民生加银中证 A500 指数型证券投资基金          托管公约    基金料理东说念主：民生加银基金料理有限公司     基金托管东说念主：中原银行股份有限公司          二〇二四年十二月                                      目          录                        民生加银中证 A500 指数型证券投资基金托管公约   鉴于民生加银基金料理有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的 有限背负公司，按照干系法律律例的轨则具备担任基金料理东说念主的阅历和才气；   鉴于中原银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的银 行，按照干系法律律例的轨则具备担任基金托管东说念主的阅历和才气；   鉴于民生加银基金料理有限公司拟担任民生加银中证 A500 指数型证券投资 基金的基金料理东说念主，中原银行股份有限公司拟担任民生加银中证 A500 指数型证券 投资基金的基金托管东说念主；   为明确民生加银中证 A500 指数型证券投资基金的基金料理东说念主和基金托管东说念主 之间的权益义务关系，特制订本托管公约；   除非另有约定，《民生加银中证 A500 指数型证券投资基金基金合同》(以下 简称“基金合同”)中界说的术语在用于本托管公约时应具有交流的含义；若有抵 触应以基金合同为准，并依其条件解说。   若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施时间的干系安排见基金合同和招募 证明书的轨则。                               民生加银中证 A500 指数型证券投资基金托管公约                 一、基金托管公约当事东说念主   （一）基金料理东说念主   称呼：民生加银基金料理有限公司   住所：深圳市福田区莲花街说念福中三路 2005 号民生金融大厦 13 楼 13A   办公地址：深圳市福田区莲花街说念福中三路 2005 号民生金融大厦 13 楼 13A   法定代表东说念主：李业弟   成立时分：2008 年 11 月 3 日   批准教养机关及批准教养文号：中国证监会证监许可20081187 号   运筹帷幄界限：基金召募、基金销售、钞票料理和中国证监会许可的其他业务   注册成本：叁亿元   组织方式：有限背负公司（中外搭伙）   存续时间：永续运筹帷幄   （二）基金托管东说念主   称呼：中原银行股份有限公司   住所、办公地址：北京市东城区开国门内大街 22 号   邮政编码：100005   法定代表东说念主：李民吉   成立日历：1992 年 10 月 14 日   批准教养机关和批准教养文号：中国东说念主民银行银复（1992）391 号   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字200525 号   组织方式：股份有限公司   注册成本：15,914,928,468 元东说念主民币   存续时间：捏续运筹帷幄   运筹帷幄界限：接纳公众进款；披发短期、中期和永远贷款；办理国表里结算； 办理单子承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务； 提供信用证作事及担保；代理收付款项；提供守护箱作事；结汇、售汇业务；保 险兼业代理业务；经中国银行保障监督料理委员会批准的其他业务。                        民生加银中证 A500 指数型证券投资基金托管公约        二、基金托管公约的依据、目的和原则   （一）签订托管公约的依据   本公约依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”) 、                                      《公 开召募洞开式证券投资基金流动性风险料理轨则》等关联法律律例、《基金合同》 过火他关联轨则制订。   （二）签订托管公约的目的   签订本公约的目的是明确基金料理东说念主与基金托管东说念主之间在基金财产的守护、 投资运作、净值蓄意、收益分派、信息表现及彼此监督等干系事宜中的权益义务 及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额捏有东说念主的正当权益。   （三）签订托管公约的原则   基金料理东说念主和基金托管东说念主本着对等自觉、老诚信用、充分保护基金份额捏有 东说念主正当权益的原则，经协商一致，签订本公约。                         民生加银中证 A500 指数型证券投资基金托管公约      三、基金托管东说念主对基金料理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据关联法律律例的轨则及《基金合同》的约定，对基金 投资界限、投资对象进行监督。              《基金合同》明确约定基金投资立场或证券采选标 准的，基金料理东说念主应按照基金托管东说念主要求的相貌提供投资品种池，以便基金托管 东说念主运用干系技艺系统，对基金实践投资是否得当《基金合同》对于证券采选尺度 的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金的投资界限为具有精熟流动性的金融器用，包括中证 A500 指数的成份 股过火备选成份股（均含存托凭证，下同）,其他非主义指数成份股(包含主板、创 业板、科创板过火他国内照章刊行上市的股票、存托凭证)、债券(国债、地点政府 债、金融债、企业债、公司债、公开辟行的次级债、可援助债券(含分离交易可转 债的纯债部分)、可交换公司债券、央行单子、短期融资券、超短期融资券、中期 单子等)、钞票维持证券、债券回购、同行存单、银行进款、金融养殖器用(包括股 指期货、国债期货)、货币市集器用以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其 他金融器用(但须得当中国证监会干系轨则)。   本基金可根据干系法律律例和基金合同的约定，参与融资业务和转融通证券 出借业务。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东说念主在履行得当 设施后，不错将其纳入投资界限。   本基金以主义指数（中证 A500 指数）成份股及备选成份股为主要投资对象。 股票钞票投资比例不低于基金钞票的 90%，投资于中证 A500 指数成份股和备选成 份股的钞票不低于非现款基金钞票的 80%；每个交易日日终在扣除股指期货合约、 国债期货合约需缴纳的交易保证金后，基金保留的现款或到期日在一年以内的政 府债券的比例估量不低于基金钞票净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出 保证金、应收申购款等。   如若法律律例或中国证监会变更投资品种的投资比例截至，基金料理东说念主履行 得当设施后，不错援助上述投资品种的投资比例。   如未来投资界限、投资比例发生变更导致基金托管东说念主监督事项需变更，基金 料理东说念主在援助前应当与基金托管东说念主协商一致。                         民生加银中证 A500 指数型证券投资基金托管公约   （二）基金托管东说念主根据关联法律律例的轨则及《基金合同》的约定，对基金 投资、融资比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和援助期限进行监督：   （1）股票钞票投资比例不低于基金钞票的 90%，投资于中证 A500 指数成份 股和备选成份股的钞票不低于非现款基金钞票的 80%；   （2）本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的交 易保证金后，基金保留的现款或到期日在一年以内的政府债券的比例估量不低于 基金钞票净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金投资于归拢原始权益东说念主的各样钞票维持证券的比例，不得跳跃基 金钞票净值的 10%；   （4）本基金捏有的通盘钞票维持证券，其市值不得跳跃基金钞票净值的 20%；   （5）本基金捏有的归拢(指归拢信用级别)钞票维持证券的比例，不得跳跃该 钞票维持证券限制的 10%；   （6）本基金料理东说念主料理的本基金托管东说念主托管的通盘基金投资于归拢原始权益 东说念主的各样钞票维持证券，不得跳跃其各样钞票维持证券估量限制的 10%；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票维持证券。基 金捏有钞票维持证券时间，如若其信用等第着落、不再得当投资尺度，应在评级 叙述发布之日起 3 个月内赐与通盘卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申诉的金额不跳跃本基金的总资 产，本基金所申诉的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金若参与股指期货交易，应当得当下列投资截至：   ①本基金在职何交易日日终，捏有的买入股指期货合约价值，不得跳跃基金 钞票净值的 10%；   ②本基金在职何交易日日终，捏有的买入股指期货、国债期货合约价值与有 价证券市值之和，不得跳跃基金钞票净值的 100%。   其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、钞票支 捏证券、买入返售金融钞票（不含质押式回购）等；   ③本基金在职何交易日日终，捏有的卖出股指期货合约价值不得跳跃基金捏 有的股票总市值的 20%；   ④本基金所捏有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，估量（轧差计 算）应当得当基金合同对于股票投资比例的关联约定；                         民生加银中证 A500 指数型证券投资基金托管公约   ⑤本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不 得跳跃上一交易日基金钞票净值的 20%；   （10）本基金参与融资业务后，在职何交易日日终，捏有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得跳跃基金钞票净值的 95%；   （11）本基金参与转融通证券出借业务，应当得当下列投资截至：   ①出借证券钞票不得跳跃基金钞票净值的 30%，出借期限在 10 个交易日以上 的出借证券应纳入《流动性风险料理轨则》所述流动性受限证券的界限；   ②本基金参与出借业务的单只证券不得跳跃基金捏有该证券总量的 50%；   ③最近 6 个月内日均基金钞票净值不得低于 2 亿元；   ④证券出借的平均剩余期限不得跳跃 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均 蓄意；   （12）本基金钞票总值不得跳跃基金钞票净值的 140%；   （13）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值估量不得跳跃基金钞票净值 的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金料理东说念主之外 的身分甚至基金不得当该比例截至的，本基金料理东说念主不得主动新增流动性受限资 产的投资；   （14）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资界限 保捏一致；   （15）本基金参与国债期货交易，应当礼服下列要求：   ①本基金在职何交易日日终，捏有的买入国债期货合约价值，不得跳跃基金 钞票净值的 15%；   ②本基金在职何交易日日终，捏有的买入国债期货和股指期货合约价值与有 价证券市值之和，不得跳跃基金钞票净值的 95%。其中，有价证券指股票、债券 （不含到期日在一年以内的政府债券）、钞票维持证券、买入返售金融钞票（不含 质押式回购）等；   ③本基金在职何交易日日终，捏有的卖放洋债期货合约价值不得跳跃基金捏 有的债券总市值的 30%；   ④本基金所捏有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、 卖放洋债期货合约价值，估量（轧差蓄意）应当得当基金合同对于债券投资比例                          民生加银中证 A500 指数型证券投资基金托管公约 的关联约定；   ⑤本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不 得跳跃上一交易日基金钞票净值的 30%；   （16）本基金投资存托凭证的比例截至依照境内上市交易的股票推论；   （17）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资截至。   除上述第（2）、（7）、（11）、（13）、（14）项外，因证券、期货市集波动、证 券刊行东说念主合并、基金限制变动等基金料理东说念主之外的身分甚至基金投资比例不得当 上述轨则投资比例的，基金料理东说念主应当在 10 个交易日内进行援助，但中国证监会 轨则的非凡情形除外。因证券市集波动、上市公司合并、基金限制变动等基金管 理东说念主之外的身分甚至基金投资不得当第（11）项轨则的，基金料理东说念主不得新增出 借业务。法律律例另有轨则的，从其轨则。   基金料理东说念主应当自基金合同告成之日起 6 个月内使基金的投资组合比例得当 基金合同的关联约定。在上述时间内，本基金的投资界限、投资策略应当得当基 金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检查自基金合同告成之日起开 始。   法律律例或监管部门取消或变更上述截至，如适用于本基金，基金料理东说念主在 履行得当设施后，则本基金投资不再受干系截至或以变更后的轨则为准。   如未来投资组合比例截至发生变更导致基金托管东说念主监督事项需变更，基金管 理东说念主在援助前应当与基金托管东说念主协商一致。   （三）基金托管东说念主根据关联法律律例的轨则及《基金合同》的约定，对本托 管公约第十五条第（九）款基金投资讳饰步履通过过后监督方式进行监督。   基金料理东说念主运用基金财产买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主过火控股推动、实践 限制东说念主或者与其有紧要厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联交易的，应当得当基金的投资筹画和投资策略，遵命基金份 额捏有东说念主利益优先原则，驻防利益打破，确立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集公说念合理价钱推论。干系交易必须预先得到基金托管东说念主的甘愿，并按法律 律例赐与表现。紧要关联交易应提交基金料理东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的独处董事通过。基金料理东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   根据法律律例关联基金从事关联交易的轨则，基金料理东说念主和基金托管东说念主应事 先彼此提供与本机构有控股关系的推动或与本机构有紧要厉害关系的公司名单及                         民生加银中证 A500 指数型证券投资基金托管公约 其更新，并确保所提供的关联交易名单的着实性、完好性、全面性。基金料理东说念主 有背负守护着实、完好、全面的关联交易名单，并负责实时更新该名单。   若基金托管东说念主发现基金料理东说念主与关联交易名单中列示的关联方进行的关联交 易违背法律律例轨则时，基金托管东说念主应实时提醒并协助基金料理东说念主采选必要次序 扼制该关联交易的发生，若基金托管东说念主采选必要次序后仍无法扼制关联交易发生 时，基金托管东说念主有权向中国证监会叙述。   （四）基金托管东说念主根据关联法律律例的轨则及《基金合同》的约定，对基金 料理东说念主参与银行间债券市集进行监督。基金料理东说念主应在基金投资运作之前向基金 托管东说念主提供得当法律律例及行业尺度的、经持重采选的、本基金适用的银行间债 券市集交易敌手名单，并约定各交易敌手所适用的交易结算方式。基金料理东说念主应 严格按照交易敌手名单的界限在银行间债券市集采选交易敌手。基金托管东说念主监督 基金料理东说念主是否按事前提供的银行间债券市集交易敌手名单进行非券款兑付（非 DVP）交易。基金料理东说念主不错每半年对银行间债券市集交易敌手名单及结算方式 进行更新，新名单详情前已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍 应按照公约进行结算。如基金料理东说念主根据市集情况需要临时援助银行间债券市集 交易敌手名单及结算方式的，应向基金托管东说念主证明原理，并在与交易敌手发生交 易前 3 个责任日内与基金托管东说念主协商处分。   基金料理东说念主负责对交易敌手的资信限制，按银行间债券市集的交易法则进行 交易，并负责处分因交易敌手不履行合同而形成的纠纷及亏本，基金托管东说念主不承 担由此形成的相应法律背负及亏本。若未践约的交易敌手在基金托管东说念主与基金管 理东说念主详情的时分前仍未承担毁约背负过火他干系法律背负的，基金料理东说念主不错对 相应亏本先行赐与承担，然后再向干系交易敌手追偿，基金托管东说念主应提供必要的 协助与互助。基金托管东说念主则根据银行间债券市集成交单对合同履行情况进行监督。 如基金托管东说念主过后发现基金料理东说念主莫得按照预先约定的交易敌手或交易方式进行 交易时，基金托管东说念主应实时提醒基金料理东说念主，基金托管东说念主不承担由此形成的相应 损成仇背负。   （五）基金托管东说念主对基金料理东说念主转融通证券出借业务进行监督   基金料理东说念主运用基金财产参与转融通证券出借业务，应当礼服审慎运筹帷幄原则， 配备技艺系统和专科东说念主员，制定科学合理的投资策略和风险料理轨制，完善业务 历程，有用驻防和限制风险，基金托管东说念主将对基金参与转融通证券出借业务进行                       民生加银中证 A500 指数型证券投资基金托管公约 监督和复核。  （六）基金托管东说念主根据关联法律律例的轨则及《基金合同》的约定，对基金 钞票净值蓄意、各样基金份额净值蓄意、应收资金到账、基金用度开支及收入确 定、基金收益分派、干系信息表现中登载基金事迹推崇数据等进行监督和核查。  如若料理东说念主未经托管东说念主的审核私行将伪善的事迹推崇数据印制在宣传推介材 料上，则托管东说念主对此不承担相应背负，并将在发现后立即叙述中国证监会。  （七）基金托管东说念主发现基金料理东说念主的上述事项及投资指示或实践投资运作违 反法律律例、      《基金合同》和本托管公约的轨则，应实时以电话提醒或书面提醒等 方式求教基金料理东说念主限期蜕变。基金料理东说念主应积极互助和协助基金托管东说念主的监督 和核查。基金料理东说念主收到书面求教后应鄙人一责任日前实时查对并以书面方式给 基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的合理疑义进行解说或举证，证明违纪原因 及蜕变期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金托管东说念主有 权随时对求教县项进行复查，督促基金料理东说念主改正。基金料理东说念主对基金托管东说念主通 知的违纪事项未能在限期内蜕变的，基金托管东说念主应叙述中国证监会。  （八）基金料理东说念主有义务互助和协助基金托管东说念主依照法律律例、《基金合同》 和本托管公约对基金业务推论核查。对基金托管东说念主发出的书面提醒，基金料理东说念主 应在轨则时天职回话并改正，或就基金托管东说念主的合理疑义进行解说或举证；对基 金托管东说念主按照法律律例、           《基金合同》和本托管公约的要求需向中国证监会报送基 金监督叙述的事项，基金料理东说念主应积极互助提供干总共据贵府和轨制等。  （九）若基金托管东说念主发现基金料理东说念主依据交易设施如故告成的指示违背法律、 行政律例和其他关联轨则，或者违背《基金合同》约定的，应当立即以书面或以 两边招供的其他方式求教基金料理东说念主，由此形成的亏本由基金料理东说念主承担。  （十）基金托管东说念主发现基金料理东说念主有紧要违纪步履，应实时叙述中国证监会， 同期求教基金料理东说念主限期蜕变，并将蜕变成果叙述中国证监会。基金料理东说念主无正 当原理，拒却、阻扰基金托管东说念主根据本托管公约轨则诈欺监督权，或采选拖延、 诓骗等技能妨碍基金托管东说念主进行有用监督，情节严重或经基金托管东说念主刻薄告诫仍 不改正的，基金托管东说念主应叙述中国证监会。                          民生加银中证 A500 指数型证券投资基金托管公约       四、基金料理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金料理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 基金托管东说念主安全守护基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需 账户、复核基金料理东说念主蓄意的基金钞票净值和各样基金份额净值、根据基金料理 东说念主指示办理算帐交收、干系信息表现和监督基金投资运作等步履。   （二）基金料理东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分 账料理、未推论或无故蔓延推论基金料理东说念主资金划拨指示、清晰基金投资信息等 违背《基金法》、        《基金合同》、本公约过火他关联轨则时，应实时以书面方式求教 基金托管东说念主限期蜕变。基金托管东说念主收到求教后应实时查对并以书面方式给基金管 理东说念主发出回函，证明违纪原因及蜕变期限，并保证在规依期限内实时改正。在上 述规依期限内，基金料理东说念主有权随时对求教县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。 基金托管东说念主应积极互助基金料理东说念主的核查步履，包括但不限于：提交干系贵府以 供基金料理东说念主核查托管财产的完好性和着实性，在轨则时天职回话基金料理东说念主并 改正。   （三）基金料理东说念主发现基金托管东说念主有紧要违纪步履，应实时叙述中国证监会， 同期求教基金托管东说念主限期蜕变，并将蜕变成果叙述中国证监会。基金托管东说念主无正 当原理，拒却、阻扰基金料理东说念主根据本公约轨则诈欺监督权，或采选拖延、诓骗 等技能妨碍基金料理东说念主进行有用监督，情节严重或经基金料理东说念主刻薄告诫仍不改 正的，基金料理东说念主应叙述中国证监会。                           民生加银中证 A500 指数型证券投资基金托管公约                五、基金财产的守护   （一）基金财产守护的原则 户或财产承担背负。 户。 确保基金财产的完好与独处。 两边可另行协商处分。基金托管东说念主未经基金料理东说念主的指示，不得自走时用、责罚、 分派本基金的任何钞票，但本公约另有约定的除外。 到账日历并求教基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东说念主 应实时求教基金料理东说念主采选次序进行催收。由此给基金财产形成亏本的，基金管 理东说念主应负责向关联当事东说念主追偿基金财产的亏本，基金托管东说念主对此不承担相应背负， 但应提供必要的协助和互助。 基金财产。      （二）基金召募时间及召募资金的验资 业银行或者从事客户交易结算交易资金存管的交易银行等营业机构开立的“基金 召募专户”。该账户由基金料理东说念主开立并料理。 金份额捏有东说念主东说念主数得当《基金法》、《运作办法》等关联轨则后，基金料理东说念主应将 属于基金财产的通盘资金划入基金托管东说念主开立的基金托管账户，同期在轨则时分 内，聘用得当《中华东说念主民共和国证券法》轨则的管帐师事务所进行验资，出具验 资叙述。出具的验资叙述由插足验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为                          民生加银中证 A500 指数型证券投资基金托管公约 有用。 轨则办理退款等事宜，基金托管东说念主应提供必要的协助或互助。  （三）基金托管账户的开立和料理 金料理东说念主正当合规的指示办理资金收付。 和基金料理东说念主不得假借本基金的形态开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的 任何账户进行本基金业务除外的步履。 理基金钞票的支付。  （四）基金证券账户和证券交易资金账户的开立和料理 金开立证券账户。 东说念主和基金料理东说念主不得出借或未经对方甘愿私行转让基金的任何证券账户，亦不得 使用基金的任何账户进行本基金业务除外的步履。 产的料理和运用由基金料理东说念主负责。  证券账户开户费由本基金财产承担，若因基金银行进款余额不足导致证券账 户开户费无法扣收，由基金料理东说念主先行垫付。 产证券交易结算资金的存管、纪录交易结算资金的变动明细以及场内证券交易清 算，并与基金托管东说念主开立的托管账户确立第三方存管关系。  本基金通过证券经纪机构进行的交易由证券经纪机构行为结算参与东说念主代理本 基金进行结算。 投资品种的投资业务，波及干系账户的开立、使用的，若无干系轨则，则基金托 管东说念主比照上述对于账户开立、使用的轨则推论。                          民生加银中证 A500 指数型证券投资基金托管公约   （五）债券托管账户的开立和料理 背负公司和银行间市集算帐所股份有限公司的关联轨则，以基金的形态在银行间 市集登记结算机构开立债券托管账户，并代表基金进行银行间市集债券的结算。 回购主公约，蓝本由基金托管东说念主守护，基金料理东说念主保存副本。   （六）其他账户的开立和料理 合同》约定的其他投资品种的投资业务时，如若波及干系账户的开设和使用，按 关联法则进行开立和使用。   （七）基金财产投资的关联有价凭证等的守护   基金财产投资的关联什物证券、银行进款开户证实书等有价凭证由基金托管 东说念主存放于基金托管东说念主的守护库，也可存入中央国债登记结算有限背负公司、中国 证券登记结算有限背负公司上海分公司/深圳分公司、银行间市集算帐所股份有限 公司或单子营业中心的代守护库，守护凭证由基金托管东说念主捏有。什物证券、银行 依期进款证实书等有价凭证的购买和转让，按基金料理东说念主和基金托管东说念主两边约定 办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主除外机构实践有用限制的钞票不承担守护背负， 但应妥善守护关联凭证。   （八）与基金财产关联的紧要合同的守护   与基金财产关联的紧要合同的签署，由基金料理东说念主负责。由基金料理东说念主代表 基金签署的、与基金财产关联的紧要合同的原件分裂由基金料理东说念主、基金托管东说念主 守护（如波及基金托管东说念主的）。除本公约另有轨则外，基金料理东说念主代表基金签署的 与基金财产关联的紧要合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息表现公约 及基金投资业务中产生的紧要合同，基金料理东说念主应尽量保证基金料理东说念主和基金托 管东说念主至少各捏有一份蓝本的原件。基金料理东说念主应在紧要合同签署后实时以加密方 式将紧要合同传真给基金托管东说念主，并在三十个责任日内将蓝本投递基金托管东说念主处。 紧要合同的守护期限不低于法律律例轨则的最低年限。   对于无法取得二份以上的蓝本的，基金料理东说念主应向基金托管东说念主提供合同复印 件，并在复印件上加盖公章，未经两边协商或未在合同约定界限内，合同原件不             民生加银中证 A500 指数型证券投资基金托管公约 得滚动。                        民生加银中证 A500 指数型证券投资基金托管公约           六、指示的发送、阐发及推论   基金料理东说念主在运用基金财产时向基金托管东说念主发送资金划拨过火他款项付款指 令，基金托管东说念主推论基金料理东说念主的指示、办理基金名下的资金交游等关联事项。   （一）基金料理东说念主对发送指示东说念主员的书面授权 系方式、预留印鉴及被授权东说念主签章样本，授权文献应注明被授权东说念主相应的权限。 授权文献应由基金料理东说念主法定代表东说念主或授权署名东说念主署名或盖印并加盖公章，若由 授权署名东说念主签署，还应附上法定代表东说念主的授权书。 权文献中应载明具体告成时分，该告成时分不得早于基金托管东说念主收到授权文献并 经灌音电话阐发的时点。如早于前述时分，则以基金托管东说念主收到授权文献并经录 音电话阐发的时点为授权文献的告成时分。 及干系操作主说念主员除外的任何东说念主清晰。但法律律例轨则或有权机关要求的除外。   （二）指示的内容 金额、账户等，加盖预留印鉴并由被授权东说念主签章。基金料理东说念主下达的指示必须要 素皆全，词语准确。基金料理东说念主下达的指示要素不全或语意弄脏的，基金托管东说念主 有权附注相应的说后光实时将指示退还给基金料理东说念主，要求其再行下达有用的指 令，由此给基金财产形成的亏本，由基金料理东说念主承担背负。   有用指示是指指示要素（包括付款东说念主、付款账号、收款东说念主、收款账号、金额 （大、小写）、款项事由、支付时分等）准确无误、预留印鉴形态相符、干系的指 令附件皆全、头寸充足且得当本公约约定的指示。   本基金银行账户发生的银行结算用度等银行用度，由基金托管东说念主径直从银行 账户中扣划，不必基金料理东说念主出具指示。   （三）指示的发送、阐发及推论的时分和设施                       民生加银中证 A500 指数型证券投资基金托管公约   基金料理东说念主发送指示应接纳电子邮件、加密传真方式或两边协商一致的其他 方式。指示原件由基金料理东说念主守护，托管东说念主守护指示扫描/传真件。当两者不一致 时，以托管东说念主收到的投资指示扫描/传真件为准。   基金料理东说念主应按照法律律例和《基金合同》的轨则，在其正当的运筹帷幄权限和 交易权限内发送指示；被授权东说念主应严格按照其授权权限发送指示。基金料理东说念主应 确保指示的着实性、正当合规性和有用性。对于被授权东说念主依约定设施发出的指示， 基金料理东说念主不得否定其效能。但如若基金料理东说念主如故取销或窜改对被授权东说念主员的 授权，况且基金托管东说念主根据本公约阐发后，则对于而后该交易指示发送东说念主员无权 发送的指示，或超权限发送的指示，基金料理东说念主不承担背负，授权已窜改但未经 基金托管东说念主阐发的情况除外。   指示发出后，基金料理东说念主应实时以灌音电话方式向基金托管东说念主阐发。指示以 基金托管东说念主阐发该指示已告捷接收之时视为投递,因基金料理东说念主未能实时与基金托 管东说念主进行指示阐发，甚至资金未能实时到账所形成的亏本由基金料理东说念主承担。   基金料理东说念主应在交易已毕后将银行间同行市集债券交易成交单加盖预留印鉴 后实时传真给基金托管东说念主，并电话阐发。如若银行间簿记系统如故生成的交易需 要取消或拆开，基金料理东说念主要书面求教基金托管东说念主。   基金托管东说念主应指定专东说念主接收基金料理东说念主的指示，预先求教基金料理东说念主其名单， 并与基金料理东说念主约定指示发送和接收方式。指示到达基金托管东说念主后，基金托管东说念主 应指定专东说念主立即审慎考证关联内容及印鉴和签章，如有疑问必须实时求教基金管 理东说念主。基金托管东说念主可根据指示的内容要求基金料理东说念主提供合同、公约等款项支付 的文献依据，复核无误后应在规依期限内推论，不得延误。如干系贵府不皆全， 基金料理东说念主应在合理时天职补充干系贵府，并给基金托管东说念主预留必要的推论时分， 基金托管东说念主对因此形成的延误不承担背负。基金托管东说念主待收皆干系贵府并判断指 令有用后再行启动推论指示。基金托管东说念主仅对基金料理东说念主提交的指示按照本合同 的约定进行形态一致性审查，基金托管东说念主不负责审查基金料理东说念主发送指示同期提 交的其他文献贵府的正当性、着实性、完好性和有用性，基金料理东说念主应保证上述 文献贵府正当、着实、完好和有用。如因基金料理东说念主提供的上述文献分歧法、不 着实、不完好或失去效能而影响基金托管东说念主的审核或给任何第三东说念主带来亏本，基                           民生加银中证 A500 指数型证券投资基金托管公约 金托管东说念主不承担相应背负。   基金料理东说念主尽量于划款前 1 个责任日向基金托管东说念主发送指示并阐发。对于要 求今日到账的指示，必须在今日 15:00 前向基金托管东说念主发送，15:00 之后发送的， 基金托管东说念主极力推论，但不成保证划账告捷。如若要求今日某一时点到账的指示， 则指示需要提前 2 个责任小时发送，并干系付款条件如故具备。基金托管东说念主将视 付款条件具备时为指示投递时分。因基金料理东说念主指示传输不足时，甚至资金未能 实时划入所形成的亏本由基金料理东说念主承担。基金料理东说念主应确保基金托管东说念主在推论 指示时，基金资金账户有饱胀的资金余额，在基金资金头寸充足的情况下，基金 托管东说念主对基金料理东说念主得当法律律例、《基金合同》、本公约的指示不得拖延或拒却 推论。对基金料理东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出的投资、赎回、 分成等资金划拨指示，基金托管东说念主可不予推论，但应实时求教基金料理东说念主，由基 金料理东说念主审核、查明原因，出具书面文献阐发此交易指示取销。基金料理东说念主阐发 该指示不予取销的，资金备足并求教基金托管东说念主的时分视为指示收到时分。基金 托管东说念主不承担因未推论该指示形成亏本的背负。   基金托管东说念主在收到有用指示后，将对于归拢批次的指示随机推论，如有非凡 支付规则，基金料理东说念主应以书面或其他两边招供的方式提前求教。   （四）基金料理东说念主发送失实指示的情形和处理设施   基金料理东说念主发送失实指示的情形包括指示违背法律律例和《基金合同》，指示 发送东说念主员无权或卓绝权限发送指示及交割信息失实，指示中弥留信息弄脏不清或 不全等。   基金托管东说念主在履行监督职能时，发现基金料理东说念主的指示失实时，有权拒却执 行，并实时求教基金料理东说念主改正。基金托管东说念主不承担因拒却推论前述指示而给基 金料理东说念主或基金财产或任何第三方形成的亏本。基金料理东说念主若修改或要求基金托 管东说念主拆开推论如故发送的指示，应先电话求教基金托管东说念主，若基金托管东说念主还未执 行原指示，基金料理东说念主可再行发送新指示并在原指示上注明“住手推论”字样并 由被授权东说念主签章加盖预留印鉴后发送基金托管东说念主，基金托管东说念主收到新指示和住手 推论的指示后，应住手推论原指示并按新指示推论；但若原指示在基金托管东说念主收 到基金料理东说念主求教前已推论，则应向基金料理东说念主电话证明，基金托管东说念主不承担因 为推论原指示而形成的亏本或背负。                       民生加银中证 A500 指数型证券投资基金托管公约  （五）基金托管东说念主依照法律律例暂缓、拒却推论指示的情形和处理设施  若基金托管东说念主发现基金料理东说念主的指示违背法律律例，或者违背《基金合同》 约定的，有权视情况暂缓或拒却推论，立即求教基金料理东说念主。基金料理东说念主收到通 知后应实时查对并蜕变；如干系交易已告成，则基金托管东说念主应求教钞票料理东说念主纠 正，并有权叙述中国证监会干系派出机构。基金托管东说念主不承担因暂缓或拒却推论 前述指示而给基金料理东说念主或基金财产或任何第三方形成的亏本。  （六）基金托管东说念主未按照基金料理东说念主指示推论的处理方法  在平时业务受理渠说念和指示轨则的时天职，因基金托管东说念主邪恶未能实时或正 确推论得当本公约约定的有用指示而导致基金财产受损的，基金托管东说念主应按照其 邪恶进度承担相应的背负，但因付款账户余额不足、不可抗力或基金合同、本协 议约定基金托管东说念主不承担背负的情况除外。  （七）更换被授权东说念主的设施  基金料理东说念主更换被授权东说念主、窜改或拆开对被授权东说念主的授权，应立行将新的授 权文献以电子邮件或传真方式求教基金托管东说念主。新的授权文献应包括新的被授权 东说念主的名单、琢磨方式、预留印鉴及被授权东说念主签章样本。新的授权文献应由基金管 理东说念主法定代表东说念主或授权署名东说念主署名或盖印并加盖公章，若由授权署名东说念主签署，还 应附上法定代表东说念主的授权书。基金料理东说念主应以传真或将原件扫描件通过电子邮件 发送的方式向基金托管东说念主发送新的授权文献并实时与基金托管东说念主进行灌音电话确 认。新的授权文献中需载明具体告成时分，该告成时分不得早于基金托管东说念主收到 授权文献并经灌音电话阐发的时点；如早于前述时分，则以基金托管东说念主收到新的 授权文献并经灌音电话阐发的时点为新的授权文献的告成时分，新的授权文献生 效时原授权文献同期废止。新的授权文献在电子邮件或传真发出后七个责任日内 投递文献蓝本。新的授权文献告成之后，蓝本投递之前，基金托管东说念主按照新的授 权文献电子邮件或传真件内容推论关联业务，如若新的授权文献蓝本与电子邮件 或传真件内容不同，以基金托管东说念主收到的电子邮件或传真件为准。基金托管东说念主更 换接受基金料理东说念主指示的东说念主员，应提前通过灌音电话求教基金料理东说念主。  （八）其他事项  基金托管东说念主在接收指示时，粗野指示的要素是否皆全、印鉴与被授权东说念主是否 与预留的授权文献内容相符进行形态一致性审查，如发现问题，应实时叙述基金 料理东说念主，基金托管东说念主对推论基金料理东说念主的得当本公约约定的有用指示对基金财产                       民生加银中证 A500 指数型证券投资基金托管公约 形成的亏本不承担抵偿背负。基金托管东说念主对推论基金料理东说念主依据交易设施如故生 效的指示对本基金财产形成的亏本不承担相应抵偿背负。  如若基金料理东说念主的指示存在事实上未经授权、诓骗、伪造或未能实时提供授 权文献等情形，基金托管东说念主不承担因推论关联指示或拒却推论关联指示而给基金 料理东说念主或基金财产形成的亏本，由基金料理东说念主承担背负。  基金参与认购未上市债券时，基金料理东说念主应代表本基金与敌手方签署干系合 同或公约，明确约定债券过户具体事宜。不然，基金料理东说念主需对所认购债券的过 户事宜承担相应背负。                         民生加银中证 A500 指数型证券投资基金托管公约             七、交易及算帐交收安排   （一）采选证券、期货买卖的证券、期货运筹帷幄机构   基金料理东说念主应遐想采选代理证券买卖的证券运筹帷幄机构的尺度和设施。基金管 理东说念主负责采选本基金证券买卖的证券运筹帷幄机构，由基金料理东说念主与基金托管东说念主及证 券运筹帷幄机构签订本基金的证券经纪作事公约，明确三方在本基金参与场内证券买 卖中的各样证券交易、证券交收及干系资金交收、交易数据传输与接收过程中的 职责和义务。基金料理东说念主应实时将本基金财产的佣金费率等基本信息以及变更情 况实时以书面方式求教基金托管东说念主。   基金料理东说念主负责采选代理本基金期货交易的期货经纪机构，并与其签订期货 经纪合同，其他事宜根据法律律例、基金合同的干系轨则推论，若无明确轨则的， 可参照关联证券买卖、证券经纪机构采选的法则推论。   （二）基金投资证券后的算帐交收安排   本基金通过证券经纪机构进行的交易由证券经纪机构行为结算参与东说念主代理本 基金进行结算；本基金通逾期货经纪机构进行的交易由期货经纪机构行为结算参 与东说念主代理本基金进行结算；本基金其他证券交易由基金托管东说念主或干系机构负责结 算。   根据中国证券登记结算有限背负公司结算轨则，基金料理东说念主在进行融资回购 业务时，用于融资回购的债券将行为偿还融资回购到期购回款的质押券。如因基 金料理东说念主原因形成债券回购交收毁约或因折算率变化形成质押欠库，导致中国证 券登记结算有限背负公司欠库扣款或对证押券进行处置形成的投资风险和亏本由 基金料理东说念主承担。   （1）交易记录的查对   基金料理东说念主、基金托管东说念主按日进行交易记录的查对。逐日对外表现净值之前， 必须保证今日整个实践交易记录与基金管帐账簿上的交易记录统统一致。如若实 际交易记录与管帐账簿记录不一致，形成基金管帐核算不完好或不着实，由此导 致的亏本由基金料理东说念主承担。                           民生加银中证 A500 指数型证券投资基金托管公约   （2）资金账目的查对   资金账目由基金料理东说念主和基金托管东说念主按日核实。   （3）证券账目的查对   基金料理东说念主和基金托管东说念主每个交易日已毕后查对基金证券账目，确保两边账 目相符。基金料理东说念主和基金托管东说念主每月月末查对什物证券账目。   （三）基金申购和赎回业务处理的基本轨则 金托管东说念主。基金料理东说念主粗野传递的申购、赎回、援助洞开式基金的数据着实性负 责。基金托管东说念主应实时查收申购及转入资金的到账情况并根据基金料理东说念主指示及 时划付赎回及转出款项。 整。 因，该系统无法平时发送，两边可协商处分处理方式。基金料理东说念主向基金托管东说念主 发送的数据，两边各自按关联轨则保存。 时进行。不然，由基金料理东说念主承担相应的背负。   为得意申购、赎回及分成资金汇划的需要，由基金料理东说念主开立资金算帐的专 用账户，该账户由登记机构料理。 到账日历并求教基金托管东说念主，到账日应收款莫得到达基金资金账户的，基金托管 东说念主应实时求教基金料理东说念主采选次序进行催收，由此形成基金亏本的，基金料理东说念主 应负责向关联当事东说念主追偿基金的亏本，基金托管东说念主应提供必要的协助或互助。   拨付赎回款或进行基金分成时，如基金资金账户有饱胀的资金，基金托管东说念主 应按时拨付；因基金资金账户莫得饱胀的资金，导致基金托管东说念主不成按时拨付， 如系基金料理东说念主的原因形成，背负由基金料理东说念主承担，基金托管东说念主不承担垫款义                         民生加银中证 A500 指数型证券投资基金托管公约 务。   除申购款项到达基金资金账户需两边按约定方式对账外，回购到期付款和与 投资关联的付款、赎回和分成资金划拨时，基金料理东说念主需向基金托管东说念主下达指示。   资金指示的相貌、内容、发送、接收和阐发方式等与投资指示交流。   （四）申赎净额结算   基金托管账户与“基金算帐账户”间的资金结算遵命“全额算帐、净额交收” 的原则，逐日按照托管账户应收资金与应付资金的差额来详情托管账户净应收额 或净应付额，以此详情资金交收额。当存在托管账户净应收额时，基金料理东说念主应 在交收日 15:00 之前从基金算帐账户划到基金托管账户；当存在托管账户净应付额 时，基金料理东说念主应提前将划款指示发送给基金托管东说念主，基金托管东说念主按基金料理东说念主 的划款指示将托管账户净应付额在交收日 12:00 之前划往基金算帐账户。   （五）基金援助 算帐和数据传递的时分、设施及托管公约当事东说念主承担的权责按基金料理东说念主届时的 公告推论。 公告。   （六）基金现款分成 的关联轨则在中国证监会轨则绪言上公告。 基金托管东说念主发送现款红利的划款指示，基金托管东说念主应实时将资金划入专用账户。   （七）投资银行进款的极端约定 少包含一枚基金托管东说念主指定东说念主名章，由基金托管东说念主守护和使用。本息到期归赵或 提前支取的整个款项必须划至托管账户，不得划入其他任何账户。 以便基金托管东说念主有饱胀的时分履行相应的业务操作设施。                         民生加银中证 A500 指数型证券投资基金托管公约            八、基金钞票净值蓄意和管帐核算   （一）基金钞票净值的蓄意、复核与完成的时分及设施 照每个估值日闭市后，该类基金钞票净值除以当日该类基金份额的余额数目蓄意， 精准到 0.0001 元，少许点后第五位四舍五入。基金料理东说念主不错教养大额赎回情形 下的净值精度济急援助机制。国度另有轨则的，从其轨则。   基金料理东说念主每个估值日蓄意基金钞票净值及各样基金份额净值，并按轨则公 告。 《基金合同》的轨则暂停估值时除外。基金料理东说念主每个估值日对基金钞票估值后， 将各样基金份额净值成果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管 理东说念主按约定对外公布。   （二）基金钞票估值方法和非凡情形的处理   基金所领有的股票、存托凭证、债券、钞票维持证券和银行进款本息、应收 款项、股指期货合约、国债期货合约、其它投资等钞票及欠债。   （1）以公允价值计量的权益品种的估值 市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变 化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交易日的市价（收 盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响 证券价钱的紧要事件的，可参考近似投资品种的现行市价及紧要变化身分，援助 最近交易市价，详情公允价钱。   ①送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的同 一股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值。   ②初度公开辟行未上市的股票，接纳估值技艺详情公允价值，在估值技艺难                       民生加银中证 A500 指数型证券投资基金托管公约 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   ③在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开辟行股票、首 次公开辟行股票时公司推动公开辟售股份、通过大量交易取得的带限售期的股票 等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中的质押券等通顺受限股票，按监管 机构或行业协会关联轨则详情公允价值。   （2）以公允价值计量的固定收益品种的估值 取第三方估值基准作事机构提供的相应品种当日的估值全价，基金料理东说念主应根据 干系法律、律例的轨则进行涉税处理（下同）。 第三方估值基准作事机构提供的相应品种当日的惟一估值全价或推选估值全价。   对于含投资者回售权的固定收益品种，诈欺回售权的，在回售登记日至实践 收款日历间登科第三方估值基准作事机构提供的相应品种的惟一估值全价或推选 估值全价。回售登记期截止日（含当日）后未诈欺回售权的按照长待偿期所对应 的价钱进行估值。 股权的债券，实行全价交易的债券登科估值日收盘价行为估值全价；实行净价交 易的债券登科估值日收盘价并加计每百元应计利息行为估值全价。 前情况下适用况且有饱胀可利用数据和其他信息维持的估值技艺详情其公允价 值。 现公允价值时，基金料理东说念主应详细第三方估值基准作事机构估值成果以及里面评 估成果，经与基金托管东说念主协商，严慎详情公允价值，并按干系律例的轨则，发布 干系公告，充分表现详情公允价值的方法、干系估值成果等信息。   （3）归拢证券同期在两个或两个以上市集交易的，按证券所处的市集分裂估 值。   （4）本基金投资的股指期货合约、国债期货合约以估值当日结算价进行估值， 估值当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化的，接纳最近交 易日结算价估值。                          民生加银中证 A500 指数型证券投资基金托管公约   （5）基金参与融资、转融通证券出借业务的，应参照干系法律律例和中国证 券投资基金业协会发布的干系轨则进行估值，确保估值的公允性。   （6）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交易的股票推论。   （7）如有可信把柄标明按上述方法进行估值不成客不雅响应其公允价值的，基 金料理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。   （8）当发生大额申购或赎回情形时，基金料理东说念主不错接纳舞动订价机制，以 确保基金估值的公说念性。   （9）干系法律律例以及监管部门有强制轨则的，从其轨则。如有新增事项， 按国度最新轨则估值。   如基金料理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及干系法律律例的轨则或者未能充分保重基金份额捏有东说念主利益时，应立即求教 对方，共同查明原因，两边协商处分。   根据关联法律律例，基金钞票净值蓄意和基金管帐核算的义务由基金料理东说念主 承担。本基金的基金管帐背负方由基金料理东说念主担任，因此，就与本基金关联的会 计问题，如经干系各方在对等基础上充分盘问后，仍无法达成一问候见的，按照 基金料理东说念主对基金净值信息的蓄意成果对外赐与公布。由此给基金份额捏有东说念主和 基金形成的亏本以及因该交易日基金净值蓄意顺延失实而引起的亏本，由基金管 理东说念主负责赔付，基金托管东说念主不承担相应背负。   （1）基金料理东说念主或基金托管东说念主按估值方法的第（7）项进行估值时，所形成 的舛错不行为基金钞票估值失实处理。   （2）由于不可抗力原因，或由于证券、期货交易所或登记结算公司、进款银 行、指数编制机构、证券经纪机构、期货经纪机构等机构发送的数据失实或国度 管帐战术变更、市集法则变更等非基金料理东说念主与基金托管东说念主原因，基金料理东说念主和 基金托管东说念主诚然如故采选必要、得当、合理的次序进行检查，然而未能发现该错 误而形成的基金钞票估值失实，基金料理东说念主、基金托管东说念主免除抵偿背负。但基金 料理东说念主和基金托管东说念主应当积极采选必要的次序扬弃或松开由此形成的影响。   （三）基金份额净值失实的处理方式 为该类基金份额净值失实；基金份额净值蓄意出现失实时，基金料理东说念主应当立即                         民生加银中证 A500 指数型证券投资基金托管公约 赐与蜕变，通报基金托管东说念主，并采选合理的次序隔绝亏本进一步扩大。 东说念主应当通报基金托管东说念主，并报中国证监会备案；失实偏差达到该类基金份额净值 的 0.5%时，基金料理东说念主应当公告，并报中国证监会备案。 时，基金料理东说念主和基金托管东说念主应根据实践情况界定两边承担的背负，经阐发后按 以下条件进行抵偿：   ①本基金的基金管帐背负方由基金料理东说念主担任，与本基金关联的管帐问题， 如经两边在对等基础上充分盘问后，尚不成达成一致时，按基金料理东说念主的建议执 行，由此给基金份额捏有东说念主和基金财产形成的亏本，由基金料理东说念主负责赔付。   ②若基金料理东说念主蓄意的基金份额净值已由基金托管东说念主复核阐发后公告，由此 给基金份额捏有东说念主形成亏本的，应根据法律律例的轨则对投资者或基金支付抵偿 金，就实践向投资者或基金支付的抵偿金额，基金料理东说念主与基金托管东说念主按照邪恶 进度各自承担相应的背负。   ③如基金料理东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的蓄意成果，诚然屡次再行计 算和查对，尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情形，以基 金料理东说念主的蓄意成果对外公布，由此给基金份额捏有东说念主和基金形成的亏本，由基 金料理东说念主负责赔付。   ④由于基金料理东说念主提供的信息失实（包括但不限于基金申购或赎回金额等）， 进而导致基金份额净值蓄意失实而引起的基金份额捏有东说念主和基金财产的亏本，由 基金料理东说念主负责赔付。 有通行作念法，基金料理东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额捏有东说念主利益的 原则进行协商。   （四）暂停估值的情形 时； 认后，基金料理东说念主应当暂停估值；                           民生加银中证 A500 指数型证券投资基金托管公约   （五）基金管帐轨制   按国度关联部门轨则的管帐轨制推论。   （六）基金账册真的立   基金料理东说念主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐叙述。基金料理东说念主独就地 成立、记录和守护本基金的全套账册。若基金料理东说念主和基金托管东说念主对管帐处理方 法存在分歧，应以基金料理东说念主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找 到错账的原因而影响到基金钞票净值的蓄意和公告的，以基金料理东说念主的账册为准。   （七）基金财务报表与叙述的编制和复核   基金财务报表由基金料理东说念主编制，基金托管东说念主复核。   基金托管东说念主在收到基金料理东说念主编制的基金财务报表后，进行独处的复核。核 对不符时，应实时求教基金料理东说念主共同查出原因，进行援助，直至两边数据统统 一致。   (1)报表的编制   基金料理东说念主应当在每月已毕后 5 个责任日内完成月度报表的编制；                                 《基金合同》 告成后，基金招募证明书、基金产物贵府纲目的信息发生紧要变更的，基金料理 东说念主应当在三个责任日内，更新基金招募证明书和基金产物贵府纲目并登载在轨则 网站上，基金招募证明书、基金产物贵府纲目其他信息发生变更的，基金料理东说念主 至少每年更新一次，基金拆开运作的，基金料理东说念主不再更新基金招募证明书和基 金产物贵府纲目；在季度已毕之日起 15 个责任日内完成基金季度叙述的编制；在 上半年已毕之日起两个月内完成基金中期叙述的编制；在年度已毕之日起三个月 内完成基金年度叙述的编制。基金年度叙述中的财务管帐叙述应当经过得当《中 华东说念主民共和国证券法》轨则的管帐师事务所审计。                      《基金合同》告成不足两个月的， 基金料理东说念主不错不编制当期季度叙述、中期叙述或者年度叙述。   (2)报表的复核   基金料理东说念主应实时完成报表编制，将关联报表提供基金托管东说念主复核；基金托 管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金料理东说念主和基金托管东说念主应共                       民生加银中证 A500 指数型证券投资基金托管公约 同查明原因，进行援助，援助以国度关联轨则为准。  基金料理东说念主应留足充分的时分，便于基金托管东说念主复核干系报表及叙述。                          民生加银中证 A500 指数型证券投资基金托管公约              九、基金收益分派   基金收益分派是指按轨则将基金的可分派收益按基金份额进行比例分派。   （一）基金收益分派的原则 收益分派，具体分派决议以公告为准，若《基金合同》告成不悦 3 个月可不进行 收益分派； 红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不采选， 本基金默许的收益分派方式是现款分成； 不同，基金料理东说念主可对各样别基金份额分裂制定收益分派决议。本基金归拢类别 的每一基金份额享有同均分派权；   在不违背法律律例的轨则且对基金份额捏有东说念主利益无骨子性不利影响的前提 下，基金料理东说念主在履行得当设施后，可对上述基金收益分派原则进行援助，并于 变更实施日前在轨则绪言公告。   （二）基金收益分派的时分和设施   本基金收益分派决议由基金料理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在 轨则绪言公告。基金收益分派决议公告后(依据具体决议的轨则)，基金料理东说念主依据 具体决议的轨则就支付的现款红利向基金托管东说念主发送划款指示，基金托管东说念主按照 基金料理东说念主的指示实时进行分成资金的划付。   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现款红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额捏有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投 资的蓄意方法，依照《业务法则》推论。                        民生加银中证 A500 指数型证券投资基金托管公约                十、基金信息表现   （一）守密义务   基金托管东说念主和基金料理东说念主应按法律律例、                    《基金合同》的关联轨则进行信息披 露，拟公开表现的信息在公开表现之前应予守密。除按《基金法》、《基金合同》、 《信息表现办法》过火他关联轨则进行信息表现外，基金料理东说念主和基金托管东说念主对 基金运作中产生的信息以及从对方取得的业务信息应予守密。然而，如下情况不 应视为基金料理东说念主或基金托管东说念主违背守密义务： 监会等监管机构的号召、决定所作念出的信息表现或公开。   （二）信息表现的内容   基金的信息表现内容主要包括基金招募证明书、                       《基金合同》、基金托管公约、 基金份额发售公告、         《基金合同》告成公告、基金净值信息、基金份额申购/赎回价 格、基金依期叙述（包括基金年度叙述、基金中期叙述和基金季度叙述）、临时报 告、深化公告、基金份额捏有东说念主大会决议、基金产物贵府纲目、投资股指期货/国 债期货的信息表现、投资钞票维持证券的信息表现、参与融资与转融通证券出借 业务的信息表现、算帐叙述、实施侧袋机制时间的信息表现以及中国证监会轨则 的其他信息。基金年度叙述中的财务管帐叙述需经得当《中华东说念主民共和国证券法》 轨则的管帐师事务所审计后，方可表现。   （三）基金托管东说念主和基金料理东说念主在信息表现中的职责和信息表现设施   基金托管东说念主和基金料理东说念主在信息表现过程中应以保护基金份额捏有东说念主利益为 宗旨，老诚信用，严守神秘。基金料理东说念主负责办理与基金关联的信息表现事宜， 基金托管东说念主应当按照干系法律律例和《基金合同》的约定，对于本章第（二）条 轨则的应由基金托管东说念主复核的事项进行复核，基金托管东说念主复核无误后，由基金管 理东说念主赐与公布。   对于不需要基金托管东说念主(或基金料理东说念主)复核的信息，基金料理东说念主(或基金托管 东说念主)在公告前应求教基金托管东说念主(或基金料理东说念主)。                         民生加银中证 A500 指数型证券投资基金托管公约  基金料理东说念主和基金托管东说念主应积极互助、彼此监督，保证其履行按照法定方式 和限时表现的义务。  基金料理东说念主应当在中国证监会轨则的时天职，将应予表现的基金信息通过中 国证监会轨则绪言公开表现。根据法律律例应由基金托管东说念主公开表现的信息，基 金托管东说念主将通过中国证监会轨则绪言公开表现。  当出现下述情况时，基金料理东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延表现基金干系信 息：  （1）不可抗力；  （2）基金投资所波及的证券、期货交易市集遇法定节沐日或因其他原因暂停 营业时；  （3）当特定钞票占前一估值日基金钞票净值 50%以上的，经与基金托管东说念主协 商阐发后，基金料理东说念主暂停估值的；  （4）法律律例、《基金合同》或中国证监会轨则的其他情形。  按关联轨则须经基金托管东说念主复核的信息表现文献，由基金料理东说念主草拟、并经 基金托管东说念主复核后由基金料理东说念主公告。发生《基金合同》中轨则需要表现的事项 时，按《基金合同》轨则公布。基金料理东说念主应实时向基金托管东说念主提供按关联轨则 须经基金托管东说念主复核的信息表现文献，基金托管东说念主通过指定邮箱向基金料理东说念主发 送的电子复核函件与基金托管东说念主出具的书面复核函件具有同等效能。  赐与表现的信息文本，存放在基金料理东说念主/基金托管东说念主处，投资者不错免费查 阅。在支付工本费后可在合理时分取得上述文献的复制件或复印件。基金料理东说念主 和基金托管东说念主应保证文本的内容与所公告的内容统统一致。                            民生加银中证 A500 指数型证券投资基金托管公约                    十一、基金用度   （一）基金料理费的计提比例和计提方法   本基金的料理费按前一日基金钞票净值的 0.50%年费率计提。料理费的蓄意方 法如下：   H＝E×0.50%÷昔日天数   H 为逐日应计提的基金料理费   E 为前一日的基金钞票净值   （二）基金托管费的计提比例和计提方法   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.10%年费率计提。托管费的蓄意方 法如下：   H＝E×0.10%÷昔日天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   （三）C 类份额的销售作事费的计提比例和计提方法   本基金 A 类基金份额不收取销售作事费，C 类基金份额的销售作事费按前一 日 C 类基金钞票净值的 0.30%年费率计提。蓄意方法如下：   H＝E×0.30%÷昔日天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售作事费   E 为 C 类基金份额前一日基金钞票净值   （四）基金干系账户的开户、保重用度、证券、期货等交易用度、银行汇划 用度、   《基金合同》告成后与基金干系的信息表现用度、基金份额捏有东说念主大会用度、 《基金合同》告成后与基金干系的管帐师费、讼师费、审计费、诉讼费和仲裁费 等根据关联法律律例、《基金合同》及相应公约的轨则，列入当期基金用度。   （五）不列入基金用度的名目   《基金合同》告成前的干系用度不得从基金财产中列支；基金料理东说念主和基金 托管东说念主因未履行或未统统履行义务导致的用度开销或基金财产的亏本；处理与基 金运作无关的事项发生的用度等不列入基金用度；主义指数许可使用费由基金管 理东说念主承担，不得从基金财产中列支；以过火他根据干系法律律例及中国证监会的                         民生加银中证 A500 指数型证券投资基金托管公约 关联轨则不得列入基金用度的名目。   （六）基金料理费、基金托管费和销售作事费的复核设施、支付方式和时分   基金托管东说念主对基金料理东说念主计提的基金料理费、基金托管费和 C 类基金份额的 销售作事费等，根据本托管公约和《基金合同》的关联轨则进行复核。   基金料理费、基金托管费逐日蓄意，逐日累计至每月月末，按月支付，经基 金料理东说念主与基金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金料理东说念主协商一致 的方式于次月首日起 5 个责任日内从基金财产中一次性支付或支取。若遇法定节 沐日、公放假等，支付日历顺延。   C 类基金份额销售作事费逐日计提算，逐日累计至每月月末，按月支付，经基 金料理东说念主与基金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金料理东说念主协商一致 的方式于次月首日起 5 个责任日内从基金钞票中一次性支付给登记机构，登记机 构收到后按干系合同轨则支付给基金销售机构。若遇法定节沐日、公放假等，支 付日历顺延。   在首期支付基金料理费前，基金料理东说念主应向基金托管东说念主出具谨慎函件指定相 应的收款账户。基金料理东说念主如需要变更此账户，应提前 5 个责任日向托管东说念主出具 书面的收款账户变更求教。   （七）违纪处理方式   基金托管东说念主发现基金料理东说念主违背《基金法》、《基金合同》、《运作办法》过火 他关联轨则从基金财产中列支用度时，基金托管东说念主可要求基金料理东说念主赐与证明解 释，如基金料理东说念主无梗直原理，基金托管东说念主可拒却支付。                          民生加银中证 A500 指数型证券投资基金托管公约         十二、基金份额捏有东说念主名册的守护  基金份额捏有东说念主名册至少应包括基金份额捏有东说念主的称呼和捏有的基金份额。 基金份额捏有东说念主名册由基金登记机构根据基金料理东说念主的指示编制和守护，基金管 理东说念主应守护基金份额捏有东说念主名册，保存期不少于法律律例轨则的最低年限。如不 能妥善守护，则按干系律例承担背负。  在基金托管东说念主要求或编制中期叙述和年度叙述前，基金料理东说念主应将关联贵府 送交基金托管东说念主，不得无故拒却或延误提供，并保证其的着实性、准确性和完好 性。除行恶律、律例、规章另有轨则，有权机关另有要求外，基金托管东说念主不得将 所守护的基金份额捏有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应礼服守密 义务。                       民生加银中证 A500 指数型证券投资基金托管公约            十三、基金关联文献档案的保存  （一）档案保存  基金料理东说念主应保存基金财产料理业务步履的记录、账册、报表和其他干系资 料。基金托管东说念主应保存基金托管业务步履的记录、账册、报表和其他干系贵府。 基金料理东说念主和基金托管东说念主都应当按轨则的期限守护。保存期限不少于法律律例规 定的最低年限。  （二）合同档案真的立 处。 基金托管东说念主。  （三）变更与协助  若基金料理东说念主/基金托管东说念主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接任 东说念主接收相应文献。  （四）基金料理东说念主和基金托管东说念主应按各自职责完好保存原始凭证、记账凭证、 基金账册、交易记录和弥留合同等，保存期限不低于法律律例轨则的最低年限， 并承担守密义务，但法律律例另有轨则或有权机关另有要求的除外。                           民生加银中证 A500 指数型证券投资基金托管公约         十四、基金料理东说念主和基金托管东说念主的更换   （一）基金料理东说念主职责拆开的情形   有下列情形之一的，基金料理东说念主职责拆开：   (1)被照章取消基金料理阅历；   (2)照章散伙、被照章取销或被照章宣告停业；   (3)被基金份额捏有东说念主大会革职；   (4)法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他情形。   更换基金料理东说念主必须依照如下设施进行：   (1)提名：新任基金料理东说念主由基金托管东说念主或由单独或估量捏有 10%以上(含 10%) 基金份额的基金份额捏有东说念主提名；   (2)决议：基金份额捏有东说念主大会在基金料理东说念主职责拆开后 6 个月内对被提名的 基金料理东说念主形成决议，该决议需经插足大会的基金份额捏有东说念主所捏表决权的三分 之二以上(含三分之二)表决通过，决议自表决通过之日起告成；   (3)临时基金料理东说念主：新任基金料理东说念主产生之前，由中国证监会指定临时基金 料理东说念主；   (4)备案：基金份额捏有东说念主大会更换基金料理东说念主的决议须报中国证监会备案；   (5)公告：基金料理东说念主更换后，由基金托管东说念主在更换基金料理东说念主的基金份额捏 有东说念主大会决议告成后 2 日内在轨则绪言公告；   (6)嘱托：基金料理东说念主职责拆开的，基金料理东说念主应妥善守护基金料理业务贵府， 实时向临时基金料理东说念主或新任基金料理东说念主持理基金料理业务的移交手续，临时基 金料理东说念主或新任基金料理东说念主应实时接收。新任基金料理东说念主或临时基金料理东说念主应与 基金托管东说念主查对基金钞票总值和基金钞票净值；   (7)审计：基金料理东说念主职责拆开的，应当按照法律律例轨则聘用管帐师事务所 对基金财产进行审计，并将审计成果赐与公告，同期报中国证监会备案，审计费 用在基金财产中列支；   (8)基金称呼变更：基金料理东说念主更换后，如若原任或新任基金料理东说念主要求，应                           民生加银中证 A500 指数型证券投资基金托管公约 按其要求替换或删除基金称呼中与原任基金料理东说念主关联的称呼字样。   （二）基金托管东说念主职责拆开的情形   有下列情形之一的，基金托管东说念主职责拆开：   (1)被照章取消基金托管阅历；   (2)照章散伙、被照章取销或被照章宣告停业；   (3)被基金份额捏有东说念主大会革职；   (4)法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他情形。   (1)提名：新任基金托管东说念主由基金料理东说念主或由单独或估量捏有 10%以上(含 10%) 基金份额的基金份额捏有东说念主提名；   (2)决议：基金份额捏有东说念主大会在基金托管东说念主职责拆开后 6 个月内对被提名的 基金托管东说念主形成决议，该决议需经插足大会的基金份额捏有东说念主所捏表决权的三分 之二以上(含三分之二)表决通过，决议自表决通过之日起告成；   (3)临时基金托管东说念主：新任基金托管东说念主产生之前，由中国证监会指定临时基金 托管东说念主；   (4)备案：基金份额捏有东说念主大会更换基金托管东说念主的决议须报中国证监会备案；   (5)公告：基金托管东说念主更换后，由基金料理东说念主在更换基金托管东说念主的基金份额捏 有东说念主大会决议告成后 2 日内在轨则绪言公告；   (6)嘱托：基金托管东说念主职责拆开的，应当妥善守护基金财产和基金托管业务资 料，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东说念主或者临时基 金托管东说念主应当实时接收。新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主应与基金料理东说念主查对 基金钞票总值和基金钞票净值；   (7)审计：基金托管东说念主职责拆开的，应当按照法律律例轨则聘用管帐师事务所 对基金财产进行审计，并将审计成果赐与公告，同期报中国证监会备案，审计费 用在基金财产中列支。   （三）基金料理东说念主与基金托管东说念主同期更换的条件和设施 额 10%以上(含 10%)的基金份额捏有东说念主提名新的基金料理东说念主和基金托管东说念主；                        民生加银中证 A500 指数型证券投资基金托管公约 的基金份额捏有东说念主大会决议告成后 2 日内在轨则绪言上联结公告。   （四）新任基金料理东说念主或临时基金料理东说念主接收基金料理业务或新任基金托管 东说念主或临时基金托管东说念主接收基金财产和基金托管业务前，原任基金料理东说念主或原任基 金托管东说念主应依据法律律例和基金合同的轨则不时履行干系职责，并保证不作念出对 基金份额捏有东说念主的利益形成挫伤的步履。原任基金料理东说念主或原任基金托管东说念主在继 续履行干系职责时间，仍有权按照基金合同的轨则收取基金料理费或基金托管费。   （五）本部分对于基金料理东说念主、基金托管东说念主更换条件和设施的约定，但凡直 接援用法律律例或监管法则的部分，如未来法律律例或监管法则修改导致干系内 容被取消或变更的，基金料理东说念主履行得当设施后，可径直对相应内容进行修改和 援助，无需召开基金份额捏有东说念主大会审议。                        民生加银中证 A500 指数型证券投资基金托管公约                十五、讳饰步履   本公约当事东说念主讳饰从事的步履，包括但不限于：   （一）基金料理东说念主、基金托管东说念主将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产 从事证券投资。   （二）基金料理东说念主不公说念地对待其料理的不同基金财产，基金托管东说念主不公说念 地对待其托管的不同基金财产。   （三）基金料理东说念主、基金托管东说念主利用基金财产或职务之便为基金份额捏有东说念主 除外的第三东说念主牟取利益。   （四）基金料理东说念主、基金托管东说念主向基金份额捏有东说念主违纪承诺收益或者承担损 失。   （五）基金料理东说念主、基金托管东说念主对他东说念主清晰基金运作和料理过程中任何尚未 按法律律例轨则的方式公开表现的信息。   （六）基金料理东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出投资指示和赎 回、分成资金的划拨指示，或违纪向基金托管东说念主发出指示。   （七）基金料理东说念主、基金托管东说念主在行政上、财务上不独处，其高等料理东说念主员 和其他从业东说念主员彼此兼职。   （八）基金托管东说念主暗里动用或责罚基金财产，根据基金料理东说念主的正当指示、                                   《基 金合同》或托管公约的轨则进行责罚的除外。   （九）基金财产用于下列投资或者步履：1.承销证券；2.违背轨则向他东说念主贷款 或者提供担保；3.从事承担无尽背负的投资；4.买卖其他基金份额，然而中国证监 会另有轨则的除外；5.向其基金料理东说念主、基金托管东说念主出资；6.从事内幕交易、附近 证券交易价钱过火他不梗直的证券交易步履；7.法律、行政律例和中国证监会轨则 讳饰的其他步履。   （十）基金料理东说念主以基金托管东说念主形态违纪宣传。   （十一）法律律例和《基金合同》讳饰的其他步履，以及法律、行政律例和 中国证监会轨则讳饰基金料理东说念主、基金托管东说念主从事的其他步履。   法律、行政律例或监管部门取消或变更上述截至，如适用于本基金，基金管 理东说念主在履行得当设施后，则本基金投资不再受干系截至或以变更后的轨则为准。                           民生加银中证 A500 指数型证券投资基金托管公约      十六、托管公约的变更、拆开与基金财产的算帐   （一）托管公约的变更设施   本公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其 内容不得与《基金合同》的轨则有任何打破。本公约约定事项如与法律律例、                                  《基 金合同》的轨则相打破的，应以法律律例及《基金合同》的轨则为准；                               《基金合同》 中未约定内容，应以本公约约定为准。   （二）基金托管公约拆开出现的情形   （三）基金财产的算帐 立基金财产算帐小组，基金料理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督 下进行基金算帐。 《基金合同》和托管公约的轨则不时履行保护基金财产安全的职责。 得当《中华东说念主民共和国证券法》轨则的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的 东说念主员构成。基金财产算帐小组不错聘用必要的责任主说念主员。 价、变现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事步履。   (1)《基金合同》拆开情形出面前，由基金财产算帐小组统一承袭基金；   (2)对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   (3)对基金财产进行估值和变现；   (4)制作算帐叙述；   (5)聘用管帐师事务所对算帐叙述进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐叙述                          民生加银中证 A500 指数型证券投资基金托管公约 出具法律成见书；   (6)将算帐叙述报中国证监会备案并公告；   (7)对基金剩余财产进行分派。 能实时变现的，算帐期限可相应顺延。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金财产算帐过程中发生的整个合理 用度，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余钞票的分派   依据基金财产算帐的分派决议，将基金财产算帐后的通盘剩余钞票扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额捏有东说念主捏有的基金 份额比例进行分派。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的关联紧要事项须实时公告；基金财产算帐叙述经得当《中华东说念主 民共和国证券法》轨则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律成见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐叙述报中国证监会备 案后 5 个责任日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐 叙述登载在轨则网站上，并将算帐叙述提醒性公告登载在轨则报刊上。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律律例 轨则的最低期限。   （八）本基金与其他基金的合并应当按照法律律例轨则的设施进行。                        民生加银中证 A500 指数型证券投资基金托管公约              十七、毁约背负   （一）基金料理东说念主、基金托管东说念主不履行本公约或履行本公约不得当约定的， 应当承担毁约背负。   （二）基金料理东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的过程中，违背《基金法》 等法律律例的轨则或者《基金合同》和本托管公约约定，给基金财产或者基金份 额捏有东说念主形成挫伤的，应当分裂对各自的步履照章承担抵偿背负；因共同步履给 基金财产或者基金份额捏有东说念主形成挫伤的，应当承担连带抵偿背负。对亏本的赔 偿，仅限于径直亏本。一方承担连带背负后有权根据另一方邪恶进度向另一方追 偿。   （三）一方当事东说念主毁约，给另一方当事东说念主形成亏本的，应就径直亏本进行赔 偿；给基金财产形成亏本的，应就径直亏本进行抵偿，另一方当事东说念主有权益及义 务代表基金向毁约方追偿。然而如发生下列情况，当事东说念主免责： 行为或不行为而形成的亏本等； 等。   （四）一方当事东说念主毁约，另一方当事东说念主在职责界限内有义务实时采选必要的 次序，极力隔绝亏本的扩大。莫得采选得当次序甚至亏本进一步扩大的，不得就 扩大的亏本要求抵偿。非毁约方因隔绝亏本扩大而开销的合理用度由毁约方承担。   （五）毁约步履虽已发生，但本托管公约有时不时履行的，在最大限定地保 护基金份额捏有东说念主利益的前提下，基金料理东说念主和基金托管东说念主应当不时履行本公约。   （六）由于基金料理东说念主、基金托管东说念主不可限制的身分导致业务出现差错，基 金料理东说念主和基金托管东说念主诚然如故采选必要、得当、合理的次序进行检查，然而未 能发现失实的，由此形成基金财产或投资东说念主亏本，基金料理东说念主和基金托管东说念主免除 抵偿背负。然而基金料理东说念主和基金托管东说念主应积极采选必要的次序松开或扬弃由此 形成的影响。                         民生加银中证 A500 指数型证券投资基金托管公约             十八、争议处分方式   因本公约产生或与之干系的争议，两边当事东说念主应通过协商、联合处分，协商、 联合不成处分的，可接纳以下方式：   任何一方均有权将争议提交中国海外经济贸易仲裁委员会，根据该会那时有 效的仲裁法则进行仲裁，仲裁地点在北京市，仲裁裁决是结尾性的并对各方当事 东说念主具有握住力。除非仲裁裁决另有轨则，仲裁费、讼师费由败诉方承担。在仲裁 时间，本公约不波及争议部分的条件仍须履行。   争议处理时间，两边当事东说念主应信守基金料理东说念主和基金托管东说念主职责，各自不时 诚实、发愤、尽职地履行《基金合同》和本托管公约轨则的义务，保重基金份额 捏有东说念主的正当权益。   本公约受中华东说念主民共和国法律律例（为本公约之目的，在此不包括香港、澳 门极端行政区及台湾地区法律律例）统辖，并按其解说。                         民生加银中证 A500 指数型证券投资基金托管公约            十九、托管公约的效能  两边对托管公约的效能约定如下：  （一）托管公约草案，经托管公约当事东说念主两边加盖单元公章或合同专用章以 及两边法定代表东说念主或授权代表署名或盖印，公约当事东说念主两边根据中国证监会的意 见修改托管公约草案。托管公约以中国证监会注册的文本为谨慎文本。  （二）托管公约自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》告成之日 起告成。托管公约的有用期自其告成之日起至基金财产算帐成果报中国证监会备 案并公告之日止。  （三）托管公约自告成之日起对托管公约当事东说念主具有同等的法律握住力。  （四）本公约一式三份，公约两边各捏一份，上报监管机构一份，每份具有 同等的法律效能。                       民生加银中证 A500 指数型证券投资基金托管公约              二十、其他事项   如发生有权司法机关照章冻结基金份额捏有东说念主的基金份额时，基金料理东说念主应 赐与互助，承担司法协助义务。   除本公约有明确界说外，本公约的用语界说适用《基金合同》的约定。本协 议未尽事宜，当事东说念主依据《基金合同》、关联法律律例等轨则协商办理。                       民生加银中证 A500 指数型证券投资基金托管公约           二十一、托管公约的签订   本公约两边法定代表东说念主或授权代表签章并加盖单元公章或合同专用章、签订 地、签订日。