中加中证 A500 指数增强型发起式证券投资基金   托管公约 中加中证 A500 指数增强型发起式证券      投资基金托管公约       基金约束东说念主：中加基金约束有限公司       基金托管东说念主：交通银行股份有限公司                                                    目              录 中加中证 A500 指数增强型发起式证券投资基金           托管公约   鉴于中加基金约束有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的有 限拖累公司，拟募采集加中证 A500 指数增强型发起式证券投资基金（以下简称 “本基金”或“基金”）；    鉴于交通银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的银 行，按照关连法律法则的王法具备担任基金托管东说念主的经验和身手；    鉴于中加基金约束有限公司拟担任中加中证 A500 指数增强型发起式证券 投资基金的基金约束东说念主，交通银行股份有限公司拟担任中加中证 A500 指数增强 型发起式证券投资基金的基金托管东说念主；    基金约束东说念主承诺其细察《中华东说念主民共和国反洗钱法》、《金融机构客户身 份识别和客户身份贵府及交易记录保存约束办法》、《金融机构大额交易和可 疑交易敷陈约束办法》、《中国东说念主民银行对于加强反洗钱客户身份识别关连工 作的通告》（银发﹝2017﹞235 号）、《中国东说念主民银行对于进一步作念好受益所 有东说念主身份识别责任关连问题的通告》（银发﹝2018﹞164 号）等反洗钱关连法 律法则、监管王法，将严格遵循上述王法，不会违背任何前述王法；就其照章 履行反洗钱义务而得到的客户身份贵府为基础，承诺用于投资的资金开端不属 于犯违警罪所得过头收益；承诺投资的资金开端和行止不波及洗钱、恐怖融资 和逃税等步履；承诺在法律法则允许的范围内向基金托管东说念主出示真实有用的身 份证件或者其他身份证明文献，提供真实有用的业务性质与股权或者收敛权结 构、提供家具受益整个东说念主的信息和贵府，并在家具受益整个东说念主发生变化时，及 时奉告基金托管东说念主并按基金托管东说念主要求完成更新；承诺积极履行反洗钱职责， 不借助本业务进行洗钱等犯违警罪步履；    基金约束东说念主承诺基金约束东说念主过头关联方均不属于中国法律法则认同的结伴 国及关连国度、组织、机构发布的制裁名单，及中国政府部门或有权机关发布 的涉恐及反洗钱关连风险名单内的企业或个东说念主；不位于中国法律法则认同的被 结伴国及关连国度、组织、机构制裁的国度和地区；    基金约束东说念主承诺，其已根据《中华东说念主民共和国个东说念主信息保护法》等适用的 现行法律法则、监管王法的要求，履行了个东说念主信息处理者甘心担的义务。对于 按王法应向基金托管东说念主提供的天然东说念主个东说念主信息，其已按照关连法律法则、监管 王法的要求，履行了必需的手续； 中加中证 A500 指数增强型发起式证券投资基金            托管公约    为明确中加中证 A500 指数增强型发起式证券投资基金的基金约束东说念主和基 金托管东说念主之间的职权义务关系，特制订本公约；    基金托管东说念主有权根据实质情况将本公约项下部分或一起运营事项（包括但 不限于钞票守护、账户约束、资金划转、管帐核算、投资监督、托管敷陈等） 交由交通银行股份有限公司其他分支机构处理；    除非文义另有所指，本公约的整个术语与《中加中证 A500 指数增强型发起 式证券投资基金基金合同》（以下简称《基金合同》或基金合同）中界说的相 应术语具有疏浚的含义。若有违抗应以《基金合同》为准，并依其要求解释。 中加中证 A500 指数增强型发起式证券投资基金              托管公约 一、基金托管公约当事东说念主 （一）基金约束东说念主（或称“约束东说念主”）    称号：中加基金约束有限公司    住所：北京市顺义区慈详镇顺泽大街 65 号 317 室    法定代表东说念主：夏远洋    建筑日历：2013 年 3 月 27 日    批准建筑机关及批准建筑文号：中国证监会证监许可【2013】247 号    组织方法：有限拖累公司    注册成本：4.65 亿元东说念主民币    存续期限：捏续诡计    谈论电话：400-00-95526 （二）基金托管东说念主（或称“托管东说念主”）    称号：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）    住所：中国（上海）目田营业考试区银城中路 188 号（邮政编码：200120）    办公地址：上海市长宁区仙霞路 18 号（邮政编码：200336）    法定代表东说念主：任德奇    成立时候：1987 年 3 月 30 日    批准建筑机关及批准建筑文号：国务院国发(1986)字第 81 号文和中国东说念主 民银行银发［1987］40 号文    基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字［1998］25 号    注册成本：742.63 亿元东说念主民币    组织方法：股份有限公司    存续时间：捏续诡计 二、基金托管公约的依据、主意和原则    本公约依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、 《公开召募证券投资基金销售机构监督约束办法》（以下简称《销售办法》）、 《公开召募证券投资基金运作约束办法》（以下简称《运作办法》）、《公开 中加中证 A500 指数增强型发起式证券投资基金          托管公约 召募证券投资基金信息流露约束办法》（以下简称《信息流露办法》）、《公 开召募绽放式证券投资基金流动性风险约束王法》(以下简称《流动性风险约束 王法》)、《基金合同》过头他关连王法签订。    本公约的主意是明确基金约束东说念主和基金托管东说念主之间在基金财产的守护、投 资运作、净值磋议、收益分拨、信息流露及相互监督等关连事宜中的职权、义 务及职责，以确保基金财产的安全，保护基金份额捏有东说念主的正当权益。    基金约束东说念主和基金托管东说念主解任对等自发、憨厚信用、充分保护投资者正当 利益的原则，经协商一致，签订本公约。 三、基金托管东说念主对基金约束东说念主的业务监督和核查 （一）基金托管东说念主对基金约束东说念主的投资步履诳骗监督权 对基金的投资范围、投资对象进行监督。    本基金的投资范围主要为具有精良流动性的金融用具，包括标的指数的成 份股、备选成份股、其他国内照章刊行上市的股票（包括含主板、创业板过头 他经中国证监会核准或注册上市的股票、存托左证）、债券（包括国债、央行 票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资 券、次级债券、政府相沿机构债券、政府相沿债券、方位政府债券、可治愈债 券（含分离交易可转债）、可交换债券过头他经中国证监会允许投资的债券）、 钞票相沿证券、债券回购、银行入款、同行存单、货币市集用具、股指期货、 国债期货、股票期权以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融用具。    本基金不错根据关连法律法则的王法进行融资及转融通证券出借业务。    如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金约束东说念主在履行适 当要道后，不错将其纳入投资范围。    基金的投资组合比例为：本基金股票钞票占基金钞票的比例不低于 80%， 投资于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于非现款基金钞票的 80%。本 基金每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的交易 保证金后，保捏现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金钞票净值的 中加中证 A500 指数增强型发起式证券投资基金             托管公约    要是法律法则或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金约束东说念主在 履行适合要道后，不错调整上述投资品种的投资比例。 基金投资、融资比例进行监督。    根据《基金合同》的约定，本基金投资组合比例应安妥以下王法：    基金的投资组合应解任以下限制：    （1）本基金股票钞票占基金钞票的比例不低于 80%，投资于标的指数成份 股及备选成份股的比例不低于非现款基金钞票的 80%；    （2）本基金每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需 缴纳的交易保证金后，保捏现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金 钞票净值的 5%；其中现款不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等；    （3）本基金捏有一家公司刊行的证券，其市值不提升基金钞票净值的 10%， 彻底按照关连指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此要求王法的 比例限制；    （4）本基金约束东说念主约束的一起基金捏有一家公司刊行的证券，不提升该证 券的 10%，彻底按照关连指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此 要求王法的比例限制；    （5）本基金投资于归拢原始权益东说念主的各样钞票相沿证券的比例，不得提升 基金钞票净值的 10%；    （6）本基金捏有的一起钞票相沿证券，其市值不得提升基金钞票净值的    （7）本基金捏有的归拢（指归拢信用级别）钞票相沿证券的比例，不得超 过该钞票相沿证券界限的 10%；    （8）本基金约束东说念主约束的一起基金投资于归拢原始权益东说念主的各样钞票相沿 证券，不得提升其各样钞票相沿证券共计界限的 10%；    （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的钞票相沿证 券。基金捏有钞票相沿证券时间，要是其信用等第着落、不再安妥投资程序， 应在评级敷陈发布之日起 3 个月内给予一起卖出；    （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所报告的金额不提升本基金的 中加中证 A500 指数增强型发起式证券投资基金           托管公约 总钞票，本基金所报告的股票数目不提升拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （11）本基金参与股指期货交易，应当遵循下列要求：基金在职何交易日 日终，捏有的买入股指期货合约价值，不得提升基金钞票净值的 10%；基金在 任何交易日日终，捏有的卖出股指期货合约价值不得提升基金捏有的股票总市 值的 20%；基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金 额不得提升上一交易日基金钞票净值的 20%；本基金所捏有的股票市值和买入、 卖出股指期货合约价值，共计（轧差磋议）应当安妥基金合同对于股票投资比 例的关连约定；    （12）本基金参与国债期货交易，应当遵循下列要求：基金在职何交易日 日终，捏有的买入国债期货合约价值，不得提升基金钞票净值的 15%；基金在 任何交易日日终，捏有的卖放洋债期货合约价值不得提升基金捏有的债券总市 值的 30%；基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金 额不得提升上一交易日基金钞票净值的 30%；本基金所捏有的债券（不含到期 日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，共计（轧差 磋议）应当安妥基金合同对于债券投资比例的关连约定；    （13）基金参与股指期货、国债期货交易，应当遵循下列要求：本基金在 任何交易日日终，捏有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得提升基 金钞票净值的 95%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的 政府债券）、钞票相沿证券、买入返售金融钞票（不含质押式回购）等；    （14）本基金参与股票期权交易的，应当安妥以下要求： 值的 10%； 权的，应捏有合约行权所需的全额现款或交易所王法认同的可冲抵股票期权保 证金的现款等价物； 面值按照行权价乘以合约乘数磋议；    （15）本基金参与融资业务，在职何交易日日终，捏有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得提升基金钞票净值的 95%； 中加中证 A500 指数增强型发起式证券投资基金              托管公约    （16）本基金参与转融通证券出借业务的，应当安妥以下要求： 以上的出借证券应纳入流动性受限钞票的范围； 照市值加权平均磋议；    因证券市集波动、上市公司合并、基金界限变动等基金约束东说念主之外的身分 甚至基金投资不安妥上述王法的，基金约束东说念主不得新增转融通证券出借业务；    （17）本基金钞票总值不提升基金钞票净值的 140%；    （18）本基金主动投资流动性受限钞票的市值共计不得提升本基金基金资 产净值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金管 理东说念主之外的身分甚至基金不安妥该比例限制的，基金约束东说念主不得主动新增流动 性受限钞票的投资；    （19）本基金约束东说念主约束的一起绽放式基金（包括绽放式基金以及处于开 放期的按期绽放基金）捏有一家上市公司刊行的可运动股票，不得提升该上市 公司可运动股票的 15%；本基金约束东说念主约束的一起投资组合捏有一家上市公司 刊行的可运动股票，不得提升该上市公司可运动股票的 30%；彻底按照关连指 数的组成比例进行证券投资的绽放式基金以及中国证监会认定的相当投资组合 可不受前述比例限制；    （20）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易 敌手开展逆回购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资 范围保捏一致；    （21）本基金投资存托左证的比例限制依照境内上市交易的股票本质；    （22）法律法则及中国证监会王法的和《基金合同》约定的其他投资限制。    除上述第（2）、（9）、（16）、（18）、（20）项情形之外，因证券/期 货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金界限变动、标的指数成份股调整、标的指 数成份股流动性限制等基金约束东说念主之外的身分甚至基金投资比例不安妥上述规 定投资比例的，基金约束东说念主应当在 10 个交易日内进行调整，但中国证监会王法 中加中证 A500 指数增强型发起式证券投资基金          托管公约 的相当情形除外。法律法则另有王法的，从其王法。    基金约束东说念主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关连约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资战略应当符 合基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与搜检自基金合同见效之 日起启动。法律法则或监管部门另有王法的，从其王法。    上述投资组合限制要求中，若属法律法则或监管部门的强制性王法，则当 法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金约束东说念主在履 行适合要道后，则本基金投资不再受关连限制或以变更以后的王法为准。    基金托管东说念主依照上述王法对本基金的投资组合限制及调整期限进行监督。 金投资拦阻步履进行监督。基金财产不得用于下列投资或者步履。    （1）承销证券；    （2）违背王法向他东说念主贷款或者提供担保；    （3）从事承担无尽拖累的投资；    （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有王法的除外；    （5）向其基金约束东说念主、基金托管东说念主出资；    （6）从事内幕交易、主管证券交易价钱过头他不正大的证券交易步履；    （7）法律、行政法则和中国证监会王法拦阻的其他步履。    基金约束东说念主运用基金财产买卖基金约束东说念主、基金托管东说念主过头控股鼓舞、实 际收敛东说念主或者与其有紧要锋利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他紧要关联交易的，应当安妥基金的投资标的和投资战略，解任基 金份额捏有东说念主利益优先原则，注厚利益突破，成立健全里面审批机制和评估机 制，按照市集平允合理价钱本质。关连交易必须预先得到基金托管东说念主的同意， 并按法律法则给予流露。紧要关联交易应提交基金约束东说念主董事会审议，并经过 三分之二以上的稳固董事通过。基金约束东说念主董事会应至少每半年对关联交易事 项进行审查。    在基金合同见效后，基金约束东说念主和基金托管东说念主应相互提供与本机构有控股 关系的鼓舞或者与本机构有其他紧要锋利关系的公司名单，以上名单发生变化 的，应实时给予更新并通告对方。    如法律法则或监管部门取消上述拦阻性王法，基金约束东说念主在履行适合要道 中加中证 A500 指数增强型发起式证券投资基金           托管公约 后可不受上述王法的限制。 金约束东说念主参与银行间债券市集进行监督。      （1）基金托管东说念主依据关连法律法则的王法和《基金合同》的约定对于基金 约束东说念主参与银行间市集交易时靠近的交易敌手资信风险进行监督。      基金约束东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供安妥法律法则及行业 程序的、本基金适用的银行间市集交易敌手的名单。基金托管东说念主在收到名单后 前未向基金托管东说念主提供银行间债券市集交易敌手名单的，视为基金约束东说念主认同 全市集交易敌手。基金约束东说念主应按期和不按期对银行间市集现券及回购交易对 手的名单进行更新。基金托管东说念主在收到名单后 2 个责任日内电话或书面回函确 认，新名单自基金托管东说念主证据当日见效。新名单见效前已与本次剔除的交易对 手所进行但尚未结算的交易，仍应按照公约进行结算。      （2）基金约束东说念主参与银行间市集交易时，有拖累收敛交易敌手的资信风险， 由于交易敌手资信风险引起的吃亏,基金约束东说念主应当负责向关连拖累东说念主追偿。 金约束东说念主银行入款业务进行监督。      本基金投资银行入款应安妥如下王法：      （1）基金约束东说念主、基金托管东说念主应当与入款银行成立对账机制，确保基金银 行入款业务账目及核算的真实、准确。      （2）基金约束东说念主与基金托管东说念主应根据关连王法，就本基金银行入款业务另 行签订书面公约，明确两边在关连公约签署、账户开设与约束、投资指示传达 与本质、资金划拨、账目查对、到期兑付，以及入款证实书的开立、传递、保 管等历程中的职权、义务和职责，以确保基金财产的安全，保护基金份额捏有 东说念主的正当权益。      （3）基金托管东说念主应加强对基金银行入款业务的监督与核查，严格审查、复 核关连公约、账户贵府、投资指示、入款证实书等关连文献，切实履行托管职 责。 中加中证 A500 指数增强型发起式证券投资基金         托管公约    （4）基金约束东说念主与基金托管东说念主在开展基金入款业务时，应严格遵循《基金 法》、《运作办法》等关连法律法则，以及国度关连账户约束、利率约束、支 付结算等的各项王法。    （1）基金投资运动受限证券,应遵循《对于基金投资非公拓荒行股票等流 通受限证券关连问题的通告》等关连法律法则王法。    （2）运动受限证券,包括由《上市公司证券刊行注册约束办法》表率的非 公拓荒行股票、公拓荒行股票网下配售部分等在刊行时明确一按期限锁按期的 可交易证券,不包括由于发布紧要讯息或其他原因而临时停牌的证券、已刊行 未上市证券、回购交易中的质押券等运动受限证券。    （3）基金约束东说念主应在基金初度投资运动受限证券前,向基金托管东说念主提供经 基金约束东说念主董事会批准的关连基金投资运动受限证券的投资决策历程、风险控 制轨制。基金投资非公拓荒行股票,基金约束东说念主还应提供基金约束东说念主董事会批准 的流动性风险处置预案。上述贵府应包括但不限于基金投资运动受限证券的投 资额度和投资比例收敛情况。 基金约束东说念主应至少于初度本质投资指示之前两个 责任日将上述贵府书面发至基金托管东说念主,保证基金托管东说念主有充足的时候进行审 核。基金托管东说念主应在收到上述贵府后两个责任日内,以书面或其他两边认同的方 式证据收到上述贵府。    （4）基金投资运动受限证券前,基金约束东说念主应向基金托管东说念主提供安妥法律 法则要求的关连书面信息,包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文 件、刊行证券数目、刊行价钱、锁按期,基金拟认购的数目、价钱、总成本、 总成本占基金钞票净值的比例、已捏有运动受限证券市值占钞票净值的比例、 资金划付时候等。基金约束东说念主应保证上述信息的真实、竣工,并应至少于拟执 行投资指示前两个责任日将上述信息书面发至基金托管东说念主,保证基金托管东说念主有 充足的时候进行审核。    （5）基金托管东说念主打发基金约束东说念主提供的关连书面信息进行审核，基金托 管东说念主以为上述贵府可能导致基金投资出现风险的,有权要求基金约束东说念主在投资 运动受限证券前就该风险的排斥或注重步履进行补充书面说明,并保留检察基 中加中证 A500 指数增强型发起式证券投资基金         托管公约 金约束东说念主风险约束部门就基金投资运动受限证券出具的风险评估敷陈等备查 贵府的职权。不然,基金托管东说念主有权拒却本质关连指示。因拒却本质该指示造 成基金财产吃亏的,基金托管东说念主不承担相应拖累,并有权敷陈中国证监会。    如基金约束东说念主和基金托管东说念主无法达成一致,应实时上报中国证监会请求解 决。要是基金托管东说念主切实履行监督职责,则不承担任何拖累。 投资其他方面进行监督。 （二）基金托管东说念主应根据关连法律法则的王法及《基金合同》的约定，对基金 钞票净值磋议、各样基金份额净值磋议、应收资金到账、基金用度开支及收入 证据、基金收益分拨、关连信息流露、基金宣传推介材料中登载基金事迹进展 数据等进行监督和核查。要是基金约束东说念主未经基金托管东说念主的审核私行将作假的 事迹进展数据印制在宣传推介材料上，则基金托管东说念主对此不承担任何拖累，并 有权在发现后敷陈中国证监会。 （三）基金约束东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，在王法时候内 回应并改正，就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证。对基金托管东说念主按照法 规要求需向中国证监会报送基金监督敷陈的，基金约束东说念主应积极配合提供关连 数据贵府和轨制等。    基金托管东说念主发现基金约束东说念主的投资指示或实质投资运作违背《基金法》及 其他关连法则、《基金合同》和本公约王法的步履，应实时以书面方法通告基 金约束东说念主限期矫正，基金约束东说念主收到通告后应实时查对，并以电话或书面方法 向基金托管东说念主反馈，说明违纪原因及矫正期限，并保证在规按期限内实时改正。 在限期内，基金托管东说念主有权随时对通告县项进行复查，督促基金约束东说念主改正。 基金约束东说念主对基金托管东说念主通告的违纪事项未能在限期内矫正的，基金托管东说念主有 权敷陈中国证监会。    基金托管东说念主发现基金约束东说念主有紧要违纪步履，应立即敷陈中国证监会，同 时通告基金约束东说念主在限期内矫正。    基金托管东说念主发现基金约束东说念主的指示违背法律、行政法则和其他关连王法， 或者违背《基金合同》约定的，应当拒却本质，立即通告基金约束东说念主，并有权 中加中证 A500 指数增强型发起式证券投资基金          托管公约 向中国证监会敷陈。    基金托管东说念主发现基金约束东说念主依据交易要道也曾见效的指示违背法律、行政 法则和其他关连王法，或者违背《基金合同》约定的，应当立即通告基金约束 东说念主，并有权向中国证监会敷陈。    基金参与融资及转融通证券出借业务，基金约束东说念主应当遵循审慎诡计原则， 配备技能系统和专科东说念主员，制定科学合理的投资战略和风险约束轨制，完善业 务历程，有用注重和收敛风险。基金托管东说念主将对基金参与融资及转融通证券出 借业务进行监督和复核。 四、基金约束东说念主对基金托管东说念主的业务核查    根据《基金法》过头他关连法则、《基金合同》和本公约王法，基金约束 东说念主对基金托管东说念主履行托管职责的情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托 管东说念主是否安全守护基金财产、开立基金财产的资金账户、证券账户及债券托管 账户等投资所需账户，是否实时、准确复核基金约束东说念主磋议的基金钞票净值和 各样基金份额净值，是否根据基金约束东说念主指示办理算帐交收，是否按照法则规 定和《基金合同》王法进行关连信息流露和监督基金投资运作等步履。    基金约束东说念主按期和不按期地对基金托管东说念主守护的基金钞票进行核查。基金 托管东说念主应积极配合基金约束东说念主的核查步履，包括但不限于：提交关连贵府以供 基金约束东说念主核查托管财产的竣工性和真实性，在王法时候内回应并改正。    基金约束东说念主发现基金托管东说念主未对基金钞票实行分账约束、私行挪用基金资 产、未本质或无故蔓延本质基金约束东说念主资金划拨指示、表露基金投资信息等违 反《基金法》、《基金合同》、本公约过头他关连王法的，应实时以书面方法 通告基金托管东说念主在限期内矫正，基金托管东说念主收到通告后应实时查对并以书面形 式对基金约束东说念主发出回函。在限期内，基金约束东说念主有权随时对通告县项进行复 查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金约束东说念主通告的违纪事项未能在限 期内矫正的，基金约束东说念主应敷陈中国证监会。对基金约束东说念主按照法则要求需向 中国证监会报送基金监督敷陈的，基金托管东说念主应积极配合提供关连数据贵府和 轨制等。    基金约束东说念主发现基金托管东说念主有紧要违纪步履，应立即敷陈中国证监会，同 时通告基金托管东说念主在限期内矫正。 中加中证 A500 指数增强型发起式证券投资基金           托管公约 五、基金财产的守护 （一）基金财产守护的原则 用、责罚、分拨基金的任何钞票，非因基金财产自身承担的债务，不得对基金 财产强制本质。 基金财产的债权、不得与基金约束东说念主、基金托管东说念主、证券经纪机构固有财产的 债务相抵销，不同基金财产的债权债务，不得相互抵销。基金约束东说念主、基金托 管东说念主、证券经纪机构以其自有钞票承担法律拖累，其债权东说念主不得对基金财产行 使请求冻结、扣押和其他职权。 管账户等投资所需账户，基金约束东说念主和基金托管东说念主按照王法开立期货资金账户。 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账约束，稳固核算，确保基金财产 的竣工和稳固。 应由基金约束东说念主负责与关连当事东说念主确定到账日历并通告基金托管东说念主，到账日基 金钞票莫得到达基金银行入款账户的，基金托管东说念主应实时通告基金约束东说念主采选 步履进行催收。由此给基金形成吃亏的，基金约束东说念主应负责向关连当事东说念主追偿 基金的吃亏。基金托管东说念主对此不承担任何拖累，但应给予必要的协助与配合。 （二）基金召募钞票的考证    基金召募期满或基金提前收尾召募之日起 10 日内，基金召募金额、发起资 金提供方承诺其认购的基金份额捏有期限安妥《基金法》、《运作办法》等有 关王法后，由基金约束东说念主遴聘安妥《中华东说念主民共和国证券法》王法的管帐师事 务所进行验资，出具验资敷陈，出具的验资敷陈应由参加验资的 2 名以上（含 门说明。验资完成，基金约束东说念主应将召募到的一起资金存入基金托管东说念主为基金 开立的基金银行入款账户中，基金托管东说念主在收到资金当日出具关连证明文献。 中加中证 A500 指数增强型发起式证券投资基金         托管公约 （三）基金的银行入款账户的开立和约束 称“托管账户”），并根据基金约束东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金 的银行预留印鉴由基金托管东说念主守护和使用，账户的预留印鉴卡（如有）、账户 贵府由托管东说念主守护。本基金的一切货币进出步履，包括但不限于投资、支付赎 回金额、支付基金收益，均需通过本基金的银行入款账户进行。 基金托管东说念主和基金约束东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行入款账户； 亦不得使用基金的任何银行入款账户进行本基金业务之外的步履。 资金支付，并使用交通银行企业网上银行（简称“交通银行网银”）办理托管 钞票的资金结算汇划业务。 （四）基金证券交收账户、证券资金账户的开立和约束 证券登记结算有限拖累公司开设证券账户。 纪机构营业网点开立对应的证券资金账户，并通告基金托管东说念主。证券资金账户 用于本基金证券交易的结算以及证券交易结算资金的记录，并与本基金银行存 款账户之间成立独一银证转账对应关系, 证券经纪机构对开立的证券资金账户 内存放的资金的安全承担拖累, 基金托管东说念主不负责守护证券资金账户内存放的 资金。 理证券资金账户与本基金银行入款账户的银证签约手续，未经基金托管东说念主书面 同意，基金约束东说念主不得将银证签约的指定银行结算账户（即本基金银行入款账 户）变更为其他账户，不然，因此引起的法律成果及给本基金形成的吃亏一起 中加中证 A500 指数增强型发起式证券投资基金         托管公约 由基金约束东说念主承担。 务的需要。基金托管东说念主和基金约束东说念主不得出借或未经另一方同意私行转让本基 金的证券账户和证券资金账户；亦不得使用本基金的证券账户和证券资金账户 进行本基金业务之外的步履。 （五）债券托管账户的开立和约束 东说念主在备案通事后在中央国债登记结算有限拖累公司及银行间市集算帐所股份有 限公司以本基金的口头开立债券托管账户，并由基金托管东说念主负责基金的债券及 资金的算帐。基金约束东说念主负责苦求基金干与寰球银行间同行拆借市集进行交易， 由基金约束东说念主在中国际汇交易中心开设同行拆借市集交易账户。 本由基金约束东说念主保存。 （六）期货关连账户的开立和约束    基金约束东说念主、基金托管东说念主应当按照关连王法开立期货资金账户，在中国金 融期货交易所获取交易编码。期货资金账户称号及交易编码对应称号应按照有 关王法建筑。    基金托管东说念主已取得期货保证金存管银行经验，基金约束东说念主授权基金托管东说念主 办理关连银期转账业务。 （七）基金投资银行入款账户的开立和约束   入款账户必须以基金口头开立，账户称号为基金称号，入款账户开户文献上 加盖预留印鉴（须包括托管东说念主钤记）及基金约束东说念主公章。   本基金投资银行入款时，基金约束东说念主应当与入款银行签订具体入款公约/入款 证据票据，基金约束东说念主与入款银行签订按期入款公约，公约中波及托管东说念主关连职 责的约定须由基金约束东说念主和托管东说念主两边协商一致后签署。该公约内容应至少包含 起息日、到期日、入款金额、入款账户、入款利率、入款是否不错提前支取、定 存到期支取账户、入款证实书怎样移交以及入款证实书不得转让质押等要求，同 中加中证 A500 指数增强型发起式证券投资基金        托管公约 时需约定托管东说念主承办行称号、地址和账户，并将资金托管账户指定为独一趟款账 户。明确入款的类型、期限、利率、金额、账号、对账方式、支取方式、入款到 期指定收款账户等折服。   为注重相当情况下的流动性风险，入款公约中应当约定提前支取要求。 （八）其他账户的开立和约束    若中国证监会或其他监管机构在本托管公约签订日之后允许基金从事其他 投资品种的投资业务，波及关连账户的开立、使用的，由基金约束东说念主协助基金 托管东说念主根据关连法律法则的王法和《基金合同》的约定，开立关连账户。该账 户按关连王法使用并约束。 （九）基金财产投资的关连什物证券、银行入款按期存单等有价左证的守护    什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的守护库。什物证券的购买和转 让，由基金托管东说念主根据基金约束东说念主的指示办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主以 外机构实质有用收敛的本基金钞票不承担守护拖累。    银行入款按期存单等有价左证由基金托管东说念主负责守护。    基金托管东说念主只负责对入款证实书进行守护，不负责对入款证实书真伪的辨 别，不承担入款证实书对应入款的本金及收益的安全守护拖累。 （十）与基金财产关连的紧要合同的守护    由基金约束东说念主代表基金签署的与基金关连的紧要合同的原件分手由基金托 管东说念主、基金约束东说念主守护，关连业务要道另有限制除外。除本公约另有王法外， 基金约束东说念主在代表基金签署与基金关连的紧要合同期应尽可能保证捏有二份以 上的蓝本，以便基金约束东说念主和基金托管东说念主至少各捏有一份蓝本的原件，基金管 理东说念主应实时将蓝本投递基金托管东说念主处。合同的守护期限按照国度关连王法本质。    对于无法取得二份以上的蓝本的，基金约束东说念主应向基金托管东说念主提供加盖授 权业务章的合同电子件，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件不得 滚动。 六、指示的发送、证据和本质    基金约束东说念主在运用基金财产时，开展场内证券交易前，基金约束东说念主通过基 中加中证 A500 指数增强型发起式证券投资基金        托管公约 金托管账户与证券资金账户已成立的第三方存管系统在基金托管账户与证券资 金账户之间划款，即银证互转；或由基金托管东说念主根据基金约束东说念主的划款指示执 行银证互转。    基金约束东说念主在运用基金财产时向基金托管东说念主发送场外资金划拨过头他款项 收付指示，基金托管东说念主本质基金约束东说念主的指示、办理基金名下的资金交往等有 关事项。基金约束东说念主发送指示应采用电子传真、邮件、电子指示或两边认同的 其他方式。 （一）基金约束东说念主对发送指示东说念主员的书面授权    基金约束东说念主应预先书面通告（以下简称“授权通告”）基金托管东说念主有权发 送指示的东说念主员名单、署名样本、预留印鉴和启用日历，注明相应的权限，并规 定基金约束东说念主向基金托管东说念主发送指示时基金托管东说念主证据有权发送东说念主员（以下简 称“被授权东说念主”）身份的方法。基金约束东说念主向基金托管东说念主发出的授权通告应加 盖公章。基金约束东说念主发出授权通告后，以电话方法向基金托管东说念主证据，授权通 知自其上头注明的启用日历启动见效，在而后三个责任日内基金约束东说念主应将授 权通告的蓝本送交基金托管东说念主。    基金托管东说念主收到授权通告后，将署名和印鉴与预留样本查对无误后，应在 收到授权通告当日电话向基金约束东说念主证据。    基金约束东说念主和基金托管东说念主对授权文献负有守密义务，其内容不得向授权东说念主 及关连操作主说念主员之外的任何东说念主表露，法律法则另有王法或有权机关另有要求的 除外。 （二）指示的内容    指示是基金约束东说念主在运用基金钞票时，向基金托管东说念主发出的资金划拨过头 他款项收付的指示。指示应写明款项事由、支付时候、到账时候、金额、收款 账户、大额支付号等本质支付所需内容，加盖预留印鉴。    托管东说念主有权根据实质情况将本公约项下部分或一起运营事项（包括但不限 于资金划转、管帐核算、投资监督、守护敷陈等）交由交通银行股份有限公司 其他分支机构处理； （三）指示的发送、证据和本质的时候和要道 中加中证 A500 指数增强型发起式证券投资基金             托管公约    基金约束东说念主应按照《基金法》过头他关连法则、《基金合同》和本公约的 王法，在其正当的诡计权限和交易权限内发送指示，被授权东说念主应按照其授权权 限发送指示。指示由“授权通告”确定的被授权东说念主代表基金约束东说念主向基金托管 东说念主发送。发送后基金约束东说念主实时通过电话与基金托管东说念主证据指示内容。基金管 理东说念主必须在 15:00 之前向基金托管东说念主发送付款指示并确保基金银行账户有充足 的资金余额，15:00 之后发送付款指示或截止 15:00 时账户资金不足的，基金 托管东说念主不可保证在当日完成划付。对基金约束东说念主在莫得充足资金的情况下向基 金托管东说念主发出的指示，基金托管东说念主可不予本质，独立即通告基金约束东说念主，基金 托管东说念主不承担因为不本质该指示而形成吃亏的拖累。如基金约束东说念主要求本日某 一时点到账，必须至少提前 2 个责任小时向基金托管东说念主发送付款指示并与基金 托管东说念主电话证据。基金约束东说念主指示传输及证据不足时或账户资金不足，未能留 出充足的本质时候，甚至指示未能实时本质的，基金托管东说念主不承担由此导致的 吃亏。基金约束东说念主应将银行间市集成交单加盖预留印鉴后邮件或以两边约定的 其他方式通告基金托管东说念主（以实质业务需求为准）。对于被授权东说念主发出的指示， 基金约束东说念主不得否定其效力。基金托管东说念主依照“授权通告”王法的方法证据指 令的有用后，方可本质指示。基金约束东说念主承诺发送给托管东说念主的指示所加盖章鉴 及被授权东说念主的签章真实、有用、竣工，基金托管东说念主仅根据基金约束东说念主的授权文 件对指示、印鉴、签章进行口头相符性的方法审查，对其真实性不承担拖累。 （四）基金约束东说念主发送造作指示的情形和处理要道    基金约束东说念主发送造作指示的情形包括指示发送东说念主员无权或独特权限发送指 令及交割信息造作，指示中进犯信息暗昧不清或不全等。基金托管东说念主在履行监 督职能时，发现基金约束东说念主的指示造作时，有权拒却本质，并实时通告基金管 理东说念主改正。 （五）基金托管东说念主依照法律法则暂缓、拒却本质指示的情形和处理要道    基金托管东说念主在对基金场外投资指示进行审核时，如发现基金约束东说念主的投资 指示违背关连基金的法律法则、《基金合同》、本公约的王法，如交易未见效， 则不予本质独立即通告基金约束东说念主；如交易已见效，则以书面方法通告基金管 理东说念主限期矫正。基金约束东说念主收到通告后应实时查对，并以约定方法向基金托管 中加中证 A500 指数增强型发起式证券投资基金          托管公约 东说念主反馈，由此形成的吃亏由基金约束东说念主承担。    基金托管东说念主在对基金场外投资指示进行审核时，如发现投资指示有可能违 反法律法则、《基金合同》、本公约的王法，应暂缓本质指示，通告基金约束 东说念主改正。要是基金约束东说念主拒不改正，基金托管东说念主有权向中国证监会敷陈。 （六）基金托管东说念主未按照基金约束东说念主指示本质的处理方法    基金托管东说念主由于自身原因形成未按照基金约束东说念主发送的平时指示本质，应 在发现后实时采选步履给予弥补，给基金份额捏有东说念主形成吃亏的，对由此形成 的平直经济吃亏负补偿拖累。 （七）被授权东说念主员的更换    基金约束东说念主撤换被授权东说念主员或改变被授权东说念主员的权限，必须提前至少三个 责任日，使用邮件向基金托管东说念主发出加盖公章的被授权东说念主变更通告，注明启用 日历，同期电话通告基金托管东说念主。被授权东说念主变更通告自其上头注明的启用日历 起启动见效。基金约束东说念主对授权通告的内容的修改自启用日历起见效。基金管 理东说念主在而后三个责任日内将被授权东说念主变更通告的蓝本送交基金托管东说念主。    要是基金约束东说念主也曾破除或篡改对指示发送东说念主员的授权，况且书面通告基 金托管东说念主，则对于在变更通告的启用日历后该指示发送东说念主员无权发送的指示， 或超权限发送的指示，基金约束东说念主不承担拖累。 七、交易及算帐交收安排 （一）取舍代理证券、期货买卖的证券、期货经纪机构的程序和要道    基金约束东说念主负责取舍代理本基金证券交易所证券买卖的证券经纪机构。基 金约束东说念主、基金托管东说念主及证券经纪机构签订本基金的证券经纪事迹公约，明确 三方在本基金参与场内证券买卖中的各样证券交易、证券交收及关连资金交收 过程中的职责和义务。基金约束东说念主应实时将基金交易单元号、佣金费率等基本 信息以及变更情况实时以书面方法通告基金托管东说念主，并在法定信息流露公告中 流露关连内容。    基金约束东说念主负责取舍代理本基金期货交易的期货经纪机构，并与其签订期 货经纪合同，其他事宜根据法律法则、基金合同的关连王法本质，若无明确规 中加中证 A500 指数增强型发起式证券投资基金          托管公约 定的，可参照关连证券买卖、证券经纪机构取舍的王法本质。 （二）基金投资证券后的算帐交收安排    对于基金约束东说念主的资金划拨指示，基金托管东说念主在复核无误后应在规按期限 内本质，不得延误。基金约束东说念主应保证基金托管东说念主在本质基金约束东说念主发送的资 金划拨指示时，基金银行账户或资金交收账户上有充足的资金。基金的资金头 寸不足时，基金托管东说念主有权拒却基金约束东说念主发送的划款指示。基金约束东说念主在发 送划款指示时应充分推敲基金托管东说念主的划款处理时候和在途时候。在基金资金 头寸充足的情况下，基金托管东说念主对基金约束东说念主安妥法律法则、《基金合同》、 本公约的指示不得拖延或拒却本质。对超头寸的划款指示，基金托管东说念主有权止 付但应实时电话通告基金约束东说念主，由此形成的吃亏由基金约束东说念主承担。    支付结算以转账方法进行。如中国东说念主民银行有更快捷、安全、可行的结算 方式，基金托管东说念主可根据需要进行调整。    本基金的证券交易所证券交易资金结算模式为券商结算模式。证券经纪机 构负责根据中国证券登记结算有限拖累公司（以下简称中国结算）的关连王法， 当作结算参与东说念主与中国结算办理本基金投资于证券交易所证券交易及非交易涉 及的证券资金的算帐交收。约束东说念主应遵循关连登记结算机构制定的关连业务规 则和王法，该等王法和王法自动成为本要求约定的内容。    基金约束东说念主、基金托管东说念主和证券经纪机构就本基金参与证券交易所证券交 易的具体事项另行签订公约，明确三方在本基金参与证券交易所证券买卖中的 各样证券交易、证券交收及关连资金交收过程中的职责和义务。证券经纪机构 负责证券资金账户的资金安全和竣工，并承担因证券经纪机构原因导致本基金 算帐交收业务无法完成给本基金形成的吃亏；若由于基金约束东说念主的投资步履造 成基金投资算帐艰巨和风险的，由基金约束东说念主负责惩办，由此给基金托管东说念主、 本基金和基金托管东说念主托管的其他钞票形成的吃亏由基金约束东说念主承担。    基金约束东说念主应根据证券交易的资金需求，向基金托管东说念主发送银证/证银转账 指示，将资金从本基金银行入款账户划至证券资金账户，或将资金从证券资金 中加中证 A500 指数增强型发起式证券投资基金          托管公约 账户划至本基金银行入款账户。基金托管东说念主对基金约束东说念主的指示根据本公约约 定查对无误后，通过银证转账方式本质指示。    本基金场外证券投资的算帐交割，由基金托管东说念主根据基金约束东说念主的指示通 过登记结算机构办理。如因基金托管东说念主的自身原因在算帐上形成基金钞票的损 失，应由基金托管东说念主负责补偿基金的吃亏；要是因为基金约束东说念主的投资运作行 为而形成基金投资算帐艰巨和风险的，基金托管东说念主发现后应立即通告基金约束 东说念主，由基金约束东说念主负责惩办，基金托管东说念主应给予必要的配合，由此给基金托管 东说念主、本基金和基金托管东说念主托管的其他钞票形成的吃亏由基金约束东说念主承担。 （三）基金投资期货后的算帐交收安排    本基金通落伍货经纪机构进行的交易由期货经纪机构当作结算参与东说念主代理 本基金进行结算，并承担由期货经纪机构原因形成的平时结算、交收业务无法 完成的拖累。    基金约束东说念主、基金托管东说念主和期货经纪机构可就基金参与期货交易的具体事 项另行签订公约，明确三方在基金参与期货交易中的账户开立、资金划拨、期 货交易、交易用度、数据传输，以及风控收敛与监督等方面的职责和义务。    基金约束东说念主应责成其取舍的期货公司对发送的数据的准确性、竣工性、真 实性负责。由于交易结算敷陈的纪录事项出现与实质交易结果和权益不符形成 本基金估值磋议造作的，应由基金约束东说念主负责向数据发送方追偿，基金托管东说念主 不承担拖累。 （四）基金约束东说念主与基金托管东说念主进行资金、证券账目和交易记录的查对    对基金的交易记录，由基金约束东说念主按日进行查对。对外流露各样基金份额 净值之前，必须保证本日整个实质交易记录与基金管帐账簿上的交易记录彻底 一致。要是交易记录与管帐账簿记录不一致，形成基金管帐核算不竣工或不真 实，由此导致的吃亏由基金的管帐拖累方承担。基金约束东说念主每一交易日以两边 认同的方式在当日一起交易收尾后，将编制的基金资金、证券账目传送给基金 托管东说念主，基金托管东说念主按日进行账目查对。    对什物券账目，关连各方按期进行账实查对。 中加中证 A500 指数增强型发起式证券投资基金         托管公约    基金托管东说念主应按期查对质券账户中的证券数目和种类。    两边可协商采用电子对账方式进行账目查对。 （五）申购、赎回、治愈绽放式基金的资金算帐和数据传递的时候、要道及托 管公约当事东说念主的拖累界定 给基金托管东说念主。基金约束东说念主打发传递的申购、赎回、治愈绽放式基金的数据真 实性、准确性、竣工性负责。基金托管东说念主应实时查收申购资金的到账情况并根 据基金约束东说念主指示实时划付赎回及治愈款项。 购费）划至托管账户。如申购净额未能如期到账，基金托管东说念主应实时通告基金 约束东说念主采选步履进行催收，由此给基金形成吃亏的，由拖累方承担。基金约束 东说念主负责向拖累方追偿基金的吃亏。 托管东说念主依据划款指示在与关连当事东说念主约定的到账日历前（包含赎回产生的应付 用度）划至基金约束东说念主指定账户。基金约束东说念主应实时通告基金托管东说念主划付。若 赎回金额未能如期划拨，由此形成的吃亏，由拖累方承担。基金约束东说念主负责向 拖累方追偿基金的吃亏。 （六）基金收益分拨的算帐交收安排 依照《信息流露办法》的关连王法在王法绪言公告。 约束东说念主应实时向基金托管东说念主发送分发现款红利的划款指示，基金托管东说念主依据划 款指示在指定划付日实时将资金划至基金约束东说念主指定账户。 时候。 八、基金钞票净值磋议和管帐核算 （一）基金钞票净值及基金份额净值的磋议与复核 中加中证 A500 指数增强型发起式证券投资基金          托管公约   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。   各样基金份额净值是按照每个责任日闭市后，各样基金钞票净值除以当日 该类基金份额的余额数目磋议，均精准到0.0001元，极少点后第5位四舍五入。 基金约束东说念主不错建筑大额赎回情形下的净值精度济急调整机制。国度另有王法 的，从其王法。基金约束东说念主应每个责任日磋议基金钞票净值及各样基金份额净 值，并按王法公告。    基金约束东说念主应每个责任日对基金钞票估值。但基金约束东说念主根据法律法则或 基金合同的王法暂停估值时除外。估值原则应安妥《基金合同》、《中国证监 会对于证券投资基金估值业务的蛊惑意见》过头他法律、法则的王法。基金管 理东说念主每个责任日对基金钞票估值后，将各样基金份额净值结果发送基金托管东说念主， 经基金托管东说念主复核无误后，由基金约束东说念主对外公布。    本基金按以下方法估值：    （1）交易所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂 牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生 紧要变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交易日的 市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机 构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考相似投资品种的现行市价及紧要变 化身分，调整最近交易市价，确定公允价钱；    （2）对于已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种（另有王法的除外）， 考中第三方估值基准事迹机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值，如最 近交易日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的紧要事 件的，可参考相似投资品种的现行市价及紧要变化身分，调整最近交易市价， 确定公允价钱。    （3）交易所上市交易的可治愈债券，实行全价交易的债券考中估值日收盘 价当作估值全价进行估值；实行净价交易的债券考中估值日收盘价并加计每百 元税前应计利息当作估值全价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后 经济环境未发生紧要变化，按最近交易日债券收盘价或收盘价并加计每百元税 前应计利息进行估值。如最近交易日后经济环境发生了紧要变化的，可参考类 中加中证 A500 指数增强型发起式证券投资基金           托管公约 似投资品种的现行市价及紧要变化身分，调整最近交易市价，确定公允价钱。      （4）对于已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种（可转债除外），考中 第三方估值基准事迹机构提供的相应品种当日的独一估值全价或保举估值全价 进行估值，估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的紧要事件 的，按最近交易日债券第三方估值基准事迹机构提供的相应品种当日的独一估 值全价或保举估值全价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了紧要变化或 证券刊行东说念主发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考相似投资品种的现行市价 及紧要变化身分，调整最近交易市价，确定公允价钱。      （5）上市或挂牌转让且不存在活跃市集的有价证券，采用估值技能确定公 允价值。交易所上市的钞票相沿证券，采用估值技能确定公允价值。      （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌 的归拢股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估 值；      （2）初度公拓荒行未上市的股票和债券，采用估值技能确定公允价值；      （3）在刊行时明确一按期限限售期的股票，包括但不限于非公拓荒行股票、 初度公拓荒行股票时公司鼓舞公拓荒售股份、通过巨额交易取得的带限售期的 股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中的质押券等运动受限股票， 按监管机构或行业协会关连王法确定公允价值；      （4）对在交易所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的 情况下，应以活跃市集上未经调整的报价当作估值日的公允价值；对于活跃市 场报价未能代表估值日公允价值的情况下，打发市集报价进行调整以证据估值 日的公允价值；对于不存在活跃市集或市集步履很少的情况下，应采用估值技 术确定其公允价值。 实质收款日历间考中第三方估值基准事迹机构提供的相应品种的独一估值全价 或保举估值全价估值，回售登记期截止日（含当日）后未诳骗回售权的按照长 待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提 供估值价钱的债券，采用估值技能确定公允价值。 中加中证 A500 指数增强型发起式证券投资基金           托管公约 值。      捏有的银行按期入款或通告入款以本金列示，按公约或合同利率逐日证据 利息收入。 估值当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化的，采用最近 交易日结算价估值。 估值当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化的，采用最近 交易日结算价估值。 王法进行估值。 估值。 值价钱数据。 基金约束东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱 估值。 以确保基金估值的平允性。 按国度最新王法估值。      如基金约束东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、 要道及关连法律法则的王法或者未能充分小气基金份额捏有东说念主利益时，应立即 通告对方，共同查明原因，两边协商惩办。 中加中证 A500 指数增强型发起式证券投资基金             托管公约    根据关连法律法则，基金钞票净值磋议和基金管帐核算的义务由基金约束 东说念主承担。本基金的基金管帐拖累方由基金约束东说念主担任，因此，就与本基金关连 的管帐问题，如经关连各方在对等基础上充分盘考后，仍无法达成一致的意见， 按照基金约束东说念主对基金净值信息的磋议结果对外给予公布。由此给基金份额捏 有东说念主和基金形成的吃亏以及因该交易日基金净值磋议顺延造作而引起的吃亏， 由基金约束东说念主负责赔付，基金托管东说念主不承担任何拖累。 （二）净值差错处理    基金约束东说念主和基金托管东说念主将采选必要、适合、合理的步履确保基金钞票估 值的准确性、实时性。当任一类基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生 估值造作时，视为该类基金份额净值造作。    基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：    本基金运作过程中，要是由于基金约束东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或 销售机构、或投资东说念主自身的间隙形成估值造作，导致其他当事东说念主遭遇吃亏的， 间隙的拖累东说念主应当对由于该估值造作遭遇损不当事东说念主(“受损方”)的平直吃亏按 下述“估值造作处理原则”给予补偿，承担补偿拖累。    上述估值造作的主要类型包括但不限于：贵府报告差错、数据传输差错、 数据磋议差错、系统故障差错、下达指示差错等。    （1）估值造作已发生，但尚未给当事东说念主形成吃亏机，估值造作拖累方应及 时协作各方，实时进行更正，因更正估值造作发生的用度由估值造作拖累方承 担；由于估值造作拖累方未实时更正已产生的估值造作，给当事东说念主形成吃亏的， 由估值造作拖累方对平直吃亏承担补偿拖累；若估值造作拖累方也曾积极协作， 况且有协助义务确当事东说念主有充足的时候进行更正而未更正，则其应当承担相应 补偿拖累。估值造作拖累方打发更正的情况向关连当事东说念主进行证据，确保估值 造作已得到更正。    （2）估值造作的拖累方对关连当事东说念主的平直吃亏负责，分歧障碍吃亏负责， 况且仅对估值造作的关连平直当事东说念主负责，分歧第三方负责。    （3）因估值造作而得到不当得利确当事东说念主负有实时返还不当得利的义务。 中加中证 A500 指数增强型发起式证券投资基金            托管公约 但估值造作拖累方仍打发估值造作负责。要是由于得到不当得利确当事东说念主不返 还或不一起返还不当得利形成其他当事东说念主的利益吃亏(“受损方”)，则估值造作责 任方应补偿受损方的吃亏，并在其支付的补偿金额的范围内对得到不当得利的 当事东说念主享有要求拜托不当得利的职权；要是得到不当得利确当事东说念主也曾将此部 分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾得到的补偿额加上也曾得到 的不当得利返还的总数提升其实质吃亏的差额部分支付给估值造作拖累方。    （4）估值造作调整采用尽量规复至假定未发生估值造作的正确情形的方式。    估值造作被发现后，关连确当事东说念主应当实时进行处理，处理的要道如下：    （1）查明估值造作发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据估值造作发生 的原因确定估值造作的拖累方；    （2）根据估值造作处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值造作形成的吃亏 进行评估；    （3）根据估值造作处理原则或当事东说念主协商的方法由估值造作的拖累方进行 更正和补偿吃亏；    （4）根据估值造作处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值造作的更正向关连当事东说念主进行证据。    （1）任一类基金份额净值磋议出现造作时，基金约束东说念主应当立即给予矫正， 通报基金托管东说念主，并采选合理的步履留神吃亏进一步扩大。    （2）造作偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金约束东说念主应当通报基 金托管东说念主并报中国证监会备案；造作偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金约束东说念主应当公告，并报中国证监会备案。 （3）前述内容如法律法则或监管机关另有王法的，从其王法处理。 （三）基金管帐轨制   按国度关连部门制定的管帐轨制本质。 （四）基金账册的成立    基金约束东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》见效后，应按照两边约定的归拢 中加中证 A500 指数增强型发起式证券投资基金           托管公约 记账方法和管帐处理原则，分手独当场成立、登录和守护本基金的全套账册， 对两边各自的账册按期进行查对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边 对管帐处理方法存在分歧，应以基金约束东说念主的处理方法为准。 （五）管帐数据和财务标的的查对    两边应每个交易日查对账目，如发现两边的账目存在不符的，基金约束东说念主 和基金托管东说念主必须实时查明原因并矫正，确保查对一致。若当日查对不符，暂 时无法查找到错账的原因而影响到基金钞票净值的磋议和公告的，以基金约束 东说念主的账册为准。 （六）基金按期敷陈的编制和复核    基金财务报表由基金约束东说念主和基金托管东说念主每月分手稳固编制。月度报表的 编制，应于每月晦了后 5 个责任日内完成。按期敷陈文献应按中国证监会的要 求公告。季度报表的编制，应于季度收尾之日起 15 个责任日内完成；基金招募 说明书、基金家具贵府纲目的信息发生紧要变更的，基金约束东说念主应当在 3 个工 作日内，更新基金招募说明书和基金家具贵府纲目并登载在王法网站上；基金 招募说明书、基金家具贵府纲目的其他信息发生变更的，基金约束东说念主至少每年 更新一次。中期敷陈在上半年收尾之日起 2 个月内公告；年度敷陈在每年收尾 之日起 3 个月内公告。要是基金合同见效不足 2 个月的，基金约束东说念主不错不编 制当期季度敷陈、中期敷陈或者年度敷陈。    基金约束东说念主在月初 3 个责任日内完成上月度报表的编制，以约定方式将有 关报表提供基金托管东说念主；基金托管东说念主收到后在 2 个责任日内进行复核，并将复 核结果实时书面或以两边约定的其他方式通告基金约束东说念主。对于季度敷陈、中 期敷陈、年度敷陈、更新招募说明书、基金家具贵府纲目等，基金约束东说念主和基 金托管东说念主应在上述监管部门王法的时候内完成编制、复核及公告。基金托管东说念主 在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金约束东说念主和基金托管东说念主应共同 查明原因，进行调整，调整以两边认同的账务处理方式为准。要是基金约束东说念主 与基金托管东说念主不可于应当发布公告之日前就关连报抒发成一致，基金约束东说念主有 权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就关连情况报证监会备案。    基金托管东说念主对上述敷陈复核罢了后，不错出具复核证据书（盖章）或以其 中加中证 A500 指数增强型发起式证券投资基金             托管公约 他两边约定的方式证据，以备有权机构对关连文献审核搜检。 九、基金收益分拨      基金收益分拨是指将本基金的可分拨收益根据捏有基金份额的数目按比例 向基金份额捏有东说念主进行分拨。      基金可供分拨利润指限制收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已竣事收益的孰低数。 （一）基金收益分拨应安妥基金合同中收益分拨原则的王法，具体王法如下： 益分拨比例详见届时基金约束东说念主发布的公告，若《基金合同》见效起火 3 个月 可不进行收益分拨； 现款红利或将现款红利自动转为对应类别的基金份额进行再投资；若投资者不 取舍，本基金默许的收益分拨方式是现款分成； 准日的各样基金份额净值减去该类每单元基金份额收益分拨金额后不可低于面 值； 事迹费，各基金份额类别对应的可供分拨利润将有所不同。本基金归拢类别每 一基金份额享有同等分拨权； 位，极少点后第 3 位启动舍去，舍去部分归基金钞票；      在不违背法律法则王法、基金合同的约定以及对基金份额捏有东说念主利益无实 质性不利影响的情况下，基金约束东说念主经履行适合要道后可调整基金收益的分拨 原则和支付方式，不需召开基金份额捏有东说念主大会审议。 （二）基金收益分拨决策确切定与公告      基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收 益分拨对象、分拨时候、分拨数额及比例、分拨方式等内容。 中加中证 A500 指数增强型发起式证券投资基金         托管公约    本基金收益分拨决策由基金约束东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，按照《信 息流露办法》的关连王法在王法绪言公告。 十、基金信息流露 （一）守密义务    除按照《基金法》、《基金合同》、《信息流露办法》及中国证监会对于 基金信息流露的关连王法进行流露之外，基金约束东说念主和基金托管东说念主对公开流露 前的基金信息、从对方得到的业务信息过头他不宜公开流露的基金信息应予保 密，不得向任何第三方表露。法律法则另有王法的以及照章向监管机构、司法 机关及审计、法律等外部专科参谋人提供的除外。    如下情况不应视为基金约束东说念主或基金托管东说念主违背守密义务： 国证监会等监管机构的高歌决定所作念出的信息流露或公开。 （二）基金约束东说念主和基金托管东说念主在基金信息流露中的职责和信息流露要道    基金约束东说念主和基金托管东说念主应根据关连法律法则、《基金合同》的王法各自 承担相应的信息流露职责。基金约束东说念主和基金托管东说念主负有积极配合、相互督促、 相互监督、保证其履行按照法定方式和时限流露的义务。    本基金信息流露的文献，包括基金招募说明书、基金合同、托管公约、基 金家具贵府纲目、基金份额发售公告、基金合同见效公告、基金净值信息、基 金份额申购、赎回价钱、基金按期敷陈（包括基金年度敷陈、基金中期敷陈和 基金季度敷陈）、临时敷陈、清楚公告、基金份额捏有东说念主大会决议、算帐敷陈、 钞票相沿证券、股票期货、国债期货、股票期权的投资情况、融资与转融通证 券出借的情况、实施侧袋机制时间的信息流露及中国证监会王法的其他必要的 公告文献，由基金约束东说念主拟定并公布。    基金托管东说念主应按本公约第八条第（六）款的王法对关连敷陈进行复核。基 金年报中的财务管帐敷陈应当经过安妥《中华东说念主民共和国证券法》王法的管帐 师事务所审计后方可流露。    本基金的信息流露公告，必须在证监会王法的绪言发布。 中加中证 A500 指数增强型发起式证券投资基金           托管公约 （三）暂停或蔓延信息流露的情形 （四）实施侧袋机制时间的信息流露    本基金实施侧袋机制的，关连信息流露义务东说念主应当根据法律法则、基金合 同和招募说明书的王法进行信息流露，详见招募说明书的王法。 （五）基金托管东说念主敷陈    基金托管东说念主应按《基金法》和中国证监会的关连王法出具基金托管情况报 告。基金托管东说念主敷汇报明该半年度/年度基金托管东说念主和基金约束东说念主履行《基金合 同》的情况，是基金中期敷陈和年度敷陈的组成部分。 十一、基金用度    （一）基金约束东说念主的约束费    本基金的约束费率为年费率 0.80%。    基金约束费按前一日基金钞票净值的年费率计提。磋议方法如下：    H＝E×年约束费率÷曩昔天数    H 为逐日应计提的基金约束费    E 为前一日基金钞票净值    基金约束费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根 据与基金约束东说念主查对一致的财务数据，托管东说念主按照两边约定的时候，自动在次 月按照指定的账户旅途从基金财产中一次性支付，基金约束东说念主无需再出具划款 指示，支付时候及收款账户信息由基金约束东说念主通过书面方法另行通告托管东说念主。 若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。    （二）基金托管东说念主的托管费    本基金的托管费率为年费率 0.15%。    基金托管费按前一日基金钞票净值的年费率计提。磋议方法如下：    H=E×年托管费率÷曩昔天数    H 为逐日应计提的基金托管费 中加中证 A500 指数增强型发起式证券投资基金             托管公约    E 为前一日基金钞票净值    基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根 据与基金约束东说念主查对一致的财务数据，托管东说念主按照两边约定的时候，自动在次 月按照指定的账户旅途从基金财产中一次性支付，基金约束东说念主无需再出具划款 指示，支付时候及收款账户信息由基金约束东说念主通过书面方法另行通告托管东说念主。 若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。    （三）C 类基金份额的销售事迹费    本基金 A 类基金份额不收取销售事迹费，C 类基金份额的销售事迹费按前 一日 C 类基金份额钞票净值的 0.40%年费率计提。磋议方法如下：    H＝E×年销售事迹费率÷曩昔天数    H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售事迹费    E 为 C 类基金份额前一日基金钞票净值    销售事迹费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根 据与基金约束东说念主查对一致的财务数据，托管东说念主按照两边约定的时候，自动在次 月按照指定的账户旅途从基金财产中一次性支付，基金约束东说念主无需再出具划款 指示，支付时候及收款账户信息由基金约束东说念主通过书面方法另行通告托管东说念主。 由登记机构代收，登记机构收到后按关连合同王法支付给基金销售机构等。若 遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。    （四）从基金钞票中列支基金约束东说念主的约束费、基金托管东说念主的托管费、销 售事迹费之外的其他基金用度，应当依据关连法律法则、《基金合同》的王法， 按用度实质支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付；基金管 理东说念主和基金托管东说念主因未履行或未彻底履行义务导致的用度支拨或基金财产的损 失，以及处理与基金运作无关的事项发生的用度等不列入基金用度。基金合同 见效之前的关连用度（如讼师费、管帐师费和信息流露用度等）不得从基金财 产中列支；基金约束东说念主、基金托管东说念主除按法律法则要求流露信息外自主流露如 产生信息流露用度，该用度不得从基金财产中列支；标的指数许可使用费由基 金约束东说念主承担，不得从基金财产中列支；基金托管东说念主对不安妥《基金法》、《运 作办法》等关连王法以及《基金合同》的其他用度有权拒却本质。要是基金托 管东说念主发现基金约束东说念主违背关连法律法则的关连王法和《基金合同》、本公约的 中加中证 A500 指数增强型发起式证券投资基金          托管公约 约定，从基金财产中列支用度，有权要求基金约束东说念主作念出版面解释，要是基金 托管东说念主以为基金约束东说念主无正大或合理的情理，不错拒却支付。      （五）实施侧袋机制时间的基金用度      本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关连的用度不错从侧袋账户中列支， 但应待侧袋账户钞票变现后方可列支，关连用度可酌情收取或减免，但不得收 取约束费，详见招募说明书的王法。 十二、基金份额捏有东说念主名册的守护      基金份额捏有东说念主名册至少应包括基金份额捏有东说念主的称号和捏有的基金份额。 基金份额捏有东说念主名册由基金登记机构根据基金约束东说念主的指示编制和守护，基金 约束东说念主和基金托管东说念主应分手守护基金份额捏有东说念主名册，基金登记机构保存期不 低于法律法则王法的最低期限，法律法则另有王法或有权机关另有要求的除外。 如不可妥善守护，则按关连法则承担拖累。      在基金托管东说念主要求或编制中期敷陈和年度敷陈前，基金约束东说念主应将关连资 料送交基金托管东说念主，不得无故拒却或延误提供，并保证其的真实性、准确性和 竣工性。基金托管东说念主不得将所守护的基金份额捏有东说念主名册用于基金托管业务以 外的其他用途，并应遵循守密义务。 十三、基金关连文献档案的保存      基金约束东说念主应保存基金财产约束业务步履的记录、账册、报表和其他关连 贵府，基金托管东说念主应保存基金托管业务步履的记录、账册、报表和其他关连资 料。      基金约束东说念主和基金托管东说念主应按各自职责竣工保存原始左证、记账左证、基 金账册、管帐敷陈、交易记录和进犯合同等，保存期限不低于法律法则王法的 最低期限。      基金约束东说念主签署紧要合同文本后，应实时将合同文本蓝本投递基金托管东说念主 处。基金约束东说念主应实时将与本基金账务处理、资金划拨等关连的合同、公约传 真或邮件发送给基金托管东说念主。      基金约束东说念主或基金托管东说念主变更后，未变更的一方有义务协助接任东说念主收受基 金的关连文献。 中加中证 A500 指数增强型发起式证券投资基金              托管公约 十四、基金约束东说念主和基金托管东说念主的更换 （一）基金约束东说念主的更换      有下列情形之一的，基金约束东说念主职责远离：      （1）基金约束东说念主被照章取消基金约束经验；      （2）基金约束东说念主照章终结、照章被破除或被照章宣告歇业；      （3）基金约束东说念主被基金份额捏有东说念主大会解任；      （4）法律法则及中国证监会王法的和《基金合同》约定的其他情形      （1）提名：新任基金约束东说念主由基金托管东说念主或由单独或共计捏有 10%以上（含      （2）决议：基金份额捏有东说念主大会在基金约束东说念主职责远离后 6 个月内对被提 名的基金约束东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额捏有东说念主所捏表决权 的三分之二以上（含三分之二）表决通过，并自表决通过之日起见效；      （3）临时基金约束东说念主：新任基金约束东说念主产生之前，由中国证监会指定临时 基金约束东说念主；      （4）备案：基金份额捏有东说念主大会更换基金约束东说念主的决议须报中国证监会备 案；      （5）公告：基金约束东说念主更换后，由基金托管东说念主在更换基金约束东说念主的基金份 额捏有东说念主大会决议见效后 2 日内在中国证监会王法绪言公告；      （6）移交：基金约束东说念主职责远离的，基金约束东说念主应妥善守护基金约束业务 贵府，实时向临时基金约束东说念主或新任基金约束东说念专揽理基金约束业务的移交手续， 临时基金约束东说念主或新任基金约束东说念主应实时收受。临时基金约束东说念主或新任基金管 理东说念主应与基金托管东说念主查对基金钞票总值；      （7）审计：基金约束东说念主职责远离的，应当按照法律法则王法遴聘管帐师事 务所对基金财产进行审计，并将审计结果给予公告，同期报中国证监会备案， 审计用度从基金财产中列支；      （8）基金称号变更：基金约束东说念主更换后，要是原任或新任基金约束东说念主要求， 应按其要求替换或删除基金称号中与原基金约束东说念主关连的称号字样。 中加中证 A500 指数增强型发起式证券投资基金              托管公约 （二）基金托管东说念主的更换      有下列情形之一的，基金托管东说念主职责远离：      （1）基金托管东说念主被照章取消基金托管经验；      （2）基金托管东说念主照章终结、照章被破除或被照章宣告歇业；      （3）基金托管东说念主被基金份额捏有东说念主大会解任；      （4）法律法则及中国证监会王法的和《基金合同》约定的其他情形      （1）提名：新任基金托管东说念主由基金约束东说念主或由单独或共计捏有 10%以上（含      （2）决议：基金份额捏有东说念主大会在基金托管东说念主职责远离后 6 个月内对被提 名的基金托管东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额捏有东说念主所捏表决权 的三分之二以上（含三分之二）表决通过，并自表决通过之日起见效；      （3）临时基金托管东说念主：新任基金托管东说念主产生之前，由中国证监会指定临时 基金托管东说念主；      （4）备案：基金份额捏有东说念主大会更换基金托管东说念主的决议须报中国证监会备 案；      （5）公告：基金托管东说念主更换后，由基金约束东说念主在更换基金托管东说念主的基金份 额捏有东说念主大会决议见效后 2 日内在中国证监会王法绪言公告；      （6）移交：基金托管东说念主职责远离的，应当妥善守护基金财产和基金托管业 务贵府，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东说念主或者 临时基金托管东说念主应当实时收受。临时基金托管东说念主或新任基金托管东说念主与基金约束 东说念主查对基金钞票总值；      （7）审计：基金托管东说念主职责远离的，应当按照法律法则王法遴聘管帐师事 务所对基金财产进行审计，并将审计结果给予公告，同期报中国证监会备案， 审计用度从基金财产中列支。 （三）基金约束东说念主与基金托管东说念主同期更换 中加中证 A500 指数增强型发起式证券投资基金            托管公约 总份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东说念主提名新的基金约束东说念主和基金托管东说念主； 管东说念主的基金份额捏有东说念主大会决议见效后依照《信息流露办法》的关连王法在规 定绪言上结伴公告。   （四） 新任基金约束东说念主或临时基金约束东说念主收受基金约束业务或新任基金托 管东说念主或临时基金托管东说念主收受基金财产和基金托管业务前，原基金约束东说念主或基金 托管东说念主应依据法律法则和《基金合同》的王法接续履行关连职责，并保证分歧 基金份额捏有东说念主的利益形成损伤。原基金约束东说念主或基金托管东说念主在接续履行关连 职责时间，仍有权按照《基金合同》的王法收取基金约束费或基金托管费。   （五）本部分对于基金约束东说念主、基金托管东说念主更换条件和要道的约定，但凡 平直援用法律法则或监管王法的部分，如异日法律法则或监管王法修改导致相 关内容被取消或变更的，基金约束东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可 平直对相应内容进行修改和调整，无需召开基金份额捏有东说念主大会审议。 十五、拦阻步履    本公约项下的基金约束东说念主和基金托管东说念主拦阻步履如下： （一）《基金法》拦阻的步履。 （二）除作恶律法则及中国证监会另有王法，托管公约当事东说念主用基金财产从事 《基金法》拦阻的投资或步履。 （三）除《基金法》过头他关连法则、《基金合同》及中国证监会另有王法， 基金约束东说念主、基金托管东说念主利用基金财产为自身和任何第三东说念主谋取利益。 （四）基金约束东说念主与基金托管东说念主对基金运作过程中任何尚未按关连法则王法的 方式公开流露的信息，对他东说念主表露。 （五）基金约束东说念主在资金头寸不足的情况下，向基金托管东说念主发送划款指示。 （六）在资金头寸充足且为基金托管东说念主本质指示留出充足时候的情况下，基金 托管东说念主对基金约束东说念主安妥法律法则、《基金合同》、本公约的指示拖延或拒却 本质。 中加中证 A500 指数增强型发起式证券投资基金            托管公约 （七）除根据基金约束东说念主指示或《基金合同》另有王法的，基金托管东说念主动用或 责罚基金财产。 （八）基金约束东说念主与基金托管东说念主为归拢机构，或相互出资或者捏有股份。基金 托管东说念主、基金约束东说念主在行政上、财务上不稳固，其高档基金约束东说念主员或其他从 业东说念主员相互兼职。 （九）《基金合同》投资限制中拦阻投资的步履。 （十）法律法则、《基金合同》和本公约拦阻的其他步履。    法律法则和监管部门取消或变更上述拦阻性王法的，则本基金不受上述相 关限制或按照变更后的王法本质。 十六、基金托管公约的变更、远离与基金财产的算帐 （一）基金托管公约的变更    本公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约， 其内容不得与《基金合同》的王法有任何突破。修改后的新公约，应报中国证 监会备案（如需）。 （二）基金托管公约的远离 他事由形成其他基金托管东说念主接纳基金财产； 他事由形成其他基金约束东说念主接纳基金约束权； 远离事项。 （三）基金财产的算帐 成立算帐小组，基金约束东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进 行基金算帐。 中加中证 A500 指数增强型发起式证券投资基金           托管公约 管东说念主、安妥《中华东说念主民共和国证券法》王法的注册管帐师、讼师以及中国证监 会指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的责任主说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事步履。    （1）《基金合同》远离情形出当前，由基金财产算帐小组统一接纳基金；    （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；    （3）对基金财产进行估值和变现；    （4）制作算帐敷陈；    （5）遴聘管帐师事务所对算帐敷陈进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐 敷陈出具法律意见书；    （6）将算帐敷陈报中国证监会备案并公告；    （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不可实时变现的，算帐期限相应顺延。    算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的整个合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。    依据基金财产算帐的分拨决策，将基金财产算帐后的一起剩余钞票扣除基 金财产算帐用度、缴纳所欠税款并奉赵基金债务后，按基金份额捏有东说念主捏有的 基金份额比例进行分拨。   算帐过程中的关连紧要事项须实时公告。基金财产算帐敷陈经安妥《中华 东说念主民共和国证券法》王法的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书 后，报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐敷陈报中国 证监会备案后5个责任日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应 当将算帐敷陈登载在王法网站上，并将算帐敷陈领导性公告登载在王法报刊上。 中加中证 A500 指数增强型发起式证券投资基金         托管公约    基金财产算帐账册及关连文献由基金托管东说念主保存，保存期限不少于法定最 低期限。 十七、失约拖累 （一）基金约束东说念主或基金托管东说念主不履行本公约或履行本公约不安妥约定的，应 当承担失约拖累。 （二）基金约束东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的过程中，违背《基金法》规 定或者本托管公约约定，给基金财产或者基金份额捏有东说念主形成损伤的，应当分 别对各自的步履照章承担补偿拖累；因共同步履给基金财产或者基金份额捏有 东说念主形成损伤的，应当承担连带补偿拖累，对吃亏的补偿，仅限于平直吃亏。但 是发生下列情况，当事东说念主应当免责： 法则当作或不当作而形成的吃亏等； 成的吃亏等；    要是由于本公约一方当事东说念主（“失约方”）的失约步履给基金钞票或基金 投资者形成吃亏，而另一方当事东说念主（“守约方”）补偿了基金钞票或基金投资 者的吃亏，则守约方有权向失约方追索由此遭遇的整个平直吃亏。    当事东说念主一方失约，另一方在职责范围内有义务实时采选必要的步履，勤苦 留神吃亏的扩大。莫得采选适合步履甚至吃亏进一步扩大的，不得就扩大的损 失要求补偿。非失约方因留神吃亏扩大而支拨的合理用度由失约方承担。    由于基金约束东说念主、基金托管东说念主不可收敛的身分导致业务出现差错，基金管 理东说念主和基金托管东说念主天然也曾采选必要、适合、合理的步履进行搜检，可是未能 发现该造作的，由此形成基金钞票或基金投资者吃亏，基金约束东说念主和基金托管 东说念主不错免除补偿拖累。但基金约束东说念主和基金托管东说念主应当积极采选必要的步履消 除或镌汰由此形成的影响。 （三）托管公约当事东说念主违背托管公约，给另一方当事东说念主形成吃亏的，甘心担赔 中加中证 A500 指数增强型发起式证券投资基金        托管公约 偿拖累。 （四）失约步履虽已发生，但本托管公约大要接续履行的，在最大适度地保护 基金份额捏有东说念主利益的前提下，基金约束东说念主和基金托管东说念主应当接续履行本公约。 （五）本公约所指吃亏均为平直吃亏。 十八、争议惩办方式    两边当事东说念主同意，因本公约而产生的或与本公约关连的一切争议，应通过 友好协商或者长入惩办。托管公约当事东说念主不肯通过协商、长入惩办或者协商、 长入不成的，任何一方当事东说念主均有权将争议提交上海国际经济营业仲裁委员会， 根据该会那时有用的仲裁王法进行仲裁，仲裁的地点在上海市，仲裁裁决是终 局的，并对关连各方当事东说念主均有约束力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度由 败诉方承担。    争议处理时间，两边当事东说念主应坚守基金约束东说念主和基金托管东说念主职责，接续忠 实、勤勉、遵法地履行《基金合同》和本公约王法的义务，小气基金份额捏有 东说念主的正当权益。    本公约受中华东说念主民共和国法律（为本公约之主意，在此不包括香港绝顶行 政区、澳门绝顶行政区和台湾地区法律）统治并从其解释。 十九、基金托管公约的效力 （一）基金约束东说念主在向中国证监会苦求召募注册时提交的基金托管公约草案， 应经托管公约当事东说念主两边盖章以及两边法定代表东说念主或授权代表署名或盖章，协 议当事东说念主两边根据中国证监会的意见修改托管公约草案。托管公约以报中国证 监会注册的文本为讲求文本。 （二）基金托管公约自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》见效之 日起见效。基金托管公约的有用期自其见效之日起至基金财产算帐结果报中国 证监会备案并公告之日止。 （三）基金托管公约自见效之日起对托管公约当事东说念主具有同等的法律约束力。 （四）基金托管公约蓝本一式六份，除上报关连监管机构一式二份外，基金管 理东说念主和基金托管东说念主各捏有二份，每份具有同等的法律效力。 中加中证 A500 指数增强型发起式证券投资基金        托管公约 二十、其他事项    本公约未尽事宜，当事东说念主依据基金合同、关连法律法则等王法协商办理。 二十一、基金托管公约的签订 中加中证 A500 指数增强型发起式证券投资基金          托管公约 （本页无正文，为《中加中证 A500 指数增强型发起式证券投资基金托管公约》 的签署页）    基金约束东说念主：中加基金约束有限公司（盖章）    法定代表东说念主或授权代表（署名或盖章）：    基金托管东说念主：交通银行股份有限公司（盖章）    法定代表东说念主或授权代表（署名或盖章）：    签订地点：    签订日历：       年   月   日