东方招益债券型证券投资基金            基金合同      东方基金管制股份有限公司      东方招益债券型证券投资基金           基金合同     基金管制东谈主：东方基金管制股份有限公司     基金托管东谈主：中国确立银行股份有限公司 东方招益债券型证券投资基金                                            基金合同                            目     录 东方招益债券型证券投资基金                     基金合同                  第一部分   媒介   一、缔结本基金合同的办法、依据和原则 权力义务，范例基金运作。 证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、                      《公开召募证券投资基金运作管制办 法》(以下简称“《运作办法》”)、                 《公开召募证券投资基金销售机构监督管制办法》 (以下简称“《销售办法》”)、《公开召募证券投资基金信息走漏管制办法》(以下 简称“《信息走漏办法》”)、              《公开召募通达式证券投资基金流动性风险管制轨则》 （以下简称“《流动性风险管制轨则》”）和其他关联法律法例。 益。   二、基金合同是轨则基金合同当事东谈主之间权力义务关系的基本法律文献，其 他与基金联系的触及基金合同当事东谈主之间权力义务关系的任何文献或表述，如与 基金合同有突破，均以基金合同为准。基金合同当事东谈主按照《基金法》、基金合 同偏激他关联轨则享有权力、承担义务。   基金合同确当事东谈主包括基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主。基金投 资东谈主自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有东谈主和本基金合同确当事 东谈主，其持有基金份额的行动本人即标明其对基金合同的承认和接受。   三、东方招益债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）由基金管制东谈主依 照《基金法》、基金合同偏激他关联轨则召募，并经中国证券监督管制委员会(以 下简称“中国证监会”)注册。   中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和市集前 景作念出本质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金管制东谈主依照恪称包袱、老师信用、严慎勤奋的原则管制和运用基金财产， 但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益，也不保证本金不受损失。   投资者应当厚爱阅读基金招募说明书、基金合同、基金产物辛苦提要等信息 走漏文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。 东方招益债券型证券投资基金                  基金合同   四、基金管制东谈主、基金托管东谈主在本基金合同之外皮露触及本基金的信息，其 内容触及界定基金合同当事东谈主之间权力义务关系的，如与基金合同有突破，以基 金合同为准。   五、本基金按照中国法律法例成立并运作，若基金合同的内容与届时有用的 法律法例的强制性轨则不一致，应当以届时有用的法律法例的轨则为准。   六、本基金的投资领域包括存托凭证，除与其他可投资于境内市集股票的基 金所濒临的共同风险外，本基金还将濒临中国存托凭证价钱大幅波动致使出现较 大损失的风险，以及与中国存托凭证刊行机制联系的风险。   七、本基金可能投资于信用繁衍品，信用繁衍品的投资可能濒临流动性风 险、偿付风险以及价钱波动风险等。   八、当本基金持有特定钞票且存在或潜在大额赎回肯求时，基金管制东谈主履行 相应设施后，不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和招募说明书的关联章节。 侧袋机制实施时期，基金管制东谈主将对基金简称进行零散璀璨，并不办理侧袋账户 的申购赎回。请基金份额持有东谈主仔细阅读联系内容并热心本基金启用侧袋机制时 的特定风险。 东方招益债券型证券投资基金                                基金合同                    第二部分 释义   在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 及对本基金合同的任何有用革新和补充 型证券投资基金托管左券》及对该托管左券的任何有用革新和补充 要》偏激更新 告》 司法解释、行政规则以偏激他对基金合同当事东谈主有贬抑力的决定、决议、申报等 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东谈主民代表大会常务委员 会第三十次会议革新，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届寰宇东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰宇东谈主民代表大会常务委员会 对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和 国证券投资基金法》及颁布机关对其常常作念出的革新     《销售办法》：指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同庚 10 月 1 日实 施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管制办法》及颁布机关对其常常作念出 的革新 日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规则的决 定》修正的《公开召募证券投资基金信息走漏管制办法》及颁布机关对其常常作念 东方招益债券型证券投资基金                                基金合同 出的革新 的《公开召募证券投资基金运作管制办法》及颁布机关对其常常作念出的革新 机关对其常常作念出的革新 务的法律主体，包括基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 正当登记并存续或经关联政府部门批准树立并存续的企业法东谈主、奇迹法东谈主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投资管制办法》及联系法律法例轨则使用来自境外的资金进 行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格 境外机构投资者 律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 东谈主 办理基金份额的申购、赎回、调理、转托管及按时定额投资等业务 证监会轨则的其他条件，取得基金销售业务履历并与基金管制东谈主签订了基金销售 服务左券，办理基金销售业务的机构 投资东谈主基金账户的建立和管制、基金份额登记、基金销售业务的阐明、算帐和结 东方招益债券型证券投资基金                         基金合同 算、代理披发红利、建立并支撑基金份额持有东谈主名册和办理非走动过户等 份有限公司或接受东方基金管制股份有限公司寄托代为办理登记业务的机构 管制的基金份额余额偏激变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、调理、转托管及按时定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 基金管制东谈主向中国证监会办理基金备案手续完结，并得回中国证监会书面阐明的 日历 产算帐完结，算帐成果报中国证监会备案并给予公告的日历 不得杰出 3 个月 通达日     《业务王法》：指《东方基金管制股份有限公司公开召募证券投资基金登 记业务王法》，是范例基金管制东谈主所管制的公开召募证券投资基金登记方面的业 务王法，由基金管制东谈主和投资东谈主共同遵循 请购买基金份额的行动 请购买基金份额的行动 东方招益债券型证券投资基金                     基金合同 定的条件要求将基金份额兑换为现款的行动 告轨则的条件，肯求将其持有基金管制东谈主管制的、某一基金的基金份额调理为基 金管制东谈主管制的其他基金基金份额的行动 持基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款形状，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购肯求的一种投资形状 加上基金调理中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金调理中转入 肯求份额总额后的余额)杰出上一通达日基金总份额的 10%的情形 行入款利息、已竣事的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭 款项偏激他钞票的价值总和 总额 值和各样基金份额净值的过程 刊及《信息走漏办法》轨则的互联网网站（包括基金管制东谈主网站、基金托管东谈主网 站、中国证监会基金电子走漏网站）等媒介 市集引申、销售以及基金份额持有东谈主服务的用度 东方招益债券型证券投资基金                      基金合同 时根据持有期限收取赎回用度，不从本类别基金钞票入网提销售服务费的基金份 额 申购用度，在赎回时根据持有期限收取赎回用度的基金份额 以合理价钱给予变现的钞票，包括但不限于到期日在 10 个走动日以上的逆回购 与银行按时入款（含左券约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、通顺受 限的新股及非公开辟行股票、钞票接济证券、因刊行东谈主债务违约无法进行转让或 走动的债券等 值的形状，将基金诊治投资组合的市集冲击成老实拨给试验申购、赎回的投资者， 从而减少对存量基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益不受损 害并得到平正对待 账户进行处置算帐，办法在于有用隔断并化解风险，确保投资者得到平正对待， 属于流动性风险管制器具。侧袋机制实施时期，原有账户称为主袋账户，挑升账 户称为侧袋账户 致公允价值存在首要不祥情趣的钞票；（二）按摊余成本计量且计提钞票减值准 备仍导致钞票价值存在首要不祥情趣的钞票；（三）其他钞票价值存在首要不确 定性的钞票 管制信用风险的信用繁衍器具 和结算以此金额为计较基准 事件 东方招益债券型证券投资基金                    基金合同                 第三部分   基金的基本情况   一、基金称号   东方招益债券型证券投资基金   二、基金的类别   债券型证券投资基金   三、基金的运作形状   契约型、通达式   四、基金的投资标的   本基金在严格掌握投资风险的基础上，争取为基金份额持有东谈主谋求永远、稳 健的投资答复。   五、基金的最低召募份额总额   本基金的最低召募份额总额为 2 亿份。   六、基金份额发售面值和认购用度   本基金基金份额发售面值为东谈主民币 1.00 元。   本基金A类基金份额收取认购用度，认购费率按招募说明书及基金产物辛苦 提要的轨则履行。   本基金C类基金份额不收取认购用度。   七、基金存续期限   不按时   八、基金份额类别   本基金根据认购/申购用度、销售服务用度收取形状等的不同，将基金份额 东方招益债券型证券投资基金                     基金合同 分为不同的类别。   在投资者认购、申购时收取认购/申购用度，在赎回时根据持有期限收取赎 回用度，不从本类别基金钞票入网提销售服务费的基金份额，称为 A 类基金份 额；从本类别基金钞票入网提销售服务费、不收取认购/申购用度，在赎回时根 据持有期限收取赎回用度的基金份额，称为 C 类基金份额。   本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额区别建设代码，合并投资运作。由于 基金用度的不同，本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将区别计较和公告基金 份额净值，计较公式为计较日各样别基金钞票净值除以计较日该类别基金份额总 数。   投资者可自行采纳认购、申购的基金份额类别。   本基金不同基金份额类别之间的调理王法详见招募说明书或联系公告。   在遵循届时有用的法律法例轨则及基金合同约定的前提下，根据基金运作情 况，基金管制东谈主可在对现存基金份额持有东谈主利益无本质性不利影响的情况下，经 与基金托管东谈主协商，在履行顺应设施后住手现存基金份额类别的销售、诊治本基 金的申购费率、调低赎回费率、调低销售服务费率或变更收费形状、增多新的基 金份额类别或者诊治基金份额类别建设王法等，诊治实施前基金管制东谈主需依照 《信息走漏办法》的轨则实时公告，而无需召开基金份额持有东谈主大会。 东方招益债券型证券投资基金                      基金合同                 第四部分   基金份额的发售   一、基金份额的发售时期、发售形状、发售对象   自基金份额发售之日起最长不得杰出 3 个月，具体发售时期见基金份额发售 公告。   通过各销售机构的基金销售网点公开辟售，各销售机构的具体名单见基金份 额发售公告以及基金管制东谈主网站。   适当法律法例轨则的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、合 格境外投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。   二、基金份额的认购   本基金 A 类基金份额的认购费率由基金管制东谈主决定，并在招募说明书及基 金产物辛苦提要中列示。A 类基金份额的基金认购用度不列入基金财产。   本基金 C 类基金份额不收取认购用度。   有用认购款项在召募时期产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有东谈主 所有，其中利息转份额的具体数额以登记机构的记载为准。   基金认购份额具体的计较方法在招募说明书中列示。   认购份额的计较保留到极少点后 2 位，极少点 2 位以后的部分舍去，由此误 差产生的收益或损失由基金财产承担。   基金销售机构对认购肯求的受理并不代表该肯求一定成功，而仅代表销售机 构如实招揽到认购肯求。认购的阐明以登记机构的阐明成果为准。对于认购肯求 及认购份额的阐明情况，投资东谈主应实时查询并妥善诳骗正当权力，不然，由此产 东方招益债券型证券投资基金                   基金合同 生的任何损失由投资者自行承担。   三、基金份额认购金额的限制 体限制请参看招募说明书或联系公告。 体限制和处理方法请参看招募说明书或联系公告。 金管制东谈主接受某笔或者某些认购肯求有可能导致投资者变相规避前述 50%比例 要求的，基金管制东谈主有权拒却该等一皆或者部分认购肯求。投资东谈主认购的基金份 额数以基金合同奏效后登记机构的阐明为准。 东方招益债券型证券投资基金                       基金合同                 第五部分        基金备案   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份， 基金召募金额不少于 2 亿元东谈主民币且基金认购东谈主数不少于 200 东谈主的条件下，基金 召募期届满或基金管制东谈主依据法律法例及招募说明书不错决定住手基金发售，并 在 10 日内聘用法定验资机构验资，自收到验资瓦解之日起 10 日内，向中国证监 会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金管制东谈主办理完结基金备案手续并取得 中国证监会书面阐明之日起，《基金合同》奏效；不然《基金合同》不奏效。基 金管制东谈主在收到中国证监会阐明文献的次日对《基金合同》奏效事宜给予公告。 基金管制东谈主应将基金召募时期召募的资金存入挑升账户，在基金召募行动扫尾 前，任何东谈主不得动用。   二、基金合同不成奏效时召募资金的处理形状   若是召募期限届满，未平静基金备案条件，基金管制东谈主应当承担下列作事： 期活期入款利息； 基金管制东谈主、基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承 担。   三、基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和钞票限度   《基金合同》奏效后，贯串 20 个作事日出现基金份额持有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金钞票净值低于 5000 万元情形的，基金管制东谈主应当在按时瓦解中给予 走漏；贯串 50 个作事日出现前述情形的，基金合同断绝，不需召开基金份额持 有东谈主大会。   法律法例或中国证监会另有轨则时，从其轨则。 东方招益债券型证券投资基金                    基金合同           第六部分   基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回风物   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管制东谈主 在招募说明书或基金管制东谈主网站列明。基金管制东谈主可根据情况变更或增减销售机 构，并在基金管制东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的 营业风物或按销售机构提供的其他形状办理基金份额的申购与赎回。   二、申购和赎回的通达日实时期   投资东谈主在通达日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为上海证券走动 所、深圳证券走动所的正常走动日的走动时期，但基金管制东谈主根据法律法例、中 国证监会的要求或本基金合同的轨则公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同奏效后，若出现新的证券/期货走动市集、证券/期货走动所走动时 间变更或其他零散情况，基金管制东谈主将视情况对前述通达日及通达时期进行相应 的诊治，但应在实施日前依照《信息走漏办法》的关联轨则在轨则媒介上公告。   基金管制东谈主自基金合同奏效之日起不杰出 3 个月启动办理申购，具体业务办 理时期在申购启动公告中轨则。   基金管制东谈主自基金合同奏效之日起不杰出 3 个月启动办理赎回，具体业务办 理时期在赎回启动公告中轨则。   在详情申购启动与赎回启动时期后，基金管制东谈主应在申购、赎回通达日前依 照《信息走漏办法》的关联轨则在轨则媒介上公告申购与赎回的启动时期。   基金管制东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购、 赎回或者调理。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时期提议申购、赎回或调理 肯求且登记机构阐明接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一通达日该类别基 金份额申购、赎回的价钱。   三、申购与赎回的原则 额的基金份额净值为基准进行计较； 东方招益债券型证券投资基金                       基金合同 序赎回； 投资者的正当权益不受损伤并得到平正对待。   基金管制东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行诊治。基金管制东谈主 必须在新王法启动实施前依照《信息走漏办法》的关联轨则在轨则媒介上公告。   四、申购与赎回的设施   投资东谈主必须根据销售机构轨则的设施，在通达日的具体业务办理时期内提议 申购或赎回的肯求。   投资东谈主在提交申购肯求时须按销售机构轨则的形状备足申购资金，投资东谈主在 提交赎回肯求时须持有充足的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回肯求不成 立。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东谈主托福申购款项，申 购成立；基金份额登记机构阐明基金份额时，申购奏效。若资金在轨则时期内未 全额到账则申购不成立，申购款项将归还投资东谈主账户，基金管制东谈主、基金托管东谈主 和销售机构等不承担由此产生的利息等损失。   基金份额持有东谈主递交赎回肯求，赎回成立；基金份额登记机构阐明赎回时， 赎复活效。投资者赎回肯求奏效后，基金管制东谈主将在 T＋7 日(包括该日)内支付 赎回款项。在发生庞大赎回或本基金合同约定的其他暂停赎回或减慢支付赎回款 项的情形时，款项的支付办法参照本基金合同关联条件处理。遇走动所或走动市 场数据传输延伸、通信系统故障、银行数据交换系统故障或其他非基金管制东谈主及 基金托管东谈主所能掌握的身分影响业务处理经由，则赎回款项划付时期相应顺延。   基金管制东谈主应以走动时期扫尾前受理有用申购和赎回肯求确本日当作申购 或赎回肯求日(T 日)，在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该走动的有 东方招益债券型证券投资基金                       基金合同 效性进行阐明。T 日提交的有用肯求，投资东谈主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销 售网点柜台或以销售机构轨则的其他形状查询肯求的阐明情况。若申购不堪利， 则申购款项（无利息）退还给投资东谈主。   销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表该肯求一定成功，而仅代表销售 机构照旧招揽到申购、赎回肯求。申购与赎回肯求的阐明以登记机构的阐明成果 为准。对于肯求的阐明情况，投资东谈主应实时查询并妥善诳骗正当权力，不然，由 此产生的投资者任何损失由投资者自行承担。 的阐明时期进行诊治，并按照《信息走漏办法》的关联轨则在轨则媒介上公告。   五、申购和赎回的数目限制 回的最低份额，具体轨则请参见招募说明书或联系公告。 体轨则请参见招募说明书或联系公告。 申购金额上限，具体轨则请参见招募说明书或联系公告。 具体轨则请参见招募说明书或联系公告。 基金管制东谈主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等要领，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。 基金管制东谈主基于投资运作与风险掌握的需要，可采取上述要领对基金限度给予控 制。具体见基金管制东谈主联系公告。 份额等数目限制。基金管制东谈主必须在诊治实施前依照《信息走漏办法》的关联规 定在轨则媒介上公告。   六、申购和赎回的价钱、用度偏激用途 东方招益债券型证券投资基金                      基金合同 基金份额净值在本日收市后计较，并在 T+1 日内公告。遇零散情况，经履行适 当设施，不错顺应延伸计较或公告。 说明书》。本基金 A 类基金份额的申购费率由基金管制东谈主决定，并在招募说明书 及基金产物辛苦提要中列示。申购的有用份额为净申购金额除以当日该类基金份 额的基金份额净值，有用份额单元为份，上述计较成果均按舍去余数方法，保留 到极少点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 本基金的赎回费率由基金管制东谈主决定，并在招募说明书及基金产物辛苦提要中列 示。赎回金额为按试验阐明的有用赎回份额乘以当日该类基金份额的基金份额净 值并扣除相应的用度，赎回金额单元为元。上述计较中，触及赎回用度的计较结 果保留到极少点后两位，极少点后两位以后的部分舍去，触及赎回金额的计较结 果以四舍五入的方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产 承担。 金财产。C 类基金份额不收取申购用度。 持有东谈主赎回各样基金份额时收取。赎回用度归入基金财产的比例依照联系法律法 规设定，具体见招募说明书的轨则，未归入基金财产的部分用于支付登记费和其 他必要的手续费。其中，对峙续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎 回费，并全额归入基金财产。 方法、赎回费率、赎回金额具体的计较方法和收费形状由基金管制东谈主根据基金合 同的轨则详情，并在招募说明书中列示。基金管制东谈主不错在基金合同约定的领域 内诊治费率或收费形状，并最迟应于新的费率或收费形状实施日前依照《信息披 露办法》的关联轨则在轨则媒介上公告。 制，以确保基金估值的平正性。具体处理原则与操作范例撤职联系法律法例以及 监管部门、自律王法的轨则。 东方招益债券型证券投资基金                       基金合同 不抵牾法律法例轨则及基金合同约定的情况下根据市集情况制定促销联想，按时 或不按时地开展基金促销行径。在基金促销行径时期，按联系监管部门要求履行 必要手续后，在对现存基金份额持有东谈主利益无本质性不利影响的前提下，基金管 理东谈主不错顺应调低基金销售费率。   七、拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管制东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购肯求： 投资东谈主的申购肯求。 金钞票净值。 有东谈主利益时。 能对基金事迹产生负面影响，或发生其他损伤现存基金份额持有东谈主利益的情形。 特别情况导致基金销售系统、基金登记系统、基金司帐系统或证券登记结算系统 无法正常运行。 格且继承估值技艺仍导致公允价值存在首要不祥情趣时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金管制东谈主应当暂停接受基金申购肯求。 份额的比例达到或者杰出 50%，或者变相规避 50%集合度的情形。 一投资者单日或单笔申购金额上限的情形。   发生上述第 1、2、3、5、6、7、10 项暂停申购情形之一且基金管制东谈主决定 暂停接受投资东谈主申购肯求时，基金管制东谈主应当根据关联轨则在轨则媒介上刊登暂 东方招益债券型证券投资基金                    基金合同 停申购公告。若是投资东谈主的一皆或部分申购肯求被拒却，被拒却部分的申购款项 （无利息）将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况摒除时，基金管制东谈主应实时收复 申购业务的办理。   八、暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管制东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回肯求或减慢支付赎回 款项： 投资东谈主的赎回肯求或减慢支付赎回款项。 金钞票净值。 管制东谈主可暂停接受基金份额持有东谈主的赎回肯求。 格且继承估值技艺仍导致公允价值存在首要不祥情趣时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金管制东谈主应当减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求。   发生上述情形之一且基金管制东谈主决定暂停赎回或减慢支付赎回款项时，基金 管制东谈主应按轨则报中国证监会备案，已阐明的赎回肯求，基金管制东谈主应足额支付； 如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户肯求量占肯求总量的比例分拨 给赎回肯求东谈主，未支付部分可延期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合 同的联系条件处理。基金份额持有东谈主在肯求赎回时可预先采纳将当日可能未获受 理部分给予取销。在暂停赎回的情况摒除时，基金管制东谈主应实时收复赎回业务的 办理并公告。   九、庞大赎回的情形及处理形状   若本基金单个通达日内的基金份额净赎回肯求(赎回肯求份额总额加上基金 调理中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金调理中转入肯求份额 东方招益债券型证券投资基金                       基金合同 总额后的余额)杰出前一通达日的基金总份额的 10%，即以为是发生了庞大赎回。   当基金出现庞大赎回时，基金管制东谈主不错根据基金那时的钞票组合景况决定 全额赎回、部分延期赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金管制东谈主以为有智商支付投资东谈主的一皆赎回肯求时， 按正常赎回设施履行。   （2）部分延期赎回：当基金管制东谈主以为支付投资东谈主的赎回肯求有贫乏或认 为因支付投资东谈主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金钞票净值形成较大 波动时，基金管制东谈主在当日接受赎回比例不低于上一通达日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回肯求延期办理。对于当日的赎回肯求，应当按单个账户 赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，详情当日受理的赎回份额；对于未能赎回部 分，投资东谈主在提交赎回肯求时不错采纳延期赎回或取消赎回。采纳延期赎回的， 将自动转入下一个通达日连续赎回，直到一皆赎回为止；采纳取消赎回的，当日 未获受理的部分赎回肯求将被取销。延期的赎回肯求与下一通达日赎回肯求一并 处理，无优先权并以下一通达日的该类基金份额净值为基础计较赎回金额，以此 类推，直到一皆赎回为止。如投资东谈主在提交赎回肯求时未作明确采纳，投资东谈主未 能赎回部分作自动延期赎回处理。部分延期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）在出现庞大赎回且单个基金份额持有东谈主当日的赎回肯求杰出上一通达 日基金总份额 20%以上的情形时，对于该基金份额持有东谈主当日肯求赎回的杰出上 一通达日基金总份额 20%的基金份额，基金管制东谈主有权一皆自动进行延期办理； 延期办理的赎回肯求与下一通达日赎回肯求一并处理，无优先权并以下一通达日 的该类基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推，直到一皆赎回为止。对于 该基金份额持有东谈主未杰出上述比例的部分，基金管制东谈主根据前段“（1）全额赎回” 或“（2）部分延期赎回”的约定形状与其他基金份额持有东谈主的赎回肯求一并办理。 关联词，如该基金份额持有东谈主在提交赎回肯求时采纳取消赎回，则其当日未获受理 部分的赎回肯求将被取销。   （4）暂停赎回：贯串 2 个通达日以上(含本数)发生庞大赎回，如基金管制 东谈主以为有必要，可暂停接受基金的赎回肯求；照旧阐明的赎回肯求不错减慢支付 赎回款项，但不得杰出 20 个作事日，并应当在轨则媒介上进行公告。 东方招益债券型证券投资基金                    基金合同   当发生上述庞大赎回并延期办理时，基金管制东谈主应当通过邮寄、传真或者招 募说明书轨则的其他形状在 3 个走动日内申报基金份额持有东谈主，说明关联处理方 法，并按轨则在轨则媒介上刊登公告。   十、暂停申购或赎回的公告和从头通达申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 刊登基金从头通达申购或赎回公告，并公布最近 1 个通达日的各样基金份额的基 金份额净值。 间，依照《信息走漏办法》的关联轨则，最迟于从头通达日在轨则媒介上刊登重 新通达申购或赎回的公告，并在从头启动办理申购或赎回的通达日公告最近一个 作事日的各样基金份额的基金份额净值；也不错根据试验情况在暂停公告中明确 从头通达申购或赎回的时期，届时不再另行发布从头通达的公告。   十一、基金调理   基金管制东谈主不错根据联系法律法例以及本基金合同的轨则决定开办本基金 与基金管制东谈主管制的其他基金之间的调理业务，基金调理不错收取一定的调理 费，联系王法由基金管制东谈主届时根据联系法律法例及本基金合同的轨则制定并公 告，并提前见告基金托管东谈主与联系机构。   十二、基金的非走动过户   基金的非走动过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制履行等情形 而产生的非走动过户以及登记机构认同、适当法律法例的其它非走动过户。不管 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资 东谈主。   袭取是指基金份额持有东谈主死亡，其持有的基金份额由其正当的袭取东谈主袭取； 捐赠指基金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社 会团体；司法强制履行是指司法机构依据奏效司法文告将基金份额持有东谈主理有的 基金份额强制划转给其他天然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非走动过户必须提供基 东方招益债券型证券投资基金                   基金合同 金登记机构要求提供的联系辛苦，对于适当条件的非走动过户肯求按基金登记机 构的轨则办理，并按基金登记机构轨则的圭表收费。   十三、基金的转托管   基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照轨则的圭表收取转托管费。   十四、按时定额投资联想   基金管制东谈主不错为投资东谈主办理按时定额投资联想，具体王法由基金管制东谈主另 行轨则。投资东谈主在办理按时定额投资联想时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金管制东谈主在联系公告或更新的招募说明书中所轨则的按时定 额投资联想最低申购金额。   十五、基金份额的冻结妥协冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构认同、适当法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额的冻结手续、 冻结形状按照登记机构的联系轨则办理。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的 权益按照法律法例及国度有权机关的要求以及登记机构业务轨则来处理。   十六、基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金管制东谈主可受理基金份额持有东谈主通 过中国证监会认同的走动风物或者走动形状进行份额转让的肯求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金管制东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额持有东谈主应根据基金管制东谈主公告的业务王法办理基金份额转让业务。   十七、基金份额的质押   在法律法例允许且对现存基金份额持有东谈主利益无本质性不利影响的情况下， 基金管制东谈主可在技艺条件完善后，开展本基金的基金份额质押业务，届时不消召 开基金份额持有东谈主大会审议但须提前公告。   十八、实施侧袋机制时期本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书或联系公 告。 东方招益债券型证券投资基金                          基金合同          第七部分      基金合同当事东谈主及权力义务   一、基金管制东谈主   （一） 基金管制东谈主简况   称号：东方基金管制股份有限公司   住所：北京市西城区锦什坊街 28 号 1-4 层   法定代表东谈主：崔伟   树立日历：2004 年 6 月 11 日   批准树立机关及批准树立文号：中国证监会证监基金字200480 号   组织时事：股份有限公司   注册本钱：叁亿叁仟叁佰叁拾叁万元东谈主民币   营业期限：2004 年 6 月 11 日至永远   有计划电话：010-66295888   （二） 基金管制东谈主的权力与义务 但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法例和《基金合同》沉寂运用 并管制基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管制费以及法律法例轨则或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照轨则召集基金份额持有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及关联法律轨则监督基金托管东谈主，如以为基金托管 东谈主违反了《基金合同》及国度关联法律轨则，应申报中国证监会和其他监管部门， 并采取必要要领保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系行动进行监督和处 理； 东方招益债券型证券投资基金                   基金合同   （9）担任或寄托其他适当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并得回《基金合同》轨则的用度；   （10）依据《基金合同》及关联法律轨则决定基金收益的分拨决策；   （11）在《基金合同》约定的领域内，拒却或暂停受理申购与赎回肯求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司诳骗激动权力，为基金的利 益诳骗因基金财产投资于证券所产生的权力；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金管制东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益诳骗诉讼权力或者 实施其他法律行动；   （15）采纳、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为 基金提供服务的外部机构；   （16）在适当关联法律、法例的前提下，制订和诊治关联基金认购、申购、 赎回、调理和非走动过户等业务王法；   （17）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权力。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏效之日起，以老师信用、严慎勤奋的原则管制和运 用基金财产；   （4）配备充足的具有专科履历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的筹备形状管制和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险掌握、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制， 保证所管制的基金财产和基金管制东谈主的财产相互沉寂，对所管制的不同基金区别 管制，区别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他关联轨则外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采取顺应合理的要领使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法适当《基金合同》等法律文献的轨则，按关联轨则计较并公告基金净值信息， 东方招益债券型证券投资基金                     基金合同 详情基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐瓦解；   （10）编制季度瓦解、中期瓦解和年度瓦解；   （11） 严格按照《基金法》、《基金合同》偏激他关联轨则，履行信息走漏 及瓦解义务；   （12）保守基金交易奥密，不显露基金投资联想、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》偏激他关联轨则另有轨则或有权机关另有要求外，在基金信息公开 走漏前应予守秘，不向他东谈主显露，但因审计、法律等外部专科参谋人提供服务而向 其提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定详情基金收益分拨决策，实时向基金份额持有 东谈主分拨基金收益；   （14）按轨则受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》偏激他关联轨则召集基金份额持有东谈主大 会或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按轨则保存基金财产管制业务行径的司帐账册、报表、记载和其他相 关辛苦不低于法律法例轨则的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或辛苦在轨则时期发出，况兼 保证投资者简略按照《基金合同》轨则的时期和形状，随时查阅到与基金关联的 公开辛苦，并在支付合理成本的条件下得到关联辛苦的复印件；   （18）组织并干涉基金财产算帐小组，参与基金财产的支撑、清理、估价、 变现和分拨；   （19）濒临驱逐、照章被取销或者被照章宣告停业时，实时瓦解中国证监会 并申报基金托管东谈主；   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额持有东谈主正当 权益时，应当承担抵偿作事，其抵偿作事不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》轨则履行我方的义务，基 金托管东谈主违反《基金合同》形成基金财产损失机，基金管制东谈主应为基金份额持有 东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金管制东谈主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理关联基 东方招益债券型证券投资基金                          基金合同 金事务的行动承担作事；     （23）以基金管制东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益诳骗诉讼权力或实施其 他法律行动；     （24）基金在召募期满未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成奏效， 基金管制东谈主承担一皆召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基 金召募期扫尾后 30 日内退还基金认购东谈主；     （25）履行奏效的基金份额持有东谈主大会的决议；     （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；     （27）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。     二、基金托管东谈主     （一） 基金托管东谈主简况     称号：中国确立银行股份有限公司     住所：北京市西城区金融大街 25 号     法定代表东谈主：张金良     成随即间：2004 年 09 月 17 日     批准树立机关和批准树立文号：中国银行业监督管制委员会银监复 2004143 号     组织时事：股份有限公司     注册本钱：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整     存续时期：持续筹备     基金托管履历批文及文号：中国证监会证监基字 199812 号     （二） 基金托管东谈主的权力与义务 但不限于：     （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法例和《基金合同》的轨则安全 支撑基金财产；     （2）依《基金合同》约定得回基金托管费以及法律法例轨则或监管部门批 准的其他用度；     （3）监督基金管制东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管制东谈主有违反《基 东方招益债券型证券投资基金                     基金合同 金合同》及国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成首要损失的 情形，应申报中国证监会，并采取必要要领保护基金投资者的利益；   （4）根据联系市集王法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户， 为基金办理证券/期货走动资金算帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；   （6）在基金管制东谈主更换时，提名新的基金管制东谈主；   （7）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权力。 但不限于：   （1）以老师信用、勤奋尽责的原则持有并安全支撑基金财产；   （2）树立挑升的基金托管部门，具有适当要求的营业风物，配备充足的、 及格的熟练基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托劳动宜；   （3）建立健全里面风险掌握、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产相互沉寂；对所托管的不同的基金区别建设账户，沉寂核算，分账管制， 保证不同基金之间在账户建设、资金划拨、账册记载等方面相互沉寂；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他关联轨则外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主托管基金财产；   （5）支撑由基金管制东谈主代表基金签订的与基金关联的首要合同及关联凭证；   （6）按轨则开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金管制东谈主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；   （7）保守基金交易奥密，除《基金法》、《基金合同》偏激他关联轨则另有 轨则或有权机关另有要求外，在基金信息公开走漏前给予守秘，不得向他东谈主显露， 但因审计、法律等外部专科参谋人提供服务而向其提供的情况除外；   （8）复核、审查基金管制东谈主计较的基金钞票净值、各样基金份额净值、基 金份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行径关联的信息走漏事项；   （10）对基金财务司帐瓦解、季度瓦解、中期瓦解和年度瓦解出具见地，说 明基金管制东谈主在各进军方面的运作是否严格按照《基金合同》的轨则进行；若是 东方招益债券型证券投资基金                   基金合同 基金管制东谈主有未履行《基金合同》轨则的行动，还应当说明基金托管东谈主是否采取 了顺应的要领；   （11）保存基金托管业务行径的记载、账册、报表和其他联系辛苦不低于法 律法例轨则的最低期限；   （12）从基金管制东谈主或其寄托的登记机构处招揽并保存基金份额持有东谈主名 册；   （13）按轨则制作联系账册并与基金管制东谈主查对；   （14）依据基金管制东谈主的指示或关联轨则向基金份额持有东谈主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》偏激他关联轨则，召集基金份额持有东谈主 大会或配合基金管制东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的轨则监督基金管制东谈主的投资运作；   （17）干涉基金财产算帐小组，参与基金财产的支撑、清理、估价、变现和 分拨；   （18）濒临驱逐、照章被取销或者被照章宣告停业时，实时瓦解中国证监会 和银行业监督管制机构，并申报基金管制东谈主；   （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，愉快担抵偿作事，其抵偿 作事不因其退任而免除；   （20）按轨则监督基金管制东谈主按法律法例和《基金合同》轨则履行我方的义 务，基金管制东谈主因违反《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主 利益向基金管制东谈主追偿；   （21）履行奏效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   三、基金份额持有东谈主   基金投资者持有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金的基金份额持有东谈主 和《基金合同》确当事东谈主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主 当作《基金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   除法律法例另有轨则或基金合同另有约定外，消逝类别每份基金份额具有同 东方招益债券型证券投资基金                   基金合同 等的正当权益。 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨算帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者肯求赎回其持有的基金份额；   （4）按照轨则要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；   （5）出席或者寄托代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会 审议事项诳骗表决权；   （6）查阅或者复制公开走漏的基金信息辛苦；   （7）监督基金管制东谈主的投资运作；   （8）对基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构损伤其正当权益的行动依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权力。 包括但不限于：   （1）厚爱阅读并遵循《基金合同》、招募说明书、基金产物辛苦提要等信息 走漏文献；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）热心基金信息走漏，实时诳骗权力和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所轨则的用度；   （5）在其持有的基金份额领域内，承担基金损失或者《基金合同》断绝的 有限作事；   （6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东谈主正当权益的行径；   （7）履行奏效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金走动过程中因任何原因得回的不当得利；   （9）如实提供基金管制东谈主或其销售机构照章要求提供的信息，以及常常的 更新和补充，并保证其着实性； 东方招益债券型证券投资基金                   基金合同   （10）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。 东方招益债券型证券投资基金                      基金合同            第八部分   基金份额持有东谈主大会   基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东谈主出席会议并表决。除法律法例另有轨则或基金合同另 有约定外，基金份额持有东谈主理有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金份额持有东谈主大会不设日常机构。   若将来法律法例对基金份额持有东谈主大会另有轨则的，以届时有用的法律法例 为准。   一、召开事由   （1）断绝《基金合同》，但基金合同另有约定的除外；   （2）更换基金管制东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）调理基金运作形状；   （5）诊治基金管制东谈主、基金托管东谈主的酬谢圭表或提高销售服务费率，但法 律法例要求诊治该等酬谢圭表或提高销售服务费率的除外；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资标的、领域或策略；   （9）变更基金份额持有东谈主大会设施；   （10）基金管制东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；   （11）单独或共计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额持有东谈主（以基金管制东谈主收到提议当日的基金份额计较，下同）就消逝事项书 面要求召开基金份额持有东谈主大会；   （12）对基金合同当事东谈主权力和义务产生首要影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会轨则的其他应当召开基金份额 持有东谈主大会的事项。 无本质性不利影响的前提下，以下情况可由基金管制东谈主和基金托管东谈主协商后修 改，不需召开基金份额持有东谈主大会： 东方招益债券型证券投资基金                       基金合同   （1）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （2）诊治本基金的申购费率、调低赎回费率、调低销售服务费率或变更收 费形状；   （3）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无本质性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东谈主权力义务关系发生首要变化；   （5）住手现存基金份额类别的销售、增多新的基金份额类别或者诊治基金 份额类别建设王法等；   （6）诊治关联基金认购、申购、赎回、调理、非走动过户、转托管、按时 定额投资联想等业务的王法；   （7）基金推出新业务或服务；   （8）按照法律法例和《基金合同》轨则不需召开基金份额持有东谈主大会的其 他情形。   二、会议召集东谈主及召集形状 金管制东谈主召集。 提议书面提议。基金管制东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见告基金托管东谈主。基金管制东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金管制 东谈主，基金管制东谈主应当配合。 求召开基金份额持有东谈主大会，应当向基金管制东谈主提议书面提议。基金管制东谈主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提议提议的基金份额 持有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管制东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额持有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主提议书面提议。基金托管 东方招益债券型证券投资基金                      基金合同 东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提议提议的基 金份额持有东谈主代表和基金管制东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并见告基金管制东谈主，基金管制东谈主应当配合。 开基金份额持有东谈主大会，而基金管制东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或共计代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前 基金管制东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得秘密、烦嚣。 益登记日。   三、召开基金份额持有东谈主大会的申报时期、申报内容、申报形状 介公告。基金份额持有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时期、地点和会议时事；   （2）会议拟审议的事项、议事设施和表决形状；   （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；   （4）授权寄托瓦解的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时期和地点；   （5）会务常设有计划东谈主姓名及有计划电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要申报的其他事项。 中说明本次基金份额持有东谈主大会所采取的具体通信形状、寄托的公证机关偏激联 系形状和有计划东谈主、表决见地寄交的截止时期和收取形状。 决见地的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面申报基金管制东谈主 到指定地点对表决见地的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行 书面申报基金管制东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决见地的计票进行监督。基金 东方招益债券型证券投资基金                    基金合同 管制东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决见地的计票进行监督的，不影响表决见地 的计票遵守。   四、基金份额持有东谈主出席会议的形状   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会形状、通信开会形状或法律法例、监管 机构、基金合同允许的其他形状召开，会议的召开形状由会议召集东谈主详情。 代表出席，现场开会时基金管制东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持 有东谈主大会，基金管制东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决遵守。现场开 会同期适当以下条件时，不错进行基金份额持有东谈主大会议程：   （1）切身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东谈主 持有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托瓦解适当法律法例、《基金合 同》和会议申报的轨则，况兼持有基金份额的凭证与基金管制东谈主理有的登记辛苦 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证清楚， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额持有东谈主大会。从头召 集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 时事或会议申报载明的其他形状在表决截止日当年投递至召集东谈主指定的地址。通 讯开会应以书面形状或会议申报载明的其他形状进行表决。   在同期适当以下条件时，通信开会的形状视为有用：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议申报后，在 2 个作事日内连 续公布联系教导性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定申报基金托管东谈主（若是基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金管制东谈主）到指定地点对表决见地的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托 管东谈主（若是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管制东谈主）和公证机关的监督下按照会 东方招益债券型证券投资基金                     基金合同 议申报轨则的形状收取基金份额持有东谈主的表决见地；基金托管东谈主或基金管制东谈主经 申报不干涉收取表决见地的，不影响表决遵守；   （3）本东谈主平直出具表决见地或授权他东谈主代表出具表决见地的，基金份额持 有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东谈主平直出具表决见地或授权他东谈主代表出具表决见地的基金份额持有东谈主 所持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公 告的基金份额持有东谈主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项 从头召集基金份额持有东谈主大会。从头召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分 之一以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主平直出具表决见地或授权他东谈主代表出 具表决见地；   （4）上述第（3）项中平直出具表决见地的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主 出具表决见地的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决见地的 代理东谈主出具的寄托东谈主理有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托瓦解符 正当律法例、《基金合同》和会议申报的轨则，并与基金登记机构记载相符。 东谈主也不错继承收罗、电话或其他形状进行表决，或者继承收罗、电话或其他形状 授权他东谈主代为出席会议并表决，具体形状由会议召集东谈主详情并在会议申报中列 明；在会议召开形状上，本基金亦可继承其他非现场形状或者以现场形状与非现 场形状相结合的形状召开基金份额持有东谈主大会，会议设施比照现场开会和通信方 式开会的设施进行。   五、议事内容与设施   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的首要事项，如《基金合同》的首要修 改、决定断绝《基金合同》、更换基金管制东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并、法律法例及《基金合同》轨则的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份 额持有东谈主大会磋磨的其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召蚁集议的申报后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。 东方招益债券型证券投资基金                     基金合同   （1）现场开会   在现场开会的形状下，最初由大会主理东谈主按照下列第七条轨则设施详情和公 布监票东谈主，然后由大会主理东谈主宣读提案，经磋磨后进行表决，并形成大会决议。 大会主理东谈主为基金管制东谈主授权出席会议的代表，在基金管制东谈主授权代表未能主理 大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主理；若是基金管制东谈主授权 代表和基金托管东谈主授权代表均未能主理大会，则由出席大会的基金份额持有东谈主和 代理东谈主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额持有东谈主当作该 次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主。基金管制东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主理基金 份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的遵守。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明干涉会议东谈主员姓名 （或单元称号）、身份瓦解文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、寄托东谈主 姓名（或单元称号）和有计划形状等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，最初由召集东谈主至少提前 30 日公布提案，在所申报的 表决截止日历后 2 个作事日内在公证机关监督下由召集东谈主统计一皆有用表决，在 公证机关监督下形成决议。   六、表决   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和相配决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所轨则的须以 相配决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的形状通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例、中国证监会 另有轨则或基金合同另有约定外，调理基金运作形状、更换基金管制东谈主或者基金 托管东谈主、断绝《基金合同》、本基金与其他基金合并以相配决议通过方为有用。   基金份额持有东谈主大会采取记名形状进行投票表决。   采取通信形状进行表决时，除非在计票时有充分的违反字据瓦解，不然提交 东方招益债券型证券投资基金                   基金合同 适当会议申报中轨则的阐明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头 适当会议申报轨则的表决见地视为有用表决，表决见地贫乏不清或相互矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决见地的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总 数。   基金份额持有东谈主大会的各项提案或消逝项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   七、计票   （1）如大会由基金管制东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主理 东谈主应当在会议启动后晓谕在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额持有东谈主自行召集或大会天然由基金管制东谈主或基金托管东谈主召集，关联词基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主大会的主理东谈主应当在会议启动 后晓谕在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额持有东谈主代表担任监票 东谈主。基金管制东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的遵守。   （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主理东谈主当 场公布计票成果。   （3）若是会议主理东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决成果有异 议，不错在晓谕表决成果后立即要求对所投票数进行从头盘点。监票东谈主应当进行 从头盘点，从头盘点以一次为限。从头盘点后，大会主理东谈主应当就地公布从头清 点成果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金管制东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的遵守。   在通信开会的情况下，计票形状为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管制东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金管制东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对表决见地的计票进行监督的，不影响计票和表决成果。   八、奏效与公告 东方招益债券型证券投资基金                     基金合同   基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起奏效。   基金份额持有东谈主大会决议自奏效之日起 2 日内在轨则媒介上公告。若是继承 通信形状进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当履行奏效的基金份额持有东谈主 大会的决议。奏效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金管制 东谈主、基金托管东谈主均有贬抑力。   九、实施侧袋机制时期基金份额持有东谈主大会的零散约定   若本基金实施侧袋机制，则联系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主 和侧袋份额持有东谈主区别持有或代表的基金份额或表决权适当该等比例，但若联系 基金份额持有东谈主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈主 持有或代表的基金份额或表决权适当该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日联系基金份额的二分之一（含二分之一）； 持有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日联系基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日联系基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大 会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额持有 东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）联系基金份额的持有东谈主参与或授 权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票； （含 50%）选举产生别称基金份额持有东谈主当作该次基金份额持有东谈主大会的主理 东谈主； 东方招益债券型证券投资基金                  基金合同 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   消逝主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   十、本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事设施、表决 条件等轨则，但凡平直援用法律法例或监管王法的部分，如将来法律法例或监管 王法修改导致联系内容被取消或变更的，基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商一致并 提前公告后，可平直对本部老实容进行修改和诊治，无需召开基金份额持有东谈主大 会审议。 东方招益债券型证券投资基金                      基金合同   第九部分     基金管制东谈主、基金托管东谈主的更换条件和设施   一、基金管制东谈主和基金托管东谈主职责断绝的情形   （一） 基金管制东谈主职责断绝的情形   有下列情形之一的，基金管制东谈主职责断绝：   （二） 基金托管东谈主职责断绝的情形   有下列情形之一的，基金托管东谈主职责断绝：   二、基金管制东谈主和基金托管东谈主的更换设施   （一） 基金管制东谈主的更换设施 的基金管制东谈主形成决议，该决议需经干涉大会的基金份额持有东谈主所持表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起奏效； 金管制东谈主； 持有东谈主大会决议奏效后 2 日内在轨则媒介公告； 料，实时向临时基金管制东谈主或新任基金管制东谈主办理基金管制业务的交代手续，临 东方招益债券型证券投资基金                     基金合同 时基金管制东谈主或新任基金管制东谈主应实时招揽。临时基金管制东谈主或新任基金管制东谈主 应与基金托管东谈主查对基金钞票总值和净值； 东谈主民共和国证券法》轨则的司帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计成果予 以公告，同期报中国证监会备案。审计用度从基金财产中列支； 应按其要求替换或删除基金称号中与原基金管制东谈主关联的称号字样。   （二） 基金托管东谈主的更换设施 的基金托管东谈主形成决议，该决议需经干涉大会的基金份额持有东谈主所持表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起奏效； 金托管东谈主； 持有东谈主大会决议奏效后 2 日内在轨则媒介公告； 辛苦，实时向临时基金托管东谈主或新任基金托管东谈主办理基金财产和基金托管业务的 交代手续，新任基金托管东谈主或临时基金托管东谈主应当实时招揽。新任基金托管东谈主或 临时基金托管东谈主应与基金管制东谈主查对基金钞票总值和净值； 东谈主民共和国证券法》轨则的司帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计成果予 以公告，同期报中国证监会备案。审计用度从基金财产中列支。   （三）基金管制东谈主与基金托管东谈主同期更换的条件和设施 总份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主提名新的基金管制东谈主和基金托管 东谈主； 东方招益债券型证券投资基金                       基金合同 管东谈主的基金份额持有东谈主大会决议奏效后 2 日内在轨则媒介上聚合公告。   （四）新任或临时基金管制东谈主招揽基金管制业务或新任或临时基金托管东谈主接 收基金财产和基金托管业务前，原基金管制东谈主或原基金托管东谈主应依据法律法例和 《基金合同》的轨则连续履行联系职责，并保证不作念出对基金份额持有东谈主的利益 形成损伤的行动。原基金管制东谈主或原基金托管东谈主在连续履行联系职责时期，仍有 权按照本基金合同的轨则收取基金管制费或基金托管费。   三、本部分对于基金管制东谈主、基金托管东谈主更换条件和设施的约定，但凡平直 援用法律法例或监管王法的部分，如将来法律法例或监管王法修改导致联系内容 被取消或变更的，基金管制东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可平直对相 应内容进行修改和诊治，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。 东方招益债券型证券投资基金                     基金合同                 第十部分   基金的托管   基金托管东谈主和基金管制东谈主按照《基金法》、                     《基金合同》偏激他关联轨则缔结 托管左券。   缔结托管左券的办法是明确基金托管东谈主与基金管制东谈主之间在基金财产的保 管、投资运作、净值计较、收益分拨、信息走漏及相互监督等联系事宜中的权力 义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有东谈主的正当权益。 东方招益债券型证券投资基金                      基金合同               第十一部分   基金份额的登记   一、基金份额的登记业务   本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、算帐和结算业务，具体内容 包括投资东谈主基金账户的建立和管制、基金份额登记、基金销售业务的阐明、算帐 和结算、代理披发红利、建立并支撑基金份额持有东谈主名册和办理非走动过户等。   二、基金登记业务办理机构   本基金的登记业务由基金管制东谈主或基金管制东谈主寄托的其他适当条件的机构 办理。基金管制东谈主寄托其他机构办理本基金登记业务的，应与代理东谈主签订寄托代 理左券，以明确基金管制东谈主和代理机构在投资者基金账户管制、基金份额登记、 算帐及基金走动阐明、披发红利、建立并支撑基金份额持有东谈主名册等事宜中的权 利和义务，保护基金份额持有东谈主的正当权益。   三、基金登记机构的权力   基金登记机构享有以下权力： 诊治，并依照关联轨则于启动实施前在轨则媒介上公告；   四、基金登记机构的义务   基金登记机构承担以下义务： 务； 份额明细等数据备份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日 起不得少于 20 年； 东方招益债券型证券投资基金                      基金合同 投资者或基金带来的损失，须承担相应的抵偿作事，但司法强制搜检情形及法律 法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他情形除外； 其他必要的服务； 东方招益债券型证券投资基金                        基金合同                 第十二部分        基金的投资   一、投资标的   本基金在严格掌握投资风险的基础上，争取为基金份额持有东谈主谋求永远、稳 健的投资答复。   二、投资领域   本基金的投资领域主要为具有邃密流动性的金融器具，包括国内照章刊行上 市的股票（包括主板、创业板偏激他经中国证监会核准或注册上市的股票、存托 凭证）、债券（包括国债、央行单子、金融债、场所政府债、企业债、公司债、 中期单子、短期融资券、超短期融资券、次级债、政府接济机构债、政府接济债 券、可调理债券（含分离走动可转债，下同）、可交换债券偏激他中国证监会允 许投资的债券）、钞票接济证券、债券回购、同行存单、银行入款（包括左券存 款、按时入款等）、货币市集器具、国债期货、信用繁衍品以及法律法例或中国 证监会允许基金投资的其他金融器具（但须适当中国证监会联系轨则）。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东谈主在履行顺应 设施后，不错将其纳入投资领域。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券钞票的比例不低于基金钞票的 的 20%；每个走动日日终在扣除国债期货合约需缴纳的走动保证金后，本基金持 有现款或者到期日在一年以内的政府债券的比例共计不低于基金钞票净值的   当法律法例的联系轨则变更时，基金管制东谈主可根据法律法例的轨则在履行适 当设施后对上述钞票配置比例进行顺应诊治。   三、投资策略   （一）大类钞票配置策略   本基金主要投资于债券市集，在严控投资风险的基础上，通过投资于股票市 场提高投资收益。本基金紧密追踪债券市集与股票市集的运行情况和风险收益特 征，结合对宏不雅经济环境、国度战略趋向及利率变化趋势等重心分析，判断债券 市集和股票市集的相对投资价值，在债券钞票与股票钞票之间进行动态诊治。 东方招益债券型证券投资基金                   基金合同   （二）固定收益类钞票投资策略   鉴于各券种的收益率变化和利差变化的影响身分存在互异，且各经济阶段内 的各券种波动性特征也存在不同，本基金通过空洞分析、比拟各券种的利差变化 趋势、收益率水平、市集偏好、流动性等特征，结合具体宏不雅经济环境、战略环 境的变化等身分，合理配置并动态诊治类属债券的投资比例。   在全面分析宏不雅经济环境与战略趋向等身分的基础上，本基金将通过诊治债 券钞票组合的久期，达到增多收益或减少损失的办法。当预期市集总体利率水平 责骂时，本基金将延长所持有的债券组合的久期，从而不错在市集利率试验下跌 时得回债券价钱高潮所产生的本钱利得；反之，当预期市集总体利率水平高潮时， 则缩小组合久期，以幸免债券价钱下跌的风险带来的本钱损失，并得回较高的再 投资收益。   在债券钞票久期详情的基础上，本基金将通过对债券市集收益率弧线体式变 化的合理预期，诊治组合的期限结构策略，顺应的采取骑乘策略、枪弹策略、杠 铃策略、梯式策略等，在短期、中期、永远债券间进行配置，以从短、中、永远 债券的相对价钱变化中获取收益。具体来看：   （1）骑乘策略是当收益率弧线比拟笔陡时，也即相邻期限利差较大时，买 入期限位于收益率弧线笔陡处的债券，通过债券的收益率的下滑，进而得回本钱 利得收益。   （2）枪弹策略是使投资组合中债券久期集合于收益率弧线的一丝，适用于 收益率弧线较陡时。   （3）杠铃策略是使投资组合中债券的久期集合在收益率弧线的两端，适用 于收益率弧线两端下跌较中间下跌更多的蝶式变动。   （4）梯式策略是使投资组合中的债券久期均匀散布于收益率弧线，适用于 收益率弧线水平转移。   （1）信用债券投资策略 东方招益债券型证券投资基金                      基金合同   信用债券的信用利差与债券刊行东谈主所在行业特征和自身情况密切联系。本基 金将通过行业分析、公司钞票欠债分析、公司现款流分析、公司运营管制分析和 公司发展出路分析等邃密的拜谒研究，分析信用债券的违约风险及合理的信用利 差水平，对信用债券进行沉寂、客不雅的价值评估。   （2）钞票接济证券投资策略   本基金投资钞票接济证券将空洞运用久期管制、收益率弧线、个券采纳和把 捏市集走动契机等积极策略，在严格遵循法律法例和基金合同基础上，通过信用 研究和流动性管制，采纳经风险诊治后相对价值较高的品种进行投资，以期得回 永远安定收益。   （3）本基金主动投资信用债（含钞票接济证券，下同）的评级须在 AA+（含 AA+）以上，除短期融资券、超短期融资券之外的信用债继承债项评级，短期融 资券、超短期融资券继承主体评级；若莫得债项评级或者债项评级体系与前述评 级要求不一致的，参照主体评级；评级机构不包含中债资信。其中投资评级 AA+ 的信用债比例不高于信用债钞票的 20%，投资评级 AAA 的信用债比例不低于信 用债钞票的 80%。   本基金持有信用债时期，若是其信用等第下跌，不再适当前述圭表，应在该 信用债可走动之日起 3 个月内诊治至适当前述约定，中国证监会轨则的零散情形 除外。   由于可调理债券具有股票和债券的双重属性，本基金将拆分可调理债券刊行 条件，结合基础证券的估值与波动率水平，继承期权订价模子等数目化方法对可 调理债券的价值进行估算，重心投资那些正股盈利智商好、估值合理的上市公司 可调理债券，同期充分利用转股价钱或回售条件等产生的套利契机。   可交换债券与可调理债券的区别在于换股时期用于交换的股票并非自身新 发的股票，而是刊行东谈主理有的其他上市公司的股票。可交换债券不异具有债券属 性和权益属性，其中债券属性与可调理债券相通，即采纳持有可交换债券至到期 以获取票面价值和票面利息；而对于权益属性的分析则需关防备标公司的股票价 值以及刊行东谈主当作激动的换股意愿等。本基金将通过对标的公司股票的投资价 值、可交换债券的债券价值、以及条件带来的期权价值等空洞分析，进行投资决 东方招益债券型证券投资基金                      基金合同 策。   （三）权益类钞票投资策略   本基金为债券型基金，主要投资于固定收益类钞票，权益类钞票当作本基金 增强收益的技能，将在风险掌握的基础上谋求钞票升值。   本基金可顺应投资于股票，增强基金钞票收益。本基金股票投资部分将重心 投资于成长性好、估值水平具有一定安全边缘的股票，同期参考公司的历史分成 情况和分成智商。本基金将全面考研公司所处行业的产业竞争款式、业务发展模 式、盈利增长模式、公司治理结构等基本面特征等对公司的投资价值进行分析和 比拟，挖掘具备投资价值的股票。   本基金在深刻研究的基础上，空洞商量预期收益、风险、流动性等身分，进 行存托凭证的投资。   （四）国债期货的投资策略   本基金对国债期货的投资以套期保值、覆没市集风险为办法。结合国债市集 走动情况和期货市集的收益性、流动性等情况，通过多头或空头套期保值操作， 获取逾额收益。   （五）信用繁衍品投资策略   为了更好地管制债券投资的信用风险，本基金根据风险管制的原则，以风险 对冲为办法，将顺应参与信用繁衍品的投资。本基金将在详备评估信用债风险状 况的前提下，对比衡量个券风险收益与信用繁衍品价钱，构建信用风险对冲组合。   （六）跟着证券市集的发展、金融器具的丰富和走动形状的立异等，基金还 将积极寻求其他投资契机，如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种， 本基金将在履行顺应设施后，将其纳入投资领域以丰富组合投资策略。   四、投资限制   基金的投资组合应撤职以下限制：   （1）本基金投资于债券钞票的比例不低于基金钞票的 80%；本基金投资于 股票、可调理债券和可交换债券的比例共计不杰出基金钞票的 20%； 东方招益债券型证券投资基金                     基金合同   （2）每个走动日日终在扣除国债期货合约需缴纳的走动保证金后，本基金 持有现款或者到期日在一年以内的政府债券的比例共计不低于基金钞票净值的   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不杰出基金钞票净值的 10%；   （4）本基金管制东谈主管制的一皆基金持有一家公司刊行的证券，不杰出该证 券的 10%，统统按照关联指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条 款轨则的比例限制；   （5）本基金投资于消逝原始权益东谈主的各样钞票接济证券的比例，不得杰出 基金钞票净值的 10%；   （6）本基金持有的一皆钞票接济证券，其市值不得杰出基金钞票净值的   （7）本基金持有的消逝(指消逝信用级别)钞票接济证券的比例，不得杰出 该钞票接济证券限度的 10%；   （8）本基金管制东谈主管制的一皆基金投资于消逝原始权益东谈主的各样钞票接济 证券，不得杰出其各样钞票接济证券共计限度的 10%；   （9）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不杰出本基金的总 钞票，本基金所申报的股票数目不杰出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （10）本基金管制东谈主管制的一皆通达式基金持有一家上市公司刊行的可通顺 股票，不得杰出该上市公司可通顺股票的 15%；本基金管制东谈主管制的一皆投资组 合持有一家上市公司刊行的可通顺股票，不得杰出该上市公司可通顺股票的 认定的零散投资组合可不受前述比例限制；   （11）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值共计不得杰出该基金钞票净 值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限度变动等基金管制东谈主之 外的身分致使基金不适当该比例限制的，基金管制东谈主不得主动新增流动性受限资 产的投资；   （12）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为走动对 手开展逆回购走动的，可接受质押品的天禀要求应当与本基金合同约定的投资范 围保持一致； 东方招益债券型证券投资基金                       基金合同    （13）本基金参与信用繁衍品走动的，需遵循下列投资比例限制： 的 100%； 过基金钞票净值的 10%；    因证券市集波动、期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基金限度变动等基金管 理东谈主之外的身分致使基金投资比例不适当上述轨则投资比例的，基金管制东谈主应当 在 3 个月内进行诊治；    （14）本基金参与国债期货走动，应当遵循下列要求： 金钞票净值的 15%； 持有的债券总市值的 30%； 卖出洋债期货合约价值，共计（轧差计较）应当适当基金合同对于债券投资比例 的关联约定； 不得杰出上一走动日基金钞票净值的 30%；    （15）本基金钞票总值不杰出基金钞票净值的 140%；    （16）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市走动的股票履行，与境 内上市走动的股票合并计较；    （17）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。    除上述（2）、          （11）、              （12）、                  （13）情形之外，因证券/期货市集波动、证券发 行东谈主合并、基金限度变动等基金管制东谈主之外的身分致使基金投资比例不适当上述 轨则投资比例的，基金管制东谈主应当在 10 个走动日内进行诊治，但中国证监会规 定的零散情形除外。    基金管制东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 东方招益债券型证券投资基金                      基金合同 合基金合同的关联约定。在上述时期内，本基金的投资领域、投资策略应当适当 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与搜检自本基金合同奏效之日 起启动。   法律法例或监管部门取消或诊治上述限制，如适用于本基金，基金管制东谈主在 履行顺应设施后，则本基金投资不再受联系限制或按诊治后的轨则履行。   为真贵基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违反轨则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽作事的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有轨则的除外；   （5）向其基金管制东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕走动、主管证券走动价钱偏激他不正直的证券走动行径；   （7）法律、行政法例和中国证监会轨则回绝的其他行径。   基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主偏激控股激动、试验 掌握东谈主或者与其有首要历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他首要关联走动的，应当适当基金的投资标的和投资策略，撤职基金份 额持有东谈主利益优先原则，着厚利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集平正合理价钱履行。联系走动必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律 法例给予走漏。首要关联走动应提交基金管制东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的沉寂董事通过。基金管制东谈主董事会应至少每半年对关联走动事项进行审查。   法律、行政法例或监管部门取消或诊治上述轨则的，如适用于本基金，基金 管制东谈主在履行顺应设施后，则本基金投资不再受联系限制或按诊治后的轨则执 行。   五、事迹比拟基准   本基金的事迹比拟基准为：中债空洞全价指数收益率×90%+沪深 300 指数 收益率×10%   本基金采纳中债空洞全价指数收益率当作债券投资部分的事迹比拟基准。中 债空洞全价指数是由中央国债登记结算有限作事公司编制，样本债券涵盖的领域 东方招益债券型证券投资基金                      基金合同 全面，具有正常的市集代表性，涵盖主要走动市集（银行间市集、走动所市集等）、 不同刊行主体（政府、企业等）和期限（永远、中期、短期等），简略很好地反 映中国债券市集总体价钱水和善变动趋势。   本基金采纳沪深 300 指数收益率当作股票投资部分的事迹比拟基准。沪深 流动性好的最具代表性的 300 只股票组成。该指数样本对沪深市集的覆盖度高， 简略空洞响应沪深 A 股市集全体发扬，具有邃密的市集代表性和市集影响力。   若改日法律法例发生变化，或者有更泰斗的、更能为市集庞大接受的事迹比 较基准推出，或者市集发生变化导致本事迹比拟基准不再适用或本事迹比拟基准 住手发布，本基金管制东谈主不错依据真贵投资者正当权益的原则，在与基金托管东谈主 协商一致，履行顺应设施后，顺应诊治事迹比拟基准并实时公告，无需召开基金 份额持有东谈主大会。   六、风险收益特征   本基金为债券型基金，表面上其永远平均风险和预期收益率低于搀杂型基 金、股票型基金，高于货币市集基金。   七、基金管制东谈主代表基金诳骗激动或债权东谈主权力的处理原则及方法 护基金份额持有东谈主的利益； 东谈主牟取任何不当利益。   八、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定钞票且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基金 份额持有东谈主利益的原则，基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并询查司帐师事 务所见地后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额持有东谈主大会审议。   侧袋机制实施时期，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 东方招益债券型证券投资基金                    基金合同   侧袋账户的实施条件、实施设施、运作安排、投资安排、特定钞票的处置变 现和支付等对投资者权益有首要影响的事项详见招募说明书的轨则。 东方招益债券型证券投资基金                        基金合同                 第十三部分        基金的财产   一、基金钞票总值   基金钞票总值是指基金领有的各样有价证券、银行入款本息和基金应收款项 以偏激他钞票的价值总和。   二、基金钞票净值   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据联系法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管制东谈主、基金托管 东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相独 立。   四、基金财产的支撑和刑事作事   本基金财产沉寂于基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东谈主支撑。基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律作事，其债权东谈主不得对本基金财产诳骗请求冻结、扣 押或其他权力。除照章律法例和《基金合同》的轨则刑事作事外，基金财产不得被处 分。   基金管制东谈主、基金托管东谈主因照章驱逐、被照章取销或者被照章宣告停业等原 因进行算帐的，基金财产不属于其算帐财产。基金管制东谈主管制运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有钞票产生的债务相互抵销；基金管制东谈主管制运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产本人承担的债务， 不得对基金财产强制履行。 东方招益债券型证券投资基金                     基金合同                 第十四部分   基金钞票估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金联系的证券走动风物的走动日以及国度法律法例 轨则需要对外皮露基金净值的非走动日。   二、估值对象   基金所领有的股票、债券、钞票接济证券、银行入款本息、同行存单、信用 繁衍品、国债期货合约、应收款项、其它投资等钞票及欠债。   三、估值原则   基金管制东谈主在详情联系金融钞票和金融欠债的公允价值时，应适当《企业会 计准则》、监管部门关联轨则。   （一）对存在活跃市集且简略获取相通钞票或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除司帐准则轨则的例外情况外，应将该报价不加诊治地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近走动日后未发生影响公允价值计 量的首要事件的，应继承最近走动日的报价详情公允价值。有充足字据标明估值 日或最近走动日的报价不成着实响应公允价值的，打发报价进行诊治，详情公允 价值。   与上述投资品种相通，但具有不同特征的，应以相通钞票或欠债的公允价值 为基础，并在估值技艺中商量不同特征身分的影响。特征是指对钞票出售或使用 的限制等，若是该限制是针对钞票持有者的，那么在估值技艺中不应将该限制作 为特征商量。此外，基金管制东谈主不应试虑因其大批持有联系钞票或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应继承在现时情况下适用况兼有充足 可利用数据和其他信息接济的估值技艺详情公允价值。继承估值技艺详情公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，只须在无法取得联系钞票或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生首要变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的首要事 件，使潜在估值诊治对前一估值日的基金钞票净值的影响在 0.25%以上的，打发 估值进行诊治并详情公允价值。 东方招益债券型证券投资基金                     基金合同   四、估值方法   （1）走动所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券走动所挂牌 的市价（收盘价）估值；估值日无走动的，且最近走动日后经济环境未发生首要 变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近走动日的市价 （收盘价）估值；如最近走动日后经济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的首要事件的，可参考肖似投资品种的现行市价及首要变化身分， 诊治最近走动市价，详情公允价钱。   （2）已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种，及第第三方估值基准服 务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。   （3）已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种，及第第三方估值基准服务 机构提供的相应品种当日的惟一估值全价或保举估值全价进行估值。   含投资者回售权的固定收益品种，诳骗回售权的，在回售登记日至试验收款 日历间及第第三方估值基准服务机构提供的相应品种的惟一估值全价或保举估 值全价进行估值，同期应充分商量刊行东谈主的信用风险变化对公允价值的影响。回 售登记期截止日（含当日）后未诳骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估 值。   （4）在走动所市集上市走动的公开辟行的可调理债券等有活跃市集的含转 股权的债券，实行全价走动的债券及第估值日收盘价当作估值全价；实行净价交 易的债券及第估值日收盘价并加计每百元税前应计利息当作估值全价。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券走动所挂牌 的消逝股票的估值方法估值；该日无走动的，以最近一日的市价（收盘价）估值。   （2）初次公开辟行未上市的股票，继承估值技艺详情公允价值。   （3）未上市或未挂牌转让且不存在活跃市集的固定收益品种，继承在现时 情况下适用况兼有充足可利用数据和其他信息接济的估值技艺详情其公允价值。   （4）在刊行时明确一按时限限售期的股票，包括但不限于非公开辟行股票、 初次公开辟行股票时公司激动公开辟售股份、通过巨额走动取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购走动中的质押券等通顺受限股票，按监 东方招益债券型证券投资基金                   基金合同 管机构或行业协会关联轨则详情公允价值。 利率逐日阐明利息收入。 且最近走动日后经济环境未发生首要变化的，继承最近走动日结算价估值。 可靠信息标明本金或利息无法按时足额偿付的债券投资品种，第三方估值基准服 务机构可在提供保举价钱的同期提供价钱区间当作公允价值的参考领域以及公 允价值存在首要不祥情趣的联系教导。基金管制东谈主在与基金托管东谈主协商一致后， 可继承价钱区间中的数据当作该债券投资品种的公允价值。 值。   信用繁衍品按第三方估值机构提供确当日估值价钱进行估值。但基金管制东谈主 照章应当承担的估值作事不因寄托而免除。采纳的第三方估值机构，未提供估值 价钱的，依照关联法律法例、行业协会的联系轨则及企业司帐准则要求继承合理 估值技艺阐明公允价值。 金管制东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估 值。 确保基金估值的平正性。 按国度最新轨则估值。   如基金管制东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及联系法律法例的轨则或者未能充分真贵基金份额持有东谈主利益时，应立即申报 对方，共同查明原因，两边协商贬责。   根据关联法律法例，基金净值信息计较和基金司帐核算的义务由基金管制东谈主 东方招益债券型证券投资基金                        基金合同 承担。本基金的基金司帐作事方由基金管制东谈主担任，因此，就与本基金关联的会 计问题，如经联系各方在对等基础上充分磋磨后，仍无法达成一致的见地，基金 管制东谈主向基金托管东谈主出具盖印的书面说光芒，按照基金管制东谈主对基金净值信息的 计较成果对外给予公布。   五、估值设施 净值除以当日该类基金份额的余额数目计较，均精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金管制东谈主不错树立大额赎回情形下的净值精度济急诊治机制，具 体可参见基金管制东谈主届时的联系公告。国度法律法例及基金合同另有轨则的，从 其轨则。   基金管制东谈主于每个估值日计较基金钞票净值及各样基金份额的基金份额净 值，并按轨则公告。 或本基金合同的轨则暂停估值时除外。基金管制东谈主每个估值日对基金钞票估值 后，将各样基金份额的基金份额净值成果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无 误后，由基金管制东谈主按约定对外公布。   六、估值演叨的处理   基金管制东谈主和基金托管东谈主将采取必要、顺应、合理的要领确保基金钞票估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估 值演叨时，视为该类基金份额净值演叨。   本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金管制东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自身的弊端形成估值演叨，导致其他当事东谈主际遇损失的，弊端 的作事东谈主应当对由于该估值演叨际遇损不当事东谈主(“受损方”)的平直损失按下述 “估值演叨处理原则”给予抵偿，承担抵偿作事。   上述估值演叨的主要类型包括但不限于：辛苦申报差错、数据传输差错、数 据计较差错、系统故障差错、下达指示差错等。 东方招益债券型证券投资基金                    基金合同   （1）估值演叨已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值演叨作事方应及 时衔接各方，实时进行篡改，因篡改估值演叨发生的用度由估值演叨作事方承担； 由于估值演叨作事方未实时篡改已产生的估值演叨，给当事东谈主形成损失的，由估 值演叨作事方对平直损失承担抵偿作事；若估值演叨作事方照旧积极衔接，况兼 有协助义务确当事东谈主有充足的时期进行篡改而未篡改，则其应当承担相应抵偿责 任。估值演叨作事方打发篡改的情况向关联当事东谈主进行阐明，确保估值演叨已得 到篡改。   （2）估值演叨的作事方对关联当事东谈主的平直损失负责，不合迤逦损失负责， 况兼仅对估值演叨的关联平直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值演叨而得回不当得利确当事东谈主负有实时返还不当得利的义务。 但估值演叨作事方仍打发估值演叨负责。若是由于得回不当得利确当事东谈主不返还 或不一皆返还不当得利形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值演叨作事 方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的领域内对得回不当得利确当事 东谈主享有要求托福不当得利的权力；若是得回不当得利确当事东谈主照旧将此部分不当 得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧得回的抵偿额加上照旧得回的不当得 利返还的总和杰出其试验损失的差额部分支付给估值演叨作事方。   （4）估值演叨诊治继承尽量收复至假定未发生估值演叨的正确情形的形状。   估值演叨被发现后，关联确当事东谈主应当实时进行处理，处理的设施如下：   （1）查明估值演叨发生的原因，列明所有确当事东谈主，并根据估值演叨发生 的原因详情估值演叨的作事方；   （2）根据估值演叨处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值演叨形成的损失 进行评估；   （3）根据估值演叨处理原则或当事东谈主协商的方法由估值演叨的作事方进行 篡改和抵偿损失；   （4）根据估值演叨处理的方法，需要修改基金登记机构走动数据的，由基 金登记机构进行篡改，并就估值演叨的篡改向关联当事东谈主进行阐明。   （1）基金份额净值计较出现演叨时，基金管制东谈主应当立即给予纠正，通报 东方招益债券型证券投资基金                     基金合同 基金托管东谈主，并采取合理的要领着重损失进一步扩大。   （2）演叨偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管制东谈主应当通报基 金托管东谈主并报中国证监会备案；演叨偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金管制东谈主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机构另有轨则的，从其轨则处理。若是行 业另有通行作念法，基金管制东谈主和基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额持有东谈主利 益的原则进行协商。   七、暂停估值的情形 业时； 商阐明后，基金管制东谈主应当暂停估值；   八、基金净值的阐明   基金钞票净值和各样基金份额的基金份额净值由基金管制东谈主负责计较，基金 托管东谈主负责进行复核。基金管制东谈主应于每个估值日走动扫尾后计较当日的基金资 产净值和各样基金份额的基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值 计较成果复核阐明后发送给基金管制东谈主，由基金管制东谈主根据基金合同的约定对基 金净值给予公布。   九、零散情形的处理 差不当作基金钞票估值演叨处理。 据演叨等原因，基金管制东谈主和基金托管东谈主天然照旧采取必要、顺应、合理的要领 进行搜检，关联词未能发现该演叨而形成的基金份额净值计较演叨，基金管制东谈主、 基金托管东谈主免除抵偿作事。但基金管制东谈主、基金托管东谈主应积极采取必要的要领减 轻或摒除由此形成的影响。   十、实施侧袋机制时期的基金钞票估值 东方招益债券型证券投资基金                  基金合同   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户钞票进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停走漏侧袋账户份额净值。 东方招益债券型证券投资基金                     基金合同             第十五部分    基金用度与税收   一、基金用度的种类 用度。   二、基金用度计提方法、计提圭表和支付形状   本基金的管制费按前一日基金钞票净值的 0.30%年费率计提。管制费的计较 方法如下：   H＝E×0.30%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管制费   E 为前一日的基金钞票净值   基金管制费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由托管东谈主根据与管 理东谈主查对一致的财务数据，自动在次月前五个作事日内按照指定的账户旅途进行 资金支付，管制东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付 日历顺延。用度自动扣划后，基金管制东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时联 系基金托管东谈主协商贬责。   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.15%年费率计提。托管费的计较 方法如下： 东方招益债券型证券投资基金                     基金合同   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   基金托管费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由托管东谈主根据与管 理东谈主查对一致的财务数据，自动在次月前五个作事日内按照指定的账户旅途进行 资金支付，管制东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付 日历顺延。用度自动扣划后，基金管制东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时联 系基金托管东谈主协商贬责。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费；   本基金 C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额的基金钞票净值 的 0.30%年费率计提。销售服务费的计较方法如下：   H＝E×0.30%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日的基金钞票净值   本基金 C 类基金份额的销售服务费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月 支付，由托管东谈主根据与管制东谈主查对一致的财务数据，自动在次月前五个作事日内 按照指定的账户旅途进行资金支付，管制东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定 节沐日、公休日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金管制东谈主应进行查对， 如发现数据不符，实时有计划基金托管东谈主协商贬责。 左券轨则，按用度试验支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的名堂   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 东方招益债券型证券投资基金                  基金合同 目。   四、实施侧袋机制时期的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户钞票变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募说明书的轨则。   五、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的联系税收，由基金份额持有东谈主承担，基金管制东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度关联税收征收的轨则代扣代缴。 东方招益债券型证券投资基金                        基金合同            第十六部分    基金的收益与分拨      一、基金利润的组成      基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 联系用度后的余额，基金已竣事收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 额。      二、基金可供分拨利润      基金可供分拨利润指限定收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已竣事收益的孰低数。      三、基金收益分拨原则 收益分拨，具体分拨决策以公告为准，若《基金合同》奏效不悦 3 个月可不进行 收益分拨； 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选 择，本基金默许的收益分拨形状是现款分成；采纳采取红利再投资时事的，红利 再投资的份额免收申购费。如投资者在不同销售机构采纳的分成形状不同，则登 记机构将以投资者终末一次采纳的分成形状为准； 益分拨基准日的各样基金份额的基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分 配金额后不成低于面值； 务费，各基金份额类别对应的可供分拨利润将有所不同；消逝类别每一基金份额 享有同均分拨权； 肯求赎回的基金份额享受当次分成；      在对基金份额持有东谈主利益无本质性不利影响的情况下，基金管制东谈主经与基 金托管东谈主协商一致后可在法律法例允许的前提下酌情诊治以上基金收益分拨原 东方招益债券型证券投资基金                    基金合同 则，此项诊治不需要召开基金份额持有东谈主大会，但应于变更实施日前在轨则媒介 公告。      四、收益分拨决策      基金收益分拨决策中应载明限定收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收 益分拨对象、分拨时期、分拨数额及比例、分拨形状等内容。由于不同基金份额 类别对应的可分拨收益不同，基金管制东谈主可相应制定不同的收益分拨决策。      五、收益分拨决策的详情、公告与实施      本基金收益分拨决策由基金管制东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信 息走漏办法》的关联轨则在轨则媒介公告。      六、基金收益分拨中发生的用度      基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金 登记机构可将基金份额持有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再 投资的计较方法，依照《业务王法》履行。      七、实施侧袋机制时期的收益分拨      本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书的规 定。 东方招益债券型证券投资基金                           基金合同            第十七部分    基金的司帐与审计   一、基金司帐战略 司帐年度按如下原则：若是《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个司帐 年度走漏； 司帐核算，按照关联轨则编制基金司帐报表； 并以书面形状阐明。   二、基金的年度审计 共和国证券法》轨则的司帐师事务所偏激注册司帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换司帐师事务所需按照《信息走漏办法》的关联轨则在轨则媒介公告。 东方招益债券型证券投资基金                    基金合同             第十八部分   基金的信息走漏   一、本基金的信息走漏应适当《基金法》、《运作办法》、《信息走漏办法》、 《流动性风险管制轨则》、            《基金合同》偏激他关联轨则。联系法律法例对于信息 走漏的轨则发生变化时，本基金从其最新轨则。   二、信息走漏义务东谈主   本基金信息走漏义务东谈主包括基金管制东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主 大会的基金份额持有东谈主等法律法例和中国证监会轨则的天然东谈主、法东谈主和作恶东谈主组 织。   本基金信息走漏义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根底起点，按照法律 法例和中国证监会的轨则走漏基金信息，并保证所走漏信息的着实性、准确性、 竣工性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息走漏义务东谈主应当在中国证监会轨则时期内，将应予走漏的基金信 息通过适当中国证监会轨则条件的寰宇性报刊（以下简称“轨则报刊”）及《信 息走漏办法》轨则的互联网网站（以下简称“轨则网站”）等媒介走漏，并保证 基金投资者简略按照《基金合同》约定的时期和形状查阅或者复制公开走漏的信 息辛苦。   三、本基金信息走漏义务东谈主承诺公开走漏的基金信息，不得有下列行动：   四、本基金公开走漏的信息应继承汉文文本。同期继承外文文本的，基金信 息走漏义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文 本为准。   本基金公开走漏的信息继承阿拉伯数字；除相配说明外，货币单元为东谈主民币 元。 东方招益债券型证券投资基金                   基金合同   五、公开走漏的基金信息   公开走漏的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管左券、基金产物辛苦提要    《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权力、义务关系，明确基 金份额持有东谈主大会召开的王法及具体设施，说明基金产物的特质等触及基金投资 者首要利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物特质、风险揭示、信息披 露及基金份额持有东谈主服务等内容。《基金合同》奏效后，基金招募说明书的信息 发生首要变更的，基金管制东谈主应当在三个作事日内，更新基金招募说明书并登载 在轨则网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管制东谈主至少每年更新 一次。基金断绝运作的，基金管制东谈主不再更新基金招募说明书。 作监督等行径中的权力、义务关系的法律文献。 明的基金提要信息。《基金合同》奏效后，基金产物辛苦提要的信息发生首要变 更的，基金管制东谈主应当在三个作事日内，更新基金产物辛苦提要，并登载在轨则 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产物辛苦提要其他信息发生变更的， 基金管制东谈主至少每年更新一次。基金断绝运作的，基金管制东谈主不再更新基金产物 辛苦提要。   基金召募肯求经中国证监会注册后，基金管制东谈主在基金份额发售的三日前， 将基金份额发售公告、基金招募说明书教导性公告和《基金合同》教导性公告登 载在轨则报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金产物辛苦提要、 《基金合同》和基金托管左券登载在轨则网站上，并将基金产物辛苦提要登载在 基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将《基金合同》、基金托管 左券登载在轨则网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管制东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于轨则媒介上。 东方招益债券型证券投资基金                     基金合同   （三）《基金合同》奏效公告   基金管制东谈主应当在收到中国证监会阐明文献的次日在轨则媒介上登载《基金 合同》奏效公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》奏效后，在启动办理基金份额申购或者赎回前，基金管制东谈主应 当至少每周在轨则网站走漏一次各样基金份额的基金份额净值和基金份额累计 净值。   在启动办理基金份额申购或者赎回后，基金管制东谈主应当在不晚于每个通达日 的次日，通过轨则网站、基金销售机构网站或者营业网点走漏通达日的各样基金 份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管制东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在轨则网站走漏半 年度和年度终末一日的各样基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金管制东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息走漏文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的计较形状及关联申购、赎回费率，并保证投资者简略在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息辛苦。   （六）基金按时瓦解，包括基金年度瓦解、基金中期瓦解和基金季度瓦解   基金管制东谈主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度瓦解，将年 度瓦解登载在轨则网站上，并将年度瓦解教导性公告登载在轨则报刊上。基金年 度瓦解中的财务司帐瓦解应当经过适当《中华东谈主民共和国证券法》轨则的司帐师 事务所审计。   基金管制东谈主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成基金中期瓦解，将 中期瓦解登载在轨则网站上，并将中期瓦解教导性公告登载在轨则报刊上。   基金管制东谈主应当在季度扫尾之日起 15 个作事日内，编制完成基金季度瓦解， 将季度瓦解登载在轨则网站上，并将季度瓦解教导性公告登载在轨则报刊上。   《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金管制东谈主不错不编制当期季度瓦解、中 期瓦解或者年度瓦解。   如瓦解期内出现单一投资者持有基金份额达到或杰出基金总份额 20%的情 形，为保险其他投资者的权益，基金管制东谈主至少应当在按时瓦解“影响投资者决 东方招益债券型证券投资基金                       基金合同 策的其他进军信息”项下走漏该投资者的类别、瓦解期末持有份额及占比、瓦解 期内持有份额变化情况及本基金的专有风险，中国证监会认定的零散情形除外。   基金管制东谈主应当在基金年度瓦解和中期瓦解中走漏基金组合伙产情况偏激 流动性风险分析等。   （七）临时瓦解   本基金发生首要事件，关联信息走漏义务东谈主应当按照《信息走漏办法》关联 轨则编制临时瓦解书，并登载在轨则报刊和轨则网站上。   前款所称首要事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生首要影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东谈主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东谈主变更； 负责东谈主发生变动； 个月内变动杰出百分之三十； 首要行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其挑升基金托管部门负责东谈主因基金托管 业务联系行动受到首要行政处罚、刑事处罚； 东方招益债券型证券投资基金                          基金合同 试验掌握东谈主或者与其有首要历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他首要关联走动事项，中国证监会另有轨则的情形除外； 形状和费率发生变更； 或者基金钞票净值低于 5000 万元情形的，对基金合同可能濒临断绝的不祥情趣 风险进行教导； 格产生首要影响的其他事项或中国证监会轨则的其他事项。   （八）通晓公告   在《基金合同》存续期限内，任何环球媒介中出现的或者在市集高深传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份 额持有东谈主权益的，联系信息走漏义务东谈主洞悉后应当立即对该音信进行公开通晓。   （九）基金份额持有东谈主大会决议   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   （十）算帐瓦解   基金合同出现断绝事由的，基金管制东谈主应当照章组织基金财产算帐小组对基 金财产进行算帐并作出算帐瓦解。基金财产算帐小组应当将算帐瓦解登载在轨则 东方招益债券型证券投资基金                   基金合同 网站上，并将算帐瓦解教导性公告登载在轨则报刊上。   （十一）基金投资钞票接济证券的信息走漏   基金管制东谈主应在基金年度瓦解及中期瓦解中走漏其持有的钞票接济证券总 额、钞票接济证券市值占基金净钞票的比例和瓦解期内所有的钞票接济证券明 细。   基金管制东谈主应在基金季度瓦解中走漏其持有的钞票接济证券总额、钞票接济 证券市值占基金净钞票的比例和瓦解期末按市值占基金净钞票比例大小排序的 前 10 名钞票接济证券明细。   （十二）基金投资国债期货的信息走漏   基金管制东谈主应当在季度瓦解、中期瓦解、年度瓦解等按时瓦解和招募说明书 （更新）等文献中走漏国债期货走动情况，包括投资战略、持仓情况、损益情况、 风险办法等，并充分揭示国债期货走动对基金总体风险的影响以及是否适当既定 的投资战略和投资标的等。   （十三）基金投资通顺受限证券的信息走漏   基金管制东谈主应在基金投资非公开辟行股票后两个走动日内，在中国证监会规 定媒介走漏所投资非公开辟行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及总成 本和账面价值占基金钞票净值的比例、锁按时等信息。   （十四）基金投资信用繁衍品的信息走漏   若本基金投资信用繁衍品，基金管制东谈主应在季度瓦解、中期瓦解、年度瓦解 等按时瓦解和招募说明书（更新）等文献中详备走漏信用繁衍品的投资情况。包 括投资策略，持仓情况等，并充分揭示投资信用繁衍品对基金总体风险的影响以 及是否适当既定的投资标的和策略。   （十五）实施侧袋机制时期的信息走漏   本基金实施侧袋机制的，联系信息走漏义务东谈主应当根据法律法例、基金合同 和招募说明书的轨则进行信息走漏，详见招募说明书的轨则。   （十六）中国证监会轨则的其他信息。   六、信息走漏事务管制   基金管制东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息走漏管制轨制，指定挑升部门及 高档管制东谈主员负责管制信息走漏事务。 东方招益债券型证券投资基金                   基金合同   基金信息走漏义务东谈主公开走漏基金信息，应当适当中国证监会联系基金信息 走漏内容与款式准则等法律法例的轨则。   基金托管东谈主应当按照联系法律法例、中国证监会的轨则和《基金合同》的约 定，对基金管制东谈主编制的基金钞票净值、各样基金份额的基金份额净值、基金份 额申购赎回价钱、基金按时瓦解、更新的招募说明书、基金产物辛苦提要、基金 算帐瓦解等联系基金信息进行复核、审查，并向基金管制东谈主进行书面或电子阐明。   基金管制东谈主、基金托管东谈主应当在轨则报刊中采纳走漏信息的报刊，单只基金 只需采纳一家报刊走漏本基金信息。   基金管制东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子走漏网站报送拟走漏的 基金信息，并保证联系报送信息的着实、准确、竣工、实时。   基金管制东谈主、基金托管东谈主除照章在轨则媒介上走漏信息外，还不错根据需要 在其他环球媒介走漏信息，关联词其他环球媒介不得早于轨则媒介走漏信息，况兼 在不同媒介上走漏消逝信息的内容应当一致。   基金管制东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求走漏信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证平正对待投资者、不误导投资者、不影响基 金正常投资操作的前提下，自主晋升信息走漏服务的质地。具体要求应当适当中 国证监会及自律王法的联系轨则。前述自主走漏如产生信息走漏用度，该用度不 得从基金财产中列支。   为基金信息走漏义务东谈主公开走漏的基金信息出具审计瓦解、法律见地书的专 业机构，应当制作作事底稿，并将联系档案至少保存不低于法律法例轨则的最低 期限。   七、暂停或延伸走漏基金信息的情形   当出现下述情况时，基金管制东谈主和基金托管东谈主可暂停或延伸走漏基金联系信 息：   八、信息走漏文献的存放与查阅   照章必须走漏的信息发布后，基金管制东谈主、基金托管东谈主应当按照联系法律法 东方招益债券型证券投资基金               基金合同 规轨则将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。 东方招益债券型证券投资基金                     基金合同   第十九部分         基金合同的变更、断绝与基金财产的算帐   一、《基金合同》的变更 东谈主大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法例 轨则和基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管制东谈主 和基金托管东谈主同意，在履行顺应设施后变更并公告。 自决议奏效后两日内在轨则媒介公告。   二、《基金合同》的断绝事由   有下列情形之一的，经履行联系设施后，《基金合同》应当断绝： 基金托管东谈主联络的；   三、基金财产的算帐 成立基金财产算帐小组，基金管制东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金算帐。 管东谈主、适当《中华东谈主民共和国证券法》轨则的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的作当事人谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）基金财产算帐小组成立后，由基金财产算帐小组统一继承基金财产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现； 东方招益债券型证券投资基金                     基金合同   （4）制作算帐瓦解；   （5）聘用司帐师事务所对算帐瓦解进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐 瓦解出具法律见地书；   （6）将算帐瓦解报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 限制而不成实时变现的，算帐期限相应顺延。   四、算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金财产算帐过程中发生的所有合 理用度，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产算帐剩余钞票的分拨   依据基金财产算帐的分拨决策，将基金财产算帐后的一皆剩余钞票扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按各样基金份额持有东谈主理有的 该类基金份额比例进行分拨。   六、基金财产算帐的公告   算帐过程中的关联首要事项须实时公告；基金财产算帐瓦解经适当《中华东谈主 民共和国证券法》轨则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见地书后报 中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐瓦解报中国证监会备 案后 5 个作事日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐 瓦解登载在轨则网站上，并将算帐瓦解教导性公告登载在轨则报刊上。   七、基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存不低于法律法例轨则的最 低期限。 东方招益债券型证券投资基金                   基金合同                 第二十部分    违约作事   一、基金管制东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的过程中，违反《基金法》等 法律法例的轨则或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额持有东谈主形成损 害的，应当区别对各自的行动照章承担抵偿作事；因共同行动给基金财产或者基 金份额持有东谈主形成损伤的，应当承担连带抵偿作事。对损失的抵偿，仅限于平直 损失。关联词发生下列情况的，相应确当事东谈主免责： 定当作或不当作而形成的损失等； 形成的损失等。   二、在发生一方或多方违约的情况下，在最大限定地保护基金份额持有东谈主利 益的前提下，《基金合同》简略连续履行的应当连续履行。非违约方当事东谈主在任 责领域内有义务实时采取必要的要领，戮力着重损失的扩大。莫得采取顺应要领 致使损失进一步扩大的，不得就扩大的损失要求抵偿。非违约方因着重损失扩大 而支拨的合理用度由违约方承担。   三、由于基金管制东谈主、基金托管东谈主不可掌握的身分导致业务出现差错，基金 管制东谈主和基金托管东谈主天然照旧采取必要、顺应、合理的要领进行搜检，关联词未能 发现演叨的，由此形成基金财产或投资东谈主损失，基金管制东谈主和基金托管东谈主免除赔 偿作事。关联词基金管制东谈主和基金托管东谈主应积极采取必要的要领缩小或摒除由此造 成的影响。 东方招益债券型证券投资基金                   基金合同         第二十一部分   争议的处理和适用的法律   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关联的一切争 议，应尽量通过协商、统一道路贬责。不肯或者不成通过协商、统一贬责的，任 何一方均应当将争议提交中国海外经济贸易仲裁委员会，按照中国海外经济贸易 仲裁委员会届时有用的仲裁王法进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是结尾 的，对各方当事东谈主均有贬抑力。除非仲裁裁决另有轨则，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时期，基金管制东谈主及基金托管东谈主应信守各自的职责，连续古道、勤 勉、尽责地履行基金合同轨则的义务，真贵基金份额持有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为《基金合同》之办法，在此不包括中国香港、 澳门相配行政区和台湾地区法律）统帅，并从其解释。 东方招益债券型证券投资基金                   基金合同            第二十二部分   基金合同的遵守   《基金合同》是约定基金合同当事东谈主之间权力义务关系的法律文献。    《基金合同》经基金管制东谈主、基金托管东谈主两边盖印以及两边法定代表东谈主或 授权代表署名或盖印并在召募合束后经基金管制东谈主向中国证监会办理基金备案 手续，并经中国证监会书面阐明后奏效。    《基金合同》的有用期自其奏效之日起至基金财产算帐成果报中国证监会 备案并公告之日止。    《基金合同》自奏效之日起对包括基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额持 有东谈主在内的《基金合同》各方当事东谈主具有同等的法律贬抑力。 基金托管东谈主各持有二份，每份具有同等的法律遵守。    《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管制东谈主、基金托管东谈主、销售机 构的办公风物和营业风物查阅。 东方招益债券型证券投资基金                    基金合同                 第二十三部分    其他事项   《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事东谈主各方按关联法律法例协 商贬责。 东方招益债券型证券投资基金                   基金合同           第二十四部分   基金合同内容摘录   一、基金份额持有东谈主、基金管制东谈主和基金托管东谈主的权力、义务   （一）基金份额持有东谈主的权力与义务 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨算帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者肯求赎回其持有的基金份额；   （4）按照轨则要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；   （5）出席或者寄托代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会 审议事项诳骗表决权；   （6）查阅或者复制公开走漏的基金信息辛苦；   （7）监督基金管制东谈主的投资运作；   （8）对基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构损伤其正当权益的行动依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权力。 包括但不限于：   （1）厚爱阅读并遵循《基金合同》、招募说明书、基金产物辛苦提要等信息 走漏文献；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）热心基金信息走漏，实时诳骗权力和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所轨则的用度；   （5）在其持有的基金份额领域内，承担基金损失或者《基金合同》断绝的 有限作事；   （6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东谈主正当权益的行径；   （7）履行奏效的基金份额持有东谈主大会的决议； 东方招益债券型证券投资基金                   基金合同   （8）返还在基金走动过程中因任何原因得回的不当得利；   （9）如实提供基金管制东谈主或其销售机构照章要求提供的信息，以及常常的 更新和补充，并保证其着实性；   （10）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金管制东谈主的权力与义务 但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法例和《基金合同》沉寂运用 并管制基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管制费以及法律法例轨则或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照轨则召集基金份额持有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及关联法律轨则监督基金托管东谈主，如以为基金托管 东谈主违反了《基金合同》及国度关联法律轨则，应申报中国证监会和其他监管部门， 并采取必要要领保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系行动进行监督和处 理；   （9）担任或寄托其他适当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并得回《基金合同》轨则的用度；   （10）依据《基金合同》及关联法律轨则决定基金收益的分拨决策；   （11）在《基金合同》约定的领域内，拒却或暂停受理申购与赎回肯求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司诳骗激动权力，为基金的利 益诳骗因基金财产投资于证券所产生的权力；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金管制东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益诳骗诉讼权力或者 实施其他法律行动；   （15）采纳、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为 东方招益债券型证券投资基金                     基金合同 基金提供服务的外部机构；   （16）在适当关联法律、法例的前提下，制订和诊治关联基金认购、申购、 赎回、调理和非走动过户等业务王法；   （17）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权力。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏效之日起，以老师信用、严慎勤奋的原则管制和运 用基金财产；   （4）配备充足的具有专科履历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的筹备形状管制和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险掌握、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制， 保证所管制的基金财产和基金管制东谈主的财产相互沉寂，对所管制的不同基金区别 管制，区别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他关联轨则外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采取顺应合理的要领使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法适当《基金合同》等法律文献的轨则，按关联轨则计较并公告基金净值信息， 详情基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐瓦解；   （10）编制季度瓦解、中期瓦解和年度瓦解；   （11） 严格按照《基金法》、《基金合同》偏激他关联轨则，履行信息走漏 及瓦解义务；   （12）保守基金交易奥密，不显露基金投资联想、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》偏激他关联轨则另有轨则或有权机关另有要求外，在基金信息公开 走漏前应予守秘，不向他东谈主显露，但因审计、法律等外部专科参谋人提供服务而向 其提供的情况除外； 东方招益债券型证券投资基金                     基金合同   （13）按《基金合同》的约定详情基金收益分拨决策，实时向基金份额持有 东谈主分拨基金收益；   （14）按轨则受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》偏激他关联轨则召集基金份额持有东谈主大 会或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按轨则保存基金财产管制业务行径的司帐账册、报表、记载和其他相 关辛苦不低于法律法例轨则的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或辛苦在轨则时期发出，况兼 保证投资者简略按照《基金合同》轨则的时期和形状，随时查阅到与基金关联的 公开辛苦，并在支付合理成本的条件下得到关联辛苦的复印件；   （18）组织并干涉基金财产算帐小组，参与基金财产的支撑、清理、估价、 变现和分拨；   （19）濒临驱逐、照章被取销或者被照章宣告停业时，实时瓦解中国证监会 并申报基金托管东谈主；   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额持有东谈主正当 权益时，应当承担抵偿作事，其抵偿作事不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》轨则履行我方的义务，基 金托管东谈主违反《基金合同》形成基金财产损失机，基金管制东谈主应为基金份额持有 东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金管制东谈主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理关联基 金事务的行动承担作事；   （23）以基金管制东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益诳骗诉讼权力或实施其 他法律行动；   （24）基金在召募期满未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成奏效， 基金管制东谈主承担一皆召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基 金召募期扫尾后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）履行奏效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （27）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。 东方招益债券型证券投资基金                     基金合同   （三）基金托管东谈主的权力与义务 但不限于：   （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法例和《基金合同》的轨则安全 支撑基金财产；   （2）依《基金合同》约定得回基金托管费以及法律法例轨则或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金管制东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管制东谈主有违反《基 金合同》及国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成首要损失的 情形，应申报中国证监会，并采取必要要领保护基金投资者的利益；   （4）根据联系市集王法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户， 为基金办理证券/期货走动资金算帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；   （6）在基金管制东谈主更换时，提名新的基金管制东谈主；   （7）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权力。 但不限于：   （1）以老师信用、勤奋尽责的原则持有并安全支撑基金财产；   （2）树立挑升的基金托管部门，具有适当要求的营业风物，配备充足的、 及格的熟练基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托劳动宜；   （3）建立健全里面风险掌握、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产相互沉寂；对所托管的不同的基金区别建设账户，沉寂核算，分账管制， 保证不同基金之间在账户建设、资金划拨、账册记载等方面相互沉寂；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他关联轨则外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主托管基金财产；   （5）支撑由基金管制东谈主代表基金签订的与基金关联的首要合同及关联凭证；   （6）按轨则开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金管制东谈主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜； 东方招益债券型证券投资基金                   基金合同   （7）保守基金交易奥密，除《基金法》、《基金合同》偏激他关联轨则另有 轨则或有权机关另有要求外，在基金信息公开走漏前给予守秘，不得向他东谈主显露， 但因审计、法律等外部专科参谋人提供服务而向其提供的情况除外；   （8）复核、审查基金管制东谈主计较的基金钞票净值、各样基金份额净值、基 金份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行径关联的信息走漏事项；   （10）对基金财务司帐瓦解、季度瓦解、中期瓦解和年度瓦解出具见地，说 明基金管制东谈主在各进军方面的运作是否严格按照《基金合同》的轨则进行；若是 基金管制东谈主有未履行《基金合同》轨则的行动，还应当说明基金托管东谈主是否采取 了顺应的要领；   （11）保存基金托管业务行径的记载、账册、报表和其他联系辛苦不低于法 律法例轨则的最低期限；   （12）从基金管制东谈主或其寄托的登记机构处招揽并保存基金份额持有东谈主名 册；   （13）按轨则制作联系账册并与基金管制东谈主查对；   （14）依据基金管制东谈主的指示或关联轨则向基金份额持有东谈主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》偏激他关联轨则，召集基金份额持有东谈主 大会或配合基金管制东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的轨则监督基金管制东谈主的投资运作；   （17）干涉基金财产算帐小组，参与基金财产的支撑、清理、估价、变现和 分拨；   （18）濒临驱逐、照章被取销或者被照章宣告停业时，实时瓦解中国证监会 和银行业监督管制机构，并申报基金管制东谈主；   （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，愉快担抵偿作事，其抵偿 作事不因其退任而免除；   （20）按轨则监督基金管制东谈主按法律法例和《基金合同》轨则履行我方的义 务，基金管制东谈主因违反《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主 利益向基金管制东谈主追偿； 东方招益债券型证券投资基金                      基金合同   （21）履行奏效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的设施和王法   基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东谈主出席会议并表决。除法律法例另有轨则或基金合同另 有约定外，基金份额持有东谈主理有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金份额持有东谈主大会不设日常机构。   若将来法律法例对基金份额持有东谈主大会另有轨则的，以届时有用的法律法例 为准。   （一）召开事由   （1）断绝《基金合同》，但基金合同另有约定的除外；   （2）更换基金管制东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）调理基金运作形状；   （5）诊治基金管制东谈主、基金托管东谈主的酬谢圭表或提高销售服务费率，但法 律法例要求诊治该等酬谢圭表或提高销售服务费率的除外；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资标的、领域或策略；   （9）变更基金份额持有东谈主大会设施；   （10）基金管制东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；   （11）单独或共计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额持有东谈主（以基金管制东谈主收到提议当日的基金份额计较，下同）就消逝事项书 面要求召开基金份额持有东谈主大会；   （12）对基金合同当事东谈主权力和义务产生首要影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会轨则的其他应当召开基金份额 持有东谈主大会的事项。 无本质性不利影响的前提下，以下情况可由基金管制东谈主和基金托管东谈主协商后修 改，不需召开基金份额持有东谈主大会： 东方招益债券型证券投资基金                       基金合同   （1）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （2）诊治本基金的申购费率、调低赎回费率、调低销售服务费率或变更收 费形状；   （3）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无本质性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东谈主权力义务关系发生首要变化；   （5）住手现存基金份额类别的销售、增多新的基金份额类别或者诊治基金 份额类别建设王法等；   （6）诊治关联基金认购、申购、赎回、调理、非走动过户、转托管、按时 定额投资联想等业务的王法；   （7）基金推出新业务或服务；   （8）按照法律法例和《基金合同》轨则不需召开基金份额持有东谈主大会的其 他情形。   （二）会议召集东谈主及召集形状 金管制东谈主召集。 提议书面提议。基金管制东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见告基金托管东谈主。基金管制东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金管制 东谈主，基金管制东谈主应当配合。 求召开基金份额持有东谈主大会，应当向基金管制东谈主提议书面提议。基金管制东谈主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提议提议的基金份额 持有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管制东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额持有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主提议书面提议。基金托管 东方招益债券型证券投资基金                      基金合同 东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提议提议的基 金份额持有东谈主代表和基金管制东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并见告基金管制东谈主，基金管制东谈主应当配合。 开基金份额持有东谈主大会，而基金管制东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或共计代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前 基金管制东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得秘密、烦嚣。 益登记日。   （三）召开基金份额持有东谈主大会的申报时期、申报内容、申报形状 介公告。基金份额持有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时期、地点和会议时事；   （2）会议拟审议的事项、议事设施和表决形状；   （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；   （4）授权寄托瓦解的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时期和地点；   （5）会务常设有计划东谈主姓名及有计划电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要申报的其他事项。 中说明本次基金份额持有东谈主大会所采取的具体通信形状、寄托的公证机关偏激联 系形状和有计划东谈主、表决见地寄交的截止时期和收取形状。 决见地的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面申报基金管制东谈主 到指定地点对表决见地的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行 书面申报基金管制东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决见地的计票进行监督。基金 管制东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决见地的计票进行监督的，不影响表决见地 东方招益债券型证券投资基金                    基金合同 的计票遵守。   （四）基金份额持有东谈主出席会议的形状   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会形状、通信开会形状或法律法例、监管 机构、基金合同允许的其他形状召开，会议的召开形状由会议召集东谈主详情。 代表出席，现场开会时基金管制东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持 有东谈主大会，基金管制东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决遵守。现场开 会同期适当以下条件时，不错进行基金份额持有东谈主大会议程：   （1）切身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东谈主 持有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托瓦解适当法律法例、《基金合 同》和会议申报的轨则，况兼持有基金份额的凭证与基金管制东谈主理有的登记辛苦 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证清楚， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额持有东谈主大会。从头召 集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 时事或会议申报载明的其他形状在表决截止日当年投递至召集东谈主指定的地址。通 讯开会应以书面形状或会议申报载明的其他形状进行表决。   在同期适当以下条件时，通信开会的形状视为有用：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议申报后，在 2 个作事日内连 续公布联系教导性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定申报基金托管东谈主（若是基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金管制东谈主）到指定地点对表决见地的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托 管东谈主（若是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管制东谈主）和公证机关的监督下按照会 议申报轨则的形状收取基金份额持有东谈主的表决见地；基金托管东谈主或基金管制东谈主经 东方招益债券型证券投资基金                     基金合同 申报不干涉收取表决见地的，不影响表决遵守；   （3）本东谈主平直出具表决见地或授权他东谈主代表出具表决见地的，基金份额持 有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东谈主平直出具表决见地或授权他东谈主代表出具表决见地的基金份额持有东谈主 所持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公 告的基金份额持有东谈主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项 从头召集基金份额持有东谈主大会。从头召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分 之一以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主平直出具表决见地或授权他东谈主代表出 具表决见地；   （4）上述第（3）项中平直出具表决见地的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主 出具表决见地的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决见地的 代理东谈主出具的寄托东谈主理有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托瓦解符 正当律法例、《基金合同》和会议申报的轨则，并与基金登记机构记载相符。 东谈主也不错继承收罗、电话或其他形状进行表决，或者继承收罗、电话或其他形状 授权他东谈主代为出席会议并表决，具体形状由会议召集东谈主详情并在会议申报中列 明；在会议召开形状上，本基金亦可继承其他非现场形状或者以现场形状与非现 场形状相结合的形状召开基金份额持有东谈主大会，会议设施比照现场开会和通信方 式开会的设施进行。   （五）议事内容与设施   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的首要事项，如《基金合同》的首要修 改、决定断绝《基金合同》、更换基金管制东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并、法律法例及《基金合同》轨则的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份 额持有东谈主大会磋磨的其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召蚁集议的申报后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。 东方招益债券型证券投资基金                     基金合同   （1）现场开会   在现场开会的形状下，最初由大会主理东谈主按照下列第（七）条轨则设施详情 和公布监票东谈主，然后由大会主理东谈主宣读提案，经磋磨后进行表决，并形成大会决 议。大会主理东谈主为基金管制东谈主授权出席会议的代表，在基金管制东谈主授权代表未能 主理大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主理；若是基金管制东谈主 授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主理大会，则由出席大会的基金份额持有 东谈主和代理东谈主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额持有东谈主作 为该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主。基金管制东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主理 基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的遵守。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明干涉会议东谈主员姓名 （或单元称号）、身份瓦解文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、寄托东谈主 姓名（或单元称号）和有计划形状等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，最初由召集东谈主至少提前 30 日公布提案，在所申报的 表决截止日历后 2 个作事日内在公证机关监督下由召集东谈主统计一皆有用表决，在 公证机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和相配决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所轨则的须以 相配决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的形状通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例、中国证监会 另有轨则或基金合同另有约定外，调理基金运作形状、更换基金管制东谈主或者基金 托管东谈主、断绝《基金合同》、本基金与其他基金合并以相配决议通过方为有用。   基金份额持有东谈主大会采取记名形状进行投票表决。   采取通信形状进行表决时，除非在计票时有充分的违反字据瓦解，不然提交 适当会议申报中轨则的阐明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头 东方招益债券型证券投资基金                    基金合同 适当会议申报轨则的表决见地视为有用表决，表决见地贫乏不清或相互矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决见地的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总 数。   基金份额持有东谈主大会的各项提案或消逝项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金管制东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主理 东谈主应当在会议启动后晓谕在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额持有东谈主自行召集或大会天然由基金管制东谈主或基金托管东谈主召集，关联词基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主大会的主理东谈主应当在会议启动 后晓谕在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额持有东谈主代表担任监票 东谈主。基金管制东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的遵守。   （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主理东谈主当 场公布计票成果。   （3）若是会议主理东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决成果有异 议，不错在晓谕表决成果后立即要求对所投票数进行从头盘点。监票东谈主应当进行 从头盘点，从头盘点以一次为限。从头盘点后，大会主理东谈主应当就地公布从头清 点成果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金管制东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的遵守。   在通信开会的情况下，计票形状为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管制东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金管制东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对表决见地的计票进行监督的，不影响计票和表决成果。   （八）奏效与公告   基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 东方招益债券型证券投资基金                     基金合同 备案。   基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起奏效。   基金份额持有东谈主大会决议自奏效之日起 2 日内在轨则媒介上公告。若是继承 通信形状进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当履行奏效的基金份额持有东谈主 大会的决议。奏效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金管制 东谈主、基金托管东谈主均有贬抑力。   （九）实施侧袋机制时期基金份额持有东谈主大会的零散约定   若本基金实施侧袋机制，则联系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主 和侧袋份额持有东谈主区别持有或代表的基金份额或表决权适当该等比例，但若联系 基金份额持有东谈主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈主 持有或代表的基金份额或表决权适当该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日联系基金份额的二分之一（含二分之一）； 持有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日联系基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日联系基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大 会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额持有 东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）联系基金份额的持有东谈主参与或授 权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票； （含 50%）选举产生别称基金份额持有东谈主当作该次基金份额持有东谈主大会的主理 东谈主； 东方招益债券型证券投资基金                     基金合同 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   消逝主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   （十）本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事设施、表 决条件等轨则，但凡平直援用法律法例或监管王法的部分，如将来法律法例或监 管王法修改导致联系内容被取消或变更的，基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商一致 并提前公告后，可平直对本部老实容进行修改和诊治，无需召开基金份额持有东谈主 大会审议。      三、基金收益分拨原则、履行形状      （一）基金利润的组成      基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 联系用度后的余额，基金已竣事收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 额。      （二）基金可供分拨利润      基金可供分拨利润指限定收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已竣事收益的孰低数。      （三）基金收益分拨原则 收益分拨，具体分拨决策以公告为准，若《基金合同》奏效不悦 3 个月可不进行 收益分拨； 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选 择，本基金默许的收益分拨形状是现款分成；采纳采取红利再投资时事的，红利 再投资的份额免收申购费。如投资者在不同销售机构采纳的分成形状不同，则登 记机构将以投资者终末一次采纳的分成形状为准； 益分拨基准日的各样基金份额的基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分 配金额后不成低于面值； 东方招益债券型证券投资基金                        基金合同 务费，各基金份额类别对应的可供分拨利润将有所不同；消逝类别每一基金份额 享有同均分拨权； 肯求赎回的基金份额享受当次分成；      在对基金份额持有东谈主利益无本质性不利影响的情况下，基金管制东谈主经与基 金托管东谈主协商一致后可在法律法例允许的前提下酌情诊治以上基金收益分拨原 则，此项诊治不需要召开基金份额持有东谈主大会，但应于变更实施日前在轨则媒介 公告。      （四）收益分拨决策      基金收益分拨决策中应载明限定收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收 益分拨对象、分拨时期、分拨数额及比例、分拨形状等内容。由于不同基金份额 类别对应的可分拨收益不同，基金管制东谈主可相应制定不同的收益分拨决策。      （五）收益分拨决策的详情、公告与实施      本基金收益分拨决策由基金管制东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信 息走漏办法》的关联轨则在轨则媒介公告。      （六）基金收益分拨中发生的用度      基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金 登记机构可将基金份额持有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再 投资的计较方法，依照《业务王法》履行。      （七）实施侧袋机制时期的收益分拨      本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书的规 定。      四、与基金财产管制、运用关联用度的索要、支付形状与比例   （一）基金用度的种类 东方招益债券型证券投资基金                     基金合同 用度。   （二）基金用度计提方法、计提圭表和支付形状   本基金的管制费按前一日基金钞票净值的 0.30%年费率计提。管制费的计较 方法如下：   H＝E×0.30%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管制费   E 为前一日的基金钞票净值   基金管制费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由托管东谈主根据与管 理东谈主查对一致的财务数据，自动在次月前五个作事日内按照指定的账户旅途进行 资金支付，管制东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付 日历顺延。用度自动扣划后，基金管制东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时联 系基金托管东谈主协商贬责。   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.15%年费率计提。托管费的计较 方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   基金托管费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由托管东谈主根据与管 理东谈主查对一致的财务数据，自动在次月前五个作事日内按照指定的账户旅途进行 资金支付，管制东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付 东方招益债券型证券投资基金                      基金合同 日历顺延。用度自动扣划后，基金管制东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时联 系基金托管东谈主协商贬责。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费；   本基金 C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额的基金钞票净值 的 0.30%年费率计提。销售服务费的计较方法如下：   H＝E×0.30%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日的基金钞票净值   本基金 C 类基金份额的销售服务费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月 支付，由托管东谈主根据与管制东谈主查对一致的财务数据，自动在次月前五个作事日内 按照指定的账户旅途进行资金支付，管制东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定 节沐日、公休日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金管制东谈主应进行查对， 如发现数据不符，实时有计划基金托管东谈主协商贬责。 左券轨则，按用度试验支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的名堂   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   （四）实施侧袋机制时期的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户钞票变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募说明书的轨则。   （五）基金税收 东方招益债券型证券投资基金                      基金合同   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的联系税收，由基金份额持有东谈主承担，基金管制东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度关联税收征收的轨则代扣代缴。   五、基金财产的投资领域和投资限制   （一）投资领域   本基金的投资领域主要为具有邃密流动性的金融器具，包括国内照章刊行上 市的股票（包括主板、创业板偏激他经中国证监会核准或注册上市的股票、存托 凭证）、债券（包括国债、央行单子、金融债、场所政府债、企业债、公司债、 中期单子、短期融资券、超短期融资券、次级债、政府接济机构债、政府接济债 券、可调理债券（含分离走动可转债，下同）、可交换债券偏激他中国证监会允 许投资的债券）、钞票接济证券、债券回购、同行存单、银行入款（包括左券存 款、按时入款等）、货币市集器具、国债期货、信用繁衍品以及法律法例或中国 证监会允许基金投资的其他金融器具（但须适当中国证监会联系轨则）。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东谈主在履行顺应 设施后，不错将其纳入投资领域。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券钞票的比例不低于基金钞票的 的 20%；每个走动日日终在扣除国债期货合约需缴纳的走动保证金后，本基金持 有现款或者到期日在一年以内的政府债券的比例共计不低于基金钞票净值的   当法律法例的联系轨则变更时，基金管制东谈主可根据法律法例的轨则在履行适 当设施后对上述钞票配置比例进行顺应诊治。   （二）投资限制   基金的投资组合应撤职以下限制：   （1）本基金投资于债券钞票的比例不低于基金钞票的 80%；本基金投资于 股票、可调理债券和可交换债券的比例共计不杰出基金钞票的 20%；   （2）每个走动日日终在扣除国债期货合约需缴纳的走动保证金后，本基金 持有现款或者到期日在一年以内的政府债券的比例共计不低于基金钞票净值的 东方招益债券型证券投资基金                      基金合同   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不杰出基金钞票净值的 10%；   （4）本基金管制东谈主管制的一皆基金持有一家公司刊行的证券，不杰出该证 券的 10%，统统按照关联指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条 款轨则的比例限制；   （5）本基金投资于消逝原始权益东谈主的各样钞票接济证券的比例，不得杰出 基金钞票净值的 10%；   （6）本基金持有的一皆钞票接济证券，其市值不得杰出基金钞票净值的   （7）本基金持有的消逝(指消逝信用级别)钞票接济证券的比例，不得杰出 该钞票接济证券限度的 10%；   （8）本基金管制东谈主管制的一皆基金投资于消逝原始权益东谈主的各样钞票接济 证券，不得杰出其各样钞票接济证券共计限度的 10%；   （9）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不杰出本基金的总 钞票，本基金所申报的股票数目不杰出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （10）本基金管制东谈主管制的一皆通达式基金持有一家上市公司刊行的可通顺 股票，不得杰出该上市公司可通顺股票的 15%；本基金管制东谈主管制的一皆投资组 合持有一家上市公司刊行的可通顺股票，不得杰出该上市公司可通顺股票的 认定的零散投资组合可不受前述比例限制；   （11）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值共计不得杰出该基金钞票净 值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限度变动等基金管制东谈主之 外的身分致使基金不适当该比例限制的，基金管制东谈主不得主动新增流动性受限资 产的投资；   （12）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为走动对 手开展逆回购走动的，可接受质押品的天禀要求应当与本基金合同约定的投资范 围保持一致；   （13）本基金参与信用繁衍品走动的，需遵循下列投资比例限制： 东方招益债券型证券投资基金                       基金合同 的 100%； 过基金钞票净值的 10%；    因证券市集波动、期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基金限度变动等基金管 理东谈主之外的身分致使基金投资比例不适当上述轨则投资比例的，基金管制东谈主应当 在 3 个月内进行诊治；    （14）本基金参与国债期货走动，应当遵循下列要求： 金钞票净值的 15%； 持有的债券总市值的 30%； 卖出洋债期货合约价值，共计（轧差计较）应当适当基金合同对于债券投资比例 的关联约定； 不得杰出上一走动日基金钞票净值的 30%；    （15）本基金钞票总值不杰出基金钞票净值的 140%；    （16）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市走动的股票履行，与境 内上市走动的股票合并计较；    （17）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。    除上述（2）、          （11）、              （12）、                  （13）情形之外，因证券/期货市集波动、证券发 行东谈主合并、基金限度变动等基金管制东谈主之外的身分致使基金投资比例不适当上述 轨则投资比例的，基金管制东谈主应当在 10 个走动日内进行诊治，但中国证监会规 定的零散情形除外。    基金管制东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关联约定。在上述时期内，本基金的投资领域、投资策略应当适当 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与搜检自本基金合同奏效之日 东方招益债券型证券投资基金                   基金合同 起启动。   法律法例或监管部门取消或诊治上述限制，如适用于本基金，基金管制东谈主在 履行顺应设施后，则本基金投资不再受联系限制或按诊治后的轨则履行。   为真贵基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违反轨则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽作事的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有轨则的除外；   （5）向其基金管制东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕走动、主管证券走动价钱偏激他不正直的证券走动行径；   （7）法律、行政法例和中国证监会轨则回绝的其他行径。   基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主偏激控股激动、试验 掌握东谈主或者与其有首要历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他首要关联走动的，应当适当基金的投资标的和投资策略，撤职基金份 额持有东谈主利益优先原则，着厚利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集平正合理价钱履行。联系走动必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律 法例给予走漏。首要关联走动应提交基金管制东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的沉寂董事通过。基金管制东谈主董事会应至少每半年对关联走动事项进行审查。   法律、行政法例或监管部门取消或诊治上述轨则的，如适用于本基金，基金 管制东谈主在履行顺应设施后，则本基金投资不再受联系限制或按诊治后的轨则执 行。      六、基金净值信息的计较方法和公告形状   （一）基金钞票净值的计较方法   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。   （二）基金净值信息的公告形状   《基金合同》奏效后，在启动办理基金份额申购或者赎回前，基金管制东谈主应 当至少每周在轨则网站走漏一次各样基金份额的基金份额净值和基金份额累计 净值。 东方招益债券型证券投资基金                     基金合同   在启动办理基金份额申购或者赎回后，基金管制东谈主应当在不晚于每个通达日 的次日，通过轨则网站、基金销售机构网站或者营业网点走漏通达日的各样基金 份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管制东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在轨则网站走漏半 年度和年度终末一日的各样基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   七、基金合同变更和断绝的事由、设施以及基金财产的算帐形状   （一）《基金合同》的变更 东谈主大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法例 轨则和基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管制东谈主 和基金托管东谈主同意，在履行顺应设施后变更并公告。 自决议奏效后两日内在轨则媒介公告。   （二）《基金合同》的断绝事由   有下列情形之一的，经履行联系设施后，《基金合同》应当断绝： 基金托管东谈主联络的；   （三）基金财产的算帐 成立基金财产算帐小组，基金管制东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金算帐。 管东谈主、适当《中华东谈主民共和国证券法》轨则的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的作当事人谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。 东方招益债券型证券投资基金                     基金合同   （1）基金财产算帐小组成立后，由基金财产算帐小组统一继承基金财产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐瓦解；   （5）聘用司帐师事务所对算帐瓦解进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐 瓦解出具法律见地书；   （6）将算帐瓦解报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 限制而不成实时变现的，算帐期限相应顺延。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金财产算帐过程中发生的所有合 理用度，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余钞票的分拨   依据基金财产算帐的分拨决策，将基金财产算帐后的一皆剩余钞票扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按各样基金份额持有东谈主理有的 该类基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的关联首要事项须实时公告；基金财产算帐瓦解经适当《中华东谈主 民共和国证券法》轨则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见地书后报 中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐瓦解报中国证监会备 案后 5 个作事日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐 瓦解登载在轨则网站上，并将算帐瓦解教导性公告登载在轨则报刊上。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存不低于法律法例轨则的最 低期限。   八、争议贬责形状   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关联的一切争 东方招益债券型证券投资基金                   基金合同 议，应尽量通过协商、统一道路贬责。不肯或者不成通过协商、统一贬责的，任 何一方均应当将争议提交中国海外经济贸易仲裁委员会，按照中国海外经济贸易 仲裁委员会届时有用的仲裁王法进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是结尾 的，对各方当事东谈主均有贬抑力。除非仲裁裁决另有轨则，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时期，基金管制东谈主及基金托管东谈主应信守各自的职责，连续古道、勤 勉、尽责地履行基金合同轨则的义务，真贵基金份额持有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为《基金合同》之办法，在此不包括中国香港、 澳门相配行政区和台湾地区法律）统帅，并从其解释。   九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的形状   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管制东谈主、基金托管东谈主、销售机构 的办公风物和营业风物查阅。