%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金料理费   E 为前一日的基金资产净值   基金料理费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金管 理东说念主查对一致的财务数据，自动在次月初 5 个工作日内、按照指定的账户旅途进行资金支 付，基金料理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.15%的年费率计提。托管费的策动方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金管 理东说念主查对一致的财务数据，自动在次月初 5 个工作日内、按照指定的账户旅途进行资金支 付，基金料理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类中第 3－9 项用度”，根据连接法例及相应条约端正，按费 用践诺开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。 摩根士丹利民丰盈和一年持有期混杂型证券投资基金         招募评释书（更新）   三、不列入基金用度的技俩   下列用度不列入基金用度： 损失；   四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户连接的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，连接用度可酌情收取或减免，但不得收取料理费，详见本招募评释 书“侧袋机制”章节的端正。   五、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例扩充。基金财 产投资的联系税收，由基金份额持有东说念主承担，基金料理东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度连接 税收征收的端正代扣代缴。   本基金支付给料理东说念主、托管东说念主的各项用度均为含税价钱，具体税率适用中国税务主管机 关的端正。 摩根士丹利民丰盈和一年持有期混杂型证券投资基金                招募评释书（更新）                第十五部分 基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 如下原则：若是《基金合同》成效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度线路； 按照连接端正编制基金管帐报表； 式说明。   二、基金的年度审计 法》端正的管帐师事务所偏执注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需按照《信息线路办法》的连接端正在端正媒介公告。 摩根士丹利民丰盈和一年持有期混杂型证券投资基金         招募评释书（更新）                 第十六部分 基金的信息线路   一、本基金的信息线路应合乎《基金法》、                     《运作办法》、                           《信息线路办法》、                                   《流动性风险 料理端正》、      《基金合同》偏执他连接端正。联系法律法例对于信息线路的线路方式、登载媒 介、报备方式等端正发生变化时，本基金从其最新端正。   二、信息线路义务东说念主   本基金信息线路义务东说念主包括基金料理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主大会的基金 份额持有东说念主等法律法例和中国证监会端正的天然东说念主、法东说念主和作恶东说念主组织。   本基金信息线路义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根底起点，按照法律法例和中国 证监会的端正线路基金信息，并保证所线路信息的真确性、准确性、完满性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息线路义务东说念主应当在中国证监会端正时天职，将应予线路的基金信息通过合乎 中国证监会端正条件的寰宇性报刊（以下简称“端正报刊”）及《信息线路办法》端正的互 联网网站（以下简称“端正网站”）等媒介线路，并保证基金投资者随机按照《基金合同》 约定的时分和方式查阅或者复制公开线路的信息贵寓。   三、本基金信息线路义务东说念主承诺公开线路的基金信息，不得有下列步履：   四、本基金公开线路的信息应领受汉文文本。如同期领受外文文本的，基金信息线路义 务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开线路的信息领受阿拉伯数字；除极端评释外，货币单元为东说念主民币元。   五、公开线路的基金信息   公开线路的基金信息包括：   （一）基金招募评释书、             《基金合同》                  、基金托管条约、基金家具贵寓纲领    《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基金份额持有 东说念主大会召开的功令及具体法子，评释基金家具的本性等波及基金投资者要紧利益的事项的法 律文献。 摩根士丹利民丰盈和一年持有期混杂型证券投资基金         招募评释书（更新） 购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具本性、风险揭示、信息线路及基金份额持有东说念主服 务等内容。     《基金合同》成效后，基金招募评释书的信息发生要紧变更的，基金料理东说念主应当 在三个工作日内，更新基金招募评释书并登载在端正网站上；基金招募评释书其他信息发生 变更的，基金料理东说念主至少每年更新一次。基金远隔运作的，基金料理东说念主不再更新基金招募说 明书。 动中的权利、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》成效后，基金家具贵寓纲领的信息发生要紧变更的，基金料理东说念主应当 在三个工作日内，更新基金家具贵寓纲领，并登载在端正网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金家具贵寓纲领其他信息发生变更的，基金料理东说念主至少每年更新一次。基金远隔运作 的，基金料理东说念主不再更新基金家具贵寓纲领。   基金召募肯求经中国证监会注册后，基金料理东说念主在基金份额发售的三日前，将基金份额 发售公告、基金招募评释书教唆性公告和《基金合同》教唆性公告登载在端正报刊上，将基 金份额发售公告、基金招募评释书、基金家具贵寓纲领、《基金合同》和基金托管条约登载 在端正网站上，并将基金家具贵寓纲领登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应 当同期将《基金合同》、基金托管条约登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金料理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在线路招募评释 书确当日登载于端正媒介上。   （三）     《基金合同》成效公告   基金料理东说念主应当在收到中国证监会说明文献的次日在端正媒介上登载《基金合同》成效 公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》成效后，在初始办理基金份额申购或者赎回前，基金料理东说念主应当至少每周 在端正网站线路一次基金份额净值和基金份额累计净值；   在初始办理基金份额申购或者赎回后，基金料理东说念主应当在不晚于每个灵通日的次日，通 过端正网站、基金销售机构网站或者营业网点线路灵通日的基金份额净值和基金份额累计净 值； 摩根士丹利民丰盈和一年持有期混杂型证券投资基金           招募评释书（更新）   基金料理东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在端正网站线路半年度和年度 临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金料理东说念主应当在《基金合同》、招募评释书等信息线路文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的策动方式及连接申购、赎回费率，并保证投资者随机在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息贵寓。   （六）基金依期论说，包括基金年度论说、基金中期论说和基金季度论说   基金料理东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度论说，将年度论说登载 在端正网站上，并将年度论说教唆性公告登载在端正报刊上。基金年度论说中的财务管帐报 告应当经过合乎《中华东说念主民共和国证券法》端正的管帐师事务所审计。   基金料理东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期论说，将中期论说登 载在端正网站上，并将中期论说教唆性公告登载在端正报刊上。   基金料理东说念主应当在季度收尾之日起 15 个工作日内，编制完成基金季度论说，将季度报 告登载在端正网站上，并将季度论说教唆性公告登载在端正报刊上。   《基金合同》成效不及 2 个月的，基金料理东说念主不错不编制当期季度论说、中期论说或者 年度论说。   如论说期内出现单一投资者持有基金份额达到或卓绝基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资者的权益，基金料理东说念主至少应当在依期论说“影响投资者决策的其他伏击信息”项下 线路该投资者的类别、论说期末持有份额及占比、论说期内持有份额变化情况及本基金的特 有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   本基金陆续运作过程中，基金料理东说念主应当在基金年度论说和中期论说中线路基金组搭伙 产情况偏执流动性风险分析等。   （七）临时论说   本基金发生要紧事件，连接信息线路义务东说念主应当在 2 日内编制临时论评话，并登载在规 定报刊和端正网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响 的下列事件： 摩根士丹利民丰盈和一年持有期混杂型证券投资基金               招募评释书（更新） 托管东说念主录用基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变动； 东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动卓绝百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务联系步履受到要紧 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有要紧横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联来往事项，但中国证监会另有端正的除外； 产净值低于 5000 万元情形时； 摩根士丹利民丰盈和一年持有期混杂型证券投资基金           招募评释书（更新） 影响的其他事项或中国证监会端正的其他事项。   （八）透露公告   在《基金合同》存续期限内，任何大众媒介中出现的或者在市集崇高传的音尘可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动的，以及可能挫伤基金份额持有东说念主权益的，相 关信息线路义务东说念主瞻念察后应当立即对该音尘进行公开透露，并将连接情况立即论说中国证监 会。   （九）基金份额持有东说念主大会决议   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。   （十）股指期货投资的信息线路   若本基金投资股指期货，基金料理东说念主应当在基金季度论说、基金中期论说、基金年度报 告等依期论说和招募评释书（更新）等文献中线路股指期货来往情况，包括投资政策、持仓 情况、损益情况、风险目的等，并充分揭示股指期货来往对基金总体风险的影响以及是否符 合既定的投资政策和投资目的等。   （十一）投资国债期货的信息线路   若本基金投资国债期货，基金料理东说念主应当在基金季度论说、基金中期论说、基金年度报 告等依期论说和招募评释书（更新）等文献中线路国债期货来往情况，包括投资政策、持仓 情况、损益情况、风险目的等，并充分揭示国债期货来往对基金总体风险的影响以及是否符 合既定的投资政策和投资目的等。   （十二）投资资产救助证券的信息线路   若本基金投资资产救助证券，基金料理东说念主应在年度论说及中期论说中线路其持有的资产 救助证券总额、资产救助证券市值占基金净资产的比例和论说期内通盘的资产救助证券明细； 基金料理东说念主应在基金季度论说中线路其持有的资产救助证券总额、资产救助证券市值占基金 净资产的比例和论说期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产救助证券明细。   （十三）实施侧袋机制期间的信息线路   本基金实施侧袋机制的，联系信息线路义务东说念主应当根据法律法例、基金合同和招募评释 书的端正进行信息线路，详见本招募评释书“侧袋机制”部分的端正。   （十四）中国证监会端正的其他信息。   六、信息线路事务料理   基金料理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息线路料理轨制，指定专门部门及高档料理东说念主 员负责料理信息线路事务。 摩根士丹利民丰盈和一年持有期混杂型证券投资基金              招募评释书（更新）   基金信息线路义务东说念主公开线路基金信息，应当合乎中国证监会联系基金信息线路内容与 格式准则等法例的端正。   基金托管东说念主应当按照联系法律法例、中国证监会的端正和《基金合同》的约定，对基金 料理东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金依期论说、更新 的招募评释书、基金家具贵寓纲领、基金计帐论说等公开线路的联系基金信息进行复核、审 查，并向基金料理东说念主进行书面或电子说明。   基金料理东说念主、基金托管东说念主应当在端正报刊中选拔线路信息的报刊。基金料理东说念主、基金托 管东说念主应当向中国证监会基金电子线路网站报送拟线路的基金信息，并保证联系报送信息的真 实、准确、完满、实时。   基金料理东说念主、基金托管东说念主除照章在端正媒介上线路信息外，还不错根据需要在其他大众 媒介线路信息，关联词其他大众媒介不得早于端正媒介线路信息，而况在不同媒介上线路团结 信息的内容应当一致。   为基金信息线路义务东说念主公开线路的基金信息出具审计论说、法律倡导书的专科机构，应 当制作工作底稿，并将联系档案至少保存到《基金合同》远隔后 10 年。   七、信息线路文献的存放与查阅   照章必须线路的信息发布后，基金料理东说念主、基金托管东说念主应当按照联系法律法例端正将 信息置备于各自住所， 供社会公众查阅、复制。   八、暂停或蔓延信息线路的情形   当出现下述情况时，基金料理东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延线路基金联系信息： 摩根士丹利民丰盈和一年持有期混杂型证券投资基金              招募评释书（更新）                  第十七部分 风险揭示   证券投资基金（以下简称“基金”）是一种耐久投资器用，其主邀功能是散布投资，降 低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等随机提供固定收益预期的 金融器用，投资东说念主购买基金，既可能按其持有份额共享基金投资所产生的收益，也可能承担 基金投资所带来的损失。   基金在投资运作过程中可能濒临多样风险，既包括市集风险，也包括基金自身的料理风 险、时间风险和合规风险等。多数赎回风险是灵通式基金所独到的一种风险，即当单个来往 日基金的净赎回肯求卓绝基金总份额的百分之十时，投资东说念主将可能无法实时赎回持有的全部 基金份额。   基金分为股票型基金、混杂型基金、债券型基金、货币市集基金等不同类型，投资东说念主投 资不同类型的基金将赢得不同的收益预期，也将承担不同进度的风险。一般来说，基金的收 益预期越高，投资东说念主承担的风险也越大。   投资东说念主应当厚爱阅读《基金合同》、招募评释书、基金家具贵寓纲领等基金法律文献， 了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资教训、资产状态等判断 基金是否和投资东说念主的风险承受智力相顺应。   投资东说念主应当充分了解基金依期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。依期定额投资是 指挥投资东说念主进行耐久投资、平均投资成本的一种轻佻易行的投资方式。关联词依期定额投资并 不陋习避基金投资所固有的风险，不成保证投资东说念主赢得收益，也不是替代储蓄的等效迎接方 式。   基金料理东说念主承诺以敦厚信用、资料尽责的原则料理和运用基金资产，但不保证本基金一 定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹偏执净值上下并不预示其畴昔事迹阐发，基金 料理东说念主料理的其他基金的事迹不组成对本基金事迹阐发的保证。基金料理东说念主提醒投资东说念主基金 投资的“买者自诩”原则，在作念出投资决策后，基金运营状态与基金净值变化引致的投资风 险，由投资东说念主自行包袱。   投资东说念主应当通过基金料理东说念主或具有基金销售业务资历的其他机构购买和赎回基金，基金 销售机构名单详见发售公告及联系公告。   本基金为混杂型基金，表面上其耐久平均预期风险收益水平低于股票型基金高于债券型 基金、货币市集基金。   本基金在认购期内按 1.00 元面值发售并不改造基金的风险收益特征。投资者按 1.00 元 面值购买基金份额以后，有可能濒临基金份额净值跌破 1.00 元、从而遭逢损失的风险。 摩根士丹利民丰盈和一年持有期混杂型证券投资基金         招募评释书（更新）   一、投资于本基金濒临的主要风险   基金风险阐发为基金收益的波动，基金料理过程中任何影响基金收益的因素都是基金风 险的来源。基金的风险按来源不错分为市集风险、料理风险、流动性风险、操作风险、合规 性风险、政策变更风险、税收风险、本基金独到的风险、法律风险和其他风险。   本基金为混杂型证券投资基金，证券市集的变化将影响基金的事迹。因此，宏不雅和微不雅 经济因素、国度政策、市集变动、行业与证券刊行东说念主的变化、投资东说念主风险收益偏好和市集流 动进度等影响证券市集的多样因素将影响到本基金事迹，从而产生市集风险，这种风险主要 包括：   （1）经济周期风险   跟着宏不雅、微不雅经济运行的周期性变化，证券市集的收益水平及证券市集也将呈现周期 性变化。本基金投资于股票、债券等金融器用的收益水平也会随之变化，从而产生风险。   （2）政策风险   因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、产业政策、地区发展政策等）发生变化，导 致证券市集价钱波动而产生风险。   （3）上市公司运筹帷幄风险   本基金所投资的上市公司可能会因为运筹帷幄不善，基本面状态恶化而导致其股票价钱着落， 使得基金投资收益下降。此外，股票价钱也会受到市集举座估值水平的影响，并可能会低于 上市公司的合理价值。天然本基金可通过散布化投资减少非系统性风险，但并不成皆备排斥 该种风险。本基金还必须承担市集的系统性风险。   （4）利率风险   金融市集利率的波动会导致证券市集价钱和收益率的变动。利正派接影响着国债的价钱 和收益率，影响着企业的融资成本和利润。本基金投资于债券，其收益水平会受到利率变化 的影响而产生波动。   （5）信用风险   基金在来往过程发生交收爽约，或者基金所投资证券之刊行东说念主出现爽约、拒却支付到期 本息，或者证券刊行东说念主运筹帷幄不善，信息线路不真确、不完满，都可能导致基金资产损构怨收 益变化。   （6）购买力风险   若是发生通货推广，基金投资于证券所赢得的收益可能会被通货推广对消，从而影响基 摩根士丹利民丰盈和一年持有期混杂型证券投资基金         招募评释书（更新） 金资产的践诺收益率。   （7）再投资风险   再投资风险响应了利率下降对固定收益证券收回本息后以及回购到期后再投资收益的 影响。当市集利率下降时，基金收回固定收益证券本息以及回购到期后进行再投资时，濒临 赢得的收益率低于正本利率的风险。   （8）市集供需风险   若是宏不雅经济环境、政府财政政策、市集监管政策、市集参与主体运筹帷幄环境等发生变化， 证券市集参与主体可用资金数目和证券市集可供投资的证券数目可能发生相应的变化，最终 影响证券市集的供需关系，酿成基金投资收益的变化。   （9）债券收益率弧线变动风险   债券收益率弧线变动风险是指与收益率弧线非平行转移连接的风险。   （10）利差风险   债券市集不同期限、不同类属债券之间的利差变动导致相应期限和类属债券价钱变化的 风险。   （11）债券回购风险   债券回购为擢升基金举座投资收益提供了可能，但也存在一定的风险。在进行回购操作 时，可能存在回购利率大于债券投资收益而导致的风险以及由于回购操作导致投资总量放大， 同期对投资组合的波动性进行了放大，致使整个组合风险放大的风险。回购比例越高，风险 透露进度也就越高，对基金净值酿成损失的可能性也就越大。   在基金料理运作过程中基金料理东说念主的学问、教训、判断、决策、技能等，会影响其对信 息的占有和对经济花式、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。因此，本基金可能 因为基金料理东说念主的料理水平、料理技能和料理时间等因素影响基金收益水平。   流动性风险指基金料理东说念主未能以合理价钱实时变现基金资产以支付投资者赎回款项的 风险；或是为搪塞投资者赎回，变现冲击成本较高，给基金资产酿成损失的风险。   本基金的流动性风险一方面来自于投资东说念主的聚集多数赎回，另一方面来自于其投资组 合或其中的部分资产变现智力变弱所产生的风险。主要包括：   （1）多数赎回风险：本基金属于灵通式基金，在本基金存续期间，可能会发生多数 赎回的情形。当本基金发生单一投资者持有基金份额占相比大的情形时，若上述投资者集 摩根士丹利民丰盈和一年持有期混杂型证券投资基金         招募评释书（更新） 中大额赎回本基金，亦可能激勉多数赎回的情形。投资者可能濒临以下风险：   A．由于我国证券市集的波动性较大，在市集价钱着落时会出现来往量急剧减少的情 形，此时出现多数赎回可能会导致基金资产变现穷苦，从而产生流动性风险，以致影响基 金份额净值。此外，当出现多数赎回时，因基金运作特质导致的用度计提、计入基金资产 的赎回费以及基金持仓证券价钱波动等因素，也可能会影响基金份额净值，极点情况下可 能会酿成基金份额净值的大幅波动。   B.当基金发生多数赎回时，根据《基金合同》的约定，基金料理东说念主不错根据基金那时 的资产组合状态决定部分脱期办理赎回或暂停接受基金的赎回肯求或减慢支付赎回款，投资 者将濒临无法实时赎回所持有基金份额的风险。若本基金发生多数赎回且单个基金份额持有 东说念主的赎回肯求卓绝上一灵通日基金总份额20%以上的，基金料理东说念主有权遴选具体措施对其进 行脱期办理赎回肯求，该投资者可能濒临当日的部分赎回肯求被脱期办理的风险。   （2）变现风险：投资组合的变现智力较弱所导致基金收益变动的风险。当本基金持有 的部分证券品种交投不活跃、成交量不及或是处于跌停板时，资产变现的难度可能会加大， 若存在证券停牌的情形，资产可能难以在短时天职赶快变现。或者，由于基金持有的某种资 产聚集渡过高，导致难以在短时天职赶快变现，有可能导致基金的净值出现损失。本基金的 投资鸿沟为具有考究流动性的金融器用，主动投资于流动性受限资产的市值悉数不得卓绝基 金资产净值的15%。股票流动性较好，存在部分股票品种停牌或交投不活跃的情况；大部分 债券品种流动性较好，存在部分债券品种停牌或是企业债、资产救助证券、回购等品种流动 性相对较差的情况。总而言之，本基金拟投资市集、行业及资产的流动性考究，流动性风险 相对可控。但若是市集短时天职发生较大变化或基金赎回量较大，可能会影响到基金的流动 性和投资收益。   本基金由基金料理东说念主行为来往参与东说念主通过来往单元在证券来往所进行证券来往。根据 《证券来往资金前端风险控制业务功令》等连接端正，证券来往所、证券登记机构对来往参 与东说念主联系来往单元的全天净买入申报金额总量实施额度料理，并通过来往所对来往参与东说念主实 施前端控制。因不可抗力、无意事件、时间故障、要紧差错等原因导致资金前端控制出现异 常的，来往所、证券登记机构不错遴选限制来往单元来往权限等处理措施，本基金可能因上 述业务功令而无法完成某笔或某些来往，进而可能会影响到基金的流动性，亦有可能导致基 金的净值出现损失。   （3）启用侧袋机制的风险：侧袋机制是一种流动性风险料理器用，是将特定资产分离 至专门的侧袋账户进行处置计帐，并以处置变现后的款项向基金份额持有东说念主进行支付，目的 摩根士丹利民丰盈和一年持有期混杂型证券投资基金          招募评释书（更新） 在于有用攻击并化解风险。实施侧袋机制期间，侧袋账户份额将住手线路基金份额净值，并 不得办理申购、赎回和退换。因特定资产的变当前分具有不确定性，最终变现价钱也具有不 确定性而况有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额持有东说念主可能因此面 临损失。   为了控制流动性风险，本基金将在相持散布化投资和精选个券原则的基础上，通过一 系列风险控制措施加强对流动性风险的追踪、贯注和控制。基金料理东说念主经与基金托管东说念主协 商，在确保投资者得到自制对待的前提下，可依照法律法例及基金合同的约定，综合运用 种种流动性风险料理器用，对赎回肯求等进行控制诊治，行为特定情形下基金料理东说念主流动 性风险料理的辅助措施，包括但不限于：   具体措施，详见招募评释书“第八部分 基金份额的申购与赎回”中“十、多数赎回的 情形及处理方式”的联系内容。   具体措施，详见招募评释书“第八部分 基金份额的申购与赎回”中“暂停赎回或减慢 支付赎回款项的情形”的联系内容。   当本基金发生特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上等暂停基金估值的情形时， 经与基金托管东说念主协商说明后，基金料理东说念主应当暂停基金估值，并遴选减慢支付赎回款项或暂 停接受基金申购赎回肯求的措施，投资者将濒临无法实时赎回所持有基金份额或如期进行基 金投资的风险。   当基金发生大额申购或赎回情形时，根据基金合同的约定，基金料理东说念主可领受舞动订价 机制，以确定基金估值的自制性，可能会加大基金份额净值的波动，极点情况下可能会酿成 基金份额净值的大幅波动，从而影响投资者的申购和赎回价钱。   侧袋机制属于流动性风险料理器用。当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求 时，基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并盘问管帐师事务所倡导后，不错依照法律法例 及基金合同的约定启用侧袋机制。侧袋机制实施期间，侧袋账户份额将住手线路基金份额净 值，并不得办理申购、赎回和退换，基金份额持有东说念主可能濒临无法实时赢得侧袋账户对应部 分的资金的流动性风险。 摩根士丹利民丰盈和一年持有期混杂型证券投资基金          招募评释书（更新）   基金料理东说念主将按照持有东说念主利益最大化原则，遴选将特定资产给以处置变现等方式，实时 向侧袋账户份额持有东说念主支付对应款项，但因特定资产的变当前分以及最终变现价钱均具有不 确定性，而况变现价钱有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额持有东说念主 可能因此濒临损失。   启用侧袋机制后，基金料理东说念主策动各项投资运作目的和基金事迹目的时仅需磋商主袋账 户资产，因此本基金线路的事迹目的不成响应特定资产的价值及变化情况。实施侧袋机制期 间，因本基金不线路侧袋账户份额的净值，即便基金料理东说念主在基金依期论说中线路论说期末 特定资产可变现净值或净值区间的，也不行为特定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定 资产的公允价值和最终变现价钱，基金料理东说念主不承担任何保证和承诺的工作。   基金料理东说念主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户 份额存在暂停申购的可能。   当本基金出现上述 1）、2）                、3）情形时，本基金可能无法实时兴隆通盘投资者的赎回申 请，投资者收到赎回款项的时分也可能晚于预期或可能增多投资者赎回的成本。   联系当事东说念主在业务各格式操作过程中，因里面控制存在过失或者东说念主为因素酿成操作造作 或违反操作规程等引致的风险，例如，越权违法来往、管帐部门诈骗、来往特殊、IT 系统故 障等风险。   在灵通式基金的多样来往步履或者后台运作中，可能因为时间系统的故障或者差错而影 响来往的平方进行或者导致基金份额持有东说念主的利益受到影响。这种时间风险可能来自基金管 理东说念主、登记机构、销售机构、证券来往所、证券登记结算机构等等。   指基金料理或运作过程中，违反国度法律、法例的端正，或者基金投资违反法例及基金 合同连接端正的风险。   因联系法律法例或监管机构政策修改等资产料理东说念主无法控制的因素的变化，使基金或投 资者利益受到影响的风险，例如，监管机构基金估值政策的修改导致基金估值方法的诊治而 引起基金净值波动的风险、联系法例的修改导致基金投资鸿沟变化基金料理东说念主为诊治投资组 合而引起基金净值波动的风险等。   在本基金存续期间，税收征管部门可能会对升值税等应税步履的认定以及适用的税率等 摩根士丹利民丰盈和一年持有期混杂型证券投资基金         招募评释书（更新） 进行诊治。届时，基金料理东说念主将扩充更新后的政策，可能会因此导致基金资产践诺承担的税 费发生变化。该等情况下，基金料理东说念主有权根据法律法例及税收政策的变化相应诊治税收处 理，该等诊治可能会影响到基金投资者的收益，也可能导致基金财产的估值诊治。由于前述 税收政策变化导致对基金资产的收益影响，将由持有该基金的基金投资者承担。对于现存税 收政策未明确事项，本基金主要参照行业协会建议有计划进行处理，可能会与税收征管认定存 在互异，从而产生税费补缴及滞纳金，该等税费及滞纳金将由基金财产承担。   （1）本基金为混杂型基金，存在大类资产配置风险，有可能受到经济周期、市集环 境或料理东说念主对市局面处的经济周期和产业周期的判断不及等因素的影响，导致基金的大类 资产配置比例偏离最优化水平，给基金投资组合的绩效带来风险。本基金既能投资股票， 亦能投资债券，因此股票、债券等市集的变化均会影响到本基金的事迹阐发。   （2）本基金成立基金份额持有东说念主最短持有期限。基金份额持有东说念主理有的每份基金份 额最短持有期限为1年，在最短持有期限内，该份基金份额不可赎回或退换转出。投资者投 本钱基金每份基金份额需要持有至少一年以上，因此投资者持有本基金将濒临在最短持有 期到期前不成赎回基金份额以及无法退出的流动性风险。此外，当基金净值在运作过程中 发生较大波动或资产损失机，投资者可能因相应基金份额仍在最短持有期内而无法赎回， 濒临资产损失的风险。投资者需注重本基金的申购赎回安排和相应流动性风险，合理安排 投资规划。   （3）本基金投资股指期货、国债期货的风险。   本基金可投资于股指期货、国债期货，股指期货、国债期货行为金融养殖品，主要存 在以下风险：   A、基差风险：股指期货、国债期货的标的指数价钱与期货价钱之间的价差被称为基 差。基差风险是期货市集的独到风险之一，是由于期货与现货间价差的波动，可能影响套 期保值或套利效果，使之发生无意损益的风险。   B、保证金料理风险：期货来往领受保证金轨制，保证金账户实行当日无欠债结算制 度，对资金料理要求较高。保证金预留过多会导致资金运用效率过低，减少预期收益。保 证金不及将存在被强行平仓的风险，从而导致超出预期的损失，并使得原有的投资策略不 能得以杀青。   C、杠杆风险：由于期货领受保证金来往而存在杠杆效应，因此放大了基金财产波动 幅度。 摩根士丹利民丰盈和一年持有期混杂型证券投资基金           招募评释书（更新）   D、合约品种互异酿成的风险：访佛的合约品种在一样因素的影响下，价钱变动不 同。阐发为两种情况：1）价钱变动的所在违犯；2）价钱变动的幅度不同。访佛合约品种 的价钱，在一样因素作用下变动幅度上的互异，也组成了合约品种互异的风险。   E、通顺量风险：是指因市集短缺广度或深度，可能导致期货合约无法实时以所但愿 的价钱建立或了结头寸的风险。   （4）本基金投资于资产救助证券的风险。   本基金投资鸿沟包括资产救助证券，尽管基金料理东说念主本着严慎和控制风险的原则进行 投资，但仍濒临以下风险：   A、信用风险：若本基金所投资的资产救助证券之债务东说念主出现爽约，或在来往过程中发 生交收爽约，或由于资产救助证券信用质地造谣导致证券价钱下降，可能酿成基金财产损失。   B、利率风险：市集利率波动会导致资产救助证券的收益率和价钱的变动，一般而言， 若是市集利率上升，本基金持有资产救助证券将濒临价钱下降、本金损失的风险，而若是市 场利率下降，资产救助证券利息的再投资收益将濒临下降的风险。   C、流动性风险：受资产救助证券市集鸿沟及来往活跃进度的影响，资产救助证券可能 无法在团结价钱水平上进行较大数目的买入或卖出，存在一定的流动性风险。   D、提前偿付风险：债务东说念主可能会由于利率变化等原因进行提前偿付，从而使基金资产 濒临再投资风险。   E、法律风险：由于法律法例方面的原因，某些市集步履受到限制或合同不成平方扩充， 导致基金财产的损失。   （5）本基金投资于通顺受限证券的风险。   本基金可投资通顺受限证券，按监管机构或行业协会连接端正确定公允价值，本基金 的基金净值可能由于估值方法的原因偏离所持有证券的收盘价所对应的净值，因此，投资者 在申购赎回时，需磋商估值方法对基金净值的影响。另外，本基金可能由于投资通顺受限证 券而濒临流动性风险以及通顺受限期间内证券 价钱大幅着落的风险。   （6）本基金可能因陆续鸿沟较小或基金持有东说念主东说念主数不及等原因，导致基金远隔。   由于来往合约在法律上无效、合约内容不合乎法律的端正，或者由于税制、停业轨制 的改造等法律上的原因，给来往者带来损失的可能性。法律风险主要发生在OTC(也称为柜 台市集）的来往中，主要来自两个方面：一是合约的不可实施性，包括合约潜在的作恶 性，敌手短缺进行该项来往的正当资历，以及现行的法律法例发生变更而使该合约失去法 摩根士丹利民丰盈和一年持有期混杂型证券投资基金         招募评释书（更新） 律效力等；二是来往敌手因运筹帷幄不善等原因失去返璧智力或不成依照法律端正对其为返璧 合约进行平仓来往。   （1）因时间因素而产生的风险，如策动机系统不可靠产生的风险；   （2）因基金业务快速发展而在轨制建立、东说念主员配备、内控轨制建立等方面不完善而 产生的风险；   （3）因东说念主为因素而产生的风险，如内幕来往、诈骗等步履产生的风险；   （4）对主要业务东说念主员如基金司理的依赖而可能产生的风险；   （5）因业务竞争压力可能产生的风险；   （6）干戈、天然灾害等不可抗力导致基金资产遭逢损失产生的风险，以及由此致使 基金的申购和赎回不成按平方时限完成而产生的风险；   （7）其他风险。   二、声明 投资风险； 料理东说念主与基金销售机构都不成保证其收益或本金安全。 述仅为主要基于基金投资所在与策略特质的空洞性表述；而本基金各销售机构依据中国证券 投资基金业协会发布《基金召募机构投资者稳健性料理实施指引（试行）》及里面评级法式、 将基金家具按照风险由低到高端正进行风险级别评定区分，其风险评级结果所依据的评价要 素可能更多、鸿沟更广，与本基金法律文献中的风险收益特征或风险状态表述并无用然一致 或存在对应关系。同期，不同销售机构因其遴选的具体评价法式和方法的互异，对团结家具 风险级别的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、市集变化及基金践诺运作 情况等当令诊治对本基金的风险评级。敬请投资东说念主瞻念察，在购买本基金时按照销售机构的要 求完成风险承受智力与家具风险之间的匹配试验，并须实时柔顺销售机构对于本基金风险评 级的诊治情况，严慎作出投资决策。   基金料理东说念主承诺以敦厚信用、资料尽责的原则料理和运用基金资产，但不保证本基金 一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往事迹偏执净值上下并不预示其畴昔事迹表 现。基金料理东说念主提醒投资者基金投资的“买者自诩”原则，在作念出投资决策后，基金运营 摩根士丹利民丰盈和一年持有期混杂型证券投资基金             招募评释书（更新） 状态与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行包袱。          第十八部分 基金合同的变更、远隔与基金财产的计帐     一、      《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例端正和基金合同约定可 不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金料理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公 告，并报中国证监会备案。 后两日内在端正媒介公告。   二、《基金合同》的远隔事由   有下列情形之一的，经履行联系法子后，                    《基金合同》应当远隔： 相接的；   三、基金财产的计帐 组，基金料理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 从事证券联系业务资历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐 小组不错聘用必要的工作主说念主员。 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》远隔情形出当前，由基金财产计帐小组统一继承基金财产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐论说； 摩根士丹利民丰盈和一年持有期混杂型证券投资基金           招募评释书（更新）   （5）聘用管帐师事务所对计帐论说进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐论说出具法 律倡导书；   （6）将计帐论说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 导致基金财产不成实时变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的通盘合理用度，计帐 用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨有计划，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金份额比例进行分拨。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的连接要紧事项须实时公告；基金财产计帐论说经合乎《中华东说念主民共和国证 券法》端正的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律倡导书后报中国证监会备案并公告。 基金财产计帐公告于基金财产计帐论说报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产计帐 小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐论说登载在端正网站上，并将计帐论说教唆性 公告登载在端正报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及连接文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。 摩根士丹利民丰盈和一年持有期混杂型证券投资基金           招募评释书（更新）                   第十九部分 侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件、实施法子   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制保护基金份额持有东说念主 利益的原则，基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并盘问管帐师事务所倡导后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东说念主大会。基金料理东说念主应当 在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构备案。   启用侧袋机制当日，基金料理东说念主应以基金份额持有东说念主的原有账户份额为基础，说明相应 侧袋账户份额。   二、侧袋机制实施期间的基金运作安排   （一）基金份额的申购与赎回   侧袋机制实施期间，基金料理东说念主不办理侧袋账户的申购、赎回和退换。基金份额持有东说念主 肯求申购、赎回或退换侧袋账户基金份额的，该申购、赎回或退换肯求将被拒却。   启用侧袋机制当日收到的申购肯求，按照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收 到的赎回肯求，仅办理主袋账户份额的赎回肯求并支付赎回款项。   基金料理东说念主将照章保障主袋账户份额持有东说念主享有基金合同约定的赎回权利，并根据主袋 账户运作情况合理确定申购事项，具体事项届时将由基金料理东说念主在联系公告中端正。 募评释书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回端正适用于主袋账户份额。多数赎回 按照单个灵通日内主袋账户份额净赎回肯求卓绝前一灵通日主袋账户总份额的 10%认定。   （二）基金的投资   侧袋机制实施期间，招募评释书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、 组合限制、事迹相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。侧袋机制实施期间，本 基金的各项投资运作目的和基金事迹目的应当以主袋账户资产为基准。   基金料理东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个来往日内完成对主袋账户投资组合的调 整，但因资产流动性受限等中国证监会端正的情形除外。   基金料理东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操作。   （三）实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金料理东说念主和基金托管东说念主搪塞主袋账户资产进行估值并线路主 摩根士丹利民丰盈和一年持有期混杂型证券投资基金         招募评释书（更新） 袋账户的基金净值信息，暂停线路侧袋账户份额净值。侧袋账户的管帐核算应合乎《企业会 计准则》的联系要求。   （四）基金的用度   本基金实施侧袋机制的，主袋账户的料理费和托管费按主袋账户基金资产净值行为基数 计提。侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取料理费。   基金料理东说念主不错将与侧袋账户连接的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特定资产变现 后方可列支，连接用度可酌情收取或减免。   （五）基金的收益分拨   侧袋机制实施期间，在主袋账户份额兴隆基金合同收益分拨条件的情形下，基金料理东说念主 可对主袋账户份额进行收益分拨。侧袋账户不进行收益分拨。   （六）基金的信息线路   侧袋机制实施期间，基金料理东说念主应当按照招募评释书“基金的信息线路”部分端正的基 金净值信息线路方式和频率线路主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧 袋机制期间，本基金暂停线路侧袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金料理东说念主应当在基金依期论说中线路论说期内特定资产处置进展情况，若线路论说期 末特定资产可变现净值或净值区间的，该净值或净值区间并不代表特定资产最终的变现价钱， 不行为基金料理东说念主对特定资产最终变现价钱的承诺。   基金料理东说念主在启用侧袋机制、处置特定资产、远隔侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生要紧影响的事项后应实时发布临时公告。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及法子、特定资产流动性和估值情况、 对投资者申购赎回的影响、风险教唆等伏击信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时分、向侧袋账户份额持有 东说念主支付的款项、联系用度发生情况等伏击信息。   （七）侧袋账户中特定资产处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、复正本去等方式复原流动性后，基金料理东说念主将按照基金份 额持有东说念主利益最大化原则，遴选将特定资产给以处置变现等方式，实时向侧袋账户份额持有 东说念主支付对应款项。 摩根士丹利民丰盈和一年持有期混杂型证券投资基金         招募评释书（更新）   侧袋机制实施期间，不管侧袋账户资产是否全部完成变现，基金料理东说念主都应当实时向侧 袋账户全部份额持有东说念主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产无法一次性完成处置变 现，基金料理东说念主在每次处置变现后均应按照联系法律法例要求实时发布临时公告。   （八）侧袋的审计   基金料理东说念主应当在启用侧袋机制和远隔侧袋机制后，实时聘用合乎《中华东说念主民共和国证 券法》端正的管帐师事务所进行审计并线路专项审计倡导。   三、本部分对于侧袋机制的联系端正，但凡径直援用法律法例或监管功令的部分，如将 来法律法例或监管功令修改导致联系内容被取消或变更的，基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商 一致并履行稳健法子后，在对基金份额持有东说念主利益无本体性不利影响的前提下，可径直对本 部天职容进行修改和诊治，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。 摩根士丹利民丰盈和一年持有期混杂型证券投资基金            招募评释书（更新）                第二十部分 基金合同内容选录      一、基金份额持有东说念主、基金料理东说念主和基金托管东说念主的权利、义务   （一）基金料理东说念主的权利与义务   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》成效之日起，根据法律法例和《基金合同》颓败运用并料理基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金料理费以及法律法例端正或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照端正召集基金份额持有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及连接法律端正监督基金托管东说念主，如觉得基金托管东说念主违反了《基 金合同》及国度连接法律端正，应呈报中国证监会和其他监管部门，并遴选必要措施保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系步履进行监督和处理；   （9）担任或录用其他合乎条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并赢得《基 金合同》端正的用度；   （10）依据《基金合同》及连接法律端正决定基金收益的分拨有计划；   （11）在《基金合同》约定的鸿沟内，拒却或暂停受理申购与赎回肯求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司愚弄股东权利，为基金的利益愚弄因基 金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金料理东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益愚弄诉讼权利或者实施其他法 律步履；   （15）选拔、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服 务的外部机构；   （16）在合乎连接法律、法例的前提下，制订和诊治连接基金认购、申购、赎回、退换 和非来往过户等业务功令；   （17）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。            《运作办法》偏执他连接端正，基金料理东说念主的义务包括但不限于： 摩根士丹利民丰盈和一年持有期混杂型证券投资基金           招募评释书（更新）   （1）照章召募资金，办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》成效之日起，以敦厚信用、严慎资料的原则料理和运用基金财产；   （4）配备富余的具有专科资历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的运筹帷幄方式 料理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务料理及东说念主事料理等轨制，保证所料理 的基金财产和基金料理东说念主的财产互相颓败，对所料理的不同基金分别料理，分别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏执他连接端正外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益，不得录用第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）遴选稳健合理的措施使策动基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法合乎《基 金合同》等法律文献的端正，按连接端正策动并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐论说；   （10）编制季度论说、中期论说和年度论说；   （11）严格按照《基金法》               、《基金合同》偏执他连接端正，履行信息线路及论说义务；   （12）保守基金交易奥妙，不泄露基金投资规划、投资意向等。除《基金法》                                     、《基金合 同》偏执他连接端正另有端正外，在基金信息公开线路前应予秘密，不向他东说念主泄露；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨有计划，实时向基金份额持有东说念主分拨基金 收益；   （14）按端正受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》偏执他连接端正召集基金份额持有东说念主大会或配合基 金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按端正保存基金财产料理业务行径的管帐账册、报表、记录和其他联系贵寓 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在端正时分发出，而况保证投资者 随机按照《基金合同》端正的时分和方式，随时查阅到与基金连接的公开贵寓，并在支付合 理成本的条件下得到连接贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和分拨； 摩根士丹利民丰盈和一年持有期混杂型证券投资基金          招募评释书（更新）   （19）濒临遣散、照章被取销或者被照章宣告停业时，实时论说中国证监会并文牍基金 托管东说念主；   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额持有东说念主正当权益时，应 当承担补偿工作，其补偿工作不因其退任而撤职；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》端正履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》酿成基金财产损失机，基金料理东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿；   （22）当基金料理东说念主将其义务录用第三方处理时，应当对第三方处理连接基金事务的行 为承担工作；   （23）以基金料理东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益愚弄诉讼权利或实施其他法律步履；   （24）基金料理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成成效，基金 料理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期收尾后   （25）扩充成效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （27）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东说念主的权利与义务            《运作办法》偏执他连接端正，基金托管东说念主的权利包括但不限于：   （1）自《基金合同》成效之日起，照章律法例和《基金合同》的端正安全看护基金财 产；   （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法例端正或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金料理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金料理东说念主有违反《基金合同》及 国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益酿成要紧损失的情形，应呈报中国证监 会，并遴选必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据联系市集功令，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户，为基金办 理证券来往资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；   （6）在基金料理东说念主更换时，提名新的基金料理东说念主； 摩根士丹利民丰盈和一年持有期混杂型证券投资基金           招募评释书（更新）   （7）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。            《运作办法》偏执他连接端正，基金托管东说念主的义务包括但不限于：   （1）以敦厚信用、资料尽责的原则持有并安全看护基金财产；   （2）设立专门的基金托管部门，具有合乎要求的营业局面，配备富余的、及格的纯属 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托工作宜；   （3）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务料理及东说念主事料理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产互相颓败；对 所托管的不同的基金分别成立账户，颓败核算，分账料理，保证不同基金之间在账户成立、 资金划拨、账册记录等方面互相颓败；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏执他连接端正外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益，不得录用第三东说念主托管基金财产；   （5）看护由基金料理东说念主代表基金签订的与基金连接的要紧合同及连接凭证；   （6）按端正开设基金财产的资金账户、证券账户以及投资所需的其他专用账户，按照 《基金合同》的约定，根据基金料理东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金交易奥妙，除《基金法》、《基金合同》偏执他连接端正另有端正外，在 基金信息公开线路前给以秘密，不得向他东说念主泄露；   （8）复核、审查基金料理东说念主策动的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回价钱；   （9）办理与基金托管业务行径连接的信息线路事项；   （10）对基金财务管帐论说、季度论说、中期论说和年度论说出具倡导，评释基金料理 东说念主在各伏击方面的运作是否严格按照《基金合同》的端正进行；若是基金料理东说念主有未扩充《基 金合同》端正的步履，还应当评释基金托管东说念主是否遴选了稳健的措施；   （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他联系贵寓 15 年以上；   （12）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （13）按端正制作联系账册并与基金料理东说念主查对；   （14）依据基金料理东说念主的指示或连接端正向基金份额持有东说念主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》             、《基金合同》偏执他连接端正，召集基金份额持有东说念主大会或配合 基金料理东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的端正监督基金料理东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和分拨； 摩根士丹利民丰盈和一年持有期混杂型证券投资基金            招募评释书（更新）   （18）濒临遣散、照章被取销或者被照章宣告停业时，实时论说中国证监会和银行监管 机构，并文牍基金料理东说念主；   （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，快活担补偿工作，其补偿工作不因其 退任而撤职；   （20）按端正监督基金料理东说念主按法律法例和《基金合同》端正履行我方的义务，基金管 理东说念主因违反《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主利益向基金料理东说念主追偿；   （21）扩充成效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额持有东说念主的权利、义务            《运作办法》偏执他连接端正，基金份额持有东说念主的权利包括但不限 于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者肯求赎回其持有的基金份额；   （4）按照端正要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；   （5）出席或者录用代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开线路的基金信息贵寓；   （7）监督基金料理东说念主的投资运作；   （8）对基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构挫伤其正当权益的步履照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。            《运作办法》偏执他连接端正，基金份额持有东说念主的义务包括但不限 于：   （1）厚爱阅读并遵循《基金合同》、招募评释书等信息线路文献；   （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受智力，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）柔顺基金信息线路，实时愚弄权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所端正的用度；   （5）在其持有的基金份额鸿沟内，承担基金耗费或者《基金合同》远隔的有限工作； 摩根士丹利民丰盈和一年持有期混杂型证券投资基金             招募评释书（更新）   （6）不从事任何有损基金偏执他《基金合同》当事东说念主正当权益的行径；   （7）扩充成效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金来往过程中因任何原因赢得的欠妥得利；   （9）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的法子和功令   基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代表有权代表 基金份额持有东说念主出席会议并表决。基金份额持有东说念主理有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金份额持有东说念主大会不设日常机构。   （一）召开事由 国证监会另有端正的除外：   （1）远隔《基金合同》，基金合同另有约定的除外；   （2）更换基金料理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）退换基金运作方式；   （5）诊治基金料理东说念主、基金托管东说念主的薪金法式；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资目的、鸿沟或策略；   （9）变更基金份额持有东说念主大会法子；   （10）基金料理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；   （11）单独或悉数持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东说念主（以 基金料理东说念主收到提议当日的基金份额策动，下同）就团结事项书面要求召开基金份额持有东说念主 大会；   （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会端正的其他应当召开基金份额持有东说念主大会 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金料理东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额持 摩根士丹利民丰盈和一年持有期混杂型证券投资基金              招募评释书（更新） 有东说念主大会：   （1）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （2）诊治本基金申购费率、调低赎回费率、诊治收费方式或增多新的基金份额类别、 取消某基金份额类别、对基金份额分类办法及功令进行诊治；   （3）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无本体性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东说念主权利义务关系发生要紧变化；   （5）基金料理东说念主、基金登记机构、基金销售机构诊治连接认购、申购、赎回、退换、 基金来往、非来往过户、转托管等业务功令；   （6）基金推出新业务或服务；   （7）变更事迹相比基准；   （8）诊治基金收益的分拨原则和支付方式；   （9）按照法律法例和《基金合同》端正不需召开基金份额持有东说念主大会的其他情形。 约定进行基金财产计帐并远隔，而无需召开基金份额持有东说念主大会：   （1）连气儿 50 个工作日，基金资产净值低于 5000 万元；   （2）连气儿 50 个工作日，基金份额持有东说念主数目少于 200 东说念主。   （二）会议召集东说念主及召集方式 集。 议。基金料理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知基金托管东说念主。 基金料理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并示知基金料理东说念主，基金料理东说念主应当配 合。 额持有东说念主大会，应当向基金料理东说念主冷漠书面提议。基金料理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知冷漠提议的基金份额持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金料理东说念主 摩根士丹利民丰盈和一年持有期混杂型证券投资基金             招募评释书（更新） 决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金料理东说念主决定不召集，代表基金 份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东说念主冷漠书 面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知冷漠提 议的基金份额持有东说念主代表和基金料理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日 起 60 日内召开并示知基金料理东说念主，基金料理东说念主应当配合。 有东说念主大会，而基金料理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或悉数代表基金份额 10%以上（含 东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基金料理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻挠、干 扰。   （三）召开基金份额持有东说念主大会的文牍时分、文牍内容、文牍方式 额持有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时分、地点和会议时局；   （2）会议拟审议的事项、议事法子和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；   （4）授权录用解释的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递时分和地点；   （5）会务常设连接东说念主姓名及连接电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文牍的其他事项。 基金份额持有东说念主大会所遴选的具体通信方式、录用的公证机关偏执连接方式和连接东说念主、书面 表决倡导寄交的截止时分和收取方式。 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文牍基金料理东说念主到指定地点对表决倡导 的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行书面文牍基金料理东说念主和基金托管东说念主 到指定地点对表决倡导的计票进行监督。基金料理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决意 见的计票进行监督的，不影响表决倡导的计票效力。 摩根士丹利民丰盈和一年持有期混杂型证券投资基金           招募评释书（更新）  （四）基金份额持有东说念主出席会议的方式   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式或通信开会方式或法律法例、监管机构允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 现场开会时基金料理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持有东说念主大会，基金料理东说念主 或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同期合乎以下条件时，不错进行 基金份额持有东说念主大会议程：   （1）亲身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的录用东说念主理有基金份 额的凭证及录用东说念主的代理投票授权录用解释合乎法律法例、                          《基金合同》和会议文牍的端正， 而况持有基金份额的凭证与基金料理东说念主理有的登记贵寓相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证高慢，有用的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若到会者在权益登 记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在 原公告的基金份额持有东说念主大会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召 集基金份额持有东说念主大会。再行召集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 控制日过去投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面方式进行表决。   在同期合乎以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文牍后，在 2 个工作日内连气儿公布联系 教唆性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文牍基金托管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）到指定地点对书面表决倡导的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（若是基金托 管东说念主为召集东说念主，则为基金料理东说念主）和公证机关的监督下按照会议文牍端正的方式收取基金份 额持有东说念主的书面表决倡导；基金托管东说念主或基金料理东说念主经文牍不参加收取书面表决倡导的，不 影响表决效力；   （3）本东说念主径直出具书面倡导或授权他东说念主代表出具书面倡导的，基金份额持有东说念主所持有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东说念主径直出具书 面倡导或授权他东说念主代表出具书面倡导基金份额持有东说念主所持有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时分的 3 个月以 摩根士丹利民丰盈和一年持有期混杂型证券投资基金         招募评释书（更新） 后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东说念主大会。再行召集的基金份额持有 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东说念主径直出具书面倡导或授权 他东说念主代表出具书面倡导；   （4）上述第（3）项中径直出具书面倡导的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主出具书面意 见的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面倡导的代理东说念主出具的录用东说念主理 有基金份额的凭证及录用东说念主的代理投票授权录用解释合乎法律法例、《基金合同》和会议通 知的端正，并与基金登记注册机构记录相符。 方式或者以现场方式与非现场方式相团结的方式召开基金份额持有东说念主大会，会议法子比照现 场开会和通信方式开会的法子进行。基金份额持有东说念主也不错领受集聚、电话或其他方式进行 表决，或者领受集聚、电话或其他非书面方式授权他东说念主代为出席会议并表决。   （五）议事内容与法子   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定终 止《基金合同》、更换基金料理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法例及《基金 合同》端正的其他事项以及会议召集东说念主觉得需提交基金份额持有东说念主大会筹商的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召蚁集议的文牍后，对原有提案的修改应当在基金份 额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最初由大会主理东说念主按照下列第七条文定法子确定和公布监票东说念主， 然后由大会主理东说念主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会决议。大会主理东说念主为基金料理 东说念主授权出席会议的代表，在基金料理东说念主授权代表未能主理大会的情况下，由基金托管东说念主授权 其出席会议的代表主理；若是基金料理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主理大会， 则由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产 生别称基金份额持有东说念主行为该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主。基金料理东说念主和基金托管东说念主拒 不出席或主理基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的效力。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份解释文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、录用东说念主姓名（或单元称呼）和 摩根士丹利民丰盈和一年持有期混杂型证券投资基金          招募评释书（更新） 连接方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，最初由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文牍的表决截止日历后   （六）表决   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和极端决议： 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所端正的须以极端决议通过事项之外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，退换基金运作方式、更 换基金料理东说念主或者基金托管东说念主、远隔《基金合同》、本基金与其他基金合并以极端决议通过 方为有用。   基金份额持有东说念主大会遴选记名方式进行投票表决。   遴选通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的违犯字据解释，不然提交合乎会议通 知中端正的说明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头合乎会议文牍端正的书 面表决倡导视为有用表决，表决倡导弄脏不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具 书面倡导的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总和。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或团结项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   （七）计票   （1）如大会由基金料理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主理东说念主应当在会 议初始后晓谕在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额持有东说念主代表与大 会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额持有东说念主自行召集或大会天然 由基金料理东说念主或基金托管东说念主召集，关联词基金料理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持 有东说念主大会的主理东说念主应当在会议初始后晓谕在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份 额持有东说念主代表担任监票东说念主。基金料理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效力。   （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主理东说念主就地公布计票 摩根士丹利民丰盈和一年持有期混杂型证券投资基金           招募评释书（更新） 结果。   （3）若是会议主理东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 晓谕表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东说念主应当进行再行盘点，再行盘点以 一次为限。再行盘点后，大会主理东说念主应当就地公布再行盘点结果。   （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金料理东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不 影响计票的效力。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金料理东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程给以公证。基金料理东说念主或基金托管东说念主拒派代表对书面表决倡导的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。   （八）成效与公告   基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起成效。   基金份额持有东说念主大会决议自成效之日起 2 日内在端正媒介上公告。若是领受通信方式进 行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等 一同公告。   基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当扩充成效的基金份额持有东说念主大会的决议。 成效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金料理东说念主、基金托管东说念主均有禁止 力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东说念主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则联系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主和侧袋份额 持有东说念主分别持有或代表的基金份额或表决权合乎该等比例，但若联系基金份额持有东说念主大会召 集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念主理有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）； 金份额的二分之一（含二分之一）； 摩根士丹利民丰盈和一年持有期混杂型证券投资基金             招募评释书（更新） 有的基金份额不小于在权益登记日联系基金份额的二分之一（含二分之一）； 记日联系基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时分的 3 个月 以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）联系基金份额的持有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票； 举产生别称基金份额持有东说念主行为该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。   团结主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   （十）本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事法子、表决条件等规 定，但凡径直援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致联系内容被取消或变更的，基 金料理东说念主提前公告后，可径直对本部天职容进行修改和诊治，无需召开基金份额持有东说念主大会 审议。   三、基金合同撤销和远隔的事由、法子以及基金财产计帐方式   （一）     《基金合同》的变更 通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例端正和基金合同约定 可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金料理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公 告，并报中国证监会备案。 后两日内在端正媒介公告。   （二）     《基金合同》的远隔事由   有下列情形之一的，经履行联系法子后，                    《基金合同》应当远隔： 相接的； 摩根士丹利民丰盈和一年持有期混杂型证券投资基金           招募评释书（更新）   （三）基金财产的计帐 组，基金料理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 从事证券联系业务资历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐 小组不错聘用必要的工作主说念主员。 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》远隔情形出当前，由基金财产计帐小组统一继承基金财产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐论说；   （5）聘用管帐师事务所对计帐论说进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐论说出具法 律倡导书；   （6）将计帐论说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 导致基金财产不成实时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的通盘合理用度，计帐 用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨有计划，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的连接要紧事项须实时公告；基金财产计帐论说经合乎《中华东说念主民共和国证 券法》端正的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律倡导书后报中国证监会备案并公告。 摩根士丹利民丰盈和一年持有期混杂型证券投资基金           招募评释书（更新） 基金财产计帐公告于基金财产计帐论说报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产计帐 小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐论说登载在端正网站上，并将计帐论说教唆性 公告登载在端正报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及连接文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。   四、争议料理方式   各方当事东说念主同意，对于因基金合同的签订、内容、履行妥协释或与基金合同连接的争议， 基金合同当事东说念主应尽量通过协商、妥协路子料理。不肯或者不成通过协商、妥协料理的，任 何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照中国国际经济贸易仲裁委员会 届时有用的仲裁功令进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终端的，对各方当事东说念主均有 禁止力，除非仲裁裁决另有端正，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东说念主应信守各自的职责，赓续诚实、资料、尽责地履行基金 合同端正的义务，爱戴基金份额持有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，不包括香港极端行政区、澳门极端行 政区和台湾地区法律）统辖。   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金料理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公场 所和营业局面查阅。 摩根士丹利民丰盈和一年持有期混杂型证券投资基金                招募评释书（更新）                 第二十一部分 基金托管条约内容选录   一、基金托管条约当事东说念主   （一）基金料理东说念主   称呼：摩根士丹利基金料理（中国）有限公司   注册地址：深圳市福田区中心四路 1 号嘉里建立广场第二座第 17 层 01-04 室   办公地址：深圳市福田区中心四路 1 号嘉里建立广场第二座第 17 层   邮政编码：518048   法定代表东说念主：ZHOU WENTONG（周文秱）   成立日历：2003 年 3 月 14 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字200333 号   组织时局：有限工作公司   注册本钱：60,000 万元东说念主民币   存续期间：永续运筹帷幄   运筹帷幄鸿沟：基金召募、基金销售、资产料理及中国证监会许可的其他业务   （二）基金托管东说念主   称呼：中国民生银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号   邮政编码：100031   法定代表东说念主：高迎欣   成立日历：1996 年 2 月 7 日   基金托管业务批准文号：证监基金字2004101 号   组织时局：其他股份有限公司（上市）   注册本钱：28,365,585,227 元东说念主民币   存续期间：陆续运筹帷幄   运筹帷幄鸿沟：招揽公众入款；披发短期、中期和耐久贷款；办理国表里结算；办理单据承 兑与贴现、刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券； 从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事结汇、售汇业务；从事银行卡业务；提供信用证 服务及担保；代理收付款项；保障兼业代理业务；提供看护箱服务；经国务院银行业监督管 摩根士丹利民丰盈和一年持有期混杂型证券投资基金           招募评释书（更新） 理机构批准的其他业务。   二、基金托管东说念主对基金料理东说念主的业务监督、核查   （一）基金托管东说念主根据连接法律法例的端正及基金合同的约定，对基金投资鸿沟、投资 对象进行监督。基金合同明确约定基金投资立场或证券选拔法式的，基金料理东说念主应按照基金 托管东说念主要求的格式提供投资品种池，以便基金托管东说念主运用联系时间系统，对基金践诺投资是 否合乎基金合同对于证券选拔法式的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金的投资鸿沟为具有考究流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市的股票（包含 中小板、创业板偏执他经中国证监会核准上市的股票）、债券（包括国债、央行单据、金融 债、企业债、公司债、地方政府债、中期单据、短期融资券、超短期融资券、公开拓行的次 级债券、政府救助机构债券、可退换债券（包括可分离来往可转债）、可交换债券偏执他中 国证监会允许投资的债券）、资产救助证券、银行入款（包括条约入款、依期入款偏执他银 行入款）、债券回购、同行存单、货币市集器用、股指期货、国债期货及法律法例或中国证 监会允许基金投资的其他金融器用（但须合乎中国证监会的端正）。   基金的投资组合比例为：本基金股票投资占基金资产的比例为 0-30%。每个来往日日终 在扣除股指期货、国债期货合约需缴纳的来往保证金后，基金保留的现款或到期日在一年以 内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%，现款不包括结算备付金、存出保证金、 应收申购款等；   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东说念主在履行稳健法子后，可 以将其纳入投资鸿沟。   （二）基金托管东说念主根据连接法律法例的端正及基金合同的约定，对基金投资、融资比例 进行监督。基金托管东说念主按下述比例和诊治期限进行监督：   基金的投资组合应苦守以下限制：   （1）本基金股票投资占基金资产的比例为 0-30%；   （2）每个来往日日终在扣除股指期货、国债期货合约需缴纳的来往保证金后，基金保 留的现款或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%，其中现款 不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不卓绝基金资产净值的 10％；   （4）本基金料理东说念主料理且由本基金托管东说念主托管的全部基金持有一家公司刊行的证券， 不卓绝该证券的 10％； 摩根士丹利民丰盈和一年持有期混杂型证券投资基金              招募评释书（更新）    （5）本基金投资于团结原始权益东说念主的种种资产救助证券的比例，不得卓绝基金资产净 值的 10％；    （6）本基金持有的全部资产救助证券，其市值不得卓绝基金资产净值的 20％；    （7）本基金持有的团结(指团结信用级别)资产救助证券的比例，不得卓绝该资产救助 证券鸿沟的 10％；    （8）本基金料理东说念主料理且由本基金托管东说念主托管的全部基金投资于团结原始权益东说念主的各 类资产救助证券，不得卓绝其种种资产救助证券悉数鸿沟的 10％；    （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产救助证券。基金持有资 产救助证券期间，若是其信用品级下降、不再合乎投资法式，应在评级论说发布之日起 3 个 月内给以全部卖出；    （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不卓绝本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不卓绝拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （11）本基金插足寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得卓绝基金资产净值 的 40%；本基金在寰宇银行间同行市集中的债券回购最耐久限为 1 年，债券回购到期后不得 缓期；    （12）本基金投资同行存单的比例不卓绝基金资产的 20%；    （13）本基金的基金资产总值不得卓绝基金资产净值的 140%；    （14）本基金料理东说念主料理且由本基金托管东说念主托管的全部灵通式基金（包括灵通式基金以 及处于灵通期的依期灵通基金）持有一家上市公司刊行的可通顺股票，不得卓绝该上市公司 可通顺股票的 15%；本基金料理东说念主料理且由本基金托管东说念主托管的全部投资组合持有一家上市 公司刊行的可通顺股票，不得卓绝该上市公司可通顺股票的 30%；    （15）本基金主动投资于流动性受限资产的市值悉数不得卓绝基金资产净值的 15%；因 证券市集波动、上市公司股票停牌、基金鸿沟变动等基金料理东说念主之外的因素致使基金不合乎 前款所端正比例限制的，基金料理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；    （16）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为来往敌手开展逆回 购来往的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资鸿沟保持一致；    （17）本基金参与国债期货来往，需遵循下列投资比例限制： 的 15%； 摩根士丹利民丰盈和一年持有期混杂型证券投资基金           招募评释书（更新） 总市值的 30%； 一来往日基金资产净值的 30%； 期货合约价值，应当合乎基金合同对于债券投资比例的连接约定；   （18）本基金参与股指期货来往，应当合乎下列投资限制： 值之和，不得卓绝基金资产净值的 95%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年 以内的政府债券）、资产救助证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 总市值的 20%； 合乎基金合同对于股票投资比例的连接约定； 一来往日基金资产净值的 20%；   （19）法律法例及中国证监会端正的和基金合同约定的其他投资限制。除上述（2）、 （9）、（15）、（16）情形之外，因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金鸿沟变动 等基金料理东说念主之外的因素致使基金投资比例不合乎上述端正投资比例的，基金料理东说念主应当在 端正。   基金料理东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合乎基金合同 的连接约定。在上述期间内，本基金的投资鸿沟、投资策略应当合乎基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同成效之日滥觞始。   若是法律法例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的端正为准。 法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金料理东说念主在履行稳健法子后，则本 基金投资不再受联系限制。   （三）基金托管东说念主根据连接法律法例的端正及基金合同的约定，对本托管条约第十五条 第九款基金投资辞谢步履进行监督。基金托管东说念主通过过后监督方式对基金料理东说念主基金投资禁 停步履进行监督。 摩根士丹利民丰盈和一年持有期混杂型证券投资基金          招募评释书（更新）   基金料理东说念主运用基金财产买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主偏执控股股东、践诺控制东说念主或者 与其有要紧横暴关系的公司刊行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联来往 的，应当合乎基金的投资目的和投资策略，苦守基金份额持有东说念主利益优先的原则，贯注利益 疏漏，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集自制合理价钱扩充。联系来往必须预先 得到基金托管东说念主的同意，并按照法律法例给以线路。要紧关联来往应提交基金料理东说念主董事会 审议，并经三分之二以上的颓败董事通过。基金料理东说念主董事会应至少每半年对关联来往事项 进行审查。   （四）基金托管东说念主根据连接法律法例的端正及基金合同的约定，对基金料理东说念主参与银行 间债券市集进行监督。基金料理东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供合乎法律法例及 行业法式的、经矜重选拔的、本基金适用的银行间债券市集来往敌手名单，并约定各来往对 手所适用的来往结算方式。基金料理东说念主应严格按照来往敌手名单的鸿沟在银行间债券市集选 择来往敌手。基金托管东说念主监督基金料理东说念主是否按事前提供的银行间债券市集来往敌手名单进 行来往。基金料理东说念主不错每半年对银行间债券市集来往敌手名单及结算方式进行更新，新名 单确定前已与本次剔除的来往敌手所进行但尚未结算的来往，仍应按照条约进行结算。如基 金料理东说念主根据市集情况需要临时诊治银行间债券市集来往敌手名单及结算方式的，应实时向 基金托管东说念主评释事理，协商料理。   基金料理东说念主负责对来往敌手的资信控制，按银行间债券市集的来往功令进行来往，并负 责料理因来往敌手不履行合同而酿成的纠纷及损失，基金托管东说念主不承担由此酿成的任何法律 工作及损失。若未践约的来往敌手在基金托管东说念主与基金料理东说念主确定的时分前仍未承担爽约责 任偏执他联系法律工作的，基金料理东说念主不错对相应损失先行给以承担，然后再向联系来往对 手追偿。基金托管东说念主则根据银行间债券市集成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东说念主 过后发现基金料理东说念主莫得按照预先约定的来往敌手或来往方式进行来往时，基金托管东说念主应及 时提醒基金料理东说念主，基金托管东说念主不承担由此酿成的任何损构怨工作。   （五）基金托管东说念主根据连接法律法例的端正及基金合同的约定，对基金料理东说念主投资通顺 受限证券进行监督。   基金料理东说念主投资通顺受限证券，应预先根据中国证监会联系端正，明确基金投资通顺受 限证券的比例，制订严格的投资决策经过和风险控制轨制，贯注流动性风险、法律风险和操 作风险等多样风险。基金托管东说念主对基金料理东说念主是否遵循联系轨制、流动性风险处置预案以及 联系投资额度和比例等的情况进行监督。初次投资通顺受限证券前，基金料理东说念主应与基金托 管东说念主就通顺受限证券投资签订风险控制补充条约。 摩根士丹利民丰盈和一年持有期混杂型证券投资基金             招募评释书（更新） 记结算有限工作公司、银行间计帐所股份有限公司负责登记和存管，并可在证券来往所或全 国银行间债券市集来往的证券。   本基金投资的通顺受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金料理东说念主负责联系工作的 落实和协调，并确保基金托管东说念主随机平方查询。因基金料理东说念主原因产生的通顺受限证券登记 存管问题，酿成基金托管东说念主无法安全看护本基金资产的工作与损失，及因通顺受限证券存管 径直影响本基金安全的工作及损失，由基金料理东说念主承担。   本基金投资通顺受限证券，不得预支任何时局的保证金。 极有用的措施，在合理的时天职有用料理基金运作的流动性问题。如因基金多数赎回或市集 发生剧烈变动等原因而导致基金现款盘活穷苦时，基金料理东说念主应保证提供足额现款确保基金 的支付结算。对本基金因投资通顺受限证券导致的流动性风险，基金托管东说念主不承担任何工作。 如因基金料理东说念主违反基金合同或预先确定的投资通顺受限证券的比例导致本基金出现损失 致使基金托管东说念主承担连带补偿工作的，基金料理东说念主应补偿基金托管东说念主由此遭逢的损失。 时诊治，基金料理东说念主应在两日内编制临时论评话，给以公告。 善情况。   (六)基金料理东说念主应当对投资中期单据业务进行研究，厚爱评估中期单据投资业务的风 险，本着审慎、资料尽责的原则进行中期单据的投资业务。基金料理东说念主根据法律、法例、监 管部门的端正，制定了经基金料理东说念主董事会批准的基金投资中期单据联系轨制(以下简称 “《轨制》”)，以范例对中期单据的投资决策经过、风险控制。基金料理东说念主《轨制》的内 容与本条约不一致的，以本条约的约定为准。   （七）基金如投资银行入款，基金托管东说念主根据连接法律法例的端正及基金合同的约定， 对基金投资银行入款的来往敌手鸿沟是否合乎连接端正进行监督；基金料理东说念主在签署银行存 摩根士丹利民丰盈和一年持有期混杂型证券投资基金          招募评释书（更新） 款条约前，应将起草的银行入款条约送基金托管东说念主审核。   (八)基金托管东说念主根据连接法律法例的端正及基金合同的约定，对基金资产净值策动、 基金份额的基金份额净值策动、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分拨、 联系信息线路、基金宣传推介材料中登载基金事迹阐发数据等进行监督和核查。   (九)基金托管东说念主发现基金料理东说念主的上述事项及投资指示或践诺投资运作违反法律法例、 基金合同和本托管条约的端正，应实时以电话提醒或书面教唆等方式文牍基金料理东说念主限期纠 正。基金料理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金料理东说念主收到书面文牍后应 鄙人一工作日实时查对并以书面时局给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进行解释 或举证，评释违法原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基 金托管东说念主有权随时对文牍县项进行复查，督促基金料理东说念主改正。基金料理东说念主对基金托管东说念主通 知的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应论说中国证监会。   (十)基金料理东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法例、基金合同和本托管条约对 基金业务扩充核查。对基金托管东说念主发出的书面教唆，基金料理东说念主应在端正时天职回话并改正， 或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证；对基金托管东说念主按照法律法例、基金合同和本托管协 议的要求需向中国证监会报送基金监督论说的事项，基金料理东说念主应积极配合提供联系数据资 料和轨制等。   (十一)若基金托管东说念主发现基金料理东说念主依据来往法子也曾成效的指示违反法律、行政法例 和其他连接端正，或者违反基金合同约定的，应当立即文牍基金料理东说念主，由此酿成的损失由 基金料理东说念主承担。   (十二)基金托管东说念主发现基金料理东说念主有要紧违法步履，应实时论说中国证监会，同期文牍 基金料理东说念主限期纠正，并将纠正结果论说中国证监会。基金料理东说念主无梗直事理，拒却、阻挠 对方根据本托管条约端正愚弄监督权，或遴选拖延、诈骗等技能妨碍对方进行有用监督，情 节严重或经基金托管东说念主冷漠教养仍不改正的，基金托管东说念主应论说中国证监会。   三、基金料理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金料理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管 东说念主安全看护基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、复核基金管 理东说念主策动的基金资产净值和基金份额净值、根据基金料理东说念主指示办理计帐交收、联系信息 线路和监督基金投资运作等步履。   （二）基金料理东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账料理、 摩根士丹利民丰盈和一年持有期混杂型证券投资基金            招募评释书（更新） 未扩充或无故蔓延扩充基金料理东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违反《基金法》、 基金合同、本条约偏执他连接端正时，应实时以书面时局文牍基金托管东说念主限期纠正。基金 托管东说念主收到文牍后应实时查对并以书面时局给基金料理东说念主发出回函，评释违法原因及纠正 期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金料理东说念主有权随时对文牍县 项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主应积极配合基金料理东说念主的核查步履，包括 但不限于：提交联系贵寓以供基金料理东说念主核查托管财产的完满性和真确性，在端正时天职 回话基金料理东说念主并改正。      （三）基金料理东说念主发现基金托管东说念主有要紧违法步履，应实时论说中国证监会，同期通 知基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果论说中国证监会。基金托管东说念主无梗直事理，拒却、 阻挠对方根据本条约端正愚弄监督权，或遴选拖延、诈骗等技能妨碍对方进行有用监督， 情节严重或经基金料理东说念主冷漠教养仍不改正的，基金料理东说念主应论说中国证监会。      四、基金财产的看护      （一）基金财产看护的原则 指示，基金托管东说念主不得自交运用、贬责、分拨基金的任何财产。 完满与颓败。 产，如有特殊情况两边可另行协商料理。 日历并文牍基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东说念主应实时文牍基 金料理东说念主遴选措施进行催收。由此给基金财产酿成损失的，基金料理东说念主应负责向连接当事 东说念主追偿基金财产的损失，基金托管东说念主对此不承担任何工作。 产。      （二）基金召募期间及召募资金的验资 摩根士丹利民丰盈和一年持有期混杂型证券投资基金         招募评释书（更新） “基金召募专户”。该账户由基金料理东说念主开立并料理。 额持有东说念主东说念主数合乎《基金法》、《运作办法》等连接端正后，基金料理东说念主应将属于基金财 产的全部资金划入基金托管东说念主开立的基金银行账户，同期在端正时天职，聘用具有从事证 券联系业务资历的管帐师事务所进行验资，出具验资论说。出具的验资论说由参加验资的2 名或2名以上中国注册管帐师署名方为有用。 退款等事宜，基金托管东说念主应提供充分协助。   (三)基金银行账户的开立和料理 本基金的口头在其营业机构开立银行账户，并根据基金料理东说念主正当合规的指示办理资金收 付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主看护和使用。 金料理东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行 本基金业务之外的行径。 金资产的支付。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和料理 立基金托管东说念主与本基金联名的证券账户。 基金料理东说念主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任 何账户进行本基金业务之外的行径。 运用由基金料理东说念主负责。 户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限工作公司的一级法东说念主计帐工作，基 金料理东说念主应给以积极协助。结算备付金、结算保证金、交收价差资金等的收取按照中国证 券登记结算有限工作公司的端正扩充。 摩根士丹利民丰盈和一年持有期混杂型证券投资基金         招募评释书（更新） 种的投资业务，波及联系账户的开立、使用的，若无联系端正，则基金托管东说念主比照上述关 于账户开立、使用的端正扩充。   （五）债券托管专户的开设和料理   基金合同成效后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限工作公司、 银行间计帐所股份有限公司的连接端正，在中央国债登记结算有限工作公司、银行间计帐 所股份有限公司根据连接端正以本基金的口头为基金开立债券托管账户，并代表本基金进 行银行间市集债券的结算。基金料理东说念主和基金托管东说念主共同代表本基金签订寰宇银行间债券 市集债券回购主条约。   （六）依期入款账户的开设与料理   基金投资依期入款在入款机构开立的银行账户，包括实体或虚构账户。依期入款账户 户名应与托管专户保持一致,该账户预留印鉴经与基金托管东说念主商议后预留。基金料理东说念主应该 在合理的时天职进行依期入款的投资和支取事宜。对于任何的依期入款投资，基金料理东说念主 都必须和入款机构签订依期入款条约，条约内容应至少包含起息日、到期日、入款金额、 入款账户、入款利率、入款是否不错提前支取、定存到期支取账户、入款证实书奈何打法 以及入款证实书不得转让质押等条件。条约须约定基金托管东说念主承办行称呼、地址和账户， 并将本基金托管专户指定为独一趟款账户，条约中波及基金托管东说念主联系职责的约定须由基 金料理东说念主和基金托管东说念主两边协商一致后签署。   （七）期货账户的开立和料理   基金托管东说念主与基金料理东说念主应依据联系期货来往所或期货公司的联系端正开立和料理期 货账户。   （八）其他账户的开立和料理因业务发展需要而开立的其他账户，不错根据法律法例 和基金合同的端正开立，在基金料理东说念主和基金托管东说念主商议后由基金托管东说念主负责开立。新账 户按连接端正使用并料理。   法律法例等连接端正对子系账户的开立和料理另有端正的，从其端正办理。   （九）基金财产投资的连接有价凭证等的看护   基金财产投资的连接什物证券、银行入款开户证实书等有价凭证由基金托管东说念主存放于 基金托管东说念主的看护库，也可存入中央国债登记结算有限工作公司、银行间计帐所股份有限 公司、中国证券登记结算有限工作公司上海分公司/深圳分公司或单据营业中心的代看护 库，看护凭证由基金托管东说念主理有。什物证券、银行入款开户证实书等有价凭证的购买和转 摩根士丹利民丰盈和一年持有期混杂型证券投资基金            招募评释书（更新） 让，由基金料理东说念主和基金托管东说念主共同办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主之外机构践诺有用 控制的证券不承担看护工作。    （十）与基金财产连接的要紧合同的看护    与基金财产连接的要紧合同的签署，由基金料理东说念主负责。由基金料理东说念主代表基金签署 的、与基金财产连接的要紧合同的原件分别由基金料理东说念主、基金托管东说念主看护。除本条约另 有端正外，基金料理东说念主代表基金签署的与基金财产连接的要紧合同包括但不限于基金年度 审计合同、基金信息线路条约及基金投资业务中产生的要紧合同，基金料理东说念主应保证基金 料理东说念主和基金托管东说念主至少各持有一份正本的原件。要紧合同的看护期限为基金合同远隔后    五、基金资产净值策动和管帐复核    基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。    基金份额净值是指策动日基金资产净值除以策动日基金份额总和，基金份额净值的计 算，精准到 0.0001元，极少点后第5 位四舍五入，由此产生的舛错计入基金财产。基金管 理东说念主不错设立大额赎回情形下的净值精度济急诊治机制。国度另有端正的，从其端正。    基金料理东说念主每个工作日策动基金资产净值及基金份额净值，经基金托管东说念主复核，按规 定公告。    基金料理东说念主应每个工作日对基金资产进行估值后，将基金份额净值结果以两边约定的 方式提交给基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，以约定的方式将复核结果提交给基金 料理东说念主，由基金料理东说念主依据基金合同和连接法律法例对外公布。 本基金的基金管帐工作方由基金料理东说念主担任，因此，就与本基金连接的管帐问题，如经联系 各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一问候见的，按照基金料理东说念主对基金资产净值的 策动结果对外给以公布。    六、基金份额持有东说念主名册的看护    基金份额持有东说念主名册至少应包括基金份额持有东说念主的称呼和持有的基金份额。基金份额 持有东说念主名册由基金登记机构根据基金料理东说念主的指示编制和看护，基金料理东说念主和基金托管东说念主应 摩根士丹利民丰盈和一年持有期混杂型证券投资基金          招募评释书（更新） 分别看护基金份额持有东说念主名册，保存期不少于 15 年。如不成妥善看护，则按联系法例承担 工作。   在基金托管东说念主要求或编制中期论说和年度论说前，基金料理东说念主应将连接贵寓送交基金 托管东说念主，不得无故拒却或延误提供，并保证其的真确性、准确性和完满性。基金托管东说念主不得 将所看护的基金份额持有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应遵循秘密义务。   七、争议料理方式   因本条约产生或与之联系的争议，两边当事东说念主应通过协商、妥协料理，协商、妥协不 能料理的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为北京市， 按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁功令进行仲裁。仲裁裁决是终端的，对当 事东说念主均有禁止力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应信守基金料理东说念主和基金托管东说念主职责，各自赓续诚实、勤 勉、尽责地履行基金合同和本托管条约端正的义务，爱戴基金份额持有东说念主的正当权益。   本条约受中国法律（为本条约之目的，不包括香港极端行政区、澳门极端行政区和台 湾地区法律）统辖。   八、托管条约的变更、远隔与基金财产的计帐   （一）托管条约的变更法子   本条约两边当事东说念主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约，其内容不得 与基金合同的端正有任何疏漏。基金托管条约的变更报中国证监会备案。   （二）基金托管条约远隔出现的情形 摩根士丹利民丰盈和一年持有期混杂型证券投资基金                           招募评释书（更新）                  第二十二部分 对基金份额持有东说念主的服务    基金料理东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务。基金料理东说念主根据基金份额持有 东说念主的需要和市集的变化，有权增多或变更服务技俩。主要服务内容如下：    （一）网上来往服务    投资东说念主可通过基金料理东说念主的直销网点、基金料理东说念主录用的其他销售机构（以下简称“销 售机构”）的销售网点或通过销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购、赎回、信息查 询等业务。    基金料理东说念主网上直销平台（https://etrade.morganstanleyfunds.com.cn）自2022年7 月25日起不再接受新开户、认购、申购（包括依期定额投资）                            、退换业务肯求，但已持有基 金份额的投资者可赓续办理赎回业务，具体业务功令和联系公告请详见基金料理东说念主网站。    （二）网上查询服务    通过基金料理东说念主直销渠说念（包括直销柜台、网上直销平台）开立基金账户和来往账户 的个东说念主投资者，可通过基金料理东说念主网上来往平台 （https://etrade.morganstanleyfunds.com.cn）享有账户查询、账单查询、贵寓修改等 多项在线查询服务。    个东说念主投资者如需查询通过销售机构开立基金账户、来往及持有基金的连接信息，可 销售机构进行查询，具体查询路子与方式请苦守销售机构的功令。    （三）服务家具的定制及发送    投资东说念主可根据个东说念主需要，通过基金料理东说念主客服电话、电子邮件、短信等方式订阅或取 消对账单服务及免费定制信息。投资东说念主还可通过发送邮件、短信进行业务盘问。 单。投资东说念主可通过拨打基金料理东说念主客服电话、发送电子邮件或短信等方式向基金料理东说念主主 动定制月度短信账单。对于未订阅账单服务、且有手机号码的投资东说念主，基金料理东说念主将默许 提供年度短信账单。对于未订阅账单服务、且有邮件连接方式的投资东说念主，基金料理东说念主将默 认提供月度电子邮件账单。    若投资东说念主因特殊原因需要获取指依期间的纸质对账单，可拨打基金料理东说念主客服热线 持有基金称呼、购买销售机构、购买金额等，客服东说念主员查对信息无误后，将通过平信方式 为投资东说念主免费邮寄纸质对账单。 摩根士丹利民丰盈和一年持有期混杂型证券投资基金                      招募评释书（更新）   对账单服务发送功令如下：如投资东说念主得胜定制电子邮件账单或短信账单，基金料理东说念主 将在每月初5个工作日内发送。 基金料理东说念主可通过邮件或短信方式向投资东说念主发送所定制的信息。   （四）在线客服服务   投资东说念主可登录基金料理东说念主网站（www.morganstanleyfunds.com.cn）通过“在线客服” 进行业务盘问或留言。在线客服提供基金家具信息查询、基金业务盘问、服务投诉和建议 等服务。   在线客服服务时分为周一至周五上昼8:30-11:30、13:00-17:00（节沐日除外）                                               。   （五）客户服务中心电话服务   客户服务中心自动语音系统提供7×24小时基金净值信息、账户来往情况、基金家具与 服务等信息查询。   客户服务中心东说念主工座次提供每周五天，每天不少于7小时的座次服务，投资东说念主可通过该 电话查询认购、申购和赎回等来往情况、基金账户余额、信息定制、贵寓修改、服务投诉 及赢得其他业务盘问等专项服务。   （六）客户投诉处理   投资东说念主不错通过拨打基金料理东说念主客户服务中心电话或以书信、电子邮件等方式，对基 金料理东说念主所提供的服务冷漠建议或投诉（具体渠说念见以下服务连接方式）。   对于工作日受理的投诉，原则上圈套日回复，不成当日回复的，在3个工作日内回复。对 于非工作日受理的投诉，原则上在顺延的第一个工作日回复，不成实时回复的，在3个工作 日内回复。   （七）服务连接方式   基金料理东说念主网址： www.morganstanleyfunds.com.cn   客服电子信箱：msim-service@morganstanley.com.cn   寰宇统一客服电话：400-8888-668（免远程费）   信件邮寄地址：深圳市福田区中心四路1号嘉里建立广场第二座第17层摩根士丹利基金 客户服务中心   邮编：518048   （八）如本招募评释书存在职何您/贵机构无法剖释的内容，请通过上述方式连接基金 摩根士丹利民丰盈和一年持有期混杂型证券投资基金          招募评释书（更新） 料理东说念主。请确保投资前，您/贵机构也曾全面剖释了本招募评释书。 摩根士丹利民丰盈和一年持有期混杂型证券投资基金             招募评释书（更新）                第二十三部分 其他应线路事项 序号               公告事项               法定线路日历       摩根士丹利基金料理(中国)有限公司对于增多海银基金销    2023年11月10日        售有限公司为销售机构并参与费率优惠行径的公告       摩根士丹利基金料理（中国）有限公司对于旗下部分基金     2023年12月22日              并参与费率优惠行径的公告       摩根士丹利基金料理（中国）有限公司对于旗下基金增多     2023年12月22日                 惠行径的公告       摩根士丹利基金料理（中国）有限公司高档料理东说念主员变更     2024年1月2日                   公告       摩根士丹利基金料理（中国）有限公司旗下全部基金2023   2024年1月19日                 年4季度论说       摩根士丹利基金料理（中国）有限公司旗下全部基金2023   2024年1月19日       摩根士丹利基金料理（中国）有限公司对于提醒投资者及     2024年1月23日       摩根士丹利基金料理（中国）有限公司对于北京分公司法     2024年1月24日       摩根士丹利基金料理（中国）有限公司对于暂停公司官      2024年1月26日       摩根士丹利基金料理（中国）有限公司对于部分直销银行     2024年2月5日       摩根士丹利基金料理（中国）有限公司对于旗下基金增多     2024年3月11日       博时资产基金销售有限公司为销售机构并参与费率优惠活       摩根士丹利基金料理（中国）有限公司对于旗下基金增多     2024年3月22日 摩根士丹利民丰盈和一年持有期混杂型证券投资基金             招募评释书（更新）               与费率优惠行径的公告       摩根士丹利基金料理（中国）有限公司旗下基金2023年年   2024年3月28日       摩根士丹利基金料理（中国）有限公司旗下基金2023年年   2024年3月28日       摩根士丹利基金料理（中国）有限公司高档料理东说念主员变更     2024年4月2日       摩根士丹利基金料理（中国）有限公司旗下全部基金2024   2024年4月19日       摩根士丹利基金料理（中国）有限公司对于诊治旗下部分     2024年4月19日       摩根士丹利基金料理（中国）有限公司旗下全部基金2024   2024年4月19日       摩根士丹利基金料理（中国）有限公司高档料理东说念主员变更     2024年5月1日       摩根士丹利基金料理（中国）有限公司高档料理东说念主员变更     2024年5月16日       摩根士丹利基金料理（中国）有限公司对于暂停海银基金     2024年5月31日       摩根士丹利基金料理（中国）有限公司旗下基金基金家具     2024年6月14日       摩根士丹利基金料理（中国）有限公司旗下全部基金2024   2024年7月18日        摩根士丹利基金料理（中国）有限公司旗下全部基金      2024年7月18日       摩根士丹利基金料理（中国）有限公司对于提醒投资者及     2024年7月26日       摩根士丹利基金料理（中国）有限公司对于提醒投资者警     2024年8月9日 摩根士丹利民丰盈和一年持有期混杂型证券投资基金             招募评释书（更新）       摩根士丹利基金料理(中国)有限公司对于旗下部分基金增    2024年8月23日       加申万宏源、申万宏源西部为销售机构并参与费率优惠活       摩根士丹利基金料理（中国）有限公司旗下基金2024年中   2024年8月29日       摩根士丹利基金料理（中国）有限公司旗下基金2024年中   2024年8月29日       摩根士丹利基金料理（中国）有限公司对于暂停网上来往     2024年10月11日 注：以上公告事项线路在端正媒介及基金料理东说念主网站上。 摩根士丹利民丰盈和一年持有期混杂型证券投资基金                   招募评释书（更新）             第二十四部分 招募评释书的存放及查阅方式   本招募评释书存放在本基金料理东说念主、基金托管东说念主和销售机构的住所，投资   者可在办公时分免费查阅；投资东说念主在支付工本费后，可在合理时天职取得上述文献复 制件或复印件，但应以招募评释书正本为准。   基金料理东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与所公告的内容皆备一致。   投资者还不错径直登录基金料理东说念主的网站（www.morganstanleyfunds.com.cn）查阅和 下载招募评释书。 摩根士丹利民丰盈和一年持有期混杂型证券投资基金             招募评释书（更新）                 第二十五部分 备查文献   （一）中国证监会准予本基金注册召募的文献；   （二）本基金基金合同；   （三）本基金托管条约；   （四）法律倡导书；   （五）基金料理东说念主业务资历批件、营业牌照；   （六）基金托管东说念主业务资历批件、营业牌照；   （七）中国证监会要求的其他文献。   上述文献存放在基金料理东说念主的办公局面，投资东说念主可在办公时分免费查阅。                           摩根士丹利基金料理（中国）有限公司                                  二〇二四年十一月五日