中加聚利纯债按期绽放债券型证券投资基金                  招募说明书（更新）   中加聚利纯债按期绽放债券型证券投资基金                   招募说明书               (2024 年 11 月 05 日更新)           基金治理东谈主：中加基金治理有限公司           基金托管东谈主：中国工商银行股份有限公司                  二〇二四年十一月 中加聚利纯债按期绽放债券型证券投资基金                  招募说明书（更新）                       环节辅导   中加聚利纯债按期绽放债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证 券监督治理委员会【2018】年【8】月【21】日证监许可【2018】【1355】号文注 册召募。本基金基金合同于 2018 年 11 月 27 日镇静收效。   基金治理东谈主保证本招募说明书的内容的确、准确、齐备。本招募说明书经中 国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资 价值、商场远景和收益作出骨子性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金法律文献投资章节关连风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 例、证券商场普遍规矩等作念出的概述性刻画，代表了一般商场情况下本基金的长 期风险收益特征。销售机构（包括基金治理东谈主直销机构和其他销售机构）根据相 关法律法则对本基金进行风险评价，不同的销售机构接纳的评价方法也不同，因 此销售机构的风险等第评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同， 投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才气与产物风险之间 的匹配熟谙。   投资有风险，投资者申购基金份额时应谨慎阅读本招募说明书、基金合同、 基金产物贵府概要等信息表现文献，全面意识本基金产物的风险收益特征，应充 分探讨投资者自身的风险承受才气，并对申购基金的意愿、时机、数目等投资行 为作出零丁决策。基金治理东谈主提醒投资者基金投资的“买者容许”原则，在投资 者作出投资决策后，基金运营情状与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自 行包袱。   基金在投资运作过程中可能靠近各式风险，既包括商场风险、信用风险、流 动性风险等，也包括基金自身的治理风险、操作和期间风险、合规性风险、模子 风险、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的 风险等。   此外，本基金的特定风险主要包括：1）本基金以按期绽放方式运作，在阻滞 期内，本基金不接受基金份额的申购和赎回，也不上市交往。因此，在阻滞期内， 基金份额持有东谈主将靠近因不可赎回基金份额而出现的流动性拘谨。2）绽放期要是 出现较大数额的净赎回请求，则使基金资产变现勤快，基金可能靠近一定的流动 性风险，存在着基金份额净值波动的风险。对于本基金来说，大量赎回即单个开 中加聚利纯债按期绽放债券型证券投资基金          招募说明书（更新） 放日基金的净赎回请求越过上一干事日基金总份额的百分之二十时，投资东谈主将可 能无法实时赎回持有的全部基金份额。3）本基金投资中小企业私募债券，中小企 业私募债券是根据相干法律法则由非上市中小企业接纳非公开方式刊行的债券。 由于不可公开交往，一般情况下，交往不活跃，潜在较大流动性风险。当发借主 体信用质地恶化时，受商场流动性所限，本基金可能无法卖出所持有的中小企业 私募债券，由此可能给基金净值带来更大的负面影响和损失。4）此外，由于本基 金的投资范围中包括国债期货、资产援手证券，本基金还将靠近与上述投资标的 相干的特定风险。本基金的一般风险和特定风险详见招募说明书“基金的风险揭 示”章节。   本基金为债券型基金，其预期收益和预期风险水平高于货币商场基金，低于 羼杂型基金与股票型基金。   本基金投资于具有高超流动性的金融器用，包括国内照章刊行和上市交往的 国债、金融债、企业债、公司债、处所政府债、次级债、可分离交往可转债的纯 债部分、中小企业私募债券、央行单子、中期单子、同行存单、短期融资券、超 短期融资券、资产援手证券、债券回购、银行入款（条约入款、禀报入款、按期 入款过甚他银行入款）、国债期货等以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其 他金融器用（但须适合中国证监会相干规矩）。   本基金不投资于股票、权证等资产，也不投资于可颐养债券（可分离交往可 转债的纯债部分除外）和可交换债券。基金的投资组合比例为：本基金投资于债 券资产的比例不低于基金资产的 80%，但在每个绽放期脱手前十个交往日、绽放 期及绽放期结果后十个交往日的期间内，基金投资不受上述比例限制；在绽放期 内，每个交往日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交往保证金后，本基金持有的 现金或到期日在一年以内的政府债券的投资比例算计不低于基金资产净值的 5%。 在阻滞期内，本基金不受上述 5%的限制，每个交往日日终在扣除国债期货合约需 缴纳的交往保证金后，应当保持不低于交往保证金一倍的现金。其中现金不包括 结算备付金、存出保证金及应收申购款等。   当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，基金治理东谈主履行相应 模范后，不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和招募说明书的关连章节。侧袋 机制实施期间，基金治理东谈主将对基金简称进行突出标志，并不办理侧袋账户的申 购赎回。请基金份额持有东谈主仔细阅读相干内容并温情本基金启用侧袋机制时的特 中加聚利纯债按期绽放债券型证券投资基金               招募说明书（更新） 定风险。   本基金基金份额运转面值为东谈主民币 1.00 元。在商场波开赴分影响下，本基金 净值可能低于运转面值，本基金投资者有可能出现亏欠。   基金的过往事迹并不预示其改日施展。基金治理东谈主治理的其它基金的事迹并 不组成对本基金事迹施展的保证。   基金治理东谈主依照恪尽责守、老实信用、严慎奋勉的原则治理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。   本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或越过基金份额总和的 50%，但 在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或越过 50%的除外。法律 法则、监管机构另有规矩的，从其规矩。   根据法则要求，基金治理东谈主于 2024 年 11 月 5 日对本招募说明书的“环节提 示、第二部分释义、第四部分基金托管东谈主、第九部分基金份额的申购与赎回、第 十部分基金的投资、第十二部分基金资产的估值、第十三部分基金的用度与税收、 第十四部分基金的收益与分派、第十五部分基金的司帐与审计、第十六部分基金 的信息表现、第十九部分基金合同的变更、断绝与基金财产的计帐、第二十部分 基金合同的内容提要、第二十一部分基金托管条约的内容提要、第二十三部分其 他应表现事项”的内容进行了更新，关连财务数据和净值施展截止日为 2024 年 9 月 30 日，财务数据未经审计。 中加聚利纯债按期绽放债券型证券投资基金                                                                                                      招募说明书（更新） 中加聚利纯债按期绽放债券型证券投资基金            招募说明书（更新）                       一、媒介   《中加聚利纯债按期绽放债券型证券投资基金招募说明书》                            （以下简称“本招 募说明书”或“招募说明书”）依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简 称“《基金法》”）、          《公开召募证券投资基金销售机构监督治理办法》                               （以下简称“《销 售办法》”）、《公开召募证券投资基金运作治理办法》（以下简称“《运作办法》”）、 《公开召募证券投资基金信息表现治理办法》(以下简称“《信息表现办法》”)、                                     《公 开召募绽放式证券投资基金流动性风险治理规矩》（以下简称“《流动性风险治理 规矩》”）过甚他关连法律法则以及《中加聚利纯债按期绽放债券型证券投资基金 基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   本招募说明书发达了中加聚利纯债按期绽放债券型证券投资基金的投资方向、 投资策略、风险、费率等与投资者投资决策关连的全部必要事项，投资者在作出 投资决策前应仔细阅读本招募说明书。   基金治理东谈主承诺本招募说明书不存在职何空虚纪录、误导性述说或者要紧遗 漏，并对其的确性、准确性、齐备性承担法律干事。   本基金根据本招募说明书所载明的贵府请求召募。本招募说明书由中加基金 治理有限公司解释。本基金治理东谈主莫得托付或授权任何其他东谈主提供未在本招募说 明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事东谈主之间权柄、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额持有东谈主和基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的行 为自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过甚他有 关规矩享有权柄、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有东谈主的权柄和义务， 应详备查阅基金合同。 中加聚利纯债按期绽放债券型证券投资基金                       招募说明书（更新）                        二、释义      在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 对基金合同的任何灵验更正和补充 期绽放债券型证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何灵验更正和补充 基金招募说明书》过甚更新 份额发售公告》 司法解释、行政规章以过甚他对基金合同当事东谈主有拘谨力的决定、决议、禀报等 第五次会议通过，2012 年 12 月 28 日第十一届世界东谈主民代表大会常务委员会第三 十次会议更正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届世界 东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《世界东谈主民代表大会常务委员会对于修改中华东谈主民共和国口岸法>等七部法律的决定》修改的《中华东谈主民共和国证券投资基 金法》及颁布机关对其每每作念出的更正        《销售办法》：指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同庚 10 月 1 日实施 的《公开召募证券投资基金销售机构监督治理办法》及颁布机关对其每每作念出的 更正 实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》 修正的《公开召募证券投资基金信息表现治理办法》及颁布机关对其每每作念出的 更正        《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同庚 8 月 8 日实施的 中加聚利纯债按期绽放债券型证券投资基金                     招募说明书（更新） 《公开召募证券投资基金运作治理办法》及颁布机关对其每每作念出的更正 月 1 日实施的《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险治理规矩》及颁布机关 对其每每作念出的更正 务的法律主体，包括基金治理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 正当登记并存续或经关连政府部门批准成立并存续的企业法东谈主、事迹法东谈主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投资治理办法》及相干法律法则规矩，不错使用来自境外的 资金投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者，包括 及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者 律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 东谈主 办理基金份额的申购、赎回、颐养、非交往过户、转托管及按期定额投资等业务 会规矩的其他条件，取得基金销售业务阅历并与基金治理东谈主签订了基金销售服务 代理条约，代为办理基金销售业务的机构 投资东谈主基金账户的建立和治理、基金份额登记、基金销售业务的说明、计帐和结 算、代理披发红利、建立并看护基金份额持有东谈主名册和办理非交往过户等 限公司或接受中加基金治理有限公司托付代为办理登记业务的机构 中加聚利纯债按期绽放债券型证券投资基金                      招募说明书（更新） 治理的基金份额余额过甚变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、颐养及转托管业务和基金交往等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 基金治理东谈主向中国证监会办理基金备案手续完了，并赢得中国证监会书面说明的 日历 产计帐完了，计帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历 不得越过 3 个月 作日 作日        《业务法令》：指《中加基金治理有限公司绽放式基金业务法令》                                    ，是表率 基金治理东谈主所治理的绽放式证券投资基金登记方面的业务法令，由基金治理东谈主和 投资东谈主共同顺从 请购买基金份额的步履 书的规矩请求购买基金份额的步履 募说明书规矩的条件要求将基金份额兑换为现金的步履 中加聚利纯债按期绽放债券型证券投资基金              招募说明书（更新） 时灵验公告规矩的条件，请求将其持有基金治理东谈主治理的、某一基金的基金份额 颐养为基金治理东谈主治理的其他基金基金份额的步履 持基金份额销售机构的操作 购日、申购金额及扣款方式，由销售机构于每期约定申购日在投资东谈主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购请求的一种投资方式 额总和加上基金颐养中转出请求份额总和后扣除申购请求份额总和及基金颐养中 转入请求份额总和后的余额)越过上一干事日基金总份额的 20% 按期绽放的运作模式 闭期不小于三个月）外，本基金每四个月绽放一次，每次绽放期不少于 5 个干事 日且不越过 20 个干事日，每个绽放期的首日为基金存续期内的每个司帐年度 3 月 份、7 月份和 11 月份的第一个周一，若该日为非干事日，则顺延至之后的第一个 干事日。绽放期的具体时候以基金治理东谈主届时公告为准，且基金治理东谈主最迟应于 绽放期脱手前 2 日进行公告。如阻滞期结果后或在绽放期内发生不可抗力或其他 情形致使基金无法按时绽放申购与赎回业务的，绽放期时候中止筹划，在不可抗 力或其他情形影响身分摈斥之日次个干事日起，不绝筹划该绽放期时候，直到满 足绽放期的时候要求 收效之日）至第一个绽放期的首日（不含该日）之间的期间，之后的阻滞期为每 相邻两个绽放期之间的期间。本基金在阻滞期内不办理申购与赎回业务（红利再 投资除外），且不上市交往 别基金资产入彀提销售服务费的基金份额 产入彀提销售服务费的基金份额 中加聚利纯债按期绽放债券型证券投资基金               招募说明书（更新） 已完了的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的揣时度力 款项以过甚他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 额净值的方式，将基金颐养投资组合的商场冲击成安分派给推行申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资者的正当权益 不受毁伤并得到平允对待 以合理价钱给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交往日以上的逆回购与 银行按期入款（含条约约定有条件提前支取的银行入款）、资产援手证券、因刊行 东谈主债务背信无法进行转让或交往的债券等 刊及《信息表现办法》规矩的互联网网站（包括基金治理东谈主网站、基金托管东谈主网 站、中国证监会基金电子表现网站）等媒介 基金份额持有东谈主服务的用度 件 金产物贵府概要》过甚更新 账户进行处置计帐，主见在于灵验报复并化解风险，确保投资者得到平允对待， 属于流动性风险治理器用。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，挑升账 户称为侧袋账户               （一）无可参考的活跃商场价钱且接纳估值期间仍导致 中加聚利纯债按期绽放债券型证券投资基金         招募说明书（更新） 公允价值存在要紧省略情趣的资产；                （二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍 导致资产价值存在要紧省略情趣的资产；                  （三）其他资产价值存在要紧省略情趣的 资产 中加聚利纯债按期绽放债券型证券投资基金                   招募说明书（更新）                     三、基金治理东谈主   （一）基金治理东谈主概况   称号：中加基金治理有限公司   注册地址：北京市顺义区良善镇顺泽大街 65 号 317 室   办公地址：北京市西城区南纬路 35 号   法定代表东谈主：夏远洋   成随即间：2013 年 3 月 27 日   电话：400-00-95526   注册老本：4.65 亿元东谈主民币   存续期限：不竭规划   股权结构：   中加基金治理有限公司股权比例为：北京银行股份有限公司 44%、加拿大丰 业银行 28%、北京乾融投资（集团）有限公司 12%、中地种业（集团）有限公司   （二）主要东谈主员情况   夏远洋先生，董事长，对外经济贸易大学治理学硕士，经济师。夏先生于 2002 年 7 月加入北京银行，从事银行公司治理相干干事；2007 年 10 月起，历任朝外支 行行长助理，总行资产托管部副总司理，海外业务部副总司理（主理干事）、资金 交往部副总司理（主理干事），分行纪委布告等职务。其中于 2012 年 12 月至 2014 年 3 月参与筹备中加基金并担任公司首任督察长。   李莹女士，董事兼总司理，1996 年 1 月加入北京银行，2016 年 9 月至 2023 年 8 月担任北京银行同行单子治理部总司理，2012 年 12 月至 2016 年 9 月担任北 京银行同行单子治理部副总司理，2011 年 6 月至 2012 年 12 月担任北京银行同行 单子部总司理助理，主要从事金融同行业务治理干事。2009 年 8 月至 2011 年 6 月 历任北京银行投行与同行部单子中心（室）、同行与单子部单子中心（室）司理， 主要从事同行单子业务相干干事。自 1996 年 1 月至 2009 年 8 月，李女士先后在 北京银行北太平庄支行、计划财务部、同行部、投行与同行部从事相干干事。李 女士于 2023 年 8 月加入中加基金治理有限公司，现任中加基金治理有限公司董事 中加聚利纯债按期绽放债券型证券投资基金                        招募说明书（更新） 兼总司理。    Raquel Costa 女士，董事，2019 年 8 月加入丰业银行海外资产治理部门。她拥 有 20 多年的行业教授，包括在墨西哥开首的金融机构之一教导零卖银行和资产管 理业务的客户和中枢银行业务。在此之前，Raquel 女士在巴西和好意思国的另一家领 先金融机构干事了 12 年，并逐渐担任高等职务，包括大众富余阶级部门高等副总 裁兼主管以及阔绰细分部门高等副总裁兼主管。    Rosemary Chan 女士，董事，2014 年加入丰业银行，现在担任全球资产治理内 部阁下及监处事务高等副总裁。此前曾担任加拿大银行和全球资产治理合规高等 副总裁。Rosemary Chan 女士领有 30 多年的证券法律和监管教授，曾在全球性律 师事务所担任公司讼师，并在多家加拿大金融机构担任首席合规官。她还曾担任 加拿大投资行业监管组织高等副总裁兼总法律照管人十年，该组织负责监督加拿大 的投资交往商和证券交往所。    刘素勤女士，董事，都门经济贸易大学经济学学士，香港中语大学工商治理 硕士，于 1998 年 7 月加入北京银行。刘女士于 2023 年 9 月起担任北京银行金融 商场总监并兼任同行单子部总司理，2017 年 1 月至 2023 年 8 月担任北京银行资金 运营中心总司理，2015 年 2 月至 2017 年 1 月担任北京银行资金运营中心副总司理， 年 12 月担任北京银行资金交往部总司理助理。之前，刘女士先后在北京银行天桥 支行、总行计划财务部、总行资金交往部从事相干干事。    毕黎黎女士，董事，大学本科。在投资范围具有丰富的治理教授，现任北京 乾融投资（集团）有限公司践诺董事。    张诱惑先生，董事，1984 年 7 月毕业于西北农业大学（现西北农林科技大学） 经济治理专科，获农业经济治理学士学位；1984 年 7 月至 1996 年 5 月接事于农业 部农村互助经济规划治理总站、农业物质司、农业物质供销总公司，先后任职员、 财务处长，高等经济师;自 2003 年于今，先后担任中地种业(集团)有限公司董事长 兼总裁、中地乳业集团有限公司董事长等职务；同期担任中国畜牧业协会副会长、 中国奶业协会副会长。    刘显清先生，董事，1989 年至 2018 年任职于北京矿冶科技集团有限公司（原 北京矿冶研究总院），在财务处先后担任主任科员、副处长、处长、总司帐师等职 务，现任中国有研科技集团有限公司总司帐师、党委委员。 中加聚利纯债按期绽放债券型证券投资基金                  招募说明书（更新）   吴小英女士，零丁董事，研究生；自 1985 年起，吴女士先后在中国东谈主民银行 廊坊分行东谈主事科、中国银行中苑宾馆、中国民族海外相信投资公司、中国民族证 券有限干事公司干事，并先后担任副科长、东谈主当事人管、商贸部总司理、计划资金 部总司理、董事会办公室主任、纪委副布告等职务。   杨运杰先生，零丁董事，经济学博士、栽植、博士生导师；自 1986 年始，杨 先生先后在河北林学院、中央财经大学担任经济学的教学干事，并先后担任系副 主任、研究生部常务副主任、学院院长等职务，期间还在深圳经济特区证券公司 北京治理总部担任研发部司理。现任中央财经大学经济学院栽植、博士生导师。   Melissa Thomas 女士，零丁董事，安大略省讼师协会会员，曾为讼师事务所合 伙东谈主，领有 20 年以上加拿大和中国地区执业教授，闪耀英语、法语和汉语，对在 中国成立的外资金融机构所适用的基本法律法则、监管政策有深远了解，在科罚 各种合伙企业中所涉外方问题方面具有丰富的教授。   刘扬女士，零丁董事，经济学博士，现任中央财经大学统计与数学学院栽植、 博士生导师、中央财经大学经济数据研究中心主任、校学术委员会理工部主任委 员，国务院学位办第七届统计学科评议组成员、世界应用统计专科硕士教学率领 委员会委员、世界工业统计学教学研究会副会长、中国互联网金融协会统计委员 会副主任、北京大数据协会副会长、世界经济规矩研究会常务理事、世界统计教 材编审委员会委员、国度社科基金要紧方式评审各人。   王宇先生，监事会主席，硕士，1998 年 7 月加入北京银行，历任北京市买卖 银行前门支行信贷部司理助理、北京银行公司银行部副总司理、乌鲁木都分行副 行长、郊区治理部副总司理、天津分行纪委布告。2023 年 9 月加入中加基金治理 有限公司，现任党委副布告、纪委布告。   魏忠先生，监事，特准金融分析师（CFA）、金融风险治理司理（FRM）、加 拿大投资司理（CIM）；现任加拿大丰业银行全球资产治理里面阁下与监处事务部 风险治理总监。曾任职于大明基金（DynamicFunds，多伦多，加拿大），富兰克林 谭普顿投资公司（多伦多，加拿大），2014 年 3 月至 2023 年 9 月期间曾任中加基 金治理有限公司副总司理。   王雯雯女士，职工监事，经济学硕士。曾任职于北京银行，从事风险治理等 相干业务；2013 年 5 月加入中加基金治理有限公司，现任法律合规与内控部总监、 中加聚利纯债按期绽放债券型证券投资基金                   招募说明书（更新） 董事会（监事会）办公室主任、党群干事部（纪委办公室）主任。   郑楠先生，职工监事，对外经济贸易大学经济学硕士。曾接事于中国民航信 息集聚股份有限公司，任全球分销业务部海外业务负责东谈主；2013 年加入中加基金 治理有限公司，历任商场营销部副总监，现任产物筹划部总监、营销服务部总监、 办公室（党委办公室）主任。   李莹女士，董事兼总司理，1996 年 1 月加入北京银行，2016 年 9 月至 2023 年 8 月担任北京银行同行单子治理部总司理，2012 年 12 月至 2016 年 9 月担任北 京银行同行单子治理部副总司理，2011 年 6 月至 2012 年 12 月担任北京银行同行 单子部总司理助理，主要从事金融同行业务治理干事。2009 年 8 月至 2011 年 6 月 历任北京银行投行与同行部单子中心（室）、同行与单子部单子中心（室）司理， 主要从事同行单子业务相干干事。自 1996 年 1 月至 2009 年 8 月，李女士先后在 北京银行北太平庄支行、计划财务部、同行部、投行与同行部从事相干干事。李 女士于 2023 年 8 月加入中加基金治理有限公司，现任中加基金治理有限公司董事 兼总司理。   孙小妹女士，财务负责东谈主，中国东谈主民大学财政学学士，好意思国注册治理司帐师。 孙女士于 2001 年 7 月加入北京银行，2009 年 8 月起历任北京银行计划财务部北京 治理室室司理、北京银行计划财务部治理司帐室室司理、北京银行计划财务部总 司理助理、中荷东谈主寿保障有限公司财务部司理、中荷东谈主寿保障有限公司财务负责 东谈主(财务总监)，期间，自 2018 年 6 月至 2018 年 9 月，兼任中荷东谈主寿保障有限公司 上海分公司临时负责东谈主，自 2018 年 9 月至 2019 年 2 月兼任中荷东谈主寿保障有限公 司上海分公司总司理，主要负责上海分公司合座规划干事。自 2024 年 4 月 19 日 起，任公司财务负责东谈主。   陈昕先生，首席信息官，大学本科。1998 年至 2013 年任职于北京银行信息技 术部；2013 年 5 月加入中加基金治理有限公司，历任运营保障部总监助理、副总 监、总监。自 2019 年 6 月 28 日起，任公司首席信息官。   刘凌先生，督察长，经济学硕士，曾在第一创业证券有限干事公司（现第一 创业证券股份有限公司）和北京银行股份有限公司干事，2013 年加入中加基金管 理有限公司，先后在办公室、特定资产治理部和专户子公司北银丰业资产治理有 限公司干事，具有较丰富的金融干事教授。自 2020 年 10 月 16 日起，任公司督察 中加聚利纯债按期绽放债券型证券投资基金                         招募说明书（更新） 长。      张楠先生，山东大学工学学士，英国伯明翰大学理学硕士、博士。2006 年 9 月至 2014 年 3 月任西交利物浦大学筹划机系助理栽植。2014 年 4 月至 2016 年 3 月任中信证券信息与量化服务（深圳）有限干事公司投资策略研发工程师。2016 年 4 月加入中加基金治理有限公司，现任中加聚利纯债按期绽放债券型证券投资 基金（2021 年 8 月 20 日于今）、中加恒泰三个月按期绽放债券型证券投资基金（2022 年 4 月 29 日于今）、中加恒享三个月按期绽放债券型证券投资基金（2022 年 4 月 颐鑫纯债债券型证券投资基金（2022 年 12 月 29 日于今）、中加丰满纯债债券型证 券投资基金（2023 年 11 月 24 日于今）、中加瑞利纯债债券型证券投资基金（2023 年 11 月 24 日于今）、中加纯债一年按期绽放债券型证券投资基金（2024 年 5 月 9 日于今）的基金司理。      历任基金司理：2018 年 11 月 27 日至 2020 年 11 月 23 日，闫沛贤先生担任本 基金基金司理。2020 年 10 月 23 日至 2022 年 1 月 7 日，袁素女士担任本基金基金 司理。      投资决策委员会成员包括公司总司理李莹女士，固定收益部主管张楠先生， 主动权益投资部主管张一然先生，聚积交往部副总监于春玲女士。      （三）基金治理东谈主的职责      根据《基金法》、《运作办法》过甚他法律、法则的规矩，基金治理东谈主应履行 以下职责： 的发售、申购、赎回和登记事宜； 收益； 中加聚利纯债按期绽放债券型证券投资基金             招募说明书（更新） 他法律步履；   （四）基金治理东谈主承诺 策略及限制等全权处理本基金的投资。                           （以下简称“                                《证券法》”） 的步履，并建立健全里面阁下轨制，采纳灵验设施，抑遏违背《证券法》步履的 发生。 采纳灵验设施，保证基金财产无谓于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违背规矩向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷干事的投资；   （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有规矩的除外；   （5）向其基金治理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交往、主宰证券交往价钱过甚他不高洁的证券交往行动；   （7）法律、行政法则和中国证监会规矩拦阻的其他行动。 关连法律、法则及行业表率，老实信用、奋勉尽责，不从事以下步履：   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）反抗允地对待其治理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或职务之便为基金份额持有东谈主之外的第三东谈主牟取利益；   （4）向基金份额持有东谈主违纪承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产； 中加聚利纯债按期绽放债券型证券投资基金           招募说明书（更新）   （6）流露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、默示他 东谈主从事相干的交往行动；   （7）粗野职守，不按照规矩履行职责；   （8）其它法律、行政法则以及中国证监会拦阻的步履。   （1）依照关连法律、法则和基金合同的规矩，本着严慎的原则为基金份额持 有东谈主谋取最大利益。   （2）不利用职务之便为我方、受雇东谈主或任何第三东谈主谋取利益。   （3）不泄漏在职职期间细察的关连证券、基金的买卖精巧，尚未照章公开的 基金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者昭示、默示他东谈主从 事相干的交往行动。   （4）不以任何阵势为其他组织或个东谈主进行证券交往。   （五）基金治理东谈主的里面阁下轨制   本基金治理东谈主的里面阁下遵从以下原则：   （1）全面性原则：里面阁下必须遮掩公司的扫数部门和岗亭，浸透各项业务 过程和业务身手，并普遍适用于公司每一位职工；   （2）零丁性原则：公司根据业务发展的需要成立相对零丁的机构、部门和岗 位，并在相干部门建立防火墙；公司成立零丁的风险治理部门和监察稽核部门， 保持高度的零丁性和巨擘性，辞别履行风险治理和合规监察职责，并协助和配合 督察长负责对公司各项里面阁下干事进行稽核和查验；   （3）审慎性原则：里面阁下的中枢是灵验抑遏各式风险，任何轨制的建立都 要以抑遏风险、审慎规划为起点；   （4）灵验性原则：公司里面治理轨制具有高度的巨擘性，是扫数职工严格遵 守的行动指南。践诺里面阁下轨制不可有任何例外，任何东谈主不得领有超过轨制或 违背规章的权力；   （5）实时性原则：里面阁下轨制的建立应与当代科技的应用相市欢，充分利 用电脑集聚，建立电脑预警系统，保证监控的实时性；   （6）应时性原则：里面阁下轨制的制订应具有前瞻性，何况必须跟着公司经 营策略、规划理念等里面环境的变化和国度法律、法则、政策等外部环境的改变 中加聚利纯债按期绽放债券型证券投资基金          招募说明书（更新） 实时进行相应的修改和完善；   （7）定量与定性相市欢的原则：建立完备里面阁下计划体系，使里面阁下更 具客不雅性和操作性；   （8）成本效益原则：公司运用科学化的规划治理方法裁减运作成本，提高经 济效益，以合理的阁下成本达到最好的里面阁下效率；   （9）相互制约原则：公司里面部门和岗亭的建立应当权责分明、相互制衡。   公司严格按照《基金法》过甚配套法则、                    《证券投资基金治理公司里面阁下指 导宗旨》等相干法律法则的规矩，按照正当合规性、全面性、审慎性、应时性原 则，建立健全里面阁下轨制。公司里面阁下轨制由里面阁下大纲、基本治理轨制 和部门业务规章等三部分有机组成。   （1）公司里面阁下大纲是对公司轨则规矩的内控原则的细化和伸开，是公司 各项基本治理轨制的提要和统辖，里面阁下大纲对内控方向、内控原则、阁下环 境、内控设施等内容加以明确。   （2）公司基本治理轨制包括风险治理轨制、监察稽核轨制、投资治理轨制、 基金司帐核算轨制、信息表现轨制、信息期间治理轨制、公司财务轨制、贵府档 案治理轨制、东谈主力资源治理轨制和遑急应变轨制等。   （3）部门业务规章是在公司基本治理轨制的基础上，对各部门的主要职责、 岗亭建立、岗亭干事、业务经由和操作守则等的具体说明。部门业务规章由公司 相干部门依据公司轨则和基本治理轨制，并市欢部门职责和业务运作的要求拟定。   公司建立零丁的里面阁下体系，董事会层面成立督察长，治理层成立零丁于 其他业务部门的监察稽核部门和风险治理部门，通过风险治理轨制和监察稽核制 度两个层面构建零丁、齐备、相互制约、温情成本效益的里面监督体系，对公司 里面阁下和风险治理轨制过甚践诺情况进行不竭的监督和反馈，保障公司里面控 制机制的严格落实。   风险治理方面由董事会下设的风险治理委员会制定风险治理政策，由治理层 的风险阁下委员会负责实施，由风险治理部门专职落实和监督，公司各业务部门 制定审慎的功课经由和风险治理设施，全面把抓风险点，将风险治理干事落实到 东谈主，完了对风险的日常治理和过程中治理，抑遏、化解和阁下公司所靠近的、潜 中加聚利纯债按期绽放债券型证券投资基金         招募说明书（更新） 在的和如故发生的各式风险。   监察稽核轨制在督察长的教导下严格实施，由监察稽核部门协助和配合督察 长履行稽核监察职能。通过对公司日常业务的各个方面和各个身手的正当合规性 进行评估，监督公司及职工顺从国度相干法律法则、监管规矩、公司对外承诺性 文献和里面治理轨制的情况，识别、抑遏和实时阻绝公司里面治理及基金运作中 的各式违纪风险，冷落并完善公司各项合规性轨制，以充分惊奇公司客户的正当 权益。通过查验公司里面治理轨制、资讯管制、投资决策与践诺、基金营销、公 司财务与投资治理、基金司帐、信息表现、行政事理、电脑系统等公司扫数部门 和劳开赴手，对公司自身规划、资产治理和里面治理轨制等的正当性、合规性、 合感性和灵验性进行监督、评价、敷陈和建议，从而保护公司客户和公司股东的 正当权益。   本公司确知建立里面阁下系统、撑持其灵验性以及灵验践诺里面阁下轨制是 本公司董事会及治理层的干事，董事会承担最终干事；本公司额外声明以上对于 里面阁下和风险治理的表现的确、准确，并承诺根据商场的变化和公司的发展不 断完善风险治理和里面阁下轨制。 中加聚利纯债按期绽放债券型证券投资基金                 招募说明书（更新）                       四、基金托管东谈主   （一）基金托管东谈主基本情况   称号：中国工商银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号   成随即间：1984 年 1 月 1 日   法定代表东谈主：廖林   注册老本：东谈主民币 35,640,625.7089 万元   议论电话：010-66105799   议论东谈主：郭明   （二）主要东谈主员情况   为止 2024 年 9 月，中国工商银行资产托管部共有职工 211 东谈主，平均年纪 38 岁，99%以上职工领有大学本科以上学历，高管东谈主员均领有研究生以上学历或高等 期间职称。   （三）基金托管业务规划情况   四肢中国大陆托管服务的先驱，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托 管服务以来，剿袭“老实信用、奋勉尽责”的宗旨，依靠严实科学的风险治理和 里面阁下体系、表率的治理模式、先进的营运系统和专科的服务团队，严格履行 资产托管东谈主职责，为境表里渊博投资者、金融资产治理机构和企业客户提供安全、 高效、专科的托管服务，展现优异的商场形象和影响力。建立了国内托管银行中 最丰富、最老成的产物线。领有包括证券投资基金、相信资产、保障资产、社会 保障基金、基本养老保障、企业年金基金、QFI 资产、QDII 资产、股权投资基金、 证券公司集合伙产治理计划、证券公司定向资产治理计划、买卖银行信贷资产证 券化、基金公司特定客户资产治理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类都全的托管 产物体系，同期在国内率先开展绩效评估、风险治理等升值服务，不错为各种客 户提供个性化的托管服务。为止 2024 年 9 月，中国工商银行共托管证券投资基金 托管东谈主》、香港《财资》、好意思国《环球金融》、内地《证券时报》、                              《上海证券报》等 境表里巨擘财经媒体评比的 102 项最好托管银行大奖；是赢得奖项最多的国内托 管银行，优良的服务品性赢得国表里金融范围的不竭认同和普通好评。 中加聚利纯债按期绽放债券型证券投资基金             招募说明书（更新）      （四）基金托管东谈主的里面阁下情况      中国工商银行资产托管部在风险治理的实操过程中根据海外公认的里面阁下 COSO 准则从里面环境、风险评估、阁下行动、信息与交流、监督与评价五个方面 构建起了托管业务里面风险阁下体系，并纳入联合的风险治理体系。      中国工商银行资产托管部从成立之日肇端终秉持表率运作的原则，将建立系 统、高效的风险抑遏和阁下体系视为干事要点。跟着商场环境的变化和托管业务 的快速发展，新问题新情况的不休出现，资产托管部彻心刺骨将风险治理置于与 业务发展同等环节的位置，视风险抑遏和阁下为托管业务糊口与发展的人命线。 资产托管部实施全员风险治理，将风险阁下干事落实到具体业务部门和相干业务 岗亭，每位职工均有义务对我方岗亭职责范围内的风险负责。从 2005 年于今，中 国工商银行资产托管部共十七次凯旋通过评估组织里面阁下和安全设施最巨擘的 ISAE3402 审阅，全部赢得无保钟情见的阁下及灵验性敷陈，充分标明零丁第三方 对中国工商银行托管服务在风险治理、里面阁下方面的健全性和灵验性的全面认 可，也证明中国工商银行托管服务的风险阁下才气如故与海外大型托管银行接轨， 达到海外先进水平。      （1）资产托管业务规划治理正当合规；      （2）促进完了资产托管业务发展策略和规划方向；      （3）资产托管业务风险治理的灵验性和资产安全；      （4）提高资产托管规划效率和效率；      （5）业务记录、司帐信息和其他规划治理相干信息的的确、准确、齐备、及 时。      （1）全面性原则。资产托管业务里面阁下应流畅决策、践诺和监督全过程， 遮掩资产托管业务各项业务经由和治理行动，遮掩扫数机构、部门和从业东谈主员。      （2）环节性原则。资产托管业务里面阁下应在全面阁下基础上，温情环节业 务事项、要点业务身手和高风险范围。      （3）制衡性原则。资产托管业务里面阁下应在机构建立、权责分派及业务流 程等方面形成相互制约、相互监督的机制，同期兼顾运营效率。      （4）适合性原则。资产托管业务里面阁下应当与规划限制、业务范围和风险 中加聚利纯债按期绽放债券型证券投资基金             招募说明书（更新） 特色相适合，并进行动态颐养，以合理成本完了里面阁下方向。      （5）审慎性原则。资产托管业务里面阁下应宝石风险为本、审慎规划的理念， 成立机构或开展各项规划治理行动均应宝石内控优先。      （6）成本效益原则。资产托管业务里面阁下应量度实施成本与预期效益，以 合理成本完了存效阁下。      资产托管业务里面阁下纳入全行联合的里面阁下体系。      （1）总行资产托管部根据里面阁下基本规矩建立健全资产托管业务里面阁下 体系，四肢全行托管业务的牵头治理部门，根据行内里面阁下基本规矩建立健全 里面阁下体系，建立与托管业务条线相适合的里面阁下运行机制，详情各项业务 行动的风险阁下点，制定尺度联合的业务轨制；采纳稳健的阁下设施，合理保证 托管业务经由的规划效率和效率，组织开展资产托管业务里面阁下设施的践诺、 监督和查验，督促各机构落实阁下设施。      （2）总行内控合规部负责率领托管业务的内控治理干事，根据年度干事要点， 按期或不按期在全行开展相干业务监督查验，将托管业务查验方式整合到全行业 务监督查验干事中，将全行托管业务纳入内控评价体系。      （3）总行里面审计局负责对资产托管业务的审计与评价干事。      （4）一级（直属）分行资产托管业务部门四肢里面阁下的践诺机构，负责组 织开展本机构里面阁下的日常运行及自查干事，实时整改、纠正、处理存在的问 题。      工商银行资产托管部疼爱里面阁下轨制的诱惑，宝石把风险抑遏和阁下的理 念和方法融入岗亭职责、轨制诱惑和干事经由中，建立了一整套里面阁下轨制体 系，包括《资产托管业务治理规矩》、《资产托管业务里面阁下治理办法》、《资产 托管业务全面风险治理办法》、《资产托管业务营运治理办法》、《资产托管业务合 同治理办法》、       《资产托管业务档案治理办法》、                     《资产托管业务系统治理办法》、                                   《资 产托管业务要紧突发事件济急预案》、《资产托管业务从业东谈主员治理办法》等，在 环境、轨制、经由、岗亭职责、东谈主员、授权、篡改、合同、钤记、服务质地、收 费、反洗钱、抑遏利益破裂、业务一语气性、窥探、信息系统等全方面践诺里面控 制设施。 中加聚利纯债按期绽放债券型证券投资基金            招募说明书（更新）   资产托管业务切实履行风险治理第全部防地的主体职责，按照“主动防、智 能控、全面管”的治盼望路，主动将资产托管业务的风险治理纳入全行全面风险 治理体系，以“管住东谈主、管住钱、管好防地、管好底线”为治理要点，搭建适合 资产托管业务特色的风险治理架构，通过股东托管业务体制机制与完善集约化营 运改革、建立资产托管风险治理委员会机制、完善资产托管业务轨制体系、加强 资产托管业务队伍诱惑、科技赋能、建立健全济急灾备体系、建立审计发现问题 整改台账、加强东谈主员治理等设施，灵验阁下操格调险、合规风险、声誉风险、信 息科技风险和次生风险。   中国工商银行制订了完善的资产托管业务一语气性干事计划和济急预案，具备 行之灵验的灾备规复决策、充足的出动办公设备、同城异城相市欢的备份办公场 所、必要的干事主谈主员、科学了了的 AB 岗亭建立及按期演练机制。在要紧突发事件 发生后，可根据突发事件的对托管业务一语气性营运影响进度的评估，应时选拔或 循序启动“原场面现场+居家”、“部分同城他乡+居家”、“部分异城他乡+居家”、 “他乡全部切换”四种决策，由“总部+总行级营运中心+托管分部+境外营运机构” 形周密球、全天候营运集聚，向客户提供一语气性服务，确保托管产物日常交往的 实时计帐和交割。   （五）基金托管东谈主对基金治理东谈主运作基金进行监督的方法和模范   根据《基金法》、基金合同、托管条约和关连基金法则的规矩，基金托管东谈主对 基金的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资拦阻步履、基金参与银 行间债券商场、基金资产净值的筹划、基金份额净值筹划、应收资金到账、基金 用度开支及收入详情、基金收益分派、相干信息表现、基金宣传推介材料中登载 基金事迹施展数据等进行监督和核查，其中对基金的投资比例的监督和核查自基 金合同收效之后六个月脱手。   基金托管东谈主发现基金治理东谈主违背《基金法》、基金合同、基金托管条约或关连 基金法律法则规矩的步履，应实时以书面阵势禀报基金治理东谈主限期纠正，基金管 理东谈主收到禀报后应实时查对，并以书面阵势对基金托管东谈主发出回函说明。在限期 内，基金托管东谈主有权随时对禀报县项进行复查，督促基金治理东谈主改正。基金治理 东谈主对基金托管东谈主禀报的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应敷陈中国证 中加聚利纯债按期绽放债券型证券投资基金         招募说明书（更新） 监会。   基金托管东谈主发现基金治理东谈主有要紧违纪步履，应立即敷陈中国证监会，同期 禀报基金治理东谈主限期纠正。 中加聚利纯债按期绽放债券型证券投资基金                  招募说明书（更新）                        五、相干服务机构      （一）基金份额发售机构      本基金直销中心为基金治理东谈主的直销柜台以及基金治理东谈主的电子自助交往系 统。      称号：中加基金治理有限公司      办公地址：北京市西城区南纬路 35 号      注册地址：北京市顺义区良善镇顺泽大街 65 号 317 室      法定代表东谈主：夏远洋      世界联合客户服务电话：400-00-95526      传真：010-83197627      议论东谈主：江丹      公司网站：www.bobbns.com      投资者不错通过基金治理东谈主电子自助交往系统办理本基金的开户、认购、申 购及赎回等业务。      具体名单详见基金治理东谈主网站公示。                     《运作办法》、《销售办法》和基金合同等的 规矩，选拔其他适合要求的机构销售本基金，并在基金治理东谈主网站公示。      （二）登记机构      称号：中加基金治理有限公司      注册地址：北京市顺义区良善镇顺泽大街 65 号 317 室      办公地址：北京市西城区南纬路 35 号      法定代表东谈主：夏远洋      世界联合客户服务电话：400-00-95526      （三）出具法律宗旨书的讼师事务所      称号：上海市通力讼师事务所      住所：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼      办公地址：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼 中加聚利纯债按期绽放债券型证券投资基金                 招募说明书（更新）   负责东谈主：韩炯   电话：021-31358666   传真：021-31358600   议论东谈主：陈颖华   承办讼师：清晨、陈颖华   （四）审计基金财产的司帐师事务所   称号：毕马威华振司帐师事务所（突出普通合伙）   住所：中国北京东长安街 1 号东方广场东 2 座办公楼 8 层   办公地址：中国北京东长安街 1 号东方广场东 2 座办公楼 8 层   法定代表东谈主：邹俊   承办注册司帐师：李砾   电话：010-85087929   传真：010-85185111   议论东谈主：管祎铭 中加聚利纯债按期绽放债券型证券投资基金                                招募说明书（更新）                         六、基金的召募    本基金由基金治理东谈主依照《基金法》、                    《运作办法》、                          《销售办法》、基金合同及 其他关连规矩，并经中国证监会【2018】年【8】月【21】日证监许可【2018】                                        【1355】 号文准予召募注册。于 2018 年 11 月 12 日起通过各销售机构向社会公开召募，截 至 2018 年 11 月 22 日，基金召募干事已凯旋结果。    经毕马威华振司帐师事务所（突出普通合伙）验资，本次召募的净认购金额 为 293,849,704.46 元东谈主民币，其中 A 类（基金代码：006588）276,134,846.46 元， C 类（基金代码：006589）17,714,858.00 元；认购款项在基金验资说明日之前产生 的银行利息共计 28,315.52 元东谈主民币，其中 A 类 26,425.73 元，C 类 1,889.79 元。 上述资金已于 2018 年 11 月 26 日全额划入本基金在基金托管东谈主中国工商银行股份 有限公司开立的基金托管专户。    本次召募灵验认购总户数为 2149 户，按照每份基金份额面值 1.00 元东谈主民币计 算 ， 募 集 发 售 期 募 集 的 有 效 份 额 为 293,878,019.98 份 基 金 份 额 ， 其 中 A 类 已全部计入投资者基金账户，归投资者扫数。 中加聚利纯债按期绽放债券型证券投资基金               招募说明书（更新）                 七、基金合同的收效   根据《基金法》、《运作办法》以及基金合同、招募说明书、基金份额发售公 告的关连规矩，本基金募聚积果适合关连条件，本基金治理东谈主于 2018 年 11 月 27 日向中国证监会办理完了基金备案手续并已获书面说明，基金合同自该日历镇静 收效。自基金合同收效之日起，本基金治理东谈主镇静脱手治理本基金。   基金合同收效后，一语气二十个干事日出现基金份额持有东谈主数目动怒二百东谈主或 者基金资产净值低于五千万元情形的，基金治理东谈主应当在按期敷陈中给予表现； 一语气六十个干事日出现前述情形的，基金治理东谈主应当向中国证监会敷陈并冷落解 决决策，如颐养运作方式、与其他基金合并或者断绝基金合同等，并召开基金份 额持有东谈主大会进行表决。   法律法则另有规矩时，从其规矩。 中加聚利纯债按期绽放债券型证券投资基金                            招募说明书（更新）                八、基金份额的阻滞期和绽放期    （一）基金的阻滞期    本基金的首个阻滞期为自《基金合同》收效之日起（包括《基金合同》收效 之日）至第一个绽放期的首日（不含该日）之间的期间，之后的阻滞期为每相邻 两个绽放期之间的期间。本基金阻滞期内不办理申购与赎回业务（红利再投资除 外），也不上市交往。    （二）基金的绽放期    指本基金绽放申购、赎回等业务的期间。    除初度绽放（首个阻滞期不小于三个月）外，本基金每四个月绽放一次，每 次绽放期不少于 5 个干事日且不越过 20 个干事日，每个绽放期的首日为基金存续 期内的每个司帐年度 3 月份、7 月份和 11 月份的第一个周一，若该日为非干事日， 则顺延至之后的第一个干事日。绽放期的具体时候以基金治理东谈主届时公告为准， 且基金治理东谈主最迟应于绽放期脱手前 2 日进行公告。如阻滞期结果后或在绽放期 内发生不可抗力或基金合同约定的其他情形致使基金无法按时绽放申购与赎回业 务的，绽放期时候中止筹划，在不可抗力或其他情形影响身分摈斥之日次个干事 日起不绝筹划该绽放期时候，直至骄气绽放期的时候要求，具体时候以基金治理 东谈主届时的公告为准。    （三）阻滞期与绽放期示例    本基金的首个阻滞期为自《基金合同》收效之日起（包括《基金合同》收效 之日）至第一个绽放期的首日（不含该日）之间的期间。比如，本基金的《基金 合同》于 2019 年 1 月 21 日收效，则 2019 年 3 月不绽放，本基金的首个绽放期的 首日为 2019 年 7 月 1 日，首个阻滞期为 2019 年 1 月 21 日至 2019 年 6 月 30 日。    若绽放期为 5 个干事日，则绽放期为 2019 年 7 月 1 日至 2019 年 7 月 5 日。 日，而下一个绽放期的首日为 2019 年 11 月 4 日，依此类推。 中加聚利纯债按期绽放债券型证券投资基金              招募说明书（更新）               九、基金份额的申购与赎回   （一）申购与赎回办理的场面   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。本基金的销售机构包括基金治理 东谈主和基金治理东谈主托付的销售机构。基金治理东谈主可根据情况变更或增减销售机构， 并在基金治理东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业 场面或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   若基金治理东谈主或其指定的销售机构通达电话、传真或网上等交往方式，投资 东谈主不错通过上述方式进行申购与赎回，具体办法由基金治理东谈主另行公告。   (二)申购和赎回的绽放日及绽放时候   本基金在绽放期内接受投资者的申购和赎回请求。本基金在绽放期办理本基 金份额申购、赎回等业务的绽放日为绽放期内的每个干事日。   投资东谈主在绽放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时候为上海证券交往 所、深圳证券交往所的通俗交往日的交往时候，但基金治理东谈主根据法律法则、中 国证监会的要求或基金合同的规矩公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同收效后，若出现新的证券交往商场，证券交往所交往时候变更或其 他突出情况，基金治理东谈主将视情况对前述绽放日及绽放时候进行相应的颐养，但 应在实施日前依照《信息表现办法》的关连规矩在规矩媒介上公告。   除初度绽放（首个阻滞期不小于三个月）外，本基金每四个月绽放一次，每 次绽放期不少于 5 个干事日且不越过 20 个干事日，每个绽放期的首日为基金存续 期内的每个司帐年度 3 月份、7 月份和 11 月份的第一个周一，若该日为非干事日， 则顺延至之后的第一个干事日。绽放期的具体时候以基金治理东谈主届时公告为准， 且基金治理东谈主最迟应于绽放期脱手前 2 日进行公告。如阻滞期结果后或在绽放期 内发生不可抗力或基金合同约定的其他情形致使基金无法按时绽放申购与赎回业 务的，绽放期时候中止筹划，在不可抗力或其他情形影响身分摈斥之日次个干事 日起不绝筹划该绽放期时候，直至骄气绽放期的时候要求，具体时候以基金治理 东谈主届时的公告为准。   在详情申购脱手与赎回脱手时候后，基金治理东谈主应在申购、赎回绽放日前依 中加聚利纯债按期绽放债券型证券投资基金             招募说明书（更新） 照《信息表现办法》的关连规矩进行公告。      基金治理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时候办理基金份额的申购、 赎回或者颐养。在绽放期内，投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时候冷落申购、 赎回或颐养请求且登记机构说明接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽放 日该类基金份额申购、赎回的价钱。但若投资东谈主在绽放期终末一个干事日业务办 理时候结果之后冷落申购、赎回或者颐养请求的，视为无效请求。绽放期以及开 放期办理申购与赎回业务的具体事宜见基金治理东谈主届时发布的相干公告。      (三)申购与赎回的原则 额净值为基准进行筹划； 序赎回； 限制名额，但应最迟在新的名额实施前依照《信息表现办法》的关连规矩在规矩 媒介上公告；      基金治理东谈主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行颐养。基金治理东谈主 必须在新法令脱手实施前依照《信息表现办法》的关连规矩在规矩媒介上公告。      (四)申购与赎回的模范      投资东谈主必须根据销售机构规矩的模范，在绽放日的具体业务办理时候内冷落 申购或赎回的请求。      投资者在申购基金份额时须按销售机构规矩的方式备足申购资金，投资者在 提交赎回请求时，必须有饱胀的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回请求无 效而不予成交。      投资者办理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时候、处理 法令等在顺从基金合同和招募说明书规矩的前提下，以各销售机构的具体规矩为 准。 中加聚利纯债按期绽放债券型证券投资基金                招募说明书（更新）   投资东谈主申购基金份额时，必须在规矩时候内全额托付申购款项，投资东谈主托付 申购款项，申购成立；登记机构说明基金份额时，申购收效。   基金份额持有东谈主递交赎回请求，赎回成立；登记机构说明赎回时，赎复活效。 投资东谈主赎回请求收效后，基金治理东谈主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。 在发生大量赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的情形时， 款项的支付办法参照基金合同关连条件处理。   遇交往所或交往商场数据传输延伸、通信系统故障、银行数据交换系统故障 或其他非基金治理东谈主及基金托管东谈主所能阁下的身分影响业务处理经由时，则赎回 款项划付时候相应顺延。   基金治理东谈主应以交往时候结果前受理灵验申购和赎回请求确今日四肢申购或 赎回请求日(T 日)，在通俗情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交往的灵验性 进行说明。T 日提交的灵验请求，投资东谈主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销售网点 柜台或以销售机构规矩的其他方式查询请求的说明情况。若申购不成立或无效， 则申购款项本金退还给投资东谈主。如相干法律法则以及中国证监会另有规矩，则依 规矩践诺。   基金销售机构对申购、赎回请求的受理并不代表该请求一定凯旋，而仅代表 销售机构如故吸收到申购、赎回请求。申购、赎回的说明以登记机构的说明结果 为准。对于请求的说明情况，投资者应实时查询并妥善诳骗正当权柄。   基金治理东谈主可在法律法则允许的范围内、在不合基金份额持有东谈主利益形成损 害的前提下，对上述业务的办理时候、方式等法令进行颐养。基金治理东谈主应在新 法令脱手实施前按照《信息表现办法》的关连规矩在规矩媒介公告。   （五）申购和赎回的数目限制 购费），追加申购单笔最低金额为 10.00 元（含申购费）。通过本基金治理东谈主电子自 助交往系统申购，每笔最低金额为 10.00 元（含申购费），追加申购单笔最低金额 为 10.00 元（含申购费）。通过本基金治理东谈主直销柜台申购，初度最低申购金额为 构对本基金最低申购金额及交往级差有其他规矩的，以各销售机构的业务规矩为 中加聚利纯债按期绽放债券型证券投资基金                   招募说明书（更新） 准。 基金份额持有东谈主赎回时或赎回后在销售机构网点保留的基金份额余额不及 10.00 份的，在赎回时需一次全部赎回。推行操作中，以各销售机构的具体规矩为准。 资者持有基金份额数不得达到或越过基金份额总和的 50%（在基金运作过程中因 基金份额赎回等情形导致被迫达到或越过 50%的除外）。 金治理东谈主应当采纳设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒 绝大额申购、暂停基金申购等设施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。 基金治理东谈主基于投资运作与风险阁下的需要，可采纳上述设施对基金限制给予控 制。具体规矩请参见相干公告。 额的数目限制。基金治理东谈主必须在颐养实施前依照《信息表现办法》的关连规矩 在规矩媒介上公告。      （六）申购和赎回的价钱、用渡过甚用途      本基金 A 类基金份额和 D 类基金份额的申购用度辞别由申购该类基金份额的 投资东谈主承担，不列入基金财产，申购用度主要用于本基金的商场扩充、销售、登 记等各项用度；本基金 C 类基金份额不收取申购用度。      投资者不错屡次申购本基金 A 类基金份额和 D 类基金份额，申购费率按每笔 申购请求单独筹划。      本基金 A 类基金份额的申购费率如下表：                 申购金额 M（含申购费）      A 类份额申购费率                       M＜100 万        0.60%        申购费       100 万≤M＜500 万       0.35%                       M≥500 万    按笔收取，1000 元/笔      本基金 D 类基金份额的申购费率如下表：                 申购金额 M（含申购费）      D 类份额申购费率 中加聚利纯债按期绽放债券型证券投资基金                   招募说明书（更新）                       M＜100 万        0.65%        申购费       100 万≤M＜500 万       0.40%                       M≥500 万    按笔收取，1000 元/笔 表：                       持有期限          赎回费率                 吞并绽放期内将申购的        赎回费        份额给予赎回的                        其他            0.00%      本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额的赎回用度辞别由赎回该类基金份额的 基金份额持有东谈主承担，在基金份额持有东谈主赎回该类基金份额时收取，赎回费全额 归入基金财产。      本基金 D 类基金份额赎回费率如下表：                       持有期限 Y        赎回费率                       Y＜7 日          1.50%        赎回费      D 类基金份额的赎回用度由赎回 D 类基金份额的基金份额持有东谈主承担，在基 金份额持有东谈主赎回 D 类基金份额时收取。本基金对 D 类基金份额不竭持有期少于 利影响的前提下颐养费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前 依照《信息表现办法》的关连规矩在规矩媒介上公告。 以确保基金估值的平允性，具体处理原则与操作表率遵摄影干法律法则以及监管 部门、自律法令的规矩。 情况制定基金促销计划，按期或不按期地开展基金促销行动。在基金促销行动期 间，按相干监管部门要求履行必要手续后，基金治理东谈主不错稳健调低申购费率， 并进行公告。 中加聚利纯债按期绽放债券型证券投资基金                      招募说明书（更新）   （七）申购份额与赎回金额的筹划方式   （1）投资者申购 A 类、D 类基金份额的筹划方法如下：   净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）   申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类或 D 类基金份额的基金份额净值   净申购金额＝申购金额-固定用度   申购用度＝固定用度   申购份额＝净申购金额／申购当日 A 类或 D 类基金份额的基金份额净值   各筹划结果均按照四舍五入方法，保留极少点后两位，由此过错产生的损失 由基金财产承担，产生的收益归基金财产扫数。   例：某投资者投资 5 万元申购本基金的 A 类基金份额，假定申购当日 A 类基 金份额的基金份额净值为 1.0500 元，则可得到的申购份额为：   净申购金额＝50,000/（1＋0.60%）＝49,701.79 元   申购用度＝50,000－49,701.79＝298.21 元   申购份额＝49,701.79/1.0500＝47,335.04 份   即投资者投资 5 万元申购本基金的 A 类基金份额，假定申购当日 A 类基金份 额的基金份额净值为 1.0500 元，可得到 47,335.04 份 A 类基金份额。   例：某投资者投资 5 万元申购本基金的 D 类基金份额，假定申购当日 D 类基 金份额的基金份额净值为 1.1280 元，则其可得到的申购份额为：   净申购金额=50,000/（1+0.65%）=49,677.10 元   申购用度=50,000-49,677.10=322.90 元   申购份额=49,677.10/1.1280=44,039.98 份   即投资者投资 5 万元申购本基金的 D 类基金份额，假定申购当日 D 类基金份 额的基金份额净值为 1.1280 元，可得到 44,039.98 份 D 类基金份额。   （2）投资者申购 C 类基金份额的筹划方法如下：   申购份额＝申购金额/申购当日 C 类基金份额的基金份额净值   各筹划结果均按照四舍五入方法，保留极少点后两位，由此过错产生的损失 中加聚利纯债按期绽放债券型证券投资基金                      招募说明书（更新） 由基金财产承担，产生的收益归基金财产扫数。    例：某投资者投资 5 万元申购本基金的 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基 金份额净值为 1.0500 元，则可得到的申购份额为：    申购份额=50,000/1.0500=47,619.05 份    即投资者投资 5 万元申购本基金的 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份 额净值为 1.0500 元，可得到 47,619.05 份 C 类基金份额。    本基金的净赎回金额为赎回金额扣减赎回用度。其中，    赎回金额＝赎回份额×赎回当日该类别基金份额的基金份额净值    赎回用度＝赎回金额×赎回费率    净赎回金额=赎回金额－赎回用度    赎回用度以东谈主民币元为单元，筹划结果按照四舍五入方法，保留极少点后两 位；赎回金额结果按照四舍五入方法，保留极少点后两位，由此过错产生的损失 由基金财产承担，产生的收益归基金财产扫数。    例：某投资者赎回本基金 1 万份 A 类基金份额，持随机候为两年，对应的赎 回费率为 0.00%，假定赎回当日 A 类基金份额净值是 1.2500 元，则其可得到的赎 回金额为：    赎回金额=10,000×1.2500=12,500.00 元    赎回用度=12,500.00×0.00%=0.00 元    净赎回金额=12,500.00-0.00=12,500.00 元    即投资者赎回本基金 1 万份 A 类基金份额，持随机候为两年，假定赎回当日 A 类基金份额净值是 1.2500 元，则其可得到的赎回金额为 12,500.00 元。    例：某投资者赎回本基金 1 万份 C 类基金份额，持随机候为两年，对应的赎 回费率为 0.00%，假定赎回当日 C 类基金份额的基金份额净值是 1.2500 元，则其 可得到的赎回金额为：    赎回金额=10,000×1.2500=12,500.00 元    赎回用度=12,500.00×0.00%=0.00 元    净赎回金额=12,500.00-0.00=12,500.00 元    即投资者赎回本基金 1 万份 C 类基金份额，持随机候为两年，假定赎回当日 C 类基金份额净值是 1.2500 元，则其可得到的赎回金额为 12,500.00 元。 中加聚利纯债按期绽放债券型证券投资基金                     招募说明书（更新）      例：某投资者赎回本基金 1 万份 D 类基金份额，持随机候为两年，对应的赎 回费率为 0.00%，假定赎回当日 D 类基金份额净值是 1.2500 元，则其可得到的赎 回金额为：      赎回金额=10,000×1.2500=12,500.00 元      赎回用度=12,500.00×0.00%=0.00 元      净赎回金额=12,500.00-0.00=12,500.00 元      即投资者赎回本基金 1 万份 D 类基金份额，持随机候为两年，假定赎回当日 D 类基金份额净值是 1.2500 元，则其可得到的赎回金额为 12,500.00 元。      基金份额净值筹划公式：      T 日某类基金份额净值＝T 日该类基金资产净值总额/T 日该类基金份额总和。      《基金合同》收效后，在阻滞期内，基金治理东谈主应当至少每周在规矩网站披 露一次各种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。在绽放期内，基金管 理东谈主应当在不晚于每个绽放日的次日，通过规矩网站、基金销售机构网站或者营 业网点表现绽放日的各种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。遇突出 情况，经中国证监会同意，不错稳健延伸筹划或公告。基金份额净值单元为元， 筹划结果保留在极少点后四位，极少点后第五位四舍五入。由此产生的收益或损 失由基金财产承担。如相干法律法则以及中国证监会另有规矩，则依规矩践诺。      （八）断绝或暂停申购的情形      在绽放期内发生下列情况时，基金治理东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购申 请： 资东谈主的申购请求。当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活 跃商场价钱且接纳估值期间仍导致公允价值存在要紧省略情趣时，经与基金托管 东谈主协商说明后，基金治理东谈主应当暂停接受基金申购请求。 金资产净值。 中加聚利纯债按期绽放债券型证券投资基金             招募说明书（更新） 对基金事迹产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额持有东谈主利益的情形。 销售系统、基金登记系统或基金司帐系统无法通俗运行。 额的比例达到或者越过 50%，或者变相闪避 50%聚积度的情形时。 东谈主单日或单笔申购金额上限的。   发生上述第 1、2、3、5、6、9 项暂停申购情形之一且基金治理东谈主决定暂停申 购时，基金治理东谈主应当根据关连规矩在规矩媒介上刊登暂停申购公告。要是投资 东谈主的申购请求被断绝，被断绝的申购款项本金将退还给投资东谈主。在暂停申购的情 况摈斥时，基金治理东谈主应实时规复申购业务的办理，且绽放期按暂停申购的期间 相应顺延。   (九)暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   在绽放期内发生下列情形时，基金治理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回请求或延 缓支付赎回款项： 资东谈主的赎回请求或减速支付赎回款项。当前一估值日基金资产净值 50%以上的资 产出现无可参考的活跃商场价钱且接纳估值期间仍导致公允价值存在要紧省略情 性时，经与基金托管东谈主协商说明后，基金治理东谈主应当暂停基金估值，并采纳减速 支付赎回款项或暂停接受基金赎回请求的设施。 金资产净值。 时，基金治理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回请求。   发生上述情形之一且基金治理东谈主决定暂停接受基金份额持有东谈主的赎回请求或 减速支付赎回款项时，基金治理东谈主应在当日报中国证监会备案，已说明的赎回申 请，基金治理东谈主应足额支付；如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户 中加聚利纯债按期绽放债券型证券投资基金             招募说明书（更新） 请求量占请求总量的比例分派给赎回请求东谈主，未支付部分可脱期支付。在暂停赎 回的情况摈斥时，基金治理东谈主应实时规复赎回业务的办理并公告，且绽放期按暂 停赎回的期间相应顺延。      (十)大量赎回的情形及处理方式      若本基金绽放期的单个绽放日内的基金份额净赎回请求(赎回请求份额总和加 上基金颐养中转出请求份额总和后扣除申购请求份额总和及基金颐养中转入请求 份额总和后的余额)越过前一干事日的基金总份额的 20%，即合计是发生了大量赎 回。      当基金出现大量赎回时，基金治理东谈主不错根据基金其时的资产组合情状决定 全额赎回或采纳相应设施。      （1）全额赎回：当基金治理东谈主合计有才气支付投资东谈主的全部赎回请求时，按 通俗赎回模范践诺。      （2）减速支付赎回款项：当基金在绽放日发生大量赎回时，基金治理东谈主应当 接受并说明扫数的赎回请求，当日按比例办理的赎回比例不得低于基金总份额的 作日，并应当在规矩媒介上给予公告。减速支付的赎回请求以赎回请求说明当日 该类基金份额的基金份额净值为基础筹划赎回金额。      在绽放期内，要是基金发生大量赎回，在单个基金份额持有东谈主赎回请求越过 前一绽放日基金总份额 20%的情形下，基金治理东谈主不错脱期办理赎回请求。基金 治理东谈主合计支付该基金份额持有东谈主的全部赎回请求有勤快或者因支付该基金份额 持有东谈主的全部赎回请求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时， 在当日接受该基金份额持有东谈主的全部赎回的比例不低于前一绽放日基金总份额 期相应延长，延长的绽放期内不办理申购，亦不接受新的赎回请求，即基金治理 东谈主仅为原绽放期内因提交赎回请求越过前一绽放日基金总份额 20%以上而被脱期 办理赎回的单个基金份额持有东谈主办理赎回业务。      当发生上述大量赎回并减速支付赎回款项时，基金治理东谈主应当通过邮寄、传 中加聚利纯债按期绽放债券型证券投资基金                招募说明书（更新） 真或者招募说明书规矩的其他方式在 3 个交往日内禀报基金份额持有东谈主，说明有 关处理方法，并在 2 日内在规矩媒介上刊登公告。      (十一)暂停申购或赎回的公告和从头绽放申购或赎回的公告 关连规矩在规矩媒介上刊登暂停公告。 法》的关连规矩，在规矩媒介上刊登基金从头绽放申购或赎回公告；也不错根据 推行情况在暂停公告中明确从头绽放申购或赎回的时候，届时不再另行发布从头 绽放的公告。      (十二)基金颐养      基金治理东谈主不错根据相干法律法则以及基金合同的规矩决定开办本基金与基 金治理东谈主治理的其他基金之间的颐养业务，基金颐养不错收取一定的颐养费，相 关法令由基金治理东谈主届时根据相干法律法则及基金合同的规矩制定并公告，并提 前见知基金托管东谈主与相干机构。      (十三)基金份额的转让      在法律法则允许且条件具备的情况下，基金治理东谈主可受理基金份额持有东谈主通 过中国证监会认同的交往场面或者交往方式进行份额转让的请求并由登记机构办 理基金份额的过户登记。基金治理东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额持有东谈主应根据基金治理东谈主公告的业务法令办理基金份额转让业务。      （十四）基金的非交往过户      基金的非交往过户是指基金登记机构受理收受、捐赠和司法强制践诺等情形 而产生的非交往过户以及登记机构认同、适正当律法则的其它非交往过户。无论 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资 东谈主。      收受是指基金份额持有东谈主物化，其持有的基金份额由其正当的收受东谈主收受； 捐赠指基金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社会 团体；司法强制践诺是指司法机构依据收效司法文告将基金份额持有东谈主理有的基 金份额强制划转给其他当然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非交往过户必须提供基金 登记机构要求提供的相干贵府，对于适合条件的非交往过户请求按基金登记机构 的规矩办理，并按基金登记机构规矩的尺度收费。 中加聚利纯债按期绽放债券型证券投资基金         招募说明书（更新）   (十五)基金的转托管   基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照规矩的尺度收取转托管费。   (十六)按期定额投资计划   基金治理东谈主不错为投资东谈主办理按期定额投资计划，具体法令由基金治理东谈主另 行规矩。投资东谈主在办理按期定额投资计划时可自行约定每期申购金额，每期申购 金额必须不低于基金治理东谈主在相干公告或更新的招募说明书中所规矩的按期定额 投资计划最低申购金额。   (十七)基金份额的冻结、解冻和其他业务   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构认同、适正当律法则的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的， 被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分派与支付。法 律法则或监管部门另有规矩的除外。   如相干法律法则允许基金治理东谈主办理基金份额的其他基金业务，基金治理东谈主 将制定和实施相应的业务法令。   （十八）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机 制”部分的规矩或相干公告。 中加聚利纯债按期绽放债券型证券投资基金          招募说明书（更新）                   十、基金的投资   （一）投资方向   在阁下风险并保持资产流动性的基础上，力图完了超过事迹相比基准的投资 收益。   （二）投资范围   本基金投资于具有高超流动性的金融器用，包括国内照章刊行和上市交往的 国债、金融债、企业债、公司债、处所政府债、次级债、可分离交往可转债的纯 债部分、中小企业私募债券、央行单子、中期单子、同行存单、短期融资券、超 短期融资券、资产援手证券、债券回购、银行入款（条约入款、禀报入款、按期 入款过甚他银行入款）、国债期货等以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其 他金融器用（但须适合中国证监会相干规矩）。   本基金不投资于股票、权证等资产，也不投资于可颐养债券（可分离交往可 转债的纯债部分除外）和可交换债券。基金的投资组合比例为：本基金投资于债 券资产的比例不低于基金资产的 80%，但在每个绽放期脱手前十个交往日、绽放 期及绽放期结果后十个交往日的期间内，基金投资不受上述比例限制；在绽放期 内，每个交往日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交往保证金后，本基金持有的 现金或到期日在一年以内的政府债券的投资比例算计不低于基金资产净值的 5%。 在阻滞期内，本基金不受上述 5%的限制，每个交往日日终在扣除国债期货合约需 缴纳的交往保证金后，应当保持不低于交往保证金一倍的现金。其中现金不包括 结算备付金、存出保证金及应收申购款等。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金治理东谈主在履行适 当模范后，不错将其纳入投资范围。   （三）投资策略   本基金在阻滞期与绽放期采纳不同的投资策略。   I 阻滞期投资策略   本基金将在基金合同约定的投资范围内，通过对宏不雅经济运行情状、国度货 币政策和财政政策、国度产业政策及老本商场资金环境的研究，积极把抓宏不雅经 济发展趋势、利率走势、债券商场相对收益率、券种的流动性以及信用水平，结 合定量分析方法，详情资产在非信用类固定收益类证券（国债、中央银行单子等） 中加聚利纯债按期绽放债券型证券投资基金            招募说明书（更新） 和信用类固定收益类证券之间的配置比例。 化的相干身分进行追踪和分析，进而对债券组合的久期和持仓结构制定相应的调 整决策，以裁减利率变动对组合带来的影响。本基金治理东谈主的固定收益团队将定 期对利率期限结构进行预判，制定相应的久期方向，当预期商场利率水平将飞腾 时，稳健裁减组合的久期；预期商场利率将下落时，稳健提高组合的久期。以达 到利用商场利率的波动和债券组合久期的颐养提高债券组合收益率主见。 行久期配置；当收益率弧线走势难以判断时，参考基准指数的样本券久期构建组 合久期，确保组合收益越过基准收益。具体来看，又分为追踪收益率弧线的骑乘 策略和基于收益率弧线变化的枪弹策略、杠铃策略及梯式策略。   （1）骑乘策略是当收益率弧线相比笔陡时，也即相邻期限利差较大时，买入 期限位于收益率弧线笔陡处的债券，通过债券的收益率的下滑，进而赢得老本利 得收益。   （2）枪弹策略是使投资组合中债券久期聚积于收益率弧线的一丝，适用于收 益率弧线较陡时；杠铃策略是使投资组合中债券的久期聚积在收益率弧线的两端， 适用于收益率弧线两端下落较中间下落更多的蝶式变动；梯式策略是使投资组合 中的债券久期均匀分散于收益率弧线，适用于收益率弧线水平出动。 商场流动性、商场风险等身分进行分析，研究同期限的国债、金融债、企业债、 交往所和银行间商场投资品种的利差和变化趋势，制定债券类属配置策略，以获 取不同债券类属之间利差变化所带来的投资收益。   信用品种收益率的主要影响身分为利率品种基准收益与信用利差。信用利差 是信用产物相对国债、央行单子等利率产物获取较高收益的来源。信用利差主要 受两方面的影响，一方面为债券所对应信用等第的商场平均信用利差水平，另一 方面为刊行东谈主自己的信用情状。   信用债商场合座的信用利差水平和信用债刊行主体自身信用情状的变化都会 对信用债个券的利差水平产生环节影响，因此，一方面，本基金将从经济周期、 国度政策、行业景气度和债券商场的供求情状等多个方面考量信用利差的合座变 中加聚利纯债按期绽放债券型证券投资基金          招募说明书（更新） 化趋势；另一方面，本基金还将以里面信用评级为主、外部信用评级为辅，即采 用表里市欢的信用研究和评级轨制，研究债券刊行主体企业的基本面，以详情企 业主体债的推行信用情状。   本基金将在探讨债券投资的风险收益情况，以及回购成本等身分的情况下， 在风险可控以及法律法则允许的范围内，通过债券回购，放大杠杆进行投资操作。 刊行条件、标的资产的组成及质地、提前偿还率过甚它附加条件等多种身分的影 响。本基金将在利率基本面分析、商场流动性分析和信用评级援手的基础上，辅 以与国债、企业债等债券品种的相对价值相比，审慎投资资产援手证券类资产。   本部分策略强调公司价值挖掘的环节性，在行业周期特征、公司基本面风险 特征基础上制定十足收益率方向策略，甄别具有估值上风、基本面改善的公司， 采纳高度分散策略，要点布局上风债券，争取提高组合逾额收益空间。   本基金将根据审慎原则投资中小企业私募债券。本基金以持有到期中小企业 私募债券为主，以赢得本金和票息收入为投资主见，同期，密切温情债券的信用 风险变化，力图在严格阁下风险的前提下，赢得较高收益。   为更好地完了投资方向，本基金在注重风险治理的前提下，以套期保值为目 的，戒指运用国债期货。本基金利用国债期货合约流动性好、交往成本低和杠杆 操作等特色，提高投资组合运作效率，灵验治理商场风险。   II 绽放期投资策略   绽放期内，本基金为保持较高的组合流动性，便捷投资东谈主安排投资，在顺从 本基金关连投资限制与投资比例的前提下，将主要投资于高流动性的投资品种， 抑遏流动性风险，骄气绽放期流动性的需求。   （四）投资治理模范   本基金接纳投资决策委员会教导下的基金司理负责制。投资决策委员会不定 期就投资治理业务的要紧问题进行议论。基金司理、研究员、交往员在投资治理 过程中既密切互助，又干事明确，在各自职责内按照业务模范零丁干事并合理地 中加聚利纯债按期绽放债券型证券投资基金           招募说明书（更新） 相互制衡。具体的决策经由如下：   （1）投资决策委员会依据国度关连基金投资方面的法律和行业治理法则，决 定公司针对商场环境要紧变化所采纳的对策；决定投资决策模范和风险阁下系统 及作念出必要的颐养；对旗下基金要紧投资的批准与授权等。   （2）投研负责东谈主在公司关连规章轨制授权范围内，对要紧投资进行审查批准； 何况根据基金合同的关连规矩，在组合事迹相比基准的基础上，制定各组合伙产 和行业配置的偏差度计划。   （3）研究员根据宏不雅经济、货币财政政策、行业发展动向和公司基本面等进 行分析，冷落宏不雅策略宗旨、债券配置策略及行业配置宗旨。   （4）按期和不按期召开基金司理例会，基金司理在充分听取各研究员宗旨的 基础上，确立公司对商场、资产和行业的投资不雅点，该投资不雅点是率领各基金进 行资产和行业配置的依据。   （5）基金司理根据投资治理委员会的要求，市欢关连研究敷陈，负责制定具 体的投资组合决策，之后，在债券研究员设定的债券池内，根据所治理组合的风 险收益特征和流动性特征，构建基金组合。   （6）基金司理下达交往指示到交往室进行交往。   （7）风险部门负责对投资组合进行事前、事中、过后的风险评估与阁下。   （8）风险部门负责完成里面基金事迹评估，并完成关连评价敷陈。   投资决策委员会有权根据商场变化和推行情况的需要，对上述投资治理模范 作念出颐养。   （五）投资限制   基金的投资组合应遵从以下限制：   （1）本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80%；但在每个绽放期脱手 前十个交往日、绽放期及绽放期结果后十个交往日的期间内，基金投资不受上述 比例限制；   （2）在绽放期内，每个交往日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交往保证金 后，本基金持有的现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例算计不低于基 金资产净值的 5%。在阻滞期内，本基金不受上述 5%的限制，每个交往日日终在 扣除国债期货合约需缴纳的交往保证金后，应当保持不低于交往保证金一倍的现 中加聚利纯债按期绽放债券型证券投资基金              招募说明书（更新） 金。其中现金不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不得越过基金资产净值的 10%；   （4）本基金治理东谈主治理的全部基金持有一家公司刊行的证券，不越过该证券 的 10%；   （5）本基金插足世界银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得越过基金 资产净值的 40%；在世界银行间同行商场中的债券回购最恒久限为 1 年，债券回 购到期后不得缓期；   （6）本基金投资于吞并原始权益东谈主的各种资产援手证券的比例，不得越过基 金资产净值的 10%；   （7）本基金持有的全部资产援手证券，其市值不得越过基金资产净值的 20%；   （8）本基金持有的吞并(指吞并信用级别)资产援手证券的比例，不得越过该 资产援手证券限制的 10%；   （9）本基金治理东谈主治理的全部基金投资于吞并原始权益东谈主的各种资产援手证 券，不得越过其各种资产援手证券算计限制的 10%；   （10）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产援手证券。 基金持有资产援手证券期间，要是其信用等第下落、不再适合投资尺度，应在评 级敷陈发布之日起 3 个月内给予全部卖出；   （11）在职何交往日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得越过基金资 产净值的 15%，持有的卖出洋债期货合约价值不得越过基金持有的债券总市值的   （12）在职何交往日内交往（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得 越过上一交往日基金资产净值的 30%；   （13）本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买 入、卖出洋债期货合约价值，算计（轧差筹划）不低于基金资产的 80%；   （14）本基金投资于单只中小企业私募债券，其市值不得越过基金资产净值 的 10%；本基金投资中小企业私募债券的剩余期限，不得越过本基金阻滞期的剩 余期限；   （15）本基金在阻滞运作期间，基金资产总值不得越过基金资产净值的 200%； 在绽放期内，基金资产总值不得越过基金资产净值的 140%；   （16）在绽放期内，本基金主动投资于流动性受限资产的市值算计不得越过 中加聚利纯债按期绽放债券型证券投资基金                 招募说明书（更新） 基金资产净值的 15%，但因证券商场波动、基金限制变动等基金治理东谈主之外的因 素致使基金不适合前款所规矩比例限制的，基金治理东谈主不得主动新增流动性受限 资产的投资；      （17）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交往对 手开展逆回购交往的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；      （18）本基金治理东谈主治理的全部绽放式基金持有一家上市公司刊行的可流通 股票，不得越过该上市公司可流通股票的 15%；本基金治理东谈主治理的全部投资组 合持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得越过该上市公司可流通股票的 30%；      （19）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。      除上述第（2）、（10）、（16）、（17）项外，因证券商场波动、期货商场波动、 证券刊行东谈主合并、基金限制变动等基金治理东谈主之外的身分致使基金投资比例不符 合上述规矩投资比例的，基金治理东谈主应当在 10 个交往日内进行颐养，但中国证监 会规矩的突出情形除外。法律法则另有规矩的，从其规矩。      基金治理东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适合 基金合同的关连约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当适合基 金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起开 始。      法律法则或监管部门取消或颐养上述限制，如适用于本基金，基金治理东谈主在 履行稳健模范后，则本基金投资不再受相干限制或按颐养后的规矩践诺。      为惊奇基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：      （1）承销证券；      （2）违背规矩向他东谈主贷款或者提供担保；      （3）从事承担无穷干事的投资；      （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有规矩的除外；      （5）向其基金治理东谈主、基金托管东谈主出资；      （6）从事内幕交往、主宰证券交往价钱过甚他不高洁的证券交往行动；      （7）法律、行政法则和中国证监会规矩拦阻的其他行动。      基金治理东谈主运用基金财产买卖基金治理东谈主、基金托管东谈主过甚控股股东、推行 中加聚利纯债按期绽放债券型证券投资基金          招募说明书（更新） 阁下东谈主或者与其有其他要紧横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他要紧关联交往的，应当适合基金的投资方向和投资策略，遵从基金 份额持有东谈主利益优先原则，抑遏利益破裂，建立健全里面审批机制和评估机制， 按照商场平允合理价钱践诺。相干交往必须事前得到基金托管东谈主同意，并按法律 法则给予表现。要紧关联交往应提交基金治理东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的零丁董事通过。基金治理东谈主董事会应至少每半年对关联交旧事项进行审查。   法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，则本基金投资 不再受相干限制或按变更后的规矩践诺。   （六）事迹相比基准   本基金的事迹相比基准为：中债概括全价（总值）指数收益率。   本基金选拔上述事迹相比基准的原因：   中债概括全价（总值）指数是中央国债登记结算有限干事公司编制的概括反 映银行间债券商场和沪深交往所债券商场的跨商场债券指数，指数样本由银行间 商场和沪深交往所商场的国债、金融债券、企业债券、中期单子、短期融资券、 公司债等组成。根据本基金的投资范围和投资比例，选用上述事迹相比基准能客 不雅合理地响应本基金风险收益特征。   若改日法律法则发生变化，或者有更巨擘的、更能为商场普遍接受的事迹比 较基准推出，或者商场发生变化导致本事迹相比基准不再适用，本基金治理东谈主可 以依据惊奇投资者正当权益的原则，在与基金托管东谈主协商一致并报中国证监会备 案后，稳健颐养事迹相比基准并实时公告，而无需召开基金份额持有东谈主大会。   （七）风险收益特征   本基金为债券型基金，其预期收益和预期风险水平高于货币商场基金，低于 羼杂型基金与股票型基金。   （八）基金治理东谈主代表基金诳骗债权东谈主权柄的处理原则及方法 额持有东谈主的利益； 牟取任何欠妥利益。   （九）侧袋机制的实施和投资运作安排 中加聚利纯债按期绽放债券型证券投资基金                             招募说明书（更新）      当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限定保护基金 份额持有东谈主利益的原则，基金治理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并盘考司帐师事 务所宗旨后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额持有东谈主大会审议。      侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。      侧袋账户的实施条件、实施模范、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有要紧影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的 规矩。      （十）基金投资组合敷陈      基金治理东谈主的董事会及董事保证本敷陈所载贵府不存在空虚纪录、误导性陈 述或要紧遗漏，并对其内容的的确性、准确性和齐备性承担个别及连带干事。      以下内容摘自本基金 2024 年第 3 季度敷陈：      基金托管东谈主中国工商银行股份有限公司根据基金合同规矩，于 2024 年 10 月 容不存在空虚纪录、误导性述说或者要紧遗漏。      本投资组合敷陈所载数据截止 2024 年 9 月 30 日，本敷陈中所列财务数据未 经审计。                                               金额单元：东谈主民币元 序号            方式             金额(元)            占基金总资产的                                                比例（%）       其中：股票                               -             -       其中：债券                  805,517,207.57         99.40       资产援手证券                              -             - 中加聚利纯债按期绽放债券型证券投资基金                            招募说明书（更新）       其中：买断式回购的买入返售金                     -              -       融资产      （1）敷陈期末按行业分类的境内股票投资组合      本基金本敷陈期末未持有境内股票。      （2）敷陈期末按行业分类的港股通投资股票投资组合      本基金本敷陈期末未持有港股通股票。      本基金本敷陈期末未持有股票。                                              金额单元：东谈主民币元 序号           债券品种           公允价值(元)          占基金资产净值                                               比例（％）      其中：政策性金融债               50,294,095.89           9.44 中加聚利纯债按期绽放债券型证券投资基金                                     招募说明书（更新） 序号    债券代码         债券称号      数目（张）      公允价值(元)         占基金资产净                                                         值比例（％）                   MTN001                   MTN003 投资明细      本基金本敷陈期末未持有资产援手证券。 细      本基金本敷陈期末未持有贵金属。      本基金本敷陈期末未持有权证。      本基金本敷陈期内未运用股指期货进行投资。      本基金本敷陈期内未运用国债期货进行投资。      （1）本基金投资的前十名证券的刊行主体中，国度开发银行在敷陈编制日前 一年内受到国度金融监督治理总局、中国东谈主民银行处罚。本基金对上述主体刊行 的相干证券的投资决策模范适合相干法律法则及基金合同的要求。其他主体本期 未出现被监管部门立案走访，或在敷陈编制日前一年内受到公开诽谤、处罚的情 形。      （2）本敷陈期内，本基金投资的前十名股票未超出基金合同规矩的备选股票 中加聚利纯债按期绽放债券型证券投资基金                                         招募说明书（更新） 库。      （3）其他资产组成 序号                     称号                                金额(元)      （4）敷陈期末持有的处于转股期的可颐养债券明细      本基金本敷陈期末未持有处于转股期的可颐养债券。      （5）敷陈期末前十名股票中存在流通受限情况的说明      本基金本敷陈期末未持有流通受限股票。      （6）投资组合敷陈附注的其他翰墨刻画部分      由于四舍五入原因，分项之和与算计可能有尾差。      （十一）基金净值施展 的相比      中加聚利纯债定开 A 阶段                 净值增      净值增          事迹比     事迹比     ①-③      ②-④                    长率①      长率标          较基准     较基准                             准差②          收益率     收益率                                          ③       尺度差                                                  ④ 中加聚利纯债按期绽放债券型证券投资基金                                         招募说明书（更新）      中加聚利纯债定开 C 阶段                 净值增     净值增          事迹比      事迹比     ①-③      ②-④                    长率①     长率标          较基准      较基准                            准差②          收益率      收益率                                         ③        尺度差                                                  ④ 中加聚利纯债按期绽放债券型证券投资基金                                       招募说明书（更新） 益率变动的相比 中加聚利纯债按期绽放债券型证券投资基金              招募说明书（更新）                   十一、基金的财产      (一)基金资产总值      基金资产总值是指基金领有的各种有价证券、银行入款本息和基金应收款项 以过甚他资产的价值总和。      (二)基金资产净值      基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。      （三）基金财产的账户      基金托管东谈主根据相干法律法则、表随心文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金治理东谈主、基金托管 东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相零丁。      （四）基金财产的看护和责罚      本基金财产零丁于基金治理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东谈主看护。基金治理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律干事，其债权东谈主不得对本基金财产诳骗请求冻结、扣 押或其他权柄。除照章律法则和《基金合同》的规矩责罚外，基金财产不得被处 分。      基金治理东谈主、基金托管东谈主因照章撤消、被照章破除或者被照章宣告停业等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金治理东谈主治理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金治理东谈主治理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。 中加聚利纯债按期绽放债券型证券投资基金                  招募说明书（更新）                十二、基金资产的估值      （一）估值日      本基金的估值日为本基金相干的证券交往场面的交往日以及国度法律法则规 定需要对外表现基金净值的非交往日。      （二）估值对象      基金所领有的各种有价证券、国债期货合约以及银行入款本息、备付金、保 证金和其它资产及欠债。      （三）估值依据及原则      估值应适合基金合同、《证券投资基金司帐核算业务指引》、证监会公告 201713 号《中国证监会对于证券投资基金估值业务的率领宗旨》、中基协发 201424 号《中国证券投资基金业协会估值核算干事小组对于 2015 年 1 季度固定 收益品种的估值处理尺度》过甚他法律、法则、行业协会自律法令的规矩，如法 律法则未作念明确规矩的，参照证券投资基金的行业通行作念法处理。基金治理东谈主、 基金托管东谈主的估值数据应依据正当的数据来源零丁取得。      （1）对存在活跃商场且粗略获取雷同资产或欠债报价的投资品种，在估值日 有报价的，除司帐准则规矩的例外情况外，应将该报价不加颐养的应用于该资产 或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交往日后未发生影响公允价值计量 的要紧事件的，应接纳最近交往日的报价详情公允价值。有充足凭证标明估值日 或最近交往日的报价不可的确响应公允价值的，应付报价进行颐养，详情公允价 值。      （2）对不存在活跃商场的投资品种，应接纳在当前情况下适用何况有饱胀可 利用数据和其他信息援手的估值期间详情公允价值。接纳估值期间详情公允价值 时，应优先使用可不雅察输入值，唯独在无法取得相干资产或欠债可不雅察输入值或 取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。      （3）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的要紧事件， 使潜在估值颐养对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应付估值进 行颐养并详情公允价值。 中加聚利纯债按期绽放债券型证券投资基金          招募说明书（更新）   （四）估值方法   （1）交往所上市的有价证券，以其估值日在证券交往所挂牌的市价（收盘价） 估值；估值日无交往的，且最近交往日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行机 构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交往日的市价（收盘价）估值；如 最近交往日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧 事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化身分，颐养最近交往市价， 详情公允价钱。   （2）交往所上市实行净价交往的债券（另有规矩的除外）按估值日第三方估 值机构提供的相应品种的净价进行估值，如最近交往日后经济环境发生了要紧变 化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考访佛投资品种的现行市 价及要紧变化身分，颐养最近交往市价，详情公允价值。   （3）交往所上市未实行净价交往的债券按估值日收盘价或第三方估值机构提 供的相应品种当日的估值全价减去债券收盘价或估值全价中所含的债券应收利息 得到的净价进行估值；估值日无报价且最近交往日后未发生影响公允价值计量的 要紧事件的，按最近交往日债券收盘价或第三方估值机构提供的相应品种当日的 估值全价减去债券收盘价或估值全价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。 如最近交往日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的要紧 事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化身分，颐养最近交往市价， 详情公允价值。   （4）交往所上市不存在活跃商场的有价证券，接纳估值期间详情公允价值。 交往所上市的资产援手证券，接纳估值期间详情公允价值，在估值期间难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值。   （1）初度公开刊行未上市的债券，接纳估值期间详情公允价值，在估值期间 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （2）对在交往所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的情 况下，应以活跃商场上未经颐养的报价四肢计量日的公允价值进行估值；对于活 跃商场报价未能代表计量日公允价值的情况下，按成本应付商场报价进行颐养， 说明计量日的公允价值；对于不存在商场行动或商场行动很少的情况下，则接纳 中加聚利纯债按期绽放债券型证券投资基金            招募说明书（更新） 估值期间详情公允价值。 估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益 品种，按照第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价 估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未行 使回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间商场未上市，且第三 方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存在显然各异， 未上市期间商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   持有的银行按期入款或禀报入款以本金列示，按条约或合同利率逐日说明利 息收入。 格数据。 日后经济环境未发生要紧变化的，接纳最近交往日结算价估值。如法律法则今后 另有规矩的，从其规矩。 公允价值的情况下，按成本估值。 治理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 制，以确保基金估值的平允性。 按国度最新规矩估值。   如基金治理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及相干法律法则的规矩或者未能充分惊奇基金份额持有东谈主利益时，应立即禀报 对方，共同查明原因，两边协商科罚。   根据关连法律法则，基金资产净值筹划和基金司帐核算的义务由基金治理东谈主 承担。本基金的基金司帐干事方由基金治理东谈主担任，因此，就与本基金关连的会 中加聚利纯债按期绽放债券型证券投资基金              招募说明书（更新） 计问题，如经相干各方在对等基础上充分议论后，仍无法达成一致的宗旨，按照 基金治理东谈主对基金资产净值的筹划结果对外给予公布。   （五）估值模范 值除以当日该类基金份额的余额数目筹划，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四 舍五入。国度另有规矩的，从其规矩。   基金治理东谈主应每个干事日筹划基金资产净值及各种基金份额的基金份额净值， 并按规矩公告。 基金合同的规矩暂停估值时除外。基金治理东谈主每个干事日对基金资产估值后，将 各种基金份额的基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后， 由基金治理东谈主按规矩对外公布。   （六）估值弊端的处理   基金治理东谈主和基金托管东谈主将采纳必要、稳健、合理的设施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当某一类基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值 弊端时，视为该类基金份额净值弊端。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金治理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自身的罪戾形成估值弊端，导致其他当事东谈主际遇损失的，罪戾 的干事东谈主应当对由于该估值弊端际遇损不当事东谈主(“受损方”)的平直损失按下述“估 值弊端处理原则”给予抵偿，承担抵偿干事。   上述估值弊端的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数 据筹划差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值弊端已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值弊端干事方应实时 和谐各方，实时进行更正，因更正估值弊端发生的用度由估值弊端干事方承担； 由于估值弊端干事方未实时更正已产生的估值弊端，给当事东谈主形成损失的，由估 值弊端干事方对平直损失承担抵偿干事；若估值弊端干事方如故积极和谐，何况 有协助义务确当事东谈主有饱胀的时候进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 中加聚利纯债按期绽放债券型证券投资基金            招募说明书（更新） 任。估值弊端干事方应付更正的情况向关连当事东谈主进行说明，确保估值弊端已得 到更正。   （2）估值弊端的干事方对关连当事东谈主的平直损失负责，不合迤逦损失负责， 何况仅对估值弊端的关连平直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值弊端而赢得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但 估值弊端干事方仍应付估值弊端负责。要是由于赢得欠妥得利确当事东谈主不返还或 不全部返还欠妥得利形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值弊端干事方 应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对赢得欠妥得利确当事东谈主 享有要求托付欠妥得利的权柄；要是赢得欠妥得利确当事东谈主如故将此部分欠妥得 利返还给受损方，则受损方应当将其如故赢得的抵偿额加上如故赢得的欠妥得利 返还的总和越过其推行损失的差额部分支付给估值弊端干事方。   （4）估值弊端颐养接纳尽量规复至假定未发生估值弊端的正确情形的方式。   估值弊端被发现后，关连确当事东谈主应当实时进行处理，处理的模范如下：   （1）查明估值弊端发生的原因，列明扫数确当事东谈主，并根据估值弊端发生的 原因详情估值弊端的干事方；   （2）根据估值弊端处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值弊端形成的损失进 行评估；   （3）根据估值弊端处理原则或当事东谈主协商的方法由估值弊端的干事方进行更 正和抵偿损失；   （4）根据估值弊端处理的方法，需要修改基金登记机构交往数据的，由基金 登记机构进行更正，并就估值弊端的更正向关连当事东谈主进行说明。   （1）基金份额净值筹划出现弊端时，基金治理东谈主应当立即给予纠正，通报基 金托管东谈主，并采纳合理的设施抑遏损失进一步扩大。   （2）基金份额净值筹划弊端偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管 理东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证监会备案；弊端偏差达到该类基金份额净值 的 0.5%时，基金治理东谈主应当公告。   （3）前述内容如法律法则或监管机关另有规矩的，从其规矩处理。   （七）暂停估值的情形 中加聚利纯债按期绽放债券型证券投资基金              招募说明书（更新） 时； 说明后，应当暂停基金估值；      （八）基金净值的说明      用于基金信息表现的基金资产净值和各种基金份额的基金份额净值由基金管 理东谈主负责筹划，基金托管东谈主负责进行复核。基金治理东谈主应于每个干事日交往结果 后筹划当日的基金资产净值和各种基金份额的基金份额净值并发送给基金托管东谈主。 基金托管东谈主对净值筹划结果复核说明后发送给基金治理东谈主，由基金治理东谈主对基金 净值按规矩给予公布。      （九）突出情形的处理 不四肢基金资产估值弊端处理； 可抗力原因，基金治理东谈主和基金托管东谈主诚然如故采纳必要、稳健、合理的设施进 行查验，可是未能发现该弊端的，由此形成的基金资产估值弊端，基金治理东谈主和 基金托管东谈主革职抵偿干事。但基金治理东谈主、基金托管东谈主应当积极采纳必要的设施 消弱或摈斥由此形成的影响。      （十）实施侧袋机制期间的基金资产估值      本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停表现侧袋账户份额净值。 中加聚利纯债按期绽放债券型证券投资基金             招募说明书（更新）                十三、基金的用度与税收   （一）基金用度的种类 用度。   （二）基金用度计提方法、计提尺度和支付方式   本基金的治理费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提。治理费的筹划方 法如下：   H＝E×0.30%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金治理费   E 为前一日的基金资产净值   基金治理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金治理东谈主向基 金托管东谈主发送基金治理费划付指示，基金托管东谈主复核后于次月首日起 3 个干事日 内从基金财产中一次性支付给基金治理东谈主。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力 致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%年费率计提。托管费的筹划方 法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费 中加聚利纯债按期绽放债券型证券投资基金             招募说明书（更新）   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金治理东谈主向基 金托管东谈主发送基金托管费划付指示，基金托管东谈主复核后于次月首日起 3 个干事日 内从基金财产中一次性支付给基金托管东谈主。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力 致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。   本基金 A 类基金份额、D 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销 售服务费年费率为 0.35%。本基金销售服务费将挑升用于本基金的销售与基金份额 持有东谈主服务。   销售服务费按前一日 C 类基金资产净值的 0.35%年费率计提。筹划方法如下：   H＝E×0.35%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金治理东谈主 向基金托管东谈主发送基金销售服务费划付指示，基金托管东谈主复核后于次月首日起 3 个干事日内从基金资产中划出，由基金治理东谈主按摄影干合同规矩支付给基金销售 机构。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可 支付日支付。   上述“（一）基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据关连法则及相应条约 规矩，按用度推行支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的方式   下列用度不列入基金用度： 金财产的损失；    《基金合同》收效前的相干用度，包括但不限于验资费、司帐师和讼师费、 信息表现费等用度；   （四）用度颐养   颐养基金治理费率、基金托管费率或提高销售服务费，须召开基金份额持有 中加聚利纯债按期绽放债券型证券投资基金            招募说明书（更新） 东谈主大会审议（法律法则或中国证监会或基金合同另有规矩的除外）。调低销售服务 费无须召开基金份额持有东谈主大会审议。基金治理东谈主必须最迟于新的费率实施日前 按照《信息表现办法》的关连规矩在规矩媒介上刊登公告。      （五）实施侧袋机制期间的基金用度      本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关连的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，关连用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募说明书“侧袋机制”部分的规矩。      （六）基金税收      本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执 行。 中加聚利纯债按期绽放债券型证券投资基金              招募说明书（更新）                十四、基金的收益与分派   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已完了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分派利润   基金可供分派利润指为止收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已 完了收益的孰低数。   （三）基金收益分派原则 分派，红利披发日为该阻滞期的终末一个干事日，若《基金合同》收效动怒 3 个 月可不进行收益分派； 红利或将现金红利自动转为对应类别基金份额进行再投资；若投资者不选拔，本 基金默许的收益分派方式是现金分成； 的基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不可低于面值； 类基金份额不收取而 C 类基金份额收取销售服务费将导致在可供分派利润上有所 不同；本基金吞并类别的每份基金份额享有同均分派权； 极少点后第 3 位脱手舍去，舍去部分归基金资产；   （四）收益分派决策   基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益 分派对象、分派时候、分派数额及比例、分派方式等内容。   （五）收益分派决策的详情、公告与实施   本基金收益分派决策由基金治理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，按照《信息 表现办法》的关连规矩在规矩媒介公告。 中加聚利纯债按期绽放债券型证券投资基金         招募说明书（更新）   基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润筹划截止日）的时候 不得越过 15 个干事日。   （六）基金收益分派中发生的用度   收益分派接纳红利再投资方式免收再投资的用度。   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额持有东谈主的现金红利自动转为对应类别的基金份额。红利再投 资的筹划方法等关连事项遵从《业务法令》的相干规矩。   （七）实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书“侧袋 机制”部分的规矩。 中加聚利纯债按期绽放债券型证券投资基金                 招募说明书（更新）                十五、基金的司帐与审计   （一）基金司帐政策 计年度按如下原则：要是《基金合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年 度表现； 计核算，按照关连规矩编制基金司帐报表； 以书面方式说明。   （二）基金的年度审计 和国证券法》规矩的司帐师事务所过甚注册司帐师对本基金的年度财务报表进行 审计。 司帐师事务所需按照《信息表现办法》的关连规矩在规矩媒介公告。 中加聚利纯债按期绽放债券型证券投资基金               招募说明书（更新）                十六、基金的信息表现      （一）本基金的信息表现应适合《基金法》、《运作办法》、《信息表现办法》、 《基金合同》过甚他关连规矩。相应法律法则对于信息表现的规矩发生变化时， 本基金从其最新规矩。      （二）信息表现义务东谈主      本基金信息表现义务东谈主包括基金治理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主 大会的基金份额持有东谈主等法律、行政法则和中国证监会规矩的当然东谈主、法东谈主和非 法东谈主组织。      本基金信息表现义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根柢起点，按照法律 法则和中国证监会的规矩表现基金信息，并保证所表现信息的的确性、准确性、 齐备性、实时性、简明性和易得性。      本基金信息表现义务东谈主应当在中国证监会规矩时候内，将应予表现的基金信 息通过适合中国证监会规矩条件的世界性报刊（以下简称“规矩报刊”）及《信息 表现办法》规矩的互联网网站（以下简称“规矩网站”）等媒介表现，并保证基金 投资者粗略按照《基金合同》约定的时候和方式查阅或者复制公开表现的信息资 料。      （三）本基金信息表现义务东谈主承诺公开表现的基金信息，不得有下列步履：      （四）本基金公开表现的信息应接纳中语文本。同期接纳外文文本的，基金 信息表现义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语 文本为准。      本基金公开表现的信息接纳阿拉伯数字；除额外说明外，货币单元为东谈主民币 元。      （五）公开表现的基金信息 中加聚利纯债按期绽放债券型证券投资基金             招募说明书（更新）      公开表现的基金信息包括： 金份额持有东谈主大会召开的法令及具体模范，说明基金产物的性格等触及基金投资 者要紧利益的事项的法律文献。 明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物性格、风险揭示、信息表现 及基金份额持有东谈主服务等内容。              《基金合同》收效后，基金招募说明书的信息发生 要紧变更的，基金治理东谈主应当在三个干事日内，更新基金招募说明书并登载在规 定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金治理东谈主至少每年更新一次。 基金断绝运作的，基金治理东谈主不再更新基金招募说明书。 监督等行动中的权柄、义务关系的法律文献。 的基金概要信息。        《基金合同》收效后，基金产物贵府概要的信息发生要紧变更的， 基金治理东谈主应当在三个干事日内，更新基金产物贵府概要，并登载在规矩网站及 基金销售机构网站或营业网点；基金产物贵府概要其他信息发生变更的，基金管 理东谈主至少每年更新一次。基金断绝运作的，基金治理东谈主不再更新基金产物贵府概 要。      基金召募请求经中国证监会注册后，基金治理东谈主在基金份额发售的 3 日前， 将基金招募说明书、         《基金合同》提要、                 《基金合同》、基金托管条约登载在规矩媒 介上。      基金治理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于规矩媒介上。      基金治理东谈主应当在收到中国证监会说明文献的次日在规矩媒介上登载《基金 合同》收效公告。      《基金合同》收效后，在阻滞期内，基金治理东谈主应当至少每周在规矩网站披 中加聚利纯债按期绽放债券型证券投资基金            招募说明书（更新） 露一次各种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   在绽放期内，基金治理东谈主应当在不晚于每个绽放日的次日，通过规矩网站、 基金销售机构网站或者营业网点表现绽放日的各种基金份额的基金份额净值和基 金份额累计净值。   基金治理东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在规矩网站表现半 年度和年度终末一日的各种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金治理东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息表现文献上载明基金份额 申购、赎回价钱的筹划方式及关连 A 类基金份额和 D 类基金份额的申购费率、本 基金的赎回费率，并保证投资者粗略在基金销售机构网站或营业网点查阅或者复 制前述信息贵府。   基金治理东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度敷陈，将年 度敷陈登载在规矩网站上，并将年度敷陈辅导性公告登载在规矩报刊上。基金年 度敷陈中的财务司帐敷陈应当经过适合《中华东谈主民共和国证券法》规矩的司帐师 事务所审计。   基金治理东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期敷陈，将 中期敷陈登载在规矩网站上，并将中期敷陈辅导性公告登载在规矩报刊上。   基金治理东谈主应当在季度结果之日起 15 个干事日内，编制完成基金季度敷陈， 将季度敷陈登载在规矩网站上，并将季度敷陈辅导性公告登载在规矩报刊上。   《基金合同》收效不及 2 个月的，基金治理东谈主不错不编制当期季度敷陈、中 期敷陈或者年度敷陈。   如敷陈期内出现单一投资者持有基金份额达到或越过基金总份额 20%的情形， 为保障其他投资者的权益，基金治理东谈主至少应当在按期敷陈“影响投资者决策的 其他环节信息”项下表现该投资者的类别、敷陈期末持有份额及占比、敷陈期内 持有份额变化情况及本基金的独到风险。中国证监会认定的突出情形除外。   本基金不竭运作过程中，应当在基金年度敷陈和中期敷陈中表现基金组合伙 产情况过甚流动性风险分析等。   本基金发生要紧事件，关连信息表现义务东谈主应当按照《信息表现办法》的有 中加聚利纯债按期绽放债券型证券投资基金               招募说明书（更新） 关规矩编制临时敷陈书，并登载在规矩报刊和规矩网站上。      前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生要紧影响的下列事件： 所； 项，基金托管东谈主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变更； 责东谈主发生变动； 基金托管东谈主挑升基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动越过百分之三 十； 要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其挑升基金托管部门负责东谈主因基金托管 业务相干步履受到要紧行政处罚、刑事处罚； 推行阁下东谈主或者与其有要紧横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他要紧关联交旧事项，但中国证监会另有规矩的除外； 计提方式和费率发生变更； 中加聚利纯债按期绽放债券型证券投资基金                招募说明书（更新） 项； 格产生要紧影响的其他事项或中国证监会规矩的其他事项。      在《基金合同》存续期限内，任何各人媒介中出现的或者在商场高尚传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份 额持有东谈主权益的，相干信息表现义务东谈主细察后应当立即对该音讯进行公开涌现。      基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。      基金合同断绝的，基金治理东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进 行计帐并作出计帐敷陈。基金财产计帐小组应当将计帐敷陈登载在规矩网站上， 并将计帐敷陈辅导性公告登载在规矩报刊上。      基金治理东谈主应当在基金投资中小企业私募债券后 2 个交往日内，在中国证监 会规矩媒介表现所投资中小企业私募债券的称号、数目、期限、收益率等信息。 基金治理东谈主应当在基金年度敷陈、基金中期敷陈和基金季度敷陈等按期敷陈和招 募说明书等文献中表现中小企业私募债券的投资情况。      本基金投资资产援手证券，基金治理东谈主应在基金年报及中期敷陈中表现其持 有的资产援手证券总额、资产援手证券市值占基金净资产的比例和敷陈期内扫数 的资产援手证券明细。基金治理东谈主应在基金季度敷陈中表现其持有的资产援手证 券总额、资产援手证券市值占基金净资产的比例和敷陈期末按市值占基金净资产 比例大小排序的前 10 名资产援手证券明细。 中加聚利纯债按期绽放债券型证券投资基金            招募说明书（更新）   基金治理东谈主应当在季度敷陈、中期敷陈、年度敷陈等按期敷陈和招募说明书 （更新）等文献中表现国债期货交往情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、 风险计划等，并充分揭示国债期货交往对本基金总体风险的影响以及是否适合既 定的投资政策和投资方向。   本基金实施侧袋机制的，相干信息表现义务东谈主应当根据法律法则、基金合同 和招募说明书的规矩进行信息表现，详见招募说明书“侧袋机制”部分的规矩。   （六）信息表现事务治理   基金治理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息表现治理轨制，指定挑升部门及 高等治理东谈主员负责治理信息表现事务。   基金信息表现义务东谈主公开表现基金信息，应当适合中国证监会相干基金信息 表现内容与阵势准则等法律法则规矩。   基金托管东谈主应当按摄影干法律法则、中国证监会的规矩和《基金合同》的约 定，对基金治理东谈主编制的基金资产净值、各种基金份额的基金份额净值、基金份 额申购赎回价钱、基金按期敷陈、更新的招募说明书、基金产物贵府概要、基金 计帐敷陈等公开表现的相干基金信息进行复核、审查，并向基金治理东谈主进行书面 或电子说明。   基金治理东谈主、基金托管东谈主应当在规矩报刊中选拔一家报刊表现本基金信息。 基金治理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子表现网站报送拟表现的基金 信息，并保证相干报送信息的的确、准确、齐备、实时。   基金治理东谈主、基金托管东谈主除照章在规矩媒介上表现信息外，还不错根据需要 在其他各人媒介表现信息，可是其他各人媒介不得早于规矩媒介表现信息，何况 在不同媒介上表现吞并信息的内容应当一致。   为基金信息表现义务东谈主公开表现的基金信息出具审计敷陈、法律宗旨书的专 业机构，应当制作干事底稿，并将相干档案至少保存到《基金合同》断绝后 10 年。      基金治理东谈主、基金托管东谈主除按法律法则要求表现信息外，也可着眼于为 投资者决策提供有用信息的角度，在保证平允对待投资者、不误导投资者、不影 响基金通俗投资操作的前提下，自主晋升信息表现服务的质地。具体要求应当符 中加聚利纯债按期绽放债券型证券投资基金              招募说明书（更新） 合中国证监会及自律法令的相干规矩。前述自主表现如产生信息表现用度，该费 用不得从基金财产中列支。      （七）信息表现文献的存放与查阅      照章必须表现的信息发布后，基金治理东谈主、基金托管东谈主应当按摄影干法律法 规规矩将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。      （八）暂停或延伸表现基金相干信息的情形      当出现下述情况时，基金治理东谈主和基金托管东谈主可暂停或延伸表现基金相干信 息： 产价值时； 业时； 说明后，应当暂停基金估值的；      （九）本基金信息表现事项以法律法则规矩及本章揣时度力定的内容为准。 中加聚利纯债按期绽放债券型证券投资基金          招募说明书（更新）                   十七、侧袋机制   （一）侧袋机制的实施条件   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限定保护基金 份额持有东谈主利益的原则，基金治理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并盘考司帐师事 务所宗旨后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额持有东谈主大会审议。   基金治理东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并在五个干事日内聘 请于侧袋机制启用日发表宗旨且适合《中华东谈主民共和国证券法》规矩的司帐师事 务所进行审计并表现专项审计宗旨。   （二）实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 础，说明相应侧袋账户基金份额持有东谈主名册和份额；当日收到的申购请求，按照 启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回请求，仅办理主袋账户的 赎回请求并支付赎回款项。 同期，基金治理东谈主按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎回， 并根据主袋账户运作情况详情是否暂停申购。 外，本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回规矩适用于主袋 账户份额。大量赎回按照单个绽放日内主袋账户份额净赎回请求越过上一干事日 主袋账户总份额的 20%认定。   （三）实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、事迹相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 基金治理东谈主筹划各项投资运作计划和基金事迹计划时仅需探讨主袋账户资产。   基金治理东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交往日内完成对主袋账户投 资组合的颐养，因资产流动性受限等中国证监会规矩的情形除外。   基金治理东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操作。   （四）实施侧袋机制期间的基金估值 中加聚利纯债按期绽放债券型证券投资基金           招募说明书（更新）   本基金实施侧袋机制的，基金治理东谈主和基金托管东谈主应付主袋账户资产进行估 值并表现主袋账户的基金净值信息，暂停表现侧袋账户份额净值。侧袋账户的会 计核算应适合《企业司帐准则》的相干要求。   （五）实施侧袋机制期间的基金用度 资产净值四肢基数计提。 方可列支，关连用度可酌情收取或减免，但不得收取治理费。   （六）侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、规复交往等方式规复流动性后，基金治理东谈主应 当按照基金份额持有东谈主利益最大化原则，采纳将特定资产给予处置变现等方式， 实时向侧袋账户份额持有东谈主支付对应变现金项。   侧袋机制实施期间，无论侧袋账户资产是否全部完成变现，基金治理东谈主都应 当实时向侧袋账户全部份额持有东谈主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产 无法一次性完成处置变现，基金治理东谈主在每次处置变现后均应按摄影干法律法则 要求实时发布临时公告。   侧袋账户资产全部完成变现并断绝侧袋机制后，基金治理东谈主应实时礼聘适合 《中华东谈主民共和国证券法》规矩的司帐师事务所进行审计并表现专项审计宗旨。   （七）侧袋机制的信息表现   在启用侧袋机制、处置特定资产、断绝侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生要紧影响的事项后基金治理东谈主应实时发布临时公告。   基金治理东谈主应按照招募说明书“基金的信息表现”部分规矩的基金净值信息 表现方式和频率表现主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧 袋机制期间本基金暂停表现侧袋账户份额净值和累计净值。   侧袋机制实施期间，基金治理东谈主应当按照法律法则的规矩在基金按期敷陈中 表现敷陈期内侧袋账户相干信息，基金按期敷陈中的基金司帐报表仅需针对主袋 账户进行编制。司帐师事务所对基金年度敷陈进行审计时，应付敷陈期内基金侧 中加聚利纯债按期绽放债券型证券投资基金           招募说明书（更新） 袋机制运行相干的司帐核算和年度敷陈表现等发表审计宗旨。   （八）本部分对于侧袋机制的相干规矩，但凡平直援用法律法则或监管法令 的部分，如将来法律法则或监管法令修改导致相干内容被取消或变更的，基金管 理东谈主经与基金托管东谈主协商一致并履行稳健模范后，可平直对本部安分容进行修改 和颐养，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。 中加聚利纯债按期绽放债券型证券投资基金             招募说明书（更新）                十八、基金的风险揭示      （一）本基金的特定风险      （1）本基金以按期绽放方式运作，在阻滞期内，本基金不接受基金份额的申 购和赎回，也不上市交往。因此，在阻滞期内，基金份额持有东谈主将靠近因不可赎 回基金份额而出现的流动性拘谨。      （2）绽放期要是出现较大数额的净赎回请求，则使基金资产变现勤快，基金 可能靠近一定的流动性风险，存在着基金份额净值波动的风险。对于本基金来说， 大量赎回即单个绽放日基金的净赎回请求越过上一干事日基金总份额的百分之二 十时，投资东谈主将可能无法实时赎回持有的全部基金份额。      （3）本基金投资中小企业私募债券，中小企业私募债券是根据相干法律法则 由非上市中小企业接纳非公开方式刊行的债券。由于不可公开交往，一般情况下， 交往不活跃，潜在较大流动性风险。当发借主体信用质地恶化时，受商场流动性 所限，本基金可能无法卖出所持有的中小企业私募债券，由此可能给基金净值带 来更大的负面影响和损失。      （4）本基金投资资产援手证券，由于资产援手证券一般都针对特定机构投资 东谈主刊行，且仅在特定机构投资东谈主范围内流通转让，该品种的流动性较差，且典质 资产的流动性较差，因此，持有资产援手证券可能给组合伙产净值带来一定的风 险。      （5）本基金投资国债期货，国债期货交往接纳保证金交往方式，基金资产可 能由于无法实时筹措资金骄气建立或者撑持国债期货头寸所要求的保证金而靠近 保证金风险。同期，该潜在损失可能成倍放大，具有杠杆性风险。另外，国债期 货在对冲商场风险的使用过程中，基金资产可能因为国债期货合约与合约标的价 格波动不一致而靠近基差风险。      （二）商场风险      基金主要投资于证券商场，而证券商场价钱因受到经济身分、政事身分、投 资神志和交往轨制等各式身分的影响而产生波动，从而导致基金收益水平发生变 化，产生风险。主要的风险身分包括： 政策发生变化，导致商场价钱波动，影响基金收益而产生风险。 中加聚利纯债按期绽放债券型证券投资基金            招募说明书（更新） 期性变化，基金投资的收益水平也会随之变化，从而产生风险。 直快接影响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于 债券，其收益水平可能会受到利率变化的影响。 基金投资于证券所赢得的收益可能会被通货蔓延对消，从而影响基金资产的保值 升值。 线非平行出动关连的风险。 这与利率飞腾带来的价钱风险互为消长。   （三）信用风险   基金在交往过程中可能发生交收背信或者所投资债券的刊行东谈主背信、债券发 行东谈主评级下落、债券刊行东谈主断绝支付到期本息、交往敌手背信等情况，从而导致 基金资产损失。   本基金的投资对象包括信用类的固定收益产物，举例公司债券，信用风险是 本基金将要靠近的环节风险身分。   （四）治理风险   基金治理东谈主的专科技能、研究才气及投资治理水平平直影响到其对信息的占 有、分析和对经济步地、证券价钱走势的判断，进而影响基金的投资收益水平。 同期，基金治理东谈主的投资治理轨制、风险治理和里面阁下轨制是否健全，能否有 效抑遏谈德风险、操格调险和其他合规性风险，以及基金治理东谈主的职业谈德水平 等，也会对基金的风险收益水平形成影响。   （五）流动性风险   本基金以按期绽放的方式运作。本基金的首个阻滞期为自基金合同收效之日 起（包括基金合同收效之日）至第一个绽放期的首日（不含该日）之间的期间， 之后的阻滞期为每相邻两个绽放期之间的期间。本基金在阻滞期内不办理申购与 赎回业务（红利再投资除外），且不上市交往。除初度绽放（首个阻滞期不小于三 个月）外，本基金每四个月绽放一次，每次绽放期不少于 5 个干事日且不越过 20 中加聚利纯债按期绽放债券型证券投资基金           招募说明书（更新） 个干事日，每个绽放期的首日为基金存续期内的每个司帐年度 3 月份、7 月份和 期的具体时候以基金治理东谈主届时公告为准。   在商场或个券流动性不及的情况下，基金治理东谈主可能无法飞速、低成土产货调 整基金投资组合，从而对基金收益形成不利影响。本基金绽放期内必须保持一定 的现金比例以应付赎回要求，在治理现金头寸时，有可能存在现金不及的风险和 现金过多带来的收益下落风险。   本基金投资于国内照章刊行和上市交往的国债、金融债、企业债、公司债、 处所政府债、次级债、可分离交往可转债的纯债部分、中小企业私募债券、央行 单子、中期单子、同行存单、短期融资券、超短期融资券、资产援手证券、债券 回购、银行入款（条约入款、禀报入款、按期入款过甚他银行入款）、国债期货等 以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须适合中国证监会 相干规矩）。基金主要投资的标的在上海证券交往所、深圳证券交往是以及银行间 商场刊行上市，存在活跃的交往商场。但基金不错投资的证券标的，也存在有部 分证券类型有一定的变现勤快。如逆回购交往、银行入款、资产援手证券、中小 企业私募债券等，由于难以寻找到适合的交往敌手或投资约定有固定的到期时限， 在靠近变现需求时，卖出或变面前可能际遇一定进度损失。   本基金属于按期绽放式基金，在阻滞期间，基金可能投资于部分流动性受限 的资产，基金持仓的 7 个干事日可变现资产价值较低等，但在绽放期之前，基金 会对所投资资产进行颐养，使其骄气投资东谈主的赎回要求及监管机构、基金合同有 关流动性阁下方面的规矩。   本基金治理东谈主在对投资商场、行业及资产的流动性风险进行评估后，市欢基 金投资治理策略、治理东谈主的流动性风险治理情况等，认同基金在按期绽放的运作 治理下，拟投资的证券标的具有一定的流动性，可按照合理价值变现，应付基金 投资东谈主在绽放期的赎回要求。   在基金出现大量赎回且投资东谈主的赎回请求大幅越过基金短期可变现资产的情 形下，基金司理根据基金其时的资产组合情状评估其流动性，如说明无法应付投 资东谈主的全部赎回要求，或资产立即处置将对基金份额持有东谈主利益形成毁伤的，应 中加聚利纯债按期绽放债券型证券投资基金            招募说明书（更新） 当提请公司启动流动性风险济急预案。如流动性风险济急预案举措仍无法灵验应 对，则公司需进一步评估启动脱期办理赎回请求的必要性及相应科罚决策，科罚 决接应遮掩基金资产变现的具体举措、当日说明赎回请求的份额及脱期办理赎回 的比例、基金规复通俗赎回的时候安排等。大量赎回科罚决策的相干说明及可能 影响，公司将实时禀报基金份额持有东谈主。   为保护投资东谈主利益，减小流动性风险对基金投资运作的影响，基金合同规矩 有不同的流动性风险治理设施。在某些情景下，基金治理东谈主经与基金托管东谈主协商 一致，在确保投资者得到平允对待的前提下，依照法律法则及基金合同的约定， 履行相应的信息表现模范后，概括运用各种流动性风险治理器用，对赎回请求等 进行戒指治理。在赎回限制的情况摈斥后，基金治理东谈主将规复赎回业务的通俗办 理并公告。   基金治理东谈主实施备用的流动性风险治理器用、通俗模范（具体内容可参考基 金合同）及对投资者的影响，如下所示： 越过前一干事日的基金总份额的 20%，即合计是发生了大量赎回。基金治理东谈主， 不错根据基金其时的资产组合情状、证券流动性风险情况、基金流动性风险情况 等，决定全额赎回或减速支付赎回款项。针对减速支付赎回款项，基金治理东谈主在 当日接受赎回比例不低于上一干事日基金总份额的 20%的前提下，对其余赎回申 请不错减速支付赎回款项，但减速支付的期限不得越过 20 个干事日。   在绽放期内，要是基金发生大量赎回，在单个基金份额持有东谈主赎回请求越过 前一绽放日基金总份额 20%的情形下，基金治理东谈主不错脱期办理其赎回请求。   受脱期赎回的影响，投资者可能在基金发生大量赎回期间，冷落赎回请求后， 赎回要求得不到骄气。   （1）因不可抗力导致基金治理东谈主不可支付赎回款项；   （2）发生基金合同规矩的暂停基金资产估值情况时，基金治理东谈主可暂停接受 投资东谈主的赎回请求或减速支付赎回款项。当前一估值日基金资产净值 50%以上的 资产出现无可参考的活跃商场价钱且接纳估值期间仍导致公允价值存在要紧不确 定性时，经与基金托管东谈主协商说明后，基金治理东谈主应当暂停基金估值，并采纳延 中加聚利纯债按期绽放债券型证券投资基金            招募说明书（更新） 缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回请求的设施；   （3）证券、期货交往所交往时候非通俗停市，导致基金治理东谈主无法筹划当日 基金资产净值；   （4）发生不绝接受赎回请求可能会影响或毁伤现存基金份额持有东谈主利益的情 形时，基金治理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回请求；   （5）法律法则规矩或中国证监会认定的其他情形。   在发生上述情形之一且基金治理东谈主在决定暂停接受基金份额持有东谈主的赎回申 请或减速支付赎回款项时，基金治理东谈主应在当日报中国证监会备案，已说明的投 资者赎回请求，足额支付；如暂时不可足额支付，将可支付部分按单个账户请求 量占请求总量的比例分派给赎回请求东谈主，未支付部分可脱期支付。在暂停赎回的 情况摈斥时，基金治理东谈主将规复赎回业务的办理并公告，且绽放期按暂停赎回的 期间相应顺延。   在基金治理东谈主暂停基金赎回要求或减速支付赎回款项期间，受此影响，基金 份额持有东谈主可能不可实时、足额的赎回所持有的基金份额。   按照基金合同的约定，本基金对吞并绽放期内将申购的份额给予赎回的投资 者将收取 1.5%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产。受此影响，对于申 购后短期内需要赎回基金份额的投资者，需细心短期赎回费的收取，及对基金投 资收益的可能影响。   （1）基金投资所触及的证券、期货交往商场遇法定节沐日或因其他原因暂停 营业时；   （2）因不可抗力致使基金治理东谈主、基金托管东谈主无法准确评估基金资产价值时；   （3）当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管东谈主协 商说明后，基金治理东谈主应当暂停基金估值；   （4）法律法则、中国证监会和基金合同认定的其它情形。   当发生暂停基金估值的情形时，一方面投资者所查询到的净值可能不可实时、 准确地响应基金投资的商场价值，另一方面在发生暂停估值的情况后，基金治理 东谈主会根据合同约定，或视情况暂停接受赎回请求或减速支付赎回款项。 中加聚利纯债按期绽放债券型证券投资基金            招募说明书（更新）   当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金治理东谈主可接纳舞动订价机制，以 确保基金估值的平允性，舞动订价机制的处理原则与操作表率遵摄影干法律法则 以及监管部门自律法令的规矩。   当基金发生大额申购或赎回情形且基金治理东谈主决定接纳舞动订价机制，大额 申购或赎回的申购净值或赎回净值可能发生变动，将平直影响到大额申购或赎回 投资者的投资收益。   当出现其他中国证监会认同的流动性风险治理设施时，基金治理东谈主可能在与 托管东谈主协商后，按照中国证监会认同的相干要求，采纳对本基金的流动性风险管 理设施，具体情况的相干说明可能由基金治理东谈主届时公告详情。   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限定保护基金 份额持有东谈主利益的原则，基金治理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并盘考司帐师事 务所宗旨后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。侧袋机制是一 种流动性风险治理器用，是将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至挑升 的侧袋账户进行处置计帐，主见在于灵验报复并化解风险。但基金启用侧袋机制 后，侧袋账户份额将罢手表现基金份额净值，并不得办理申购、赎回和颐养，仅 主袋账户份额通俗绽放赎回，因此启用侧袋机制时持有基金份额的持有东谈主将在启 用侧袋机制后同期持有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不可赎回， 其对应特定资产的变面前候具有省略情趣，最终变现价钱也具有省略情趣何况有 可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额持有东谈主可能因此靠近 损失。   启用侧袋机制后，基金治理东谈主筹划各项投资运作计划和基金事迹计划时以主 袋账户资产为基准，不响应侧袋账户特定资产的真不二价值及变化情况。实施侧袋 机制期间，因本基金不表现侧袋账户份额的净值，即便基金治理东谈主在基金按期报 告中表现敷陈期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不四肢特定资产最终变 现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金治理东谈主不承 担任何保证和承诺的干事。   基金治理东谈主将根据主袋账户运作情况合理详情申购政策，因此实施侧袋机制 后主袋账户份额存在暂停申购的可能。 中加聚利纯债按期绽放债券型证券投资基金          招募说明书（更新）   （六）操作和期间风险   基金的相干当事东谈主在各业务身手的操作过程中，可能因里面阁下不到位或者 东谈主为身分形成操作造作或违背操作规程而引致风险，如越权交往、内幕交往、交 易弊端和讹诈等。   此外，在绽放式基金的后台运作中，可能因为期间系统的故障或者差错而影 响交往的通俗进行致使导致基金份额持有东谈主利益受到影响。这种期间风险可能来 自基金治理东谈主、登记机构、销售机构、证券交往所和证券登记结算机构等。   （七）合规性风险   指基金治理或运作过程中，违背国度法律、法则或基金合同关连规矩的风险。   （八）模子风险   指在推断资产价值、商场分析和风险推断中接纳了弊端的推断方法或选拔了 不适合的模子而导致投资结果省略情风险。   （九）本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一 致的风险   本基金法律文献投资章节关连风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 例、证券商场普遍规矩等作念出的概述性刻画，代表了一般商场情况下本基金的长 期风险收益特征。销售机构（包括基金治理东谈主直销机构和其他销售机构）根据相 关法律法则对本基金进行风险评价，不同的销售机构接纳的评价方法也不同，因 此销售机构的风险等第评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同， 投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才气与产物风险之间 的匹配熟谙。   （十）其他风险 面不完善而产生的风险； 致基金资产损失； 中加聚利纯债按期绽放债券型证券投资基金           招募说明书（更新）        十九、基金合同的变更、断绝与基金财产的计帐   （一）《基金合同》的变更 决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份额 持有东谈主大会决议通过的事项，由基金治理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并 报中国证监会备案。 自决议收效后按照《信息表现办法》的关连规矩在规矩媒介公告。   （二）《基金合同》的断绝事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当断绝： 金托管东谈主衔接的；   （三）基金财产的计帐 基金财产计帐小组，基金治理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下 进行基金计帐。 东谈主、适合《中华东谈主民共和国证券法》规矩的注册司帐师、讼师以及中国证监会指 定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的干事主谈主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）     《基金合同》断绝情形出面前，由基金财产计帐小组联合收受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐敷陈； 中加聚利纯债按期绽放债券型证券投资基金          招募说明书（更新）   （5）礼聘司帐师事务所对计帐敷陈进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐报 告出具法律宗旨书；   （6）将计帐敷陈报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的扫数合理用度， 计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并奉赵基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金 份额比例进行分派。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的关连要紧事项须实时公告；基金财产计帐敷陈经适合《中华东谈主 民共和国证券法》规矩的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律宗旨书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐敷陈报中国证监会备 案后 5 个干事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 敷陈登载在规矩网站上，并将计帐敷陈辅导性公告登载在规矩报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关连文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法则 规矩的期限。 中加聚利纯债按期绽放债券型证券投资基金          招募说明书（更新）               二十、基金合同的内容提要   基金合同的内容提要见附件一。 中加聚利纯债按期绽放债券型证券投资基金          招募说明书（更新）            二十一、基金托管条约的内容提要   基金托管条约的内容提要见附件二。 中加聚利纯债按期绽放债券型证券投资基金               招募说明书（更新）            二十二、对基金份额持有东谈主的服务   基金治理东谈主承诺为基金份额持有东谈主提供一系列的服务。基金治理东谈主根据基金 份额持有东谈主的需要和商场的变化，有权增多或变更服务方式。主要服务内容如下：   （一）贵府寄送服务   基金治理东谈主负责向基金份额持有东谈主寄送相干贵府。   基金投资者对账单包括季度对账单与年度对账单。季度对账单在每季度结果 后的 15 个干事日内向有交往的持有东谈主以书面、手机短信或电子邮件阵势寄送，年 度对账单在每年度结果后 20 个干事日内向扫数持有东谈主以书面、手机短信或电子邮 件阵势寄送。份额持有东谈主也可登录公司网站（www.bobbns.com）插足“账户登陆” 栏目，自助查询或下载任意时段的对账单。                   （扫数议论方式，以基金治理东谈主赢得的 基金持有东谈主信息为准）   对初度开户并申购的基金持有东谈主，基金治理东谈主将在 T+1 个干事日以电子邮件 阵势向预留电子邮箱的客户发送开户说明书。要是基金持有东谈主需要提供纸质阵势， 请致电基金治理东谈主客户服务中心索求。   辅导：由于基金持有东谈主提供的邮寄地址、手机号码、电子邮箱省略或因邮局 送达差错、通信故障、延误等原因，形成对账单无法按时准确送达，请实时到原 基金销售网点或致电本公司客服中心办理相干信息变更。如需补发对账单，敬请 拨打客服热线电话。   （二）基金颐养服务   投资者可在基金治理东谈主治理的不同绽放式基金间颐养基金份额。   （三）按期投资计划   基金治理东谈主利用销售网点为投资者提供按期投资的服务。通过按期投资计划， 投资者不错通过固定的渠谈，按期定额申购基金份额。按期投资计划的关连法令 详见基金治理东谈主公告。   （四）公司官网服务   通过本公司网站，投资东谈主可赢得如下服务： 中加聚利纯债按期绽放债券型证券投资基金                 招募说明书（更新） 线开展相干盘考。服务内容包括：基金产物盘考、业务法令解答及网上交往盘考 等。 产物信息查询、产物净值查询、公告信息查询、基金资讯、基金治理东谈主最新动态 等。同期还不错查询所持有基金的基金份额、交往记录等信息，定制订阅持有基 金净值日报、基金交往说明禀报等相干服务，以及修改个东谈主聚合信息等基本贵府。      （五）盘考服务      投资者要是想了解申购和赎回等交往情况、基金账户余额、基金产物与服务 等信息，请拨打 4000095526 基金治理东谈主客户服务中心电话或登录基金治理东谈主网站 进行盘考、查询。      世界联合客户服务号码：400-009-5526      公司网址：www.bobbns.com      电子信箱：service@bobbns.com      （六）投诉受理      投资者不错拨打基金治理东谈主客户服务中心电话或致函，投诉基金治理东谈主或其 他销售机构的东谈主员和服务。      （七）如本招募说明书存在职何您/贵机构无法剖析的内容，请通过上述方式 议论基金治理东谈主。请确保投资前，您/贵机构如故全面剖析了本招募说明书。 中加聚利纯债按期绽放债券型证券投资基金                    招募说明书（更新）                 二十三、其他应表现事项      敷陈期内本基金及基金治理东谈主的关连更新公告： 序号    公告事项                           表现日历       书（更新）       基金产物贵府概要更新       基金产物贵府概要更新       赎回、颐养业务公告       D 类基金份额并修改基金合同及托管条约的公告 中加聚利纯债按期绽放债券型证券投资基金               招募说明书（更新）            二十四、招募说明书存放及查阅方式   本基金招募说明书存放在基金治理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的住所，投资 东谈主可在办公时候免费查阅；也可按工本费购买本招募说明书复制件或复印件，但 应以招募说明书原本为准。基金治理东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与所公告的 内容完全一致。   投资东谈主还不错平直登录基金治理东谈主的网站(www.bobbns.com)查阅和下载招募 说明书。 中加聚利纯债按期绽放债券型证券投资基金            招募说明书（更新）                  二十五、备查文献   （一）中国证监会准予中加聚利纯债按期绽放债券型证券投资基金召募注册 的文献   （二）《中加聚利纯债按期绽放债券型证券投资基金基金合同》   （三）《中加聚利纯债按期绽放债券型证券投资基金托管条约》   （四）法律宗旨书   （五）基金治理东谈主业务阅历批件、营业牌照   （六）基金托管东谈主业务阅历批件、营业牌照   （七）中国证监会规矩的其他文献   以上第（一）至（五）、（七）项备查文献存放在基金治理东谈主办公场面和营业 场面，第（六）项文献存放于基金托管东谈主的办公场面。基金投资者在营业时候可 免费查阅，在支付工本费后，可在合理时候内取得上述文献的复制件或复印件。                             中加基金治理有限公司 中加聚利纯债按期绽放债券型证券投资基金             招募说明书（更新）                   附件一基金合同提要       第一部分   基金份额持有东谈主、基金治理东谈主和基金托管东谈主的权柄、义务      （一）基金治理东谈主的权柄、义务               《运作办法》过甚他关连规矩，基金治理东谈主的权柄包括但 不限于：      （1）照章召募资金；      （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法则和《基金合同》零丁运用并 治理基金财产；      （3）依照《基金合同》收取基金治理费以及法律法则规矩或中国证监会批准 的其他用度；      （4）销售基金份额；      （5）按照规矩召集基金份额持有东谈主大会；      （6）依据《基金合同》及关连法律规矩监督基金托管东谈主，如合计基金托管东谈主 违背了《基金合同》及国度关连法律规矩，应申诉中国证监会和其他监管部门， 并采纳必要设施保护基金投资者的利益；      （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；      （8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的相干步履进行监督和处理；      （9）担任或托付其他适合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并 赢得《基金合同》规矩的用度；      （10）依据《基金合同》及关连法律规矩决定基金收益的分派决策；      （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购、赎回或颐养申 请；      （12）依照法律法则为基金的利益诳骗因基金财产投资于证券所产生的权柄；      （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；      （14）以基金治理东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益诳骗诉讼权柄或者 实施其他法律步履；      （15）选拔、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券、期货经纪商或其他为 基金提供服务的外部机构；      （16）在适合关连法律、法则的前提下，制订和颐养关连基金认购、申购、 中加聚利纯债按期绽放债券型证券投资基金            招募说明书（更新） 赎回、颐养和非交往过户等业务法令；   （17）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权柄。            《运作办法》过甚他关连规矩，基金治理东谈主的义务包括但 不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理基 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》收效之日起，以老实信用、严慎奋勉的原则治理和运用 基金财产；   （4）配备饱胀的具有专科阅历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的 规划方式治理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险阁下、监察与稽核、财务治理及东谈主事治理等轨制，保 证所治理的基金财产和基金治理东谈主的财产相互零丁，对所治理的不同基金辞别管 理，辞别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、              《基金合同》过甚他关连规矩外，不得利用基金财产 为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采纳稳健合理的设施使筹划基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方 法适合《基金合同》等法律文献的规矩，按关连规矩筹划并公告基金净值信息， 详情基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐敷陈；   （10）编制季度敷陈、中期敷陈和年度敷陈；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过甚他关连规矩，履行信息表现及 敷陈义务；   （12）保守基金买卖精巧，不流露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》过甚他关连规矩另有规矩外，在基金信息公开表现前应予守秘，不 向他东谈主流露；   （13）按《基金合同》的约定详情基金收益分派决策，实时向基金份额持有 东谈主分派基金收益；   （14）按规矩受理申购与赎回请求，实时、足额支付赎回款项； 中加聚利纯债按期绽放债券型证券投资基金            招募说明书（更新）   （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他关连规矩召集基金份额持有东谈主大 会或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按规矩保存基金财产治理业务行动的司帐账册、报表、记录和其他相 关贵府不低于法律法则规矩的期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在规矩时候发出，何况 保证投资者粗略按照《基金合同》规矩的时候和方式，随时查阅到与基金关连的 公开贵府，并在支付合理成本的条件下得到关连贵府的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、 变现和分派；   （19）靠近撤消、照章被破除或者被照章宣告停业时，实时敷陈中国证监会 并禀报基金托管东谈主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东谈主正当 权益时，应当承担抵偿干事，其抵偿干事不因其退任而革职；   （21）监督基金托管东谈主按法律法则和《基金合同》规矩履行我方的义务，基 金托管东谈主违背《基金合同》形成基金财产损失机，基金治理东谈主应为基金份额持有 东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金治理东谈主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理关连基 金事务的步履承担干事；   （23）以基金治理东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益诳骗诉讼权柄或实施其 他法律步履；   （24）基金治理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，                            《基金合同》不可生 效，基金治理东谈主承担全部召募用度，将已召募资金加计银行同期活期入款利息在 基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）践诺收效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （27）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东谈主的权柄、义务            《运作办法》过甚他关连规矩，基金托管东谈主的权柄包括但 不限于：   （1）自《基金合同》收效之日起，照章律法则和《基金合同》的规矩安全保 中加聚利纯债按期绽放债券型证券投资基金            招募说明书（更新） 管基金财产；   （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法则规矩或监管部门批准 的其他用度；   （3）监督基金治理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金治理东谈主有违背《基金 合同》及国度法律法则步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成要紧损失的情 形，应申诉中国证监会，并采纳必要设施保护基金投资者的利益；   （4）根据相干商场法令，为基金开设证券账户、资金账户过甚他投资所需账 户，为基金办理证券、期货交往资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；   （6）在基金治理东谈主更换时，提名新的基金治理东谈主；   （7）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权柄。            《运作办法》过甚他关连规矩，基金托管东谈主的义务包括但 不限于：   （1）以老实信用、奋勉尽责的原则持有并安全看护基金财产；   （2）成立挑升的基金托管部门，具有适合要求的营业场面，配备饱胀的、合 格的熟悉基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托处事宜；   （3）建立健全里面风险阁下、监察与稽核、财务治理及东谈主事治理等轨制，确 保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基 金财产相互零丁；对所托管的不同的基金辞别建立账户，零丁核算，分账治理， 保证不同基金之间在账户建立、资金划拨、账册记录等方面相互零丁；   （4）除依据《基金法》、              《基金合同》过甚他关连规矩外，不得利用基金财产 为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主托管基金财产；   （5）看护由基金治理东谈主代表基金签订的与基金关连的要紧合同及关连凭证；   （6）按规矩开设基金财产的资金账户、证券账户及投资所需的其他账户，按 照《基金合同》的约定，根据基金治理东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金买卖精巧，除《基金法》、                     《基金合同》过甚他关连规矩另有规 定外，在基金信息公开表现前给予守秘，不得向他东谈主流露（因审计、法律等向外 部专科照管人提供的情况除外）；   （8）复核、审查基金治理东谈主筹划的基金资产净值、各种基金份额的基金份额 净值、基金份额申购、赎回价钱； 中加聚利纯债按期绽放债券型证券投资基金          招募说明书（更新）   （9）办理与基金托管业务行动关连的信息表现事项；   （10）对基金财务司帐敷陈、季度敷陈、中期敷陈和年度敷陈出具宗旨，说 明基金治理东谈主在各环节方面的运作是否严格按照《基金合同》的规矩进行；要是 基金治理东谈主有未践诺《基金合同》规矩的步履，还应当说明基金托管东谈主是否采纳 了稳健的设施；   （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他相干贵府不低于法 律法则规矩的期限；   （12）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （13）按规矩制作相干账册并与基金治理东谈主查对；   （14）依据基金治理东谈主的指示或关连规矩向基金份额持有东谈主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他关连规矩，召集基金份额持有东谈主 大会或配合基金治理东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按照法律法则和《基金合同》的规矩监督基金治理东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和 分派；   （18）靠近撤消、照章被破除或者被照章宣告停业时，实时敷陈中国证监会 和银行监管机构，并禀报基金治理东谈主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，应承担抵偿干事，其抵偿 干事不因其退任而革职；   （20）践诺收效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （21）监督基金治理东谈主按法律法则和《基金合同》规矩履行我方的义务，基 金治理东谈主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主利益向 基金治理东谈主追偿；   （22）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额持有东谈主的权柄、义务   基金投资者持有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和《基 金合同》确当事东谈主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主四肢《基 金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。 中加聚利纯债按期绽放债券型证券投资基金             招募说明书（更新）   除法律法则另有规矩或基金合同另有约定外，吞并类别每份基金份额具有同 等的正当权益。            《运作办法》过甚他关连规矩，基金份额持有东谈主的权柄包 括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；   （3）照章请求赎回或转让其持有的基金份额；   （4）按照规矩要求召开或自行召集基金份额持有东谈主大会；   （5）出席或者录用代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会审 议事项诳骗表决权；   （6）查阅或者复制公开表现的基金信息贵府；   （7）监督基金治理东谈主的投资运作；   （8）对基金治理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履照章 拿告状讼或仲裁；   （9）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权柄。            《运作办法》过甚他关连规矩，基金份额持有东谈主的义务包 括但不限于：   （1）谨慎阅读并顺从《基金合同》、招募说明书等信息表现文献；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受才气，自主判断基金的投资价 值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）温情基金信息表现，实时诳骗权柄和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所规矩的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏欠或者《基金合同》断绝的有 限干事；   （6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东谈主正当权益的行动；   （7）践诺收效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金交往过程中因任何原因赢得的欠妥得利；   （9）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。        第二部分   基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的模范和法令 中加聚利纯债按期绽放债券型证券投资基金             招募说明书（更新）   基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东谈主出席会议并表决。除法律法则另有规矩或基金合同另 有约定外，基金份额持有东谈主理有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金份额持有东谈主大会不成立日常机构。   一、召开事由 法则、中国证监会另有规矩的除外：   （1）断绝《基金合同》；   （2）更换基金治理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）颐养基金运作方式；   （5）颐养基金治理东谈主、基金托管东谈主的酬谢尺度或提高销售服务费；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资方向、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东谈主大会模范；   （10）基金治理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；   （11）单独或算计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额持有东谈主（以基金治理东谈主收到提议当日的基金份额筹划，下同）就吞并事项书面 要求召开基金份额持有东谈主大会；   （12）对基金合同当事东谈主权柄和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）法律法则、           《基金合同》或中国证监会规矩的其他应当召开基金份额持 有东谈主大会的事项。 金治理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额持有东谈主大会：   （1）对基金份额持有东谈主利益无骨子不利影响的前提下，调低基金销售服务费 或应由基金承担的用度（治理费、托管费除外）；   （2）法律法则要求增多的基金用度的收取；   （3）对基金份额持有东谈主利益无骨子不利影响的前提下，颐养基金的申购费率、 调低赎回费率或变更收费方式； 中加聚利纯债按期绽放债券型证券投资基金             招募说明书（更新）   （4）对基金份额持有东谈主利益无骨子不利影响的前提下，增多或颐养本基金的 基金份额类别建立；   （5）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （6）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无骨子性不利影响或修改 不触及《基金合同》当事东谈主权柄义务关系发生要紧变化；   （7）对基金份额持有东谈主利益无骨子不利影响的前提下，基金治理东谈主、销售机 构、登记机构颐养关连基金认购、申购、赎回、颐养、非交往过户、转托管等业 务的法令；   （8）对基金份额持有东谈主利益无骨子不利影响的前提下，经中国证监会允许， 基金推出新业务或服务；   （9）按照法律法则和《基金合同》规矩无需召开基金份额持有东谈主大会的其他 情形。   二、会议召集东谈主及召集方式 治理东谈主召集。 出版面提议。基金治理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书 面见知基金托管东谈主。基金治理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内 召开；基金治理东谈主决定不召集或在规矩时候内未能作出版面修起，基金托管东谈主仍 合计有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日 内召开并见知基金治理东谈主，基金治理东谈主应当配合。 召开基金份额持有东谈主大会，应当向基金治理东谈主冷落书面提议。基金治理东谈主应当自 收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知冷落提议的基金份额持有 东谈主代表和基金托管东谈主。基金治理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日 内召开；基金治理东谈主决定不召集或在规矩时候内未能作出版面修起，代表基金份 额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主仍合计有必要召开的，应当向基金托管 东谈主冷落书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见知冷落提议的基金份额持有东谈主代表和基金治理东谈主；基金托管东谈主决定召集 中加聚利纯债按期绽放债券型证券投资基金                招募说明书（更新） 的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开并见知基金治理东谈主，基金治理东谈主应当 配合。 基金份额持有东谈主大会，而基金治理东谈主、基金托管东谈主都不召集的或在规矩时候内未 能作出版面修起，单独或算计代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有 东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有东谈主照章自行 召集基金份额持有东谈主大会的，基金治理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得梗阻、干 扰。 登记日。      三、召开基金份额持有东谈主大会的禀报时候、禀报内容、禀报方式 告。基金份额持有东谈主大通晓知应至少载明以下内容：      （1）会议召开的时候、地点、方式和会议阵势；      （2）会议拟审议的事项、议事模范和表决方式；      （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；      （4）授权托付证明的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理 灵验期限等）、送达时候和地点；      （5）会务常设议论东谈主姓名及议论电话；      （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；      （7）召集东谈主需要禀报的其他事项。 说明本次基金份额持有东谈主大会所采纳的具体通信方式、托付的公证机关过甚议论 方式和议论东谈主、表决宗旨寄交的截止时候和收取方式。 宗旨的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面禀报基金治理东谈主到 指定地点对表决宗旨的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行书 面禀报基金治理东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决宗旨的计票进行监督。基金管 理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决宗旨的计票进行监督的，不影响表决宗旨的 计票遵循。 中加聚利纯债按期绽放债券型证券投资基金              招募说明书（更新）   四、基金份额持有东谈主出席会议的方式   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法则及监管 机关允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主详情。 表出席，现场开会时基金治理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持有 东谈主大会，基金治理东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决遵循。现场开会 同期适合以下条件时，不错进行基金份额持有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东谈主理 有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付证明适正当律法则、《基金合同》 和会议禀报的规矩，何况持有基金份额的凭证与基金治理东谈主理有的登记贵府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证炫耀，有 效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 1/2（含 1/2）。 式或大通晓知载明的其他阵势在表决为止日过去送达至召集东谈主指定的地址。通信 开会应以书面方式或大通晓知载明的其他阵势进行表决。   在同期适合以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议禀报后，在 2 个干事日内一语气 公布相干辅导性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定禀报基金托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主，则 为基金治理东谈主）到指定地点对表决宗旨的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管 东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金治理东谈主）和公证机关的监督下按照会议 禀报规矩的方式收取基金份额持有东谈主的表决宗旨；基金托管东谈主或基金治理东谈主经通 知不参加收取表决宗旨的，不影响表决遵循；   （3）本东谈主平直出具表决宗旨或授权他东谈主代表出具表决宗旨的，基金份额持有 东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 1/2（含 1/2）；   （4）上述第（3）项中平直出具表决宗旨的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主 出具表决宗旨的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决宗旨的 代理东谈主出具的托付东谈主理有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付证明适合 法律法则、《基金合同》和会议禀报的规矩，并与基金登记机构记录相符。 中加聚利纯债按期绽放债券型证券投资基金            招募说明书（更新） 第 2 款第（3）项规矩比例的，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时 间的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额持有东谈主大会。 从头召集的基金份额持有东谈主大会，到会者所持有的基金份额不少于在权益登记日 基金份额总和的三分之一（含三分之一）。 其他方式召开，基金份额持有东谈主不错接纳书面、集聚、电话、短信或其他方式进 行表决，具体方式由会议召集东谈主详情并在会议禀报中列明。 集聚、电话、短信或其他方式，具体方式在会议禀报中列明。   五、议事内容与模范   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修 改、决定断绝《基金合同》、更换基金治理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、 法律法则及《基金合同》规矩的其他事项以及会议召集东谈主合计需提交基金份额持 有东谈主大会议论的其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召集会议的禀报后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，开首由大会主理东谈主按照下列第（七）条文定模范详情 和公布监票东谈主，然后由大会主理东谈主宣读提案，经议论后进行表决，并形成大会决 议。大会主理东谈主为基金治理东谈主授权出席会议的代表，在基金治理东谈主授权代表未能 主理大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主理；要是基金治理东谈主 授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主理大会，则由出席大会的基金份额持有 东谈主和代理东谈主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额持有东谈主四肢 该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主。基金治理东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主理基 金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的遵循。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 （或单元称号）、身份证明文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托付东谈主姓 中加聚利纯债按期绽放债券型证券投资基金              招募说明书（更新） 名（或单元称号）和议论方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，开首由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所禀报的表决截 止日历后 2 个干事日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部灵验表决，在公证机 关监督下形成决议。   六、表决   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和额外决议： 权的 50%以上（含 50%）通过方为灵验；除下列第 2 项所规矩的须以额外决议通 过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 决权的 2/3 以上（含 2/3）通过方可作念出。颐养基金运作方式、更换基金治理东谈主或 者基金托管东谈主、断绝《基金合同》、与其他基金合并以额外决议通过方为灵验。   基金份额持有东谈主大会采纳记名方式进行投票表决。   采纳通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖凭证证明，不然提交 适合会议禀报中规矩的说明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头 适合会议禀报规矩的表决宗旨视为灵验表决，表决宗旨笼统不清或相互矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决宗旨的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总和。   基金份额持有东谈主大会的各项提案或吞并项提案内并排的各项议题应当分开审 议、逐项表决。   七、计票   （1）如大会由基金治理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主理东谈主 应当在会议脱手后布告在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份 额持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份 额持有东谈主自行召集或大会诚然由基金治理东谈主或基金托管东谈主召集，可是基金治理东谈主 或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主大会的主理东谈主应当在会议脱手后宣 布在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额持有东谈主代表担任监票东谈主。基 金治理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的遵循。 中加聚利纯债按期绽放债券型证券投资基金             招募说明书（更新）      （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主理东谈主就地 公布计票结果。      （3）要是会议主理东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑， 不错在布告表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘点。监票东谈主应当进行从头 盘点，从头盘点以一次为限。从头盘点后，大会主理东谈主应当就地公布从头盘点结 果。      （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金治理东谈主或基金托管东谈主拒不出席大 会的，不影响计票的遵循。      在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金治理东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金治理东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对表决宗旨的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。      八、收效与公告      基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。      基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起收效。      基金份额持有东谈主大会决议自收效之日起依照《信息表现办法》的关连规矩在 规矩媒介上公告。要是接纳通信方式进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议 时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。      基金治理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当践诺收效的基金份额持有东谈主 大会的决议。收效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金治理 东谈主、基金托管东谈主均有拘谨力。      九、实施侧袋机制期间基金份额持有东谈主大会的突出约定      若本基金实施侧袋机制，则相干基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主 和侧袋份额持有东谈主辞别持有或代表的基金份额或表决权适合该等比例，但若相干 基金份额持有东谈主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈主 持有或代表的基金份额或表决权适合该等比例： 金份额 10%以上（含 10%）； 中加聚利纯债按期绽放债券型证券投资基金             招募说明书（更新） 日相干基金份额的二分之一（含二分之一）； 有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日相干基金份额的二分之一（含二分之 一）； 在权益登记日相干基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大会 召开时候的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额持有东谈主大 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）相干基金份额的持有东谈主参与或授权他 东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票； 上（含二分之一）选举产生别称基金份额持有东谈主四肢该次基金份额持有东谈主大会的 主理东谈主； 一以上（含二分之一）通过； 之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额持有东谈主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户 的，应辞别由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东谈主进行表决，吞并主侧袋账户 内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧袋账户份 额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额持有东谈主大会的相干规矩以本节突出约定内 容为准，本节莫得规矩的适用本部分的相干规矩。   十、本部分对于基金份额持有东谈主大会的召开事由、召开条件、议事模范和表 决条件等内容，但凡平直援用法律法则或监管规矩的部分，如法律法则或监管规 定修改导致相干内容被取消或变更的，基金治理东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前 公告后，可平直对该部安分容进行修改或颐养，无需召开基金份额持有东谈主大会。          第三部分   基金合同的变更、断绝与基金财产的计帐   （一）《基金合同》的变更 中加聚利纯债按期绽放债券型证券投资基金           招募说明书（更新） 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份 额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金治理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告， 并报中国证监会备案。 自决议收效后按照《信息表现办法》的关连规矩在规矩媒介公告。   二、《基金合同》的断绝事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当断绝： 金托管东谈主衔接的；   三、基金财产的计帐 基金财产计帐小组，基金治理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下 进行基金计帐。 东谈主、适合《中华东谈主民共和国证券法》规矩的注册司帐师、讼师以及中国证监会指 定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的干事主谈主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）     《基金合同》断绝情形出面前，由基金财产计帐小组联合收受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐敷陈；   （5）礼聘司帐师事务所对计帐敷陈进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐报 告出具法律宗旨书；   （6）将计帐敷陈报中国证监会备案并公告； 中加聚利纯债按期绽放债券型证券投资基金              招募说明书（更新）   （7）对基金剩余财产进行分派。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的扫数合理用度， 计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并奉赵基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金 份额比例进行分派。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的关连要紧事项须实时公告；基金财产计帐敷陈经适合《中华东谈主 民共和国证券法》规矩的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律宗旨书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐敷陈报中国证监会备 案后 5 个干事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 敷陈登载在规矩网站上，并将计帐敷陈辅导性公告登载在规矩报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关连文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法则 规矩的期限。                  第四部分   争议科罚方式   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关连的一切争 议，如经友好协商未能科罚的，应提交中国海外经济贸易仲裁委员会根据该会当 时灵验的仲裁法令进行仲裁，仲裁地点为北京市，仲裁裁决是终端性的并对各方 当事东谈主具有拘谨力，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，         《基金合同》当事东谈主应坚守各自的职责，不绝诚挚、奋勉、尽 责地履行基金合同规矩的义务，惊奇基金份额持有东谈主的正当权益。   本《基金合同》受中国法律统治。          第五部分   基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金治理东谈主、基金托管东谈主、销售机构 中加聚利纯债按期绽放债券型证券投资基金         招募说明书（更新） 的办公场面和营业场面查阅。 中加聚利纯债按期绽放债券型证券投资基金                 招募说明书（更新）                 附件二基金托管条约提要                      第一部分 托管条约当事东谈主   （一）基金治理东谈主   称号：中加基金治理有限公司   住所：北京市顺义区良善镇顺泽大街 65 号 317 室   法定代表东谈主：夏远洋   成随即间：2013 年 3 月 27 日   批准成立机关及批准成立文号：中国证监会证监许可【2013】247 号   注册老本： 4.65 亿元东谈主民币   组织阵势: 有限干事公司   规划范围：基金召募、基金销售、资产治理和中国证监会许可的其他业务   存续期间：不竭规划   （二）基金托管东谈主   称号：中国工商银行股份有限公司   住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100032）   法定代表东谈主：廖林   电话：（010）66105799   传真：（010）66105798   议论东谈主：郭明   成随即间：1984 年 1 月 1 日   组织阵势：股份有限公司   注册老本：东谈主民币 35,640,625.7089 万元   批准成立机关和成立文号：国务院《对于中国东谈主民银行挑升诳骗中央银行职 能的决定》（国发1983146 号）   存续期间：不竭规划   规划范围：办理东谈主民币入款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单子 承兑、贴现、转贴现、各种汇兑业务；代理资金计帐；提供信用证服务及担保； 代理销售业务；代理刊行、代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理 中加聚利纯债按期绽放债券型证券投资基金            招募说明书（更新） 证券投资基金计帐业务（银证转账）；保障代理业务；代理政策性银行、番邦政府 和海外金融机构贷款业务；看护箱服务；刊行金融债券；买卖政府债券、金融债 券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托治理服务；年金账户治理 服务；绽放式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信走访、盘考、见证 业务；贷款承诺；企业、个东谈主财务照管人服务；组织或参加银团贷款；外汇入款； 外汇贷款；外币兑换；出口托收及入口代收；外汇单子承兑和贴现；外汇借钱； 外汇担保；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票之外的外币有价证券；自营、 代客外汇买卖；外汇金融繁衍业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银 行业务；办理结汇、售汇业务；经国务院银行业监督治理机构批准的其他业务。          第二部分 基金托管东谈主对基金治理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主对基金治理东谈主的投资步履诳骗监督权 投资范围、投资对象进行监督。   本基金投资于具有高超流动性的金融器用，包括国内照章刊行和上市交往的 国债、金融债、企业债、公司债、处所政府债、次级债、可分离交往可转债的纯 债部分、中小企业私募债券、央行单子、中期单子、同行存单、短期融资券、超 短期融资券、资产援手证券、债券回购、银行入款（条约入款、禀报入款、按期 入款过甚他银行入款）、国债期货等以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其 他金融器用（但须适合中国证监会相干规矩）。   本基金不投资于股票、权证等资产，也不投资于可颐养债券（可分离交往可 转债的纯债部分除外）和可交换债券。基金的投资组合比例为：本基金投资于债 券资产的比例不低于基金资产的 80%，但在每个绽放期脱手前十个交往日、绽放 期及绽放期结果后十个交往日的期间内，基金投资不受上述比例限制；在绽放期 内，每个交往日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交往保证金后，本基金持有的 现金或到期日在一年以内的政府债券的投资比例算计不低于基金资产净值的 5%。 在阻滞期内，本基金不受上述 5%的限制，每个交往日日终在扣除国债期货合约需 缴纳的交往保证金后，应当保持不低于交往保证金一倍的现金。其中现金不包括 结算备付金、存出保证金及应收申购款等。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金治理东谈主在履行适 中加聚利纯债按期绽放债券型证券投资基金              招募说明书（更新） 当模范后，不错将其纳入投资范围。   本基金不得投资于相干法律、法则、部门规章及《基金合同》拦阻投资的投 资器用。 融资比例进行监督：   （1）本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80%；但在每个绽放期脱手 前十个交往日、绽放期及绽放期结果后十个交往日的期间内，基金投资不受上述 比例限制；   （2）在绽放期内，每个交往日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交往保证金 后，本基金持有的现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例算计不低于基 金资产净值的 5%。在阻滞期内，本基金不受上述 5%的限制，每个交往日日终在 扣除国债期货合约需缴纳的交往保证金后，应当保持不低于交往保证金一倍的现 金。其中现金不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不得越过基金资产净值的 10%；   （4）本基金治理东谈主治理的且由本基金托管东谈主托管的全部基金持有一家公司发 行的证券，不越过该证券的 10%；   （5）本基金插足世界银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得越过基金 资产净值的 40%；在世界银行间同行商场中的债券回购最恒久限为 1 年，债券回 购到期后不得缓期；   （6）本基金治理东谈主治理的且由本基金托管东谈主托管的全部基金投资于吞并原始 权益东谈主的各种资产援手证券，不得越过其各种资产援手证券算计限制的 10%；   （7）本基金持有的全部资产援手证券，其市值不得越过基金资产净值的 20%；   （8）本基金持有的吞并（指吞并信用级别）资产援手证券的比例，不得越过 该资产援手证券限制的 10%；   （9）本基金投资于吞并原始权益东谈主的各种资产援手证券的比例，不得越过基 金资产净值的 10%；   （10）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产援手证券。 基金持有资产援手证券期间，要是其信用等第下落、不再适合投资尺度，应在评 级敷陈发布之日起 3 个月内给予全部卖出；   （11）在职何交往日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得越过基金资 中加聚利纯债按期绽放债券型证券投资基金             招募说明书（更新） 产净值的 15%，持有的卖出洋债期货合约价值不得越过基金持有的债券总市值的   （12）在职何交往日内交往（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得 越过上一交往日基金资产净值的 30%；   （13）本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买 入、卖出洋债期货合约价值，算计（轧差筹划）不低于基金资产的 80%；   （14）本基金投资于单只中小企业私募债，其市值不得越过本基金资产净值 的 10%；本基金投资中小企业私募债券的剩余期限，不得越过本基金阻滞期的剩 余期限；   （15）本基金在阻滞运作期间，基金资产总值不得越过基金资产净值的 200%； 在绽放期内，基金资产总值不得越过基金资产净值的 140%；   （16）在绽放期内，本基金主动投资于流动性受限资产的市值算计不得越过 基金资产净值的 15%，但因证券商场波动、基金限制变动等基金治理东谈主之外的因 素致使基金不适合前款所规矩比例限制的，基金治理东谈主不得主动新增流动性受限 资产的投资；   （17）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交往对 手开展逆回购交往的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；   （18）本基金治理东谈主治理的且由本基金托管东谈主托管的全部绽放式基金持有一 家上市公司刊行的可流通股票，不得越过该上市公司可流通股票的 15%；本基金 治理东谈主治理的且由本基金托管东谈主托管的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可 流通股票，不得越过该上市公司可流通股票的 30%；   法律法则或监管部门取消或颐养上述限制的，如适用于本基金，基金治理东谈主 在履行稳健模范后，则本基金投资不再受相干限制或按颐养后的规矩践诺。   除上述第（2）、          （10）、              （16）、                  （17）项外，由于证券商场波动、期货商场波动、 证券刊行东谈主合并或基金限制变动等基金治理东谈主之外的原因导致的投资比例不适合 上述约定的比例，基金治理东谈主应在 10 个交往日内进行颐养，但中国证监会规矩的 突出情形除外。法律法则另有规矩的从其规矩。   基金治理东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适合 基金合同的关连约定。在上述期间内，本基金的投资范围应当适合基金合同的约 中加聚利纯债按期绽放债券型证券投资基金            招募说明书（更新） 定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起脱手。   除投资资产配置外，基金托管东谈主对基金投资的监督和查验自《基金合同》生 效之日起脱手。 资拦阻步履进行监督：   根据法律法则的规矩及《基金合同》的约定，本基金拦阻从事下列步履：   （1）承销证券；   （2）违背规矩向他东谈主贷款或提供担保；   （3）从事承担无穷干事的投资；   （4）买卖其他基金份额，但中国证监会另有规矩的除外；   （5）向其基金治理东谈主、基金托管东谈主出资。   法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，则本基金投资 不再受相干限制或按变更后的规矩践诺。 法则及行业尺度的银行间商场交往敌手的名单。基金托管东谈主根据名单对基金治理 东谈主银行间商场交往进行监督。基金治理东谈主不错根据推行情况的变化，实时对银行 间债券商场交往敌手名单进行更新和颐养，并实时禀报基金托管东谈主。拟更新和调 整的名单经基金托管东谈主说明后脱手收效。基金治理东谈主负责对交往敌手的资信阁下， 按银行间债券商场的交往法令进行交往，基金托管东谈主则根据银行间债券商场成交 单对合同履行情况进行监督，但在充分履行监督和复核义务后，不承担交往敌手 不履行合同形成的损失。因基金治理东谈主未实时禀报基金托管东谈主导致交往敌手名单 未变更的，基金托管东谈主不承担干事。基金治理东谈主更新银行间债券商场交往敌手名 单前已与本次更新剔除的交往敌手所进行但尚未结算的交往，仍应按照条约进行 结算。   要是基金托管东谈主发现基金治理东谈主与不在名单内的银行间商场交往敌手进行交 易，应实时提醒基金治理东谈主破除交往，经提醒后基金治理东谈主仍践诺交往并形成基 金资产损失的，基金托管东谈主不承担干事。 合托管东谈主要求的，均视为未按时更新或颐养名单。基金治理东谈主同意，基金托管东谈主 中加聚利纯债按期绽放债券型证券投资基金            招募说明书（更新） 无需履行前款项下监督职责。因此给基金形成的损失由基金治理东谈主承担。   基金治理东谈主未提供交往敌手名单，但基金托管东谈主发现基金治理东谈主与银行间市 场的丙类会员进行债券交往的，不错通过邮件、电话等两边认同的方式提醒基金 治理东谈主，基金治理东谈主同意，经提醒后基金治理东谈主仍践诺交往并形成基金资产损失 的，基金托管东谈主不承担干事。 的交往结算方式进行交往。   本基金投资银行入款的信用风险主要包括入款银行的信用等第、入款银行的 支付才气等触及到入款银行选拔方面的风险。基金治理东谈主应基于审慎原则评估存 款银行信用风险并据此自行选拔入款银行。因基金治理东谈主违背上述原则给基金造 成的损失，基金托管东谈主不承担任何干事，相干损失由基金治理东谈主先行承担。基金 治理东谈主履行先行赔付干事后，有权要求相干干事东谈主进行抵偿。基金托管东谈主的职责 仅限于督促基金治理东谈主履行先行赔付干事。   （二）基金托管东谈主应根据关连法律法则的规矩及《基金合同》的约定，对基 金资产净值筹划、各种基金份额的基金份额净值筹划、应收资金到账、基金用度 开支及收入详情、基金收益分派、相干信息表现、基金宣传推介材料中登载基金 事迹施展数据等进行监督和核查。   （三）基金托管东谈主发现基金治理东谈主的投资运作过甚他运作违背《基金法》、                                   《基 金合同》、基金托管条约关连规矩时，应实时以书面阵势禀报基金治理东谈主限期纠正， 基金治理东谈主收到禀报后应不才一个干事日实时查对，并以书面阵势向基金托管东谈主 发出回函，进行解释或举证。   在限期内，基金托管东谈主有权随时对禀报县项进行复查，督促基金治理东谈主改正。 基金治理东谈主对基金托管东谈主禀报的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应报 告中国证监会。基金托管东谈主有义务要求基金治理东谈主抵偿因其违背《基金合同》而 致使投资者际遇的损失。   对于依据交往模范尚未成交的且基金托管东谈主在交往前粗略监控的投资指示， 基金托管东谈主发现该投资指示违背相干法律法则规矩或者违背《基金合同》约定的， 应当断绝践诺，立即禀报基金治理东谈主实时改正。如基金治理东谈主断绝改正的，基金 托管东谈主有权向中国证监会敷陈。 中加聚利纯债按期绽放债券型证券投资基金            招募说明书（更新）      对于必须于估值完成后方可获知的监控计划或依据交往模范如故成交的投资 指示，基金托管东谈主发现该投资指示违背法律法则或者违背《基金合同》约定的， 应当立即禀报基金治理东谈主，并敷陈中国证监会。      基金治理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，必须在规矩时候内 修起基金托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，对基金托管东谈主按 照法则要求需向中国证监会报送基金监督敷陈的，基金治理东谈主应积极配合提供相 关数据贵府和轨制等。      基金托管东谈主发现基金治理东谈主有要紧违纪步履，应立即敷陈中国证监会，同期 禀报基金治理东谈主限期纠正。      基金治理东谈主无高洁意义，断绝、不容基金托管东谈主根据本条约规矩诳骗监督权， 或采纳拖延、讹诈等技能妨碍基金托管东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金托管 东谈主冷落告诫仍不改正的，基金托管东谈主应敷陈中国证监会。            第三部分 基金治理东谈主对基金托管东谈主的业务核查      基金治理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限 于基金托管东谈主安全看护基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等其他投 资所需账户、复核基金治理东谈主筹划的基金资产净值和各种基金份额的基金份额净 值、根据基金治理东谈主指示办理计帐交收、相干信息表现和监督基金投资运作等行 为。      基金治理东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账治理、 无故未践诺或无故延伸践诺基金治理东谈主资金划拨指示、流露基金投资信息等违背 《基金法》、      《基金合同》、本托管条约过甚他关连规矩时，基金治理东谈主应实时以书 面阵势禀报基金托管东谈主限期纠正，基金托管东谈主收到禀报后应实时查对说明并以书 面阵势向基金治理东谈主发出回函。在限期内，基金治理东谈主有权随时对禀报县项进行 复查，督促基金托管东谈主改正，并予协助配合。基金托管东谈主对基金治理东谈主禀报的违 规事项未能在限期内纠正的，基金治理东谈主应敷陈中国证监会。基金治理东谈主有义务 要求基金托管东谈主抵偿基金因此所际遇的损失。      基金治理东谈主发现基金托管东谈主有要紧违纪步履，应立即敷陈中国证监会和银行 业监督治理机构，同期禀报基金托管东谈主限期纠正。      基金托管东谈主应积极配合基金治理东谈主的核查步履，包括但不限于：提交相干资 中加聚利纯债按期绽放债券型证券投资基金             招募说明书（更新） 料以供基金治理东谈主核查托管财产的齐备性和的确性，在规矩时候内修起基金治理 东谈主并改正。   基金托管东谈主无高洁意义，断绝、不容基金治理东谈主根据本条约规矩诳骗监督权， 或采纳拖延、讹诈等技能妨碍基金治理东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金治理 东谈主冷落告诫仍不改正的，基金治理东谈主应敷陈中国证监会。                  第四部分 基金财产的看护   （一）基金财产看护的原则 运用、责罚、分派基金的任何财产。 账户。 业务和其他基金的托管业求实行严格的分账治理，确保基金财产的齐备与零丁。 治理东谈主负责与关连当事东谈主详情到账日历并禀报基金托管东谈主，到账日基金财产莫得 到达基金托管东谈主处的，基金托管东谈主应实时禀报基金治理东谈主采纳设施进行催收。由 此给基金形成损失的，基金治理东谈主应负责向关连当事东谈主追偿基金的损失，基金托 管东谈主对此不承担干事。   （二）召募资金的考证   召募期内销售机构按销售与服务代理条约的约定，将认购资金划入基金治理 东谈主在具有托管阅历的买卖银行开设的中加基金治理有限公司基金认购专户。该账 户由基金治理东谈主开立并治理。基金召募期满，召募的基金份额总额、基金召募金 额、基金份额持有东谈主东谈主数适合《基金法》、《运作办法》等关连规矩后，由基金管 理东谈主礼聘适合《中华东谈主民共和国证券法》规矩的司帐师事务所进行验资，出具验 资敷陈。出具的验资敷陈应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册司帐师签 字灵验。验资完成，基金治理东谈主应将召募的属于本基金财产的全部资金划入基金 托管东谈主为基金开立的资产托管专户中，基金托管东谈主在收到资金当日出具说明文献。   若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》收效的条件，由基金治理东谈主按 中加聚利纯债按期绽放债券型证券投资基金           招募说明书（更新） 规矩办理退款事宜。   （三）基金的银行账户的开立和治理   基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在其营业机构开设资产托管专户，看护基金 的银行入款。该账户的开设和治意义基金托管东谈主承担。本基金的一切货币相差活 动，均需通过基金托管东谈主的资产托管专户进行。   资产托管专户的开立和使用，限于骄气开展本基金业务的需要。基金托管东谈主 和基金治理东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的 任何银行账户进行本基金业务之外的行动。   资产托管专户的治理当适合《东谈主民币银行结算账户治理办法》、《现金治理暂 行条例》、《东谈主民币利率治理规矩》、《利率治理暂行规矩》、《支付结算办法》以及 银行业监督治理机构的其他规矩。   （四）基金证券账户与证券交往资金账户的开设和治理   基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限干事 公司上海分公司/深圳分公司开设证券账户。   基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记结算有限干事公司上海分公 司/深圳分公司开立基金证券交往资金账户，用于证券计帐。   基金证券账户的开立和使用，限于骄气开展本基金业务的需要。基金托管东谈主 和基金治理东谈主不得出借和未经对方同意私行转让基金的任何证券账户；亦不得使 用基金的任何账户进行本基金业务之外的行动。   （五）债券托管账户的开立和治理 银行间同行拆借商场的交往阅历，并代表基金进行交往；基金托管东谈主负责以基金 的口头在中央国债登记结算有限干事公司和银行间商场计帐所股份有限公司开设 银行间债券商场债券托管自营账户，并由基金托管东谈主负责基金的债券的后台匹配 及资金的计帐。 回购主条约，原本由基金托管东谈主看护，基金治理东谈主保存副本。   （六）其他账户的开设和治理   在本托管条约缔结日之后，本基金被允许从事适正当律法则规矩和《基金合 同》约定的其他投资品种的投资业务时，要是触及相干账户的开设和使用，由基 中加聚利纯债按期绽放债券型证券投资基金              招募说明书（更新） 金治理东谈主协助基金托管东谈主根据关连法律法则的规矩和《基金合同》的约定，开立 关连账户。该账户按关连法令使用并治理。   （七）基金财产投资的关连什物证券、银行按期入款存单等有价凭证的看护   基金财产投资的关连什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的看护库；其 中什物证券也可存入中央国债登记结算有限干事公司或中国证券登记结算有限责 任公司上海分公司/深圳分公司、银行间商场计帐所股份有限公司或单子营业中心 的代看护库。什物证券的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金治理东谈主的指示办理。 属于基金托管东谈主推行灵验阁下下的什物证券在基金托管东谈主看护期间的损坏、灭失， 由此产生的干事应由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主对基金托管东谈主之外机构推行有 效阁下或看护的证券不承担看护干事。   （八）与基金财产关连的要紧合同的看护   由基金治理东谈主代表基金签署的与基金关连的要紧合同的原件辞别应由基金托 管东谈主、基金治理东谈主看护。除本条约另有规矩外，基金治理东谈主在代表基金签署与基 金关连的要紧合同期应保证基金一方持有两份以上的原本，以便基金治理东谈主和基 金托管东谈主至少各持有一份原本的原件。基金治理东谈主在合同签署后 5 个干事日内通 过专东谈主送达、挂号邮寄等安全方式将合同原件送达基金托管东谈主处。合同原件应存 放于基金治理东谈主和基金托管东谈主各自文献看护部门，看护期限不低于法律法则规矩 的期限。               第五部分 基金资产净值筹划与复核   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。各种基金份额净值 是按照每个干事日闭市后，各种基金份额的基金资产净值除以当日该类基金份额 的余额数目筹划。各种基金份额的基金份额净值的筹划精准到 0.0001 元，极少点 后第 5 位四舍五入，由此产生的过错计入基金财产。国度另有规矩的，从其规矩。   基金治理东谈主应每个干事日对基金资产估值。但基金治理东谈主根据法律法则或基 金合同的规矩暂停估值时除外。估值原则应适合《基金合同》、《证券投资基金会 计核算业务指引》过甚他法律、法则的规矩。用于基金信息表现的基金资产净值 和各种基金份额净值由基金治理东谈主负责筹划，基金托管东谈主复核。基金治理东谈主应于 每个干事日交往结果后筹划当日的各种基金份额资产净值并以两边认同的方式发 送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值筹划结果复核无误后以两边认同的方式发送 中加聚利纯债按期绽放债券型证券投资基金               招募说明书（更新） 给基金治理东谈主，由基金治理东谈主对基金净值按规矩给予公布。   根据《基金法》，基金治理东谈主筹划并公告各种基金资产净值，基金托管东谈主复核、 审查基金治理东谈主筹划的基金资产净值。因此，本基金的司帐干事方是基金治理东谈主， 就与本基金关连的司帐问题，如经相干各方在对等基础上充分议论后，仍无法达 成一致的宗旨，按照基金治理东谈主对基金资产净值的筹划结果对外给予公布。              第六部分 基金份额持有东谈主名册的看护   基金治理东谈主和基金托管东谈主须辞别妥善看护的基金份额持有东谈主名册，包括《基 金合同》收效日、《基金合同》断绝日、基金份额持有东谈主大会权柄登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额持有东谈主名册。基金份额持有东谈主名册的内容必须包 括基金份额持有东谈主的称号和持有的基金份额。   基金份额持有东谈主名册由基金的基金登记机构根据基金治理东谈主的指示编制和保 管，看护期限不低于法律法则规矩的期限。基金治理东谈主和基金托管东谈主应按照现在 相干法令辞别看护基金份额持有东谈主名册。看护方式不错接纳电子或文档的阵势。 看护期限不低于法律法则规矩的期限。   基金治理东谈主应当实时向基金托管东谈主提交下列日历的基金份额持有东谈主名册：                                  《基 金合同》收效日、《基金合同》断绝日、基金份额持有东谈主大会权柄登记日、每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额持有东谈主名册。基金份额持有东谈主名册的内容必 须包括基金份额持有东谈主的称号和持有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份 额持有东谈主名册应于下月前十个干事日内提交；《基金合同》收效日、《基金合同》 断绝日等触及到基金环节事项日历的基金份额持有东谈主名册应于发生辰后十个干事 日内提交。   基金托管东谈主以电子版阵势妥善看护基金份额持有东谈主名册，并按期刻成光盘备 份，保存期限不低于法律法则规矩的期限。基金托管东谈主不得将所看护的基金份额 持有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应顺从守秘义务。   若基金治理东谈主或基金托管东谈主由于自身原因无法妥善看护基金份额持有东谈主名册， 应按关连法则规矩各自承担相应的干事。                  第七部分 争议科罚方式   相干两边当事东谈主同意，因本条约而产生的或与本条约关连的一切争议，除经 中加聚利纯债按期绽放债券型证券投资基金              招募说明书（更新） 友好协商不错科罚的，应提交中国海外经济贸易仲裁委员会根据该会其时灵验的 仲裁法令进行仲裁，仲裁的地点在北京，仲裁裁决是终端性的并对相干两边均有 拘谨力，仲裁用度由败诉方承担。      争议处理期间，相干两边当事东谈主应坚守基金治理东谈主和基金托管东谈主职责，不绝 诚挚、奋勉、尽责地履行《基金合同》和托管条约规矩的义务，惊奇基金份额持 有东谈主的正当权益。      本条约受中国法律统治。                第八部分 托管条约的变更与断绝      （一）托管条约的变更与断绝      本条约两边当事东谈主经协商一致，不错对条约的内容进行变更。变更后的托管 条约，其内容不得与《基金合同》的规矩有任何破裂。基金托管条约的变更应报 中国证监会备案。      发生以下情况，本托管条约断绝：      （1）        《基金合同》断绝；      （2）基金托管东谈主撤消、照章被破除、停业或有其他基金托管东谈主收受基金资产；      （3）基金治理东谈主撤消、照章被破除、停业或有其他基金治理东谈主收受基金治理 权；      （4）发生法律法则、中国证监会或《基金合同》规矩的断绝事项。