创金合信尊盛纯债债券型证券投资基金        托管协议    （2024 年 11 月校阅）   基金管理东谈主：创金合信基金管理有限公司   基金托管东谈主：招商银行股份有限公司                            目        录   鉴于创金合信基金管理有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续的有限职守公 司，按照干系法律法则的规矩具备担任基金管理东谈主的经验和能力，拟召募刊行创金合信尊盛纯 债债券型证券投资基金；   鉴于招商银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续的银行，按照干系 法律法则的规矩具备担任基金托管东谈主的经验和能力；   鉴于创金合信基金管理有限公司拟担任创金合信尊盛纯债债券型证券投资基金的基金管 理东谈主，招商银行股份有限公司拟担任创金合信尊盛纯债债券型证券投资基金的基金托管东谈主；   为明确创金合信尊盛纯债债券型证券投资基金的基金管理东谈主和基金托管东谈主之间的权柄义 务关系，特制订本托管协议；   除非另有约定，《创金合信尊盛纯债债券型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合 同”)中界说的术语在用于本托管协议时应具有相通的含义；若有抵挡应以基金合同为准，并 依其条件解释。                   一、基金托管协议当事东谈主   （一）基金管理东谈主（也可称金钱管理东谈主）   称呼：创金合信基金管理有限公司   住所：深圳市前海深港配合区前湾一谈 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务文书有限 公司）   办公地址：深圳市前海深港配合区南山街谈梦海通衢 5035 华润前海大厦 A 座 36-38 楼   邮政编码：518046   法定代表东谈主：钱龙海   成立时刻：2014 年 7 月 9 日   批准诞盼望关：中国证券监督管理委员会   批准诞生文号：证监许可［2014］651 号   组织时势：有限职守公司   注册成本：2.6096 亿元东谈主民币   存续技巧：抓续预备   预备范围：基金召募、基金销售、特定客户金钱管理、金钱管理、中国证监会许可的其他 业务。   （二）基金托管东谈主（也可称金钱托管东谈主）   称呼：招商银行股份有限公司(简称：招商银行)   住所：深圳市深南通衢 7088 号招商银行大厦   办公地址：深圳市深南通衢 7088 号招商银行大厦   邮政编码：518040   法定代表东谈主：缪建民   成立时刻：1987 年 4 月 8 日   基金托管业务批准文号：证监基金字200283 号   组织时势：股份有限公司   注册成本：东谈主民币 252.20 亿元   存续技巧：抓续预备   预备范围：收受公众入款；披发短期、中期和长期贷款；办理结算；办理单据贴现；刊行 金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；同行拆借；提供信用证工作 及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供守护箱工作。外汇入款；外汇贷款；外汇汇款； 外币兑换；国外结算；结汇、售汇；同行外汇拆借；外汇单据的承兑和贴现；外汇借钱；外汇 担保；刊行和代理刊行股票除外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票除外的外币有价证券； 自营和代客外汇买卖；资信走访、护士、见证业务；离岸金融业务。经中国东谈主民银行批准的其 他业务。          二、基金托管协议的依据、目的和原则   （一）签订托管协议的依据   本协议依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”) 、《公开募 集敞开式证券投资基金流动性风险管理规矩》（以下简称“《流动性风险管理规矩》”）等有 关法律法则、基金合同过火他干系规矩制订。   （二）签订托管协议的目的   签订本协议的目的是明确基金管理东谈主与基金托管东谈主之间在基金财产的守护、投资运作、净 值狡计、收益分派、信息表现及彼此监督等干系事宜中的权柄义务及职责，确保基金财产的安 全，保护基金份额抓有东谈主的正当权益。   （三）签订托管协议的原则   基金管理东谈主和基金托管东谈主本着对等自觉、浑厚信用、充分保护基金份额抓有东谈主正当权益的 原则，经协商一致，签订本协议。           三、基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查    （一）基金托管东谈主根据干系法律法则的规矩以及《基金合同》的约定，对基金投资范 围、投资比例、投资铁心、关联方交易等，进行监督。《基金合同》明确约定基金投资证券 遴聘圭表的，基金管理东谈主应事前或依期向基金托管东谈主提供投资品种池，以便基金托管东谈主对基 金实质投资是否相宜基金合同对于证券遴聘圭表的约定进行监督。    本基金的投资范围为固定收益类品种，包括国债、央行单据、场所政府债、金融债、企 业债、公司债、中小企业私募债、次级债、中期单据、短期融资券、可分离交易可转债的纯债 部分、金钱赈济证券、债券回购、银行入款等。    本基金不投资股票、权证等权益类金钱，可转债仅投资二级市集可分离交易可转债的纯 债部分。    如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金可将其纳入投资范围。    本基金的投资组合将遵循以下比例铁心：    （1）本基金投资于债券的比例不低于基金金钱的 80%；    （2）本基金抓有现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金金钱净值的 5%，其中， 现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；    （3）本基金抓有一家公司刊行的证券，其市值不得跳动基金金钱净值的 10％；    （4）本基金投资于归并原始权益东谈主的各类金钱赈济证券的比例，不得跳动基金金钱净值 的 10％；    （5）本基金抓有的全部金钱赈济证券，其市值不得跳动基金金钱净值的 20％；    （6）本基金抓有的归并(指归并信用级别)金钱赈济证券的比例，不得跳动该金钱赈济证 券范畴的 10％；    （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的金钱赈济证券。基金抓有金钱 赈济证券技巧，要是其信用品级下落、不再相宜投资圭表，应在评级讲述发布之日起 3 个月内 赐与全部卖出；    （8）本基金参预寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得跳动基金金钱净值的    （9）本基金总金钱不得跳动基金净金钱的 140%；    （10）本基金投资于单只中小企业私募债的市值，不得跳动本基金金钱净值的 10%；    （11）本基金主动投资于流动性受限金钱的市值所有不得跳动基金金钱净值的 15%。因证 券市集波动、基金范畴变动等基金管理东谈主之外的要素甚至基金不相宜本项规矩比例铁心的，基 金管理东谈主不得主动新增流动性受限金钱的投资；   （12）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可给与质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保抓一致；   （13）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资铁心。   除第（2）、（7）、（11）、（12）项外，因证券市集波动、证券刊行东谈主合并、基金范畴 变动等基金管理东谈主之外的要素甚至基金投资比例不相宜上述规矩投资比例的，基金管理东谈主应 当在 10 个交易日内进行休养，但中国证监会规矩的非凡情形除外。   基金管理东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同的 干系约定。在上述技巧内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜基金合同的约定。   基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同成效之日起开动。   法律法则或监管部门取消上述铁心，如适用于本基金，基金管理东谈主在现实稳健智力后，则 本基金投资不再受干系铁心。   本基金依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制的，在侧袋机制实施技巧，上述投资 组合比例、组合铁心等约定仅适用于主袋账户。   （1）承销证券；   （2）违背规矩向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷职守的投资；   （4）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资;   （5）从事内幕交易、主宰证券交易价钱过火他不高洁的证券交易行径；   （6）法律、行政法则和中国证监会规矩回绝的其他行径。 与其有其他枢纽锐利关系的公司刊行或承销期内承销的证券，或者从事其他枢纽关联交易的， 应当相宜基金的投资方针和投资策略，遵循基金份额抓有东谈主利益优先的原则，珍厚利益突破， 建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公谈合理价钱推论。干系交易必须事前得到基金 托管东谈主的同意，并按法律法则赐与表现。枢纽关联交易应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过 三分之二以上的零丁董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。 干系铁心。法律法则或监管部门对上述组合铁心、回绝行动规矩的条件和要求进行变更的，本 基金不错变更后的规矩为准。经与基金托管东谈主协商一致，基金管理东谈主可依据法律法则或监管部 门规矩径直对基金合同进行变更，该变更毋庸召开基金份额抓有东谈主大会审议。   （二）基金托管东谈主根据干系法律法则的规矩及《基金合同》的约定，对基金管理东谈主遴聘 入款银行进行监督。基金投资银行依期入款的，基金管理东谈主应根据法律法则的规矩及《基金 合同》的约定，细则相宜条件的通盘入款银行的名单，并实时提供给基金托管东谈主，基金托管 东谈主应据以对基金投资银行入款的交易敌手是否相宜干系规矩进行监督。对于不相宜规矩的银 行入款，基金托管东谈主不错拒却推论，并讲演基金管理东谈主。   本基金投资银行入款应相宜如下规矩： 及格境外机构投资者托管东谈主经验的交易银行。 莫得利息亏损的银行入款，不受此铁心；存放在具有基金托管经验的归并交易银行的入款， 不得跳动基金金钱净值的 30%；存放在不具有基金托管经验的归并交易银行的入款，不得超 过基金金钱净值的 5%。   干系法律法则或监管部门制定或修改新的依期入款投资策略，基金管理东谈主现实稳健智力 后，可相应休养投资组合铁心的规矩。 岗亭职责、风险适度措施和监察稽核轨制，切实珍重干系风险。基金托管东谈主负责对本基金银 行依期入款业务的监督与核查，审查、复核干系协议、账户贵寓、投资指示、入款证实书等 干系文献，切实现实托管职责。   （1）基金管理东谈主负责适度信用风险。信用风险主要包括入款银行的信用品级、入款银行 的支付能力等波及到入款银行遴聘方面的风险。因遴聘入款银行不当形成基金财产亏损的，由 基金管理东谈主承担职守。   （2）基金管理东谈主负责适度流动性风险，并承担因适度不力而形成的亏损。流动性风险主 要包括基金管理东谈主要求全部提前支取、部分提前支取或到期支取而入款银行未能实时兑付的 风险、基金投资银行入款不行喜跃基金平淡结算业务的风险、因全部提前支取或部分提前支取 而波及的利息亏损影响估值等波及到基金流动性方面的风险。   （3）基金管理东谈主须加强里面风险适度轨制的成立。如因基金管理东谈主职工的职务行动导致 基金财产受到亏损的，需由基金管理东谈主承担由此形成的亏损。   （4）基金管理东谈主与基金托管东谈主在开展基金入款业务时，应严格遵命《基金法》、《运作 办法》等干系法律法则，以及国度干系账户管理、利率管理、支付结算等的各项规矩。   （三）基金投资银行入款协议的签订、账户开设与管理、投资指示与资金划拨、账目核 对、到期兑付、提前支取   （1）基金管理东谈主应与相宜经验的入款银行总行或其授权分行签订《基金入款业务总体 配合协议》（以下简称《总体配合协议》），细则《入款协议书》的时势范本。《总体配合 协议》和《入款协议书》的时势范本由基金托管东谈主与基金管理东谈主共同约定。   （2）基金托管东谈主依据干系法则对《总体配合协议》和《入款协议书》的内容进行复核， 审查入款银行经验等。   （3）基金管理东谈主应在《入款协议书》中明确入款证实书或其他灵验入款证据的办理方 式、邮寄地址、洽商东谈主和洽商电话，以及入款证实书或其他灵验证据在邮寄过程中遗失后， 入款余额的阐明及兑付办法。   （4）由入款银行指定的存放入款的分支机构（以下简称“入款分支机构”）寄送或上 门交送入款证实书或其他灵验入款证据的，基金管理东谈主应在《入款协议书》中规矩基金托管 东谈主可向入款分支机构的上司行发收支款余额询证函，入款分支机构过火上司行应予配合。   （5）基金管理东谈主应在《入款协议书》中规矩，基金存放到期或提前兑付的资金应全部 划转到指定的基金托管账户，并在《入款协议书》写明账户称呼和账号，未划入指定账户 的，由入款银行承担一切职守。   （6）基金管理东谈主应在《入款协议书》中规矩，在存期内，如本基金银行账户、预留印 鉴发生变更，管理东谈主应实时书面讲演入款行，书面讲演应加盖基金托管东谈主预留印鉴。入款分 支机构应实时就变更事项向基金管理东谈主、基金托管东谈主出具清静书面阐明书。变更讲演的投递 款式同开户手续。在存期内，入款分支机构和基金托管东谈主的指定洽商东谈主变更，应实时加盖公 章书面讲演对方。   （7）基金管理东谈主应在《入款协议书》中规矩，因依期入款产生的存单不得被质押或以 任何款式被典质，不得用于转让和背书。   （1）基金投资于银行入款时，基金管理东谈主应当依据基金管理东谈主与入款银行签订的《总 体配合协议》、《入款协议书》等，以基金的口头在入款银行总行或授权分行指定的分支机 构开立银行账户。   （2）基金投资银行入款时的预留印鉴由基金托管东谈主守护和使用。   （1）入款证实书等入款证据传递   入款资金只可存放于入款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。基金管理东谈主应在《存 款协议书》中规矩，入款银行分支机构应为基金开具入款证实书或其他灵验入款证据（下称“存 款证据”），该入款证据为基金入款阐明或到期支款的灵验证据，且对应每笔入款仅能开具唯 一入款证据。资金到账当日，由入款银行分支机构指定的司帐主管传真一份入款证据复印件并 与基金托管东谈主电话阐明收妥后，将入款证据原件通过快递寄送或上门委用至基金托管东谈主指定 洽商东谈主；若入款银行分支机构代为守护入款证据的，由入款银行分支机构指定司帐主管传真一 份入款证据复印件并与基金托管东谈主电话阐明收妥。   （2）入款证据的遗失补办   入款证据在邮寄过程中遗失的，由基金管理东谈主向入款银行提倡补办苦求，基金管理东谈主应督 促入款银行尽快补办入款证据，并按以上（1）的款式快递或上门委用至托管东谈主，原入款证据 自动作废。   （3）账目查对   每个职责日，基金管理东谈主应与基金托管东谈主查对各项银行入款投资余额及应计利息。   基金管理东谈主应在《入款协议书》中规矩，对于存期跳动 3 个月的依期入款，入款银行应于 每季末后 5 个职责日内向基金托管东谈主指定东谈主员寄送对账单。因入款银行未寄送对账单形成的 资金被挪用、盗取的职守由入款银行承担。   入款银行应配合基金托管东谈主对入款证据的询证，并在询证函上加盖入款银行公章寄送至 基金托管东谈主指定洽商东谈主。   （4）到期兑付   基金管理东谈主提前讲演基金托管东谈主通过快递将入款证据原件寄给入款银行分支机构指定的 司帐主管。入款银行未收到入款证据原件的，应与基金托管东谈主电话筹商。入款到期前基金管理 东谈主与入款银行阐明入款证据收到并于到期日兑付入款本息事宜。   基金托管东谈主在入款到期日未收到入款本息或入款本息金额不符时，讲演基金管理东谈主与存 款银行接洽入款到账时刻及利息补付事宜。基金管理东谈主应将接洽末端示知基金托管东谈主，基金托 管东谈主收妥入款本息确当日讲演基金管理东谈主。   基金管理东谈主应在《入款协议书》中规矩，入款证据在邮寄过程中遗失的，入款银行应立即 讲演基金托管东谈主，基金托管东谈主在原入款证据复印件上加盖公章并出具干系评释文献后，与入款 银行指定司帐主管电话阐明后，入款银行应在到期日将入款本息划至指定的基金资金账户。如 果入款到期日为法定节沐日，入款银行顺延至到期后第一个职责日支付，入款银行需按原协议 约定利率和实质脱期天数支付脱期利息。   要是在入款期限内，由于基金范畴发生缩减的原因或者出于流动性管理的需要等原因， 基金管理东谈主不错提前支取全部或部分资金。   提前支取的具体事项按照基金管理东谈主与入款行签订的《入款协议书》推论。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主在进行入款投资时有违背干系法律法则的规矩及《基金合 同》的约定的行动，应实时以书面时势讲演基金管理东谈主在 10 个职责日内纠正。基金管理东谈主 对基金托管东谈主讲演的违纪事项未能在 10 个职责日内纠正的，基金托管东谈主应讲述中国证监 会。基金托管东谈主发现基金管理东谈主有枢纽违游记动，应立即讲述中国证监会，同期讲演基金管 理东谈主在 10 个职责日内纠正或拒却结算，若因基金管理东谈主拒不推论形成基金财产亏损的，相 关亏损由基金管理东谈主承担，基金托管东谈主不承担任何职守。   （四）本基金投资中小企业私募债券应相宜干系法律法则的规矩。 董事会批准的干系基金投资中小企业私募债券的投资决议进程、风险适度轨制、流动性风险 处置预案、信用风险处置预案等。 东谈主，保证基金托管东谈主有阔气的时刻进行审核。基金托管东谈主应在收到上述贵寓后两个职责日 内，以书面或其他两边招供的款式阐明收到上述材料。 积极灵验的措施，在合理的时刻内灵验责罚基金运作的流动性问题。如因基金多量赎回或市 场发生剧烈变动等原因而导致基金现款盘活繁重时，基金管理东谈主应保证提供足额现款确保基 金的支付结算。 债券的额度和比例进行监督。要是基金管理东谈主对相应风险适度轨制进行修改的，应实时校阅 后讲演基金托管东谈主。 常情况，应实时以书面时势讲演基金管理东谈主。基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监 督和核查。基金管理东谈主接到讲演后应实时查对并向基金托管东谈主说明原因和责罚措施。基金托 管东谈主有权随时对所讲演县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。基金管理东谈主违纪事项未能在限 期内纠正的，基金托管东谈主应讲述中国证监会。 权要求基金管理东谈主在 10 个交易日内将中小企业私募债券休养至规矩的比例要求。   （五）基金托管东谈主根据干系法律法则的规矩及基金合同的约定，对基金管理东谈主参与银行间 债券市集进行监督。基金管理东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供相宜法律法则及行 业圭表的、经从容遴聘的、本基金适用的银行间债券市集交易敌手名单并约定各交易敌手所适 用的交易结算款式。基金管理东谈主有职守确保实时将更新后的交易敌手名单发送给基金托管东谈主， 不然由此形成的亏损应由基金管理东谈主承担。基金管理东谈主应严格按照交易敌手名单的范围在银 行间债券市集遴聘交易敌手。基金托管东谈主监督基金管理东谈主是否按事前提供的银行间债券市集 交易敌手名单进行交易。在基金存续技巧基金管理东谈主不错休养交易敌手名单，但应将休养末端 至少提前一个职责日书面讲演基金托管东谈主。新名单细则时已与本次剔除的交易敌手所进行但 尚未结算的交易，仍应按照协议进行结算，但不得再发生新的交易。如基金管理东谈主根据市集需 要临时休养银行间债券交易敌手名单及结算款式的，应向基金托管东谈主说明意义，并在与交易对 手发生交易前 3 个交易日内与基金托管东谈主协商责罚。   基金管理东谈主负责对交易敌手的资信适度，按银行间债券市集的交易执法进行交易，并负责 责罚因交易敌手不现实合同而形成的纠纷及亏损。若未践约的交易敌手在基金管理东谈主细则的 时刻内仍未承担毁约职守过火他干系法律职守的，基金管理东谈主不错对相应亏损先行赐与承担， 然后再向干系交易敌手追偿。基金托管东谈主则根据银行间债券市集成交单对合同现实情况进行 监督。如基金托管东谈主过后发现基金管理东谈主莫得按照事前约定的交易敌手进行交易时，基金托管 东谈主应实时提醒基金管理东谈主，基金托管东谈主不承担由此形成的任何损成仇职守。   （六）本基金投资素养受限证券，应遵命《对于基金投资非公开采行股票等素养受限证券 干系问题的讲演》等干系法律法则规矩。 股票、公开采行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可交易证券，不包括由于 发布枢纽音书或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易中的质押券等素养 受限证券。   本基金不错投资经中国证监会批准的非公开采行证券，且限于由中国证券登记结算有限 职守公司或中央国债登记结算有限职守公司、银行间市集计帐所股份有限公司负责登记和存 管的，并可在证券交易所或寰宇银行间债券市集交易的证券。   本基金不得投资未经中国证监会批准的非公开采行证券。   基金不得投资有锁依期但锁依期不解确的证券，但法律法则或中国证监会另有规矩的除 外。 会批准的干系基金投资素养受限证券的投资决议进程、风险适度轨制。基金投资非公开采行股 票，基金管理东谈主还应提供基金管理东谈主董事会批准的流动性风险处置预案。上述贵寓应包括但不 限于基金投资素养受限证券的投资额度和投资比例适度情况。   基金管理东谈主应至少于初度推论投资指示之前两个职责日将上述贵寓书面发至基金托管东谈主， 保证基金托管东谈主有阔气的时刻进行审核。基金托管东谈主应在收到上述贵寓后两个职责日内，以书 面或其他两边招供的款式阐明收到上述贵寓。   基金管理东谈主对本基金投资素养受限证券的流动性风险负责，确保对干系风险选择积极有 效的措施，在合理的时刻内灵验责罚基金运作的流动性问题。如因基金多量赎回或市集发生剧 烈变动等原因而导致基金现款盘活繁重时，基金管理东谈主应保证提供足额现款确保基金的支付 结算，并承担通盘亏损。对本基金因投资素养受限证券导致的流动性风险，基金托管东谈主不承担 任何职守。对本基金因投资素养受限证券导致的流动性风险，基金托管东谈主不承担任何职守。 书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行价钱、 锁依期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、应划付的认购款、资金划付时刻等。基金管理东谈主 应保证上述信息的确凿、完好，并应至少于拟推论投资指示前两个职责日将上述信息书面发至 基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有阔气的时刻进行审核。   由于基金管理东谈主未实时提供干系证券的具体的必要的信息，甚至托管东谈主无法审核认购指 令而影响认购款项划拨的，基金托管东谈主免于承担职守。 证券的行动。如发现基金管理东谈主违背了《基金合同》、《托管协议》以过火他干系法律法则的 干系规矩，应实时讲演基金管理东谈主，并报告中国证监会，同期选择合理措施保护基金投资东谈主的 利益。基金托管东谈主有权对基金管理东谈主的造孽、违纪以及违背《基金合同》、《托管协议》的投 资指示不予推论，独立即讲演基金管理东谈主纠正，基金管理东谈主不予纠正或已代表基金签署合同不 得不推论时，基金托管东谈主应向中国证监会讲述。 露所投资非公开采行股票的称呼、数目、总成本、账面价值,以及总成本和账面价值占基金资 产净值的比例、锁依期等信息。   （七）基金管理东谈主应当对投资中期单据业务进行斟酌，看重评估中期单据投资业务的风 险，本着审慎、勤奋守法的原则进行中期单据的投资业务，并应相宜法律法则及监管机构的 干系规矩。   （八）基金托管东谈主根据干系法律法则的规矩及基金合同的约定，对基金金钱净值狡计、各 类基金份额净值狡计、基金用度开支及收入细则、基金收益分派、干系信息表现、基金宣传推 介材料中登载基金功绩阐述数据等进行监督和核查。   （九）基金托管东谈主发现基金管理东谈主的上述事项及投资指示或实质投资运作违背法律法 规、基金合同和本托管协议的规矩，应实时以电话提醒或书面教导等款式讲演基金管理东谈主限 期纠正。基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金管理东谈主收到讲演后应 实时查对并回复基金托管东谈主，对于收到的书面讲演，基金管理东谈主应以书面时势给基金托管东谈主 发出回函，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，说明违纪原因及纠正期限。在上述规依期 限内，基金托管东谈主有权随时对讲演县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。基金管理东谈主对基金 托管东谈主讲演的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应讲述中国证监会。   （十）基金管理东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法则、基金合同和本托管协议 对基金业务推论核查。包括但不限于：对基金托管东谈主发出的教导，基金管理东谈主应在规矩时刻 内回话并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照法律法则、基金 合同和本托管协议的要求需向中国证监会报送基金监督讲述的事项，基金管理东谈主应积极配合 提供干系数据贵寓和轨制等。   （十一）若基金托管东谈主发现基金管理东谈主依据交易智力还是成效的指示违背法律、行政法 规和其他干系规矩，或者违背基金合同约定的，应当立即讲演基金管理东谈主实时纠正，由此造 成的亏损由基金管理东谈主承担，托管东谈主在现实其讲小说务后，赐与免责。   （十二）基金托管东谈主发现基金管理东谈主有枢纽违游记动，应实时讲述中国证监会，同期通 知基金管理东谈主限期纠正。         四、基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金管理东谈主对基金托管东谈主现实托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东谈主 安全守护基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、复核基金管理东谈主计 算的基金金钱净值和各类基金份额净值、根据基金管理东谈主指示办理计帐交收、干系信息表现和 监督基金投资运作等行动。   （二）基金管理东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未 推论或无故延伸推论基金管理东谈主资金划拨指示、流露基金投资信息等违背《基金法》、基金合 同、本协议过火他干系规矩时，应实时以书面时势讲演基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主收到 书面讲演后应鄙人一职责日前实时查对并以书面时势给基金管理东谈主发出回函，说明违纪原因 及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金管理东谈主有权随时对讲演 事项进行复查，督促基金托管东谈主改正。   （三）基金托管东谈主有义务配合和协助基金管理东谈主依照法律法则、基金合同和本托管协议 对基金业务推论核查，包括但不限于：对基金管理东谈主发出的书面教导，基金托管东谈主应在规矩时 间内回话并改正，或就基金管理东谈主的疑义进行解释或举证；基金托管东谈主应积极配合提供干系资 料以供基金管理东谈主核查托管财产的完好性和确凿性。   （四）基金管理东谈主发现基金托管东谈主有枢纽违游记动，应实时讲述中国证监会，同期讲演 基金托管东谈主限期纠正，并将纠正末端讲述中国证监会。                 五、基金财产的守护   （一）基金财产守护的原则 财产的完好与零丁。 经基金管理东谈主的高洁指示，不得自走运用、责罚、分派基金的任何金钱。不属于基金托管东谈主实 际灵验适度下的金钱及什物证券等在基金托管东谈主守护技巧的损坏、灭失，基金托管东谈主不承担由 此产生的职守。 并讲演基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金资金账户的，基金托管东谈主应实时讲演基金管 理东谈主选择措施进行催收，基金管理东谈主应负责向干系当事东谈主追偿基金财产的亏损。 产，或交由证券公司负责计帐交收的基金金钱过火收益；由于该等机构或该机构会员单元等本 协议当事东谈主外第三方的诓骗、果断、误差或停业等原因给基金金钱形成的亏损等不承担职守。   （二）基金召募技巧及召募资金的验资 有东谈主东谈主数相宜《基金法》、《运作办法》等干系规矩后，基金管理东谈主应将属于基金财产的全部 资金划入基金托管东谈主为基金开立的基金资金账户，同期在规矩时刻内，基金管理东谈主应聘用具有 从事证券干系业务经验的司帐师事务所进行验资，出具验资讲述。出具的验资讲述由参加验资 的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为灵验。 等事宜。   （三）基金资金账户的开立和管理 户”），守护基金的银行入款，并根据基金管理东谈主的指示办理资金收付。托管账户称呼应为“创 金合信尊盛纯债债券型证券投资基金”，预留印鉴为基金托管东谈主印记。 理东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金 业务除外的行径。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理 金托管东谈主与基金联名的证券账户。 理东谈主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户进 行本基金业务除外的行径。 由基金管理东谈主负责。 户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限职守公司的一级法东谈主计帐职责，基金管 理东谈主应赐与积极协助。结算备付金、客户结算保证金、交收价差保证金等的收取按照中国证券 登记结算有限职守公司的规矩推论。 投资业务，波及干系账户的开立、使用的，按干系规矩开立、使用并管理；若无干系规矩，则 基金托管东谈主比照上述对于账户开立、使用的规矩推论。   （五）债券托管账户的开设和管理   基金合同成效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、银行间市集登记结算机构的干系规矩， 以基金的口头在中央国债登记结算有限职守公司开立债券托管账户，并代表基金进行银行间 市集债券的结算。   （六）其他账户的开立和管理 东谈主协助基金托管东谈主按照干系法律法则和本协议的约定协商后开立。新账户按干系规矩使用并 管理。基金托管东谈主和基金管理东谈主应当在开户过程中彼此配合，并提供所需贵寓。基金管理东谈主保 证所提供的账户开户材料的确凿性和灵验性，且在干系贵寓变更后实时将变更的贵寓提供给 托管东谈主。   （七）基金财产投资的干系有价证据等的守护   基金财产投资的干系什物证券等有价证据按约定由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的守护 库，或存入银行间市集登记结算机构、中国证券登记结算有限职守公司上海分公司/深圳分公 司或单据营业中心的代守护库，什物守护证据由基金托管东谈主抓有。什物证券等有价证据的购买 和转让，由基金托管东谈主根据基金管理东谈主的指示办理。基金托管东谈主对由上述存放机构及基金托管 东谈主除外机构实质灵验适度的有价证据不承担守护职守。   （八）与基金财产干系的枢纽合同的守护   由基金管理东谈主代表基金签署的、与基金财产干系的枢纽合同的原件诀别由基金管理东谈主、基 金托管东谈主守护。除本协议另有规矩外，基金管理东谈主代表基金签署的与基金财产干系的枢纽合同 应保证基金管理东谈主和基金托管东谈主至少各抓有一份原本的原件。基金管理东谈主应在枢纽合同签署 后实时将枢纽合同传真给基金托管东谈主，并在三十个职责日内将原本投递基金托管东谈主处。因基金 管理东谈主发送的合同传真件与过后投递的合同原件不一致所形成的成果，由基金管理东谈主负责。重 大合同的守护期限为基金合同断绝后 15 年。   对于无法取得二份以上的原本的，基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公章的合同传真 件，未经两边协商一致，合同原件不得震动。基金管理东谈主向基金托管东谈主提供的合同传真件与基 金管理东谈主留存原件不一致的，以传真件为准。                 六、指示的发送、阐明及推论      基金管理东谈主在运用基金财产时向基金托管东谈主发送资金划拨过火他款项付款指示，基金托 管东谈主推论基金管理东谈主的指示、办理基金名下的资金交游等干系事项。      基金管理东谈主发送的指示包括电子指示和纸质指示。      电子指示包括基金管理东谈主发送的电子指示（领受电子报文传送的电子指示、网上托管银 行管理东谈主客户端录入的电子指示）、自动产生的电子指示（网上托管银行托管东谈主端根据预先设 定的业务执法自动产生的电子指示）。管理东谈主在启用电子指示前应使用传真或其他与基金托管 东谈主协商一致的款式向基金托管东谈主发出启用函。启用函应注明启用的业务类型、启用日历等。启 用函应加盖基金管理东谈主公司公章。      （一）基金管理东谈主对发送指示东谈主员的书面授权      授权讲演的内容：基金管理东谈主应事前向基金托管东谈主提供书面授权讲演（以下简称“授权 讲演”），指定投资指示的被授权东谈主员及被授权印鉴，授权讲演的内容包括被授权东谈主的名 单、签章样本、权限和预留印鉴。授权讲演应加盖基金管理东谈主公司公章并写明成效时刻。基 金管理东谈主应使用传真或其他与基金托管东谈主协商一致的款式向基金托管东谈主发出授权讲演，同期 电话讲演基金托管东谈主。授权讲演经基金管理东谈主与基金托管东谈主以电话款式或其他基金管理东谈主和 基金托管东谈主招供的款式阐明后，于授权讲演载明的成效时刻成效。基金管理东谈主在尔后三个工 作日内将授权讲演的原本送交基金托管东谈主。授权讲演书原本内容与基金托管东谈主收到的传真不 一致的，以基金托管东谈主收到的传真为准。   基金管理东谈主和基金托管东谈主对授权讲演负有袒护义务，其内容不得向授权东谈主、被授权东谈主及相 关操作主谈主员除外的任何东谈主流露，但法律法则规矩或有权机关另有要求的除外。      （二）指示的内容      投资指示是在管理本基金时，基金管理东谈主向基金托管东谈主发出的交易成交单、交易指示及 资金划拨类指示（以下简称“指示”）。指示应加盖预留印鉴并由被授权东谈主签章。基金管理 东谈主发给基金托管东谈主的资金划拨类指示应写明款项事由、时刻、金额、出款和收款账户信息 等。      （三）指示的发送、阐明及推论的时刻和智力 限和交易权限内依照授权讲演的授权用传真款式或其他基金托管东谈主和基金管理东谈主招供的款式 向基金托管东谈主发送指示。基金管理东谈主在发送指示时，应确保干系出款账户有阔气的资金余 额，并为基金托管东谈主留出推论指示所必需的时刻。   对于银行间业务，基金管理东谈主应于交易日 15:00 前将银行间成交单及干系划款指示发送 至基金托管东谈主。基金管理东谈主应与基金托管东谈主阐明基金托管东谈主已完成文凭和权限确立后方可进 行本基金的银行间交易。   对于新债申购等网下公开采行业务，基金管理东谈主应于网下申购缴款日的 10:00 前将指示 发送给基金托管东谈主。   对于指定时刻出款的交易指示，基金管理东谈主应提前 2 小时将指示发送至基金托管东谈主；对于 基金管理东谈主于 15:00 以后发送至基金托管东谈主的指示，基金托管东谈主不保证当日出款。 认。指示以得到基金托管东谈主阐明该指示已到手接收之时视为投递基金托管东谈主。对于依照“授权 讲演”发出的指示，基金管理东谈主不得否定其遵守。 考证指示的要素是否王人全，传真指示还应审核印鉴和签章是否和预留印鉴和签章样本相符，指 令复核无误后应在规依期限内实时推论，不得延误。   在指示未推论的前提下，若基金管理东谈主取销指示，基金管理东谈主应在原指示上注明“作废” 并加盖预留印鉴及被授权东谈主签章后传真给基金托管东谈主，并电话讲演基金托管东谈主。   （四）基金管理东谈主发送缺点指示的情形和处明智力 送东谈主员发送的指示不行辨识或要素不全导致无法推论等情形。 令的推论并要求基金管理东谈主再行发送指示。基金托管东谈主有权要求基金管理东谈主传真提供干系交 易证据、合同或其他灵验司帐贵寓，以确保基金托管东谈主有阔气的贵寓来判断指示的灵验性。基 金托管东谈主待收王人干系贵寓并判断指示灵验后再行开动推论指示。基金管理东谈主应在合理时刻内 补充干系贵寓，并给基金托管东谈主预留必要的推论时刻，不然基金托管东谈主对因此形成的延误不承 担职守。   （五）基金托管东谈主依照法律法则暂缓、拒却推论指示的情形和处明智力   基金托管东谈主发现基金管理东谈主发送的指示有可能违背《基金法》、《运作办法》、《基金合 同》、本协议或其他干系法律法则的规矩时，应暂缓推论指示，并实时讲演基金管理东谈主，基金 管理东谈主收到讲演后应实时查对并纠正；如干系交易已成效，则应讲演基金管理东谈主在 10 个职责 日内纠正，并讲述中国证监会。对于基金托管东谈主事前难以监督的交易行动，基金托管东谈主在过后 现实了对基金管理东谈主的讲演以及向中国证监会的讲述义务后，即视为十足现实了其投资监督 职责。对于基金管理东谈主违背《基金法》、《运作办法》、《基金合同》、本协议或其他干系法 律法则的规矩形成基金财产亏损的，由基金管理东谈主承担全部职守，基金托管东谈主免于承担职守。   （六）基金托管东谈主未按照基金管理东谈主指示推论的处理方法   对于基金管理东谈主的灵验指示和讲演，除非违背法律法则、基金合同、托管协议或具有第（四） 项所述缺点，基金托管东谈主不得无故拒却或拖延推论，不然应就基金或基金管理东谈主由此产生的损 失负补偿职守。      除因专诚或误差甚至基金的利益受到毁伤而负补偿职守外，基金托管东谈主对推论基金管理 东谈主的正当指示对基金财产形成的亏损不承担补偿职守。      （七）更换被授权东谈主的智力   基金管理东谈主撤换被授权东谈主或改造被授权东谈主的权限，必须提前至少一个交易日，使用传真 款式或其他基金管理东谈主和基金托管东谈主招供的款式向基金托管东谈主发出加盖基金管理东谈主公司公章 的书面变更讲演，同期电话讲演基金托管东谈主。被授权东谈主变更讲演，经基金管理东谈主与基金托管 东谈主以电话款式或其他基金管理东谈主和基金托管东谈主招供的款式阐明后，于授权讲演载明的成效时 间成效，同期原授权讲演失效。基金管理东谈主在尔后三日内将被授权东谈主变更讲演的原本送交基 金托管东谈主。变更讲演书书面原本内容与基金托管东谈主收到的传真不一致的，以基金托管东谈主收到 的传真为准。      基金托管东谈主更换接收基金管理东谈主指示的东谈主员，应提前讲演基金管理东谈主。   （八）指示的守护   指示若以传真时势发出，则原本由基金管理东谈主守护，基金托管东谈主守护指示传真件。当两 者不一致时，以基金托管东谈主收到的指示传真件为准。   （九）干系职守   对基金管理东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出的指示甚至资金未能实时计帐 所形成的亏损由基金管理东谈主承担。因基金管理东谈主原因形成的传输不足时、未能留出阔气推论 时刻、未能实时与基金托管东谈主进行指示阐明甚至资金未能实时计帐或交易失败所形成的亏损 由基金管理东谈主承担。基金托管东谈主正确推论基金管理东谈主发送的灵验指示，基金财产发生亏损 的，基金托管东谈主不承担任何时势的职守。在平淡业务受理渠谈和指示规矩的时刻内，因基金 托管东谈主原因形成未能实时或正确推论正当合规的指示而导致基金财产、基金管理东谈主受损的， 基金托管东谈主应许担相应的职守，但如碰到不可抗力的情况除外。   基金托管东谈主根据本协议干系规矩现实时势审核职责，要是基金管理东谈主的指示存在事实上 未经授权、诓骗、伪造或未能实时提供授权讲演等情形，基金托管东谈主不承担因推论干系指示或 拒却推论干系指示而给基金管理东谈主或本基金基金财产或任何第三方带来的亏损，全部职守由 基金管理东谈主承担，但基金托管东谈主未按协议约定尽时势审核义务推论指示而形成亏损的情形除 外。               七、交易及计帐交收安排   （一）遴聘代理证券买卖的证券预备机构   基金管理东谈主应瞎想遴聘代理证券买卖的证券预备机构的圭表和智力，并按照干系合同和 规矩诈欺基金财产投资权柄而应许担的义务，包括但不限于遴聘经纪商及投资宗旨等。基金管 理东谈主负责遴聘代理本基金证券买卖的证券预备机构，使用其交易单元手脚基金的交易单元。基 金管理东谈主和被选中的证券预备机构签订奉求协议，基金管理东谈主应提前讲演基金托管东谈主，并将交 易单元租用协议及干系文献实时投递基金托管东谈主，确保基金托管东谈主苦求接收结算数据。交易单 元保证金由被选中的证券预备机构委用。基金管理东谈主应根据干系规矩，在基金的中期讲述和年 度讲述中将所选证券预备机构的干系情况、基金通过该证券预备机构买卖证券的成交量、回购 成交量和支付的佣金等赐与表现，并将该等情况及基金交易单元号、佣金费率等基本信息以及 变更情况实时以书面时势讲演基金托管东谈主。   （二）基金投资证券后的计帐交收安排   基金管理东谈主和基金托管东谈主在奉求财产场内计帐交收及干系风险适度方面的职责按照《托 管银行证券资金结算规矩》的要求推论。   （三）基金申购、赎回和转机业务处理的基本规矩 基金管理东谈主应付传递的申购、赎回、转机敞开式基金的数据确凿性和准确性负责。基金托管东谈主 应实时查收申购及转入资金的到账情况并根据基金管理东谈主指示实时划付赎回及转出款项。 基金托管东谈主发送前一敞开日上述干系数据，并保证干系数据的准确、完好。 发送干系数据，如因多样原因，该系统无法平淡发送，两边可协商责罚处理款式。基金管理东谈主 向基金托管东谈主发送的数据，两边各自按干系规矩保存。 不然，由基金管理东谈主承担相应的职守。   为喜跃申购、赎回、转机资金汇划的需要，由基金管理东谈主开立资金计帐的专用账户，该 账户由基金管理东谈主管理。 账日历并讲演基金托管东谈主，到账日应收款莫得到达基金资金账户的，基金托管东谈主应实时讲演基 金管理东谈主选择措施进行催收，由此形成基金亏损的，基金管理东谈主应负责向干系当事东谈主追偿基金 的亏损。   拨付赎回款、转机转出款时，如基金资金账户有阔气的资金，基金托管东谈主应按时拨付； 因基金资金账户莫得阔气的资金，导致基金托管东谈主不行按时拨付，托管东谈主不承担职守，职守由 基金管理东谈主承担，基金托管东谈主不承担垫款义务。   除申购款项到达基金资金账户需两边按约定款式对账外，与投资干系的付款、赎回资金 划拨时，基金管理东谈主需向基金托管东谈主下达指示。   资金指示的时势、内容、发送、接收和阐明款式等与投资指示相通。   （四）资金净额结算   基金资金账户与“基金计帐账户”间的资金结算遵循“全额计帐、净额交收”的原则，每 日按照资金账户应收资金与应付资金的差额来细则资金账户净应收额或净应付额，以此细则 资金交收额，基金托管东谈主应当为基金管理东谈主提供稳健款式，便于基金管理东谈主进行查询和账务管 理。当存在资金账户净应收额时，基金管理东谈主应在交收日 15:00 时之前从基金计帐账户划往基 金资金账户，基金管理东谈主通过基金托管东谈主提供的款式查询末端；当存在资金账户净应付额时， 基金托管东谈主按照基金管理东谈主的划款指示将托管账户净应付额在交收日实时划往基金计帐账户， 基金管理东谈主通过基金托管东谈主提供的款式查询末端。   当存在资金账户净应付额时，如基金银行账户有阔气的资金，基金托管东谈主应按时拨付； 因基金资金账户莫得阔气的资金，导致基金托管东谈主不行按时拨付，基金托管东谈主应实时讲演基金 管理东谈主，托管东谈主不承担职守；如系基金管理东谈主的原因形成，职守由基金管理东谈主承担，基金托管 东谈主不承担垫款义务。   在发生多量赎回或《基金合同》载明的其他暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形时，款 项的支付办法参照《基金合同》干系条件处理。   （五）基金现款分成 定在中国证监会指定绪论上公告。 东谈主发送现款红利的划款指示，基金托管东谈主应根据指示实时将分成款划往基金计帐账户。            八、基金金钱净值狡计、估值和司帐核算   （一）基金金钱净值的狡计、复核与完成的时刻及智力   基金金钱净值是指基金金钱总值减去欠债后的价值。   各类基金份额净值是指估值日该类基金金钱净值除以估值日该类基金份额总和，各类基 金份额净值的狡计，均精准到 0.001 元，极少点后第四位四舍五入，国度另有规矩的，从其规 定。   基金管理东谈主每个职责日狡计基金金钱净值、各类基金份额净值，经基金托管东谈主复核，按规 定公告。   基金管理东谈主每职责日对基金金钱进行估值后，将基金净值信息发送基金托管东谈主，经基金托 管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主对外公布。但基金管理东谈主根据法律法则或基金合同的规矩暂停 估值时除外。 金的基金司帐职守方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金干系的司帐问题，如经干系各方在 对等基础上充分洽商后，仍无法达成一请安见的，按照基金管理东谈主对基金净值的狡计末端对外 赐与公布。   （二）基金金钱的估值   基金管理东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定进行估值。   （三）基金估值缺点的处理款式   基金管理东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定处理估值缺点。   （四）基金司帐轨制   按国度干系部门规矩的司帐轨制推论。   （五）基金账册的建立   基金管理东谈主和基金托管东谈主在基金合同成效后，应按照两边约定的归并记账方法和司帐处 理原则，诀别独就地确立、纪录和守护本基金的全套账册，对干系各方各自的账册依期进行核 对，彼此监督，以保证基金金钱的安全。   （六）基金财务报表与讲述的编制和复核   基金财务报表由基金管理东谈主编制，基金托管东谈主复核。   基金托管东谈主在收到基金管理东谈主编制的基金财务报表后，进行零丁的复核。查对不符时，应 实时讲演基金管理东谈主共同查出原因，进行休养，直至两边数据十足一致。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在每月达成后 5 个职责日内完成月度报表的编制及复核；在 每个季度达成之日起 15 个职责日内完成基金季度讲述的编制及复核；在上半年达成之日起两 个月内完成基金中期讲述的编制及复核；在每年达成之日起三个月内完成基金年度讲述的编 制及复核。基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东谈主和基金托管东谈主 应共同查明原因，进行休养，休养以国度干系规矩为准。基金年度讲述中的财务司帐讲述应当 经过具有证券、期货干系业务经验的司帐师事务所审计。基金合同成效不足两个月的，基金管 理东谈主不错不编制当期季度讲述、中期讲述或者年度讲述。   （七）在有需要时，基金管理东谈主应每季度向基金托管东谈主提供基金功绩相比基准的基础数据 和编制末端。             九、基金收益分派 基金管理东谈主与基金托管东谈主按照《基金合同》的约定处理基金收益分派。                十、基金信息表现   （一）袒护义务   基金托管东谈主和基金管理东谈主应按法律法则、基金合同的干系规矩进行信息表现，拟公开表现 的信息在公开表现之前应予袒护。除按《基金法》、基金合同、《公开召募证券投资基金信息 表现管理办法》过火他干系规矩进行信息表现外，基金管理东谈主和基金托管东谈主对基金运作中产生 的信息以及从对方得到的业务信息应予袒护。然则，如下情况不应视为基金管理东谈主或基金托管 东谈主违背袒护义务： 管机构的号召、决定所作念出的信息表现或公开。   （二）信息表现的内容   基金的信息表现内容主要包括基金招募说明书、基金合同、托管协议、基金居品贵寓节录、 基金份额发售公告、基金合同成效公告、基金净值信息、基金份额申购、赎回价钱、基金依期 讲述（包括基金年度讲述、基金中期和基金季度讲述）、临时讲述、深入公告、基金份额抓有 东谈主大会决议、中国证监会规矩的其他信息。基金年度讲述中的财务司帐讲述需经具有证券、期 货干系业务经验的司帐师事务所审计后，方可表现。   本基金投资金钱赈济证券，基金管理东谈主应在基金年度讲述及中期讲述中表现其抓有的资 产赈济证券总额、金钱赈济证券市值占基金净金钱的比例和讲述期内通盘的金钱赈济证券明 细。基金管理东谈主应在基金季度讲述中表现其抓有的金钱赈济证券总额、金钱赈济证券市值占基 金净金钱的比例和讲述期末按市值占基金净金钱比例大小排序的前 10 名金钱赈济证券明细。   本基金投资中小企业私募债券后两个交易日内，基金管理东谈主应在中国证监会指定绪论披 露所投资中小企业私募债券的称呼、数目、期限、收益率等信息，并在季度讲述、中期讲述、 年度讲述等依期讲述和招募说明书（更新）等文献中表现中小企业私募债券的投资情况。   （三）基金托管东谈主和基金管理东谈主在信息表现中的职责和信息表现智力   基金托管东谈主和基金管理东谈主在信息表现过程中应以保护基金份额抓有东谈主利益为宗旨，浑厚 信用，严守奥秘。基金管理东谈主负责办理与基金干系的信息表现事宜，对于根据干系法律法则和 基金合同规矩的需要由基金托管东谈主复核的信息表现文献，在经基金托管东谈主复核无误后，由基金 管理东谈主赐与公布。   基金管理东谈主和基金托管东谈主应积极配合、彼此监督，保证其现实按照法定款式和限时表现的 义务。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中遴聘一家报刊表现本基金信息。基金管理东谈主、 基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子表现网站报送拟表现的基金信息，并保证干系报送信 息的确凿、准确、完好、实时。   当出现下述情况时，基金管理东谈主和基金托管东谈主可暂停或延伸表现基金干系信息：   （1）不可抗力；   （2）发生暂停估值的情形；   （3）法律法则、基金合同或中国证监会规矩的情况。   按干系规矩须经基金托管东谈主复核的信息表现文献，由基金管理东谈主草拟、并经基金托管东谈主复 核后由基金管理东谈主公告。发生基金合同中规矩需要表现的事项时，按基金合同规矩公布。   照章必须表现的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照干系法律法则规矩将信息 置备于各自住所，供社会公众免费查阅。投资者在支付工本费后可在合理时刻得到上述文献的 复制件或复印件。基金管理东谈主和基金托管东谈主应保证文本的内容与所公告的内容十足一致。 露”及本章从简定的内容为准。              十一、基金用度 基金用度按照《基金合同》的约定计提和支付。           十二、基金份额抓有东谈主名册的守护   基金份额抓有东谈主名册至少应包括基金份额抓有东谈主的称呼、证件号码和抓有的基金份额。基 金份额抓有东谈主名册由基金登记机构根据基金管理东谈主的指示编制和守护，基金管理东谈主和基金托 管东谈主应诀别守护基金份额抓有东谈主名册，保存期不少于 15 年。如不行妥善守护，则按干系法律 法则承担职守。   在基金托管东谈主要求或编制中期讲述和年度讲述前，基金管理东谈主应将干系贵寓送交基金托 管东谈主，不得无故拒却或延误提供，并保证其的确凿性、准确性和完好性。基金管理东谈主和托管东谈主 不得将所守护的基金份额抓有东谈主名册用于基金管理、托管业务除外的其他用途，并应遵命袒护 义务。              十三、基金干系文献档案的保存   （一）档案保存   基金管理东谈主应保存基金财产管理业务行径的纪录、账册、报表和其他干系贵寓。基金托管 东谈主应保存基金托管业务行径的纪录、账册、报表和其他干系贵寓。基金管理东谈主和基金托管东谈主都 应当按规矩的期限守护。保存期限不少于 15 年。   （二）合同档案的建立 东谈主。   （三）变更与协助   若基金管理东谈主/基金托管东谈主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接任东谈主接收相应 文献。   （四）基金管理东谈主和基金托管东谈主应按各自职责完好保存原始证据、记账证据、基金账册、 交易纪录和伏击合同等，承担袒护义务并保存至少十五年以上。            十四、基金管理东谈主和基金托管东谈主的更换   （一）基金管理东谈主职责断绝后，仍应妥善守护基金管理业务贵寓，保证不作念出对基金份额 抓有东谈主的利益形成毁伤的行动，并与新任基金管理东谈主或临时基金管理东谈主实时办理基金管理业 务的叮嘱手续。基金托管东谈主应给予积极配合，并与新任基金管理东谈主或临时基金管理东谈主查对基金 金钱总值和净值。   （二）基金托管东谈主职责断绝后，仍应妥善守护基金财产和基金托管业务贵寓，保证不作念出 对基金份额抓有东谈主的利益形成毁伤的行动，并与新任基金托管东谈主或临时基金托管东谈主实时办理 基金财产和基金托管业务的叮嘱手续。基金管理东谈主应给予积极配合，并与新任基金托管东谈主或临 时基金托管东谈主查对基金金钱总值和净值。   （三）其他事宜见基金合同的干系约定。                  十五、回绝行动  本协议当事东谈主回绝从事的行动，包括但不限于：  （一）基金管理东谈主、基金托管东谈主将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资。  （二）基金管理东谈主不公谈地对待其管理的不同基金财产，基金托管东谈主不公谈地对待其托管 的不同基金财产。  （三）基金管理东谈主、基金托管东谈主利用基金财产为基金份额抓有东谈主除外的第三东谈主牟取利益。  （四）基金管理东谈主、基金托管东谈主向基金份额抓有东谈主违纪承诺收益或者承担亏损。  （五）基金管理东谈主、基金托管东谈主对他东谈主泄漏基金运作和管理过程中任何尚未按法律法则规 定的款式公开表现的信息。  （六）基金管理东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出投资指示和付款指示，或违 规向基金托管东谈主发出指示。  （七）基金管理东谈主、基金托管东谈主在行政上、财务上不零丁，其高档管理东谈主员和其他从业东谈主 员彼此兼职。  （八）基金托管东谈主暗里动用或责罚基金财产，根据基金管理东谈主的正当指示、基金合同或托 管协议的规矩进行责罚的除外。  （九）法律法则和基金合同回绝的其他行动，以及依照法律、行政法则干系规矩，由中国 证监会规矩回绝基金管理东谈主、基金托管东谈主从事的其他行动。       十六、托管协议的变更、断绝与基金财产的计帐  （一）托管协议的变更智力  本协议两边当事东谈主经协商一致，不错对协议进行修改。修改后的新协议，其内容不得与基 金合同的规矩有任何突破。基金托管协议的变更应报中国证监会备案。  （二）基金托管协议断绝的情形 月内无其他稳健的托管机构说合其原有权柄义务； 月内无其他稳健的基金管理公司说合其原有权柄义务；  （三）基金财产的计帐  基金管理东谈主与基金托管东谈主按照《基金合同》的约定处理基金财产的计帐。                十七、毁约职守   （一）基金管理东谈主、基金托管东谈主不现实本协议或现实本协议不相宜约定的，应当承担毁约 职守。   （二）基金管理东谈主、基金托管东谈主在现实各自职责的过程中，违背《基金法》或者基金合同 和本托管协议约定，给基金财产或者基金份额抓有东谈主形成毁伤的，应当诀别对各自的行动照章 承担补偿职守；因共同行动给基金财产或者基金份额抓有东谈主形成毁伤的，应当根据各自的误差 进程诀别承担相应的职守。对亏损的补偿，仅限于径直亏损。   （三）一方当事东谈主毁约，给另一方当事东谈主形成亏损的，应就径直亏损进行补偿；给基金财 产形成亏损的，应就径直亏损进行补偿，另一方当事东谈主有权柄及义务代表基金向毁约方追偿。 然则如发生下列情况，当事东谈主不错免责： 手脚而形成的亏损等； 通信故障、电力故障、狡计机病毒波折过火它不测事故，所导致的亏损等。   （四）一方当事东谈主毁约，另一方当事东谈主在任责范围内有义务实时选择必要的措施，奋发防 止亏损的扩大。   （五）毁约行动虽已发生，但本托管协议无意接续现实的，在最大限制地保护基金份额抓 有东谈主利益的前提下，基金管理东谈主和基金托管东谈主应当接续现实本协议。若基金管理东谈主或基金托管 东谈主因现实本协议而被告状，另一方应提供合理的必要赈济。   （六）由于基金管理东谈主、基金托管东谈主不可适度的要素导致业务出现差错，基金管理东谈主和基 金托管东谈主固然还是选择必要、稳健、合理的措施进行查验，然则未能发现缺点的，由此形成基 金财产或投资东谈主亏损，基金管理东谈主和基金托管东谈主撤职补偿职守。然则基金管理东谈主和基金托管东谈主 应积极选择必要的措施削弱或摒除由此形成的影响。               十八、争议责罚款式   因本协议产生或与之干系的争议，两边当事东谈主应尽量通过协商、融合途径责罚。不肯或者 不行通过协商、融合责罚的，任何一方均有权将争议提交华南国外经济贸易仲裁委员会，按照 华南国外经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁执法进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是 终局的，对各方当事东谈主均有管制力，仲裁用度由败诉方承担，除非仲裁裁决另有决定。   争议处理技巧，两边当事东谈主应坚守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，各自接续古道、勤奋、 守法地现实基金合同和本托管协议规矩的义务，赞佩基金份额抓有东谈主的正当权益。   本协议受中国法律（不含港澳台地区法律）统治。              十九、托管协议的遵守  两边对托管协议的遵守约定如下：  （一）基金管理东谈主在向中国证监会苦求发售基金份额时提交的托管协议草案，应经托管协 议当事东谈主两边盖印以及两边法定代表东谈主或授权代表署名，协议当事东谈主两边根据中国证监会的 倡导修改并清静签署托管协议。托管协议以中国证监会注册的文本为清静文本。  （二）托管协议自基金合同成立之日起成立，自基金合同成效之日起成效。托管协议的有 效期自其成效之日起至基金财产计帐末端报中国证监会备案并公告之日止。  （三）托管协议自成效之日起对托管协议当事东谈主具有同等的法律管制力。  （四）本协议一式叁份，协议两边各抓壹份，上报监管机构壹份，每份具有同等法律遵守。                二十、其他事项  如发生有权司法机关照章冻结基金份额抓有东谈主的基金份额时，基金管理东谈主应赐与配合，承 担司法协助义务。  除本协议有明确界说外，本协议的用语界说适用基金合同的约定。本协议未尽事宜，当事 东谈主依据基金合同、干系法律法则等规矩协商办理。             二十一、托管协议的签订 本协议两边法定代表东谈主或授权代表签章、签订地、签订日                附件：托管银行证券资金结算规矩   金钱托管东谈主和金钱管理东谈主为确保证券交易资金结算业务安全、高效运行，灵验珍重结算风 险，范例结算行动，进一步明确金钱托管东谈主与其代理结算客户在证券交易资金结算业务中的责 任，根据《中华东谈主民共和国证券法》、《中华东谈主民共和国证券投资基金法》、《证券登记结算 管理办法》、《中国证券登记结算有限职守公司结算参与东谈主管理执法》等干系法律法则、部门 设施及干系业务执法，金钱管理东谈主和金钱托管东谈主就参与中国证券登记结算有限职守公司（以下 简称“结算公司”）多边净额结算业务干系事宜规矩如下：   第一条   金钱托管东谈主系经中国银监会、中国证监会、中国保监会过火他干系部门核准具 备证券投资基金、保障金钱、企业年金基金以过火他与结算公司结算业务干系的托管业务经验 的交易银行；金钱管理东谈主系经中国证监会、中国保监会批准诞生的证券公司、基金管理公司、 保障公司、保障金钱管理公司等投资管理机构。。   第二条   金钱管理东谈主管理并由金钱托管东谈主托管的金钱在证券交易所市集达成的相宜多边 净额结算要求的证券交易，选择托管银行结算模式的（包括公募基金、专户账户、企业年金、 社保基金等），应由金钱托管东谈主与结算公司办理证券资金结算业务；金钱托管东谈主负责参与结算 公司多边净额结算业务，金钱管理东谈主应当按照金钱托管东谈主提供的计帐末端，按时现实交收义务， 并承担对金钱托管东谈主的最终交收职守。   第三条 金钱管理东谈主和金钱托管东谈主同意遵命结算公司制定的业务执法。   第四条   多边净额结算款式下，证券和资金结算实行分级结算原则。金钱托管东谈主负责办 理与结算公司之间证券和资金的一级计帐交收；同期负责办理与金钱管理东谈主之间证券和资金 的二级计帐交收。   第五条 金钱托管东谈主依据交易计帐日（T 日）计帐末端，按照结算业务执法，与结算公司 完成最终不可取销的证券与资金交收处理；同期在规矩时限内，与金钱管理东谈主完成不可取销的 证券、资金交收处理。   第六条 金钱管理东谈主管理金钱交收毁约应遵循谁误差谁补偿的原则。   （一）因金钱管理东谈主头寸匡算缺点等金钱管理东谈主原因导致的交收毁约实质亏损，由金钱管 理东谈主承担。   （二）因金钱托管东谈主操作缺点等金钱托管东谈主原因导致的交收毁约实质亏损，由金钱托管东谈主 承担。   （三）由第三方误差导致的交收毁约亏损，按照最猛进程保护金钱管理东谈主管理托管金钱抓 有东谈主正当权益的原则，由两边协商处理，并由两边共同承担向第三方追偿的职守。   除依据干系法律法则和本规矩约定外，金钱托管东谈主不得私行动用金钱管理东谈主管理托管资 产的证券和资金从事证券交易。金钱托管东谈主私行动用金钱管理东谈主管理托管金钱的证券和资金 形成亏损的，应当对金钱管理东谈主管理金钱及金钱管理东谈主遭受的实质亏损承担补偿职守。金钱托 管东谈主私行动用金钱管理东谈主管理托管金钱的证券和资金得到盈利的，通盘因此而取得的收益归 于托管金钱，且金钱管理东谈主不承担任何干系用度。   若金钱管理东谈主误差且利用自有资金或按照中国证监会规矩使用风险准备金垫付资金交收 透支，由此产生的收益归托管金钱，由此产生的实质亏损由金钱管理东谈主承担。   第七条    金钱托管东谈主按照结算公司的规矩，以金钱托管东谈主自己口头向结算公司苦求开立 干捆绑算备付金账户、证券交收账户以及按照结算公司干系业务规矩应开立的其他结算账户， 用于办理金钱托管东谈主所托管金钱在证券交易所市集的证券交易及非交易波及的资金和证券交 收业务。   第八条    根据结算公司业务执法，金钱托管东谈主照章向金钱管理东谈主管理金钱收取存入结算 公司的最低结算备付金、交收价差保证金及结算保证金等担保资金，该类资金的收取金额过火 额度休养按照结算公司执法以及金钱管理东谈主和金钱托管东谈主的其他书面协议或约定推论。   若金钱管理东谈主管理金钱结算备付金账户日末余额低于其最低结算备付金名额的，金钱管 理东谈主应于规矩时刻内补足款项。   第九条    金钱托管东谈主收到结算公司按照与结算银行约定利率计付的结算备付金（含最低 备付金）、结算保证金等资金利息后，于收息当日向金钱管理东谈主管理金钱支付。   第十条 金钱托管东谈主于交易计帐日（T 日），根据结算公司按照证券交易成交末端狡计的 资金计帐数据和证券计帐数据以及非交易计帐数据，诀别用以狡计金钱管理东谈主管理金钱资金 和证券的应收或应付净额，形成金钱管理东谈主当日交易计帐末端。金钱托管东谈主应实时、高效、安 全地完成托管金钱的证券交易资金计帐交收，对于结算公司已退还各托管金钱的交收资金应 实时计入各托管金钱的银行账户。   第十一条 金钱托管东谈主完成托管金钱计帐后，对于交收日可能发生透支的情况，应实时与 金钱管理东谈主疏导。   金钱托管东谈主于交收日（T+1 日）根据交易所或结算公司数据狡计的金钱管理东谈主 T 日交易清 算末端，完成金钱管理东谈主管理金钱资金、证券的交收。   第十二条    金钱管理东谈主对金钱托管东谈主提供的计帐数据存有异议，应实时与金钱托管东谈主沟 通，但金钱管理东谈主不得因此拒却现实或延伸现实当日的交收义务。经两边核实，确属金钱托管 东谈主计帐差错的，金钱托管东谈主应赐与更正并补偿托管金钱及金钱管理东谈主实质亏损；若经核实，确 属结算公司计帐差错的，金钱管理东谈主应配联合产托管东谈主与结算公司疏导。若因金钱管理东谈主在托 管交易单元上进行非托管金钱交易等事宜，甚至金钱托管东谈主接收计帐数据不完好不正确，形成 计帐差错的，职守由金钱管理东谈主承担。   第十三条   为确保金钱托管东谈主与结算公司的平淡交收，不影响金钱托管东谈主通盘托管金钱 的平淡运作，平淡情况下，交易日（T 日）日终金钱管理东谈主应保证其管理的各托管金钱资金账 户有阔气的资金可完成与结算公司于交收日（T+1 日）的资金交收。   第十四条   若金钱管理东谈主管理金钱资金账户 T 日余额无法喜跃 T+1 日交收要求时，金钱 管理东谈主应按照《托管协议》或操作备忘录中约定的时点补足金额，未有约定的，应于 T+1 日 在托管协议或其他文献中约定。   第十五条   金钱管理东谈主未按本规矩第十四契约定时限补足透支金额，其行动组成金钱管 理东谈主资金交收毁约，金钱托管东谈主照章按以下款式处理，且金钱管理东谈主应赐与配合：   （一）金钱管理东谈主应在不晚于结算公司规矩的时点前两个小时向金钱托管东谈主书面指定托 管金钱证券账户内很是于透支金额价值 120%的证券（按照前一交易日的收盘价狡计）手脚交 收践约担保物。金钱管理东谈主未能按时指定的，金钱托管东谈主照章自行细则干系证券手脚交收践约 担保物，并实时书面讲演金钱管理东谈主。金钱管理东谈主未实时向金钱托管东谈主指定或指定缺点的，相 关职守由金钱管理东谈主承担。   金钱托管东谈主可向结算公司苦求，由结算公司协助将干系交收践约担保物赐与冻结，金钱管 理东谈主应向金钱托管东谈主出具同意结算公司协助金钱托管东谈主冻结其证券账户内相应证券的书面文 件（对于企业年金基金等波及金钱托管东谈主、金钱管理东谈主及奉求东谈主或受托东谈主的托管金钱，金钱管 理东谈主向金钱托管东谈主出具的书面文献应经金钱管理东谈主奉求东谈主或受托东谈主阐明。奉求东谈主或受托东谈主与 金钱托管东谈主、金钱管理东谈主签署的合同、操作备忘录等法律文献中有干系内容的，视为阐明）。   （二）金钱管理东谈主于 T+2 日在结算公司规矩时刻前补足相应资金的，金钱托管东谈主可向结算 公司苦求根除对干系证券的冻结；不然，金钱管理东谈主应配联合产托管东谈主对冻结证券赐与处置， 如金钱管理东谈主不配合，金钱托管东谈主照章对冻结证券进行处置，但须实时书面讲演金钱管理东谈主。   （三）证券处置产生的资金，如干系交易尚未完成交收的，应率先用于完成交收，不足部 分金钱管理东谈主实时补足。   第十六条   金钱管理东谈主领悟并阐明，金钱管理东谈主管理金钱顶用于融资回购的债券将手脚 金钱托管东谈主干捆绑算备付金账户偿还融资回购到期购回款的质押券，若金钱管理东谈主债券回购 交收毁约，结算公司照章对证押券进行处置，但须实时书面讲演金钱管理东谈主。金钱管理东谈主应就 债券回购交收毁约后结算公司对证押券的处置以及金钱管理东谈主奉求东谈主或受托东谈主所应许担的委 托债券投资风险，预先书面示知金钱管理东谈主奉求东谈主或受托东谈主，并由金钱管理东谈主奉求东谈主或受托东谈主 署名阐明。奉求东谈主或受托东谈主与金钱托管东谈主、金钱管理东谈主签署的合同、操作备忘录等法律文献中 有干系内容的，视为阐明。   第十七条    由于金钱管理东谈主原因，其管理金钱发生证券逾额卖出或卖出回购质押债券而 导致证券交收毁约行动的，金钱托管东谈主暂不委用其相应的应收资金，并照章按照结算公司干系 毁约金的圭表向金钱管理东谈主收取毁约金。金钱管理东谈主须在两个交易日内补足干系证券过火权 益。金钱管理东谈主未能补足的，金钱托管东谈主照章根据结算公司干系业务执法进行处理，由此产生 的实质亏损由金钱管理东谈主承担，收益归托管金钱通盘。   第十八条    因金钱管理东谈主原因发生资金交收毁约时，金钱托管东谈主照章选择以下风险管理 措施，但须提前书面讲演金钱管理东谈主：   （一） 按照结算公司圭表计收毁约资金的利息和毁约金；   （二） 按结算公司圭表调高金钱管理东谈主管理金钱的最低备付金或结算保证金比例；   （三） 讲述监管部门及结算公司；   （四） 按照结算公司业务执法向结算公司申报暂停金钱管理东谈主的干捆绑算业务；   （五） 根据监管部门或结算公司要求选择的其他措施。   第十九条    如因金钱管理东谈主原因形成金钱托管东谈主对结算公司出现毁约情形时，结算公司 实施干系风险管理措施激励的成果由金钱管理东谈主自行承担，由此形成金钱管理东谈主管理金钱及 金钱托管东谈主实质亏损，金钱管理东谈主应负责补偿。   如因金钱托管东谈主原因形成未实时将金钱管理东谈主应收资金支付给金钱管理东谈主或未实时奉求 证券登记结算机构将金钱管理东谈主应收证券划付到金钱管理东谈主证券账户的，金钱托管东谈主应当对 金钱管理东谈主承担毁约职守；如因金钱托管东谈主原因形成对结算公司交收毁约的，相应成果由金钱 托管东谈主承担。以上形成的托管金钱及金钱管理东谈主的实质亏损，金钱托管东谈主应负责补偿。   第二十条    本规矩任何一方未能按本规矩的约定现实各项义务均将被视为毁约，除法律 法则或结算公司业务执法另有规矩，或本规矩另有约定外，毁约方应许担因其毁约行动给对方 和托管金钱形成的实质亏损。如两边均有毁约情形，则根据实质情况由两边诀别承担各自应负 的毁约职守。   第二十一条    要是协议的一方或两边因不可抗力不行现实本规矩时，可根据不可抗力的 影响部分或全部撤职职守。不可抗力是指金钱托管东谈主或金钱管理东谈主不行预思、不可幸免、不行 克服的客不雅情况。任何一方因不可抗力不行现实本规矩时，应实时讲演对方并在合理期限内提 供受到不可抗力影响的评释，并选择稳健措施注释亏损的扩大。   第二十二条   本规矩适用于当今及以后由金钱管理东谈主管理、金钱托管东谈主托管的通盘业务 品种。   第二十三条   本规矩灵验技巧，若因法律法则、结算公司业务执法发生变化导致本规矩 的内容与届时灵验的法律法则、业务执法的规矩不一致的，应当以届时灵验的法律法则、业务 执法的规矩和上述协议的约定为准，协议两边应根据最新的法律法则、业务执法和上述协议对 本规矩进行相应的修改和补充。