汇添富彭博中国政策性银行债券 1-3 年指数    证券投资基金更新招募说明书    （2024 年 10 月 18 日更新）   基金管制东谈主：汇添富基金管制股份有限公司   基金托管东谈主：中国成立银行股份有限公司 汇添富彭博中国政策性银行债券 1-3 年指数证券投资基金                                                                                       更新招募说明书                                                           目             录 汇添富彭博中国政策性银行债券 1-3 年指数证券投资基金       更新招募说明书                       膺惩辅导    汇添富彭博中国政策性银行债券1-3年指数证券投资基金经中国证券监督管 理委员会2021年3月24日证监许可【2021】944号文注册召募。原准予注册的基金 称呼为汇添富彭博巴克莱中国政策性银行债券1-3年指数证券投资基金，因彭博 指数公司变更指数称呼，经履行法定手续，自2021年8月24日起，准予注册的基 金称呼变更为汇添富彭博中国政策性银行债券1-3年指数证券投资基金。本基金 基金合同于2021年10月15日矜重奏凯。    基金管制东谈主保证招募说明书的内容真确、准确、齐全。本招募说明书经中国 证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价 值和市集远景作出执行性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。    基金管制东谈主依照恪尽责守、诚笃信用、严慎奋力的原则管制和运用基金财产， 但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。    投资有风险，投资者根据所抓有份额享受基金的收益，但同期也要承担相应 的投资风险。投资者拟认购（或申购）基金时应负责阅读本招募说明书、基金合 同、基金居品贵寓概要等信息透露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投 资决策，全面相识本基金居品的风险收益特征，并承担基金投资中出现的种种风 险，包括：因合座政事、经济、社会等环境因素对质券价钱产生影响而形成的系 统性风险，个别证券独到的非系统性风险，由于基金投资者一语气大宗赎回基金产 生的流动性风险，基金管制东谈主在基金管制实施过程中产生的基金管制风险。同期 由于本基金是指数基金，特定风险还包括：标的指数波动的风险、基金投资组合 申报与标的指数申报偏离的风险及追踪漏洞未达约定标的的风险、标的指数变更 的风险以及指数编制机构住手服务的风险、投资政策性金融债的风险等等。    本基金招募说明书“基金的投资”章节中相关“风险收益特征”的表述是基 于投资范围、投资比例、证券市集宽敞司法等作念出的概述性形容，代表了一般市 场情况下本基金的恒久风险收益特征。销售机构（包括基金管制东谈主直销机构和其 他销售机构）根据筹商法律律例对本基金进行“销售适合性风险评价”，不同的 销售机构接纳的评价方法也不尽换取，因此销售机构的基金居品“风险等第评价” 与“基金的投资”章节中“风险收益特征”的表述可能存在不同，投资东谈主在购买 汇添富彭博中国政策性银行债券 1-3 年指数证券投资基金     更新招募说明书 本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才能与居品风险之间的匹配西宾。    本基金为债券型基金，其预期风险及预期收益水平高于货币市集基金，低于 羼杂型基金、股票型基金。本基金接纳优化抽样复制策略，追踪彭博中国政策性 银行债券1-3年指数，其风险收益特征与标的指数所表征的市集组合的风险收益 特征相通。    投资者应充分接洽自身的风险承受才能，并对于认购（或申购）基金的意愿、 时机、数目等投资行径作出沉寂决策。基金管制东谈主提醒投资者基金投资的“买者 自夸”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营气象与基金净值变化引致的投 资风险，由投资者自行负责。    基金管制东谈主管制的其他基金的功绩并不组成对本基金功绩发达的保证。    基金的过往功绩并不预示其将来发达。    本基金主要投资于政策性金融债，可能面对政策性金融债流动性风险、投资 蚁合度风险以及政策性银行改制后的信用风险等。    本基金单一投资者抓有基金份额数不得达到或逾越基金份额总和的20%，但 在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或者逾越20%的除外。法 律律例或监管机构另有章程的，从其章程。    本次招募说明书更新主要触及基金管制东谈主、基金托管东谈主、财务数据和净值表 现、其他应透露事项等，更新所载内容截止日为2024年10月17日，相关财务数据 和净值发达截止日为2024年6月30日。 汇添富彭博中国政策性银行债券 1-3 年指数证券投资基金        更新招募说明书                    第一部分        引子    本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）、《公开召募证券投资基金运作管制办法》、《公开召募证券投资基金销售 机构监督管制办法》、          《公开召募证券投资基金信息透露管制办法》、                              《公开召募开 放式证券投资基金流动性风险管制章程》、                   《公开召募证券投资基金运作指点第 3 号——指数基金指点》          （以下简称“《指数基金指点》”）过头他相关法律律例以及 《汇添富彭博中国政策性银行债券 1-3 年指数证券投资基金基金合同》编写。    本基金管制东谈主承诺本招募说明书不存在职何空幻记录、误导性述说或关键遗 漏，并对其真确性、准确性、齐全性承担法律职责。    本基金根据本招募说明书所载明的贵寓肯求召募。本基金管制东谈主莫得奉求或 授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何 解释或者说明。    本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事东谈主之间权利、义务的法律文献。本基金投资者自依基金合同 取得基金份额，即成为本基金份额抓有东谈主和基金合同当事东谈主，其抓有本基金基金 份额的行径自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合 同过头他相关章程享有权利、承担义务。基金投资者欲了解本基金份额抓有东谈主的 权利和义务，应详备查阅基金合同。 汇添富彭博中国政策性银行债券 1-3 年指数证券投资基金              更新招募说明书                    第二部分        释义    在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 基金 金基金合同》及对基金合同的任何有用纠正和补充 国政策性银行债券 1-3 年指数证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何有 效纠正和补充 年指数证券投资基金招募说明书》过头更新 券投资基金基金居品贵寓概要》过头更新 券投资基金基金份额发售公告》 司法解释、行政规章以过头他对基金合同当事东谈主有拘谨力的决定、决议、文告等 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东谈主民代表大会常务委员 会第三十次会议纠正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届寰宇东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰宇东谈主民代表大会常务委员会 对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和 国证券投资基金法》及颁布机关对其往往作念出的纠正 施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管制办法》及颁布机关对其往往作念出 的纠正 汇添富彭博中国政策性银行债券 1-3 年指数证券投资基金              更新招募说明书 日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决 定》修正的《公开召募证券投资基金信息透露管制办法》及颁布机关对其往往作念 出的纠正 的《公开召募证券投资基金运作管制办法》及颁布机关对其往往作念出的纠正 机关对其往往作念出的纠正 员会 务的法律主体，包括基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主 正当登记并存续或经相关政府部门批准竖立并存续的企业法东谈主、职业法东谈主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投资管制办法》（包括其往往纠正）及筹商法律律例章程使 用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构 投资者和东谈主民币及格境外机构投资者 律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 东谈主 办理基金份额的申购、赎回、诊治、转托管及如期定额投资等业务 汇添富彭博中国政策性银行债券 1-3 年指数证券投资基金            更新招募说明书 国证监会章程的其他条件，取得基金销售业务经验并与基金管制东谈主订立了基金销 售服务公约，办理基金销售业务的机构 投资东谈主基金账户的建立和管制、基金份额登记、基金销售业务的证据、计帐和结 算、代理披发红利、建立并赈济基金份额抓有东谈主名册和办理非往复过户等 股份有限公司或接受汇添富基金管制股份有限公司奉求代为办理登记业务的机 构 管制的基金份额余额过头变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、诊治、转托管及如期定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 基金管制东谈主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获取中国证监会书面证据的 日期 产计帐完毕，计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日期 不得逾越 3 个月 绽开日       《业务司法》：指《汇添富基金管制股份有限公司绽开式基金业务司法》， 是范例基金管制东谈主所管制的绽开式证券投资基金登记方面的业务司法，由基金管 汇添富彭博中国政策性银行债券 1-3 年指数证券投资基金     更新招募说明书 理东谈主和投资东谈主共同恪守 请购买基金份额的行径 请购买基金份额的行径 定的条件要求将基金份额兑换为现金的行径 章程的条件，肯求将其抓有基金管制东谈主管制的、某一基金的基金份额诊治为基金 管制东谈主管制的其他基金基金份额的行径 抓基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款神志，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购肯求的一种投资神志 加上基金诊治中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金诊治中转入 肯求份额总和后的余额)逾越上一绽开日基金总份额的 10% 已达成的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的量入计出 申购款过头他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 时根据抓有期限收取赎回用度，但不从本类别基金资产入彀提销售服务费的基金 汇添富彭博中国政策性银行债券 1-3 年指数证券投资基金     更新招募说明书 份额 申购用度，在赎回时根据抓有期限收取赎回用度的基金份额 刊及《信息透露办法》章程的互联网网站（包括基金管制东谈主网站、基金托管东谈主网 站、中国证监会基金电子透露网站）等媒介 基金份额抓有东谈主服务的用度 以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个往复日以上的逆回购 与银行如期入款（含公约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流通受 限的新股及非公征战行股票、资产支抓证券、因刊行东谈主债务失言无法进行转让或 往复的债券以及法律律例或中国证监会章程的其他流动性受限资产，如将来法律 律例变动，基金管制东谈主在履行适合范例后，可对上述流动性受限资产范围进行调 整 额净值的神志，将基金调整投资组合的市集冲击成安分拨给执行申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额抓有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益 不受损伤并得到刚正对待，如将来法律律例变动，基金管制东谈主在履行适合范例后， 可对前述舞动订价机制的界说进行调整 账户进行处置计帐，主见在于有用箝制并化解风险，确保投资者得到刚正对待， 属于流动性风险管制器用。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账 户称为侧袋账户 致公允价值存在关键不细目性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准 备仍导致资产价值存在关键不细目性的资产；（三）其他资产价值存在关键不确 定性的资产 汇添富彭博中国政策性银行债券 1-3 年指数证券投资基金             更新招募说明书 件 日实施的《公开召募证券投资基金运作指点第 3 号——指数基金指点》及颁布机 关对其往往作念出的纠正 汇添富彭博中国政策性银行债券 1-3 年指数证券投资基金            更新招募说明书                  第三部分       基金管制东谈主    一、基金管制东谈主简况    称呼：汇添富基金管制股份有限公司    住所：上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 H686 室    办公地址：上海市黄浦区外马路 728 号    法定代表东谈主：李文    成立时候：2005 年 2 月 3 日    批准竖立机关：中国证监会    批准竖立文号：证监基金字[2005]5 号    注册本钱：东谈主民币 13272.4224 万元    筹商东谈主：李鹏    筹商电话：（021）28932888    股东称呼过头出资比例：                 股东称呼                 股权比例    东方证券股份有限公司                        35.412%    上海菁聚金投资管制合伙企业（有限合伙）               24.656%    上海上报资产管制有限公司                      19.966%    东航金控有限职责公司                        19.966%    共计                                 100%    二、主要东谈主员情况    李文先生，2015 年 4 月 16 日起担任董事长。中国籍，1967 年诞生，厦门 大学司帐学博士。现任汇添富基金管制股份有限公司董事长，汇添富资产管制(香 港)有限公司董事长。历任中国东谈主民银行厦门市分行稽核处科长，中国东谈主民银行 杏林支行、国度外汇管制局杏林支局副行长、副局长，中国东谈主民银行厦门市中心 支行银行监管一处、二处副处长，东方证券有限职责公司资金财务管制总部副总 司理，稽核总部总司理，东方证券股份有限公司资金财务管制总部总司理，汇添 汇添富彭博中国政策性银行债券 1-3 年指数证券投资基金             更新招募说明书 富基金管制股份有限公司看管长。其他现任职务包括中国证券投资基金业协会副 会长、合规与风险管制专科委员会主席，上海资产管制协会会长，深圳证券往复 所理事会创业板股票刊行范例委员会委员等。    李芸女士，2023 年 8 月 22 日起担任董事。中国籍，1964 年诞生，华东师范 大学经济学硕士，高档裁剪。现任上海报业集团党委文书、社长。历任上海第四 师范学校团委文书、教师；共青团卢湾区委学校部副部长、部长、副文书，卢湾 区妇女联合会副主任，卢湾区委办公室副主任，卢湾区五里桥街谈党工委文书， 卢湾区委常委、宣传部部长；闵行区委常委、宣传部部长；自若日报报业集团党 委副文书、纪委文书，自若日报党委文书；上海报业集团党委副文书，自若日报 社党委文书、社长。其他现任职务包括寰宇第十四届政协委员，中共上海市第十 一届、第十二届委员会委员，中国报业协会副理事长，上海众源本钱管制有限公 司董事长，东方证券股份有限公司董事。    林福杰先生，2018 年 3 月 21 日起担任董事。中国籍，1971 年诞生，上海交 通大学工商管制硕士。现任东航金控有限职责公司董事、总司理、党委副文书， 东航国外控股（香港）有限公司董事，汇添富基金管制股份有限公司董事。曾任 东航期货有限职责公司部门司理，东航集团财务有限职责公司副总司理、董事长， 东航国外融资租出有限公司董事、董事长，东航国外金融（香港）有限公司董事， 国泰东谈主寿保障有限职责公司董事、副总司理，东航金控有限职责公司党委文书、 副总司理等。    张晖先生，2015 年 4 月 16 日起担任董事，总司理。中国籍，1971 年诞生， 上海财经大学数目经济学硕士。现任汇添富基金管制股份有限公司总司理，汇添 富本钱管制有限公司董事长。历任申银万国证券研究所高档分析师，富国基金管 理有限公司高档分析师、研究主管和基金司理，汇添富基金管制股份有限公司副 总司理、投资总监、投资决策委员会副主席，曾担任中国证券监督管制委员会第 十届和第十一届刊行审核委员会委员。    魏尚进（SHANG JIN WEI）先生，2020 年 1 月 9 日起担任汇添富基金沉寂董 事。好意思国籍，1964 年诞生，加州大学伯克利分校经济学博士。现任复旦泛海国 际金融学院学术拜访学者、好意思国哥伦比亚大学毕生讲席阐明、好意思国国民经济研究 局研究员、欧洲经济政策研究中心研究员、深圳高等金融研究院理事、香港金融 汇添富彭博中国政策性银行债券 1-3 年指数证券投资基金              更新招募说明书 管制局金融研究院参谋人等。曾于 2014-2016 年间任亚洲征战银行首位华东谈主首席经 济学家兼区域互助与经济研究局局长。其它既往职务包括哈佛大学肯尼迪政府学 院副阐明、国外货币基金组织贸易与投资研究主管、世界银行参谋人、好意思国联邦储 备系统董事局拜访学者等。    黄钰昌（HWANG YUH-CHANG）先生，2021 年 9 月 23 日起担任汇添富基金独 立董事。好意思国籍，1955 年诞生，加州大学伯克利分校司帐学博士。现任中欧国 际工商学院司帐学毕生荣誉阐明、不凡服务研究鸿沟主任和 DBA 课程学术主任， 好意思国亚利桑那大学荣退阐明，素养和研究鸿沟包括管制司帐、公司治理、激发合 同联想、绩效评估、医疗成本和质地管制。曾任好意思国匹兹堡大学凯兹商学院助理 阐明、好意思国亚利桑那州立大学凯瑞商学院司帐系毕生阐明，曾于 2007-2009 年间 被选为好意思国司帐学会的管制司帐学会秘书长。    连平先生，2021 年 9 月 23 日起担任汇添富基金沉寂董事。中国籍，1956 年诞生，华东师范大学金融专科博士，阐明，博士生导师。现任中国首席经济学 家论坛理事长、中国金融论坛首创成员、上海市经济学会副会长、华东师范大学 经济与管制学部名誉主任、复旦大学管制学院特聘阐明、上海交通大学上海高档 金融学院兼聘阐明、上海首席经济学家金融发展中感情事长。曾任中国金融 40 东谈主论坛常务理事和特邀成员 、中国银行业协会行业发展研究委员会主任， 议，屡次担任上海市东谈主民政府决策商议特聘众人，享受国务院政府稀奇津贴。    毛海东先生，2015 年 6 月 30 日起担任监事，2021 年 9 月 23 日起担任监事 会主席。中国籍，1978 年诞生，上海财经大学经济学硕士。现任东航私募基金 管制有限公司总司理、董事长，东航国外控股（香港）有限公司董事，东航国外 金融（香港）有限公司董事，汇添富基金管制股份有限公司监事。曾任东航期货 有限职责公司总司理、董事长、党总支文书，东航金控有限职责公司金钱管制中 心总司理、总司理助理，曾任职于东航集团财务有限职责公司等。    王如富先生，2015 年 9 月 8 日起担任监事。中国籍，1973 年诞生，浙江大 学硕士研究生，注册司帐师。现任东方证券股份有限公司董事会秘书兼董事会办 公室主任。历任申银万国证券筹备统筹总部综共筹备部专员、发展和洽办公室专 汇添富彭博中国政策性银行债券 1-3 年指数证券投资基金           更新招募说明书 员，金信证券筹备发展总部总司理助理、秘书处副主任（主抓做事），东方证券 研究所证券市集策略资深研究员、董事会办公室资深主管、主任助理、副主任。    邹捷先生，2023 年 8 月 22 日起担任监事。中国籍，1970 年诞生，复旦大学 司帐专科硕士，高档司帐师。现任上海报业集团资产运营部主任。历任上海焦化 总厂财务处职员，中国华源集团有限公司财务部职员，中国华源集团有限公司驻 英国办事处总司理助理，中国华源集团有限公司机电出进口职业部财务司理，中 国华源集团生命产业有限公司医疗健康职业部财务副处长，上海华源热疗时期有 限公司财务司理，自若日报报业集团筹备财务处处长助理，自若日报报业集团计 划财务处副处长，自若日报报业集团筹备财务处处长，上海报业集团财务管制部 常务副主任。    王静女士，2008 年 2 月 23 日起担任职工监事。中国籍，1977 年诞生，复旦 大学 EMBA。现任汇添富基金管制股份有限公司私东谈主金钱管制中心总监。曾任职 于中国东方航空集团公司宣传部，东航金控有限职责公司研究发展部。    林旋女士，2008 年 2 月 23 日起担任职工监事。中国籍，1977 年诞生，华东 政法学院法学硕士。现任汇添富基金管制股份有限公司董事会办公室副总监，汇 添富本钱管制有限公司监事。曾任职于东方证券股份有限公司办公室。    陈杰先生，2013 年 8 月 8 日起担任职工监事。中国籍，1979 年诞生，北京 大学理学博士。现任汇添富基金管制股份有限公司空洞办公室总监。曾任职于罗 兰贝格管制商议有限公司，泰科电子（上海）有限公司动力职业部。    李文先生，董事长。（简历请参见上述董事会成员先容）    张晖先生，2015 年 6 月 25 日起担任总司理。（简历请参见上述董事会成员 先容）    雷继明先生，2012 年 3 月 7 日起担任副总司理。中国籍，1971 年诞生，工 商管制硕士。2011 年 12 月加入汇添富基金管制股份有限公司，现任公司副总经 理、市集总监。历任中国民族国外相信投资公司网上往复部副总司理，中国民族 证券有限职责公司营业部总司理、经纪业务总监、总裁助理。    娄焱女士，2013 年 1 月 7 日起担任副总司理。中国籍，1971 年诞生，金融 经济学硕士。2011 年 4 月加入汇添富基金管制股份有限公司，现任公司副总经 理。曾在赛格国外相信投资股份有限公司、中原证券股份有限公司、嘉实基金管 汇添富彭博中国政策性银行债券 1-3 年指数证券投资基金                更新招募说明书 理有限公司、招商基金管制有限公司、中原基金管制有限公司以及富达基金北京 与上海代表处做事，负责投资银行、证券投资研究，以及基金居品谋划、机构理 财等管制做事。    袁建军先生，2015 年 8 月 5 日起担任副总司理。中国籍，1972 年诞生，金 融学硕士。2005 年 4 月加入汇添富基金管制股份有限公司，现任公司副总司理、 投资决策委员会主席。历任中原证券股份有限公司研究所行业二部副司理，汇添 富基金管制股份有限公司基金司理、专户投资总监、总司理助理，并于 2014 年 至 2015 年期间担任中国证券监督管制委员会第十六届主板刊行审核委员会专职 委员。    李骁先生，2017 年 3 月 3 日起担任副总司理。中国籍，1969 年诞生，武汉 大学金融学硕士。2016 年 9 月加入汇添富基金管制股份有限公司，现任公司副 总司理、首席信息官。历任厦门建行策画机处副处长，厦门建行信用卡部副处长、 处长，厦门建行信息时期部处长，建总行北京征战中心负责东谈主，建总行信息时期 管制部副总司理，建总行信息时期管制部副总司理兼北京研发中心主任，建总行 信息时期管制部资深专员（副总司理级）。    李鹏先生，2015 年 6 月 25 日起担任看管长。中国籍，1978 年诞生，上海财 经大学经济学博士。2015 年 3 月加入汇添富基金管制股份有限公司，现任公司 看管长。历任上海证监局主任科员、副处长，上海农商银行同行金融部副总司理， 汇添富基金管制股份有限公司稽核监察部总监。    何旻，国籍：中国。学历：英国伦敦政事经济学院金融经济学硕士。从业资 格：证券投资基金从业经验,CFA，FRM。从业经历：曾任国泰基金管制有限公 司行业研究员、空洞研究小组负责东谈主、基金司理助理、基金司理，固定收益部负 责东谈主；金元比联基金管制有限公司基金司理。2011 年 1 月加入汇添富资产管制 （香港）有限公司，2012 年 2 月 17 日于今任汇添富东谈主民币债券基金的基金司理。 月 5 日任汇添富定心中国债券型证券投资基金的基金司理。2014 年 1 月 21 日至 金的基金司理。2017 年 4 月 20 日至 2022 年 9 月 2 日任汇添富精选好意思元债债券 汇添富彭博中国政策性银行债券 1-3 年指数证券投资基金                更新招募说明书 型证券投资基金的基金司理。2017 年 7 月 24 日至 2019 年 8 月 28 日任汇添富添 福祥瑞羼杂型证券投资基金的基金司理。2017 年 9 月 6 日至 2019 年 8 月 28 日 任汇添富盈润羼杂型证券投资基金的基金司理。2017 年 9 月 29 日至 2019 年 8 月 28 日任汇添富弘安羼杂型证券投资基金的基金司理。2018 年 7 月 5 日至 2021 年 8 月 3 日任汇添富 3 年阻滞运作策略配售生动配置羼杂型证券投资基金（LOF） 的基金司理。2019 年 4 月 15 日至 2023 年 3 月 2 日任汇添富中债 1-3 年国开行债 券指数证券投资基金的基金司理。2019 年 6 月 19 日至 2020 年 7 月 8 日任汇添 富中债 1-3 年农刊行债券指数证券投资基金的基金司理。2020 年 1 月 14 日于今 任汇添富中债 7-10 年国开行债券指数证券投资基金的基金司理。2021 年 8 月 3 日至 2022 年 6 月 9 日任汇添富中枢精选生动配置羼杂型证券投资基金（LOF） 的基金司理。2021 年 8 月 17 日至 2022 年 11 月 4 日任汇添富鑫利如期绽开债券 型发起式证券投资基金的基金司理。2021 年 10 月 11 日至 2022 年 11 月 4 日任 汇添富鑫成如期绽开债券型发起式证券投资基金的基金司理。2021 年 10 月 15 日于今任汇添富彭博中国政策性银行债券 1-3 年指数证券投资基金的基金司理。 年 6 月 9 日于今任汇添富中短债债券型证券投资基金的基金司理。2022 年 11 月 年 11 月 30 日于今任汇添富鑫润纯债债券型证券投资基金的基金司理。2022 年 日于今任汇添富稳裕 30 天滚动抓有债券型证券投资基金的基金司理。    主席：袁建军（副总司理）    成员：邵佳民（首席固收投资官）、王栩（总司理助理，权益投资总监）、刘 伟林（研究总监，基金司理）、韩贤旺（首席经济学家，国外业务部总监）、宋鹏 （待业金投资部总监）    三、基金管制东谈主的职责    根据《基金法》、《运作办法》过头他法律、律例的章程，基金管制东谈主应履 行以下职责： 汇添富彭博中国政策性银行债券 1-3 年指数证券投资基金   更新招募说明书 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 东谈主分拨收益； 赎回清单； 他法律行径；    四、基金管制东谈主和基金司理的承诺 金合同和中国证监会的相关章程，建立健全里面遏抑轨制，选定有用措施，珍贵 违反现行有用的相关法律、行政律例、规章、基金合同和中国证监会相关章程的 行径发生。 相关法律律例，建立健全的里面遏抑轨制，选定有用措施，珍贵下列行径发生：    （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；    （2）不刚正地对待其管制的不同基金财产；    （3）利用基金财产或职务之便为基金份额抓有东谈主之外的第三东谈主牟取利益；    （4）向基金份额抓有东谈主违纪承诺收益或者承担损失；    （5）侵占、挪用基金财产；    （6）表示因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、默示 他东谈主从事筹商的往复行径； 汇添富彭博中国政策性银行债券 1-3 年指数证券投资基金    更新招募说明书    （7）轻率牵累，不按照章程履行职责；    （8）法律、行政律例和中国证监会章程箝制的其他行径。 国度相关法律、律例及行业范例，诚笃信用、奋力尽责，不从事以下行径：    （1）越权或违纪经营；    （2）违反基金合同或托管公约；    （3）故意损伤基金份额抓有东谈主或其他基金筹商机构的正当利益；    （4）在向中国证监会报送的贵寓中平心而论；    （5）断绝、侵犯、退却或严重影响中国证监会照章监管；    （6）轻率牵累、蹧跶权柄，不按照章程履行职责；    （7）违反现行有用的相关法律、律例、规章、基金合同和中国证监会的有 关章程，泄漏在职职期间瞻念察的相关证券、基金的营业高明，尚未照章公开的基 金投资内容、基金投资筹备等信息，或利用该信息从事或者昭示、默示他东谈主从事 筹商的往复行径；    （8）违反证券往复场面业务司法，利用对敲、倒仓等技巧主宰市集价钱， 淆乱市集顺序；    （9）贬损同行，以举高我方；    （10）以不刚直技巧谋求业务发展；    （11）有悖社会公德，损伤证券投资基金东谈主员形象；    （12）在公开信息透露和告白中故意含有空幻、误导、诈骗身分；    （13）法律、行政律例以及中国证监会章程箝制的行径。    （1）依影相关法律、行政律例和基金合同的章程，本着严慎奋力的原则为 基金份额抓有东谈主谋取最大利益；    （2）不利用职务之便为我方过头代理东谈主、受雇东谈主或任何第三东谈主谋取利益；    （3）不违反现行有用的相关法律律例、基金合同和中国证监会的相关章程， 泄漏在职职期间瞻念察的相关证券、基金的营业高明、尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资筹备等信息，或利用该信息从事或者昭示、默示他东谈主从事筹商的交 易行径；    （4）不从事损伤基金财产和基金份额抓有东谈主利益的证券往复过头他行径。 汇添富彭博中国政策性银行债券 1-3 年指数证券投资基金     更新招募说明书    五、基金管制东谈主的风险管制体系    本基金管制东谈主将经营管制中的主要风险永别为投资风险、合规风险、营运风 险停战德风险四大类，其中，投资风险主要包括市集风险、信用风险、流动性风 险等。针对上述种种风险，基金管制东谈主建立了一套齐全的风险管制体系。    基金管制东谈主风险管制体系的构建遵命以下六项基本原则：    （1）营造风雅的风险管制文化和里面遏抑环境，使风险意志聚合到每位员 工、各个岗亭和经营管制的各个方法。    （2）建立完善的风险管制组织体系，切实保证风险管制部门的沉寂性和权 威性，使其有用地施展职能作用。    （3）确保风险管制轨制的严肃性，保证风险管制轨制在投资管制和经营活 动过程中得到切实有用的实行。    （4）运用合理有用的风险主见和模子，达成风险事前配置和预警、事中实 时监控、过后评估和反馈的全程镶嵌式投资风险管制模式。    （5）建立和鼓动职工职业守则耕作和专科培训体系，确保员器用备风雅的 职业操守和充分的职责胜任才能。    （6）建立风险事件学习机制，负责判辨种种风险事件，领受经验和教养， 不断完善风险管制体系。    本基金管制东谈主建立了董事会、经营管制层、风险管制部门、各职能部门四级 风险管制组织架构，并明确了相应的风险管制职能。                   汇添富风险管制组织结构图 汇添富彭博中国政策性银行债券 1-3 年指数证券投资基金          更新招募说明书          董事会       审计与风险管制委员会         经营管制层                  看管长        风险遏抑委员会         各职能部门                        合规稽核部                                      风险管制部    （1）董事会对公司风险管制负有最终职责，董事会下设审计与风险管制委 员会与看管长。审计与风险管制委员会主要负责审核和率领公司的风险管制政 策，对公司的合座风险水平、风险遏抑措施的实施情况进行评价。看管长负责组 织率领公司合规稽核和风险管制做事，监督查验受托资产和公司运作的正当合规 情况及公司里面风险遏抑情况。    （2）经营管制层负责风险管制政策、风险遏抑措施的制定和落实，经营管 理层下设风险遏抑委员会。风险遏抑委员会主要负责审议风险管制轨制和经由， 处置关键风险事件，促进风险管制文化的形成。    （3）合规稽核部和风险管制部是合规管制和风险管制的职能部门，负责合 规风险、投资组合市集风险、信用风险、流动性风险、营运风险、谈德风险等的 管制。    （4）各职能部门负责从经营管制的各业务方法上贯彻落实风险管制措施， 实行风险识别、风险测量、风险遏抑、风险评价和风险论说等风险管制范例，并 抓续完善相应的里面遏抑轨制和经由。    本基金管制东谈主的风险管制包括风险识别、风险测量、风险遏抑、风险评价、 风险论说等内容。    （1）风险识别是指对现实以及潜在的多样风险加以判断、归类和断然风险 性质的过程。 汇添富彭博中国政策性银行债券 1-3 年指数证券投资基金   更新招募说明书    （2）风险测量是指臆测和预测风险发生的概率和可能形成的损失，并根据 这两个因素的团结来计算风险大小的进程。    （3）风险遏抑是指选定相应的措施，监控和珍贵多样风险的发生，达成以 合理的成本在最大限定内驻防风险和收缩损失。    （4）风险评价是指分析风险识别、风险测量和风险遏抑的实行情况和运行 恶果的过程。    （5）风险论说是指将风险事件及处置、风险评价情况以一定范例进行论说 的过程。    六、基金管制东谈主的里面遏抑轨制    里面遏抑是指基金管制东谈主为驻防和化解风险，保证经营运作允洽基金管制东谈主 发展筹备，在充分接洽表里部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管制方法、 实施遏抑范例与遏抑措施而形成的系统。    基金管制东谈主团结自身具体情况，建立了科学合理、遏抑严实、运行高效的内 部遏抑体系，并制定了科学完善的里面遏抑轨制。    （1）保证基金管制东谈主经营运作恪守国度法律律例和行业监管司法，自发形 成遵法经营、范例运作的经营想想和经营理念。    （2）驻防和化解经营风险，提高经营管制效益，确保经营业务的恰当运行 和受托资产的安全齐全，达成抓续、踏实、健康发展。    （3）确保基金管制东谈主和基金财务过头他信息的真确、准确、实时、齐全。    （1）健全性原则。里面遏抑机制障翳基金管制东谈主的各项业务、各个部门和 各级东谈主员，并渗入到决策、实行、监督、反馈等各个方法。    （2）有用性原则。通过科学的里面遏抑技巧和方法，建立合理的里面遏抑 范例，爱戴里面遏抑的有用实行。    （3）沉寂性原则。基金管制东谈主各机构、部门和岗亭职责保抓相对沉寂，基 金资产、固有财产、其他资产的运作互相分离。    （4）互相制约原则。基金管制东谈主里面部门和岗亭的成立权责分明、互相制 衡。 汇添富彭博中国政策性银行债券 1-3 年指数证券投资基金   更新招募说明书    （5）成本效益原则。基金管制东谈主运用科学化的经营管制方法缩短运作成本， 提高经济效益，以合理的遏抑成本达到最好的里面遏抑恶果。    基金管制东谈主的里面遏抑要求建立：不相容职务相分离的机制、完善的岗亭责 任制、范例的岗亭管制措施、齐全的信息贵寓保全系统、严格的授权遏抑、有用 的风险驻防系统和快速反应机制等。    基金管制东谈主恪守国度相关法律律例，遵命正当合规性原则、全面性原则、审 慎性原则和当令性原则，制订了系统完善的里面遏抑轨制。里面遏抑的内容包括 投资管制业务遏抑、信息透露遏抑、信息时期系统遏抑、司帐系统遏抑以及里面 稽核遏抑等。    （1）投资管制业务遏抑    基金管制东谈主通过范例投资业务经由，分端倪强化投资风险遏抑。公司根据投 资管制业务不同阶段的性质和特色，制定了完善的管制规章、操作经由和岗亭手 册，明确揭示不同行务可能存在的风险，分别选定不同措施进行遏抑。    针对投资研究业务，基金管制东谈主制定了《汇添富基金管制股份有限公司投资 研究部轨制》，对研究做事的业务经由、研究论说质地评价，研究与投资的交流 渠谈等都作念了明确的章程；对于投资决策业务，基金管制东谈主制定了《汇添富基金 管制股份有限公司投资管制轨制》，保证投资决策严格恪守法律律例的相关章程， 允洽基金合同所章程的要求，同期竖立了汇添富投资风险评估与管制轨制以及投 资管制功绩评价体系；对于基金往复业务，基金管制东谈主将实行蚁合往复与防火墙 轨制，建立往复监测系统、预警系统和往复反馈系统，完善筹商的安全设施，交 易经由将严格按照“审核—实行—反馈—复核—归档”的范例进行，珍贵不刚直关 联往复损伤基金份额抓有东谈主利益。    （2）信息透露遏抑    基金管制东谈主通过完善信息透露轨制，确保基金份额抓有东谈主实时齐全地了解基 金信息。基金管制东谈主按照法律、律例和中国证监会相关章程，建立了《汇添富基 金管制股份有限公司公开召募证券投资基金信息透露管制轨制》，指定了信息披 露职责东谈主负责信息透露做事，进行信息的组织、审核和发布，并将如期对信息披 露进行查验和评价，保证公开透露的信息真确、准确、齐全。    （3）信息时期系统遏抑 汇添富彭博中国政策性银行债券 1-3 年指数证券投资基金   更新招募说明书    基金管制东谈主建立了先进的信息时期系统和完善的信息时期管制轨制。基金管 理东谈主的信息时期系统由先进的策画机系统组成，通过了国度、金融行业软件工程 模范的认证，并有齐全的时期贵寓。基金管制东谈主制定了严格的信息时期岗亭职责 轨制、门禁轨制、表里网分离轨制等管制措施，对电子信息数据进行即时保存和 备份，膺惩数据实行他乡备份况且恒久保存，确保了系统可靠、踏实、安全地运 行。在东谈主员遏抑方面，对信息时期东谈主员进行相关信息系统安全的统一培训和窥探； 信息时期东谈主员之间如期交替岗亭。    （4）司帐系统遏抑    基金管制东谈主通过建立严格的司帐系统遏抑措施，确保司帐核算泛泛运转。基 金管制东谈主根据《中华东谈主民共和国司帐法》、《证券投资基金司帐核算业务指点》、 《企业财务通则》等国度相关法律、律例制订了基金司帐轨制、公司财务轨制、 司帐做事操作经由和司帐岗亭做事手册。通过事前驻防、事中查验、过后监督的 神志发现、割断、阻绝基金司帐核算中存在的多样风险。具体措施包括：接纳了 咫尺最先进的基金核算软件；基金司帐严格实行复核轨制；基金司帐核算接纳基 金管制东谈主与基金托管东谈主双东谈主同步沉寂核算、互相查对的神志；逐日制作基金司帐 核算估值系统电子数据的备份，同期打印保存书面的记账凭证、种种司帐报表、 统计报表，并由专东谈主保存原始记账凭证等。    （5）里面稽核遏抑    基金管制东谈主通过制定蚁合监察轨制，开展沉寂监督，确保里面遏抑的有用性。 基金管制东谈主竖立看管长，看管长不错列席基金管制东谈主召开的任何会议，调阅筹商 档案，就里面遏抑轨制的实行情况独随即履行查验、评价、论说、建议职能。督 察长如期和不如期向董事会论说公司里面遏抑实行情况。公司为合规稽核部配备 充足及格的稽核监察东谈主员，监督各业务部门和东谈主员恪守法律、律例和规章的相关 情况；查验各业务部门和东谈主员实行里面遏抑轨制、各项管制轨制和业务规章的情 况。    （1）基金管制东谈主承诺以上对于里面遏抑轨制的透露真确、准确；    （2）基金管制东谈主承诺根据市集变化和基金管制东谈主业务发展不断完善里面风 险遏抑轨制。 汇添富彭博中国政策性银行债券 1-3 年指数证券投资基金         更新招募说明书                 第四部分        基金托管东谈主    一、基金托管情面况    （一）基本情况    称呼：中国成立银行股份有限公司(简称：中国成立银行)    住所：北京市西城区金融大街 25 号    办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼    法定代表东谈主：张金良    成立时候：2004 年 09 月 17 日    组织体式：股份有限公司    注册本钱：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整    存续期间：抓续经营    基金托管经验批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12 号    筹商东谈主：王小飞    筹商电话：(021)6063 7103    （二）主要东谈主员情况    中国成立银行总行设资产托管业务部，下设空洞处、基金业务处、证券保障 业务处、答理相信业务处、全球业务处、待业金业务处、新兴业务处、客户服务 与业务协同处、运营管制处、跨境与外包管制处、托管应用系统支抓处、内控合 规处等 12 个职能处室，在北京、上海、合肥设有托管运营中心，共有职工 300 余东谈主。自 2007 年起，托管部一语气礼聘外部司帐师事务所对托管业务进行里面控 制审计，并也曾成为通例化的内控做事技巧。    （三）基金托管业务经营情况    行动国内首批开办证券投资基金托管业务的营业银行，中国成立银行一直秉 抓“以客户为中心”的经营理念，不断加强风险管制和里面遏抑，严格履行托管 东谈主的各项职责，切实爱戴资产抓有东谈主的正当权益，为资产奉求东谈主提供高质地的托 管服务。经过多年稳步发展，中国成立银行托管资产范畴不断扩大，托管业务品 种不断加多，已形成包括证券投资基金、社保基金、保障资金、基本养老个东谈主账 户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等居品在内的托管业务体系，是目 汇添富彭博中国政策性银行债券 1-3 年指数证券投资基金           更新招募说明书 前国内托管业务品种最皆全的营业银行之一。结果 2023 年年末，中国成立银行 已托管 1334 只证券投资基金。中国成立银行专科高效的托管服务才能和业务水 平，赢得了业内的高度认同。中国成立银行屡次被《全球托管东谈主》、 《财资》、 《环球金融》杂志及《中国基金报》评比为“最好托管银行”、一语气多年荣获中 央国债登记结算有限职责公司（中债）                 “优秀资产托管机构”、银行间市集计帐所 股份有限公司（上清所）“优秀托管银行”奖项、并先后荣获《亚洲银大师》颁 发的 2017 年度“最好托管系统实施奖”、2019 年度“中国年度托管业务科技实 施奖”、2021 年度“中国最好数字化资产托管银行”、以及 2020 及 2022 年度“中 国年度托管银行（大型银行）”奖项。2022 年度，荣获《环球金融》 “中国最 佳次托管银行”，并行动惟一中资银行获取《财资》                       “中国最好 QFI 托管银行”奖 项。2023 年度，荣获中国基金报“公募基金 25 年最好基金托管银行”奖项。    二、基金托管东谈主的里面遏抑轨制    （一）里面遏抑标的    行动基金托管东谈主，中国成立银行严格恪守国度相关托管业务的法律律例、行 业监管规章和本行内相关管制章程，遵法经营、范例运作、严格查验，确保业务 的恰当运行，保证基金财产的安全齐全，确保相关信息的真确、准确、齐全、及 时，保护基金份额抓有东谈主的正当权益。    （二）里面遏抑组织结构    中国成立银行设有风险内控管制委员会，负责全行风险管制与里面遏抑工 作，对托管业务风险管制和里面遏抑的有用性进行率领。资产托管业务部配备了 专职内控合规东谈主员负责托管业务的内控合规做事，具有沉寂欺骗内控合规做事职 权和才能。    （三）里面遏抑轨制及措施    资产托管业务部具备系统、完善的轨制遏抑体系，建立了管制轨制、遏抑制 度、岗亭职责、业务操作经由，不错保证托管业务的范例操作和睦利进行；业务 东谈主员具备从业经验；业务管制严格实行复核、审核、查验轨制，授权做事实行集 中遏抑，业务印记按规程赈济、存放、使用，账户贵寓严格赈济，制约机制严格 有用；业务操作区专门成立，阻滞管制，实施音像监控；业务信息由专职信息披 露东谈主负责，珍贵泄密；业求达成自动化操作，珍贵东谈主为事故的发生，时期系统完 汇添富彭博中国政策性银行债券 1-3 年指数证券投资基金     更新招募说明书 整、沉寂。    三、基金托管东谈主对基金管制东谈主运作基金进行监督的方法和范例    （一）监督方法    依照《基金法》过头配套律例和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运 作。利用自行征战的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律律例以 及基金合同章程，对基金管制东谈主运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情 况进行监督。在日常为基金投资运作所提供的基金计帐和核算服务方法中，对基 金管制东谈主发送的投资指示、基金管制东谈主对各基金用度的索要与开支情况进行查验 监督。    （二）监督经由 制等情况进行监控，如发现投资额外情况，向基金管制东谈主进行风险辅导，与基金 管制东谈主进行情况核实，督促其纠正，如有关键额外事项实时论说中国证监会。 东谈主进行解释或举证，如有必要将实时论说中国证监会。 汇添富彭博中国政策性银行债券 1-3 年指数证券投资基金           更新招募说明书                   第五部分     筹商服务机构    一、基金份额销售机构    （1）汇添富基金管制股份有限公司直销中心    住所：上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 H686 室    办公地址：上海市浦东新区樱花路 868 号建工大唐国外广场 A 座 7 楼    法定代表东谈主：李文    电话：（021）28932893    传真：（021）50199035 或（021）50199036    筹商东谈主：陈卓膺    客户服务电话：400-888-9918（免远程话费）    邮箱：guitai@htffund.com    网址：www.99fund.com    （2）汇添富基金管制股份有限公司线上直销系统    本基金的销售机构请详见基金管制东谈主官网公示的销售机构信息表。基金管制 东谈主可根据相关法律律例的要求，遴聘其他允洽要求的机构销售基金，并在基金管 理东谈主网站公示。    二、登记机构    称呼：汇添富基金管制股份有限公司    住所：上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 H686 室    办公地址：上海市浦东新区樱花路 868 号建工大唐国外广场 A 座 7 楼    法定代表东谈主：李文    电话：（021）28932888    传真：（021）28932876    筹商东谈主：马树超    三、出具法律看法书的讼师事务所    称呼：上海市通力讼师事务所 汇添富彭博中国政策性银行债券 1-3 年指数证券投资基金        更新招募说明书    住所：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼    办公地址：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼    负责东谈主：韩炯    电话：（021）31358666    传真：（021）31358600    承办讼师：清晨、陈颖华    筹商东谈主：陈颖华    四、审计基金财产的司帐师事务所    称呼：安永华明司帐师事务所（稀奇无为合伙）    住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层    办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层    实行事务合伙东谈主：毛鞍宁    电话：010-58153000    传真：010-85188298    业务筹商东谈主：许培菁    承办司帐师：许培菁、韩云 汇添富彭博中国政策性银行债券 1-3 年指数证券投资基金       更新招募说明书                 第六部分      基金的召募    本基金由基金管制东谈主依照《基金法》、                    《运作办法》、                          《销售办法》、                                《信息透露 办法》等相关法律律例以及基金合同的章程，经中国证监会证监许可【2021】944 号文献准予注册召募。    一、基金的类型及存续期间    二、基金份额的召募期限、召募神志、召募对象、召募场面    自基金份额发售之日起最长不得逾越 3 个月，具体发售时候见基金份额发售 公告。    通过各销售机构的基金销售网点公征战售，各销售机构的具体名单见基金管 理东谈主网站届时公示的基金销售机构名录。    允洽法律律例章程的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、合 格境外投资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。    销售机构对认购肯求的受理并不代表该肯求一定奏凯，而仅代表销售机构确 实接收到认购肯求。认购肯求的证据以登记机构或基金管制东谈主的证据结果为准。 对于认购肯求及认购份额的证据情况，投资东谈主应实时查询并妥善欺骗正当权利， 不然，由此产生的任何损失由投资者自行承担。    本基金将通过基金管制东谈主的直销机构过头他基金销售机构的销售网点公开 发售。    投资者还不错登录基金管制东谈主网站（www.99fund.com）办理开户、认购等 业务，网上往复通达经由、业务司法请登录基金管制东谈主网站查询。    召募期间，基金管制东谈主可根据情况变更或增减基金销售机构，并在基金管制 汇添富彭博中国政策性银行债券 1-3 年指数证券投资基金    更新招募说明书 东谈主网站公示。具体销售城市（或网点）名单和筹商神志，请参见本基金的基金份 额发售公告以及当地基金销售机构以多样体式发布的公告。    三、基金份额的认购    除法律律例或中国证监会相关章程另有章程外，任何与基金份额发售相关的 当事东谈主不得预留和提前发售基金份额。    本基金基金份额发售面值为东谈主民币 1.00 元。    根据认购/申购用度、销售服务费收取神志的不同，将基金份额分为 A 类基 金份额和 C 类基金份额。在投资者认购、申购时收取认购、申购用度，在赎回 时根据抓有期限收取赎回用度，但不从本类别基金资产入彀提销售服务费的基金 份额，称为 A 类基金份额；从本类别基金资产入彀提销售服务费而不收取认购/ 申购用度、在赎回时根据抓有期限收取赎回用度的基金份额，称为 C 类基金份 额。    各基金份额类别分别成立代码、策画公告基金份额净值和基金份额累计净 值。投资者可自行遴聘认购、申购的基金份额类别。    根据基金运作情况，基金管制东谈主可在不损伤已有基金份额抓有东谈主权益的情况 下，经与基金托管东谈主协商，在履行适合范例后住手现有基金份额类别的销售、或 者加多新的基金份额类别等，调整实施前基金管制东谈主需实时公告并报中国证监会 备案，不需要召开基金份额抓有东谈主大会。    本基金对通过本公司直销中心认购本基金 A 类基金份额的特定投资群体与 除此之外其他投资东谈主实施辞别化的认购费率。    特定投资群体指寰宇社会保障基金、基本养老保障基金、不错投资基金的地 方社会保障基金、企业年金基金、职业年金基金，以及个东谈主税收递延型营业养老 保障、养老标的证券投资基金等。如将来出现不错投资基金的享受税收优惠的个 东谈主养老账户、经养老基金监管部门招供的新的养老基金类型，基金管制东谈主可将其 纳入特定投资群体范围。    特定投资群体可通过本公司直销中心认购本基金。基金管制东谈主可根据情况变 更或增减特定投资群体认购本基金的销售机构。 汇添富彭博中国政策性银行债券 1-3 年指数证券投资基金               更新招募说明书    通过本公司直销中心认购本基金 A 类基金份额的特定投资群体认购费率为 每笔 500 元。    对于其他投资东谈主及未通过本公司直销中心认购本基金 A 类基金份额的特定 投资群体，认购费率随金额加多而递减。在召募期内如果有多笔认购，适用费率 按单笔认购肯求单独策画。具体认购费率如下表所示：             认购金额（M）              认购费率            M＜100 万元             0.40%            M≥500 万元            每笔 1000 元    本基金 C 类基金份额不收取认购用度。    A 类基金份额的认购用度不列入基金财产，主要用于基金的市集推行、销售、 登记等基金召募期间发生的各项用度。    基金管制东谈主不错在不违背科律律例章程及基金合同约定的情形下根据市集 情况制定基金促销筹备，开展基金促销行径。在基金促销行径期间，基金管制东谈主 不错适合调低基金认购费率。    基金认购接纳“金额认购、份额证据”的神志。基金的认购金额包括认购费 用和净认购金额。认购份额的策画公式为：    （1）A 类基金份额    A 类基金份额的认购金额包括认购用度和净认购金额。策画公式为：    认购用度适用比例费率：    净认购金额= 认购金额/（1＋认购费率）    认购用度= 认购金额?净认购金额    认购份额=（净认购金额＋认购利息）/ 基金份额发售面值    认购用度适用固定金额：    认购用度 = 固定金额    净认购金额 = 认购金额-认购用度    认购份额= （净认购金额＋认购利息）/ 基金份额发售面值    （2）C 类基金份额    认购份额= （认购金额＋认购利息）/ 基金份额发售面值 汇添富彭博中国政策性银行债券 1-3 年指数证券投资基金                  更新招募说明书    （3）上述认购份额策画结果保留到少许点后 2 位，少许点后 2 位以后的部 分四舍五入，由此漏洞产生的收益或损失由基金财产承担。    例 1：某投资者（非特定投资群体）投资 10,000 元认购本基金 A 类基金份 额，假定其认购资金在认购期间产生的利息为 3.00 元，其对应的认购费率为    净认购金额 = 10,000 /（1+0.40%）= 9,960.16 元    认购用度 = 10,000 –9,960.16=39.84 元    认购份额 =（9,960.16 +3.00）/ 1.00 =9,963.16 份    即：投资者（非特定投资群体）投资 10,000 元认购本基金 A 类基金份额， 假定其认购资金在认购期间产生的利息为 3.00 元，则其可得到 9,963.16 份本基 金 A 类基金份额。    例 2：某特定投资群体通过直销中心投资 100,000 元认购本基金 A 类基金份 额，其认购费金额为 500 元，假定其认购金额在认购期间产生的利息为 50 元， 则其可得到的认购份额策画如下：    净认购金额=100,000-500=99,500.00 元    认购份额=（99,500.00+50）/1.00=99,550.00 份    即：特定投资群体通过直销中心投资 100,000 元认购本基金 A 类基金份额， 假定召募期间其认购资金所得利息为 50.00 元，则其可得到 99,550.00 份本基金 A 类基金份额。    例 3：某投资者投资 10,000 元认购本基金 C 类基金份额，由于召募期间基 金份额发售面值为东谈主民币 1.00 元，假定其认购资金在认购期间产生的利息为 3.00 元，则根据公式策画出：    认购份额 =（10,000+3.00）/ 1.00 = 10,003.00 份    即：投资者投资 10,000 元认购本基金 C 类基金份额，假定其认购资金在认 购期间产生的利息为 3.00 元，则其可得到 10,003.00 份 C 类基金份额。    （1）认购时候安排    投资者认购本基金份额的具体业务办理时候由基金管制东谈主和基金销售机构 细目，请参见本基金的基金份额发售公告。 汇添富彭博中国政策性银行债券 1-3 年指数证券投资基金      更新招募说明书    （2）投资者认购本基金份额应提交的文献和办理的手续    投资者认购本基金份额应提交的文献和办理的手续详见本基金的基金份额 发售公告。    （3）基金份额的认购接纳金额认购神志    投资者认购本基金选定全额缴款认购的神志。投资者在召募期内可屡次认 购，认购期间单个投资者的累计认购金额莫得限制，但本招募说明书、基金份额 发售公告、其他筹商公告另有章程的除外。投资者的认购肯求一接受理不得消亡。    （4）认购的证据    当日（T 日）在章程时候内提交的肯求，投资者频频应在 T+2 日到销售机构 查询认购肯求的受理结果，并可在召募截止日后 4 个做事日内到销售机构打印交 易证据书。    销售机构对认购肯求的受理并不代表该肯求一定奏凯，而仅代表销售机构确 实接收到认购肯求。认购肯求的证据以登记机构或基金管制东谈主的证据结果为准。 对于认购肯求及认购份额的证据情况，投资东谈主应实时查询并妥善欺骗正当权利， 不然，由此产生的任何损失由投资者自行承担。    （5）认购金额的限制    在基金召募期内，投资者可屡次认购基金份额，投资者通过基金管制东谈主直销 中心初次认购的最低金额为东谈主民币 50000 元（含认购费）；通过基金管制东谈干线上 直销系统认购最低金额为东谈主民币 10 元（含认购费）；通过其他销售机构的销售网 点每笔认购的最低金额为东谈主民币 10 元（含认购费）。逾越最低认购金额的部分不 设金额级差。各销售机构对本基金最低认购金额及往复级差有其他章程的，以各 销售机构的业务章程为准。召募期间不成立投资者单个账户最高认购金额限制， 但本招募说明书、基金份额发售公告、其他筹商公告另有章程的除外。    基金管制东谈主不错对召募期间的本基金召募范畴成立上限。召募期内逾越召募 范畴上限时，基金管制东谈主不错接纳比例证据或其他神志进行证据，具体办法参见 基金份额发售公告或其他筹商公告。    如本基金单个投资东谈主累计认购的基金份额数达到或者逾越基金总份额的 金管制东谈主接受某笔或者某些认购肯求有可能导致投资者变相灭亡前述 20%比例 汇添富彭博中国政策性银行债券 1-3 年指数证券投资基金                      更新招募说明书 要求的，基金管制东谈主有权断绝该等全部或者部分认购肯求。投资东谈主认购的基金份 额数以基金合同奏凯后登记机构的证据为准。    有用认购款项在召募期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额抓有东谈主 悉数，其中利息转份额以登记机构的记录为准。    四、召募资金的管制    基金管制东谈主应将基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募行径结 束前，任何东谈主不得动用。    五、基金召募情况    本基金召募期为 2021 年 9 月 22 日至 2021 年 10 月 13 日，经司帐师事务所 验 资 ， 按 照 每 份 基 金 份 额 面 值 东谈主 民 币 1.00 元 计 算 ， 基 金 募 集 期 共 募 集 数为 326 户。其中汇添富基金管制股份有限公司的基金从业东谈主员认购份额为 汇添富彭博中国政策性银行债券 1-3 年指数证券投资基金      更新招募说明书               第七部分      基金合同的奏凯    一、基金备案的条件    本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份， 基金召募金额不少于 2 亿元东谈主民币且基金认购东谈主数不少于 200 东谈主的条件下，基金 召募期届满或基金管制东谈主依据法律律例及招募说明书不错决定住手基金发售，并 在 10 日内礼聘法定验资机构验资，自收到验资论说之日起 10 日内，向中国证监 会办理基金备案手续。    基金召募达到基金备案条件的，自基金管制东谈主理理完毕基金备案手续并取得 中国证监会书面证据之日起，《基金合同》奏凯；不然《基金合同》不奏凯。基 金管制东谈主在收到中国证监会证据文献的次日对《基金合同》奏凯事宜赐与公告。 基金管制东谈主应将基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募行径结尾 前，任何东谈主不得动用。    二、基金合同不成奏凯时召募资金的处理神志    如果召募期限届满，未得志基金备案条件，基金管制东谈主应当承担下列职责： 期活期入款利息； 基金管制东谈主、基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承 担。    三、基金存续期内的基金份额抓有东谈主数目和资产范畴    《基金合同》奏凯后，一语气 20 个做事日出现基金份额抓有东谈主数目动怒 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管制东谈主应当在如期论说中赐与 透露；一语气 60 个做事日出现前述情形的，基金管制东谈主应当在 10 个做事日内向中 国证监会论说并建议处理有筹备，如抓续运作、诊治运作神志、与其他基金合并或 者拒绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额抓有东谈主大会。    法律律例或中国证监会另有章程时，从其章程。    四、基金存续期内务策性金融债刊行东谈主发生改制的处理神志 汇添富彭博中国政策性银行债券 1-3 年指数证券投资基金          更新招募说明书    如果本基金投资的政策性金融债刊行东谈主、政策性银行发生改制，且可能对基 金投资运作、基金份额抓有东谈主利益产生关键影响的，经履行适合范例后，本基金 可转型或清盘。    五、本基金基金合同于 2021 年 10 月 15 日矜重奏凯。 汇添富彭博中国政策性银行债券 1-3 年指数证券投资基金             更新招募说明书            第八部分 基金份额的申购与赎回    一、申购和赎回场面    本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管制东谈主 在招募说明书或其他筹商公告中列明。基金管制东谈主可根据情况变更或增减销售机 构，并在基金管制东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的 营业场面或按销售机构提供的其他神志办理基金份额的申购与赎回。若基金管制 东谈主或其指定的销售机构通达电话、传真或网上等往复神志，投资东谈主不错通过上述 神志进行申购与赎回。    二、申购和赎回的绽开日实时候    投资东谈主在绽开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时候为上海证券往复 所、深圳证券往复所的泛泛往复日的往复时候，但基金管制东谈主根据法律律例、中 国证监会的要求或基金合同的章程公告暂停申购、赎回时除外。    基金合同奏凯后，若出现新的证券往复市集、证券往复所往复时候变更或其 他稀奇情况，基金管制东谈主将视情况对前述绽开日及绽开时候进行相应的调整，但 应在实施日前依照《信息透露办法》的相关章程在章程媒介上公告。    基金管制东谈主自基金合同奏凯之日起不逾越 3 个月启动办理申购，具体业务办 理时候在启动申购业务的公告中章程。    基金管制东谈主自基金合同奏凯之日起不逾越 3 个月启动办理赎回，具体业务办 理时候在启动赎回业务的公告中章程。    在细目申购启动与赎回启动时候后，基金管制东谈主应在申购、赎回绽开日前依 照《信息透露办法》的相关章程在章程媒介上公告申购与赎回的启动时候。    基金管制东谈主不得在基金合同约定之外的日期或者时候办理基金份额的申购、 赎回或者诊治。投资东谈主在基金合同约定之外的日期和时候建议申购、赎回或诊治 肯求且登记机构证据接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽开日基金份额 申购、赎回的价钱。    本基金已于 2022 年 1 月 13 日启动办理日常申购、赎回业务。 汇添富彭博中国政策性银行债券 1-3 年指数证券投资基金    更新招募说明书    三、申购与赎回的原则     “未知价”原则，即申购、赎回价钱以肯求当日收市后策画的基金份额净 值为基准进行策画； 圭表赎回； 投资者的正当权益不受损伤并得到刚正对待。    基金管制东谈主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管制东谈主 必须在新司法启动实施前依照《信息透露办法》的相关章程在章程媒介上公告。    四、申购与赎回的范例    投资东谈主必须根据销售机构章程的范例，在绽开日的具体业务办理时候内建议 申购或赎回的肯求。投资者在提交申购肯求时，须按销售机构章程的神志备足申 购资金，投资者在提交赎回肯求时，应确保账户内有富余的基金份额余额，不然 申购、赎回肯求不成立。    投资东谈主申购基金份额时，必须在章程时候前全额托付申购款项，不然所提交 的申购肯求不成立。投资东谈主在章程时候前全额托付申购款项，申购成立；基金份 额登记机构证据基金份额时，申购奏凯。    基金份额抓有东谈主在提交赎回肯求时，必须有富余的基金份额余额，不然所提 交的赎回肯求不成立。    基金份额抓有东谈主递交赎回肯求，赎回成立；基金份额登记机构证据赎回时， 赎复活效。投资者赎回肯求奏凯后，基金管制东谈主将在 T＋7 日(包括该日)内支付 赎回款项。在发生多半赎回时，款项的支付办法参照基金合同相关条目处理。    遇往复所或往复市集数据传输延伸、通信系统故障、银行数据交换系统故障 或其他非基金管制东谈主及基金托管东谈主所能遏抑的因素影响业务处理经由，则赎回款 项顺延至上述情形排斥后的下一个做事日划出。 汇添富彭博中国政策性银行债券 1-3 年指数证券投资基金     更新招募说明书    基金管制东谈主应以往复时候结尾前受理有用申购和赎回肯求确本日行动申购 或赎回肯求日(T 日)，在泛泛情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该往复的有 效性进行证据。T 日提交的有用肯求，投资东谈主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销 售网点柜台或以销售机构章程的其他神志查询肯求的证据情况。若申购不奏凯， 则申购款项退还给投资东谈主。    销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表该肯求一定奏凯，而仅代表销售 机构确乎接收到申购、赎回肯求。申购、赎回肯求的证据以基金登记机构的证据 结果为准。对于肯求的证据情况，投资者应实时查询并妥善欺骗正当权利，不然， 由此产生的任何损失由投资东谈主自行承担。    五、申购和赎回的数目限制 东谈主民币 50000 元（含申购费）；通过基金管制东谈干线上直销系统申购本基金基金份 额单笔最低金额为东谈主民币 1 元（含申购费）；通过其他销售机构的销售网点申购 本基金基金份额单笔最低金额为东谈主民币 1 元（含申购费）。逾越最低申购金额的 部分不设金额级差。各销售机构对本基金最低申购金额及往复级差有其他章程 的，以各销售机构的业务章程为准。    投资者可屡次申购，对单个投资者累计抓有基金份额的比例或数目不设上限 限制，对单个投资者申购金额上限、基金范畴上限或基金单日净申购比例不设上 限，但单一投资者抓有基金份额数不得达到或逾越基金份额总和的 20%（在基金 运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或逾越 20%的除外）。法律律例 或监管机构另有章程的，从其章程。 制。 额抓有东谈主在销售机构保留的基金份额不及 0.1 份的，登记系统有权将全部剩余份 额自动赎回。 基金管制东谈主应当选定设定单一投资者申购金额上限、基金范畴上限或基金单日净 汇添富彭博中国政策性银行债券 1-3 年指数证券投资基金               更新招募说明书 申购比例上限、断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额抓 有东谈主的正当权益。基金管制东谈主基于投资运作与风险遏抑的需要，可选定上述措施 对基金范畴赐与遏抑。具体见基金管制东谈主筹商公告。 份额的数目限制。基金管制东谈主必须在调整前依照《信息透露办法》的相关章程在 章程媒介上公告。    六、申购用度和赎回用度 类基金份额的投资者承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市集推行、销售、 登记等各项用度。 回基金份额时收取。    本基金 C 类基金份额不收取申购用度，对通过本公司直销中心申购本基金 A 类基金份额的特定投资群体与除此之外其他投资东谈主实施辞别化的申购费率。    特定投资群体可通过本公司直销中心申购本基金。基金管制东谈主可根据情况变 更或增减特定投资群体申购本基金的销售机构。    通过本公司直销中心申购本基金 A 类基金份额的特定投资群体申购费率为 每笔 500 元。    对于其他投资东谈主及未通过本公司直销中心申购本基金 A 类基金份额的特定 投资群体，申购费率随金额加多而递减。投资者在一天之内如果有多笔申购，适 用费率按单笔申购肯求单独策画。具体申购费率如下表所示：        申购金额（M）                  申购费率         M＜100 万元                 0.50%         M≥500 万元               每笔 1000 元    本基金赎回用度按基金份额抓有东谈主抓有该部分基金份额的时候分段设定。本 汇添富彭博中国政策性银行债券 1-3 年指数证券投资基金        更新招募说明书 基金 A 类基金份额和 C 类基金份额接纳换取的赎回费率结构，赎回费率具体如 下：      抓有期限（N）           赎回费率      归入基金资产比例        N       N≥7 天               0        --    赎回用度由赎回基金份额的基金份额抓有东谈主承担，在基金份额抓有东谈主赎回基 金份额时收取。 应于新的费率或收费神志实施日前依照《信息透露办法》的相关章程在章程媒介 上公告。 制，以确保基金估值的刚正性。具体处理原则与操作范例遵命筹商法律律例以及 监管部门、自律司法的章程。基金管制东谈主依照《信息透露办法》的相关章程，将 舞动订价机制的具体操作司法在章程媒介上公告。 场情况制定基金促销筹备，如期或不如期地开展基金促销行径。在基金促销行径 期间，在对存量基金份额抓有东谈主利益无执行性不利影响的前提下，不错按中国证 监会要求履行必要手续后，对投资者适合调低基金申购费率、赎回费率，并进行 公告。    七、申购份额与赎回金额的策画    本基金 C 类基金份额不收取申购费，A 类基金份额申购接纳金额申购的方 式，申购金额包括申购用度和净申购金额。    （1）申购 A 类基金份额    申购用度＝申购金额/（1＋申购费率）    （对于适用固定金额申购费的申购，申购用度=固定申购费金额）    净申购金额=申购金额-申购用度    申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值    A 类基金份额策画结果保留到少许点后两位，少许点后两位以后的部分四舍 汇添富彭博中国政策性银行债券 1-3 年指数证券投资基金                  更新招募说明书 五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。    例 4：某投资者（非特定投资群体）投资 50,000 元申购本基金 A 类基金份 额，对应的申购费率为 0.50%，假定申购当日 A 类基金份额的基金份额净值为    净申购金额 = 50,000 / (1+0.50%) = 49,751.24 元    申购用度 = 50,000 –49,751.24= 248.76 元    申购份额 = 49,751.24 / 1.0520 = 47,292.05 份    即：该投资者（非特定投资群体）投资 50,000 元申购本基金 A 类基金份额， 对应的申购费率为 0.50%，假定申购当日 A 类基金份额的基金份额净值为 1.0520 元，则其可得到 47,292.05 份本基金 A 类基金份额。    例 5：某特定投资群体通过直销中心投资 100,000 元申购本基金 A 类基金份 额，其申购费金额为 500 元，假定申购当日 A 类基金份额的基金份额净值为 1.0520 元，则其可得到的申购份额策画如下：    净申购金额=100,000-500=99,500.00 元    申购份额=99,500.00/1.0520=94,581.75 份    即：该特定投资群体通过直销中心投资 100,000 元申购本基金 A 类基金份额， 对应申购费为 500 元，假定申购当日本基金 A 类基金份额的基金份额净值为    （2）申购 C 类基金份额    申购份额=申购金额/申购当日 C 类基金份额净值    申购 C 类基金份额策画结果保留到少许点后两位，少许点后两位以后的部 分四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。    例：某投资者投资 50,000 元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类 基金份额净值为 1.0180 元，无申购用度，则其可得到的 C 类基金份额为：    申购份额=50,000/1.0180=49,115.91 份    即：投资者投资 50,000 元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基 金份额净值为 1.0180 元，则可得到 49,115.91 份 C 类基金份额。    本基金种种基金份额接纳换取的赎回费率结构，以份额赎回的神志赎回，赎 汇添富彭博中国政策性银行债券 1-3 年指数证券投资基金            更新招募说明书 回金额以当日该类基金份额净值为基准策画，策画结果以四舍五入的神志保留到 少许点后两位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。    赎回总金额=赎回份额×赎回当日该类基金份额净值    赎回用度=赎回总金额×赎回费率    净赎回金额=赎回总金额-赎回用度    例：某投资者在抓有期未满 7 日时赎回本基金 1 万份 A 类基金份额，对应 的赎回费率为 1.50%，假定赎回当日 A 类基金份额的基金份额净值是 1.0520 元， 则其可得到的净赎回金额为：    赎回总金额=10,000×1.0520=10,520.00 元    赎回用度=10,520.00×1.50%=157.80 元    净赎回金额=10,520.00?157.80=10,362.20 元    即：投资者在抓有期未满 7 日时赎回本基金 1 万份 A 类基金份额，对应的 赎回费率为 1.50%，假定赎回当日 A 类基金份额的基金份额净值是 1.0520 元， 则其可得到的净赎回金额为 10,362.20 元。    本基金份额净值的策画，保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入， 由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在本日收市后计 算，并在 T+1 日内公告。遇稀奇情况，经履行适合范例，不错适合延伸策画或 公告。本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分别策画基金份额净值。    八、断绝或暂停申购的情形    发生下列情况时，基金管制东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购肯求： 接受投资东谈主的申购肯求。 投资东谈主的申购肯求。 产净值。 汇添富彭博中国政策性银行债券 1-3 年指数证券投资基金        更新招募说明书 能对基金功绩产生负面影响，或发生其他损伤现有基金份额抓有东谈主利益的情形。 格且接纳估值时期仍导致公允价值存在关键不细目性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金管制东谈主应当暂停接受基金申购肯求。 份额的比例达到或者逾越 20%，或者变相灭亡 20%蚁合度的情形。 金销售系统、基金登记系统或基金司帐系统无法泛泛运行。 资者单日或单笔申购金额上限的。    发生上述第 1、2、3、5、6、8、10 项暂停申购情形之一且基金管制东谈主决定 暂停接受投资东谈主申购肯求时，基金管制东谈主应当根据相关章程在章程媒介上刊登暂 停申购公告。发生上述第 7、9 项情形时，基金管制东谈主有权断绝该等全部或者部 分申购肯求，投资东谈主申购的基金份额数以登记机构的证据结果为准。如果投资东谈主 的申购肯求被全部或部分断绝的，被断绝的申购款项将退还给投资东谈主。在暂停申 购的情况排斥时，基金管制东谈主应实时收复申购业务的办理。    九、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形    发生下列情形时，基金管制东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回肯求或减速支付赎回 款项： 投资东谈主的赎回肯求或减速支付赎回款项。 产净值。 管制东谈主可暂停接受基金份额抓有东谈主的赎回肯求。 汇添富彭博中国政策性银行债券 1-3 年指数证券投资基金   更新招募说明书 格且接纳估值时期仍导致公允价值存在关键不细目性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金管制东谈主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求。    发生上述情形之一且基金管制东谈主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基金 管制东谈主应在当日报中国证监会备案，已证据的赎回肯求，基金管制东谈主应足额支付； 如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户肯求量占肯求总量的比例分拨 给赎回肯求东谈主，未支付部分可脱期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合 同的筹商条目处理。基金份额抓有东谈主在肯求赎回时可事前遴聘将当日可能未获受 理部分赐与消亡。在暂停赎回的情况排斥时，基金管制东谈主应实时收复赎回业务的 办理并公告。    十、多半赎回的情形及处理神志    若本基金单个绽开日内的基金份额净赎回肯求(赎回肯求份额总和加上基金 诊治中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金诊治中转入肯求份额 总和后的余额)逾越前一绽开日的基金总份额的 10%，即以为是发生了多半赎回。    当基金出现多半赎回时，基金管制东谈主不错根据基金那时的资产组合气象决定 全额赎回或部分脱期赎回。    （1）全额赎回：当基金管制东谈主以为有才能支付投资东谈主的全部赎回肯求时， 按泛泛赎回范例实行。    （2）部分脱期赎回：当基金管制东谈主以为支付投资东谈主的赎回肯求有清贫或认 为因支付投资东谈主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大 波动时，基金管制东谈主在当日接受赎回比例不低于上一绽开日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回肯求脱期办理。对于当日的赎回肯求，应当按单个账户 赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，细目当日受理的赎回份额；对于未能赎回部 分，投资东谈主在提交赎回肯求时不错遴聘脱期赎回或取消赎回。遴聘脱期赎回的， 将自动转入下一个绽开日不竭赎回，直到全部赎回为止；遴聘取消赎回的，当日 未获受理的部分赎回肯求将被消亡。脱期的赎回肯求与下一绽开日赎回肯求一并 处理，无优先权并以下一绽开日的该类基金份额净值为基础策画赎回金额，以此 汇添富彭博中国政策性银行债券 1-3 年指数证券投资基金      更新招募说明书 类推，直到全部赎回为止。如投资东谈主在提交赎回肯求时未作明确遴聘，投资东谈主未 能赎回部分作自动脱期赎回处理。    （3）如发生多半赎回，且单个绽开日内单个基金份额抓有东谈主肯求赎回的基 金份额逾越前一绽开日的基金总份额的 20%时，本基金管制东谈主不错对该单个基金 份额抓有东谈主逾越前述约定比例的赎回肯求实施脱期办理赎回肯求。    对该单个基金份额抓有东谈主不逾越 20%比例的赎回肯求，与当日其他赎回肯求 一齐，按上述（1）、          （2）神志处理。如下一绽开日，该单一基金份额抓有东谈主剩余 未赎回部分仍旧超出前一绽开日基金总份额的 20%时，不竭按前述司法处理，直 至该单一基金份额抓有东谈主单个绽开日内肯求赎回的基金份额占前一绽开日基金 总份额的比例低于 20%。    基金管制东谈主在履行适合范例后，有权根据那时市集环境调整前述比例及处理 司法，并在章程媒介上进行公告。    （4）暂停赎回：一语气 2 个绽开日以上(含本数)发生多半赎回，如基金管制 东谈主以为有必要，可暂停接受基金的赎回肯求；也曾接受的赎回肯求不错减速支付 赎回款项，但不得逾越 20 个做事日，并应当在章程媒介上进行公告。    当发生上述多半赎回并脱期办理时，基金管制东谈主应当通过邮寄、传真或者招 募说明书章程的其他神志在 3 个往复日内文告基金份额抓有东谈主，说明相关处理方 法，并在 2 日内在章程媒介上刊登公告。    十一、暂停申购或赎回的公告和从头绽开申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 放日的种种基金份额净值。 息透露办法》的章程在章程媒介刊登公告。    十二、基金诊治    基金管制东谈主不错根据筹商法律律例以及基金合同的章程决定开办本基金与 基金管制东谈主管制的其他基金之间的诊治业务，基金诊治不错收取一定的诊治费， 汇添富彭博中国政策性银行债券 1-3 年指数证券投资基金        更新招募说明书 筹商司法由基金管制东谈主届时根据筹商法律律例及基金合同的章程制定并公告，并 提前示知基金托管东谈主与筹商机构。    本基金自 2022 年 9 月 15 日起启动办理诊治业务。    十三、基金份额的转让    在法律律例允许且条件具备的情况下，且对基金份额抓有东谈主无执行性不利影 响的前提下，履行筹商范例后，基金管制东谈主可受理基金份额抓有东谈主通过中国证监 会招供的往复场面或者其他神志进行基金份额转让的肯求并由登记机构办理基 金份额的过户登记。基金管制东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金 份额抓有东谈主应根据基金管制东谈主公告的业务司法办理基金份额转让业务。    十四、基金的非往复过户    基金的非往复过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制实行等情形 而产生的非往复过户以及登记机构招供、允洽法律律例的其它非往复过户或者按 照筹商法律律例或国度有权机关要求的神志进行处理的行径。无论在上述何种情 况下，接受划转的主体必须是照章不错抓有本基金基金份额的投资东谈主。    袭取是指基金份额抓有东谈主圆寂，其抓有的基金份额由其正当的袭取东谈主袭取； 捐赠指基金份额抓有东谈主将其正当抓有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社 会团体；司法强制实行是指司法机构依据奏凯司法文书将基金份额抓有东谈主抓有的 基金份额强制划转给其他当然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非往复过户必须提供基 金登记机构要求提供的筹商贵寓，对于允洽条件的非往复过户肯求按基金登记机 构的章程办理，并按基金登记机构章程的模范收费。    十五、基金的转托管    基金份额抓有东谈主可办理已抓有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照章程的模范收取转托管费。    十六、如期定额投资筹备    基金管制东谈主不错为投资东谈主理理如期定额投资筹备，具体司法由基金管制东谈主在 届时发布公告或更新的招募说明书中细目。投资东谈主在办理如期定额投资筹备时可 自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管制东谈主在筹商公告或更新 的招募说明书中所章程的如期定额投资筹备最低申购金额。    十七、基金份额的冻结息争冻 汇添富彭博中国政策性银行债券 1-3 年指数证券投资基金   更新招募说明书    基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构招供、允洽法律律例的其他情况下的冻结与解冻。    基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然 参与收益分拨。法律律例或监管机关另有章程的除外。    十八、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回    本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧袋 机制”部分的章程或筹商公告。    十九、如筹商法律律例允许基金管制东谈主理理基金份额的质押业务或其他基金 业务，基金管制东谈主将制定和实施相应的业务司法。    二十、基金管制东谈主可在法律律例允许的范围内，在不影响基金份额抓有东谈主实 质利益的前提下，根据市集情况对上述申购和赎回的安排进行补充和调整并提前 公告。 汇添富彭博中国政策性银行债券 1-3 年指数证券投资基金                      更新招募说明书                   第九部分       基金的投资    一、投资标的    本基金进行被迫式指数化投资，精细追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪 漏洞的最小化。    二、投资范围    本基金主要投资于标的指数成份券及备选成份券。    为更好地达成基金的投资标的，本基金还不错投资于具有风雅流动性的金融 器用，包括国内照章刊行上市的政策性金融债、债券回购以及银行入款。本基金 不投资于除政策性金融债之外的债券资产。    如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东谈主在履行适合 范例后，不错将其纳入投资范围。    基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 资产的 80%；本基金抓有现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例共计不 低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购 款等。    三、投资标的指数    彭博中国政策性银行债券 1-3 年指数（Bloomberg China Policy Bank 1-3 Year Index）过头将来可能发生的变更。    彭博中国政策性银行债券 1-3 年指数由 Bloomberg Index Services Limited 发 布，追踪以东谈主民币计价、剩余期限在 1 至 3 年之间（不包括 3 年）、在中国银行 间市集刊行的政策性银行定息证券。    四、投资策略    本基金为指数基金，接纳优化抽样复制法。    通过对标的指数中各成份债券的历史数据和流动性分析，及第流动性较好的 债券构建组合，对标的指数的久期等主见进行追踪，达到复制标的指数、缩短交 易成本的主见。 汇添富彭博中国政策性银行债券 1-3 年指数证券投资基金       更新招募说明书    在泛泛市集情况下，本基金的风险遏抑标的是追求日均追踪偏离度的十足值 不逾越 0.35%，年化追踪漏洞不逾越 4%。如因标的指数编制司法调整等其他原 因，导致基金追踪偏离度和追踪漏洞逾越了上述范围，基金管制东谈主应选定合理措 施，幸免追踪偏离度和追踪漏洞的进一步扩大。    本基金运作过程中，当标的指数成份券发生昭彰负面事件面对失言，且指数 编制机构暂未作出调整的，基金管制东谈主应当按照基金份额抓有东谈主利益优先的原 则，履行里面决策范例后实时对筹商成份券进行调整。    当由于市集流动性不及或因律例章程等其他原因，导致标的指数成份债券和 备选成份债券无法得志投资需求时，基金管制东谈主不错在成份债券和备选成份债券 外寻找其他债券构建替代组合，对指数进行追踪复制。    替代组合的构建将以债券流动性为拘谨条件，按照与被替代债券久期左近、 信用评级相通、到期收益率及剩余期限基本匹配为主要原则，遏抑替代组合与被 替代债券的追踪偏离度和追踪漏洞最小化。    五、投资限制    基金的投资组合应遵命以下限制：    （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，其中标的指数 成份券和备选成份券的比例不低于本基金非现金基金资产的 80%；    （2）本基金保抓不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政 府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；    （3）本基金抓有一家公司刊行的证券，其市值不逾越基金资产净值的 10%；    （4）本基金管制东谈主管制的全部基金抓有一家公司刊行的证券，不逾越该证 券的 10%，完全按影相关指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条 款章程的比例限制；    （5）本基金参加寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得逾越基 金资产净值的 40%，回购期限不得逾越 1 年，到期后不得缓期；    （6）本基金基金总资产不得逾越基金净资产的 140%；    （7）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得逾越基金资产净值 汇添富彭博中国政策性银行债券 1-3 年指数证券投资基金     更新招募说明书 的 15%，因证券市集波动、基金范畴变动等基金管制东谈主之外的因素致使基金不符 合前款所章程比例限制的，基金管制东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；    （8）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往复对 手开展逆回购往复的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围 保抓一致；    （9）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。    除上述第（2）、（7）、（8）项之外，因证券市集波动、证券刊行东谈主合并、基 金范畴变动、标的指数成份券调整、标的指数成份券流动性限制等基金管制东谈主之 外的因素致使基金投资比例不允洽上述章程投资比例的，基金管制东谈主应当在 10 个往复日内进行调整，但中国证监会章程的稀奇情形除外。法律律例另有章程的， 从其章程。    基金管制东谈主应当自基金合同奏凯之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当允洽 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏凯之日起 启动。    法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管制东谈主在 履行适合范例后，则本基金投资不再受筹商限制或以变更以后的章程为准。    为爱戴基金份额抓有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：    （1）承销证券；    （2）违反章程向他东谈主贷款或者提供担保；    （3）从事承担无穷职责的投资；    （4）买卖其他基金份额，关联词法律律例或中国证监会另有章程的除外；    （5）向其基金管制东谈主、基金托管东谈主出资；    （6）从事内幕往复、主宰证券往复价钱过头他不刚直的证券往复行径；    （7）法律、行政律例和中国证监会章程箝制的其他行径。    基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主过头控股股东、执行 遏抑东谈主或者与其有其他关键厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他关键关联往复的，应当允洽基金的投资标的和投资策略，遵命 汇添富彭博中国政策性银行债券 1-3 年指数证券投资基金                      更新招募说明书 基金份额抓有东谈主利益优先原则，驻防利益突破，建立健全里面审批机制和评估机 制，按照市集刚正合理价钱实行。筹商往复必须事前得到基金托管东谈主的同意，并 按法律律例赐与透露。关键关联往复应提交基金管制东谈主董事会审议，并经过三分 之二以上的沉寂董事通过。基金管制东谈主董事会应至少每半年对关联往复事项进行 审查。    法律、行政律例或监管部门取消或变更上述箝制性章程，如适用于本基金， 基金管制东谈主在履行适合范例后，则本基金投资不再受筹商限制或按照变更后的规 定实行。    六、功绩相比基准    本基金的功绩相比基准为“彭博中国政策性银行债券 1-3 年指数收益率”。    彭博中国政策性银行债券 1-3 年指数（Bloomberg China Policy Bank 1-3 Year Index）由 Bloomberg Index Services Limited 发布，追踪以东谈主民币计价、剩余期限 在 1 至 3 年之间（不包括 3 年）、在中国银行间市集刊行的政策性银行定息证券。    将来若出现标的指数不允洽要求（因成份券价钱波动等指数编制方法变动之 外的因素致使标的指数不允洽要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基 金管制东谈主应当自该情形发生之日起十个做事日向中国证监会论说并建议处理方 案，如更换基金标的指数、诊治运作神志，与其他基金合并、或者拒绝基金合同 等，并在 6 个月内召集基金份额抓有东谈主大会进行表决，基金份额抓有东谈主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的，基金合同拒绝。    自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至处理有筹备确如期间，基金管制 东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个往复日的指数信息遵命基金份额抓有东谈主 利益优先原则赈济基金投资运作。    七、风险收益特征    本基金属于债券型基金，其预期收益及风险水平低于股票型基金、羼杂型基 金，高于货币市集基金。    本基金接纳优化抽样复制策略，追踪彭博中国政策性银行债券 1-3 年指数， 其风险收益特征与标的指数所表征的市集组合的风险收益特征相通。    八、基金管制东谈主代表基金欺骗筹商权利的处理原则及方法 汇添富彭博中国政策性银行债券 1-3 年指数证券投资基金                          更新招募说明书 额抓有东谈主的利益； 东谈主牟取任何不妥利益。      九、侧袋机制的实施和投资运作安排      当基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基金 份额抓有东谈主利益的原则，基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商议司帐师事 务所看法后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。      侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。      侧袋账户的实施条件、实施范例、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有关键影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制”部分 的章程。      十、基金投资组合论说      基金管制东谈主的董事会、董事保证本论说所载贵寓不存在空幻记录、误导性陈 述或关键遗漏，并对其内容的真确性、准确性和齐全性承担个别及连带职责。      基金托管东谈主中国成立银行股份有限公司根据本基金合同章程，于 2024 年 7 月 17 日复核了本论说中的财务主见、净值发达、投资组合论说等内容，保证复 核内容不存在空幻记录、误导性述说或者关键遗漏。      本论说期自 2024 年 04 月 01 日起至 2024 年 06 月 30 日止。                       §1 投资组合论说 序号           名目             金额（元）               占基金总资产的比例（%）      其中：股票                                 -                 -      其中：债券                   2,546,971,773.36             99.82 汇添富彭博中国政策性银行债券 1-3 年指数证券投资基金                    更新招募说明书           资产支抓证券                          -              -      其中：买断式回购的买入返                                           -              -      售金融资产 注:本基金论说期末未投资境内股票。 注:本基金本论说期末未抓有港股通投资股票。 细 注：本基金本论说期末未抓有股票。     序号          债券品种    公允价值（元）           占基金资产净值比例（％）          其中：政策性金融债                                 121.23 汇添富彭博中国政策性银行债券 1-3 年指数证券投资基金                                    更新招募说明书                                                                 占基金资产     序号    债券代码    债券称呼       数目（张）        公允价值（元）                净值比例                                                                   （％） 投资明细 注:本基金本论说期末未抓有资产支抓证券。 细 注:本基金本论说期末未抓有贵金属投资。 注:本基金本论说期末未抓有权证投资。 注:本基金本论说期未投资股指期货。 汇添富彭博中国政策性银行债券 1-3 年指数证券投资基金           更新招募说明书 注:本基金本论说期未投资国债期货。      本基金投资的前十名证券的刊行主体中，国度征战银行、中国农业发展银行出咫尺论说 编制日前一年内受到监管部门公开驳诘、处罚的情况。本基金对上述主体刊行的筹商证券的 投资决策范例允洽筹商法律律例及基金合同的要求。      本基金投资的前十名股票莫得超出基金合同章程的备选股票库。 序号              称呼             金额（元） 注:本基金本论说期末未抓有处于转股期的可诊治债券。 注：本基金本论说期末未抓有股票。  汇添富彭博中国政策性银行债券 1-3 年指数证券投资基金                            更新招募说明书                        第十部分           基金的功绩      本基金管制东谈主依照恪尽责守、诚笃信用、严慎奋力的原则管制和运用基金财  产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其未  来发达。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。      （一） 本基金份额净值增长率与同期功绩相比基准收益率相比表：      A 类基金份额                          净值增长 功绩相比 功绩相比基                     净值增长       阶段                 率模范差 基准收益 准收益率标 (1)－(3) (2)－(4)                     率（1）                           （2） 率（3） 准差（4） （基金合同奏凯日） 至 2021 年 12 月 31 日 （基金合同奏凯日）             8.97%   0.05%     9.11%   0.04%   -0.14%   0.01% 至 2024 年 6 月 30 日      C 类基金份额                          净值增长 功绩相比 功绩相比基                     净值增长       阶段                 率模范差 基准收益 准收益率标 (1)－(3) (2)－(4)                     率（1）                           （2） 率（3） 准差（4） （基金合同奏凯日） 至 2021 年 12 月 31 日 （基金合同奏凯日）             8.63%   0.05%     9.11%   0.04%   -0.48%   0.01% 至 2024 年 6 月 30 日 汇添富彭博中国政策性银行债券 1-3 年指数证券投资基金   更新招募说明书    （二）自基金合同奏凯以来基金累计净值增长率变动过头与同期功绩相比基 准收益率变动的相比图    A 类基金份额 汇添富彭博中国政策性银行债券 1-3 年指数证券投资基金   更新招募说明书    C 类基金份额 汇添富彭博中国政策性银行债券 1-3 年指数证券投资基金          更新招募说明书                第十一部分          基金的财产    一、基金资产总值    基金资产总值是指购买的种种证券及单据价值、银行入款本息和基金应收的 申购基金款以过头他投资所形成的价值总和。    二、基金资产净值    基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。    三、基金财产的账户    基金托管东谈主根据筹商法律律例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管制东谈主、基金托管 东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过头他基金财产账户相独 立。    四、基金财产的赈济和贬责    本基金财产沉寂于基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东谈主赈济。基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律职责，其债权东谈主不得对本基金财产欺骗请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律律例和《基金合同》的章程贬责外，基金财产不得被处 分。    基金管制东谈主、基金托管东谈主因照章完了、被照章消亡或者被照章宣告歇业等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金管制东谈主管制运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务互相抵销；基金管制东谈主管制运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。非因基金财产自己承担的债务， 不得对基金财产强制实行。 汇添富彭博中国政策性银行债券 1-3 年指数证券投资基金       更新招募说明书               第十二部分       基金资产估值    一、估值日    本基金的估值日为本基金筹商的证券往复场面的往复日以及国度法律律例 章程需要对外皮露基金净值的非往复日。    二、估值对象    基金所领有的债券、银行入款本息、应收款项和其它投资等资产及欠债。    三、估值原则    基金管制东谈主在细目筹商金融资产和金融欠债的公允价值时，应允洽《企业会 计准则》、监管部门相关章程。    （一）对存在活跃市集且约略获取换取资产或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除司帐准则章程的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近往复日后未发生影响公允价值计 量的关键事件的，应接纳最近往复日的报价细目公允价值。有充足根据标明估值 日或最近往复日的报价不成真确反应公允价值的，应付报价进行调整，细目公允 价值。    与上述投资品种换取，但具有不同特征的，应以换取资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值时期中接洽不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，如果该限制是针对资产抓有者的，那么在估值时期中不应将该限制作 为特征接洽。此外，基金管制东谈主不应试虑因其大宗抓有筹商资产或欠债所产生的 溢价或折价。    （二）对不存在活跃市集的投资品种，应接纳在当前情况下适用况且有富余 可利用数据和其他信息支抓的估值时期细目公允价值。接纳估值时期细目公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，只好在无法取得筹商资产或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。    （三）如经济环境发生关键变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的关键事 件，使潜在估值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应付 估值进行调整并细目公允价值。    四、估值方法 汇添富彭博中国政策性银行债券 1-3 年指数证券投资基金   更新招募说明书    （1）往复所上市往复或挂牌转让的固定收益品种（基金合同另有章程的除 外），及第估值日第三方估值机构提供的相应品种对应的估值净价估值。    （2）往复所上市不存在活跃市集的有价证券，接纳估值时期细目公允价值。 况下，应以活跃市集上未经调整的报价行动计量日的公允价值进行估值；对于活 跃市集报价未能代表计量日公允价值的情况下，应付市集报价进行调整，证据计 量日的公允价值；对于不存在市集行径或市集行径很少的情况下，则接纳估值技 术细目公允价值。 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或推选估值净价估值。对于含 投资者回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未欺骗回售权的按 照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构未 提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在昭彰相反，未上市期间 市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 值。 金管制东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。 确保基金估值的刚正性。 按国度最新章程估值。    如基金管制东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及筹商法律律例的章程或者未能充分爱戴基金份额抓有东谈主利益时，应立即文告 汇添富彭博中国政策性银行债券 1-3 年指数证券投资基金     更新招募说明书 对方，共同查明原因，两边协商处理。    根据相关法律律例，基金资产净值策画和基金司帐核算的义务由基金管制东谈主 承担。本基金的基金司帐职责方由基金管制东谈主担任，因此，就与本基金相关的会 计问题，如经筹商各方在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一致的看法，按照 基金管制东谈主对基金净值信息的策画结果对外赐与公布。    五、估值范例 净值除以当日该类基金份额的余额数目策画，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金管制东谈主不错竖立大额赎回情形下的净值精度济急调整机制。国 家另有章程的，从其章程。    基金管制东谈主每个做事日策画基金资产净值及种种基金份额净值，并按章程公 告。 或基金合同的章程暂停估值时除外。基金管制东谈主每个做事日对基金资产估值后， 将种种基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管 理东谈主按约定对外公布。    六、估值差错的处理    基金管制东谈主和基金托管东谈主将选定必要、适合、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值差错 时，视为基金份额净值差错。    基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：    本基金运作过程中，如果由于基金管制东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自身的罪状形成估值差错，导致其他当事东谈主遭遇损失的，罪状 的职责东谈主应当对由于该估值差错遭遇损欠妥事东谈主(“受损方”)的顺利损失按下述 “估值差错处理原则”给予补偿，承担补偿职责。    上述估值差错的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数 据策画差错、系统故障差错、下达指示差错等。 汇添富彭博中国政策性银行债券 1-3 年指数证券投资基金   更新招募说明书    （1）估值差错已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值差错职责方应及 时和洽各方，实时进行更正，因更正估值差错发生的用度由估值差错职责方承担； 由于估值差错职责方未实时更正已产生的估值差错，给当事东谈主形成损失的，由估 值差错职责方对顺利损失承担补偿职责；若估值差错职责方也曾积极和洽，况且 有协助义务确当事东谈主有富余的时候进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值差错职责方应付更正的情况向相关当事东谈主进行证据，确保估值差错已得 到更正。    （2）估值差错的职责方对相关当事东谈主的顺利损失负责，分歧波折损失负责， 况且仅对估值差错的相关顺利当事东谈主负责，分歧第三方负责。    （3）因估值差错而获取不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。 但估值差错职责方仍应付估值差错负责。如果由于获取不妥得利确当事东谈主不返还 或不全部返还不妥得利形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值差错责 任方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对获取不妥得利确当 事东谈主享有要求托付不妥得利的权利；如果获取不妥得利确当事东谈主也曾将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾获取的补偿额加上也曾获取的不妥 得利返还的总和逾越其执行损失的差额部分支付给估值差错职责方。    （4）估值差错调整接纳尽量收复至假定未发生估值差错的正确情形的神志。    估值差错被发现后，相关确当事东谈主应当实时进行处理，处理的范例如下：    （1）查明估值差错发生的原因，列明悉数确当事东谈主，并根据估值差错发生 的原因细目估值差错的职责方；    （2）根据估值差错处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值差错形成的损失 进行评估；    （3）根据估值差错处理原则或当事东谈主协商的方法由估值差错的职责方进行 更正和补偿损失；    （4）根据估值差错处理的方法，需要修改基金登记机构往复数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值差错的更正向相关当事东谈主进行证据。    （1）基金份额净值策画出现差错时，基金管制东谈主应当立即赐与纠正，通报 汇添富彭博中国政策性银行债券 1-3 年指数证券投资基金     更新招募说明书 基金托管东谈主，并选定合理的措施珍贵损失进一步扩大。    （2）差错偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管制东谈主应当通报基金托 管东谈主并报中国证监会备案；差错偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管制东谈主 应当公告，并报中国证监会备案。    （3）前述内容如法律律例或监管机关另有章程的，从其章程处理。如果行 业另有通行作念法，基金管制东谈主和基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额抓有东谈主利 益的原则进行协商。    七、暂停估值的情形 资产价值时； 商证据后，基金管制东谈主应当暂停估值；    八、基金净值的证据    用于基金信息透露的基金资产净值和种种基金份额净值由基金管制东谈主负责 策画，基金托管东谈主负责进行复核。基金管制东谈主应于每个绽开日往复结尾后策画当 日的基金资产净值和种种基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值 策画结果复核证据后发送给基金管制东谈主，由基金管制东谈主对基金净值按约定赐与公 布。    九、稀奇情况的处理方法 差不行动基金资产估值差错处理。 送的数据差错等原因，基金管制东谈主和基金托管东谈主固然也曾选定必要、适合、合理 的措施进行查验，但未能发现差错的，由此形成的基金资产估值差错，基金管制 东谈主和基金托管东谈主解任补偿职责，但基金管制东谈主、基金托管东谈主应当积极选定必要的 措施排斥或收缩由此形成的影响。    十、实施侧袋机制期间的基金资产估值 汇添富彭博中国政策性银行债券 1-3 年指数证券投资基金   更新招募说明书    本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停透露侧袋账户份额净值。 汇添富彭博中国政策性银行债券 1-3 年指数证券投资基金       更新招募说明书             第十三部分       基金的收益与分拨      一、基金利润的组成      基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 筹商用度后的余额，基金已达成收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 额。      二、基金可供分拨利润      基金可供分拨利润指结果收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已达成收益的孰低数。      三、基金收益分拨原则 金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选 择，本基金默许的收益分拨神志是现金分成；      在不违反法律律例且对基金份额抓有东谈主利益无执行性不利影响的前提下， 基金管制东谈主可对基金收益分拨原则进行调整，无需召开基金份额抓有东谈主大会。      四、收益分拨有筹备      基金收益分拨有筹备中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收 益分拨对象、分拨时候、分拨数额及比例、分拨神志等内容。      五、收益分拨有筹备的细目、公告与实施      本基金收益分拨有筹备由基金管制东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信 息透露办法》的相关章程在章程媒介公告。      六、基金收益分拨中发生的用度      基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金 登记机构可将基金份额抓有东谈主的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再 投资的策画方法，依照《业务司法》实行。      七、实施侧袋机制期间的收益分拨 汇添富彭博中国政策性银行债券 1-3 年指数证券投资基金   更新招募说明书    本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨。 汇添富彭博中国政策性银行债券 1-3 年指数证券投资基金     更新招募说明书              第十四部分 基金用度与税收    一、基金用度的种类     《基金合同》奏凯后与基金筹商的信息透露用度（但法律律例、中国证监 会另有章程的除外）； 用度。    二、基金用度计提方法、计提模范和支付神志    本基金的管制费按前一日基金资产净值的 0.15%年费率计提。管制费的策画 方法如下：    H＝E×0.15%÷当年天数    H 为逐日应计提的基金管制费    E 为前一日的基金资产净值    基金管制费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主根据 与基金管制东谈主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个做事日内、按照指定的账户 旅途进行资金支付，基金管制东谈主无需再出具划款指示。若遇法定节沐日、公休日 等，支付日期顺延。用度自动扣划后，管制东谈主应进行查对，如发现数据不符，及 时筹商托管东谈主协商处理。    本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05% 的年费率计提。托管费的 汇添富彭博中国政策性银行债券 1-3 年指数证券投资基金        更新招募说明书 策画方法如下：    H＝E×0.05%÷当年天数    H 为逐日应计提的基金托管费    E 为前一日的基金资产净值    基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主根据 与基金管制东谈主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个做事日内、按照指定的账户 旅途进行资金支付，基金管制东谈主无需再出具划款指示。若遇法定节沐日、公休日 等，支付日期顺延。用度自动扣划后，管制东谈主应进行查对，如发现数据不符，及 时筹商托管东谈主协商处理。    本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前 一日 C 类基金份额资产净值的 0.1%年费率计提。策画方法如下：    H＝E×0.1%÷当年天数    H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费    E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值    销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根据 与基金管制东谈主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个做事日内、按照指定的账户 旅途进行资金支付，基金管制东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公 休日等，支付日期顺延。用度自动扣划后，管制东谈主应进行查对，如发现数据不符， 实时筹商托管东谈主协商处理。    上述“一、基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据相关律例及相应公约 章程，按用度执行支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。    三、不列入基金用度的名目    下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 汇添富彭博中国政策性银行债券 1-3 年指数证券投资基金   更新招募说明书 目。    四、实施侧袋机制期间的基金用度    本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见本招募说明书“侧袋机制”部分的章程。    五、基金税收    本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例执 行。基金财产投资的筹商税收，由基金份额抓有东谈主承担，基金管制东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度相关税收征收的章程代扣代缴。 汇添富彭博中国政策性银行债券 1-3 年指数证券投资基金          更新招募说明书             第十五部分       基金的司帐与审计    一、基金司帐政策 司帐年度按如下原则：如果《基金合同》奏凯少于 2 个月，不错并入下一个司帐 年度透露； 司帐核算，按影相关章程编制基金司帐报表； 并以书面神志证据。    二、基金的年度审计 共和国证券法》章程的司帐师事务所过头注册司帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换司帐师事务所需在 2 日内在章程媒介公告。 汇添富彭博中国政策性银行债券 1-3 年指数证券投资基金       更新招募说明书              第十六部分       基金的信息透露    一、本基金的信息透露应允洽《基金法》、《运作办法》、《信息透露办法》、 《流动性风险管制章程》、《基金合同》过头他相关章程。    二、信息透露义务东谈主    本基金信息透露义务东谈主包括基金管制东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额抓有东谈主 大会的基金份额抓有东谈主等法律律例和中国证监会章程的当然东谈主、法东谈主和犯科东谈主组 织。    本基金信息透露义务东谈主以保护基金份额抓有东谈主利益为根柢起点，按照法律 律例和中国证监会的章程透露基金信息，并保证所透露信息的真确性、准确性、 齐全性、实时性、简明性和易得性。    本基金信息透露义务东谈主应当在中国证监会章程时候内，将应予透露的基金信 息通过允洽中国证监会章程条件的寰宇性报刊（以下简称“章程报刊”）及《信 息透露办法》章程的互联网网站（以下简称“章程网站”）等章程媒介透露，并 保证基金投资者约略按照《基金合同》约定的时候和神志查阅或者复制公开透露 的信息贵寓。    三、本基金信息透露义务东谈主承诺公开透露的基金信息，不得有下列行径：    四、本基金公开透露的信息应接纳中语文本。如同期接纳外文文本的，基金 信息透露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语 文本为准。    本基金公开透露的信息接纳阿拉伯数字；除相配说明外，货币单元为东谈主民币 元。    五、公开透露的基金信息 汇添富彭博中国政策性银行债券 1-3 年指数证券投资基金   更新招募说明书    公开透露的基金信息包括：    （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管公约、基金居品贵寓概要     《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基 金份额抓有东谈主大会召开的司法及具体范例，说明基金居品的性格等触及基金投资 者关键利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品性格、风险揭示、信息披 露及基金份额抓有东谈主服务等内容。《基金合同》奏凯后，基金招募说明书的信息 发生关键变更的，基金管制东谈主应当在三个做事日内，更新基金招募说明书并登载 在章程网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管制东谈主至少每年更新 一次。基金拒绝运作的，基金管制东谈主不再更新基金招募说明书。 作监督等行径中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金概要信息。《基金合同》奏凯后，基金居品贵寓概要的信息发生关键变 更的，基金管制东谈主应当在三个做事日内，更新基金居品贵寓概要，并登载在章程 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品贵寓概要其他信息发生变更的， 基金管制东谈主至少每年更新一次。基金拒绝运作的，基金管制东谈主不再更新基金居品 贵寓概要。    基金召募肯求经中国证监会注册后，基金管制东谈主在基金份额发售的三日前， 将基金份额发售公告、基金招募说明书辅导性公告和《基金合同》辅导性公告登 载在章程报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品贵寓概要、 《基金合同》和基金托管公约登载在章程网站上，并将基金居品贵寓概要登载在 基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将《基金合同》、基金托管 公约登载在章程网站上。    （二）基金份额发售公告    基金管制东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于章程媒介上。    （三）《基金合同》奏凯公告 汇添富彭博中国政策性银行债券 1-3 年指数证券投资基金    更新招募说明书    基金管制东谈主应当在收到中国证监会证据文献的次日在章程媒介上登载《基金 合同》奏凯公告。    （四）基金净值信息    《基金合同》奏凯后，在启动办理基金份额申购或者赎回前，基金管制东谈主应 当至少每周在章程网站透露一次种种基金份额净值和基金份额累计净值。    在启动办理基金份额申购或者赎回后，基金管制东谈主应当在不晚于每个绽开日 的次日，通过章程网站、基金销售机构网站或者营业网点，透露绽开日的种种基 金份额净值和基金份额累计净值。    基金管制东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在章程网站透露半 年度和年度终末一日的种种基金份额净值和基金份额累计净值。    （五）基金份额申购、赎回价钱    基金管制东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息透露文献上载明种种基 金份额申购、赎回价钱的策画神志及相关申购、赎回费率，并保证投资者约略在 基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵寓。    （六）基金如期论说，包括基金年度论说、基金中期论说和基金季度论说    基金管制东谈主应当在每年结尾之日起三个月内，编制完成基金年度论说，将年 度论说登载在章程网站上，并将年度论说辅导性公告登载在章程报刊上。基金年 度论说中的财务司帐论说应当经过允洽《中华东谈主民共和国证券法》章程的司帐师 事务所审计。    基金管制东谈主应当在上半年结尾之日起两个月内，编制完成基金中期论说，将 中期论说登载在章程网站上，并将中期论说辅导性公告登载在章程报刊上。    基金管制东谈主应当在季度结尾之日起 15 个做事日内，编制完成基金季度论说， 将季度论说登载在章程网站上，并将季度论说辅导性公告登载在章程报刊上。    《基金合同》奏凯不及 2 个月的，基金管制东谈主不错不编制当期季度论说、中 期论说或者年度论说。    如论说期内出现单一投资者抓有基金份额达到或逾越基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金管制东谈主至少应当在如期论说“影响投资者决 策的其他膺惩信息”项下透露该投资者的类别、论说期末抓有份额及占比、论说 期内抓有份额变化情况及本基金的独到风险，中国证监会认定的稀奇情形除外。 汇添富彭博中国政策性银行债券 1-3 年指数证券投资基金     更新招募说明书    基金管制东谈主应当在基金年度论说和中期论说中透露基金组合伙产情况过头 流动性风险分析等。    （七）临时论说    本基金发生关键事件，相关信息透露义务东谈主应当在 2 日内编制临时论评话， 并登载在章程报刊和章程网站上。    前款所称关键事件，是指可能对基金份额抓有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生关键影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东谈主奉求基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东谈主变更； 负责东谈主发生变动； 个月内变动逾越百分之三十； 关键行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管 业务筹商行径受到关键行政处罚、刑事处罚； 执行遏抑东谈主或者与其有关键厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 汇添富彭博中国政策性银行债券 1-3 年指数证券投资基金     更新招募说明书 券，或者从事其他关键关联往复事项，但中国证监会另有章程的除外； 神志和费率发生变更； 格产生关键影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。    （八）透露公告    在《基金合同》存续期限内，任何群众媒介中出现的或者在市集崇高传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份 额抓有东谈主权益的，筹商信息透露义务东谈主瞻念察后应当立即对该讯息进行公开透露。    （九）计帐论说    基金合同拒绝的，基金管制东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进 行计帐并作出计帐论说。基金财产计帐小组应当将计帐论说登载在章程网站上， 并将计帐论说辅导性公告登载在章程报刊上。    （十）基金份额抓有东谈主大会决议    基金份额抓有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。    （十一）实施侧袋机制期间的信息透露    本基金实施侧袋机制的，筹商信息透露义务东谈主应当根据法律律例、基金合同 和招募说明书的章程进行信息透露，详见本招募说明书“侧袋机制”部分的章程。    （十二）中国证监会章程的其他信息。    六、暂停或延伸信息透露的情形 汇添富彭博中国政策性银行债券 1-3 年指数证券投资基金   更新招募说明书 资产价值时；    七、信息透露事务管制    基金管制东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息透露管制轨制，指定专门部门及 高档管制东谈主员负责管制信息透露事务。    基金信息透露义务东谈主公开透露基金信息，应当允洽中国证监会筹商基金信息 透露内容与模式准则等律例的章程。    基金托管东谈主应当按照筹商法律律例、中国证监会的章程和《基金合同》的约 定，对基金管制东谈主编制的基金资产净值、种种基金份额净值、基金份额申购赎回 价钱、基金如期论说、更新的招募说明书、基金居品贵寓概要、基金计帐论说等 公开透露的筹商基金信息进行复核、审查，并向基金管制东谈主进行书面或电子证据。    基金管制东谈主、基金托管东谈主应当在章程报刊中遴聘一家报刊透露本基金信息。 基金管制东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子透露网站报送拟透露的基金 信息，并保证筹商报送信息的真确、准确、齐全、实时。    基金管制东谈主、基金托管东谈主除照章在章程媒介上透露信息外，还不错根据需要 在其他群众媒介透露信息，关联词其他群众媒介不得早于章程媒介透露信息，况且 在不同媒介上透露归并信息的内容应当一致。    基金管制东谈主、基金托管东谈主除按法律律例要求透露信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证刚正对待投资者、不误导投资者、不影响基 金泛泛投资操作的前提下，自主擢升信息透露服务的质地。具体要求应当允洽中 国证监会及自律司法的筹商章程。前述自主透露如产生信息透露用度，该用度不 得从基金财产中列支。    为基金信息透露义务东谈主公开透露的基金信息出具审计论说、法律看法书的专 业机构，应当制作做事底稿，并将筹商档案至少保存到《基金合同》拒绝后 10 年。    七、信息透露文献的存放与查阅    照章必须透露的信息发布后，基金管制东谈主、基金托管东谈主应当按照筹商法律法 汇添富彭博中国政策性银行债券 1-3 年指数证券投资基金   更新招募说明书 规章程将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。 汇添富彭博中国政策性银行债券 1-3 年指数证券投资基金          更新招募说明书                 第十七部分          侧袋机制    一、侧袋机制的实施条件    当基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基金 份额抓有东谈主利益的原则，基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商议司帐师事 务所看法后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。    基金管制东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并在五个做事日内聘 请允洽《中华东谈主民共和国证券法》章程的司帐师事务所进行审计并透露专项审计 看法。    二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 基础，证据相应侧袋账户基金份额抓有东谈主名册和份额；当日收到的申购肯求，按 照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回肯求，仅办理主袋账户 的赎回肯求并支付赎回款项。 换；同期，基金管制东谈主按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎 回，并根据主袋账户运作情况细目是否暂停申购。 回外，本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回章程适用于主 袋账户份额。多半赎回按照单个绽开日内主袋账户份额净赎回肯求逾越前一绽开 日主袋账户总份额的 10%认定。    三、实施侧袋机制期间的基金投资    侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、功绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 基金管制东谈主策画各项投资运作主见和基金功绩主见时仅需接洽主袋账户资产。    基金管制东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个往复日内完成对主袋账户投 资组合的调整，因资产流动性受限等中国证监会章程的情形除外。    基金管制东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操 作。    四、实施侧袋机制期间的基金估值 汇添富彭博中国政策性银行债券 1-3 年指数证券投资基金   更新招募说明书    本基金实施侧袋机制的，基金管制东谈主和基金托管东谈主应付主袋账户资产进行估 值并透露主袋账户的基金净值信息，暂停透露侧袋账户份额净值。侧袋账户的会 计核算应允洽《企业司帐准则》的筹商要求。    五、实施侧袋账户期间的基金用度    本基金实施侧袋机制的，管制费和托管费等用度按主袋账户基金资产净值作 为基数计提。    与侧袋账户相关的用度可从侧袋账户中列支，但应待侧袋账户资产变现后方 可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取管制费。    六、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付    特定资产以可出售、可转让、收复往复等神志收复流动性后，基金管制东谈主应 当按照基金份额抓有东谈主利益最大化原则，选定将特定资产赐与处置变现等神志， 实时向侧袋账户份额抓有东谈主支付对应变现金项。    侧袋机制实施期间，无论侧袋账户资产是否全部完成变现，基金管制东谈主都应 当实时向侧袋账户全部份额抓有东谈主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产 无法一次性完成处置变现，基金管制东谈主在每次处置变现后均应按照筹商法律律例 要求实时发布临时公告。    侧袋账户资产全部完成变现并拒绝侧袋机制后，基金管制东谈主应实时礼聘允洽 《中华东谈主民共和国证券法》章程的司帐师事务所进行审计并透露专项审计看法。    七、侧袋机制的信息透露    在启用侧袋机制、处置特定资产、拒绝侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生关键影响的事项后基金管制东谈主应实时发布临时公告，并在基金如期论说 中透露特定资产的运作情况及论说期内侧袋账户筹商信息。    基金如期论说中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。司帐师事务所 对基金年度论说进行审计时，应付论说期内基金侧袋机制运行筹商的司帐核算和 年度论说透露等发表审计看法。    基金管制东谈主应按照招募说明书“基金的信息透露”部分章程的基金净值信息 透露神志和频率透露主袋账户份额的基金净值信息。实施侧袋机制期间本基金暂 停透露侧袋账户份额净值和累计净值。    八、本部分对于侧袋机制的筹商章程，但凡顺利援用法律律例或监管司法的 汇添富彭博中国政策性银行债券 1-3 年指数证券投资基金   更新招募说明书 部分，如将来法律律例或监管司法修改导致筹商内容被取消或变更的，基金管制 东谈主经与基金托管东谈主协商一致并履行适合范例后，可顺利对本部安分容进行修改和 调整，无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。 汇添富彭博中国政策性银行债券 1-3 年指数证券投资基金          更新招募说明书                 第十八部分          风险揭示    一、市集风险    市集风险是指证券市集价钱受到经济因素、政事因素、投资感情和往复轨制 等多样因素的影响而变化，导致收益水平存在的不细目性。市集风险主要包括：    因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等）发 生变化，导致市集价钱波动而产生风险。    随经济运行的周期性变化，证券市集的收益水平也呈周期性变化。基金投资 于债券，收益水平也会随之变化，从而产生风险。    金融市集利率的波动会导致证券市集价钱和收益率的变动。利纯厚接影响着 债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于债券，其收益 水平会受到利率变化的影响。    主如果指债务东谈主的失言风险，若债务东谈主经营不善，资不抵债，债权东谈主可能会 损失掉大部分的投资。    基金的利润将主要通过现金体式来分拨，而现金可能因为通货彭胀的影响而 导致购买力着落，从而使基金的执行收益着落。    债券收益率弧线风险是指与收益率弧线非平行迁移相关的风险，单一的久期 主见并不成充分反应这一风险的存在。    再投资风险反应了利率着落对固定收益证券利息收入再投资收益的影响，这 与利率高涨所带来的价钱风险（即前边所提到的利率风险）互为消长。具体为当 利率着落时，基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将获取 比之前较少的收益率。 汇添富彭博中国政策性银行债券 1-3 年指数证券投资基金    更新招募说明书    二、管制风险    在基金管制运作过程中，基金管制东谈主的学问、技能、经验、判断等主不雅因素 会影响其对筹商信息和经济风物、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。    三、流动性风险    绽开式基金要随时应付投资者的赎回，如果基金资产不成飞速改动成现金， 或者变现为现金时对基金资金净值产生不利的影响，都会影响基金运作和收益水 平。尤其是在发生多半赎回时，如果基金资产变现才能差，可能会产生基金仓位 调整的清贫，导致流动性风险，可能影响基金份额净值。    （一）投资市集、行业及资产的流动性风险评估   本基金为债券型基金，因此，本基金主要面对债券市集风险，由于发生信用 风险事件、顶点情况下发生失言事件，从而对投资收益以及泛泛的申购赎回产生 顺利或波折的影响。    债券流动性主要受到债券刊行东谈主天资等因素的影响。投资于债券市集将面对 包括但不限于如下游动性风险：    债券刊行东谈主信用恶化带来的流动性风险。若发借主体的信用质地发生变化， 导致发生信用风险事件致使是失言事件，债券刊行东谈主将无法按时还本付息。    以优势险可能会影响基金资产不成飞速改动为现金，或者变现为现金时对基 金资金净值产生不利的影响。本基金管制东谈主高度嗜好基金组合的流动性风险，关 注投资组合中债券、现金等资产的配置情况，以及单一证券、券种与行业的蚁合 度，合理配置资产，负责分析基金的抓有东谈主结构、资产范畴、投资组合的流动性 情况，对市集往复气象和投资者行径筹商联的流动性风险进行充分的评估与检 测，珍贵单方面追求功绩名次或短期收益而疏远流动性风险遏抑。    （二）本基金申购、赎回安排    详见本招募说明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”。    （三）多半赎回情形下游动性风险管制措施    当本基金出现多半赎回情形时，本基金管制东谈主经里面决策，并与基金托管东谈主 协商一致后，将运用多种流动性风险管制器用对赎回肯求进行戒指调整，以应付 流动性风险，保护基金份额抓有东谈主的利益，包括但不限于：    （1）全额赎回：当基金管制东谈主以为有才能支付投资东谈主的全部赎回肯求时， 汇添富彭博中国政策性银行债券 1-3 年指数证券投资基金     更新招募说明书 按泛泛赎回范例实行。    （2）部分脱期赎回：当基金管制东谈主以为支付投资东谈主的赎回肯求有清贫或认 为因支付投资东谈主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大 波动时，基金管制东谈主在当日接受赎回比例不低于上一绽开日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回肯求脱期办理。对于当日的赎回肯求，应当按单个账户 赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，细目当日受理的赎回份额；对于未能赎回部 分，投资东谈主在提交赎回肯求时不错遴聘脱期赎回或取消赎回。遴聘脱期赎回的， 将自动转入下一个绽开日不竭赎回，直到全部赎回为止；遴聘取消赎回的，当日 未获受理的部分赎回肯求将被消亡。脱期的赎回肯求与下一绽开日赎回肯求一并 处理，无优先权并以下一绽开日的该类基金份额净值为基础策画赎回金额，以此 类推，直到全部赎回为止。如投资东谈主在提交赎回肯求时未作明确遴聘，投资东谈主未 能赎回部分作自动脱期赎回处理。    （3）如发生多半赎回，且单个绽开日内单个基金份额抓有东谈主肯求赎回的基 金份额逾越前一绽开日的基金总份额的 20%时，本基金管制东谈主不错对该单个基金 份额抓有东谈主逾越前述约定比例的赎回肯求实施脱期办理赎回肯求。    对该单个基金份额抓有东谈主不逾越 20%比例的赎回肯求，与当日其他赎回肯求 一齐，按上述（1）、          （2）神志处理。如下一绽开日，该单一基金份额抓有东谈主剩余 未赎回部分仍旧超出前一绽开日基金总份额的 20%时，不竭按前述司法处理，直 至该单一基金份额抓有东谈主单个绽开日内肯求赎回的基金份额占前一绽开日基金 总份额的比例低于 20%。    基金管制东谈主在履行适合范例后，有权根据那时市集环境调整前述比例及处理 司法，并在章程媒介上进行公告。    （4）暂停赎回：一语气 2 个绽开日以上(含本数)发生多半赎回，如基金管制 东谈主以为有必要，可暂停接受基金的赎回肯求；也曾接受的赎回肯求不错减速支付 赎回款项，但不得逾越 20 个做事日，并应当在章程媒介上进行公告。    （四）实施备用的流动性风险管制器用的情形、范例及对投资者的潜在影响    基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商一致，在确保投资者得到刚正对待的前提 下，可依照法律律例及基金合同的约定，空洞运用种种流动性风险管制器用，对 赎回肯求进行戒指调整，行动特定情形下基金管制东谈主流动性风险管制的提拔措 汇添富彭博中国政策性银行债券 1-3 年指数证券投资基金    更新招募说明书 施。    当基金管制东谈主以为支付投资东谈主的赎回肯求有清贫或以为因支付投资东谈主的赎 回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，可空洞运用包 括脱期办理多半赎回肯求、暂停接受赎回肯求、减速支付赎回款项、收取短期赎 回费、暂停基金估值、舞动订价、侧袋机制等流动性风险管制器用，投资者将面 临无法办理申购、其赎回肯求被断绝或脱期办理、赎回款项减速支付，或面对赎 回成本或申购成本较高等的风险。    本基金实施备用的流动性风险管制器用包括但不限于：    见上述“（三）多半赎回情形下游动性风险管制措施”。    发生下列情形时，基金管制东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回肯求或减速支付赎回 款项：    （1）因不可抗力导致基金管制东谈主不成支付赎回款项。    （2）发生基金合同章程的暂停基金资产估值情况时，基金管制东谈主可暂停接 受投资东谈主的赎回肯求或减速支付赎回款项。    （3）证券往复所往复时候非泛泛停市，导致基金管制东谈主无法策画当日基金 资产净值。    （4）一语气两个或两个以上绽开日发生多半赎回。    （5）发生不竭接受赎回肯求将损伤现有基金份额抓有东谈主利益的情形时，基 金管制东谈主可暂停接受基金份额抓有东谈主的赎回肯求。    （6）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市集 价钱且接纳估值时期仍导致公允价值存在关键不细目性时，经与基金托管东谈主协商 证据后，基金管制东谈主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求。    （7）法律律例章程或中国证监会认定的其他情形。    发生上述情形之一且基金管制东谈主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基金 管制东谈主应在当日报中国证监会备案，已证据的赎回肯求，基金管制东谈主应足额支付； 如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户肯求量占肯求总量的比例分拨 给赎回肯求东谈主，未支付部分可脱期支付。若出现上述第（4）项所述情形，按基 汇添富彭博中国政策性银行债券 1-3 年指数证券投资基金     更新招募说明书 金合同的筹商条目处理。基金份额抓有东谈主在肯求赎回时可事前遴聘将当日可能未 获受理部分赐与消亡。在暂停赎回的情况排斥时，基金管制东谈主应实时收复赎回业 务的办理并公告。    为强化对投资者短期投资行径的管制，本基金对抓有期少于 7 日的投资者收 取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产。    （1）基金投资所触及的证券往复市集遇法定节沐日或因其他原因暂停营业 时；    （2）因不可抗力或其他情形致使基金管制东谈主、基金托管东谈主无法准确评估基 金资产价值时；    （3）当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管东谈主 协商证据后，基金管制东谈主应当暂停估值；    （4）中国证监会和基金合同认定的其它情形。    当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管制东谈主不错接纳舞动订价机制， 以确保基金估值的刚正性。具体处理原则与操作范例遵命筹商法律律例以及监管 部门、自律司法的章程。基金管制东谈主依照《信息透露办法》的相关章程，将舞动 订价机制的具体操作司法在章程媒介上公告。    当基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基金 份额抓有东谈主利益的原则，基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商议司帐师事 务所看法后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。    （五）实施侧袋机制对投资者的影响    侧袋机制是一种流动性风险管制器用，是将特定资产分离至专门的侧袋账户 进行处置计帐，并以处置变现后的款项向基金份额抓有东谈主进行支付，主见在于有 效箝制并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手透露基金份额 净值，并不得办理申购、赎回和诊治，仅主袋账户份额泛泛绽开赎回，因此启用 汇添富彭博中国政策性银行债券 1-3 年指数证券投资基金   更新招募说明书 侧袋机制时抓有基金份额的抓有东谈主将在启用侧袋机制后同期抓有主袋账户份额 和侧袋账户份额，侧袋账户份额不成赎回，其对应特定资产的变面前候具有不确 定性，最终变现价钱也具有不细目性况且有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定 资产的估值，基金份额抓有东谈主可能因此面对损失。    实施侧袋机制期间，因本基金不透露侧袋账户份额的净值，即便基金管制东谈主 在基金如期论说中透露论说期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不行动特 定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基 金管制东谈主不承担任何保证和承诺的职责。    基金管制东谈主将根据主袋账户运作情况合理细目申购政策, 因此实施侧袋机 制后主袋账户份额存在暂停申购的可能。    启用侧袋机制后，基金管制东谈主策画各项投资运作主见和基金功绩主见时仅需 接洽主袋账户资产，并根据筹商章程对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少 进行按投资损失处理，因此本基金透露的功绩主见不成反应特定资产的真不二价值 及变化情况。    四、独到风险    标的指数成份券的价钱可能受到政事因素、经济因素、投资者感情和往复 轨制等多样因素的影响而波动，导致指数值波动，从而使基金收益水平发生变化， 产生风险。 的风险    （1）本基金接纳优化抽样复制策略，投资于标的指数中具有代表性和流动 性的成份券和备选成份券，或遴聘非成份券行动替代，基金投资组合与标的指数 组成可能存在相反，从而可能导致基金执行收益率与标的指数收益率产生偏离。    （2）由于标的指数调整成份券或变更编制方法，使本基金在相应的组合调 整中产生追踪偏离度与追踪漏洞。    （3）在标的指数编制中，债券利息策画再投资收益，而基金再投资中无意 能获取换取的收益率，从而产生追踪偏离度。    （4）由于成份券流动性差等原因使本基金无法实时调整投资组合或承担冲 汇添富彭博中国政策性银行债券 1-3 年指数证券投资基金    更新招募说明书 击成本而产生追踪偏离度和追踪漏洞。    （5）由于基金投资过程中的证券往复成本，以及基金管制费和托管费的存 在，使基金投资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪漏洞。    （6）在本基金指数化投资过程中，基金管制东谈主的管制才能，举例追踪指数 的水平、时期技巧、买入卖出的时机遴聘等，都会对本基金的收益产生影响，从 而影响本基金对标的指数的追踪进程。    （7）其他因素产生的偏离。如因枯竭卖空、对冲机制过头他器用形成的指 数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现金变动；因指数发布机构指数编制 差错等，由此产生追踪偏离度与追踪漏洞。    根据基金合同章程，如发生导致标的指数变更的情形，基金管制东谈主不错依据 爱戴投资者正当权益的原则，变更本基金的标的指数。若标的指数发生变更，本 基金的投资组合将相应进行调整。届时本基金的风险收益特征可能发生变化，且 投资组合调整可能产生往复成本和契机成本。投资者须承担因标的指数变更而产 生的风险与成本。    本基金的标的指数由指数编制机构发布并管制和爱戴，将来指数编制机构可 能由于多样原因住手对指数的管制和爱戴，本基金将根据基金合同的约定自该情 形发生之日起十个做事日向中国证监会论说并建议处理有筹备，如更换基金标的指 数、诊治运作神志，与其他基金合并、或者拒绝基金合同等，并在 6 个月内召 集基金份额抓有东谈主大会进行表决，基金份额抓有东谈主大会未奏凯召开或就上述事项 表决未通过的，基金合同拒绝。投资东谈主将面对更换基金标的指数、诊治运作神志， 与其他基金合并、或者拒绝基金合同等风险。    自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至处理有筹备细目并实施前，基 金管制东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个往复日的指数信息遵命基金份额 抓有东谈主利益优先原则赈济基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可 能导致指数发达与筹商市集发达有在相反，影响投资收益。    （1）政策性金融债流动性风险。政策性金融债市集投资者行径具有一定趋 同性，在顶点市集环境下可能蚁合买入或卖出，存在流动性风险。 汇添富彭博中国政策性银行债券 1-3 年指数证券投资基金   更新招募说明书    （2）投资蚁合度风险。政策性金融债刊行东谈主较为单一，若单一主体发生重 大事项变化，可能对基金净值发达产生较大影响。    （3）政策性银行改制后的信用风险。若将来政策性银行进行改制，政策性 金融债券的性质有可能发生较大变化，债券信用等第也可能相应调整，基金投资 可能面对一定信用风险。    五、操作或时期风险    筹商当事东谈主在业务各方法操作过程中，因里面遏抑存在弱势或者东谈主为因素造 成操作造作或违反操作规程等引致的风险，举例，越权违纪往复、司帐部门诈骗、 往复差错、IT 系统故障等风险。    在绽开式基金的多样往复行径或者后台运作中，可能因为时期系统的故障或 者差错而影响往复的泛泛进行或者导致基金份额抓有东谈主的利益受到影响。这种技 术风险可能来自基金管制东谈主、登记机构、销售机构、证券、期货往复所、证券登 记结算机构等等。    六、合规性风险    指基金管制或运作过程中，违反国度法律律例的章程，或者基金投资违反法 规及基金合同相关章程的风险。    七、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致 的风险    本基金法律文献投资章节相关风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 例、证券市集宽敞司法等作念出的概述性形容，代表了一般市集情况下本基金的长 期风险收益特征。销售机构(包括基金管制东谈主直销机构和其他销售机构)根据筹商 法律律例对本基金进行风险评价，不同的销售机构接纳的评价方法也不同，因此 销售机构的风险等第评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同， 投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才能与居品风险之 间的匹配西宾。    八、其他风险 可能导致基金资产的损失。 汇添富彭博中国政策性银行债券 1-3 年指数证券投资基金   更新招募说明书 理东谈主自身顺利遏抑才能之外的风险，也可能导致基金或者基金份额抓有东谈主利益受 损。 汇添富彭博中国政策性银行债券 1-3 年指数证券投资基金     更新招募说明书    第十九部分      基金合同的变更、拒绝与基金财产的计帐    一、《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额抓有东谈主大会决议通过。对于法律律例章程 和基金合同约定可不经基金份额抓有东谈主大会决议通过的事项，由基金管制东谈主和基 金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议奏凯后两日内在章程媒介公告。    二、《基金合同》的拒绝事由    有下列情形之一的，经履行筹商范例后，《基金合同》应当拒绝： 基金托管东谈主相连的； 的因素致使标的指数不允洽要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 管制东谈主召集基金份额抓有东谈主大会对处理有筹备进行表决，基金份额抓有东谈主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的；    三、基金财产的计帐 成立计帐小组，基金管制东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 管东谈主、允洽《中华东谈主民共和国证券法》章程的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的管当事人谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。 汇添富彭博中国政策性银行债券 1-3 年指数证券投资基金    更新招募说明书    （1）《基金合同》拒绝情形出面前，由基金财产计帐小组统一接管基金；    （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；    （3）对基金财产进行估值和变现；    （4）制作计帐论说；    （5）礼聘司帐师事务所对计帐论说进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐 论说出具法律看法书；    （6）将计帐论说报中国证监会备案并公告；    （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不成实时变现的，计帐期限相应顺延。    四、计帐用度    计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的悉数合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。    五、基金财产计帐剩余资产的分拨    依据基金财产计帐的分拨有筹备，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并奉赵基金债务后，按基金份额抓有东谈主抓有的基金 份额比例进行分拨。    六、基金财产计帐的公告    计帐过程中的相关关键事项须实时公告；基金财产计帐论说经允洽《中华东谈主 民共和国证券法》章程的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律看法书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐论说报中国证监会备 案后 5 个做事日内由基金财产计帐小组进行公告。基金财产计帐小组应当将计帐 论说登载在章程网站上，并将计帐论说辅导性公告登载在章程报刊上。    七、基金财产计帐账册及文献的保存    基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存，保存期限不少于法定最低 期限。 汇添富彭博中国政策性银行债券 1-3 年指数证券投资基金   更新招募说明书            第二十部分 基金合同的内容提要    一、基金合同当事东谈主的权利、义务   （一）基金份额抓有东谈主的权利和义务   基金投资者抓有本基金基金份额的行径即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额抓有东谈主和《基 金合同》确当事东谈主，直至其不再抓有本基金的基金份额。基金份额抓有东谈主行动《基 金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   归并类别每份基金份额具有同等的正当权益。 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者肯求赎回其抓有的基金份额；   （4）按照章程要求召开基金份额抓有东谈主大会或者召集基金份额抓有东谈主大会；   （5）出席或者委用代表出席基金份额抓有东谈主大会，对基金份额抓有东谈主大会 审议事项欺骗表决权；   （6）查阅或者复制公开透露的基金信息贵寓；   （7）监督基金管制东谈主的投资运作；   （8）对基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构损伤其正当权益的行径依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。 包括但不限于：   （1）负责阅读并恪守《基金合同》、招募说明书等信息透露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才能，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）饶恕基金信息透露，实时欺骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和《基金合同》所章程的用度； 汇添富彭博中国政策性银行债券 1-3 年指数证券投资基金   更新招募说明书   （5）在其抓有的基金份额范围内，承担基金耗损或者《基金合同》拒绝的 有限职责；   （6）不从事任何有损基金过头他《基金合同》当事东谈主正当权益的行径；   （7）实行奏凯的基金份额抓有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金往复过程中因任何原因获取的不妥得利；   （9）提供基金管制东谈主和监管机构照章要求提供的信息，以及往往的更新和 补充，并保证其真确性；   （10）恪守基金管制东谈主、基金托管东谈主、销售机构和登记机构的筹商往复及业 务司法；   （11）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金管制东谈主的权利与义务 但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》奏凯之日起，根据法律律例和《基金合同》沉寂运用 并管制基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管制费以及法律律例章程或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照章程召集基金份额抓有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及相关法律章程监督基金托管东谈主，如以为基金托管 东谈主违反了《基金合同》及国度相关法律章程，应报告中国证监会和其他监管部门， 并选定必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的筹商行径进行监督和处 理；   （9）担任或奉求其他允洽条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并获取《基金合同》章程的用度；   （10）依据《基金合同》及相关法律章程决定基金收益的分拨有筹备； 汇添富彭博中国政策性银行债券 1-3 年指数证券投资基金    更新招募说明书   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回肯求；   （12）依照法律律例为基金的利益欺骗因基金财产投资于证券所产生的权 利；   （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金管制东谈主的口头，代表基金份额抓有东谈主的利益欺骗诉讼权利或者 实施其他法律行径；   （15）遴聘、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提 供服务的外部机构；   （16）在允洽相关法律、律例的前提下，制订和调整相关基金认购、申购、 赎回、诊治、如期定额投资、转托管和非往复过户等业务司法；   （17）在法律律例和基金合同章程的范围内决定调整种种基金份额的费率结 构和收费神志；   （18）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者奉求经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏凯之日起，以诚笃信用、严慎奋力的原则管制和运 用基金财产；   （4）配备富余的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的经营神志管制和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险遏抑、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制， 保证所管制的基金财产和基金管制东谈主的财产互相沉寂，对所管制的不同基金分别 管制，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过头他相关章程外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得奉求第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）选定适合合理的措施使策画基金份额认购价钱、申购、赎回和刊出价 汇添富彭博中国政策性银行债券 1-3 年指数证券投资基金   更新招募说明书 格的方法允洽《基金合同》等法律文献的章程，按相关章程策画并公告基金净值 信息，细目种种基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐论说；   （10）编制季度论说、中期论说和年度论说；   （11）严格按照《基金法》、                《基金合同》过头他相关章程，履行信息透露及 论说义务；   （12）保守基金营业高明，不表示基金投资筹备、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》过头他相关章程另有章程外，在基金信息公开透露前应予秘密，不 向他东谈主表示，但根据监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等 外部专科参谋人提供服务需要的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定细目基金收益分拨有筹备，实时向基金份额抓有 东谈主分拨基金收益；   （14）按章程受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过头他相关章程召集基金份额抓有东谈主大 会或配合基金托管东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；   （16）按章程保存基金财产管制业务行径的司帐账册、报表、记录和其他相 关贵寓 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在章程时候发出，况且 保证投资者约略按照《基金合同》章程的时候和神志，随时查阅到与基金相关的 公开贵寓，并在支付合理成本的条件下得到相关贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的赈济、清理、估价、 变现和分拨；   （19）面对完了、照章被消亡或者被照章宣告歇业时，实时论说中国证监会 并文告基金托管东谈主；   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额抓有东谈主正当 权益时，应当承担补偿职责，其补偿职责不因其退任而解任；   （21）监督基金托管东谈主按法律律例和《基金合同》章程履行我方的义务，基 金托管东谈主违反《基金合同》形成基金财产损失机，基金管制东谈主应为基金份额抓有 东谈主利益向基金托管东谈主追偿； 汇添富彭博中国政策性银行债券 1-3 年指数证券投资基金     更新招募说明书   （22）当基金管制东谈主将其义务奉求第三方处理时，应当对第三方处理相关基 金事务的行径承担职责；   （23）以基金管制东谈主口头，代表基金份额抓有东谈主利益欺骗诉讼权利或实施其 他法律行径；   （24）基金管制东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成 奏凯，基金管制东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利 息在基金召募期结尾后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）实行奏凯的基金份额抓有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额抓有东谈主名册；   （27）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   （三） 基金托管东谈主的权利与义务 但不限于：   （1）自《基金合同》奏凯之日起，照章律律例和《基金合同》的章程安全 赈济基金财产；   （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律律例章程或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金管制东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管制东谈主有违反《基 金合同》及国度法律律例行径，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成关键损失的 情形，应报告中国证监会，并选定必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据筹商市集司法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户， 为基金办理证券往复资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额抓有东谈主大会；   （6）在基金管制东谈主更换时，提名新的基金管制东谈主；   （7）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。 但不限于：   （1）以诚笃信用、奋力尽责的原则抓有并安全赈济基金财产；   （2）竖立专门的基金托管部门，具有允洽要求的营业场面，配备富余的、 汇添富彭博中国政策性银行债券 1-3 年指数证券投资基金    更新招募说明书 及格的闇练基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托做事宜；   （3）建立健全里面风险遏抑、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产互相沉寂；对所托管的不同的基金分别成立账户，沉寂核算，分账管制， 保证不同基金之间在账户成立、资金划拨、账册记录等方面互相沉寂；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过头他相关章程外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得奉求第三东谈主托管基金财产；   （5）赈济由基金管制东谈主代表基金订立的与基金相关的关键合同及相关凭证；   （6）按章程开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金管制东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金营业高明，除《基金法》、《基金合同》过头他相关章程另有 章程外，在基金信息公开透露前赐与秘密，不得向他东谈主表示，但根据监管机构、 司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科参谋人提供服务需要的情 况除外；   （8）复核、审查基金管制东谈主策画的基金资产净值、种种基金份额净值、基 金份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行径相关的信息透露事项；   （10）对基金财务司帐论说、季度论说、中期论说和年度论说出具看法，说 明基金管制东谈主在各膺惩方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；如果 基金管制东谈主有未实行《基金合同》章程的行径，还应当说明基金托管东谈主是否选定 了适合的措施；   （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他筹商贵寓不少于法 定最低期限；   （12）建立并保存基金份额抓有东谈主名册；   （13）按章程制作筹商账册并与基金管制东谈主查对；   （14）依据基金管制东谈主的指示或相关章程向基金份额抓有东谈主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过头他相关章程，召集基金份额抓有东谈主 大会或配合基金管制东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会； 汇添富彭博中国政策性银行债券 1-3 年指数证券投资基金   更新招募说明书   （16）按照法律律例和《基金合同》及《托管公约》的章程监督基金管制东谈主 的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的赈济、清理、估价、变现和 分拨；   （18）面对完了、照章被消亡或者被照章宣告歇业时，实时论说中国证监会 和银行监管机构，并文告基金管制东谈主；   （19）因违反《基金合同》及《托管公约》导致基金财产损失机，快乐担赔 偿职责，其补偿职责不因其退任而解任；   （20）按章程监督基金管制东谈主按法律律例和《基金合同》章程履行我方的义 务，基金管制东谈主因违反《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额抓有东谈主 利益向基金管制东谈主追偿；   （21）实行奏凯的基金份额抓有东谈主大会的决议；   （22）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额抓有东谈主大会召集、议事及表决的范例和司法    基金份额抓有东谈主大会由基金份额抓有东谈主组成，基金份额抓有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额抓有东谈主出席会议并表决。基金份额抓有东谈主抓有的每一基金份 额领有对等的投票权。    本基金份额抓有东谈主大会不设日常机构。    （一）召开事由 法律律例、中国证监会或基金合同另有约定的除外：    （1）拒绝《基金合同》；    （2）更换基金管制东谈主；    （3）更换基金托管东谈主；    （4）诊治基金运作神志；    （5）调整基金管制东谈主、基金托管东谈主的报答模范或提高销售服务费率；    （6）变更基金类别；    （7）本基金与其他基金的合并； 汇添富彭博中国政策性银行债券 1-3 年指数证券投资基金      更新招募说明书    （8）变更基金投资标的、范围或策略；    （9）变更基金份额抓有东谈主大会范例；    （10）基金管制东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额抓有东谈主大会；    （11）单独或共计抓有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额抓有东谈主（以基金管制东谈主收到提议当日的基金份额策画，下同）就归并事项书 面要求召开基金份额抓有东谈主大会；    （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生关键影响的其他事项；    （13）法律律例、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额 抓有东谈主大会的事项。 无执行性不利影响的前提下，以下情况可由基金管制东谈主和基金托管东谈主协商后修 改，不需召开基金份额抓有东谈主大会：    （1）法律律例要求加多的基金用度的收取；    （2）调整本基金的申购费率、调低赎回费率、销售服务费率、变更收费方 式、调整基金份额类别成立；    （3）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；    （4）对《基金合同》的修改对基金份额抓有东谈主利益无执行性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生关键变化；    （5）按照法律律例和《基金合同》章程不需召开基金份额抓有东谈主大会的其 他情形。    （二）会议召集东谈主及召集神志 金管制东谈主召集； 建议书面提议。基金管制东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面示知基金托管东谈主。基金管制东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并示知基金 汇添富彭博中国政策性银行债券 1-3 年指数证券投资基金      更新招募说明书 管制东谈主，基金管制东谈主应当配合； 求召开基金份额抓有东谈主大会，应当向基金管制东谈主建议书面提议。基金管制东谈主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知建议提议的基金份额 抓有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管制东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 的基金份额抓有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主建议书面提议。基金 托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知建议提议 的基金份额抓有东谈主代表和基金管制东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面 决定之日起 60 日内召开，并示知基金管制东谈主，基金管制东谈主应当配合； 开基金份额抓有东谈主大会，而基金管制东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或共计代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东谈主有权自行召集，并至少提前 基金管制东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得结巴、侵犯； 益登记日。    （三）召开基金份额抓有东谈主大会的文告时候、文告内容、文告神志 告。基金份额抓有东谈主大领路知应至少载明以下内容：    （1）会议召开的时候、处所和会议体式；    （2）会议拟审议的事项、议事范例和表决神志；    （3）有权出席基金份额抓有东谈主大会的基金份额抓有东谈主的权益登记日；    （4）授权奉求证明的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时候和处所；    （5）会务常设筹商东谈主姓名及筹商电话；    （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；    （7）召集东谈主需要文告的其他事项。 汇添富彭博中国政策性银行债券 1-3 年指数证券投资基金   更新招募说明书 中说明本次基金份额抓有东谈主大会所选定的具体通信神志、奉求的公证机关过头联 系神志和筹商东谈主、书面表决看法寄交的截止时候和收取神志。 决看法的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文告基金管制东谈主 到指定处所对表决看法的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额抓有东谈主，则应另行 书面文告基金管制东谈主和基金托管东谈主到指定处所对表决看法的计票进行监督。基金 管制东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决看法的计票进行监督的，不影响表决看法 的计票服从。    （四）基金份额抓有东谈主出席会议的神志    基金份额抓有东谈主大会可通过现场开会神志、通信开会神志或法律律例、监管 机构允许的其他神志召开，会议的召开神志由会议召集东谈主细目。 代表出席，现场开会时基金管制东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额抓 有东谈主大会，基金管制东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决服从。现场开 会同期允洽以下条件时，不错进行基金份额抓有东谈主大会议程：    （1）切身出席会议者抓有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的奉求东谈主 抓有基金份额的凭证及奉求东谈主的代理投票授权奉求证明允洽法律律例、《基金合 同》和会议文告的章程，况且抓有基金份额的凭证与基金管制东谈主抓有的登记贵寓 相符；    （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日抓有基金份额的凭证炫耀， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额抓有东谈主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额抓有东谈主大会。从头召 集的基金份额抓有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 体式或基金合同约定的其他神志在表决截止日过去投递至召集东谈主指定的地址或 系统。通信开会应以书面神志或基金合同约定的其他神志进行表决。 汇添富彭博中国政策性银行债券 1-3 年指数证券投资基金    更新招募说明书    在同期允洽以下条件时，通信开会的神志视为有用：    （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文告后，在 2 个做事日内连 续公布筹商辅导性公告；    （2）召集东谈主按基金合同约定文告基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金管制东谈主）到指定处所对书面表决看法的计票进行监督。会议召集东谈主在基 金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管制东谈主）和公证机关的监督下按 照会议文告章程的神志收取基金份额抓有东谈主的书面表决看法；基金托管东谈主或基金 管制东谈主经文告不参加收取书面表决看法的，不影响表决服从；    （3）本东谈主顺利出具书面看法或授权他东谈主代表出具书面看法的，基金份额抓 有东谈主所抓有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东谈主顺利出具书面看法或授权他东谈主代表出具书面看法基金份额抓有东谈主所 抓有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告 的基金份额抓有东谈主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额抓有东谈主大会。从头召集的基金份额抓有东谈主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的抓有东谈主顺利出具书面看法或授权他东谈主代表出具 书面看法；    （4）上述第（3）项中顺利出具书面看法的基金份额抓有东谈主或受托代表他东谈主 出具书面看法的代理东谈主，同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具书面看法的 代理东谈主出具的奉求东谈主抓有基金份额的凭证及奉求东谈主的代理投票授权奉求证明符 正当律律例、《基金合同》和会议文告的章程，并与基金登记机构记录相符。 他非现场神志或者以非现场神志与现场神志团结的神志召开基金份额抓有东谈主大 会，或者接纳网罗、电话或其他神志授权他东谈主代为出席会议并表决，会议范例比 照现场开会和通信神志开会的范例进行。 接纳其他非书面神志授权其代理东谈主出席基金份额抓有东谈主大会。    （五）议事内容与范例    议事内容为关系基金份额抓有东谈主利益的关键事项，如《基金合同》的关键修 汇添富彭博中国政策性银行债券 1-3 年指数证券投资基金     更新招募说明书 改、决定拒绝《基金合同》、更换基金管制东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并、法律律例及《基金合同》章程的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份 额抓有东谈主大会谋划的其他事项。    基金份额抓有东谈主大会的召集东谈主发出召鸠集议的文告后，对原有提案的修改应 当在基金份额抓有东谈主大会召开前实时公告。    基金份额抓有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。    （1）现场开会    在现场开会的神志下，领先由大会主抓东谈主按照下列第（七）条章程范例细目 和公布监票东谈主，然后由大会主抓东谈主宣读提案，经谋划后进行表决，并形成大会决 议。大会主抓东谈主为基金管制东谈主授权出席会议的代表，在基金管制东谈主授权代表未能 主抓大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主抓；如果基金管制东谈主 授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主抓大会，则由出席大会的基金份额抓有 东谈主和代理东谈主所抓表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额抓有东谈主作 为该次基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主。基金管制东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主抓 基金份额抓有东谈主大会，不影响基金份额抓有东谈主大会作出的决议的服从。    会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 （或单元称呼）、身份证明文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、奉求东谈主 姓名（或单元称呼）和筹商神志等事项。    （2）通信开会    在通信开会的情况下，领先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文告的表决 截止日期后 2 个做事日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部有用表决，在公证 机关监督下形成决议。    （六）表决    基金份额抓有东谈主所抓每份基金份额有一票表决权。    基金份额抓有东谈主大会决议分为一般决议和相配决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所章程的须以 相配决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的神志通过。 汇添富彭博中国政策性银行债券 1-3 年指数证券投资基金    更新招募说明书 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。诊治基金运作神志、更换 基金管制东谈主或者基金托管东谈主、拒绝《基金合同》、本基金与其他基金合并以相配 决议通过方为有用。    基金份额抓有东谈主大会选定记名神志进行投票表决。    选定通信神志进行表决时，除非在计票时有充分的违背根据证明，不然提交 允洽会议文告中章程的证据投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头 允洽会议文告章程的书面表决看法视为有用表决，表决看法腌臜不清或互相矛盾 的视为弃权表决，但应当计入出具书面看法的基金份额抓有东谈主所代表的基金份额 总和。    基金份额抓有东谈主大会的各项提案或归并项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。    （七）计票    （1）如大会由基金管制东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额抓有东谈主大会的主抓 东谈主应当在会议启动后布告在出席会议的基金份额抓有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额抓有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额抓有东谈主自行召集或大会固然由基金管制东谈主或基金托管东谈主召集，关联词基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主应当在会议启动 后布告在出席会议的基金份额抓有东谈主中选举三名基金份额抓有东谈主代表担任监票 东谈主。基金管制东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的服从。    （2）监票东谈主应当在基金份额抓有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主抓东谈主当 场公布计票结果。    （3）如果会议主抓东谈主或基金份额抓有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有异 议，不错在布告表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘货。监票东谈主应当进行 从头盘货，从头盘货以一次为限。从头盘货后，大会主抓东谈主应当就地公布从头清 点结果。    （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管制东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的服从。 汇添富彭博中国政策性银行债券 1-3 年指数证券投资基金    更新招募说明书    在通信开会的情况下，计票神志为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管制东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管制东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对书面表决看法的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。    （八）奏凯与公告    基金份额抓有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。    基金份额抓有东谈主大会的决议自表决通过之日起奏凯。    基金份额抓有东谈主大会决议自奏凯之日起 2 日内在章程媒介上公告。如果接纳 通信神志进行表决，在公告基金份额抓有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。    基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主应当实行奏凯的基金份额抓有东谈主 大会的决议。奏凯的基金份额抓有东谈主大会决议对全体基金份额抓有东谈主、基金管制 东谈主、基金托管东谈主均有拘谨力。    （九）实施侧袋机制期间基金份额抓有东谈主大会的稀奇约定    若本基金实施侧袋机制，则筹商基金份额或表决权的比例指主袋份额抓有东谈主 和侧袋份额抓有东谈主分别抓有或代表的基金份额或表决权允洽该等比例，但若筹商 基金份额抓有东谈主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额抓有东谈主 抓有或代表的基金份额或表决权允洽该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日筹商基金份额的二分之一（含二分之一）； 抓有东谈主所抓有的基金份额不小于在权益登记日筹商基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日筹商基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额抓有东谈主大 汇添富彭博中国政策性银行债券 1-3 年指数证券投资基金     更新招募说明书 会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额抓有 东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）筹商基金份额的抓有东谈主参与或授 权他东谈主参与基金份额抓有东谈主大会投票； （含 50%）选举产生别称基金份额抓有东谈主行动该次基金份额抓有东谈主大会的主抓 东谈主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。    归并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。    （十）本部分对于基金份额抓有东谈主大会召开事由、召开条件、议事范例、表 决条件等章程，但凡顺利援用法律律例或监管司法的部分，如将来法律律例或监 管司法修改导致筹商内容被取消或变更的，基金管制东谈主与基金托管东谈主协商一致并 提前公告后，可顺利对本部安分容进行修改和调整，无需召开基金份额抓有东谈主大 会审议。    三、基金合同铲除和拒绝的事由、范例以及基金财产计帐神志    （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额抓有东谈主大会决议通过。对于法律律例规 定和基金合同约定可不经基金份额抓有东谈主大会决议通过的事项，由基金管制东谈主和 基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议奏凯后两日内在章程媒介公告。    （二）《基金合同》的拒绝事由    有下列情形之一的，经履行筹商范例后，《基金合同》应当拒绝： 汇添富彭博中国政策性银行债券 1-3 年指数证券投资基金     更新招募说明书 基金托管东谈主相连的； 的因素致使标的指数不允洽要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 管制东谈主召集基金份额抓有东谈主大会对处理有筹备进行表决，基金份额抓有东谈主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的；    （三）基金财产的计帐 成立计帐小组，基金管制东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 管东谈主、允洽《中华东谈主民共和国证券法》章程的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的管当事人谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。    （1）《基金合同》拒绝情形出面前，由基金财产计帐小组统一接管基金；    （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；    （3）对基金财产进行估值和变现；    （4）制作计帐论说；    （5）礼聘司帐师事务所对计帐论说进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐 论说出具法律看法书；    （6）将计帐论说报中国证监会备案并公告；    （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不成实时变现的，计帐期限相应顺延。    （四）计帐用度    计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的悉数合 汇添富彭博中国政策性银行债券 1-3 年指数证券投资基金   更新招募说明书 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。    （五）基金财产计帐剩余资产的分拨    依据基金财产计帐的分拨有筹备，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并奉赵基金债务后，按基金份额抓有东谈主抓有的基金 份额比例进行分拨。    （六）基金财产计帐的公告    计帐过程中的相关关键事项须实时公告；基金财产计帐论说经允洽《中华东谈主 民共和国证券法》章程的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律看法书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐论说报中国证监会备 案后 5 个做事日内由基金财产计帐小组进行公告。基金财产计帐小组应当将计帐 论说登载在章程网站上，并将计帐论说辅导性公告登载在章程报刊上。    （七）基金财产计帐账册及文献的保存    基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存，保存期限不少于法定最低 期限。    四、争议处理神志    各方当事东谈主同意，因本《基金合同》而产生的或与本《基金合同》相关的一 切争议，应通过友好协商或者统一处理。本《基金合同》当事东谈主不肯通过协商、 统一处理或者协商、统一不成的，任何一方当事东谈主均有权将争议提交中国国外经 济贸易仲裁委员会，根据该会那时有用的仲裁司法进行仲裁，仲裁的处所在北京 市，仲裁裁决是终局的，并对筹商各方当事东谈主均有拘谨力。除非仲裁裁决另有决 定，仲裁用度由败诉方承担。    争议处理期间，基金管制东谈主和基金托管东谈主应信守各方职责，不竭忠实、奋力、 尽责地履行本《基金合同》章程的义务，爱戴基金份额抓有东谈主的正当权益。    本基金合同受中华东谈主民共和国法律统带（为本基金合同之主见，不包括香港 相配行政区、澳门相配行政区和台湾地区法律）。    五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的神志    《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管制东谈主、基金托管东谈主、销售机构 汇添富彭博中国政策性银行债券 1-3 年指数证券投资基金   更新招募说明书 的办公场面和营业场面查阅。 汇添富彭博中国政策性银行债券 1-3 年指数证券投资基金           更新招募说明书            第二十一部分          托管公约的内容提要    一、基金托管公约当事东谈主    （一）基金管制东谈主    称呼：汇添富基金管制股份有限公司    注册地址：上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 H686 室    办公地址：上海市黄浦区外马路 728 号    邮政编码：200010    法定代表东谈主：李文    成立日期：2005 年 2 月 3 日    批准竖立机关及批准竖立文号：中国证监会证监基金字[ 2005 ]5 号    组织体式：股份有限公司    注册本钱：东谈主民币 132,724,224 元    存续期间：抓续经营    经营范围：基金召募、基金销售、特定客户资产管制、资产管制和中国证监 会许可的其他业务    （二）基金托管东谈主    称呼：中国成立银行股份有限公司(简称：中国成立银行)    住所：北京市西城区金融大街 25 号    办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼    邮政编码：100033    法定代表东谈主：田国立    成立日期：2004 年 09 月 17 日    基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]12 号    组织体式：股份有限公司    注册本钱：东谈主民币贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整    存续期间：抓续经营    经营范围：领受公众入款；披发短期、中期、恒久贷款；办理国表里结算； 办理单据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买 汇添富彭博中国政策性银行债券 1-3 年指数证券投资基金      更新招募说明书 卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务； 提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供赈济箱服务；经中 国银行业监督管制机构等监管部门批准的其他业务。    二、基金托管东谈主对基金管制东谈主的业务监督和核查    （一）基金托管东谈主根据相关法律律例的章程及《基金合同》的约定，对基金 投资范围、投资对象进行监督。《基金合同》明确约定基金投资作风或证券遴聘 模范的，基金管制东谈主应按照基金托管东谈主要求的模式提供投资品种池，以便基金托 管东谈主运用筹商时期系统，对基金执行投资是否允洽《基金合同》对于证券遴聘标 准的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。    本基金主要投资于标的指数成份券及备选成份券。    为更好地达成基金的投资标的，本基金还不错投资于具有风雅流动性的金融 器用，包括国内照章刊行上市的政策性金融债、债券回购以及银行入款。本基金 不投资于除政策性金融债之外的债券资产。    如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东谈主在履行适合 范例后，不错将其纳入投资范围。    基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 资产的 80%；本基金抓有现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例共计不 低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购 款等。    （二）基金托管东谈主根据相关法律律例的章程及《基金合同》的约定，对基金 投资比例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和调整期限进行监督：    （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，其中标的指数 成份券和备选成份券的比例不低于本基金非现金基金资产的 80%；    （2）本基金保抓不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政 府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；    （3）本基金抓有一家公司刊行的证券，其市值不逾越基金资产净值的 10%；    （4）本基金管制东谈主管制的全部基金抓有一家公司刊行的证券，不逾越该证 汇添富彭博中国政策性银行债券 1-3 年指数证券投资基金       更新招募说明书 券的 10%，完全按影相关指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条 款章程的比例限制；    （5）本基金参加寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得逾越基 金资产净值的 40%，回购期限不得逾越 1 年，到期后不得缓期；    （6）本基金基金总资产不得逾越基金净资产的 140%；    （7）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得逾越本基金资产净 值的 15%；因证券市集波动、基金范畴变动等基金管制东谈主之外的因素致使基金不 允洽该比例限制的，基金管制东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；    （8）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。    除上述第（2）、           （7）项外，因证券市集波动、证券刊行东谈主合并、基金范畴变 动、标的指数成份券调整、标的指数成份券流动性限制等基金管制东谈主之外的因素 致使基金投资比例不允洽上述章程投资比例的，基金管制东谈主应当在 10 个往复日 内进行调整，但中国证监会章程的稀奇情形除外。法律律例另有章程的，从其规 定。    基金管制东谈主应当自基金合同奏凯之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当允洽 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏凯之日起 启动。    法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管制东谈主在 履行适合范例后，则本基金投资不再受筹商限制或以变更以后的章程为准。    （三）基金托管东谈主根据相关法律律例的章程及《基金合同》的约定，对本托 管公约第十五条第九款基金投资箝制行径通过过后监督神志进行监督。    基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主过头控股股东、执行 遏抑东谈主或者与其有其他关键厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他关键关联往复的，应当允洽基金的投资标的和投资策略，遵命 基金份额抓有东谈主利益优先的原则，驻防利益突破，按照市集刚正合理价钱实行。 筹商往复必须事前得到基金托管东谈主的同意，并履行信息透露义务。    （四）基金管制东谈主负责对往复敌手的资信遏抑，按银行间债券市集的往复规 则进行往复，并负责处理因往复敌手不履行合同而形成的纠纷及损失，基金托管 汇添富彭博中国政策性银行债券 1-3 年指数证券投资基金    更新招募说明书 东谈主不承担由此形成的任何法律职责及损失。若未践约的往复敌手在基金托管东谈主与 基金管制东谈主细主见时候前仍未承担失言职责过头他筹商法律职责的，基金管制东谈主 不错对相应损失先行赐与承担，然后再向筹商往复敌手追偿。基金托管东谈主则根据 银行间债券市集成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东谈主过后发现基金管 理东谈主莫得按照事前约定的往复敌手或往复神志进行往复时，基金托管东谈主应实时提 醒基金管制东谈主，基金托管东谈主不承担由此形成的任何损成仇职责。    （五）基金托管东谈主根据相关法律律例的章程及《基金合同》的约定，对基金 资产净值策画、种种基金份额净值策画、应收资金到账、基金用度开支及收入确 定、基金收益分拨、筹商信息透露、基金宣传推介材料中登载基金功绩发达数据 等进行监督和核查。    （六）基金托管东谈主发现基金管制东谈主的上述事项及投资指示或执行投资运作违 反法律律例、《基金合同》和本托管公约的章程，应实时以电话提醒或书面辅导 等神志文告基金管制东谈主限期纠正。基金管制东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监 督和核查。基金管制东谈主收到书面文告后应不才一做事日前实时查对并以书面体式 给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，说明违纪原因及 纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金托管东谈主有权 随时对文告县项进行复查，督促基金管制东谈主改正。基金管制东谈主对基金托管东谈主文告 的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应论说中国证监会。    （七）基金管制东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律律例、                               《基金合同》 和本托管公约对基金业求实行核查。对基金托管东谈主发出的书面辅导，基金管制东谈主 应在章程时候内答复并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证；对基金托 管东谈主按照法律律例、《基金合同》和本托管公约的要求需向中国证监会报送基金 监督论说的事项，基金管制东谈主应积极配合提供筹商数据贵寓和轨制等。    （八）若基金托管东谈主发现基金管制东谈主依据往复范例也曾奏凯的指示违反法 律、行政律例和其他相关章程，或者违反《基金合同》约定的，应当立即文告基 金管制东谈主，由此形成的损失由基金管制东谈主承担。    （九）基金托管东谈主发现基金管制东谈主有关键违游记径，应实时论说中国证监会， 同期文告基金管制东谈主限期纠正，并将纠正结果论说中国证监会。基金管制东谈主无正 当事理，断绝、谢透彻方根据本托管公约章程欺骗监督权，或选定拖延、诈骗等 汇添富彭博中国政策性银行债券 1-3 年指数证券投资基金   更新招募说明书 技巧妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金托管东谈主建议告戒仍不改正的，基 金托管东谈主应论说中国证监会。    （十）基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护 基金份额抓有东谈主利益的原则，基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商议司帐 师事务所看法后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。    侧袋机制实施期间，基金合同约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、 功绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。    侧袋账户的实施条件、实施范例、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有关键影响的事项详见招募说明书的章程。    三、基金管制东谈主对基金托管东谈主的业务核查    （一）基金管制东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 基金托管东谈主安全赈济基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户及投资所需 的其他账户、复核基金管制东谈主策画的基金资产净值和种种基金份额净值、根据基 金管制东谈主指示办理计帐交收、筹商信息透露和监督基金投资运作等行径。    （二）基金管制东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分 账管制、未实行或无故延伸实行基金管制东谈主资金划拨指示、表示基金投资信息等 违反《基金法》、《基金合同》、本公约过头他相关章程时，应实时以书面体式 文告基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主收到文告后应实时查对并以书面体式给基 金管制东谈主发出回函，说明违纪原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。 在上述规如期限内，基金管制东谈主有权随时对文告县项进行复查，督促基金托管东谈主 改正。基金托管东谈主应积极配合基金管制东谈主的核查行径，包括但不限于：提交筹商 贵寓以供基金管制东谈主核查托管财产的齐全性和真确性，在章程时候内答复基金管 理东谈主并改正。    （三）基金管制东谈主发现基金托管东谈主有关键违游记径，应实时论说中国证监会， 同期文告基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果论说中国证监会。基金托管东谈主无正 当事理，断绝、谢透彻方根据本公约章程欺骗监督权，或选定拖延、诈骗等技巧 妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金管制东谈主建议告戒仍不改正的，基金管 理东谈主应论说中国证监会。 汇添富彭博中国政策性银行债券 1-3 年指数证券投资基金     更新招募说明书    四、基金财产的赈济    （一）基金财产赈济的原则 其他账户。 整与沉寂。 况两边可另行协商处理。基金托管东谈主未经基金管制东谈主的指示，不得自交运用、 贬责、分拨本基金的任何资产（不包含基金托管东谈主依据中国证券登记结算有限责 任公司结算数据完成场内往复交收、开户银行或往复/登记结算机构扣收往复 费、结算费和账户爱戴费等用度）。 细目到账日期并文告基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金 托管东谈主应实时文告基金管制东谈主选定措施进行催收。由此给基金财产形成损失 的，基金管制东谈主应负责向相关当事东谈主追偿基金财产的损失，基金托管东谈主对此不 承担任何职责。 管基金财产。    （二）基金召募期间及召募资金的验资 立的“基金召募专户”。该账户由基金管制东谈主开立并管制。 额、基金份额抓有东谈主东谈主数允洽《基金法》、《运作办法》等相关章程后，基金管 理东谈主应将属于基金财产的全部资金划入基金托管东谈主开立的基金银行账户，同期 在章程时候内，礼聘允洽《中华东谈主民共和国证券法》章程的司帐师事务所进行验 资，出具验资论说。出具的验资论说由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐 汇添富彭博中国政策性银行债券 1-3 年指数证券投资基金   更新招募说明书 师署名方为有用。 按章程办理退款等事宜。    （三）基金银行账户的开立和管制 基金管制东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管 东谈主赈济和使用。 管东谈主和基金管制东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用 基金的任何账户进行本基金业务之外的行径。 户办理基金资产的支付。 收应付款项资金划转，在确保后续不再发生款项出入后的 10 个做事日内向基金 托管东谈主发出销户肯求。    （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管制 基金联名的证券账户。 托管东谈主和基金管制东谈主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户， 亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行径。 的管制和运用由基金管制东谈主负责。    证券账户开户费由基金管制东谈主先行垫付,待本基金启始运营后,基金管制东谈主可 向基金托管东谈主发送划款指示,将代垫开户费从本基金托管资金账户中扣还基金管 理东谈主。 结算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限职责公司 汇添富彭博中国政策性银行债券 1-3 年指数证券投资基金   更新招募说明书 的一级法东谈主计帐做事，基金管制东谈主应赐与积极协助。结算备付金、结算保证 金、交收资金等的收取按照中国证券登记结算有限职责公司的章程以及基金管 理东谈主与基金托管东谈主签署的《托管银行证券资金结算公约》实行。 东谈主和基金托管东谈主协商证据主要办理东谈主。账户刊出期间，主要办理东谈主如需另一方 提供配合的，另一方应赐与配合。 他投资品种的投资业务，触及筹商账户的开立、使用的，若无筹商章程，则基 金托管东谈主比照上述对于账户开立、使用的章程实行。    （五）债券托管账户的开设和管制    《基金合同》奏凯后，基金管制东谈主负责以基金的口头肯求并取得参加寰宇银 行间同行拆借市集的往复经验，并代表基金进行往复；基金托管东谈主根据中国东谈主 民银行、银行间市集登记结算机构的相关章程，在银行间市集登记结算机构开 立债券托管账户，抓有东谈主账户和资金结算账户，并代表基金进行银行间市集债 券的结算。基金管制东谈主和基金托管东谈主共同代表基金订立寰宇银行间债券市集债 券回购主公约。    （六）其他账户的开立和管制 合同》约定的其他投资品种的投资业务时，如果触及筹商账户的开设和使用，由 基金管制东谈主协助基金托管东谈主根据相关法律律例的章程和《基金合同》的约定，开 立相关账户。该账户按相关司法使用并管制。 理。    （七）基金财产投资的相关有价凭证等的赈济    基金财产投资的相关什物证券、银行入款开户证实书等有价凭证由基金托 管东谈主存放于基金托管东谈主的赈济库，也可存入中央国债登记结算有限职责公司、 银行间市集计帐所股份有限公司、中国证券登记结算有限职责公司上海分公司/ 深圳分公司/北京分公司或单据营业中心的代赈济库，赈济凭证由基金托管东谈主抓 有。什物证券、银行如期入款证实书等有价凭证的购买和转让，按基金管制东谈主 汇添富彭博中国政策性银行债券 1-3 年指数证券投资基金     更新招募说明书 和基金托管东谈主两边约定办理。基金托管东谈主对由基金托管东谈主之外机构执行有用控 制或赈济的资产不承担任何职责。    （八）与基金财产相关的关键合同的赈济    与基金财产相关的关键合同的签署，由基金管制东谈主负责。由基金管制东谈主代 表基金签署的、与基金财产相关的关键合同的原件分别由基金管制东谈主、基金托 管东谈主赈济。除本公约另有章程外，基金管制东谈主代表基金签署的与基金财产相关 的关键合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息透露公约及基金投资业 务中产生的关键合同，基金管制东谈主应保证基金管制东谈主和基金托管东谈主至少各抓有 一份蓝本的原件。基金管制东谈主应在关键合同签署后实时以加密神志将关键合同 传真给基金托管东谈主，并在三十个做事日内将蓝本投递基金托管东谈主处。关键合同 的赈济期限不少于法律律例章程的期限。    五、基金资产净值策画与司帐核算    （一）基金资产净值的策画、复核与完成的时候及范例 是按照每个做事日闭市后，该类基金资产净值除以当日该类基金份额的余额数 量策画，精准到 0.0001 元，少许点后第五位四舍五入。基金管制东谈主不错竖立大 额赎回情形下的净值精度济急调整机制。国度另有章程的，从其章程。    基金管制东谈主于每个做事日策画基金资产净值及种种基金份额净值，并按规 定公告。 《基金合同》的章程暂停估值时除外。基金管制东谈主每个做事日对基金资产估值 后，将种种基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由 基金管制东谈主按章程对外公布。 管制东谈主不错对本基金接纳舞动订价机制，以确保基金估值的刚正性，并依照《信 息透露办法》的相关章程，将舞动订价机制的具体操作司法在章程媒介上公告。 如法律律例或行业协会今后另有章程的，从其章程。 汇添富彭博中国政策性银行债券 1-3 年指数证券投资基金    更新招募说明书 并透露主袋账户的基金净值信息，暂停透露侧袋账户份额净值。    （二）基金资产估值方法和稀奇情形的处理    基金所领有的债券、银行入款本息、应收款项等其它投资等资产及欠债。    本基金所抓有的投资品种，按如下原则进行估值 ：    （1）证券往复所上市的有价证券的估值    往复所上市往复或挂牌转让的固定收益品种（基金合同另有章程的除外）， 及第估值日第三方估值机构提供的相应品种对应的估值净价估值；    往复所上市不存在活跃市集的有价证券，接纳估值时期细目公允价值。    （2）对在往复所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的 情况下，应以活跃市集上未经调整的报价行动计量日的公允价值进行估值；对 于活跃市集报价未能代表计量日公允价值的情况下，应付市集报价进行调整， 证据计量日的公允价值；对于不存在市集行径或市集行径很少的情况下，则采 用估值时期细目公允价值。    （3）初次公征战行未上市的债券，接纳估值时期细目公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。    （4）对寰宇银行间市集上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提 供的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按 照第三方估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或推选估值净价估值。 对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未欺骗回售 权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估 值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在昭彰相反， 未上市期间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。    （5）归并债券同期在两个或两个以上市集往复的，按债券所处的市集分别 估值。    （6）如有可信根据标明按上述方法进行估值不成客不雅反应其公允价值的， 基金管制东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱 估值。 汇添富彭博中国政策性银行债券 1-3 年指数证券投资基金       更新招募说明书    （7）当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管制东谈主不错接纳舞动订价 机制，以确保基金估值的刚正性。    （8）筹商法律律例以及监管部门有强制章程的，从其章程。如有新增事 项，按国度最新章程估值。    如基金管制东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、 范例及筹商法律律例的章程或者未能充分爱戴基金份额抓有东谈主利益时，应立即 文告对方，共同查明原因，两边协商处理。    根据相关法律律例，基金资产净值策画和基金司帐核算的义务由基金管制 东谈主承担。本基金的基金司帐职责方由基金管制东谈主担任，因此，就与本基金相关 的司帐问题，如经筹商各方在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一致敬见 的，基金管制东谈主向基金托管东谈主出具加盖公章的书面说光泽，按照基金管制东谈主对 基金净值信息的策画结果对外赐与公布。    基金管制东谈主、基金托管东谈主按估值方法的第(6)项进行估值时，所形成的漏洞 不行动基金资产估值差错处理。    （三）基金份额净值差错的处理神志 净值差错；基金份额净值出现差错时，基金管制东谈主应当立即赐与纠正，通报基 金托管东谈主，并选定合理的措施珍贵损失进一步扩大；差错偏差达到基金份额净 值的 0.25%时，基金管制东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证监会备案；差错偏 差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管制东谈主应当公告并报中国证监会备案；当 发生净值策画差错时，由基金管制东谈主负责处理，由此给基金份额抓有东谈主和基金 形成损失的，应由基金管制东谈主先行赔付，基金管制东谈主按差错情形，有权向其他 当事东谈主追偿。 偿时，基金管制东谈主和基金托管东谈主应根据执行情况界定两边承担的职责，经证据 后按以下条目进行补偿：    (1)本基金的基金司帐职责方由基金管制东谈主担任，与本基金相关的司帐问 题，如经两边在对等基础上充分谋划后，尚不成达成一致时，按基金管制东谈主的 汇添富彭博中国政策性银行债券 1-3 年指数证券投资基金   更新招募说明书 建议实行，由此给基金份额抓有东谈主和基金财产形成的损失，由基金管制东谈主负责 赔付。    (2)若基金管制东谈主策画的基金份额净值已由基金托管东谈主复核证据后公告，而 且基金托管东谈主未对策画过程建议疑义或要求基金管制东谈主书面说明，基金份额净 值出错且形成基金份额抓有东谈主损失的，应根据法律律例的章程对投资者或基金 支付补偿金，就执行向投资者或基金支付的补偿金额，基金管制东谈主与基金托管 东谈主按看护制费和托管费的比例各自承担相应的职责。    (3)如基金管制东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的策画结果，固然屡次从头 策画和查对，尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情形， 以基金管制东谈主的策画结果对外公布，由此给基金份额抓有东谈主和基金形成的损 失，由基金管制东谈主负责赔付。    (4)由于基金管制东谈主提供的信息差错（包括但不限于基金申购或赎回金额 等），进而导致基金份额净值策画差错而引起的基金份额抓有东谈主和基金财产的损 失，由基金管制东谈主负责赔付。 于其他不可抗力原因，基金管制东谈主和基金托管东谈主固然也曾选定必要、适合、合 理的措施进行查验，关联词未能发现该差错而形成的基金资产估值差错，基金管 理东谈主、基金托管东谈主解任补偿职责。但基金管制东谈主、基金托管东谈主应积极选定必要 的措施收缩或排斥由此形成的影响。 差，以基金管制东谈主策画结果为准。 有通行作念法，两边当事东谈主应本着对等和保护基金份额抓有东谈主利益的原则进行协 商。    （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形 时； 资产价值时； 汇添富彭博中国政策性银行债券 1-3 年指数证券投资基金    更新招募说明书 商证据后，基金管制东谈主应当暂停估值；    （五）基金司帐轨制    按国度相关部门章程的司帐轨制实行。    （六）基金账册的建立    基金管制东谈主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐论说。基金管制东谈主沉寂 地成立、记录和赈济本基金的全套账册。若基金管制东谈主和基金托管东谈主对司帐处 理方法存在分歧，应以基金管制东谈主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无 法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的策画和公告的，以基金管制东谈主的 账册为准。    （七）基金财务报表与论说的编制和复核    基金财务报表由基金管制东谈主编制，基金托管东谈主复核。    基金托管东谈主在收到基金管制东谈主编制的基金财务报表后，进行沉寂的复核。 查对不符时，应实时文告基金管制东谈主共同查出原因，进行调整，直至两边数据 完全一致。    (1)报表的编制    基金管制东谈主应当在每月结尾后 5 个做事日内完成月度报表的编制；在季度 结尾之日起 15 个做事日内完成基金季度论说的编制；在上半年结尾之日起两个 月内完成基金中期论说的编制；在每年结尾之日起三个月内完成基金年度论说 的编制。基金年度论说中的财务司帐论说应当经过允洽《中华东谈主民共和国证券 法》章程的司帐师事务所审计。《基金合同》奏凯不及两个月的，基金管制东谈主可 以不编制当期季度论说、中期论说或者年度论说。    (2)报表的复核    基金管制东谈主应实时完成报表编制，将相关报表提供基金托管东谈主复核；基金 托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管制东谈主和基金托管东谈主 汇添富彭博中国政策性银行债券 1-3 年指数证券投资基金   更新招募说明书 应共同查明原因，进行调整，调整以国度相关章程为准。    基金管制东谈主应留足充分的时候，便于基金托管东谈主复核筹商报表及论说。    （八）基金管制东谈主应在编制季度论说、中期论说或者年度论说之前实时向基 金托管东谈主提供基金功绩相比基准的基础数据和编制结果。    六、基金份额抓有东谈主名册的登记与赈济    基金份额抓有东谈主名册至少应包括基金份额抓有东谈主的称呼和抓有的基金份 额。基金份额抓有东谈主名册由基金登记机构根据基金管制东谈主的指示编制和赈济， 基金管制东谈主和基金托管东谈主应分别赈济基金份额抓有东谈主名册，保存期不少于法律 律例章程的期限。如不成妥善赈济，则按筹商律例承担职责。    在基金托管东谈主要求或编制中期论说和年度论说前，基金管制东谈主应将相关资 料送交基金托管东谈主，不得无故断绝或延误提供，并保证其真确性、准确性、完 整性。基金托管东谈主不得将所赈济的基金份额抓有东谈主名册用于基金托管业务之外 的其他用途，并应恪守秘密义务。    七、争议处理神志    因本公约产生或与之筹商的争议，两边当事东谈主应通过协商、统一处理，协 商、统一不成处理的，任何一方均有权将争议提交中国国外经济贸易仲裁委员 会，仲裁处所为北京市，按照中国国外经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁规 则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对当事东谈主均有拘谨力，除非仲裁裁决另有决 定，仲裁用度由败诉方承担。    争议处理期间，两边当事东谈主应信守基金管制东谈主和基金托管东谈主职责，各自继 续忠实、奋力、尽责地履行《基金合同》和本托管公约章程的义务，爱戴基金份 额抓有东谈主的正当权益。    本公约受中国法律统带（为本公约之主见，不包括香港相配行政区、澳门特 别行政区和台湾地区法律）。    八、托管公约的变更、拒绝与基金财产的计帐    （一）托管公约的变更范例    本公约两边当事东谈主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约， 汇添富彭博中国政策性银行债券 1-3 年指数证券投资基金     更新招募说明书 其内容不得与《基金合同》的章程有任何突破。基金托管公约的变更报中国证监 会备案。    （二）托管公约拒绝的情形 产； 权；    （三）基金财产的计帐 成立计帐小组，基金管制东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进 行基金计帐。 管东谈主、允洽《中华东谈主民共和国证券法》章程的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的管当事人谈主员。 理、估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。    (1)《基金合同》拒绝情形出面前，由基金财产计帐小组统一接管基金；    (2)对基金财产和债权债务进行清理和证据；    (3)对基金财产进行估值和变现；    (4)制作计帐论说；    (5)礼聘司帐师事务所对计帐论说进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐报 告出具法律看法书；    (6)将计帐论说报中国证监会备案并公告；    (7)对基金剩余财产进行分拨。 而不成实时变现的，计帐期限相应顺延。 汇添富彭博中国政策性银行债券 1-3 年指数证券投资基金   更新招募说明书    计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的悉数合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。    依据基金财产计帐的分拨有筹备，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基 金财产计帐用度、缴纳所欠税款并奉赵基金债务后，按基金份额抓有东谈主抓有的 基金份额比例进行分拨。    计帐过程中的相关关键事项须实时公告；基金财产计帐论说经允洽《中华东谈主 民共和国证券法》章程的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律看法书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐论说报中国证监会 备案后 5 个做事日内由基金财产计帐小组进行公告。基金财产计帐小组应当将 计帐论说登载在章程网站上，并将计帐论说辅导性公告登载在章程报刊上。    基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存，保存期限不少于法律法 规章程的期限。 汇添富彭博中国政策性银行债券 1-3 年指数证券投资基金        更新招募说明书         第二十二部分        对基金份额抓有东谈主的服务    对于基金份额抓有东谈主，基金管制东谈主将根据具体情况提供一系列的服务，并将 根据基金份额抓有东谈主的需要和市集的变化，加多或变更服务名目。主要服务内容 如下：    一、基金份额抓有东谈主登记服务    基金管制东谈主为基金份额抓有东谈主提供登记服务。基金管制东谈主将配备安全、完善 的电脑系统及通信系统，准确、实时地为基金投资者办理基金账户、基金份额的 登记、管制、托管与转托管；基金诊治和非往复过户；基金份额抓有东谈主名册的管 理；权益分拨时红利的登记派发；基金往复份额的计帐过户和基金往复资金的交 收等服务。    二、基金份额抓有东谈主往复信息查询及信息定制服务 不错到销售网点查询和打印该项往复的证据信息，或者通过基金管制东谈主客服电话 及网站进行查询。 份额抓有东谈主可自主遴聘对账单的发送神志，如纸制对账单、电子邮件对账单或短 信对账单，或者通过基金管制东谈主网站进行在线对账单的查询与打印。 话、手机短信等通谈提交信息定制肯求。可定制的信息主要有：基金份额净值、 往复证据、对账单服务等。基金管制东谈主可根据执行业务需要，调整定制信息的条 件、神志和内容。    三、客户服务中心电话服务    基金管制东谈主客户服务中心提供 24 小时自动语音查询服务，基金份额抓有东谈主 可查询基金余额、往复情况、基金居品与服务等筹商信息。    客户服务中心在每一做事日提供不少于 12 小时的东谈主工商议服务。基金份额 抓有东谈主可通过基金管制东谈主寰宇统一客服热线：400-888-9918（免远程话费）享受 业务商议、信息查询、信息定制、通信贵寓修改、投诉建议等多项服务。    四、网站服务 汇添富彭博中国政策性银行债券 1-3 年指数证券投资基金               更新招募说明书    基金份额抓有东谈主不错通过基金管制东谈主网站（www.99fund.com）享受答理资 讯、信息透露、账户信息、往复信息、在线商议等多项服务。    基金份额抓有东谈主不错通过基金管制东谈主网站“网上往复”办理开户、往复及查询 等业务。相关基金网上往复的公约文本请参见基金管制东谈主网站。    五、投诉受理服务    基金份额抓有东谈主不错通过基金管制东谈主客服电话、网站、信函、电子邮件（客 户服务邮箱：service@99fund.com）、传真（021-28932998）等神志对基金管制东谈主、 销售机构所提供的服务进行投诉。现场投诉和看法簿投诉是补充投诉渠谈，由基 金管制东谈主和各销售机构分别管制。    基金管制东谈主客户服务中心负责受理投诉，并承诺在收到投诉后 24 小时（工 作日）之内作念出复兴。    六、如本招募说明书存在职何您/贵机构无法流畅的内容，可通过上述神志 筹商基金管制东谈主。请确保投资前，您/贵机构也曾全面流畅了本招募说明书。 汇添富彭博中国政策性银行债券 1-3 年指数证券投资基金                更新招募说明书             第二十三部分        其他应透露事项       以下信息透露事项已通过中国证监会章程媒介进行公开透露。 序号          公告事项               法定透露神志       透露日期        汇添富基金管制股份有限公司旗下     上交所,公司网站,深交所,        品贵寓概要               网站                            上交所,上证报,公司网站,        汇添富基金管制股份有限公司旗下        基金 2023 年第三季度论说                            子透露网站        对于汇添富运用固有资金投资旗下     上证报,公司网站,中国证        基金的公告               监会基金电子透露网站        对于驻防行恶分子冒用汇添富基金        口头进行犯科行径的膺惩辅导        对于汇添富基金管制股份有限公司                            上证报,公司网站,中国证                            监会基金电子透露网站        互助关系的公告                            上交所,上证报,公司网站,        汇添富基金管制股份有限公司旗下        基金 2023 年第四季度论说                            子透露网站                            上交所,上证报,公司网站,        汇添富基金管制股份有限公司旗下        基金 2023 年年度论说                            子透露网站        汇添富基金管制股份有限公司对于                            上证报,公司网站,中国证                            监会基金电子透露网站        贵寓的公告        汇添富基金管制股份有限公司对于     上交所,上证报,公司网站,        的公告                 子透露网站                            上交所,上证报,公司网站,        汇添富基金管制股份有限公司旗下        基金 2024 年第一季度论说                            子透露网站                            上交所,公司网站,深交所,        汇添富基金管制股份有限公司旗下        部分基金更新基金居品贵寓概要                            网站        对于汇添富基金管制股份有限公司                            上证报,公司网站,中国证                            监会基金电子透露网站        公司互助关系的公告                            上交所,上证报,公司网站,        汇添富基金管制股份有限公司旗下        基金 2024 年第二季度论说                            子透露网站        对于汇添富基金管制股份有限公司     上证报,公司网站,中国证        拒绝与中民金钱基金销售（上海）     监会基金电子透露网站 汇添富彭博中国政策性银行债券 1-3 年指数证券投资基金                更新招募说明书       有限公司互助关系的公告                            上交所,上证报,公司网站,       汇添富基金管制股份有限公司旗下       基金 2024 年中期论说                            子透露网站 汇添富彭博中国政策性银行债券 1-3 年指数证券投资基金        更新招募说明书        第二十四部分       招募说明书的存放和查阅神志    本基金招募说明书存放于基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的住所， 供公众查阅、复制。基金投资者在支付工本费后，可在合理时候内取得招募说明 书的复印件。对投资者按上述神志所获取的文献过头复印件，基金管制东谈主和基金 托管东谈主保证与所公告文本的内容完全一致。    投资者还不错顺利登录基金管制东谈主的网站(www.99fund.com)查阅和下载招 募说明书。 汇添富彭博中国政策性银行债券 1-3 年指数证券投资基金        更新招募说明书   第二十五部分       标的指数的编制方法及指数信息查阅神志    一、标的指数编制方法    （1）货币：本金与利息必须以东谈主民币计价。    （2）未偿还流通量：面值至少为 50 亿元东谈主民币的政策性银行债。    （3）质地：发生失言的债券不应该被纳入该指数。    （4）到期期限：距最终到期时候在 1 至 3 年之间（不包括 3 年）。    （5）息票：固定利率。    （6）往复场面：中国银行间市集刊行的债务。    （7）证券类型：包括固定利率付息债券，政策性银行刊行的债务。    （1）频率：彭博为每个指数赈济两种证券体系，即：                           “申报”                              （后推）和“预 计”  （前推）体系。        “申报体系”的组成于每月月末进行从头调整，细目用于策画 下月指数申报的债券蚁合。“瞻望体系”是每天更新的前瞻性预测，用于反应排 出和参加指数的债券，但无谓于策画申报。在当月终末一个做事日（从头调整日）， 最新的“瞻望体系”组成就会变成下个月的“申报体系”组成。    （2）指数变化：月内的证券参考变化（信用评级变化、板块从头分类、未 偿还流通量变化、公司大事和代码变化等）每天都会在指数的“瞻望体系”和“回 报体系”中有所反应。这些变化可能会导致每天都有债券参加或排出指数的“预 计体系”，但只好在月末指数进行下次从头调整时才会对“申报体系”的组成产 生影响。    （3）现金流再投资：月内本息偿付现金流组成每月的指数申报，但不会在 从头调整日之间按照短期再投资收益率进行再投资。每次从头调整时，现金都被 有用地再投资参加下月的“申报体系”，因此两个月或以上的指数申报结果反应 的是月度复利。    （4）新刊行证券：月末从头调整日当日或之前刊行/已公布刊行的及格证券 （不要求已结算），如果可提供必要的证券参考信息和订价，则可被纳入下月的 指数中。 汇添富彭博中国政策性银行债券 1-3 年指数证券投资基金                       更新招募说明书    （1）开首与频率：悉数允洽指数条件的债券将使用彭博的评估订价服务— —彭博估值(BVAL)每天进行订价。    （2）报价：债券按面值百分比进行报价。    （3）时候：悉数证券的订价时候均为下昼 4 点（上海时候）。如果本月终末 一个做事日是群众节沐日，则使用前一做事日的价钱。    （4）买方或卖方订价：指数中的债券接纳买方订价。    （5）结算假定：基于 T+1 日期日结算。月末时，结算日假定不才月的第一 个日期日（即使终末一个做事日并非本月的终末一天），以便策画整月的应计利 息。    （6）考据：指数订价团队负责分析每只证券的每天价钱变动。如果指数用 户对价钱水平有质疑，不错向指数订价团队建议，价钱水平会借助多种不同开首 的输入进行审核并按需更新。    （7）货币对冲：中国政策性银行 1-3 年债券指数发布多种外汇（非东谈主民币） 对冲申报。彭博的外汇对冲方法使用一个月滚动远期合约（每月末重调），并将 指数中以无论说货币计价的各债券按论说货币对冲。月内不会针对指数“申报体 系”中的成份证券价钱变动作念对冲调整。    （8）日期：中国政策性银行 1-3 年债券指数遵掷中国债券市集的节沐日安 排。    （9）指数代码：I34821CN    二、标的指数信息查询路线    投 资 者 可 以 直 接 登 录 彭 博 指 数 的 中 国 网 站 （https://www.bloombergchina.com/product/indices/）免费查询标的指数的筹商信 息，包括指数方法和情况说明，指数确当前发达数据等，也可登录彭博末端获取 更为全面的指数信息。 汇添富彭博中国政策性银行债券 1-3 年指数证券投资基金               更新招募说明书                第二十六部分          备查文献    一、本基金备查文献包括下列文献： 金注册的文献；    二、备查文献的存放处所和投资者查阅神志：    以上备查文献存放在基金管制东谈主和基金托管东谈主的办公场面，在办公时候可供 免费查阅。                                 汇添富基金管制股份有限公司