东方招益债券型证券投资基金       托管条约  基金禁止东说念主：东方基金禁止股份有限公司  基金托管东说念主：中国栽植银行股份有限公司                                       目          录   鉴于东方基金禁止股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续的 股份有限公司，按照干系法律限定的功令具备担任基金禁止东说念主的阅历和材干，拟募 集刊行东方招益债券型证券投资基金；   鉴于中国栽植银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续的 银行，按照干系法律限定的功令具备担任基金托管东说念主的阅历和材干；   鉴于东方基金禁止股份有限公司拟担任东方招益债券型证券投资基金的基金 禁止东说念主，中国栽植银行股份有限公司拟担任东方招益债券型证券投资基金的基金 托管东说念主；   为明确东方招益债券型证券投资基金的基金禁止东说念主和基金托管东说念主之间的权益 义务关系，特制订本托管条约；   除非另有约定，《东方招益债券型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金 合同”)中界说的术语在用于本托管条约时应具有换取的含义；若有抵牾应以《基 金合同》为准，并依其条件解释。               一、基金托管条约当事东说念主   （一）基金禁止东说念主   称号：东方基金禁止股份有限公司   注册地址：北京市西城区锦什坊街 28 号 1-4 层   办公地址：北京市丰台区金泽路 161 号院 1 号楼远洋锐中心 26 层   邮政编码：100073   法定代表东说念主：崔伟   成立日历：2004 年 6 月 11 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字200480 号   组织形式：股份有限公司   注册成本：叁亿叁仟叁佰叁拾叁万元东说念主民币   存续时间：2004 年 6 月 11 日至永久   打算范围：基金召募、基金销售、财富禁止、从事境外证券投资禁止业务和中 国证监会许可的其他业务。   （二）基金托管东说念主   称号：中国栽植银行股份有限公司(简称：中国栽植银行)   住所：北京市西城区金融大街 25 号   办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼   邮政编码：100033   法定代表东说念主：张金良   成立日历：2004 年 09 月 17 日   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字199812 号   组织形式：股份有限公司   注册成本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续时间：握续打算   打算范围：摄取公众入款；披发短期、中期、永久贷款；办理国表里结算；办 理单据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政 府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供 信用证就业及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供支握箱就业；经中国银行 业监督禁止机构等监管部门批准的其他业务。          二、基金托管条约的依据、目的和原则   （一）缔结托管条约的依据   本条约依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”) 、                                      《公 开召募证券投资基金运作禁止办法》(以下简称“《运作办法》”)、                               《公开召募证券投 资基金信息清晰禁止办法》(以下简称“《信息清晰办法》”)、                             《公开召募敞开式证券 投资基金流动性风险禁止功令》              （以下简称“《流动性风险禁止功令》”）等联系法律 限定、《基金合同》偏激他联系功令制订。   （二）缔结托管条约的目的   缔结本条约的目的是明确基金禁止东说念主与基金托管东说念主之间在基金财产的支握、 投资运作、净值计较、收益分派、信息清晰及彼此监督等干系事宜中的权益义务及 职责，确保基金财产的安全，保护基金份额握有东说念主的正当权益。   （三）缔结托管条约的原则   基金禁止东说念主和基金托管东说念主本着对等自发、淳厚信用、充分保护基金份额握有东说念主 正当权益的原则，经协商一致，签订本条约。   （四）若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施时间的干系安排见基金合同和 招募说明书的功令。      三、基金托管东说念主对基金禁止东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据联系法律限定的功令及《基金合同》的约定，对基金投 资范围、投资对象进行监督。             《基金合同》明确约定基金投资作风或证券采用法子 的，基金禁止东说念主应按照基金托管东说念主要求的形式，将拟投资的想法证券库中各投资品 种的具体范围提供给基金托管东说念主，基金禁止东说念主不错根据施行情况的变化，对各想法 投资品种的具体范围赐与更新和调养并实时报告基金托管东说念主。基金托管东说念主根据以 下投资范围对基金施行投资是否相宜《基金合同》对于证券采用法子的约定进行监 督。   本基金的投资范围主要为具有考究流动性的金融器用，包括国内照章刊行上 市的股票（包括主板、创业板偏激他经中国证监会核准或注册上市的股票、存托凭 证）、债券（包括国债、央行单据、金融债、处所政府债、企业债、公司债、中期 单据、短期融资券、超短期融资券、次级债、政府支握机构债、政府支握债券、可 调遣债券（含分离交易可转债，下同）、可交换债券偏激他中国证监会允许投资的 债券）、财富支握证券、债券回购、同行存单、银行入款（包括条约入款、依期存 款等）、货币阛阓器用、国债期货、信用繁衍品以及法律限定或中国证监会允许基 金投资的其他金融器用（但须相宜中国证监会干系功令）。   如法律限定或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金禁止东说念主在履行恰当 要津后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券财富的比例不低于基金财富的 金或者到期日在一年以内的政府债券的比例所有这个词不低于基金财富净值的 5%，其中， 现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   当法律限定的干系功令变更时，基金禁止东说念主可根据法律限定的功令在履行适 当要津后对上述财富配置比例进行恰当调养。   （二）基金托管东说念主根据联系法律限定的功令及《基金合同》的约定，对基金投 资、融资比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和调养期限进行监督： 可调遣债券和可交换债券的比例所有这个词不高出基金财富的 20%； 现款或者到期日在一年以内的政府债券的比例所有这个词不低于基金财富净值的 5%，其 中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等； 的证券，不高出该证券的 10%，全都按照联系指数的组成比例进行证券投资的基 金品种不错不受此条件功令的比例限制； 产净值的 10％； 支握证券界限的 10％； 益东说念主的种种财富支握证券，不得高出其种种财富支握证券所有这个词界限的 10%； 本基金所申报的股票数目不高出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 上市公司刊行的可流通股票，不得高出该上市公司可流通股票的 15%；本基金管 理东说念主禁止的且由本基金托管东说念主托管的一皆投资组合握有一家上市公司刊行的可流 通股票，不得高出该上市公司可流通股票的 30%；全都按照联系指数的组成比例 进行证券投资的敞开式基金以及中国证监会认定的衰败投资组合可不受前述比例 限制； 素以至基金不相宜该比例限制的，基金禁止东说念主不得主动新增流动性受限财富的投 资； 基金财富净值的 10%；   因证券阛阓波动、期货阛阓波动、证券刊行东说念主合并、基金界限变动等基金禁止 东说念主之外的身分以至基金投资比例不相宜上述功令投资比例的，基金禁止东说念主应当在 3 个月内进行调养； 财富净值的 15%； 有的债券总市值的 30%； 卖出洋债期货合约价值，所有这个词（轧差计较）应当相宜基金合同对于债券投资比例的 联系约定； 得高出上一交易日基金财富净值的 30%； 市交易的股票合并计较；   除上述 2、11、12 情形之外，因证券/期货阛阓波动、证券刊行东说念主合并、基金 界限变动等基金禁止东说念主之外的身分以至基金投资比例不相宜上述功令投资比例的， 基金禁止东说念主应当在 10 个交易日内进行调养，但中国证监会功令的衰败情形除外。   基金禁止东说念主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜 基金合同的联系约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜基金 合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同顺利之日起运转。   法律限定或监管部门取消或调养上述限制，如适用于本基金，基金禁止东说念主在履 行恰当要津后，则本基金投资不再受干系限制或按调养后的功令履行。   （三）基金托管东说念主根据联系法律限定的功令及《基金合同》的约定，对本托管 条约第十五条第（九）款基金投资阻截步履通过过后监督方式进行监督。   基金禁止东说念主运用基金财产买卖基金禁止东说念主、基金托管东说念主偏激控股激动、施行控 制东说念主或者与其有首要蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者 从事其他首要关联交易的，应当相宜基金的投资目的和投资策略，受命基金份额握 有东说念主利益优先原则，防护利益苟且，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓 平允合理价钱履行。干系交易必须预先得到基金托管东说念主的承诺，并按法律限定赐与 清晰。首要关联交易应提交基金禁止东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的零丁董 事通过。基金禁止东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   法律、行政限定或监管部门取消或调养上述功令的，如适用于本基金，基金管 理东说念主在履行恰当要津后，则本基金投资不再受干系限制或按调养后的功令履行。   （四）基金托管东说念主根据联系法律限定的功令及《基金合同》的约定，对基金管 理东说念主投资流通受限证券进行监督。   基金禁止东说念主投资流通受限证券，应预先根据中国证监会干系功令，明确基金投 资流通受限证券的比例，制订严格的投资决策过程和风险限度轨制，防护流动性风 险、法律风险和操作风险等各式风险。 刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可交易证券，不包括由 于发布首要音尘或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易中的 质押券等流通受限证券。本基金不投资有锁依期但锁依期不解确的证券。   本基金投资的流通受限证券限于可由中国证券登记结算有限牵累公司或中央 国债登记结算有限牵累公司负责登记和存管，并可在证券交易所或世界银行间债 券阛阓交易的证券。   本基金投资的流通受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金禁止东说念主负责 干系责任的落实和相助，并确保基金托管东说念主疏忽平时查询。因基金禁止东说念主原因产生 的流通受限证券登记存管问题，变成基金托管东说念主无法安全支握本基金财富的牵累 与亏本，及因流通受限证券存管平直影响本基金安全的牵累及亏本，由基金禁止东说念主 承担。   本基金投资流通受限证券，不得预支任何形式的保证金。若有最新监管战略根 据最新战略履行。 批准。风险处置预案应包括但不限于因投资流通受限证券需要贬责的基金投资比 例限制失调、基金流动性勤恳以及干系亏本的应酬贬责措施，以及联系颠倒情况的 处置。   基金禁止东说念主对本基金投资流通受限证券的流动性风险负责，确保对干系风险 采取积极灵验的措施，在合理的时候内灵验贬责基金运作的流动性问题。如因基金 无数赎回或阛阓发生剧烈变动等原因而导致基金现款盘活勤恳时，基金禁止东说念主应 保证提供足额现款确保基金的支付结算，并承担统统亏本。对本基金因投资流通受 限证券导致的流动性风险，由基金禁止东说念主承担。如因基金禁止东说念主原因导致本基金出 现亏本以至基金托管东说念主承担连带抵偿牵累的，基金禁止东说念主应抵偿基金托管东说念主由此 遇到的亏本。 托管东说念主提交联系书面贵寓，并保证向基金托管东说念主提供的联系贵寓真正、准确、好意思满。 联系贵寓如有调养，基金禁止东说念主应实时提供调养后的贵寓。上述书面贵寓包括但不 限于：   （1）中国证监会批准刊行非公开拓行股票的批准文献。   （2）非公开拓行股票联系刊行数目、刊行价钱、锁依期等刊行贵寓。   （3）基金拟认购的数目、价钱、总成本、账面价值。 功令绪言清晰所投资非公开拓行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及总成 本和账面价值占基金财富净值的比例、锁依期等信息。   （五）基金托管东说念主根据联系法律限定的功令及《基金合同》的约定，对基金资 产净值计较、种种基金份额的基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及 收入细目、基金收益分派、干系信息清晰、基金宣传推介材料中登载基金功绩发达 数据等进行监督和核查。   （六）基金托管东说念主发现基金禁止东说念主的上述事项及投资指示或施行投资运作违 反法律限定、      《基金合同》和本托管条约的功令，应实时以电话提醒或书面辅导等 方式报告基金禁止东说念主限期创新。基金禁止东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督 和核查。基金禁止东说念主收到书面报告后应鄙人一责任日前实时查对并以书面形式给 基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，说明违纪原因及创新 期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金托管东说念主有权随时对 报告县项进行复查，督促基金禁止东说念主改正。基金禁止东说念主对基金托管东说念主报告的违纪事 项未能在限期内创新的，基金托管东说念主应论说中国证监会。   （七）基金禁止东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律限定、《基金合同》 和本托管条约对基金业务履行核查。对基金托管东说念主发出的书面辅导，基金禁止东说念主应 在功令时候内回话并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证；对基金托管东说念主 按照法律限定、       《基金合同》和本托管条约的要求需向中国证监会报送基金监督报 告的事项，基金禁止东说念主应积极配合提供干系数据贵寓和轨制等。   （八）若基金托管东说念主发现基金禁止东说念主依据交易要津还是顺利的指示违背法律、 行政限定和其他联系功令，或者违背《基金合同》约定的，应当立即报告基金禁止 东说念主，由此变成的亏本由基金禁止东说念主承担。   （九）基金托管东说念主发现基金禁止东说念主有首要违纪步履，应实时论说中国证监会， 同期报告基金禁止东说念主限期创新，并将创新效率论说中国证监会。基金禁止东说念主无正派 原理，拒却、险峻基金托管东说念主根据本托管条约功令诈欺监督权，或采取拖延、诓骗 等技巧妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金托管东说念主忽视劝诫仍不改正的，基 金托管东说念主应论说中国证监会。          四、基金禁止东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金禁止东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基 金托管东说念主安全支握基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账 户、复核基金禁止东说念主计较的基金财富净值和种种基金份额的基金份额净值、根据基 金禁止东说念主指示办理清理交收、干系信息清晰和监督基金投资运作等步履。   （二）基金禁止东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账 禁止、未履行或无故延伸履行基金禁止东说念主资金划拨指示、清晰基金投资信息等违背 《基金法》、      《基金合同》、本条约偏激他联系功令时，应实时以书面形式报告基金 托管东说念主限期创新。基金托管东说念主收到报告后应鄙人一责任日前实时查对并以书面形 式给基金禁止东说念主发出回函，说明违纪原因及创新期限，并保证在规依期限内实时改 正。在上述规依期限内，基金禁止东说念主有权随时对报告县项进行复查，督促基金托管 东说念主改正。基金托管东说念主应积极配合基金禁止东说念主的核查步履，包括但不限于：提交干系 贵寓以供基金禁止东说念主核查托管财产的好意思满性和真正性，在功令时候内回话基金管 理东说念主并改正。   （三）基金禁止东说念主发现基金托管东说念主有首要违纪步履，应实时论说中国证监会， 同期报告基金托管东说念主限期创新，并将创新效率论说中国证监会。基金托管东说念主无正派 原理，拒却、险峻对方根据本条约功令诈欺监督权，或采取拖延、诓骗等技巧妨碍 对方进行灵验监督，情节严重或经基金禁止东说念主忽视劝诫仍不改正的，基金禁止东说念主应 论说中国证监会。               五、基金财产的支握   （一）基金财产支握的原则 零丁。 两边可另行协商贬责。基金托管东说念主未经基金禁止东说念主的指示，不得自走运用、刑事牵累、 分派本基金的任何财富（不包含基金托管东说念主依据中国证券登记结算有限牵累公司 结算数据完成场内交易交收、开户银行或交易/登记结算机构扣收交易费、结算费 和账户珍爱费等用度）。 到账日历并报告基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东说念主应 实时报告基金禁止东说念主采取措施进行催收。由此给基金财产变成亏本的，基金禁止东说念主 应负责向联系当事东说念主追偿基金财产的亏本，基金托管东说念主对此不承担任何牵累。 基金财产。   （二）基金召募时间及召募资金的验资 的“基金召募专户”。该账户由基金禁止东说念主开立并禁止。 金份额握有东说念主东说念主数相宜《基金法》、                《运作办法》等联系功令后，基金禁止东说念主应将属 于基金财产的一皆资金划入基金托管东说念主开立的基金银行账户，同期在功令时候内， 遴聘相宜《中华东说念主民共和国证券法》功令的司帐师事务所进行验资，出具验资论说。 出具的验资论说由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为灵验。 功令办理退款等事宜，基金托管东说念主应赐与必要的协助和配合。   （三）基金银行账户的开立和禁止 金禁止东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主保 管和使用。 和基金禁止东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的 任何账户进行本基金业务之外的行径。 理基金财富的支付。 付款项资金划转，在确保后续不再发生款项相差后的 10 个责任日内向基金托管东说念主 发出销户肯求。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和禁止 金联名的证券账户。 东说念主和基金禁止东说念主不得出借或未经对方承诺私自转让基金的任何证券账户，亦不得 使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行径。 理和运用由基金禁止东说念主负责。   证券账户开户费由基金禁止东说念主先行垫付,待本基金启始运营后,基金禁止东说念主可 向基金托管东说念主发送划款指示,将代垫开户费从本基金托管资金账户中扣还基金禁止 东说念主。 算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限牵累公司的一 级法东说念主清理责任，基金禁止东说念主应赐与积极协助。结算备付金、结算保证金、交收资 金等的收取按照中国证券登记结算有限牵累公司的功令以及基金禁止东说念主与基金托 管东说念主签署的《托管银行证券资金结算条约》履行。 奉求有交易关系的证券公司负责办理。销户完成后，基金禁止东说念主需将干系讲明提供 至基金托管东说念主。账户刊出时间如需基金托管东说念主提供配合的，基金托管东说念主应赐与配合。 投资品种的投资业务，触及干系账户的开立、使用的，若无干系功令，则基金托管 东说念主比照上述对于账户开立、使用的功令履行。   （五）债券托管专户的开设和禁止   《基金合同》顺利后，基金禁止东说念主负责以基金的口头肯求并取得插足世界银行 间同行拆借阛阓的交易阅历，并代表基金进行交易；基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、 银行间阛阓登记结算机构的联系功令，在银行间阛阓登记结算机构开立债券托管 账户，握有东说念主账户和资金结算账户，并代表基金进行银行间阛阓债券的结算。基金 禁止东说念主和基金托管东说念主共同代表基金签订世界银行间债券阛阓债券回购主条约。   （六）其他账户的开立和禁止 同》约定的其他投资品种的投资业务时，要是触及干系账户的开设和使用，由基金 禁止东说念主协助基金托管东说念主根据联系法律限定的功令和《基金合同》的约定，开立联系 账户。该账户按联系功令使用并禁止。   （七）基金财产投资的联系有价凭证等的支握   基金财产投资的联系什物证券、银行入款开户证实书等有价凭证由基金托管 东说念主存放于基金托管东说念主的支握库，也可存入中央国债登记结算有限牵累公司、中国证 券登记结算有限牵累公司上海分公司/深圳分公司/北京分公司、银行间阛阓清理所 股份有限公司或单据营业中心的代支握库，支握凭证由基金托管东说念主握有。什物证券、 银行依期入款证实书等有价凭证的购买和转让，按基金禁止东说念主和基金托管东说念主两边 约定办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主之外机构施行灵验限度或支握的财富不承 担任何牵累。   （八）与基金财产联系的首要合同的支握   与基金财产联系的首要合同的签署，由基金禁止东说念主负责。由基金禁止东说念主代表基 金签署的、与基金财产联系的首要合同的原件分别由基金禁止东说念主、基金托管东说念主支握。 除本条约另有功令外，基金禁止东说念主代表基金签署的与基金财产联系的首要合同包 括但不限于基金年度审计合同、基金信息清晰条约及基金投资业务中产生的首要 合同，基金禁止东说念主应保证基金禁止东说念主和基金托管东说念主至少各握有一份本来的原件。基 金禁止东说念主应在首要合同签署后实时以加密方式将首要合同传真给基金托管东说念主，并 在三十个责任日内将本来投递基金托管东说念主处。首要合同的支握期限不低于法律法 规功令的最低期限。   对于无法取得二份以上的本来的，基金禁止东说念主应向基金托管东说念主提供加盖公章 的合同复印件或传真件，未经两边协商一致，合同原件不得调动。             六、指示的发送、证实及履行   基金禁止东说念主在运用基金财产时向基金托管东说念主发送资金划拨偏激他款项付款指 令，基金托管东说念主履行基金禁止东说念主的指示、办理基金名下的资金交往等联系事项。   （一）基金禁止东说念主对发送指示东说念主员的书面授权 留印鉴及被授权东说念主署名样本，授权文献应注明被授权东说念主相应的权限。 权文献中载明具体顺利时候的，该顺利时候不得早于基金托管东说念主收到授权文献并 经电话证实的时点。如早于，则以基金托管东说念主收到授权文献并经电话证实的时点为 授权文献的顺利时候。 及干系操作主说念主员之外的任何东说念主清晰。但法律限定功令或有权机关要求的除外。   （二）指示的内容 金额、账户等，加盖预留印鉴并由被授权东说念主署名。   （三）指示的发送、证实及履行的时候和要津   基金禁止东说念主发送指示应采取加密传真方式或两边协商一致的其他方式。   基金禁止东说念主应按照法律限定和《基金合同》的功令，在其正当的打算权限和交 易权限内发送指示；被授权东说念主应严格按照其授权权限发送指示。对于被授权东说念主依约 定要津发出的指示，基金禁止东说念主不得否定其效率。但要是基金禁止东说念主还是捣毁或更 改对被授权东说念主的授权，何况基金托管东说念主根据本条约证实后，则对于尔后该东说念主员无权 发送的指示，或超权限发送的指示，基金禁止东说念主不承担牵累，授权已改换但未经基 金托管东说念主证实的情况除外。   指示发出后，基金禁止东说念主应实时以电话方式向基金托管东说念主证实。   基金禁止东说念主应在银行间交易成交后，实时将报告单、干系文献及划款指示加盖 钤记后发至基金托管东说念主并电话证实，由基金托管东说念主完成后台交易匹配及资金交收 事宜。要是银行间结算系统还是生成的交易需要取消或圮绝，基金禁止东说念主要书面通 知基金托管东说念主。   基金托管东说念主应指定专东说念主接收基金禁止东说念主的指示，预先报告基金禁止东说念主其名单， 并与基金禁止东说念主约定指示发送和接收方式。指示到达基金托管东说念主后，基金托管东说念主应 指定专东说念主立即审慎考证指示的要素是否皆全，并将指示所载署名和印鉴与授权文 件进行口头真正性及权限范围查对，复核无误后应在规依期限内履行，不得延误， 如有疑问必须实时报告基金禁止东说念主。   基金禁止东说念主尽量于划款前 1 个责任日向基金托管东说念主发送指示并证实。对于要 求本日到账的指示，必须在本日 15:30 前向基金托管东说念主发送，15:30 之后发送的， 基金托管东说念主勤奋履行，但弗成保证划账顺利。要是要求本日某一时点到账的指示， 则指示需要提前 2 个责任小时发送，并干系付款条件还是具备。基金托管东说念主将视 付款条件具备时为指示投递时候。对新股申购网下刊行业务，基金禁止东说念主应在网下 申购缴款日(T 日)的前一责任日放工前将指示发送给基金托管东说念主，指示发送时候最 迟不应晚于 T 日上昼 10:00。基金禁止东说念主应确保基金托管东说念主在履行指示时，基金资 金账户有弥漫的资金余额，在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东说念主对基金禁止 东说念主相宜法律限定、《基金合同》、本条约的指示不得拖延或拒却履行。   （四）基金禁止东说念主发送失误指示的情形和处理要津   基金禁止东说念主发送失误指示的情形包括指示违背法律限定和《基金合同》，指示 发送东说念主员无权或高出权限发送指示。   基金托管东说念主在履行监督职能时，发现基金禁止东说念主的指示失误时，有权拒却履行， 并实时报告基金禁止东说念主改正。如需捣毁指示，基金禁止东说念主应出具书面说明，并加盖 业务用章。   （五）基金托管东说念主依照法律限定拒却履行指示的情形和处理要津   若基金托管东说念主发现基金禁止东说念主的指示违背法律限定，或者违背《基金合同》约 定的，应当拒却履行，立即报告基金禁止东说念主。   （六）基金托管东说念主未按照基金禁止东说念主指示履行的处理方法   基金托管东说念主由于舛错，未按照基金禁止东说念主发送的指示履行并对基金财产或投 资东说念主变成的平直亏本，由基金托管东说念主抵偿由此变成的平直亏本。   （七）更换被授权东说念主的要津   基金禁止东说念主更换被授权东说念主、改换或圮绝对被授权东说念主的授权，应立行将新的授权 文献以传真方式或其他约定的方式报告基金托管东说念主，并经电话证实后顺利，原授权 文献同期废止。新的授权文献在传真或电子邮件发出后七个责任日内投递文献正 本。新的授权文献顺利之后，本来投递之前，基金托管东说念主按照新的授权文献传真件 或电子扫描件内容履行联系业务，要是新的授权文献本来与传真件或电子扫描件 内容不同，由此产生的牵累由基金禁止东说念主承担。基金托管东说念主更换接受基金禁止东说念主指 令的东说念主员，应提前通过灌音电话报告基金禁止东说念主。   （八）其他事项   基金托管东说念主在接收指示时，应酬指示的要素是否皆全、印鉴与被授权东说念主是否与 预留的授权文献内容相符进行查验，如发现问题，应实时论说基金禁止东说念主，基金托 管东说念主对履行基金禁止东说念主的正当指示对基金财产变成的亏本不承担抵偿牵累。   基金参与认购未上市债券时，基金禁止东说念主应代表本基金与敌手方签署干系合 同或条约，明确约定债券过户具体事宜。不然，基金禁止东说念主需对所认购债券的过户 事宜承担相应牵累。             七、交易及清理交收安排   本基金参与交易所场内证券投资，采取托管东说念主结算模式，基金禁止东说念主与基金托 管东说念主应根据联系法律限定及干系业务功令，签订《托管银行证券资金结算条约》用 以具体明确基金禁止东说念主与基金托管东说念主在证券交易资金结算业务中的要津与牵累。 条约签署前，基金禁止东说念主应按基金托管东说念主要求配合提供相应准入材料。   基金禁止东说念主、基金托管东说念主应投降本条约下述（一）和（二）之约定。   （一）采用证券/期货买卖的证券/期货打算机构   基金禁止东说念主应想象采用证券买卖的证券打算机构的法子和要津。基金禁止东说念主 负责采用证券打算机构，租用其交易单元看成基金的专用交易单元。基金禁止东说念主和 被选中的证券打算机构签订交易单元租用条约，基金禁止东说念主应提前报告基金托管 东说念主，并依据基金托管东说念主要求提供干系贵寓，以便基金托管东说念主肯求办理接收结算数据 手续。基金禁止东说念主应根据联系功令，在基金的中期论说和年度论说中将所选证券经 营机构的联系情况及交易信息赐与清晰，并将该等情况及基金交易单元号、佣金费 率等基本信息以及变更情况实时以书面形式报告基金托管东说念主。   基金禁止东说念主负责采用代理本基金期货交易的期货打算机构，并与其签订期货 经纪合同，其他事宜根据法律限定、                《基金合同》的干系功令履行，若无明确功令 的，可参照联系证券买卖、证券打算机构采用的功令进行。   （二）基金投资证券后的清理交收安排   中国证券登记结算有限牵累公司分别于每月前 6 个交易日及每月前 3 个交易 日内，对结算参与东说念主最低备付金名额与结算保证金名额进行再行核算、调养。基金 托管东说念主应分别于每月前 3 个交易日内及结算保证金调养当日通过《资金账户论说》 报告基金禁止东说念主本基金最低备付金调养金额以及调养后的结算保证金金额。基金 禁止东说念主应预留最低备付金和结算保证金，并根据中国证券登记结算有限牵累公司 细目的施行最低备付金、结算保证金数据为依据安排资金运作，调养所需的现款头 寸。如因调养最低备付金、结算保证金后变成透支，基金禁止东说念主应视基金托管东说念主最 低结算备付金比例计收方式分别于下列时点补足透支金额：   （1）固定备付金比例计收方式下，基金禁止东说念主应在调养最低备付金、结算保 证金当日上昼 11：00 之前补足金额。   （2）相反化备付金比例计收方式下，基金禁止东说念主应最晚于资金交收日上昼 8：   基金托管东说念主负责基金买卖证券的清理交收。场内资金结算由基金托管东说念主根据 中国证券登记结算有限牵累公司结算数据办理；场外资金汇划由基金托管东说念主根据 基金禁止东说念主的交易划款指示具体办理。   要是因为基金托管东说念主舛错在清理上变成基金财产的平直亏本，应由基金托管 东说念主负责抵偿，但因中国东说念主民银行、中国证券登记结算有限牵累公司和银行间阛阓登 记结算机构资金结算系统以偏激他机构的结算系统发生故障等非基金托管东说念主的过 错变成清理资金无法按时到账的情形，基金托管东说念主免责；要是因为基金禁止东说念主未事 先报告基金托管东说念主增多交易单元等事宜，以至基金托管东说念主接收数据不好意思满，变成清 算差错的牵累由基金禁止东说念主承担；要是因为基金禁止东说念主未预先报告需要单独结算 的交易，变成基金财富亏本的由基金禁止东说念主承担；要是由于基金禁止东说念主违背阛阓操 作功令的功令进行超买、超卖及质押券欠库等原因变成基金投资清理勤恳和风险 的，基金托管东说念主在预清理实现后应报告基金禁止东说念主预透支和预欠库事项，基金禁止 东说念主应保握议论方式引导，后续补缴等事宜由基金禁止东说念主负责贬责，由此给基金托管 东说念主、本基金和基金托管东说念主托管的其他财富变成的平直亏本由基金禁止东说念主承担。   基金禁止东说念主应采取合理、必要措施，确保 T 日日终有弥漫的资金头寸完成 T+1 日中国证券登记结算有限牵累公司的资金交收；如因基金禁止东说念主原因导致资金头 寸不及，基金禁止东说念主应视基金托管东说念主最低结算备付金比例计收方式分别于下列时 点补足透支金额：   （1）固定备付金比例计收方式下，基金禁止东说念主应最晚于资金交收日上昼 11：   （2）相反化备付金比例计收方式下，基金禁止东说念主应最晚于资金交收日上昼 8： 清理交收及基金托管东说念主与中国证券登记结算有限牵累公司之间的一级清理，由此 给基金托管东说念主、基金财富及基金托管东说念主托管的其他财富变成的平直亏本由基金管 理东说念主负责。   根据中国证券登记结算有限牵累公司结算功令，基金禁止东说念主在进行融资回购 业务时，用于融资回购的债券将看成偿还融资回购到期购回款的质押券。如因基金 禁止东说念主原因变成债券回购交收背信或因折算率变化变成质押欠库，导致中国证券 登记结算有限牵累公司欠库扣款或对证押券进行处置变成的投资风险和亏本由基 金禁止东说念主承担。   对于中国证券登记结算有限牵累公司实行 T+0 非担保交收的业务，基金禁止 东说念主应在交易日 14:00 前将划款指示发送至基金托管东说念主。因基金禁止东说念主指示传输不 实时，以至资金未能实时划入中国证券登记结算有限牵累公司指定交收账户所造 成的亏本由基金禁止东说念主承担，包括抵偿在该阛阓引起其他托管客户交易失败、抵偿 因占用结算参与东说念主最低备付金带来的利息亏本。   （1）交易纪录的查对   基金禁止东说念主按日进行交易纪录的查对。逐日对外清晰净值之前，必须保证本日 统统施行交易纪录与基金司帐账簿上的交易纪录全都一致。要是施行交易纪录与 司帐账簿纪录不一致，变成基金司帐核算不好意思满或不真正，由此导致的亏本由基金 禁止东说念主承担。   （2）资金账目的查对   资金账目按日核实。   （3）证券/期货账目的查对   基金禁止东说念主和基金托管东说念主每交易日实现后查对基金证券/期货账目，确保两边 账目相符。基金禁止东说念主和基金托管东说念主每月月末查对什物证券账目。   （三）基金申购和赎回业务处理的基本功令 金托管东说念主。基金禁止东说念主应酬传递的申购、赎回、调遣敞开式基金的数据真正性负责。 基金托管东说念主应实时查收申购及转入资金的到账情况并根据基金禁止东说念主指示实时划 付赎回及转出款项。 整。 和盖印顺利的纸制清理汇总表)，如因各式原因，该系统无法平时发送，两边可协 商贬责处理方式。基金禁止东说念主向基金托管东说念主发送的数据，两边各自按联系功令保存。 时进行。不然，由基金禁止东说念主承担相应的牵累。   为得志申购、赎回及分成资金汇划的需要，由基金禁止东说念主开立资金清理的专用 账户，该账户由登记机构禁止。 到账日历并报告基金托管东说念主，到账日应收款莫得到达基金资金账户的，基金托管东说念主 应实时报告基金禁止东说念主采取措施进行催收，由此变成基金亏本的，基金禁止东说念主应负 责向联系当事东说念主追偿基金的亏本。   拨付赎回款或进行基金分成时，如基金资金账户有弥漫的资金，基金托管东说念主应 按时拨付；因基金资金账户莫得弥漫的资金，导致基金托管东说念主弗成按时拨付，如系 基金禁止东说念主的原因变成，牵累由基金禁止东说念主承担，基金托管东说念主不承担垫款义务。   除申购款项到达基金资金账户需两边按约定方式对账外，回购到期付款和与 投资联系的付款、赎回和分成资金划拨时，基金禁止东说念主需向基金托管东说念主下达指示。   资金指示的形式、内容、发送、接收和证实方式等与投资指示换取。   （四）申赎净额结算   基金托管账户与“基金清理账户”间的资金结算受命“全额清理、净额交收” 的原则，逐日(T 日：资金交收日，下同)按照托管账户应收资金与应付资金的差额 来细目托管账户净应收额或净应付额，以此细目资金交收额。当存在托管账户净应 收额时，基金禁止东说念主应在 T 日 15:00 之前从基金清理账户划到基金托管账户；当 存在托管账户净应付额时，基金禁止东说念主应在 T-1 日将划款指示发送给基金托管东说念主， 基金托管东说念主按基金禁止东说念主的划款指示将托管账户净应付额在 T 日 12:00 之前划往 基金清理账户。   （五）基金调遣 告基金托管东说念主并就干系事宜进行协商。 清理和数据传递的时候、要津及托管条约当事东说念主承担的权责按基金禁止东说念主届时的 公告履行。 公告。   （六）基金现款分成 的联系功令在中国证监会功令绪言上公告。 基金托管东说念主发送现款红利的划款指示，基金托管东说念主应实时将资金划入专用账户。   （七）投资银行入款的相等约定 但不限于以下内容：   （1）入款账户必须以本基金口头开立,并将基金托管东说念主为本基金开立的基金银 行账户指定为独一趟款账户，任何情况下，入款银行都不得将入款投成本息划往任 何其他账户。   （2）入款银行不得接受基金禁止东说念主或基金托管东说念主任何一方片面忽视的对存 款进行改名、转让、挂失、质押、担保、捣毁、变更印鉴及回款账户信息等可能导 致财产调动的操作肯求。   （3）约定入款证实书的具体传递叮咛方式及叮咛期限。   （4）资金划转过程中需要使用入款银行过渡账户的，入款银行须保证资金在 过渡账户中不出现淹留，不被挪用。 基金禁止东说念主提供的银行入款投资合同/条约、投资指示、支取报告等联系文献办理 资金的支付以及入款证实书的接收、支握与委用，切实履行托管职责。基金托管东说念主 负责对入款开户证实书进行支握，不负责对入款开户证实书真伪的辩别，不承担存 款开户证实书对应入款的本金及收益的安全。 以便基金托管东说念主有弥漫的时候履行相应的业务操作要津。因发生落伍支取、提前支 取或部分提前支取，托管银行不承担相应利息亏本及落伍支取手续费。 确保安全支握；对未按约定将入款开户证实书等什物凭证移交基金托管东说念主支握的， 基金托管东说念主应向基金禁止东说念主进行必要的催缴和风险辅导；辅导后仍不将干系什物 凭证投递基金托管东说念主支握的，出于托管履职和尽职，基金托管东说念主可视情况采取必要 的风险限度措施：        （1）建立风险预警机制，对于什物凭证未投递聚合度较高的入款 银行，主动发函基金禁止东说念主尽量幸免在此类银行进行入款投资；（2）在依期论说 中，对未按约定投递基金托管东说念主支握的什物凭证信息进行功令范围信息清晰；                                  （3） 未投递什物凭证高出送单截止日后 30 个责任日，且累计高出 3 笔（含）以上的， 部分或一皆暂停配合基金禁止东说念左右理后续新增入款投资业务，直至什物凭证投递 基金托管东说念主支握后祛除。什物凭证未投递但入款本息已安全划回托管账户的，以及 因发生衰败情况由基金禁止东说念主提供干系书面说明并再行承诺送单截止时候的，可 剔除不计。           八、基金财富净值计较和司帐核算   （一）基金财富净值的计较、复核与完成的时候及要津 金份额净值是按照每个估值日闭市后，该类基金财富净值除以当日该类基金份额 的余额数目计较，均精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入。基金禁止东说念主可 以设立大额赎回情形下的净值精度济急调养机制，具体可参见基金禁止东说念主届时的 干系公告。国度法律限定及基金合同另有功令的，从其功令。   基金禁止东说念主于每个估值日计较基金财富净值及种种基金份额的基金份额净值， 并按功令公告。 基金合同的功令暂停估值时除外。基金禁止东说念主每个估值日对基金财富估值后，将各 类基金份额的基金份额净值效率发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基 金禁止东说念主按约定对外公布。   （二）基金财富估值方法和衰败情形的处理   基金所领有的股票、债券、财富支握证券、银行入款本息、同行存单、信用衍 生品、国债期货合约、应收款项、其它投资等财富及欠债。   本基金所握有的投资品种，按如下原则进行估值 ：   （1）已上市的有价证券的估值   ①交易所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂牌的市 价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生首要变化或 证券刊行机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近交易日的市价（收盘价） 估值；如最近交易日后经济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生影响证券价 格的首要事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及首要变化身分，调养最近交易 市价，细目公允价钱。   ②已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种，登科第三方估值基准就业机 构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。   ③已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种，登科第三方估值基准就业机构 提供的相应品种当日的独一估值全价或保举估值全价进行估值。   含投资者回售权的固定收益品种，诈欺回售权的，在回售登记日至施行收款日 时间登科第三方估值基准就业机构提供的相应品种的独一估值全价或保举估值全 价进行估值，同期应充分计议刊行东说念主的信用风险变化对公允价值的影响。回售登记 期截止日（含当日）后未诈欺回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。   ④在交易所阛阓上市交易的公开拓行的可调遣债券等有活跃阛阓的含转股权 的债券，实行全价交易的债券登科估值日收盘价看成估值全价；实行净价交易的债 券登科估值日收盘价并加计每百元税前应计利息看成估值全价。   （2）处于未上市时间的有价证券应诀别如下情况处理：   ①送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的团结 股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值。   ②初度公开拓行未上市的股票，采取估值技能细目公允价值。   ③未上市或未挂牌转让且不存在活跃阛阓的固定收益品种，采取在现时情况 下适用何况有弥漫可利用数据和其他信息支握的估值技能细目其公允价值。   ④在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开拓行股票、初度 公开拓行股票时公司激动公开拓售股份、通过巨额交易取得的带限售期的股票等， 不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票，按监管机构或 行业协会联系功令细目公允价值。   （3）本基金存入银行或其他金融机构的各项款项以本金列示，按条约或约定 利率逐日证实利息收入。   （4）国债期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的， 且最近交易日后经济环境未发生首要变化的，采取最近交易日结算价估值。   （5）对于刊行东说念主已停业、刊行东说念主未能按时足额偿付本金或利息，或者有其它 可靠信息标明本金或利息无法按时足额偿付的债券投资品种，第三方估值基准服 务机构可在提供保举价钱的同期提供价钱区间看成公允价值的参考范围以及公允 价值存在首要不细目性的干系辅导。基金禁止东说念主在与基金托管东说念主协商一致后，可采 用价钱区间中的数据看成该债券投资品种的公允价值。   （6）团结证券同期在两个或两个以上阛阓交易的，按证券所处的阛阓分别估 值。   （7）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交易的股票履行。   （8）信用繁衍品的估值   信用繁衍品按第三方估值机构提供确当日估值价钱进行估值。但基金禁止东说念主 照章应当承担的估值牵累不因奉求而免除。选用的第三方估值机构，未提供估值价 格的，依照联系法律限定、行业协会的干系功令及企业司帐准则要求采取合理估值 技能证实公允价值。   （9）如有可信凭据标明按上述方法进行估值弗成客不雅反馈其公允价值的，基 金禁止东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。   （10）当发生大额申购或赎回情形时，基金禁止东说念主不错采取舞动订价机制，以 确保基金估值的平允性。   （11）干系法律限定以及监管部门有强制功令的，从其功令。如有新增事项， 按国度最新功令估值。   如基金禁止东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及干系法律限定的功令或者未能充分珍爱基金份额握有东说念主利益时，应立即报告 对方，共同查明原因，两边协商贬责。   根据联系法律限定，基金净值信息计较和基金司帐核算的义务由基金禁止东说念主 承担。本基金的基金司帐牵累方由基金禁止东说念主担任，因此，就与本基金联系的司帐 问题，如经干系各方在对等基础上充分商议后，仍无法达成一致的观点，基金禁止 东说念主向基金托管东说念主出具盖印的书面说光芒，按照基金禁止东说念主对基金净值信息的计较 效率对外赐与公布。   ①基金禁止东说念主或基金托管东说念主按估值方法的第(9)项进行估值时，所变成的流弊 不看成基金财富估值失误处理。   ②由于不可抗力，或由于证券/期货交易所、登记结算公司等机构发送的数据 失误等原因，基金禁止东说念主和基金托管东说念主诚然还是采取必要、恰当、合理的措施进行 查验，关联词未能发现该失误而变成的基金份额净值计较失误，基金禁止东说念主、基金托 管东说念主免除抵偿牵累。但基金禁止东说念主、基金托管东说念主应积极采取必要的措施放松或排除 由此变成的影响。   （三）基金份额净值失误的处理方式 为该类基金份额净值失误；基金份额净值计较出现失误时，基金禁止东说念主应当立即予 以创新，通报基金托管东说念主，并采取合理的措施夺目亏本进一步扩大；失误偏差达到 该类基金份额净值的 0.25%时，基金禁止东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证监会 备案；失误偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金禁止东说念主应当公告，并报中 国证监会备案；当发生净值计较失误时，由基金禁止东说念主负责处理，由此给基金份额 握有东说念主和基金变成亏本的，应由基金禁止东说念主先行赔付，基金禁止东说念主按差错情形，有 权向其他当事东说念主追偿。 时，基金禁止东说念主和基金托管东说念主应根据施行情况界定两边承担的牵累，经证实后按以 下条件进行抵偿：   (1)本基金的基金司帐牵累方由基金禁止东说念主担任，与本基金联系的司帐问题， 如经两边在对等基础上充分商议后，尚弗成达成一致时，按基金禁止东说念主的建议履行， 由此给基金份额握有东说念主和基金财产变成的亏本，由基金禁止东说念主负责赔付。   (2)若基金禁止东说念主计较的种种基金份额净值已由基金托管东说念主复核证实后公告， 而且基金托管东说念主未对计较过程忽视疑义或要求基金禁止东说念主书面说明，基金份额净 值出错且变成基金份额握有东说念主亏本的，应根据法律限定的功令对投资者或基金支 付抵偿金，就施行向投资者或基金支付的抵偿金额，基金禁止东说念主与基金托管东说念主按照 禁止费和托管费的比例各自承担相应的牵累。   (3)如基金禁止东说念主和基金托管东说念主对种种基金份额净值的计较效率，诚然屡次重 新计较和查对，尚弗成达成一致时，为幸免弗成按时公布种种基金份额净值的情形， 以基金禁止东说念主的计较效率对外公布，由此给基金份额握有东说念主和基金变成的亏本，由 基金禁止东说念主负责赔付。   (4)由于基金禁止东说念主提供的信息失误（包括但不限于基金申购或赎回金额等）， 进而导致基金份额净值计较失误而引起的基金份额握有东说念主和基金财产的亏本，由 基金禁止东说念主负责赔付。 基金禁止东说念主计较效率为准。 行作念法，两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额握有东说念主利益的原则进行协商。   （四）暂停估值的情形 时； 证实后，基金禁止东说念主应当暂停估值；   （五）实施侧袋机制时间的基金财富估值   本基金实施侧袋机制的，应根据《基金合同》的约定对主袋账户财富进行估值 并清晰主袋账户的基金净值信息，暂停清晰侧袋账户份额净值。   （六）基金司帐轨制   按国度联系部门功令的司帐轨制履行。   （七）基金账册的建立   基金禁止东说念主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐论说。基金禁止东说念主独就地 成就、纪录和支握本基金的全套账册。若基金禁止东说念主和基金托管东说念主对司帐处理方法 存在不对，应以基金禁止东说念主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错 账的原因而影响到基金净值信息的计较和公告的，以基金禁止东说念主的账册为准。   （八）基金财务报表与论说的编制和复核   基金财务报表由基金禁止东说念主编制，基金托管东说念主复核。   基金托管东说念主在收到基金禁止东说念主编制的基金财务报表后，进行零丁的复核。查对 不符时，应实时报告基金禁止东说念主共同查出原因，进行调养，直至两边数据全都一致。   (1)报表的编制   基金禁止东说念主应当在每月实现后 5 个责任日内完成月度报表的编制；在季度结 束之日起 15 个责任日内完成基金季度论说的编制；在上半年实现之日起两个月内 完成基金中期论说的编制；在每年实现之日起三个月内完成基金年度论说的编制。 基金年度论说中的财务司帐论说应当经过相宜《中华东说念主民共和国证券法》功令的会 计师事务所审计。        《基金合同》顺利不及两个月的，基金禁止东说念主不错不编制当期季 度论说、中期论说或者年度论说。   (2)报表的复核   基金禁止东说念主应实时完成报表编制，将联系报表提供基金托管东说念主复核；基金托管 东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金禁止东说念主和基金托管东说念主应共同查 明原因，进行调养，调养以国度联系功令为准。   基金禁止东说念主应留足充分的时候，便于基金托管东说念主复核干系报表及论说。   （九）基金禁止东说念主应在编制季度论说、中期论说或者年度论说之前实时向基金 托管东说念主提供基金功绩相比基准的基础数据和编制效率。              九、基金收益分派   基金收益分派是指按功令将基金的可分派收益按基金份额进行比例分派。   （一）基金收益分派的原则   基金收益分派应受命下列原则： 分派，具体分派决策以公告为准，若《基金合同》顺利发火 3 个月可不进行收益分 配； 利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不采用，本基 金默许的收益分派方式是现款分成；采用采取红利再投资形式的，红利再投资的份 额免收申购费。如投资者在不同销售机构采用的分成方式不同，则登记机构将以投 资者临了一次采用的分成方式为准； 配基准日的种种基金份额的基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额 后弗成低于面值； 费，各基金份额类别对应的可供分派利润将有所不同；团结类别每一基金份额享有 同瓜分派权； 赎回的基金份额享受当次分成；   在对基金份额握有东说念主利益无本质性不利影响的情况下，基金禁止东说念主经与基金 托管东说念主协商一致后可在法律限定允许的前提下酌情调养以上基金收益分派原则， 此项调养不需要召开基金份额握有东说念主大会，但应于变更实施日前在功令绪言公告。   （二）基金收益分派的时候和要津   本基金收益分派决策由基金禁止东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息披 露办法》的联系功令在功令绪言公告。基金收益分派决策公告后(依据具体决策的 功令)，基金禁止东说念主就支付的现款红利向基金托管东说念主发送划款指示，基金托管东说念主按 照基金禁止东说念主的指示实时进行分成资金的划付。   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记 机构可将基金份额握有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资 的计较方法，依照《业务功令》履行。   （三）实施侧袋机制时间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书的功令。                十、基金信息清晰   （一）守秘义务   基金托管东说念主和基金禁止东说念主应按法律限定、                    《基金合同》的联系功令进行信息披 露，拟公开清晰的信息在公开清晰之前应予守秘。除按《基金法》、《基金合同》、 《信息清晰办法》偏激他联系功令进行信息清晰外，基金禁止东说念主和基金托管东说念主对基 金运作中产生的信息以及从对方取得的业务信息应予守秘。关联词，如下情况不应视 为基金禁止东说念主或基金托管东说念主违背守秘义务： 监会等监管机构的敕令、决定所作念出的信息清晰或公开； 财务照管人、审计东说念主员、技能照管人等作念出的必要信息清晰。   （二）信息清晰的内容   基金的信息清晰内容主要包括基金招募说明书、                       《基金合同》、托管条约、基金 居品贵寓提要、基金份额发售公告、                《基金合同》顺利公告、基金净值信息、基金 份额申购、赎回价钱、基金依期论说（包括基金年度论说、基金中期论说和基金季 度论说）、临时论说、澄澈公告、基金份额握有东说念主大会决议、清表面说、基金投资 财富支握证券、国债期货、流通受限证券和信用繁衍品的信息清晰、实施侧袋机制 时间的信息清晰以及中国证监会功令的其他信息。基金年度论说中的财务司帐报 告需经相宜《中华东说念主民共和国证券法》功令的司帐师事务所审计后，方可清晰。   （三）基金托管东说念主和基金禁止东说念主在信息清晰中的职责和信息清晰要津   基金托管东说念主和基金禁止东说念主在信息清晰过程中应以保护基金份额握有东说念主利益为 宗旨，淳厚信用，严守诡秘。基金禁止东说念主负责办理与基金联系的信息清晰事宜，基 金托管东说念主应当按照干系法律限定和《基金合同》的约定，对于上一款功令的应由基 金托管东说念主复核的事项进行复核，基金托管东说念主复核无误后，由基金禁止东说念主赐与公布。   对于不需要基金托管东说念主复核的信息，基金禁止东说念主在公告前应报告基金托管东说念主。   基金禁止东说念主和基金托管东说念主应积极配合、彼此监督，保证其履行按照法定方式和 限时清晰的义务。   基金禁止东说念主应当在中国证监会功令的时候内，将应予清晰的基金信息通过规 定绪言清晰。根据法律限定应由基金托管东说念主公开清晰的信息，基金托管东说念主将通过规 定绪言公开清晰。   当出现下述情况时，基金禁止东说念主和基金托管东说念主可暂停或延伸清晰基金干系信 息：   (1)不可抗力；   (2) 发生暂停估值的情形；   (3)法律限定、《基金合同》或中国证监会功令的情况。   按联系功令须经基金托管东说念主复核的信息清晰文献，由基金禁止东说念主草拟、并经基 金托管东说念主复核后由基金禁止东说念主公告。发生《基金合同》中功令需要清晰的事项时， 按《基金合同》功令公布。   照章必须清晰的信息发布后，基金禁止东说念主、基金托管东说念主应当按照干系法律限定 功令将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。投资者不错免费查阅。在支 付工本费后可在合理时候取得上述文献的复制件或复印件。基金禁止东说念主和基金托 管东说念主应保证文本的内容与所公告的内容全都一致。   本基金实施侧袋机制的，干系信息清晰义务东说念主应当根据法律限定、基金合同和 招募说明书的功令进行信息清晰，详见招募说明书的功令。                    十一、基金用度   （一）基金禁止费的计提比例和计提方法   本基金的禁止费按前一日基金财富净值的 0.30%年费率计提。禁止费的计较 方法如下：   H＝E×0.30%÷过去天数   H 为逐日应计提的基金禁止费   E 为前一日的基金财富净值   （二）基金托管费的计提比例和计提方法   本基金的托管费按前一日基金财富净值的 0.15%年费率计提。托管费的计较 方法如下：   H＝E×0.15%÷过去天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金财富净值   （三）C 类基金份额的销售就业费   本基金 A 类基金份额不收取销售就业费；   本基金 C 类基金份额的销售就业费按前一日 C 类基金份额的基金财富净值的   H＝E×0.30%÷过去天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售就业费   E 为 C 类基金份额前一日的基金财富净值   （四）基金干系账户的开户用度、账户珍爱用度、证券/期货/信用繁衍品交易 用度、基金的银行汇划用度、             《基金合同》顺利后与基金干系的信息清晰用度、基 金份额握有东说念主大会用度、           《基金合同》顺利后与基金干系的司帐师费、讼师费、诉 讼费和仲裁费等按照国度联系功令和《基金合同》约定，不错在基金财产中列支的 其他用度，列入当期基金用度。   （五）不列入基金用度的款式   《基金合同》顺利前的干系用度不得从基金财产中列支；基金禁止东说念主和基金托 管东说念主因未履行或未全都履行义务导致的用度支拨或基金财产的亏本，处理与基金 运作无关的事项发生的用度以偏激他根据干系法律限定及中国证监会的联系功令 不得列入基金用度的款式等不列入基金用度。   （六）基金禁止费、基金托管费和 C 类基金份额的销售就业费的复核要津、 支付方式和时候   基金托管东说念主对基金禁止东说念主计提的基金禁止费、基金托管费和 C 类基金份额的 销售就业费等，根据本托管条约和《基金合同》的联系功令进行复核。   基金禁止费、基金托管费和销售就业费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月 支付。由托管东说念主根据与禁止东说念主查对一致的财务数据，自动在次月前五个责任日内、 按照指定的账户旅途进行资金支付，禁止东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节 沐日、公休日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金禁止东说念主应进行查对，如发 现数据不符，实时议论基金托管东说念主协商贬责。   在首期支付基金禁止费、销售就业费前，基金禁止东说念主应向基金托管东说念主出具认真 函件指定基金禁止费、销售就业费的收款账户。基金禁止东说念主如需要变更此账户，应 提前 5 个责任日向基金托管东说念主出具书面的收款账户变更报告。   （七）实施侧袋机制时间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但应 待侧袋账户财富变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取禁止费， 详见招募说明书的功令。   （八）违纪处理方式   基金托管东说念主发现基金禁止东说念主违背《基金法》、                      《基金合同》、                            《运作办法》偏激他 联系功令从基金财产中列支用度时，基金托管东说念主可要求基金禁止东说念主赐与说明解释， 如基金禁止东说念主无正派原理，基金托管东说念主可拒却支付。            十二、基金份额握有东说念主名册的支握   基金份额握有东说念主名册至少应包括基金份额握有东说念主的称号和握有的基金份额。 基金份额握有东说念主名册由基金登记机构根据基金禁止东说念主的指示编制和支握，基金管 理东说念主和基金托管东说念主应分别支握基金份额握有东说念主名册，保存期不少于法律限定功令 的最低年限。如弗成妥善支握，则按干系限定承担牵累。   在基金托管东说念主要求或编制中期论说和年度论说前，基金禁止东说念主应将联系贵寓 送交基金托管东说念主，不得无故拒却或延误提供，并保证其真正性、准确性和好意思满性。 基金托管东说念主不得将所支握的基金份额握有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他用 途，并应投降守秘义务，法律限定另有功令或有权机关另有要求的除外。            十三、基金联系文献档案的保存   （一）档案保存   基金禁止东说念主应保存基金财产禁止业务行径的纪录、账册、报表和其他干系贵寓。 基金托管东说念主应保存基金托管业务行径的纪录、账册、报表和其他干系贵寓。基金管 理东说念主和基金托管东说念主都应当按功令的期限支握。保存期限不少于法律限定功令的最 低年限。   （二）合同档案的建立 基金托管东说念主。   （三）变更与协助   若基金禁止东说念主/基金托管东说念主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接任 东说念主接收相应文献。   （四）基金禁止东说念主和基金托管东说念主应按各自职责好意思满保存原始凭证、记账凭证、 基金账册、交易纪录和蹙迫合同等，承担守秘义务并保存不低于法律限定功令的最 低年限。          十四、基金禁止东说念主和基金托管东说念主的更换   （一）基金禁止东说念主职责圮绝的情形   有下列情形之一的，基金禁止东说念主职责圮绝：   (1)被照章取消基金禁止阅历；   (2) 被基金份额握有东说念主大会解任；   (3) 照章完了、被照章捣毁或被照章宣告停业；   (4)法律限定及中国证监会功令的和《基金合同》约定的其他情形。   更换基金禁止东说念主必须依照如下要津进行：   (1)提名：新任基金禁止东说念主由基金托管东说念主或由单独或所有这个词握有 10%以上(含   (2)决议：基金份额握有东说念主大会在基金禁止东说念主职责圮绝后 6 个月内对被提名的 基金禁止东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额握有东说念主所握表决权的三分 之二以上(含三分之二)表决通过，决议自表决通过之日起顺利；   (3)临时基金禁止东说念主：新任基金禁止东说念主产生之前，由中国证监会指定临时基金 禁止东说念主；   (4)备案：基金份额握有东说念主大会更换基金禁止东说念主的决议须报中国证监会备案；   (5)公告：基金禁止东说念主更换后，由基金托管东说念主在更换基金禁止东说念主的基金份额握 有东说念主大会决议顺利后 2 日内在功令绪言公告；   (6)叮咛：基金禁止东说念主职责圮绝的，基金禁止东说念主应妥善支握基金禁止业务贵寓， 实时向临时基金禁止东说念主或新任基金禁止东说念左右理基金禁止业务的移交手续，临时基 金禁止东说念主或新任基金禁止东说念主应实时接收。临时基金禁止东说念主或新任基金禁止东说念主应与 基金托管东说念主查对基金财富总值和净值；   (7)审计：基金禁止东说念主职责圮绝的，应当按照法律限定功令遴聘相宜《中华东说念主 民共和国证券法》功令的司帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计效率赐与公 告，同期报中国证监会备案。审计用度从基金财产中列支；   (8)基金称号变更：基金禁止东说念主更换后，要是原任或新任基金禁止东说念主要求，应 按其要求替换或删除基金称号中与原基金禁止东说念主联系的称号字样。   （二）基金托管东说念主职责圮绝的情形   有下列情形之一的，基金托管东说念主职责圮绝：   (1)被照章取消基金托管阅历；   (2) 被基金份额握有东说念主大会解任；   (3) 照章完了、被照章捣毁或被照章宣告停业；   (4)法律限定及中国证监会功令的和《基金合同》约定的其他情形。   (1)提名：新任基金托管东说念主由基金禁止东说念主或由单独或所有这个词握有 10%以上(含   (2)决议：基金份额握有东说念主大会在基金托管东说念主职责圮绝后 6 个月内对被提名的 基金托管东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额握有东说念主所握表决权的三分 之二以上(含三分之二)表决通过，决议自表决通过之日起顺利；   (3)临时基金托管东说念主：新任基金托管东说念主产生之前，由中国证监会指定临时基金 托管东说念主；   (4)备案：基金份额握有东说念主大会更换基金托管东说念主的决议须报中国证监会备案；   (5)公告：基金托管东说念主更换后，由基金禁止东说念主在更换基金托管东说念主的基金份额握 有东说念主大会决议顺利后 2 日内在功令绪言公告；   (6)叮咛：基金托管东说念主职责圮绝的，应当妥善支握基金财产和基金托管业务资 料，实时向临时基金托管东说念主或新任基金托管东说念左右理基金财产和基金托管业务的移 交手续，新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主应当实时接收。新任基金托管东说念主或临时 基金托管东说念主应与基金禁止东说念主查对基金财富总值和净值；   (7)审计：基金托管东说念主职责圮绝的，应当按照法律限定功令遴聘相宜《中华东说念主 民共和国证券法》功令的司帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计效率赐与公 告，同期报中国证监会备案。审计用度从基金财产中列支。   （三）基金禁止东说念主与基金托管东说念主同期更换的条件和要津 额 10%以上(含 10%)的基金份额握有东说念主提名新的基金禁止东说念主和基金托管东说念主； 的基金份额握有东说念主大会决议顺利后 2 日内在功令绪言上结伙公告。   （四）新任或临时基金禁止东说念主接收基金禁止业务或新任或临时基金托管东说念主接 收基金财产和基金托管业务前，原基金禁止东说念主或原基金托管东说念主应依据法律限定和 《基金合同》的功令络续履行干系职责，并保证不作念出对基金份额握有东说念主的利益造 成挫伤的步履。原基金禁止东说念主或原基金托管东说念主在络续履行干系职责时间，仍有权按 照基金合同的功令收取基金禁止费或基金托管费。   （五）本部分对于基金禁止东说念主、基金托管东说念主更换条件和要津的约定，但凡平直 援用法律限定或监管功令的部分，如改日法律限定或监管功令修改导致干系内容 被取消或变更的，基金禁止东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可平直对相应 内容进行修改和调养，无需召开基金份额握有东说念主大会审议。                 十五、阻截步履   本条约当事东说念主阻截从事的步履，包括但不限于：   （一）基金禁止东说念主、基金托管东说念主将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从 事证券投资。   （二）基金禁止东说念主抵拒允地对待其禁止的不同基金财产，基金托管东说念主抵拒允地 对待其托管的不同基金财产。   （三）基金禁止东说念主、基金托管东说念主利用基金财产或职务之便为基金份额握有东说念主以 外的东说念主牟取利益。   （四）基金禁止东说念主、基金托管东说念主向基金份额握有东说念主违纪承诺收益或者承担亏本。   （五）基金禁止东说念主、基金托管东说念主对他东说念主清晰基金运作和禁止过程中任何尚未按 法律限定功令的方式公开清晰的信息。   （六）基金禁止东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出投资指示和赎 回、分成资金的划拨指示，或违纪向基金托管东说念主发出指示。   （七）基金禁止东说念主、基金托管东说念主在行政上、财务上不零丁, 其高档禁止东说念主员和 其他从业东说念主员彼此兼职。   （八）基金托管东说念主暗里动用或刑事牵累基金财产，根据基金禁止东说念主的正当指示、                                   《基 金合同》或托管条约的功令进行刑事牵累的除外。   （九）基金财产用于下列投资或者行径：1.承销证券；2.违背功令向他东说念主贷款 或者提供担保；3.从事承担无穷牵累的投资；4.买卖其他基金份额，关联词中国证监 会另有功令的除外；5.向其基金禁止东说念主、基金托管东说念主出资；6.从事内幕交易、主宰 证券交易价钱偏激他不正派的证券交易行径；7.法律、行政限定和中国证监会功令 阻截的其他行径。法律限定或监管部门取消或调养上述限制，如适用于本基金，基 金禁止东说念主在履行恰当要津后，则本基金投资不再受干系限制或按调养后的功令执 行。   （十）法律限定和《基金合同》阻截的其他步履，以及依照法律、行政限定有 关功令，由中国证监会功令阻截基金禁止东说念主、基金托管东说念主从事的其他步履。      十六、托管条约的变更、圮绝与基金财产的清理   （一）托管条约的变更要津   本条约两边当事东说念主经协商一致，在履行恰当要津后不错对条约进行修改。修改 后的新条约，其内容不得与《基金合同》的功令有任何苟且。   （二）托管条约圮绝的情形   （三）基金财产的清理 立基金财产清理小组，基金禁止东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督 下进行基金清理。 相宜《中华东说念主民共和国证券法》功令的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主 员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的责任主说念主员。 价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。   (1)基金财产清理小组成立后，由基金财产清理小组统一给与基金财产；   (2)对基金财产和债权债务进行清理和证实；   (3)对基金财产进行估值和变现；   (4)制作清表面说；   (5)遴聘司帐师事务所对清表面说进行外部审计，遴聘讼师事务所对清表面说 出具法律观点书；   (6)将清表面说报中国证监会备案并公告；   (7)对基金剩余财产进行分派。 制而弗成实时变现的，清理期限相应顺延。   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理过程中发生的统统合理 用度，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产清理的分派决策，将基金财产清理后的一皆剩余财富扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按种种基金份额握有东说念主握有的该 类基金份额比例进行分派。   清理过程中的联系首要事项须实时公告；基金财产清表面说经相宜《中华东说念主民 共和国证券法》功令的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观点书后报中 国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清表面说报中国证监会备案 后 5 个责任日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理报 告登载在功令网站上，并将清表面说辅导性公告登载在功令报刊上。   基金财产清理账册及联系文献由基金托管东说念主保存不低于法律限定功令的最低 期限。                十七、背信牵累   （一）基金禁止东说念主、基金托管东说念主不履行本条约或履行本条约不相宜约定的，应 当承担背信牵累。   （二）基金禁止东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的过程中，违背《基金法》等 法律限定的功令或者《基金合同》和本托管条约约定，给基金财产或者基金份额握 有东说念主变成挫伤的，应当分别对各自的步履照章承担抵偿牵累；因共同步履给基金财 产或者基金份额握有东说念主变成挫伤的，应当承担连带抵偿牵累。   （三）一方当事东说念主背信，给另一方当事东说念主变成亏本的，应就平直亏本进行抵偿； 给基金财产变成亏本的，应就平直亏本进行抵偿，另一方当事东说念主有权益及义务代表 基金向背信方追偿。关联词如发生下列情况，当事东说念主免责： 或不看成而变成的亏本等； 资或不投资变成的平直亏本或潜在亏本等； 络故障、通信故障、电力故障、计较机病毒袭击偏激它不测事故所导致的亏本等。   （四）一方当事东说念主背信，另一方当事东说念主在任责范围内有义务实时采取必要的措 施，勤奋夺目亏本的扩大。莫得采取恰当措施以至亏本进一步扩大的，不得就扩大 的亏本要求抵偿。非背信方因夺目亏本扩大而支拨的合理用度由背信方承担。   （五）背信步履虽已发生，但本托管条约疏忽络续履行的，在最大限制地保护 基金份额握有东说念主利益的前提下，基金禁止东说念主和基金托管东说念主应当络续履行本条约。   （六）由于基金禁止东说念主、基金托管东说念主不可限度的身分导致业务出现差错，基金 禁止东说念主和基金托管东说念主诚然还是采取必要、恰当、合理的措施进行查验，关联词未能发 现失误的，由此变成基金财产或投资东说念主亏本，基金禁止东说念主和基金托管东说念主免除抵偿责 任。关联词基金禁止东说念主和基金托管东说念主应积极采取必要的措施放松或排除由此变成的 影响。               十八、争议贬责方式   因本条约产生或与之干系的争议，两边当事东说念主应通过协商、谐和贬责，协商、 谐和弗成贬责的，任何一方均应当将争议提交中国海外经济买卖仲裁委员会，仲裁 地点为北京市，按照中国海外经济买卖仲裁委员会届时灵验的仲裁功令进行仲裁。 仲裁裁决是结尾的，对当事东说念主均有禁止力。除非仲裁裁决另有功令，仲裁用度由败 诉方承担。   争议处理时间，两边当事东说念主应信守基金禁止东说念主和基金托管东说念主职责，各自络续忠 实、勤勉、尽职地履行《基金合同》和本托管条约功令的义务，珍爱基金份额握有 东说念主的正当权益。   本条约受中国法律（在此不包括中国香港、澳门相等行政区和台湾地区法律） 统辖，并从其解释。               十九、托管条约的效率   两边对托管条约的效率约定如下：   （一）基金禁止东说念主在向中国证监会肯求基金召募注册时提交的托管条约草案， 应经托管条约当事东说念主两边盖印以及两边法定代表东说念主或授权代表署名（或盖印），协 议当事东说念主两边根据中国证监会的观点修改托管条约草案。托管条约以中国证监会 注册的文本为认真文本。   （二）托管条约自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》顺利之日起 顺利。托管条约的灵验期自其顺利之日起至基金财产清理效率报中国证监会备案 并公告之日止。   （三）托管条约自顺利之日起对托管条约当事东说念主具有同等的法律禁止力。   （四）本条约一式六份，条约两边各握二份，上报监管机构二份，每份具有同 等的法律效率。              二十、其他事项   如发生有权司法机关照章冻结基金份额握有东说念主的基金份额时，基金禁止东说念主应 赐与配合，承担司法协助义务。   除本条约有明确界说外，本条约的用语界说适用《基金合同》的约定。本条约 未尽事宜，当事东说念主依据《基金合同》、联系法律限定等功令协商办理。            二十一、托管条约的签订   本条约两边法定代表东说念主或授权代表签章、签订地、签订日