前海开源中债 1-3 年国开行债券指数       证券投资基金        招募说明书     （20241114 更新）    基金不竭东谈主：前海开源基金不竭有限公司     基金托管东谈主：兴业银行股份有限公司                                         招募说明书（更新）                       过失提醒    本基金经 2019 年 4 月 2 日中国证券监督不竭委员会下发的证监许可2019549 号文注 册召募，基金合同已于 2019 年 8 月 28 日谨慎成效。    基金不竭东谈主保证本招募说明书的内容信得过、准确、完满。本招募说明书经中国证监会 注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和市集远景作 出本色性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。中国证监会分歧基金的投资价值 及市集远景等作出本色性判断或者保证。    本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等因素产生波动，投资东谈主在投 成本基金前，应全面了解本基金的居品特质，充分接头自身的风险承受技艺，感性判断市 场，并承担基金投资中出现的种种风险，包括但不限于：市集风险、信用风险、不竭风 险、流动性风险、操作和时刻风险、合规性风险、本基金独到的风险、启用侧袋机制的风 险、其他风险以及本法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风 险等。    本基金为债券型基金，其预期风险与预期收益高于货币市集基金，低于夹杂型基金和 股票型基金。本基金主要投资于标的指数成份券及备选成份券，具有与标的指数通常的风 险收益特征。    本基金为指数基金，投资者投资于本基金面对追踪错误抵制未达约定标的、指数编制 机构罢手服务、成份券停牌或失约等潜在风险。    当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，基金不竭东谈主履行相应法式后， 不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书的关联章节。侧袋机制实施期间， 基金不竭东谈主将对基金简称进行特殊记号，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有 东谈主仔细阅读相关内容并关爱本基金启用侧袋机制时的特定风险。    本基金标的指数为中债-1-3 年国开行债券指数。    （1）债券种类    政策性银行债    （2）刊行东谈主    国度诱惑银行    （3）上市场所    天下银行间债券市集、上海证券走动所、深圳证券走动所    （4）托管余额/刊行量    无尽制    （5）债券剩余期限                                          招募说明书（更新）   （6）债券币种   东谈主民币   （7）付息方式   附息式固定利率   （8）上市期限   无尽制   （9）含权债   包含含权债   （10）取价源   以中债估值为参考（价钱偏离度参数为 0.1%），优先登第合理的最优双边报价中间 价，若无则取合理的银行间市集加权平均结算价或走动所市集收盘价，再无则径直领受中 债估值价钱。   标的指数具体编制决策详见中国债券信息网（https://www.chinabond.com.cn/）。   基金的过往功绩并不预示其将来露出，基金不竭东谈主不竭的其他基金的功绩并不组成对 本基金露出的保证。   基金不竭东谈主依照恪尽责守、真挚信用、严慎勤恳的原则不竭和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金不竭东谈主提醒投资东谈主基金投资的“买者愉快”原 则，在投资东谈主作出投资决策后，基金运营情状与基金净值变化引致的投资风险，由投资东谈主 自行承担。投资有风险，投资东谈主在投成本基金前应谨慎阅读本基金的招募说明书和基金合 同、基金居品辛苦概要等信息暴露文献。   本招募说明书仍是本基金托管东谈主复核（不属于基金托管东谈主法定复核服务范围且其不掌 捏相关信息的内容除外），关联财务数据和净值露出截止日 2023 年 09 月 30 日为（未经审 计）。                                                   招募说明书（更新）                             目       录                                     招募说明书（更新）                      一、绪 言      本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、 《公开召募证券投资基金运作不竭办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销 售不竭办法》（以下简称《销售办法》）、《公开召募证券投资基金信息暴露不竭办法》 （以下简称《信息暴露办法》）、《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险不竭规矩》 (以下简称“《流动性风险不竭规矩》”) 、《公开召募证券投资基金运作指示第 3 号—— 指数基金指示》（以下简称“《指数基金指示》”）等关联法律法例的规矩，以及《前海 开源中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金基金合同》（以下简称基金合同）的约定编 写。      本招募说明书论说了前海开源中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金（以下简称 “本基金”或“基金”）的投资标的、策略、风险、费率等与投资东谈主投资决策关联的必要 事项，投资东谈主在作念出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。      基金不竭东谈主承诺本招募说明书不存在职何虚伪纪录、误导性述说或者首要遗漏，并对 其信得过性、准确性、完满性承担法律服务。本基金是根据本招募说明书所载明的辛苦恳求 召募的。本基金不竭东谈主莫得托福或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息， 或对本招募说明书作任何解释或者说明。      本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基 金合同当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取得基金份额，即成 为基金份额持有东谈主和基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的行径自身即标明其对基金合同 的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过头他关联规矩享有权利、承担义务。基金 投资东谈主欲了解基金份额持有东谈主的权利和义务，应详实查阅基金合同。      本招募说明书对于基金居品辛苦概要的编制、暴露及更新等内容，将不晚于 2020 年 9 月 1 日起执行。                                            招募说明书（更新）                         二、释 义      在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 对基金合同的任何有用校正和补充 开行债券指数证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何有用校正和补充 基金招募说明书》过头更新 份额发售公告》 释、行政规章以过头他对基金合同当事东谈主有敛迹力的决定、决议、文告等 会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届天下东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议修 订，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届天下东谈主民代表大会常务委 员会第十四次会议《天下东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七 部法律的决定》修改的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其时时作念出的修 订 《证券投资基金销售不竭办法》及颁布机关对其时时作念出的校正 《公开召募证券投资基金信息暴露不竭办法》及颁布机关对其时时作念出的校正 《公开召募证券投资基金运作不竭办法》及颁布机关对其时时作念出的校正 日起引申的《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险不竭规矩》及颁布机关对其时时作念 出的校正 《公开召募证券投资基金运作指示第 3 号——指数基金指示》及颁布机关对其时时作念出的 校正                                 招募说明书（更新） 主体，包括基金不竭东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 并存续或经关联政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、职业法东谈主、社会团体或其他组织 （包括其时时校正）及相关法律法例规矩不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金 的中国境外的机构投资者 试点办法》（包括其时时校正）及相关法律法例规矩，运用来自境外的东谈主民币资金进行境 内证券投资的境外机构投资者 格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 金份额的申购、赎回、颐养、转托管及如期定额投资等业务 定的其他条件，取得基金销售业务履历并与基金不竭东谈主签订了基金销售服务公约，办理基 金销售业务的机构 金账户的建立和不竭、基金份额登记、基金销售业务的证据、清理和结算、代理披发红 利、建立并撑持基金份额持有东谈主名册和办理非走动过户等 司或接受前海开源基金不竭有限公司托福代为办理登记业务的机构 金份额余额过头变动情况的账户 购、申购、赎回、颐养、非走动过户、转托管及如期定额投资等业务而引起的基金份额变 动及结余情况的账户 理东谈主向中国证监会办理基金备案手续已矣，并取得中国证监会书面证据的日历                                        招募说明书（更新） 毕，清理结果报中国证监会备案并给予公告的日历 基金不竭东谈主所不竭的绽放式证券投资基金登记方面的业务法则，由基金不竭东谈主和投资东谈主共 同遵循 金份额的行径 金份额的行径 要求将基金份额兑换为现款的行径 件，恳求将其持有基金不竭东谈主不竭的、某一基金的基金份额颐养为基金不竭东谈主不竭的其他 基金基金份额的行径 额销售机构的操作 款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款 及受理基金申购恳求的一种投资方式 颐养中转出恳求份额总和后扣除申购恳求份额总和及基金颐养中转入恳求份额总和后的余 额)朝上上一绽放日基金总份额的 10% 其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简                                   招募说明书（更新） 他资产的价值总和 份额净值的过程 和方式等的不同，将基金份额分为不同的类别：A 类基金份额、C 类基金份额和 D 类基金份 额。种种基金份额分设不同的基金代码，并永别商量和公布种种基金份额净值和种种基金 份额累计净值 资产入彀提销售服务费的基金份额 但从本类别基金资产入彀提销售服务费的基金份额 站（包括基金不竭东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子暴露网站）等序言 持有东谈主服务的用度 格给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个走动日以上的逆回购与银行如期进款（含 公约约定有条件提前支取的银行进款）、因刊行东谈主债务失约无法进行转让或走动的债券等 额净值的方式，将基金诊疗投资组合的市集冲击成本分拨给履行申购、赎回的投资者，从 而减少对存量基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受损伤并得到公 平对待 居品辛苦概要》过头更新（基金合同对于基金居品辛苦概要的编制、暴露及更新等内容， 将不晚于 2020 年 9 月 1 日起执行） 处置清理，宗旨在于有用祸患并化解风险，确保投资者得到公谈对待，属于流动性风险管 理器用。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户                                  招募说明书（更新） 存在首要不笃定性的资产；（2）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 首要不笃定性的资产；（3）其他资产价值存在首要不笃定性的资产                                          招募说明书（更新）                        三、基金不竭东谈主    （一）基金不竭东谈主概况 书有限公司） 出资 25%，北京长和世纪资产不竭有限公司出资 25%，深圳市和合投信投资合伙企业(有限 合伙)出资 25%。    （二）主要东谈主员情况    李强先生，董事长，硕士研究生，国籍：中国。历任中国确立银行股份有限公司陕西 省分行筹资处科员、副主任科员，中国证券监督不竭委员会深圳监管局法例处、机构监管 处、基金监管处副主任科员、主任科员、副处长、处长等职务，深圳市前海深港当代服务 业联接区不竭局副局长（挂职），前海金融控股有限公司总司理、党委文告、董事长（曾 兼任深圳市前海深港当代服务业联接区不竭局局长助理、汇丰前海证券有限服务公司董事 长、恒生前海基金不竭有限公司董事长、前海再保障股份有限公司董事、深圳市前海金融 同行公会会长、万科企业股份有限公司零丁董事等职务），世纪证券有限服务公司党委书 记、董事长。2022 年 4 月加入前海开源基金不竭有限公司，现任前海开源基金不竭有限公 司董事长、董事。    蔡颖女士，副董事长，硕士研究生，国籍：中国。历任南边证券股份有限公司广州分 公司营业部电脑部主管、经纪业务部主管、电子商务部副司理，南边基金不竭股份有限公 司广州代表处首席代表、南边区域总部高档司理，鹏华基金不竭有限公司华南营销中心 （广州）副总司理、广州分公司总司理，曾任前海开源基金不竭有限公司总司理、前海开                                       招募说明书（更新） 源资产不竭有限公司董事长。现任东原仁知城市运营服务集团股份有限公司零丁董事，前 海开源基金不竭有限公司副董事长、董事。   王兆华先生，董事，本科学历，国籍：中国。历任中国东谈主民银行西本分行职员，中国 工商银行股份有限公司西安经济时刻诱惑区支行副行长、分行信贷处处长，中原证券股份 有限公司西扎营业部总司理、中原证券股份有限公司济南不竭总部党委文告兼总司理、华 夏证券股份有限公司总裁助理兼重庆分公司党委文告、总司理，中原证券股份有限公司总 裁助理，开源证券股份有限公司董事长兼总司理，前海开源资产不竭有限公司董事长，前 海开源基金不竭有限公司董事长。现任前海开源基金不竭有限公司董事。   范镭先生，董事，本科学历，国籍：中国。历任中国确立银行股份有限公司武汉分 行、华安财产保障股份有限公司北京分公司、交通银行股份有限公司天津分行、北京长和 世纪资产不竭有限公司投资总监。现任北京万盛祥如投资照管人有限公司执行董事，正方天 恒资产不竭有限公司执行董事、总司理及前海开源基金不竭有限公司董事。   秦亚峰先生，董事、总司理。清华大学硕士，中国社科院博士，国籍：中国。历任中 国银行湖南分行相信商榷公司时刻员，中国东方相信湖南证券营业部部门司理，星河证券 湖南证券营业部部门司理，亚洲证券湖南证券营业部部门司理，华安财产保障股份有限公 司资产不竭中心副总司理、总司理，华安财产保障股份有限公司副总司理，华安财保资产 不竭有限服务公司总司理，华安汇富成本投资不竭有限公司董事长。现任前海开源基金管 理有限公司董事、总司理。   SHI SHA（沙石）先生，董事，北京大学经济系本科和硕士，好意思国纽约州立大学石溪 校园(SUNY at Stony Brook)经济学博士学位。国籍：好意思国。曾任国度规划经济委员会经济 研究所研究员，纽约大通银行、荷兰银行助理、副总裁、董事，瑞士银行、巴克莱银行董 事、执行董事以及中国金融期货走动所国外事务高档照管人等职。现任施罗德交银痛快有限 公司零丁董事，恒泰期货股份有限公司零丁董事，民生期货股份有限公司零丁董事，澳帝 桦（上海）商贸有限公司中国区外部照管人，以及前海开源基金不竭有限公司董事。   龚方雄先生，董事，北京大学物理学学士、运筹学及经济学硕士，费城坦普尔大学物 理学硕士，宾夕法尼亚大学沃顿商学院金融经济学博士。国籍：中国香港。历任好意思国联邦 储备银行经济学家，好意思国银行首席策略师、全球货币及利率市集策略部联席主管，摩根大 通中国区研究部主管、首席策略师、首席大中华区经济学家、中国空洞公司（企业）投融 资主席，摩根大通中国投资银行主席。现任方雄成本国外有限公司董事，香港恒峰资产管 理有限公司董事，第一前海国外成本有限公司董事及前海开源基金不竭有限公司董事。   孙金钜先生，董事，经济学硕士，国籍：中国。曾任国泰君安证券股份有限公司研究 员、新期间证券股份有限公司研究所长处、开源证券股份有限公司总司理助理兼研究所所 长。现任开源证券股份有限公司副总司理，前海开源基金不竭有限公司董事。                                                  招募说明书（更新）      Qing Li（李庆）先生，零丁董事，国籍：好意思国。哥伦比亚大学商学院金融博士，北 京大学数学学士,曾入选中国数学奥林匹克国度集训队。特准金融分析师（CFA）。历任好意思 国 Lehman Brothers 股票自营走动部研究员，好意思国 Fortress Investment Group 基金经 理，好意思国 Tykhe Capital LLC 量化投资基金司理，好意思国 SAC Capital Advisors 投资组合基 金司理。现任好意思国量化投资基金公司 Siencecast Management 首席执行官、粗豪合伙东谈主， 前海开源基金不竭有限公司零丁董事。      樊臻宏先生，零丁董事，国籍：中国。纽约大学 STERN 商学院交易不竭博士学位。历 任 ARGONAUT 成本不竭公司（对冲基金）分析员、好意思林证券全球科技策略师、中国东谈主寿资 产不竭公司国外业务部副总司理及边幅部副总司理、春湖投资不竭（北京）有限公司总经 理，天津汇通太和投资不竭有限公司总司理。现任瑞能半导体科技股份有限公司董事，北 京建广资产不竭有限公司董事，叮当健康科技集团有限公司（9886.HK）零丁非执行董事， 前海开源基金不竭有限公司零丁董事。      Terence Culver 先生，零丁董事，硕士学历。国籍：好意思国。历任哈佛大学国外发展研 究所边幅司理，联合国 GeSCI 组织全球新兴市集政府照管人及诱惑各人，哥伦比亚大学国外 和群众事务学院副院长等职务。现任好意思国数字金融集团－DFG Fund 首席执行官、粗豪合伙 东谈主，前海开源基金不竭有限公司零丁董事。      Samuel T. Lundquist 先生，零丁董事，本科学历。国籍：好意思国。在好意思国宾夕法尼亚 大学沃顿商学院先后服务 25 年。现任宾夕法尼亚大学沃顿商学院对外事务副院长，前海开 源基金不竭有限公司零丁董事。      骆新都女士，监事会主席，经济学硕士，经济师，国籍：中国。历任民政部外事处处 长，南边证券股份有限公司副总裁，南边基金不竭股份有限公司董事长、监事会主席。现 任前海开源基金不竭有限公司监事会主席。      陆琦先生，监事，理学学士和工学硕士学位。国籍：中国。历任穆迪信息商榷（深 圳）有限公司研发工程师、边幅研发组组长，南边基金不竭股份有限公司风险不竭部。 部总监、基金司理。      傅智先生，监事，本科学历，注册司帐师。国籍：中国。历任深圳天健信德司帐师事 务所审计员，南边基金不竭股份有限公司运作保障部总监助理、副总监、执行总监。现任 前海开源基金不竭有限公司基金核算部总监、基金事务部负责东谈主（兼）。      曾媛媛女士，监事，经济学硕士。国籍：中国。曾任博时基金不竭有限公司走动员。 监。                                       招募说明书（更新）   汤力女士，监事，硕士研究生。国籍：中国。历任中青国出门书集团法务部主任，汤 森路透法律集团居品培训师，英大基金不竭有限公司监察稽核部高档司理。2013 年 11 月 起加入前海开源基金不竭有限公司，现任前海开源基金不竭有限公司监察稽核部总监。   刘艳女士，监事，金融学硕士。国籍：中国。2006 年 8 月至 2013 年 9 月任长城基金 不竭有限公司渠谈总对总主管。2014 年 10 月加入前海开源基金不竭有限公司，现任前海 开源基金不竭有限公司第三方渠谈部总监、上海不竭总部总司理。   崔宸龙先生，监事，材料科学与工程博士研究生。国籍：中国。2016 年 11 月至 2017 年 8 月任深圳市前海安康投资发展有限公司研究部研究员。2017 年 8 月加盟前海开源基金 不竭有限公司，现任前海开源基金不竭有限公司投资部负责东谈主、首席 ESG 官、基金司理。   李刚先生，监事，不竭学硕士。国籍：中国。历任长江证券股份有限公司营运不竭总 部业务不竭部主管、公司走动所居品改进小组秘书，西部证券股份有限公司信用业务部高 级司理、零卖业务总部副总司理，长江证券股份有限公司西扎营业部副总司理兼投顾总 监、深圳深南路营业部总司理。2020 年加入开源证券股份有限公司，现任开源证券股份有 限公司私东谈主钞票部总司理。   孙达先生，监事，不竭学硕士。国籍：中国。历任中国铁路第五工程局土木匠程师， 北京宝嘉恒基础设施投资有限公司工程部司理。现任北京长和世纪资产不竭有限公司投资 部总司理。   秦亚峰先生，董事、总司理。清华大学硕士，中国社科院博士，国籍：中国。历任中 国银行湖南分行相信商榷公司时刻员，中国东方相信湖南证券营业部部门司理，星河证券 湖南证券营业部部门司理，亚洲证券湖南证券营业部部门司理，华安财产保障股份有限公 司资产不竭中心副总司理、总司理，华安财产保障股份有限公司副总司理，华安财保资产 不竭有限服务公司总司理，华安汇富成本投资不竭有限公司董事长。现任前海开源基金管 理有限公司董事、总司理。   孙辰健先生，看守长。西安交通大学经济学博士，高档经济师。国籍：中国。历任深 圳证券走动所走动运行部副司理、西北服务中心主任、信息不竭部总监，深圳证券通讯有 限公司董事、总司理，中证指数有限公司董事，中国证券登记结算有限服务公司北京数据 时刻分公司副总司理，中证信息时刻服务有限服务公司副总司理，华鑫证券有限服务公司 副总司理、监事会主席，摩根士丹利华鑫基金不竭有限公司董事，华鑫证券投资有限公 司、华鑫宽众投资有限公司董事长。2021 年 10 月加入前海开源基金不竭有限公司，现任 前海开源基金不竭有限公司看守长。   王厚琼先生，副总司理、固定收益投资决策委员会主席。本科学历，国籍:中国。历 任武汉市无线电厂有限公司时刻员，南边证券股份有限公司武汉分公司证券部副司理，南 方证券股份有限公司资产不竭部，南边基金不竭股份有限公司走动不竭部副总监。2014 年                                            招募说明书（更新） 益投资决策委员会主席。    何璁先生，副总司理、首席信息官。硕士研究生，国籍:中国。历任国信证券股份有 限公司信息时刻部司理，汉唐证券有限服务公司红岭中路营业部副总司理、深圳、东莞银 证通负责东谈主，华泰联合证券有限服务公司部门总司理，华林证券股份有限公司总裁助理。 首席信息官。    曲扬先生，副总司理、权益投资决策委员会主席。清华大学商量机科学与时刻系博 士。曾任职南边基金不竭股份有限公司，历任研究员、基金司理助理、基金司理。2014 年 资决策委员会主席。    邱杰先生，副总司理、专户投资决策委员会主席、FOF 投资决策委员会主席。北京大 学经济学硕士。曾任职福建省财政厅、南边基金不竭股份有限公司、建信基金不竭有限责 任公司。2014 年 2 月加入前海开源基金不竭有限公司，现任前海开源基金不竭有限公司副 总司理、专户投资决策委员会主席、FOF 投资决策委员会主席。    本基金历任基金司理为：王旭巍先生，不竭时分为 2021 年 7 月 19 日至 2023 年 5 月 8 日；李炳智先生，不竭时分为 2019 年 8 月 28 日至 2024 年 10 月 11 日；吴彦女士，不竭时 间为 2024 年 10 月 11 日于今。    吴彦女士，北京大学硕士。2012 年至 2014 年任财达证券债券研究员；2014 年 4 月加 盟前海开源基金不竭有限公司，现任公司基金司理。2019 年 7 月 15 日至 2020 年 10 月 22 日，任前海开源顺和债券型证券投资基金基金司理；2019 年 10 月 18 日至 2021 年 12 月 28 日，任前海开源裕瑞夹杂型证券投资基金基金司理；2021 年 6 月 17 日至 2023 年 12 月 29 日，任前海开源沪港深隆鑫天真配置夹杂型证券投资基金基金司理；2021 年 6 月 17 日至 今，任前海开源恒泽夹杂型证券投资基金基金司理；2024 年 10 月 11 日于今，任前海开源 中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金基金司理。吴彦女士具备基金从业履历。    权益投资决策委员会    权益投资决策委员会名单如下：曲扬、邱杰、崔宸龙、吴国清、王霞、杨德龙、肖立 强。曲扬为权益投资决策委员会主席，邱杰为权益投资决策委员会副主席，肖立强为权益 投资决策委员会秘书。    固定收益投资决策委员会    固定收益投资决策委员会名单如下：王厚琼、刘静、章俊、何崴、李炳智、史延、吴 彦、林悦、易千。王厚琼为固定收益投资决策委员会主席，刘静、章俊为固定收益投资决                                      招募说明书（更新） 策委员会副主席，何崴为固定收益投资决策委员会执行主席，李炳智为固定收益投资决策 委员会秘书。      FOF 投资决策委员会      FOF 投资决策委员会名单如下：邱杰、曲扬、杨德龙、李赫、肖立强。邱杰为 FOF 投 资决策委员会主席，曲扬为 FOF 投资决策委员会副主席，李赫为 FOF 投资决策委员会秘 书。      （三）基金不竭东谈主的职责 召募、申购、赎回和登记事宜； 为；      （四）基金不竭东谈主的承诺 法》、《信息暴露办法》等法律法例的行径，并承诺建立健全里面抵制轨制，选定有用措 施，贯注犯法行径的发生。      （1）将基金不竭东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；      （2）不公谈地对待公司不竭的不同基金财产；      （3）利用基金财产或职务之便为基金份额持有东谈主除外的东谈主牟取利益；      （4）向基金份额持有东谈主违纪承诺收益或者承担失掉；      （5）侵占、挪用基金财产；      （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主从事 相关的走动行动；                                   招募说明书（更新）      （7）草率包袱，不按照规矩履行职责；      （8）法律法例以及中国证监会辞谢的其他行径。 律法例及行业表率，真挚信用、勤恳尽责，不从事以下行动：      （1）越权或违纪计议；      （2）违反法律法例、基金合同或托管公约；      （3）成心损伤基金份额持有东谈主或基金合同其他当事东谈主的正当权益；      （4）在向中国证监会报送的辛苦中平心而论；      （5）断绝、插手、遏抑或严重影响中国证监会照章监管；      （6）草率包袱、摧毁权利；      （7）泄露在职职期间洞悉的关联证券、基金的交易神秘、尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资规划等信息或利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主从事相关的走动行动；      （8）违反证券走动所业务法则，利用对敲、倒仓等罪犯技能控制市集价钱，阻挠市 场步骤；      （9）贬损同行，以提高我方；      （10）在公开信息暴露和告白中成心含有虚伪、误导、诈骗因素；      （11）以不正当技能谋求业务发展；      （12）有悖社会公德，损伤证券投资基金东谈主员形象；      （13）其他法律、行政法例辞谢的行径。      （1）依照关联法律法例和基金合同的规矩，本着严慎的原则为基金份额持有东谈主谋取 最大利益；      （2）不得利用职务之便为我方、受雇东谈主或任何局外人谋取利益；      （3）不泄露在职职期间洞悉的关联证券、基金的交易神秘，尚未照章公开的基金投 资内容、基金投资规划等信息或利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主从事相关的走动活 动；      （4）不从事损伤基金财产和基金份额持有东谈主利益的证券走动过头他行动。      （五）基金不竭东谈主的里面抵制轨制      为保证公司表率化运作，有用地提神和化解计议风险，促进公司诚信、正当、有用经 营，保障基金份额持有东谈主利益，珍贵公司及公司激动的正当权益，本基金不竭东谈主建立了科 学、严实、高效的里面抵制体系。      （1）保证公司计议运作严格遵循国度关联法律法例和行业监管法则，自愿形成称职 计议、表率运作的计议想想和计议理念。                               招募说明书（更新）   （2）提神和化解计议风险，提高计议不竭效益，确保计议业务的稳健运行和受托资 产的安全完满，好意思满公司的持续、雄厚、健康发展。   （3）确保基金、公司财务和其他信息信得过、准确、完满、实时。   （4）促进公司全体职工信守职业操守，耿直诚信，朴直自律，勤恳尽责。   （1）健全性原则。里面抵制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东谈主 员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个设施。   （2）有用性原则。通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控法式，珍贵内抵制 度的有用执行。   （3）零丁性原则。公司各机构、部门和岗亭职责应当保持相对零丁，公司基金资 产、自有资产、其他资产的运作应当分离。   （4）彼此制约原则。公司里面部门和岗亭的建立应当权责分明、彼此制衡。   （5）成本效益原则。公司运用科学化的计议不竭方法缩短运作成本，提高经济效 益，以合理的抵制成本达到最好的里面抵制效果。   （6）应时性原则。里面抵制应具有前瞻性，而况必须跟着公司计议政策、计议方 针、计议理念等里面环境的变化和国度法律法例、政策轨制等外部环境的转换实时进行相 应的修改和完善。   （1）里面抵制轨制体系   公司制定了合理、完备、有用并易于执行的轨制体系。公司轨制体系由不同层面的制 度组成。按照其着力大小分为四个层面：第一个层面是公司里面抵制大纲，它是公司制定 各项规章轨制的纲目和统辖；第二个层面是公司基本不竭轨制，包括风险抵制轨制、投资 不竭轨制、基金司帐轨制、信息暴露轨制、监察稽核轨制、信息时刻不竭轨制、公司财务 轨制、辛苦档案轨制、功绩评估窥伺轨制、挫折应变轨制、合规不竭轨制、轨制不竭制 度、反洗钱里面抵制轨制、公司机构建立及部门基本职能轨制和销售不竭轨制等；第三个 层面是部门业务规章，是在基本不竭轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭建立、岗 位服务、操作守则等的具体说明；第四个层面是业务操作手册，是各项具体业务和不竭工 作的运行办法，是对业务各个细节、经由进行的描写和敛迹。它们的制订、修改、实施、 废止应该遵命相应的法式，每一层面的内容不得与其以表层面的内容相抵牾。公司醉心对 轨制的持续老师，结合业务的发展、法例及监管环境的变化以及公司风险抵制的要求，不 断检验和增强公司轨制的完备性、有用性。   （2）里面抵制组织架构   负责制定公司的风险不竭政策，对风险不竭负完全的和最终的服务。                               招募说明书（更新）   当作董事会下的专科委员会之一，监察及风险抵制委员会负责批准公司风险不竭系统 文献，即负责确保每一个部门都有合适的系统来识别、评定和监控该部门的风险，负责批 准每一个部门的风险级别。负责治理首要的突发的风险。   零丁应用看守权利，径直对董事会负责；向监察及风险抵制委员会提交风险不竭申报 和风险不竭建议。   监察稽核部负责对公司的基金运作、里面不竭、系统实施和正当合规情况进行里面监 督，形成主意上报总司理及看守长；对公司各部门里面合规和内控轨制、经由的建立和落 实情况进行检验，对公司的里面合规和内控轨制、经由的合感性、有用性进行分析，提议 改进主意。   风险不竭团队负责建立和完善公司投资风险不竭轨制与经由，并为每一个部门的风险 不竭系统的发展提供协助。风险不竭团队负责公司投资不竭风险、信用风险、市集风险、 流动性风险等日常风险不竭服务，组织实施公司投资风险不竭服务，确保公司种种投资风 险得到精致监督与抵制。   风险和合规不竭是每一个业务部门最首要的服务。部门司理对本部门的风险和合规负 第一服务，负责履行公司的风险和合规不竭法式，负责本部门的风险和合规不竭系统的开 发、执行和珍贵，用于识别、监控和缩短风险。   （1）授权轨制   公司的授权轨制蚁合于所有这个词公司行动。激动会、董事会、监事会和不竭层必须充分履 行各自的权利，健全公司逐级授权轨制，确保公司各项规章轨制的贯彻执行；各项计议业 务和不竭法式必须顺从不竭层制定的操作规程，承办东谈主员的每一项服务必须是在业务授权 范围内进行。公司首要业务的授权必须选定书面边幅，授权书应当明确授权内容和时效。 公司授权要适合，对已获授权的部门和东谈主员应建立有用的评价和反馈机制，对已不适用的 授权应实时修改或取消授权。   （2）公司研究业务   研究服务应保持零丁、客不雅，不受任何部门及个东谈主的不正当影响；建立严实的研究工 功课务经由，形成科学、有用的研究方法；建立投资标的备选库轨制，研究部门根据投资 标的的特征，在充分研究的基础上建立和珍贵备选库。建立研究与投资的业务交流轨制， 保持通顺的交流渠谈；建立研究申报质料评价体系，不时提高研究水平。                                  招募说明书（更新）   （3）基金投资业务   基金投资应确立科学的投资理念，根据决策的风险提神原则和效纵情原则制定合理的 决策法式；在进行投资时应有明确的投资授权轨制，并应建立与所授权限相应的敛迹轨制 和窥伺轨制。建立严格的投资辞谢和投资限制轨制，保证基金投资的正当合规性。建立投 资风险评估与不竭轨制，将重心投资限制在规矩的风险权名额度内；对于投资结果建立科 学的投资不竭功绩评价体系。   （4）走动业务   建立集合走动轨制，投资指示通过走动部完成；建立走动监测系统、预警系统和走动 反馈系统，完善相关的安全设施；走动部应付走动指示进行审核，建立公谈的走动分拨制 度，确保各基金利益的公谈；走动记录应完善，并实时进行反馈、查对和归档撑持；同期 建立科学的投资走动绩效评价体系。   （5）基金司帐核算   公司根据法律法例及业务的要求建立司帐轨制，并根据风险抵制点建立严实的司帐系 统，对于不同基金、不同客户零丁建账，零丁核算；公司通过复核轨制、凭证轨制、合理 的估值方法和估值法式等司帐步伐信得过、完满、实时地纪录每一笔业务并正确进行司帐核 算和业务核算。同期还建立司帐档案撑持轨制，确保档案信得过完满。   （6）信息暴露   公司建立了完善的信息暴露轨制，保证公开暴露的信息信得过、准确、完满。公司设立 了信息暴露负责东谈主，并建立了相应的法式进行信息的采集、组织、审核和发布服务，以此 加强对信息的审查查对，使所公布的信息合适法律法例的规矩，同期加强对信息暴露的检 查和评价，对存在的问题实时提议改进办法。   （7）监察稽核   公司设立看守长，经董事会聘任，报中国证监会核准。根据公司监察稽核服务的需要 和董事会授权，看守长不错列席公司相关会议，调阅公司相关档案，就里面抵制轨制的执 行情况独连忙履行检验、评价、申报、建议职能。看守长如期和不如期向董事会申报公司 里面抵制执行情况，董事会对看守长的申报进行审议。   公司设立监察稽核部开展监察稽核服务，并保证监察稽核部的零丁性和巨擘性。公司 明确了监察稽核部及里面各岗亭的具体职责，严格制定了专科任职条件、操作法式和组织 规律。   监察稽核部强化里面检验轨制，通过如期或不如期检验里面抵制轨制的执行情况，促 使公司各项计议不竭行动的表率运行。   公司董事会和不竭层充分醉心和支柱监察稽核服务，对违反法律法例和公司里面抵制 轨制的，根究关联部门和东谈主员的服务，并纳入年度合规专项窥伺。                                    招募说明书（更新）      （1）基金不竭东谈主确知建立、实施和撑持里面抵制轨制是本公司董事会及不竭层的责 任；      （2）基金不竭东谈主承诺以上对于里面抵制的暴露信得过、准确；      （3）基金不竭东谈主承诺根据市集变化和公司发展不时完善里面抵制体系和里面抵制制 度。                                           招募说明书（更新）                       四、基金托管东谈主    （一）基金托管东谈主基本情况    称号：兴业银行股份有限公司    注册地址：福建省福州市台江区江滨中正途 398 号兴业银行大厦    办公地址：上海市银城路 167 号    邮政编码：200120    法定代表东谈主：吕家进    成立日历：1988 年 8 月 22 日    批准设立机关和批准设立文号：中国东谈主民银行总行，银复1988347 号    基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字200574 号    组织边幅：股份有限公司    注册成本：207.74 亿元东谈主民币    存续期间：持续计议    兴业银行成立于 1988 年 8 月，是经国务院、中国东谈主民银行批准成立的首批股份制商 业银行之一，总行设在福建省福州市，2007 年 2 月 5 日谨慎在上海证券走动所挂牌上市 （股票代码：601166），注册成本 207.74 亿元。松手 2023 年 6 月 30 日，兴业银行资产总 额达 9.89 万亿元，好意思满营业收入 1110.47 亿元，同比缩短 4.15%，全年好意思满包摄于母公司 激动的净利润 426.80 亿元。    开业三十多年来，兴业银行永恒坚持“真诚服务，相伴成长”的计议理念，悉力于于为 客户提供全面、优质、高效的金融服务。    （二）托管业务部部门建立及职工情况    兴业银行股份有限公司总行设资产托管部，下设空洞不竭处、基金证券业务处、相信 保障业务处、痛快私募业务处、居品不竭处、稽核监察处、投资监督不竭处、运行不竭处 等处室，共有职工 100 余东谈主，业务岗亭东谈主员均具有基金从业履历。    （三）基金托管业务计议情况    兴业银行股份有限公司于 2005 年 4 月 26 日取得基金托管履历。基金托管业务批准文 号：证监基金字200574 号。松手 2023 年 9 月 30 日，兴业银行共托管证券投资基金 670 只，托管基金的基金资产净值共计 23386.83 亿元，基金份额共计 22572.13 亿份。    （四）基金托管东谈主的里面抵制轨制                                 招募说明书（更新）   严格遵循国度关联托管业务的法律法例、行业监管规章和行内关联不竭规矩，称职经 营、表率运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金资产的安全完满，确保关联信 息的信得过、准确、完满、实时，保护基金份额持有东谈主的正当权益。   兴业银行基金托管业务里面抵制组织架构由总行里面抵制委员会、总行风险不竭部 门、总行审计部、总行资产托管部、总走时营不竭部及分行托管运营机构共同组成。各级 里面抵制组织依照兴业银行相关轨制对托管业务风险不竭和里面抵制实施不竭。   （1）全面性原则：里面抵制蚁搭伙产托管业务的全过程，粉饰各项业务和居品，以 及从事资产托管业务的各机构和从业东谈主员；   （2）过失性原则：里面抵制应当在全面抵制的基础上，关介怀要业务事项和高风险 畛域；   （3）零丁性原则：开展托管业务的部门和岗亭的建立应权责分明、相对零丁、彼此 制衡；   （4）审慎性原则：内控与风险不竭必须以提神风险，保证托管资产的安全与完满为 起点，“内控优先”，“轨制优先”，审慎发展资产托管业务；   （5）制衡性原则：里面抵制应当在治理结构、机构建立及权责分拨、业务经由等方 面形成彼此制约、彼此监督，同期兼顾运营效率；   （6）稳当性原则：里面抵制体系应同所处的环境相稳当，以合理的成本好意思满内控目 标，里面轨制的制订应当具有前瞻性，并应当根据国度政策、法律及计议不竭的需要，适 时进行相应修改和完善；里面抵制存在的问题应当能够得到实时反馈和纠正；   （7）成本效益原则：里面抵制应当衡量实施成本与预期效益，以适合的成本好意思满存 效抵制。   （1）轨制确立：建立了明确的岗亭职责、科学的业务经由、详实的操作手册、严格 的东谈主员行径表率等一系列规章轨制。   （2）建立健全的组织不竭结构：前后台分离，不同部门、岗亭彼此牵制。   （3）风险识别与评估：稽核监察处领导业务处室进行风险识别、评估，制定并实施 风险抵制步伐。   （4）相对零丁的业务操作空间：业务操作区相对零丁，实施门禁不竭和音像监控。   （5）东谈主员不竭：进行如期的业务与职业谈德培训，使职工设立风险提神与抵制理 念，并签订承诺书。   （6）救急预案：制定完备的《救急预案》，并组织职工如期演练；建立他乡灾备中 心，保证业务不中断。                                     招募说明书（更新）      （五）基金托管东谈主对基金不竭东谈主运作基金进行监督的方法和法式      基金托管东谈主负有对基金不竭东谈主的投资运作应用监督权的职责。根据《基金法》、《运 作办法》、基金合同过头他关联规矩，托管东谈主对基金的投资对象和范围、投资组合比例、 投资限制、用度的计提和支付方式、基金司帐核算、基金资产估值和基金净值的商量、收 益分拨、申购赎回以过头他关联基金投资和运作的事项，对基金不竭东谈主进行业务监督、核 查。      基金托管东谈主发现基金不竭东谈主有违反《基金法》、《运作办法》、基金合同和关联法律 法例规矩的行径，应实时以书面边幅文告基金不竭东谈主限期纠正，基金不竭东谈主收到文告后应 实时查对并以书面边幅对基金托管东谈主发出回函。在限期内，基金托管东谈主有权随时对文告县 项进行复查，督促基金不竭东谈主改正。基金不竭东谈主对基金托管东谈主文告的违纪事项未能在限期 内纠正的，基金托管东谈主应申报中国证监会。基金托管东谈主发现基金不竭东谈主有首要违游记径， 立即申报中国证监会，同期，文告基金不竭东谈主限期纠正，并将纠正结果申报中国证监会。      基金托管东谈主发现基金不竭东谈主的指示违反法律、行政法例和其他关联规矩，或者违反基 金合同约定的，应当断绝执行，立即文告基金不竭东谈主，并实时向中国证监会申报。      基金托管东谈主发现基金不竭东谈主依据走动法式仍是成效的投资指示违反法律、行政法例和 其他关联规矩，或者违反基金合同约定的，应当立即文告基金不竭东谈主，并实时向中国证监 会申报。                                               招募说明书（更新）                           五、相关服务机构     （一）基金份额销售机构     （1）前海开源基金不竭有限公司直销柜台     注册地址：深圳市前海深港联接区前湾一起 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘 书有限公司）     办公地址：深圳市福田区深南正途 7006 号万科富春东方大厦 10 层     法定代表东谈主：李强     筹商东谈主：何凌     电话：（0755）83181190     传真：（0755）83180622     （2）前海开源基金不竭有限公司电子直销走动     客服电话：4001-666-998     网址：www.qhkyfund.com     微信公众号：qhkyfund     微信小法式：前海开源基金     官方 APP：前海开源基金 序号 代销机构                   销售机构信息       司                   注册地址：中国上海市黄浦区中山南路 119 号东方证券大                           厦                           办公地址：中国上海市黄浦区中山南路 119 号东方证券大                           厦                           法定代表东谈主：金文忠                           客服电话：95503                           网址：www.dfzq.com.cn       司                   注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号                           办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号                           法定代表东谈主：刘秋明                           客服电话：95525                           网址：www.ebscn.com       限公司                 注册地址：深圳市南山区粤海街谈海珠社区科苑南路 2666                           号中国华润大厦 L4601-L4608                           办公地址：深圳市南山区粤海街谈海珠社区科苑南路 2666                           号中国华润大厦 46 层                           法定代表东谈主：高涛                                            招募说明书（更新）                  客服电话：95532；4006-008-008                  网址：www.ciccwm.com      司           注册地址：广州市越秀区东风东路 713 号                  办公地址：广东省广州市越秀区东风东路 713 号                  法定代表东谈主：王凯                  客服电话：400-830-8003                  网址：www.cgbchina.com.cn      司           注册地址：北京市向阳区朝外大街 22 号 1002 室                  办公地址：北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层                  法定代表东谈主：章知方                  客服电话：400-9200-022                  网址：www.hexun.com      限公司         注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 6 层                  办公地址：上海市闵行区申滨南路 1226 号诺亚钞票中心 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     限公司         注册地址：中国（上海）目田贸易试验区商城路 618 号                  办公地址：上海市静安区南京西路 768 号国泰君安大厦                  法定代表东谈主：贺青                  客服电话：95521                  网址：www.gtja.com      限公司         注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼                  办公地址：北京市东城区朝内大街 188 号鸿安国外大厦                  法定代表东谈主：王常青                  客服电话：4008-888-108                  网址：www.csc108.com      司           注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层                  办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45                  层                  法定代表东谈主：杨周全                  客服电话：95523；4008-895-523                  网址：www.swhysc.com      司           注册地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星钞票                  广场 1 号楼 B 座 14 层                  办公地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星钞票                  广场 1 号楼 B 座 14 层                  法定代表东谈主：杨新章                  客服电话：952303                  网址：www.huaruisales.com      金销售有限公司     注册地址：上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室                  办公地址：上海市浦东新区金沪路 55 号通华科技大厦 10                  层                  法定代表东谈主：沈丹义 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                 办公地址：上海市浦东新区银城路 116 号大华银行大厦 7                  楼                  法定代表东谈主：郑新林                  客服电话：8621-68889082                  网址：www.pytz.cn      限公司         注册地址：中国(上海)目田贸易试验区临港新片区环湖西                  二路 888 号 1 幢 1 区 14032 室                  办公地址：上海市浦东新区世纪正途 1196 号世纪汇广场 2                  座 16 楼 01、08 单元                  法定代表东谈主：粟旭                  客服电话：400-168-1235                  网址：www.luxxfund.com      司           注册地址：南京市江东中路 389 号                  办公地址：南京市江东中路 389 号                  法定代表东谈主：李剑锋                  客服电话：95386                  网址：www.njzq.com.cn      司           注册地址：厦门市想明区莲前西路 2 号莲富大厦 17 楼                  办公地址：北京市丰台区凤凰嘴街 2 号院 1 号楼中国长城                  资产大厦 12-16 层/厦门市想明区深田路 46 号深田国外大                  厦 19-20 楼/厦门市想明区莲前西路 2 号莲富大厦 17 楼                  法定代表东谈主：李鹏                  客服电话：400-0099-886                  网址：www.gwgsc.com      司           注册地址：中国（四川）目田贸易试验区成都市高新区天                  府二街 198 号                  办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号 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                 宁街北 6 号楼 5 楼 503                  办公地址：河南自贸试验区郑州片区(郑东)东风南路东康                  宁街北 6 号楼 503                  法定代表东谈主：温丽燕                  客服电话：4000-555-671                  网址：www.hgccpb.com      金销售有限公司     注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室                  办公地址：北京市丰台区丽泽金融商务区铭丰大厦 4 层                  法定代表东谈主：吴志坚                  客服电话：4008-909-998                  网址：www.jnlc.com      司           注册地址：广州市河汉区珠江东路 11 号 18、19 楼                  办公地址：广东省广州市河汉区珠江东路 11 号 18,19 楼                  法定代表东谈主：王达                  客服电话：95322                  网址：www.wlzq.cn                                         招募说明书（更新）      司           注册地址：无锡市金融一街 8 号                  办公地址：无锡市金融一街 8 号国联大厦                  法定代表东谈主：葛小波                  客服电话：95570                  网址：www.glsc.com.cn      司           注册地址：四川省成都市青羊区东城根上街 95 号                  办公地址：四川省成都市青羊区东城根上街 95 号                  法定代表东谈主：冉云                  客服电话：95310                  网址：www.gjzq.com.cn      司           注册地址：陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座                  办公地址：陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座                  法定代表东谈主：李刚                  客服电话：95325                  网址：www.kysec.cn      司           注册地址：海南省三亚市海角区凤凰岛 1 号楼 7 层 710 号                  办公地址：北京市向阳区开国门外大街 21 号北京国外俱                  乐部 C 座写字楼 11 层                  法定代表东谈主：张峰                  客服电话：400-021-8850                  网址：www.harvestwm.cn      限公司         注册地址：上海市普陀区兰溪路 900 弄 15 号 526 室                  办公地址：上海市虹口区北外滩临潼路 188 号                  法定代表东谈主：尹彬彬                  客服电话：400-188-1188                  网址：www.66liantai.com      司           注册地址：深圳市前海深港联接区前湾一起 1 号 A 栋 201                  室（入住深圳市前海商务秘书有限公司）                  办公地址：深圳市南山区海德三谈航天科技广场 A 座 17                  楼 1704 室                  法定代表东谈主：TEO WEE HOWE                  客服电话：400-684-0500                  网址：www.ifastps.com.cn      司           注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦                  办公地址：广东省深圳市福田区福华一起 125 号国信金融                  大厦                  法定代表东谈主：张纳沙                  客服电话：95536                  网址：www.guosen.com.cn                                        招募说明书（更新）      司           注册地址：上海市广东路 689 号                  办公地址：上海市黄浦区中山南路 888 号海通外滩金融广                  场                  法定代表东谈主：周杰                  客服电话：95553                  网址：www.htsec.com      限服务公司       注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001                  办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5                  层                  法定代表东谈主：肖海峰                  客服电话：95548                  网址：sd.citics.com      司           注册地址：苏州工业园区星阳街 5 号                  办公地址：苏州工业园区星阳街 5 号                  法定代表东谈主：范力                  客服电话：95330                  网址：www.dwzq.com.cn      限公司         注册地址：山东省青岛市市南区澳门道 98 号海尔洲际酒                  店 B 座 20 层                  办公地址：山东省青岛市市南区澳门道 98 号海尔洲际酒                  店 B 座 20 层                  法定代表东谈主：Giamberto Giraldo                  客服电话：400-612-3303                  网址：www.yitsai.com      司           注册地址：长春市生态大街 6666 号                  办公地址：长春市生态大街 6666 号                  法定代表东谈主：李福春                  客服电话：95360                  网址：www.nesc.cn      司           注册地址：山西省大同市平城区迎宾街 15 号桐城中央 21                  层                  办公地址：山西省太原市小店区长治路 111 号山西世贸中                  心 A 座 F12、F13                  法定代表东谈主：董祥                  客服电话：400-7121-212                  网址：www.dtsbc.com.cn      司           注册地址：山东省济南市市中区经七路 86 号                  办公地址：山东省济南市市中区经七路 86 号                  法定代表东谈主：王洪                  客服电话：95538                  网址：www.zts.com.cn                                             招募说明书（更新）      限公司         注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国外总部城 10 栋                  楼                  办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方钞票大                  厦                  法定代表东谈主：戴彦                  客服电话：95357                  网址：www.18.cn      司           注册地址：中国（上海）目田贸易试验区世纪正途 1600                  号 1 幢 32 楼                  办公地址：中国（上海）目田贸易试验区世纪正途 1600                  号 1 幢 32 楼                  法定代表东谈主：祝健                  客服电话：4001-962-502                  网址：www.ajzq.com      司           注册地址：河北省石家庄市自立路 35 号                  办公地址：河北省石家庄市桥西区自立路 35 号                  法定代表东谈主：翟建强                  客服电话：0311-95363                  网址：www.s10000.com      司           注册地址：青海省西宁市南川工业园区创业路 108 号                  办公地址：北京市向阳区开国路 91 号金地中心 A 座 21、                  法定代表东谈主：邓晖                  客服电话：400-8180-888                  网址：www.zzfund.com      金销售有限公司     注册地址：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 10 层                  办公地址：湖北省武汉市江汉区万松街谈后生路 278 号中                  海中心 32F-34F                  法定代表东谈主：杨健                  客服电话：95305-8                  网址：www.huayuanstock.com      限公司         注册地址：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元                  办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦                  法定代表东谈主：王翔                  客服电话：400-820-5369；021-6537-0077                  网址：www.jigoutong.com；www.jiyufund.com.cn                  注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号额外期间广场（二                  期）北座 13 层 1301-1305 室、14 层 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                 法定代表东谈主：钱俊文                  客服电话：95531；400-8888-588                  网址：www.longone.com.cn      司           注册地址：山东省青岛市崂山区香港东路 195 号 8 号楼 15                  层                  办公地址：北京市向阳区安稳路 5 号院 3 号楼中建钞票国                  际中心 27 层                  法定代表东谈主：吕春卫                  客服电话：956006                  网址：www.lczq.com      司           注册地址：深圳市福田区深南正途 7088 号招商银行大厦                  办公地址：深圳市福田区深南正途 7088 号招商银行大厦                  法定代表东谈主：缪建民                  客服电话：95555                  网址：www.cmbchina.com      司           注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号                  办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号                  法定代表东谈主：谢永林                  客服电话：95511-3                  网址：bank.pingan.com      有限公司        注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1                  层 103 室                  办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1                  层 103 室                  法定代表东谈主：盛超                  客服电话：95055-4                  网址：www.duxiaomanfund.com      限公司         注册地址：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元                  办公地址：上海市浦东新区张杨路 500 号华润期间广场商                  务楼 12 楼                  法定代表东谈主：陶怡                  客服电话：400-700-9665                  网址：www.howbuy.com      售有限公司       注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期                  (西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研楼 5 层 518 室                  办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期                  (西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研楼                  法定代表东谈主：李柳娜                  客服电话：010-62675369                  网址：www.xincai.com                                         招募说明书（更新）      司           注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号额外期间广                  场(二期)北座                  办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大                  厦/北京市向阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦                  法定代表东谈主：张佑君                  客服电话：95548                  网址：www.citics.com      销售有限公司      注册地址：深圳市前海深港联接区前湾一起 1 号 A 栋 201                  室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）                  办公地址：广东省深圳市福田区福华一起富德人命保障大                  厦 11 楼                  法定代表东谈主：彭维熙                  客服电话：400-677-3333 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                 网址：www.cctgsc.com.cn                                       招募说明书（更新）      司           注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号                  办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号                  法定代表东谈主：章宏韬                  客服电话：95318                  网址：www.hazq.com      司           注册地址：广州市黄埔区科学正途 60 号诱惑区控股中心                  办公地址：广州市黄埔区科学正途 60 号诱惑区控股中心                  法定代表东谈主：严亦斌                  客服电话：95564                  网址：www.ykzq.com      限公司         注册地址：浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室                  办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号陆家嘴金融服                  务广场二期 11 层                  法定代表东谈主：张跃伟                  客服电话：400-820-2899                  网址：www.erichfund.com      限公司         注册地址：中国（上海）目田贸易试验区临港新片区海基                  六路 70 弄 1 号 208-36 室                  办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦江国外金融                  广场 53 层                  法定代表东谈主：李兴春                  客服电话：400-032-5885                  网址：www.leadfund.com.cn      限公司         注册地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2                  办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中                  心D座4层                  法定代表东谈主：王伟刚                  客服电话：400-055-5728                  网址：www.hcfunds.com      限公司         注册地址：上海市黄浦区九江路 769 号 1807-3 室                  办公地址：上海市徐汇区宜山路 700 号普天信息产业园 2                  期 C5 栋                  法定代表东谈主：金佶                  客服电话：021-34013999                  网址：www.hotjijin.com      限公司         注册地址：珠海市横琴新区环岛东路 3000 号 2719 室                  办公地址：广州市海珠区阅江中路 688 号保利国外广场北                  塔 33 楼、8 楼                  法定代表东谈主：肖雯                  客服电话：020-89629066                                                招募说明书（更新）                          网址：www.yingmi.cn                          注册地址：北京市向阳区东四环中路 82 号 2 座 2-1 座、                          办公地址：北京市向阳区东四环中路 82 号金长安大厦 B                          座7层                          法定代表东谈主：马宏波                          客服电话：400-6881-117                          网址：www.cdfco.com.cn       司                  注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼                          办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼                          法定代表东谈主：祝瑞敏                          客服电话：95321                          网址：www.cindasc.com       售有限公司              注册地址：中国(上海)目田贸易试验区陆家嘴环路 479 号                          办公地址：上海市虹口区公谈路 18 号 8 栋嘉昱大厦 6 楼                          中欧基金                          法定代表东谈主：许欣                          客服电话：400-100-2666                          网址：www.zocaifu.com      （二）登记机构      称号：前海开源基金不竭有限公司      注册地址：深圳市前海深港联接区前湾一起 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘 书有限公司）      办公地址: 深圳市福田区深南正途 7006 号万科富春东方大厦 22 楼      法定代表东谈主：李强      筹商东谈主：罗炜      电话：（0755）83181579      传真：（0755）83181121      （三）出具法律主意书的讼师事务所      称号：上海源泰讼师事务所      注册地址：上海市浦东南路 256 号中原银行大厦 1405 室      办公地址：上海市浦东南路 256 号中原银行大厦 1405 室      负责东谈主：廖海      承办讼师：刘佳、刘翠      电话：021-51150298      传真：021-51150398                                   招募说明书（更新） （四）司帐师事务所和承办注册司帐师 称号：安永华明司帐师事务所（特殊粗豪合伙） 住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 执行事务合伙东谈主：毛鞍宁 承办注册司帐师：高鹤、邓雯 筹商东谈主：高鹤 电话：（010）58153000、（0755）25028288 传真：（010）85188298、（0755）25026188                                                招募说明书（更新）                        六、基金的召募    本基金由基金不竭东谈主依照《基金法》和其他关联法律法例，以及基金合同的规矩，经 中国证监会 2019 年 4 月 2 日证监许可2019549 号文注册召募。召募期自 2019 年 8 月 5 日至 2019 年 8 月 23 日，共召募有用认购份额 880,196,042.73 份，利息结转份额    本基金为契约型绽放式债券型基金，基金存续期限为不如期。                                     招募说明书（更新）                七、基金合同的成效   （一）基金备案的条件   本基金合同于 2019 年 8 月 28 日谨慎成效。自基金合同成效日起，本基金不竭东谈主谨慎 动手不竭本基金。   （二）基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和资产畛域   《基金合同》成效后，一语气 20 个服务日出现基金份额持有东谈主数目起火 200 东谈主或者基 金资产净值低于 5000 万元的，基金不竭东谈主应当在如期申报中给予暴露；一语气 60 个服务日 出现前述情形的，基金不竭东谈主应当向中国证监会申报并提议治理决策，如颐养运作方式、 与其他基金合并或者断绝基金合同等，并召开基金份额持有东谈主大会进行表决。   法律法例或中国证监会另有规矩时，从其规矩。                                         招募说明书（更新）               八、基金份额的申购与赎回   （一）申购和赎回形势   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金不竭东谈主在相关公 告中列明。基金不竭东谈主可根据情况变更或增减销售机构，并在不竭东谈主网站公示。基金投资 者应当在销售机构办理基金销售业务的营业形势或按销售机构提供的其他方式办理基金份 额的申购与赎回。   若基金不竭东谈主或其指定的销售机构通达电话、传真或电子等走动方式，投资东谈主不错通 过上述方式进行申购与赎回，具体办法由基金不竭东谈主或其指定的销售机构另行公告。   （二）申购和赎回的绽放日实时分   投资东谈主在绽放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时分为上海证券走动所、深圳 证券走动所的普通走动日的走动时分，但基金不竭东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或 基金合同的规矩公告暂停申购、赎回时除外。绽放日的具体业务办理时分见相关公告。   基金合同成效后，若出现新的证券走动市集、证券走动所走动时分变更或其他特殊情 况，基金不竭东谈主将视情况对前述绽放日及绽放时分进行相应的诊疗，但应在实施日前依照 《信息暴露办法》的关联规矩在指定序言上公告。   基金不竭东谈主自基金合同成效之日起不朝上 3 个月动手办理申购，具体业务办理时分在 申购动手公告中规矩。   基金不竭东谈主自基金合同成效之日起不朝上 3 个月动手办理赎回，具体业务办理时分在 赎回动手公告中规矩。   在笃定申购动手与赎回动手时分后，基金不竭东谈主应在申购、赎回绽放日前依照《信息 暴露办法》的关联规矩在指定序言上公告申购与赎回的动手时分。   基金不竭东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时分办理基金份额的申购、赎回或者 颐养。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时分提议申购、赎回或颐养恳求且登记机构确 认接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽放日该类基金份额申购、赎回的价钱。   本基金 A 类和 C 类基金份额已于 2019 年 10 月 8 日绽放日常申购赎回业务。   （三）申购与赎回的原则 为基准进行商量；                                    招募说明书（更新） 回； 正当权益不受损伤并得到公谈对待。基金不竭东谈主在办理基金份额申购、赎回业务时，如果 发生申购、赎回损伤基金份额持有东谈主利益的情形时，应当实时暂停申购、赎回业务。      基金不竭东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行诊疗。基金不竭东谈主必须在新 法则动手实施前依照《信息暴露办法》的关联规矩在指定序言上公告。      （四）申购与赎回的法式      投资东谈主必须根据销售机构规矩的法式，在绽放日的具体业务办理时本分提议申购或赎 回的恳求。      投资东谈主在提交申购恳求时须按销售机构规矩的方式备足申购资金，投资东谈主在提交赎回 恳求时须持有实足的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回恳求不成立。      投资东谈主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东谈主托付申购款项，申购成立； 基金份额登记机构证据基金份额时，申购成效。      基金份额持有东谈主递交赎回恳求，赎回成立；基金份额登记机构证据赎回时，赎复活 效。投资东谈主赎回恳求成效后，基金不竭东谈主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生 无数赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法 参照基金合同关联要求处理。      遇走动所或走动市集数据传输蔓延、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或其他非 基金不竭东谈主及基金托管东谈主所能抵制的因素影响业务处理经由，则赎回款项划付时分相应顺 延。      基金不竭东谈主应以走动时分结果前受理有用申购和赎回恳求确今日当作申购或赎回恳求 日(T 日)，在普通情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该走动的有用性进行证据。T 日提 交的有用恳求，投资东谈主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销售网点柜台或以销售机构规矩的 其他方式查询恳求的证据情况。若申购不告捷或无效，则申购款项本金退还给投资东谈主。      销售机构对申购、赎回恳求的受理并不代表恳求一定告捷，而仅代表销售机构确乎接 收到该申购、赎回恳求。申购、赎回恳求的证据以登记机构的证据结果为准。对于恳求的 证据情况，投资东谈主应实时查询并妥善应用正当权利。 东谈主应在新法则动手实施前依照《信息暴露办法》的关联规矩在指定序言上公告。      （五）申购和赎回的限制                                      招募说明书（更新） 有规矩或基金合同另有约定的除外。 低名额为东谈主民币 10 元（含申购费），追加申购本基金 A 类和 C 类基金份额的最低金额为东谈主 民币 10 元（含申购费）。投资东谈主通过基金不竭东谈主的电子直销走动系统和其他销售机构初度 申购本基金 A 类和 C 类基金份额的单笔最低名额为东谈主民币 1 元（含申购费），追加申购本 基金 A 类和 C 类基金份额的最低金额为东谈主民币 1 元（含申购费）。各销售机构对最低申购 名额及走动级差有其他规矩的，以各销售机构的业务规矩为准。      投资东谈主初度申购本基金 D 类基金份额的单笔最低名额为东谈主民币 1000 万元（含申购 费），追加申购本基金 D 类基金份额的最低金额为东谈主民币 1 万元（含申购费）。各销售机 构对最低申购名额及走动级差有其他规矩的，以各销售机构的业务规矩为准，但不得低于 前述最低名额的相关约定。 回，但每笔最低赎回份额不得低于 10 份；种种基金份额的账户最低余额为 10 份基金份 额，若某笔赎回将导致投资东谈主在销售机构托管的本基金某类基金份额余额不及 10 份时，该 笔赎回业务应包括账户内全部该类基金份额，不然，基金不竭东谈主有权将剩余部分的该类基 金份额强制赎回。各销售机构对最低赎回份额及账户最低余额有其他规矩的，以各销售机 构的业务规矩为准。 东谈主应当选定设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂 停基金申购等步伐，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。基金不竭东谈主基于投资运作 与风险抵制的需要，可选定上述步伐对基金畛域给予抵制。具体见基金不竭东谈主相关公告。 量限制。基金不竭东谈主必须在诊疗实施前依照《信息暴露办法》的关联规矩在指定序言上公 告并报中国证监会备案。      （六）申购和赎回的价钱、用渡过头用途 金份额累计净值。本基金种种基金份额净值的商量，保留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或失掉由基金财产承担。T 日的种种基金份额净值在今日收 市后商量，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经履行适合法式，不错适合蔓延商量或公 告。      （1）对于本基金 A 类基金份额，投资东谈主在申购时需缴纳前端申购费，申购费率最高 不朝上 0.50%，且随申购金额的增多而递减。                                         招募说明书（更新）     A 类基金份额申购金额 M（元）          A 类基金份额           （含申购费）               申购费率           M ＜100 万              0.50%           M ≥500 万            每笔 1,000 元 东谈主实施隔离的申购费率，详见基金不竭东谈主官网或相关公告。   部分销售机构如实行优惠费率，请投资东谈主参见销售机构公告。   本基金 A 类基金份额的申购用度应在投资东谈主申购基金份额时收取。投资东谈主在一天之内 如果有多笔申购，适用费率按单笔永别商量。   A 类基金份额的申购用度由申购本基金 A 类基金份额的投资东谈主承担，不列入基金财 产，主要用于本基金的市集引申、销售、登记等各项用度。   （2）对于申购本基金 C 类基金份额、D 类基金份额的投资东谈主，申购费率为零。   基金的申购金额包括申购用度和净申购金额。   （1）当投资东谈主采用申购 A 类基金份额时，申购份额的商量方法如下：   净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）   申购用度=申购金额-净申购金额   申购份额=净申购金额/申购当日该类基金份额净值   净申购金额=申购金额-固定金额   申购用度=固定金额   申购份额=净申购金额/申购当日该类基金份额净值   （2）当投资东谈主采用申购 C 类基金份额、D 类基金份额时，不收取申购费，申购份额的 商量方法如下：   申购份额＝申购金额/申购当日该类基金份额净值   申购的有用份额单元为份，上述商量结果均按四舍五入方法，保留到极少点后两位， 由此产生的收益或失掉由基金财产承担。   例如一：某投资东谈主投资 10 万元申购本基金 A 类基金份额，对应申购费率为 0.50%，假 设申购当日该类基金份额的基金份额净值为 1.0170 元,则可得到的申购份额为：                                              招募说明书（更新）    净申购金额＝100,000/（1＋0.50%）＝99,502.49 元    申购用度＝100,000－99,502.49＝497.51 元    申购份额＝99,502.49/1.0170＝97,839.22 份    即：投资东谈主投资 10 万元申购本基金 A 类基金份额，假定申购当日 A 类基金份额的基 金份额净值为 1.0170 元，则其可得到 97,839.22 份 A 类基金份额。    例如二：某投资东谈主投资 10 万元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份 额的基金份额净值为 1.0170 元，则其可得到的申购份额为：    申购份额=100,000/1.0170＝98,328.42 元    即：投资东谈主投资 10 万元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额的基 金份额净值为 1.0170 元，则其可得到 98,328.42 份 C 类基金份额。    （1）本基金 A 类基金份额赎回费率随持续持巧合分增多而递减，具体如下表所示：       A 类基金份额       持巧合分 D（天）                      赎回费率       D＜7                            1.50%       D≥30                           0%    投资者可将其持有的全部或部分 A 类基金份额赎回。A 类基金份额的赎回费由赎回 A 类基金份额的基金份额持有东谈主承担，在基金份额持有东谈主赎回 A 类基金份额时收取。相持续 持有期少于 7 日的 A 类基金份额持有东谈主收取的赎回费全额计入基金财产，相持续持有期大 于便是 7 日少于 30 日的 A 类基金份额持有东谈主收取的赎回费总额的 25%计入基金财产，其余 未计入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。    （2）本基金 C 类基金份额赎回费率随持续持巧合分增多而递减，具体如下表所示：       C 类基金份额       持巧合分 D（天）                      赎回费率       D＜7                            1.50%       D≥30                           0%    投资者可将其持有的全部或部分 C 类基金份额赎回。C 类基金份额的赎回费由赎回 C 类基金份额的基金份额持有东谈主承担，在基金份额持有东谈主赎回 C 类基金份额时收取。相持续 持有期少于 7 日的 C 类基金份额持有东谈主收取的赎回费全额计入基金财产，相持续持有期大                                               招募说明书（更新） 于便是 7 日少于 30 日的 C 类基金份额持有东谈主收取的赎回费总额的 25%计入基金财产，其余 未计入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。   （3）本基金 D 类基金份额赎回费率随持续持巧合分增多而递减，具体如下表所示：      D 类基金份额      持巧合分 D（天）                        赎回费率      D＜7                              1.50%      D≥7                              0%   投资者可将其持有的全部或部分 D 类基金份额赎回。D 类基金份额的赎回费由赎回 D 类基金份额的基金份额持有东谈主承担，在基金份额持有东谈主赎回 D 类基金份额时收取。相持续 持有期少于 7 日的 D 类基金份额持有东谈主收取的赎回费全额计入基金财产。   本基金种种基金份额的赎回金额的商量方式相通，按照各自对应确当日该类基金份额 净值和赎回费率商量，赎回金额为赎回总金额扣减赎回用度。赎回金额的商量方式如下：   赎回总金额=赎回份额′赎回当日该类基金份额净值   赎回用度=赎回总金额′赎回费率   赎回金额=赎回总金额-赎回用度   赎回金额单元为元，商量结果均按四舍五入方法，保留到极少点后两位，由此产生的 收益或失掉由基金财产承担。   例如三：某投资东谈主赎回本基金 1 万份 A 类基金份额，持巧合分为 10 天，对应的赎回 费率为 0.10%，假定赎回当日 A 类基金份额的基金份额净值是 1.0880 元，则其可得到的赎 回金额为：   赎回总金额=10,000×1.0880=10,880.00 元   赎回用度=10,880.00×0.10%=10.88 元   赎回金额=10,880.00-10.88=10,869.12 元   即：投资东谈主赎回本基金 1 万份 A 类基金份额，持有期限为 10 天，假定赎回当日 A 类 基金份额的基金份额净值是 1.0880 元，则其可得到的赎回金额为 10,869.12 元。 费率或收费方式实施日前依照《信息暴露办法》的关联规矩在指定序言上公告。 定基金促销规划，如期或不如期地开展基金促销行动。在基金促销行动期间，按相关监管 部门要求履行必要手续后，基金不竭东谈主不错对销售费率实行一定的优惠。                                   招募说明书（更新） 制，以确保基金估值的公谈性，具体处理原则与操作表率遵命相关法律法例以及监管部 门、自律法则的规矩。   （七）断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金不竭东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购恳求： 无法办理申购业务。 金份额持有东谈主利益组成潜在首要不利影响时。 功绩产生负面影响，或发生其他损伤现存基金份额持有东谈主利益的情形。 统、基金登记结算系统、基金司帐系统或证券登记结算系统无法普通运行。 基金不竭东谈主应当暂停接受基金申购恳求。 例达到或者朝上 50%，或者变相侧目 50%集合度的情形时。   发生上述第 1、2、3、5、6、7、9 项暂停申购情形之一且基金不竭东谈主决定暂停接受投 资东谈主申购恳求时，基金不竭东谈主应当根据关联规矩在指定序言上刊登暂停申购公告。如果投 资东谈主的申购恳求被断绝，被断绝的申购款项本金将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况摈斥 时，基金不竭东谈主应实时复原申购业务的办理。   （八）暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金不竭东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回恳求或减速支付赎回款项： 无法办理赎回业务。 暂停接受基金份额持有东谈主的赎回恳求。                                 招募说明书（更新） 基金不竭东谈主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回恳求。   发生上述情形之一且基金不竭东谈主决定暂停接受赎回恳求或减速支付赎回款项时，基金 不竭东谈主应按规矩报中国证监会备案，已证据的赎回恳求，基金不竭东谈主应足额支付；如暂时 不可足额支付，应将可支付部分按单个账户恳求量占恳求总量的比例分拨给赎回恳求东谈主， 未支付部分可缓期支付，并以受理赎回恳求当日的该类基金份额净值为依据商量赎回金 额。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的相关要求处理。基金份额持有东谈主在恳求赎 回时可事前采用将当日可能未获受理部分给予淹没。在暂停赎回的情况摈斥时，基金不竭 东谈主应实时复原赎回业务的办理并公告。   （九）无数赎回的情形及处理方式   若本基金单个绽放日内的基金份额净赎回恳求(赎回恳求份额总和加上基金颐养中转 出恳求份额总和后扣除申购恳求份额总和及基金颐养中转入恳求份额总和后的余额)朝向前 一绽放日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了无数赎回。   当基金出现无数赎回时，基金不竭东谈主不错根据基金那时的资产组合情状决定全额赎回 或部分缓期赎回。   （1）全额赎回：当基金不竭东谈主觉得有技艺支付投资东谈主的全部赎回恳求时，按普通赎 回法式执行。   （2）部分缓期赎回：当基金不竭东谈主觉得支付投资东谈主的赎回恳求有困难或觉得因支付 投资东谈主的赎回恳求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金不竭东谈主 在当日接受赎回比例不低于上一绽放日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回恳求延 期办理。对于当日的赎回恳求，应当按单个账户赎回恳求量占赎回恳求总量的比例，笃定 当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回恳求时不错采用缓期赎回或 取消赎回。采用缓期赎回的，将自动转入下一个绽放日络续赎回，直到全部赎回为止；选 择取消赎回的，当日未获受理的部分赎回恳求将被淹没。缓期的赎回恳求与下一绽放日赎 回恳求一并处理，无优先权并以下一绽放日的该类基金份额净值为基础商量赎回金额，以 此类推，直到全部赎回为止。如投资东谈主在提交赎回恳求时未作明确采用，投资东谈主未能赎回 部分作自动缓期赎回处理。   若基金发生无数赎回，在出现单个基金份额持有东谈主朝上基金总份额 10%的赎回恳求 （“大额赎回恳求东谈主”）情形下，基金不竭东谈主不错对大额赎回恳求东谈主的赎回恳求缓期办 理，即按照保护其他赎回恳求东谈主（“小额赎回恳求东谈主”）利益的原则，基金不竭东谈主不错优 先证据小额赎回恳求东谈主的赎回恳求，具体为：如小额赎回恳求东谈主的赎回恳求在当日被全部                                        招募说明书（更新） 证据，则基金不竭东谈主在当日接受赎回比例不低于上一绽放日基金总份额的 10%的前提下， 在仍可接受赎回恳求的范围内对大额赎回恳求东谈主的赎回恳求按比例证据，对大额赎回恳求 东谈主未予证据的赎回恳求缓期办理；如小额赎回恳求东谈主的赎回恳求在当日未被全部证据，则 对全部未证据的赎回恳求（含小额赎回恳求东谈主的其余赎回恳求与大额赎回恳求东谈主的全部赎 回恳求）缓期办理。未被证据的赎回恳求，按照本条文定的缓期赎回或取消赎回的方式办 理；同期，基金不竭东谈主应当对缓期办理的事宜在指定序言上刊登公告。   （3）暂停赎回：一语气 2 个绽放日以上(含本数)发生无数赎回，如基金不竭东谈主觉得有 必要，可暂停接受基金的赎回恳求；仍是接受的赎回恳求不错减速支付赎回款项，但不得 朝上 20 个服务日，并应当在指定序言上进行公告。   当发生上述无数赎回并缓期办理时，基金不竭东谈主应当通过邮寄、传真或者招募说明书 规矩的其他方式（包括但不限于短信、电子邮件或由基金销售机构文告等方式）在 3 个交 易日内文告基金份额持有东谈主，说明关联处理方法，并在 2 日内在指定序言上刊登公告。   （十）暂停申购或赎回的公告和再行绽放申购或赎回的公告 暂停公告。 再行绽放申购或赎回公告，并公布最近 1 个绽放日种种基金份额的基金份额净值。 《信息暴露办法》的关联规矩，最迟于再行绽放日在指定序言上刊登再行绽放申购或赎回 的公告；也不错根据履行情况在暂停公告中明确再行绽放申购或赎回的时分，届时不再另 行发布再行绽放的公告。   （十一）基金颐养   基金不竭东谈主已于 2019 年 10 月 8 日起通达本基金 A 类和 C 类基金份额与基金不竭东谈主旗 下其他基金之间的颐养业务，具体内容详见 2019 年 9 月 30 日在指定序言上发布的《前海 开源中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金绽放日常申购、赎回、颐养及定投业务的公 告》。   （十二）基金的非走动过户   基金的非走动过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制执行等情形而产生的 非走动过户以及登记机构认同、合适法律法例的其它非走动过户，或者按摄影关法律法例 或国度有权机关要求的方式进行处理的行径。非论在上述何种情况下，接受划转的主体必 须是照章不错持有本基金基金份额的投资东谈主，或者按摄影关法律法例或国度有权机关要求 的方式进行处理。                                           招募说明书（更新）      袭取是指基金份额持有东谈主物化，其持有的基金份额由其正当的袭取东谈主袭取；捐赠指基 金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社会团体；司法强制执 行是指司法机构依据成效司法文书将基金份额持有东谈主办有的基金份额强制划转给其他当然 东谈主、法东谈主或其他组织。办理非走动过户必须提供基金登记机构要求提供的相关辛苦，对于 合适条件的非走动过户恳求按基金登记机构的规矩办理，并按基金登记机构规矩的模范收 费。      （十三）基金的转托管      基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构 不错按照规矩的模范收取转托管费。      （十四）如期定额投资规划      基金不竭东谈主已于 2019 年 10 月 8 日起通达本基金 A 类和 C 类基金份额的如期定额投资 业务，具体内容详见 2019 年 9 月 30 日在指定序言上发布的《前海开源中债 1-3 年国开行 债券指数证券投资基金绽放日常申购、赎回、颐养及定投业务的公告》。      （十五）基金份额的冻结、解冻和质押      基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构 认同、合适法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金账户或基金份额被冻结的，被冻结 部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分拨与支付。法律法例或监管部 门另有规矩的除外。      如相关法律法例允许基金不竭东谈主办理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金不竭 东谈主将制定和实施相应的业务法则。      （十六）基金份额的转让      在法律法例允许且条件具备的情况下，基金不竭东谈主可受理基金份额持有东谈主通过中国证 监会认同的走动形势或者走动方式进行基金份额转让的恳求并由登记机构办理基金份额的 过户登记。基金不竭东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额持有东谈主应根据 基金不竭东谈主公告的业务法则办理基金份额转让业务。      （十七）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回      本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧袋机制”章 节或届时发布的相关公告。                                   招募说明书（更新）                 九、基金的投资   （一）投资标的   本基金通过指数化投资，力求好意思满对标的指数的有用追踪，悉力追踪偏离度以及追踪 错误最小化。   （二）投资范围   本基金主要投资于标的指数成份券及备选成份券，为更好好意思满投资标的，还不错投资 于具有精致流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市的政策性金融债、债券回购、银行 进款（包括公约进款、同行进款过头他银行进款）、同行存单、货币市集器用以及法律法 规或中国证监会允许基金投资的其他金融器用，但须合适中国证监会相关规矩。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金不竭东谈主在履行适合法式后， 不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，其中 标的指数成份券和备选成份券的比例不低于本基金非现款基金资产的 80%；每个走动日终 现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备 付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法例或监管机构变更上述投资品种的比例限制，在履行适合法式后，以变更后 的比例为准，本基金的投资比例会作念相应诊疗。   （三）投资策略   本基金为被迫式指数基金，领受抽样复制和动态最优化的方法，投资于标的指数中具 有代表性和流动性的成份券和备选成份券，或采用非成份券当作替代，构造与标的指数风 险收益特征通常的资产组合，以好意思满对标的指数的有用追踪。   在普通市集情况下，本基金力求本基金的净值增长率与功绩相比基准之间的日均追踪 偏离度的完全值不朝上 0.2%，年化追踪错误不朝上 2%。如因指数编制法则或其他因素导致 追踪偏离度和追踪错误朝上上述范围，基金不竭东谈主应选定合理步伐幸免追踪偏离度、追踪 错误进一步扩大。   本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，其中标的指数成份券和备选成 份券的比例不低于本基金非现款基金资产的 80%。本基金将领受抽样复制和动态最优化的 方法，主要以标的指数成份券和备选成份券组成为基础，空洞接头追踪效果、操派头险、 投资可行性等因素构建投资组合，并根据基金资产畛域、日常申购赎回情况、市集流动性 以及债券特质、走动常规等情况，采用合适的债券进行投资，并对投资组合进行优化调 整，力求好意思满对标的指数的有用追踪，好意思满对追踪错误的有用抵制。                                       招募说明书（更新）      本基金通过抽样复制和动态最优化的方法进行被迫式指数化投资，在悉力追踪错误最 小化的前提下，本基金将选定适合方法，如“久期盯住”等优化策略对基金资产进行调 整，缩短走动成本，以期在规矩的风险承受限制之内，尽量缩小追踪错误。      将来，跟着市集的发展和基金不竭运作的需要，基金不竭东谈主不错在不转换投资标的的 前提下，遵命法律法例的规矩并履行适合法式后，相应诊疗或更新投资策略。      （四）投资决策依据及法式      以《基金法》、基金合同、公司规矩等关联法律法例为决策依据，并以珍贵基金份额 持有东谈主利益当作最高准则。      （1）投资决策委员会制定全体投资政策。      （2）研究部根据自身以过头他研究机构的研究后果，构建投资标的备选库、精选 库，对拟投资对象进行持续追踪调研，并提供投资决策支柱。      （3）基金司理根据投资决策委员会的投资政策，假想和诊疗投资组合，交由走动部 执行。假想和诊疗投资组合需要接头的基本因素包括：逐日基金申购和赎回净现款流量； 基金合同的投资限制和比例限制；研究员的投资建议；基金司理的零丁判断；绩效与风险 评估小组的建议等。      （4）走动部按关联走动法则执行，并将关联信息反馈基金司理。      （5）基金绩效评估岗及风险不竭岗如期进行基金绩效评估，并向投资决策委员会提 交空洞评估主意和改进决策。      （6）风险抵制委员会对识别、提神、抵制基金运作各个设施的风险全面负责，尤其 重心关爱基金投资组合的风险情状；基金绩效评估岗及风险不竭岗重心抵制基金投资组合 的市集风险和流动性风险。      （五）标的指数与功绩相比基准      本基金的标的指数为中债-1-3 年国开行债券指数。      中债-1-3 年国开行债券指数附庸于中债总指数族分类，该指数成份券包括国度诱惑银 行在境内公诱惑行且上市流通的待偿期 0.5 至 3 年（包含 0.5 年和 3 年）的政策性银行 债。      本基金的功绩相比基准为：中债-1-3 年国开行债券指数收益率×95%＋银行东谈主民币活 期进款利率（税后）×5%。      将来若出现标的指数不合适要求（因成份券价钱波动等指数编制方法变动之外的因素 致使标的指数不合适要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金不竭东谈主应当自该 情形发生之日起十个服务日向中国证监会申报并提议治理决策，如更换基金标的指数、转                                    招募说明书（更新） 换运作方式，与其他基金合并、或者断绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东谈主 大会进行表决。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至治理决策确如期间，基金不竭东谈主应按照 指数编制机构提供的最近一个走动日的指数信息遵命基金份额持有东谈主利益优先原则撑持基 金投资运作。   法律法例或监管机构另有规矩的，从其规矩。   若基金标的指数发生变更，基金功绩相比基准随之变更，由基金不竭东谈主根据标的指数 变更情形履行对应适合法式，并在诊疗实施前依照《信息暴露办法》的关联规矩在中国证 监会指定序言上刊登公告。   （六）风险收益特征   本基金为债券型基金，其预期风险与预期收益高于货币市集基金，低于夹杂型基金和 股票型基金。本基金主要投资于标的指数成份券及备选成份券，具有与标的指数通常的风 险收益特征。   （七）投资限制   基金的投资组合应遵命以下限制：   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，其中标的指数成份券和备 选成份券的比例不低于本基金非现款基金资产的 80%；   （2）本基金每个走动日终现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净 值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金参预天下银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得朝上基金资产净 值的 40%；本基金在天下银行间同行市集中的债券回购最耐久限为 1 年，债券回购到期后 不得缓期；   （4）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得朝上该基金资产净值的 15%。 因证券市集波动、基金畛域变动等基金不竭东谈主之外的因素致使基金不合适该比例限制的， 基金不竭东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （5）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为走动敌手开展逆 回购走动的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   （6）本基金资产总值不得朝上基金资产净值的 140%；   （7）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（4）、（5）条文定除外，因证券市集波动、证券刊行东谈主合并、基 金畛域变动等基金不竭东谈主之外的因素致使基金投资比例不合适上述规矩投资比例的，基金 不竭东谈主应当在 10 个走动日内进行诊疗，但法律法例或中国证监会规矩的特殊情形除外。                                 招募说明书（更新）   基金不竭东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 的关联约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的约定。基 金托管东谈主对基金的投资的监督与检验自基金合同成效之日起动手。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，在基金不竭东谈主履行适合 法式后，则本基金投资不再受相关限制或以变更后的规矩为准，但须提前公告。   为珍贵基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违反规矩向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽服务的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有规矩的除外；   （5）向其基金不竭东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕走动、控制证券走动价钱过头他不正当的证券走动行动；   （7）法律、行政法例和中国证监会规矩辞谢的其他行动。   基金不竭东谈主运用基金财产买卖基金不竭东谈主、基金托管东谈主过头控股激动、履行抵制东谈主或 者与其有其他首要蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重 大关联走动的，应当合适基金的投资标的和投资策略，遵命基金份额持有东谈主利益优先原 则，提神利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公谈合理价钱执行。相 关走动必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例给予暴露。首要关联走动应提交基 金不竭东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的零丁董事通过。基金不竭东谈主董事会应至少每 半年对关联走动事项进行审查。   如法律、行政法例或监管部门取消或变更上述辞谢性规矩，在基金不竭东谈主履行适合程 序后，本基金可不受上述规矩的限制，或以变更后的规矩为准，但须提前公告。   （八）基金不竭东谈主代表基金应用相关权利的处理原则及方法 东谈主的利益； 何欠妥利益。   （九）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限制保护基金份额持有 东谈主利益的原则，基金不竭东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商榷司帐师事务所主意后，不错 依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。                                                  招募说明书（更新）   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩相比基 准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施法式、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付 等对投资者权益有首要影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制”章节的规矩。   （十）基金的投资组合申报   基金不竭东谈主的董事会及董事保证本申报所载辛苦不存在虚伪纪录、误导性述说或首要 遗漏，并对其内容的信得过性、准确性和完满性承担个别及连带服务。   基金托管东谈主根据基金合同规矩复核了本申报中的财务策画、净值露出和投资组合申报 等内容，保证复核内容不存在虚伪纪录、误导性述说或者首要遗漏。   本投资组合申报所载数据松手 2023 年 09 月 30 日（未经审计）。  序   边幅                    金额（元）         占基金总资产的比例  号                                       （%）  -   其中：股票                 0.00          0.00  -   其中：债券                 25,762,684.86 93.23  -   资产支柱证券                0.00          0.00  -   其中：买断式回购的买入返售金融       0.00          0.00      资产   无。   无。   无。  序号 债券品种           公允价值（元）        占基金资产净值比例（％）                                                          招募说明书（更新）  -     其中：政策性金融债           25,762,684.86    93.61  序号 债券代码 债券称号 数目（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）   注：本基金本申报期末仅持有以上债券。   无。   无。   无。   无。   无。   无。   无。   无。 申报编制日前一年内受到公开斥责、处罚的情形。                                                               招募说明书（更新）  序号         称号                                     金额（元）   无。   无。   由于四舍五入原因，分项之和与共计可能有尾差。   （十一）基金的功绩   基金不竭东谈主依照恪尽责守、真挚信用、勤恳尽责的原则不竭和运用基金资产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其将来露出。投资有风 险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。                             前海开源 1-3 年国开债 A                                                    功绩相比                                  份额净值 功绩相比                         份额净值                       基准收益          阶段                      增长率标 基准收益                    ①－③      ②－④                         增长率①                       率模范差                                  准差②      率③                                                       ④                                                             招募说明书（更新）                              前海开源 1-3 年国开债 C                                                    功绩相比                                  份额净值 功绩相比                        份额净值                        基准收益        阶段                        增长率标 基准收益                  ①－③      ②－④                        增长率①                        率模范差                                  准差②      率③                                                     ④                                招募说明书（更新）                十、基金的财产   （一）基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的种种有价证券、银行进款本息、基金应收款项以过头他 资产的价值总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   基金托管东谈主根据相关法律法例、表狂妄文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投 资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金不竭东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构 和基金登记机构自有的财产账户以过头他基金财产账户相零丁。   （四）基金财产的撑持和刑事服务   本基金财产零丁于基金不竭东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主 撑持。基金不竭东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自 身的法律服务，其债权东谈主不得对本基金财产应用请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法 规和《基金合同》的规矩刑事服务外，基金财产不得被刑事服务。   基金不竭东谈主、基金托管东谈主因照章摈弃、被照章淹没或者被照章宣告收歇等原因进行清 算的，基金财产不属于其清招待产。基金不竭东谈主不竭运作基金财产所产生的债权，不得与 其固有资产产生的债务彼此抵销；基金不竭东谈主不竭运作不同基金的基金财产所产生的债权 债务不得彼此抵销。非因基金财产自身承担的债务，不得对基金财产强制执行。                                  招募说明书（更新）                十一、基金资产的估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金相关的证券走动形势的走动日以及国度法律法例规矩需要对 外暴露基金净值的非走动日。   （二）估值对象   基金所领有的债券和银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   （三）估值原则   基金不竭东谈主在笃定相关金融资产和金融欠债的公允价值时，应合适《企业司帐准 则》、监管部门关联规矩。 的，除司帐准则规矩的例外情况外，应将该报价不加诊疗地应用于该资产或欠债的公允价 值计量。估值日无报价且最近走动日后未发生影响公允价值计量的首要事件的，应领受最 近走动日的报价笃定公允价值。有充足笔据标明估值日或最近走动日的报价不可信得过反应 公允价值的，应付报价进行诊疗，笃定公允价值。   与上述投资品种相通，但具有不同特征的，应以相通资产或欠债的公允价值为基础， 并在估值时刻中接头不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该 限制是针对资产持有者的，那么在估值时刻中不应将该限制当作特征接头。此外，基金管 理东谈主不应试虑因其大宗持有相关资产或欠债所产生的溢价或折价。 和其他信息支柱的估值时刻笃定公允价值。领受估值时刻笃定公允价值时，应优先使用可 不雅察输入值，唯独在无法取得相关资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下， 才不错使用不可不雅察输入值。 值诊疗对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应付估值进行诊疗并笃定公 允价值。   （四）估值方法 权固定收益品种，登第第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值；对在走动所 上市走动或挂牌转让的含权固定收益品种，登第第三方估值机构提供的相应品种当日的唯 一估值净价或保举估值净价估值。 计量公允价值的情况下，按成本估值。                                    招募说明书（更新） 种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供 的相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品 种，回售登记期截止日（含当日）后未应用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估 值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级 市集利率不存在显然互异，未上市期间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估 值。 估值的公谈性。 可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 新规矩估值。      如基金不竭东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、法式及相关 法律法例的规矩或者未能充分珍贵基金份额持有东谈主利益时，应立即文告对方，共同查明原 因，两边协商治理。      根据关联法律法例，基金资产净值商量和基金司帐核算的义务由基金不竭东谈主承担。本 基金的基金司帐服务方由基金不竭东谈主担任，因此，就与本基金关联的司帐问题，如经相关 各方在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一致的主意，按照基金不竭东谈主对基金资产净值 的商量结果对外给予公布。      （五）估值法式 金份额的余额数目商量，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金不竭东谈主不错设 立大额赎回情形下的净值精度救急诊疗机制。国度另有规矩的，从其规矩。      基金不竭东谈主应每个估值日商量基金资产净值及种种基金份额净值，并按规矩公告。 同的规矩暂停估值时除外。基金不竭东谈主每个估值日对基金资产估值后，将种种基金份额净 值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金不竭东谈主按约定对外公布。      （六）估值随意的处理      基金不竭东谈主和基金托管东谈主将选定必要、适合、合理的步伐确保基金资产估值的准确 性、实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值随意时，视为基金份 额净值随意。      基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：                                  招募说明书（更新）      本基金运作过程中，如果由于基金不竭东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、 或投资东谈主自身的罪恶形成估值随意，导致其他当事东谈主遭逢失掉的，罪恶的服务东谈主应当对由 于该估值随意遭逢损欠妥事东谈主(“受损方”)的径直失掉按下述“估值随意处理原则”给予 抵偿，承担抵偿服务。      上述估值随意的主要类型包括但不限于：辛苦申报差错、数据传输差错、数据商量差 错、系统故障差错、下达指示差错等。对于因时刻原因引起的差错，若系同行业现存时刻 水平不可预感、不可幸免、不可克服，则属不可抗力，按照下述规矩执行。      由于不可抗力原因形成基金份额持有东谈主的走动辛苦灭失或被随意处理或形成其他差 错，因不可抗力原因出现差错确当事东谈主分歧其他当事东谈主承担抵偿服务，但因该差错取得不 当得利确当事东谈主仍应负有返还欠妥得利的义务。      （1）估值随意已发生，但尚未给当事东谈主形成失掉机，估值随意服务方应实时和解各 方，实时进行更正，因更正估值随意发生的用度由估值随意服务方承担；由于估值随意责 任方未实时更正已产生的估值随意，给当事东谈主形成失掉的，由估值随意服务方对径直失掉 承担抵偿服务；若估值随意服务方仍是积极和解，而况有协助义务确当事东谈主有实足的时分 进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿服务。估值随意服务方应付更正的情况向关联 当事东谈主进行证据，确保估值随意已得到更正。      （2）估值随意的服务方对关联当事东谈主的径直失掉负责，分歧曲折失掉负责，而况仅 对估值随意的关联径直当事东谈主负责，分歧第三方负责。      （3）因估值随意而取得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值错 误服务方仍应付估值随意负责。如果由于取得欠妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还欠妥 得利形成其他当事东谈主的利益失掉(“受损方”)，则估值随意服务方应抵偿受损方的失掉， 并在其支付的抵偿金额的范围内对取得欠妥得利确当事东谈主享有要求托付欠妥得利的权利； 如果取得欠妥得利确当事东谈主仍是将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是 取得的抵偿额加上仍是取得的欠妥得利返还的总和朝上其履行失掉的差额部分支付给估值 随意服务方。      （4）估值随意诊疗领受尽量复原至假定未发生估值随意的正确情形的方式。      估值随意被发现后，关联确当事东谈主应当实时进行处理，处理的法式如下：      （1）查明估值随意发生的原因，列明所有确当事东谈主，并根据估值随意发生的原因确 定估值随意的服务方；      （2）根据估值随意处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值随意形成的失掉进行评 估；                                     招募说明书（更新）      （3）根据估值随意处理原则或当事东谈主协商的方法由估值随意的服务方进行更正和赔 偿失掉；      （4）根据估值随意处理的方法，需要修改基金登记机构走动数据的，由基金登记机 构进行更正，并就估值随意的更正向关联当事东谈主进行证据。      （1）基金份额净值商量出现随意时，基金不竭东谈主应当立即给予纠正，通报基金托管 东谈主，并选定合理的步伐贯注失掉进一步扩大。      （2）随意偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金不竭东谈主应当通报基金托管东谈主并 报中国证监会备案；随意偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金不竭东谈主应当公告、通 报基金托管东谈主并报中国证监会备案。      （3）前述内容如法律法例或监管机关另有规矩的，从其规矩处理。如果行业有通行 作念法，在不抵牾法律法例且不损伤投资者利益的前提下，基金不竭东谈主与基金托管东谈主应本着 对等和保护基金份额持有东谈主利益的原则再行协商笃定处理原则。      （七）暂停估值的情形 时； 应当暂停基金估值；      （八）基金净值的证据      用于基金信息暴露的基金资产净值和种种基金份额净值由基金不竭东谈主负责商量，基金 托管东谈主负责进行复核。基金不竭东谈主应于每个估值日走动结果后商量当日的基金资产净值和 种种基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值商量结果复核证据后发送给基 金不竭东谈主，由基金不竭东谈主对基金净值按约定给予公布。      （九）实施侧袋机制期间的基金资产估值      本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并暴露主袋账 户的基金净值信息，暂停暴露侧袋账户基金净值信息。      （十）特殊情形的处理      基金不竭东谈主、基金托管东谈主按估值方法的第 6 项进行估值时，所形成的错误不当作基金 份额净值随意处理。      由于走动所、登记结算公司及进款银行等级三方机构发送的数据随意，或国度司帐政 策变更、市集法则变更，或由于不可抗力等原因，基金不竭东谈主和基金托管东谈主固然仍是选定 必要、适合、合理的步伐进行检验，然而未能发现该随意的，由此形成的基金资产估值错                               招募说明书（更新） 误，基金不竭东谈主和基金托管东谈主解任抵偿服务。但基金不竭东谈主和基金托管东谈主应当积极选定必 要的步伐摈斥或消弱由此形成的影响。                                  招募说明书（更新）                十二、基金的收益分拨   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关用度后 的余额，基金已好意思满收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指松手收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已好意思满收益 的孰低数。   （三）基金收益分拨原则 收益分拨比例不得低于该次可供分拨利润的 10%，若《基金合同》成效起火 3 个月可不进 行收益分拨； 取用度情况不同，各基金份额类别对应的可供分拨利润将有所不同； 将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不采用，本基金默许的收 益分拨方式是现款分成；若投资者采用红利再投资方式进行收益分拨，基金不竭东谈主将按除 权除息日的种种基金份额净值将投资者的现款红利转为相应类别的基金份额进行再投资； 类基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不可低于面值；   在对基金份额持有东谈主利益无本色不利影响的情况下，基金不竭东谈主可在法律法例允许的 前提下，履行必要的法式后，酌情诊疗以上基金收益分拨原则，此项诊疗不需要召开基金 份额持有东谈主大会，但应于变更实施日前在指定序言公告。   （四）收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对 象、分拨时分、分拨数额及比例、分拨方式等内容。由于不同基金份额类别对应的可分拨 收益不同，基金不竭东谈主可相应制定不同的收益分拨决策。   （五）收益分拨决策的笃定、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金不竭东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息暴露办 法》的关联规矩在指定序言公告。   基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润商量截止日）的时分不得朝上   （六）基金收益分拨中发生的用度                               招募说明书（更新）   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现 金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份 额持有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的商量方法，依照《业务 法则》执行。   （七）实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见本招募说明书“侧袋机制” 章节的规矩。                                    招募说明书（更新）                   十三、基金的用度与税收      （一）基金用度的种类      （二）基金用度计提方法、计提模范和支付方式      本基金的不竭费按前一日基金资产净值的 0.15%年费率计提。不竭费的商量方法如 下：      H＝E×0.15%÷当年天数      H 为逐日应计提的基金不竭费      E 为前一日的基金资产净值      基金不竭费逐日商量，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根据与基金管 理东谈主查对一致的财务数据，按照协商一致的方式于次月前 3 个服务日内从基金财产中一次 性支付给基金不竭东谈主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。      本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%的年费率计提。托管费的商量方法如 下：      H＝E×0.05%÷当年天数      H 为逐日应计提的基金托管费      E 为前一日的基金资产净值      基金托管费逐日商量，逐日累计至每月月末，按月支付，基金托管东谈主根据与基金不竭 东谈主查对一致的财务数据，按照协商一致的方式于次月前 3 个服务日内从基金财产中一次性 支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。                                                  招募说明书（更新）      本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额、D 类基金份额的销售服务费 年费率均为 0.10%。本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有东谈主服务。 商量方法如下：      H＝E×该类基金份额年销售服务费率÷当年天数      H 为该类基金份额逐日应计提的销售服务费      E 为该类基金份额前一日基金资产净值      基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。基金托管东谈主根据与基金 不竭东谈主查对一致的财务数据，按照协商一致的方式于次月前 3 个服务日内从基金财产中一 次性划出，由登记机构代收，登记机构收到后按相关合同规矩支付给基金销售机构等。若 遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。      本基金当作指数基金，需根据与中债金融估值中心有限公司签署的指数使用许可公约 的约定向中债金融估值中心有限公司支付指数许可使用费。在频繁情况下，指数许可使用 费按前一日的基金资产净值所适用的年度费率计提。指数许可使用费逐日商量，逐日累 计。         基金资产平均净值                       季度费率       年度费率   民币整）   亿元东谈主民币整，不包括 20 亿元东谈主民币整）   币整）      注： 1bp=基本点数=1/10,000=0.01%      商量方法如下：      H=E×前一日的基金资产净值所适用的年度费率/当年天数      H 为逐日应计提的指数许可使用费      E 为前一日的基金资产净值      指数许可使用费的计费时分从基金成立日的后一日动手商量；基金成立的首个季度费 用按照基金成立日所在季度剩余当然日计提。      指数许可使用费的支付方式为每季度支付一次，由基金不竭东谈主向基金托管东谈主发送划付 指示，经基金托管东谈主复核后于次季初 10 个服务日内从基金财产中一次性支付。      若中债金融估值中心有限公司与基金不竭东谈主对指数许可使用费的费率及支付方式另有 约定的，从其最新约定。如果指数使用许可公约约定的标的指数使用相关用度的商量方                                 招募说明书（更新） 法、费率和支付方式等发生诊疗，本基金将领受诊疗后的方法或费率商量标的指数使用相 关用度。基金不竭东谈主将在招募说明书更新或其他公告中暴露本基金最新适用的方法，此项 诊疗无需召开基金份额持有东谈主大会审议。   上述“（一）基金用度的种类”中第 5－11 项用度，根据关联法例及相应公约规矩， 按用度履行开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的边幅   下列用度不列入基金用度： 的失掉；   （四）基金不竭东谈主和基金托管东谈主可根据基金发展情况，在履行必要的法式后，诊疗基 金不竭费率、基金托管费率和销售服务费率等相关费率。基金不竭东谈主必须依照关联规矩于 新的费率实施日前在指定序言刊登公告。   （五）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋 账户资产变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取不竭费，详见本招募 说明书“侧袋机制”章节或相关公告。   （六）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执行。基金 财产投资的相关税收，由基金份额持有东谈主承担，基金不竭东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度 关联税收征收的规矩代扣代缴。                                      招募说明书（更新）               十四、基金的司帐与审计   （一）基金司帐政策 按如下原则：如果《基金合同》成效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度暴露； 算，按照关联规矩编制基金司帐报表； 或两边约定的其他方式证据。   （二）基金的年度审计 履历的司帐师事务所过头注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 事务所需按照《信息暴露办法》的关联规矩在指定序言公告。                                招募说明书（更新）                十五、基金的信息暴露   （一）本基金的信息暴露应合适《基金法》、《运作办法》、《信息暴露办法》、 《流动性风险不竭规矩》、《基金合同》过头他关联规矩。相关法律法例对信息暴露的披 露方式、登载序言、报备方式等规矩发生变化时，本基金从其最新规矩。   （二）信息暴露义务东谈主   本基金信息暴露义务东谈主包括基金不竭东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主大会的基 金份额持有东谈主等法律、行政法例和中国证监会规矩的当然东谈主、法东谈主和罪犯东谈主组织。   本基金信息暴露义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为压根起点，按照法律法例和中 国证监会的规矩暴露基金信息，并保证所暴露信息的信得过性、准确性、完满性、实时性、 简明性和易得性。   本基金信息暴露义务东谈主应当在中国证监会规矩时本分，将应予暴露的基金信息通过中 国证监会指定的天下性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网站（以下简称“指 定网站”）等序言暴露，并保证基金投资者能够按照《基金合同》约定的时分和方式查阅 或者复制公开暴露的信息辛苦。   （三）本基金信息暴露义务东谈主承诺公开暴露的基金信息，不得有下列行径：   （四）本基金公开暴露的信息应领受汉文文本。同期领受外文文本的，基金信息暴露 义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开暴露的信息领受阿拉伯数字；除相等说明外，货币单元为东谈主民币元。   （五）公开暴露的基金信息   公开暴露的基金信息包括：   （1）《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基金份 额持有东谈主大会召开的法则及具体法式，说明基金居品的特质等波及基金投资者首要利益的 事项的法律文献。   （2）基金招募说明书应当最大限制地暴露影响基金投资者决策的全部事项，说明基 金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特质、风险揭示、信息暴露及基金份额持 有东谈主服务等内容。《基金合同》成效后，基金招募说明书的信息发生首要变更的，基金管                                招募说明书（更新） 理东谈主应当在三个服务日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其 他信息发生变更的，基金不竭东谈主至少每年更新一次。基金断绝运作的，基金不竭东谈主不再更 新基金招募说明书。   （3）基金托管公约是界定基金托管东谈主和基金不竭东谈主在基金财产撑持及基金运作监督 等行动中的权利、义务关系的法律文献。   （4）基金居品辛苦概若是基金招募说明书的选录文献，用于向投资者提供简明的基 金概要信息。《基金合同》成效后，基金居品辛苦概要的信息发生首要变更的，基金不竭 东谈主应当在三个服务日内，更新基金居品辛苦概要，并登载在指定网站及基金销售机构网站 或营业网点；基金居品辛苦概要其他信息发生变更的，基金不竭东谈主至少每年更新一次。基 金断绝运作的，基金不竭东谈主不再更新基金居品辛苦概要。   基金召募恳求经中国证监会注册后，基金不竭东谈主在基金份额发售的 3 日前，将基金招 募说明书、《基金合同》选录登载在指定序言上；基金不竭东谈主、基金托管东谈主应当将《基金 合同》、基金托管公约登载在网站上。   基金不竭东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在暴露招募说 明书确当日登载于指定序言上。   基金不竭东谈主应当在收到中国证监会证据备案文献的次日在指定序言上登载《基金合 同》成效公告。   《基金合同》成效后，在动手办理基金份额申购或者赎回前，基金不竭东谈主应当至少每 周公告一次基金资产净值和种种基金份额净值。   在动手办理基金份额申购或者赎回后，基金不竭东谈主应当在不晚于每个绽放日的次日， 通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点暴露绽放日的种种基金份额净值和种种基 金份额累计净值。   基金不竭东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站暴露半年度和年 度终末一日的种种基金份额净值和种种基金份额累计净值。   基金不竭东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息暴露文献上载明种种基金份额申 购、赎回价钱的商量方式及关联申购、赎回费率，并保证投资者能够在基金销售机构网站 或营业网点查阅或者复制前述信息辛苦。                                    招募说明书（更新）      基金不竭东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度申报，将年度申报登 载在指定网站上，并将年度申报提醒性公告登载在指定报刊上。基金年度申报中的财务会 计申报应当经过具有证券、期货相关业务履历的司帐师事务所审计。      基金不竭东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期申报，将中期申报 登载在指定网站上，并将中期申报提醒性公告登载在指定报刊上。      基金不竭东谈主应当在季度结果之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度申报，将季度 申报登载在指定网站上，并将季度申报提醒性公告登载在指定报刊上。      《基金合同》成效不及 2 个月的，基金不竭东谈主不错不编制当期季度申报、中期申报或 者年度申报。      基金不竭东谈主应当在基金年度申报和中期申报中暴露基金组搭伙产情况过头流动性风险 分析等。      如申报期内出现单一投资者持有基金份额达到或朝上基金总份额 20%的情形，为保障 其他投资者的权益，基金不竭东谈主至少应当在基金如期申报“影响投资者决策的其他过失信 息”项下暴露该投资者的类别、申报期末持有份额及占比、申报期内持有份额变化情况及 居品的独到风险，中国证监会认定的特殊情形除外。      本基金发生首要事件，关联信息暴露义务东谈主应当在 2 日内编制临时申报书，并登载在 指定报刊和指定网站上。      前款所称首要事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生首要影 响的下列事件：      （1）基金份额持有东谈主大会的召开及决定的事项；      （2）《基金合同》断绝、基金清理；      （3）颐养基金运作方式、基金合并；      （4）更换基金不竭东谈主、基金托管东谈主、基金份额登记机构，基金改聘司帐师事务所；      （5）基金不竭东谈主托福基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项， 基金托管东谈主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；      （6）基金不竭东谈主、基金托管东谈主的法命称号、住所发生变更；      （7）基金不竭东谈主变更持有百分之五以上股权的激动、基金不竭东谈主的履行抵制东谈主变 更；      （8）基金召募期延长或提前结果召募；      （9）基金不竭东谈主的高档不竭东谈主员、基金司理和基金托管东谈主专门基金托管部门负责东谈主 发生变动；      （10）基金不竭东谈主的董事在最近 12 个月内变更朝上百分之五十，基金不竭东谈主、基金 托管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动朝上百分之三十；                                招募说明书（更新）   （11）波及基金财产、基金不竭业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金不竭东谈主或其高档不竭东谈主员、基金司理因基金不竭业务相关行径受到首要行 政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务相关行径受 到首要行政处罚、刑事处罚；   （13）基金不竭东谈主运用基金财产买卖基金不竭东谈主、基金托管东谈主过头控股激动、履行控 制东谈主或者与其有首要蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他 首要关联走动事项，但中国证监会另有规矩的除外；   （14）基金收益分拨事项；   （15）不竭费、托管费和销售服务费、申购费、赎回费等用度计提模范、计提方式和 费率发生变更；   （16）任一类基金份额净值估值随意达该类基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金动手办理申购、赎回；   （18）本基金发生无数赎回并缓期办理；   （19）本基金一语气发生无数赎回并暂停接受赎回恳求或减速支付赎回款项；   （20）本基金暂停接受申购、赎回恳求或再行接受申购、赎回恳求；   （21）发生波及基金申购、赎回事项诊疗或潜在影响投资者赎回等首要事项时；   （22）基金不竭东谈主领受舞动订价机制进行估值时；   （23）诊疗基金份额类别建立；   （24）基金信息暴露义务东谈主觉得可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生 首要影响的其他事项或中国证监会规矩的其他事项。   在《基金合同》存续期限内，任何群众序言中出现的或者在市集精湛传的音问可能对 基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额持有东谈主权益的， 相关信息暴露义务东谈主洞悉后应当立即对该音问进行公开贯通，并将关联情况立即申报中国 证监会。   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   本基金实施侧袋机制的，相关信息暴露义务东谈主应当根据法律法例、基金合同和招募说 明书的规矩进行信息暴露，详见本招募说明书“侧袋机制”章节的规矩。   （六）信息暴露事务不竭   基金不竭东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息暴露不竭轨制，指定专门部门及高档不竭 东谈主员负责不竭信息暴露事务。                                 招募说明书（更新）   基金信息暴露义务东谈主公开暴露基金信息，应当合适中国证监会相关基金信息暴露内容 与边幅准则等法律法例规矩。基金托管东谈主应当按摄影关法律法例、中国证监会的规矩和 《基金合同》的约定，对基金不竭东谈主编制的基金资产净值、种种基金份额净值、种种基金 份额申购赎回价钱、基金如期申报、更新的招募说明书、基金居品辛苦概要、基金清理报 告等公开暴露的相关基金信息进行复核、审查，并向基金不竭东谈主进行书面或电子证据。   基金不竭东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中采用一家报刊暴露本基金信息。基金不竭 东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子暴露网站报送拟暴露的基金信息，并保证相关 报送信息的信得过、准确、完满、实时。基金不竭东谈主、基金托管东谈主除照章在指定序言上暴露 信息外，还不错根据需要在其他群众序言暴露信息，然而其他群众序言不得早于指定序言 暴露信息，而况在不同序言上暴露归拢信息的内容应当一致。   为基金信息暴露义务东谈主公开暴露的基金信息出具审计申报、法律主意书的专科机构， 应当制作服务底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》断绝后 10 年。   基金不竭东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求暴露信息外，也可着眼于为投资者决策提 供有用信息的角度，在保证公谈对待投资者、不误导投资者、不影响基金普通投资操作的 前提下，自主普及信息暴露服务的质料。具体要求应当合适中国证监会及自律法则的相关 规矩。前述自主暴露如产生信息暴露用度，该用度不得从基金财产中列支。   （七）信息暴露文献的存放与查阅   照章必须暴露的信息发布后，基金不竭东谈主、基金托管东谈主应当按摄影关法律法例规矩将 信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   （八）暂停或蔓延信息暴露的情形   当出现下述情况时，基金不竭东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延暴露基金相关信息：   （九）本基金信息暴露事项以法律法例规矩及本章从简定的内容为准。                                  招募说明书（更新）                  十六、侧袋机制   （一）侧袋机制的实施条件、实施法式和特定资产范围   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限制保护基金份额持有 东谈主利益的原则，基金不竭东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商榷司帐师事务所主意后，不错 依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东谈主大会。基金不竭 东谈主应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构备案。   特定资产包括：（1）无可参考的活跃市集价钱且领受估值时刻仍导致公允价值存在 首要不笃定性的资产；（2）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在首要 不笃定性的资产；（3）其他资产价值存在首要不笃定性的资产。   （二）侧袋机制实施期间的基金运作安排   （1）侧袋账户   侧袋机制实施期间，基金不竭东谈主不办理侧袋账户的申购、赎回和颐养。基金份额持有 东谈主恳求申购、赎回或颐养侧袋账户基金份额的，该申购、赎回或颐养恳求将被断绝。   （2）主袋账户   基金不竭东谈主将照章保障主袋账户份额持有东谈主享有基金合同约定的赎回权利，并根据主 袋账户运作情况合理笃定申购事项，具体事项届时将由基金不竭东谈主在相关公告中规矩。   （3）当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管东谈主协商证据 后，基金不竭东谈主应当暂停基金估值，并暂停接受基金申购赎回恳求或减速支付赎回款项。   对于启用侧袋机制当日收到的赎回恳求，基金不竭东谈主仅办理主袋账户的赎回恳求并支 付赎回款项。在启用侧袋机制当日收到的申购恳求，视为投资者对侧袋机制启用后的主袋 账户提交的申购恳求。   侧袋机制实施期间，基金不竭东谈主对侧袋账户份额实行零丁不竭，主袋账户沿用原基金 代码，侧袋账户使用零丁的基金代码。侧袋账户份额的称号以“基金简称+侧袋记号 S+侧 袋账户建立日历”边幅设定，同期主袋账户份额的称号增多大写字母 M 记号当作后缀。基 金所有侧袋账户刊出后，将取消主袋账户份额称号中的 M 记号。   启用侧袋机制当日，基金不竭东谈主和基金服务机构将以基金份额持有东谈主的原有账户份额 为基础，证据相应侧袋账户持有东谈主名册和份额。   侧袋账户资产完全清理后，基金不竭东谈主将刊出侧袋账户。   侧袋机制实施期间，本基金的各项投资运作策画和基金功绩策画应当以主袋账户资产 为基准。基金不竭东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操作。                                 招募说明书（更新）   基金不竭东谈主、基金服务机构在展示基金功绩时，凑合前述情况进行充分的解释说明， 幸免引起投资者歪曲。   基金不竭东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个走动日内完成对主袋账户投资组合的 诊疗，但因资产流动性受限等中国证监会规矩的情形除外。   侧袋机制启用当日，基金不竭东谈主以完成日终估值后的基金净资产为基数对主袋账户和 侧袋账户的资产进行分割，与特定资产可明确对应的资产类科目余额、除应交税费外的负 债类科目余额一并纳入侧袋账户。基金不竭东谈主应将特定资产当作一个全体，不可仅分割其 公允价值无法笃定的部分。   侧袋机制实施期间，基金不竭东谈主将对侧袋账户单独建立账套，实行零丁核算。如果本 基金同期存在多个侧袋账户，不同侧袋账户将分开进行核算。侧袋账户的司帐核算应合适 《企业司帐准则》的相关要求。   侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取不竭费。因启用侧袋机制产生的商榷、审计 用度等由基金不竭东谈主承担。   基金不竭东谈主不错将与侧袋账户关联的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特定资产变 现后方可列支。   侧袋机制实施期间，在主袋账户份额讲理基金合同收益分拨条件的情形下，基金不竭 东谈主可对主袋账户份额进行收益分拨。侧袋账户不进行收益分拨。   （1）基金净值信息   侧袋机制实施期间，基金不竭东谈主应当暂停暴露侧袋账户的种种基金份额净值和种种基 金份额累计净值。   （2）如期申报   侧袋机制实施期间，基金如期申报中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。侧 袋账户相关信息在如期申报中单独进行暴露，包括但不限于： 定资产情状相关的信息；                               招募说明书（更新） 值或净值区间并不代表特定资产最终的变现价钱，不当作基金不竭东谈主对特定资产最终变现 价钱的承诺；   （3）临时申报   基金不竭东谈主在启用侧袋机制、处置特定资产、断绝侧袋机制以及发生其他可能对投资 者利益产生首要影响的事项后应实时发布临时公告。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及法式、特定资产流动性和估值情 况、对投资者申购赎回的影响、风险提醒等过失信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时分、向侧袋账户份额持 有东谈主支付的款项、相关用度发生情况等过失信息。侧袋机制实施期间，若侧袋账户资产无 法一次性完成处置变现，基金不竭东谈主在每次处置变现后均将按规矩实时发布临时公告。   基金不竭东谈主将按照基金份额持有东谈主利益最大化原则，选定将特定资产给予处置变现等 方式，实时向侧袋账户份额持有东谈主支付对应款项。非论侧袋账户资产是否全部完成变现， 基金不竭东谈主都将实时向侧袋账户份额持有东谈主支付已变现部分对应的款项。   基金不竭东谈主应当在启用侧袋机制和断绝侧袋机制后，实时遴聘合适《证券法》规矩的 司帐师事务所进行审计并暴露专项审计主意，具体如下：   基金不竭东谈主应当在启用侧袋机制时，就特定资产认定的相关事宜取得合适《证券法》 规矩的司帐师事务所的专科主意。   基金不竭东谈主应当在启用侧袋机制后五个服务日内，遴聘于侧袋机制启用日发表主意的 司帐师事务所针对侧袋机制启用日本基金持有的特定资产情况出具专项审计主意，内容应 包含侧袋账户的启动资产、份额、净资产等信息。   司帐师事务所对基金年度申报进行审计时，应付申报期间基金侧袋机制运行相关的会 计核算和年报暴露，执行适合法式并发表审计主意。   当侧袋账户资产全部完成变现后，基金不竭东谈主应参照基金清理申报的相关要求，遴聘 合适《证券法》规矩的司帐师事务所对侧袋账户进行审计并暴露专项审计主意。   （三）本部分对于侧袋机制的相关规矩，但凡径直援用法律法例或监管法则的部分， 如将来法律法例或监管法则修改导致相关内容被取消或变更的，或将来法律法例或监管规 则针对侧袋机制的内容有进一步规矩的，基金不竭东谈主经与基金托管东谈主协商一致并履行适合 法式后，在对基金份额持有东谈主利益无本色性不利影响的前提下，可径直对本部本分容进行 修改和诊疗，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。                                 招募说明书（更新）               十七、风险揭示   本基金的风险主要包括：市集风险、信用风险、不竭风险、流动性风险、操作和时刻 风险、合规性风险、本基金独到的风险、启用侧袋机制的风险、其他风险以及本法律文献 风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险等。   （一）市集风险   基金主要投资于证券市集，而证券市集价钱因受到经济因素、政事因素、投资边幅和 走动轨制等多样因素的影响而产生波动，从而导致基金收益水平发生变化，产生风险。主 要的风险因素包括：   因财政政策、货币政策、产业政策、地区发展政策等国度宏不雅政策发生变化，导致市 场价钱波动，影响基金收益而产生风险。   跟着经济运行的周期性变化，证券市集的收益水平也呈周期性变化，基金投资的收益 水平也会随之变化，从而产生风险。   金融市集利率的波动会导致证券市集价钱和收益率的变动。利纯厚接影响着债券的价 格和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于债券，其收益水平可能会受到利 率变化的影响。   基金投资的宗旨是基金资产的保值升值，如果发生通货膨大，基金投资于证券所取得 的收益可能会被通货膨大对消，从而影响基金资产的保值升值。   债券收益率弧线变动风险是指与收益率弧线非平行移动关联的风险，单一的久期策画 并不可充分反应这一风险的存在。   市集利率下落将影响固定收益类证券利息收入的再投资收益率，这与利率飞腾所带来 的价钱风险互为消长。   （二）信用风险   基金在走动过程中可能发生交收失约或者所投资债券的刊行东谈主失约、断绝支付到期本 息等情况，从而导致基金资产失掉。   （三）不竭风险   基金不竭东谈主的专科技能、研究技艺及投资不竭水平径直影响到其对信息的占有、分析 和对经济形势、证券价钱走势的判断，进而影响基金的投资收益水平。同期，基金不竭东谈主                                 招募说明书（更新） 的投资不竭轨制、风险不竭和里面抵制轨制是否健全，能否有用提神谈德风险和其他合规 性风险，以及基金不竭东谈主的职业谈德水对等，也会对基金的风险收益水平形成影响。   （四）流动性风险 债券会因多样原因面对较高的流动性风险，使证券走动的执行难度提高，买入成本或变现 成本增多。此外，基金投资者的赎回需求可能形成基金仓位诊疗和资产变现困难，加重流 动性风险。   为了克服流动性风险，本基金将在坚持漫衍化投资和精选个券原则的基础上，通过一 系列风险抵制策画加强对流动性风险的追踪、提神和抵制，但基金不竭东谈主并不保证完全避 免此类风险。   （1）基金申购、赎回安排   在申购、赎回安排方面，本基金将加强对绽放式基金申购设施的不竭，合理抵制基金 份额持有东谈主集合度，审慎证据大额申购恳求，在当接受申购恳求对存量基金份额持有东谈主利 益组成潜在首要不利影响时，基金不竭东谈主将选定设定单一投资者申购金额上限或基金单日 净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基金申购等步伐对基金畛域给予抵制，切实保护存 量基金份额持有东谈主的正当权益。   （2）拟投资市集、行业及资产的流动性风险评估   本基金拟投资市集主要为证券走动所、天下银行间债券市集等流动性较好的表率型交 易形势，主要投资对象为具有精致流动性的金融器用，同期本基金所追踪的标的指数是中 债-1-3 年国开行债券指数，投资于标的指数成份券和备选成份券的比例不低于本基金非现 金基金资产的 80%，在个券方面未有高集合度的特征，空洞评估在普通市集环境下本基金 的流动性风险适中。   （3）无数赎回情况下的流动性风险不竭步伐   在本基金出现无数赎回情形下，基金不竭东谈主不错根据基金那时的资产组合情状或无数 赎回份额占比情况决定全额赎回或部分缓期赎回。同期，如本基金单个基金份额持有东谈主在 单个绽放日恳求赎回基金份额朝上基金总份额一定比例以上的，基金不竭东谈主不错实施缓期 办理赎回恳求的步伐。具体内容详见本招募说明书第八章。   （4）实施备用的流动性风险不竭器用的情形、法式及对投资者的潜在影响   本基金可能实施备用的流动性风险不竭器用，以更好地应付流动性风险。基金不竭东谈主 经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到公谈对待的前提下，可依照法律法例及基金合同 的约定，空洞运用种种流动性风险不竭器用，对赎回恳求等进行限制诊疗，当作特定情形 下基金不竭东谈主流动性风险不竭的支持步伐，包括但不限于：1）缓期办理无数赎回恳求；                                   招募说明书（更新） 少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费；5）暂停基金估值，当特定资产占前一估值 日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管东谈主协商一致，本基金将暂停基金估值；6）舞动 订价机制；7）实施侧袋机制。   当基金不竭东谈主实施流动性风险不竭器用时，可能对投资者具有一定的潜在影响，包括 但不限于不可申购本居品、赎回恳求不可证据或者赎回款项蔓延到账、如持有期限少于 7 日会产生较高的赎回费形成收益失掉等。提醒投资者了解自身的流动性偏好、合理作念好投 资安排。   （五）操作和时刻风险   基金的相关当事东谈主在各业务设施的操作过程中，可能因里面抵制不到位或者东谈主为因素 形成操作随意或违反操作规程而引致风险，如越权走动、内幕走动、走动随意和诈骗等。   此外，在绽放式基金的后台运作中，可能因为时刻系统的故障或者差错而影响走动的 普通进行以致导致基金份额持有东谈主利益受到影响。这种时刻风险可能来自基金不竭东谈主、基 金托管东谈主、登记机构、销售机构、证券走动所和证券登记结算机构等。   （六）合规性风险   指基金不竭或运作过程中，违反国度法律、法例或基金合同关联规矩的风险。   （七）本基金独到的风险   本基金通过被迫式指数化投资以好意思满对标的指数的追踪，但由于基金用度、走动成 本、指数成份券取价法则和基金估值方法之间的互异等因素，可能形成本基金履行收益率 与指数收益率存在偏离。   当作一只债券指数型基金，本基金独到的风险主要表目下以下几方面：   （1）标的指数商量出错的风险   标的指数因为编制方法的颓势有可能导致标的指数的露出与总体市集露出的互异，因 标的指数编制方法的不熟悉也可能导致指数诊疗较大，增多基金投资成本，并有可能因此 而增多追踪错误，影响投资收益。   （2）标的指数波动的风险   标的指数成份券的价钱可能受到政事因素、经济因素、投资者边幅和走动轨制等多样 因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生风险。   （3）标的指数变更的风险   尽管可能性很小，但根据基金合同规矩，如出现变更标的指数的情形，本基金将变更 标的指数。基于原标的指数的投资政策将会转换，投资组合将随之诊疗，基金的收益风险 特征将与新的标的指数保持一致，投资者须承担此项诊疗带来的风险与成本。   以下因素可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离：                               招募说明书（更新）   （1）本基金领受抽样复制和动态最优化的方法，投资于标的指数中具有代表性和流 动性的成份券和备选成份券，或采用非成份券当作替代，构造与标的指数风险收益特征相 似的资产组合。基金投资组合与标的指数组成可能存在互异，从而可能导致基金履行收益 率与标的指数收益率产生偏离；   （2）由于标的指数诊疗成份券过头权重或变更编制方法，使基金在相应的组合诊疗 中产生追踪偏离度与追踪错误；   （3）由于成份券停牌、摘牌或流动性差等原因使基金无法实时诊疗投资组合或承担 冲击成本而产生追踪偏离度和追踪错误；   （4）基金运作过程中发生的用度，包括走动成本、市集冲击成本、不竭费和托管费 等，可能导致本基金在追踪指数时产生收益上的偏离；   （5）基金发生申购、赎回或颐养时将带来一定的现款流或变现需求，当债券市集流 动性不实时，或受银行间债券市集债券走动开端的限制，本基金投资组合面对一定进程的 追踪偏离风险；   （6）在本基金实行指数化投资过程中，不竭东谈主对指数基金的不竭技艺例如追踪指数 的时刻技能、买入卖出的时机采用等都会对本基金的收益产生影响，从而影响本基金对标 的指数的追踪进程。   （7）其他因素产生的偏离。如因清寒卖空、对冲机制过头他器用形成的指数追踪成 本较大；因基金保留部分现款资产形成的追踪错误；因指数发布机构指数编制随意等，由 此产生追踪偏离度与追踪错误。   标的指数并不可完全代表所有这个词债券市集。标的指数成份券的平均申报率与所有这个词债券市 场的平均申报率可能存在偏离。   因标的指数编制法则诊疗或其他因素可能导致追踪错误朝上本基金约定范围，本基金 净值露出与指数价钱走势可能发生较大偏离。   本基金的标的指数编制机构可能罢手该指数的服务，从而会对基金投资运作形成不利 影响。此外，根据基金合同的约定，出现指数发布机构变更或罢手指数发布等情形，基金 可能变更标的指数，从而可能面对标的指数变更的风险。   本基金的标的指数成份券可能出现停牌或失约，从而使基金的部分资产无法变现或出 现大幅折价，存在对基金净值产生冲击的风险。本基金可能面对因成份券刊行东谈主不可按时 支付债券利息或偿还本金，从而带来失掉的风险。此外，根据相关规矩，本基金运作过程 中，当指数成份券发生显然负面事件面对退市或失约风险，且指数编制机构暂未作出诊疗                                  招募说明书（更新） 的，基金不竭东谈主将按照持有东谈主利益优先的原则，履行里面决策法式后可对相关成份券进行 诊疗，从而可能产生追踪偏离、追踪错误抵制未达约定标的的风险。   （八）启用侧袋机制的风险   当本基金启用侧袋机制时，实施侧袋机制期间，侧袋账户份额将罢手暴露种种基金份 额净值，并不得办理申购、赎回和颐养。因特定资产的变当前分具有不笃定性，最终变现 价钱也具有不笃定性而况有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额持 有东谈主可能因此面对失掉。   （九）其他风险 善而产生的风险； 资产失掉；   （十） 本法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险   本法律文献投资章节关联风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市集 精深规矩等作念出的概述性描写，代表了一般市集情况下本基金的耐久风险收益特征。销售 机构(包括基金不竭东谈主直销机构和代销机构)根据相关法律法例对本基金进行风险评价，不 同的销售机构领受的评价方法也不同，因此销售机构的风险等级评价与法律文献中风险收 益特征的表述可能存在不同，投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受 技艺与居品风险之间的匹配老师。                                 招募说明书（更新）                十八、基金的断绝与清理   （一）基金合同的变更 过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法例规矩和基金合同约定可 不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金不竭东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公 告，并报中国证监会备案。 决议成效后两个服务日内在指定序言公告。   （二）基金合同的断绝事由   有下列情形之一的，经履行相关法式后，《基金合同》应当断绝： 东谈主衔接的；   （三）基金财产的清理 小组，基金不竭东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 有从事证券相关业务履历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产 清理小组不错聘用必要的服务主谈主员。 勤恳、尽责地履行基金合同和托管公约规矩的义务，珍贵基金份额持有东谈主的正当权益。 变现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》断绝情形出当前，由基金财产清理小组斡旋经受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理申报；   （5）遴聘司帐师事务所对清理申报进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理申报出具 法律主意书；   （6）将清理申报报中国证监会备案并公告；                                    招募说明书（更新）      （7）对基金剩余财产进行分拨。 时变现的，清理期限相应顺延。      （四）清理用度      清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的所有合理用度，清理费 用由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。      （五）基金财产清理剩余资产的分拨      依据基金财产清理的分拨决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理 用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额持有东谈主办有的基金份额比例进行分 配。      （六）基金财产清理的公告      清理过程中的关联首要事项须实时公告；基金财产清理申报经司帐师事务所审计并由 讼师事务所出具法律主意书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清 算申报报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产清理小组进行公告。      （七）基金财产清理账册及文献的保存      基金财产清理账册及关联文献由基金托管东谈主保存期限不少于 15 年。                               招募说明书（更新）            十九、基金合同的内容选录   （一）基金合同当事东谈主的权利、义务   基金投资者持有本基金基金份额的行径即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投 资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和《基金合同》确当事 东谈主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主当作《基金合同》当事东谈主并不以 在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   除法律法例另有规矩或基金合同另有约定外，归拢类别每份基金份额具有同等的正当 权益。   （1）根据《基金法》、《运作办法》过头他关联规矩，基金份额持有东谈主的权利包括 但不限于： 使表决权； 或仲裁；   （2）根据《基金法》、《运作办法》过头他关联规矩，基金份额持有东谈主的义务包括 但不限于： 作念出投资决策，自行承担投资风险；                                   招募说明书（更新）      （1）根据《基金法》、《运作办法》过头他关联规矩，基金不竭东谈主的权利包括但不 限于： 财产； 用； 《基金合同》及国度关联法律规矩，应申报中国证监会和其他监管部门，并选定必要步伐 保护基金投资者的利益； 金合同》规矩的用度； 金财产投资于证券所产生的权利； 律行径； 部机构； 换、非走动过户、转托管等业务的法则；      （2）根据《基金法》、《运作办法》过头他关联规矩，基金不竭东谈主的义务包括但不 限于： 发售、申购、赎回和登记事宜；                                     招募说明书（更新） 产； 不竭和运作基金财产； 的基金财产和基金不竭东谈主的财产彼此零丁，对所不竭的不同基金永别不竭，永别记账，进 行证券投资； 及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产； 《基金合同》等法律文献的规矩，按关联规矩商量并公告基金净值信息，笃定基金份额申 购、赎回的价钱； 务； 合同》过头他关联规矩另有规矩外，在基金信息公开暴露前应予守密，不向他东谈主泄露，但 向监管机构、司法机关及审计、法律等外部专科照管人提供的除外； 收益； 基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会； 年以上； 能够按照《基金合同》规矩的时分和方式，随时查阅到与基金关联的公开辛苦，并在支付 合理成本的条件下得到关联辛苦的复印件； 配；                                   招募说明书（更新） 托管东谈主； 当承担抵偿服务，其抵偿服务不因其退任而解任； 反《基金合同》形成基金财产失掉机，基金不竭东谈主应为基金份额持有东谈主利益向基金托管东谈主 追偿； 为承担服务； 为； 不竭东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期结果 后 30 日内退还基金认购东谈主；      （1）根据《基金法》、《运作办法》过头他关联规矩，基金托管东谈主的权利包括但不 限于： 产； 用； 国度法律法例行径，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成首要失掉的情形，应申报中国证 监会，并选定必要步伐保护基金投资者的利益； 理证券走动资金清理；      （2）根据《基金法》、《运作办法》过头他关联规矩，基金托管东谈主的义务包括但不 限于：                                     招募说明书（更新） 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托工作宜； 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产彼此零丁； 对所托管的不同的基金永别建立账户，零丁核算，分账不竭，保证不同基金之间在账户设 置、资金划拨、账册记录等方面彼此零丁； 基金财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主托管基金财产； 及《托管公约》的约定，根据基金不竭东谈主的投资指示，实时办理清理、交割事宜； 定另有规矩外，在基金信息公开暴露前给予守密，不得向他东谈主泄露，但向监管机构、司法 机关及审计、法律等外部专科照管人提供的除外； 回价钱； 东谈主在各过失方面的运作是否严格按照《基金合同》及《托管公约》的规矩进行；如果基金 不竭东谈主有未执行《基金合同》及《托管公约》规矩的行径，还应当说明基金托管东谈主是否采 取了适合的步伐； 合基金不竭东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会； 作； 机构，并文告基金不竭东谈主；                                      招募说明书（更新） 抵偿服务不因其退任而解任； 理东谈主因违反《基金合同》形成基金财产失掉机，应为基金份额持有东谈主利益向基金不竭东谈主追 偿；      （二）基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的法式和法则      基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代表有权代 表基金份额持有东谈主出席会议并表决。除法律法例另有规矩或基金合同另有约定外，基金份 额持有东谈主办有的归拢类别每一基金份额领有对等的投票权。若将来法律法例对基金份额持 有东谈主大会另有规矩的，以届时有用的法律法例为准。      本基金份额持有东谈主大会不设日常机构。      （1）当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有东谈主大会，法律法 规、中国证监会另有规矩或基金合同另有约定的除外： （以基金不竭东谈主收到提议当日的基金份额商量，下同）就归拢事项书面要求召开基金份额 持有东谈主大会； 的事项。                                     招募说明书（更新）   （2）在不抵牾法律法例规矩和《基金合同》的约定，以及对现存基金份额持有东谈主利 益无本色性不利影响的情况下，以下情况可由基金不竭东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需 召开基金份额持有东谈主大会： 《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生首要变化； 易过户、转托管等业务法则；   （1）除法律法例规矩或《基金合同》另有约定外，基金份额持有东谈主大会由基金不竭 东谈主召集。   （2）基金不竭东谈主未按规矩召集或不可召集时，由基金托管东谈主召集。   （3）基金托管东谈主觉得有必要召开基金份额持有东谈主大会的，应当向基金不竭东谈主提议书 面提议。基金不竭东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文告基金托 管东谈主。基金不竭东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金不竭东谈主决定 不召集，基金托管东谈主仍觉得有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决 定之日起 60 日内召开并文告基金不竭东谈主，基金不竭东谈主应当配合。   （4）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主就归拢事项书面要求召开基 金份额持有东谈主大会，应当向基金不竭东谈主提议书面提议。基金不竭东谈主应当自收到书面提议之 日起 10 日内决定是否召集，并书面文告提议提议的基金份额持有东谈主代表和基金托管东谈主。基 金不竭东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金不竭东谈主决定不召集， 代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管 东谈主提议书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告 知提议提议的基金份额持有东谈主代表和基金不竭东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书 面决定之日起 60 日内召开并文告基金不竭东谈主，基金不竭东谈主应当配合。   （5）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主就归拢事项要求召开基金份 额持有东谈主大会，而基金不竭东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或共计代表基金份额 10%以 上（含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金                                     招募说明书（更新） 份额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基金不竭东谈主、基金托管东谈主应当配合，不 得阻难、插手。      （6）基金份额持有东谈主会议的召集东谈主负责采用笃定开会时分、场所、方式和权益登记 日。      （1）召开基金份额持有东谈主大会，召集东谈主应于会议召开前 30 日，在指定序言公告。基 金份额持有东谈主大融会知应至少载明以下内容： 等）、投递时分和场所；      （2）选定通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集东谈主决定在会议文告中说明 本次基金份额持有东谈主大会所选定的具体通讯方式、托福的公证机关过头筹商方式和筹商 东谈主、表决主意寄交的截止时分和收取方式。      （3）如召集东谈主为基金不竭东谈主，还应另行书面文告基金托管东谈主到指定场所对表决主意 的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文告基金不竭东谈主到指定场所对表 决主意的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行书面文告基金不竭东谈主和基 金托管东谈主到指定场所对表决主意的计票进行监督。基金不竭东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对 表决主意的计票进行监督的，不影响表决主意的计票着力。      基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法例和监管机构允许 的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主笃定。基金不竭东谈主、基金托管东谈主须为基金 份额持有东谈主应用投票权提供便利。      （1）现场开会。由基金份额持有东谈主本东谈主出席或以代理投票授权托福证明寄托代表出 席，现场开会时基金不竭东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持有东谈主大会，基金 不竭东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决着力。现场开会同期合适以下条件时， 不错进行基金份额持有东谈主大会议程： 额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福证明合适法律法例、《基金合同》和会议文告的规 定，而况持有基金份额的凭证与基金不竭东谈主办有的登记辛苦相符；                                   招募说明书（更新） 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）。若到会者在权益登记日代表 的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%，召集东谈主不错在原公告的基 金份额持有东谈主大会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份 额持有东谈主大会。再行召集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份 额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。   （2）通讯开会。通讯开会系指基金份额持有东谈主将其对表决事项的投票以会议文告载 明的边幅在表决截止日往时投递至召集东谈主指定的地址或系统。   在同期合适以下条件时，通讯开会的方式视为有用： 提醒性公告； 理东谈主）到指定场所对表决主意的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（如果基金托管 东谈主为召集东谈主，则为基金不竭东谈主）和公证机关的监督下按照会议文告规矩的方式收取基金份 额持有东谈主的表决主意；基金托管东谈主或基金不竭东谈主经文告不参加收取表决主意的，不影响表 决着力； 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）；若本东谈主径直出具表决主意或 授权他东谈主代表出具表决主意基金份额持有东谈主办有的基金份额小于在权益登记日基金总份额 的 50%，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内， 就原定审议事项再行召集基金份额持有东谈主大会。再行召集的基金份额持有东谈主大会应当有代 表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主径直出具表决主意或授权他东谈主代表出具 表决主意； 的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决主意的代理东谈主出具的托福东谈主办 有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福证明合适法律法例、《基金合同》和会议 文告的规矩，并与基金登记机构记录相符。   （3）在法律法例或监管机构允许的情况下，经基金份额持有东谈主大会会议文告载明， 基金份额持有东谈主也不错采用累积、电话或其他方式进行表决，或者领受累积、电话或其他 方式授权他东谈主代为出席会议并表决，为此，基金份额持有东谈主需在会议文告载明的期限内， 以会议文告载明的有用方式向会议召集东谈主提交相应有用的表决票或授权托福书。在会议召 开方式上，本基金亦可领受其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相结合的方式召 开基金份额持有东谈主大会，会议法式比照现场开会和通讯方式开会的法式进行。                                    招募说明书（更新）      （1）议事内容及提案权      议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的首要事项，如《基金合同》的首要修改、决定 断绝《基金合同》、更换基金不竭东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法例及 《基金合同》规矩的其他事项以及会议召集东谈主觉得需提交基金份额持有东谈主大会磋议的其他 事项。      基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召聚积议的文告后，对原有提案的修改应当在基金 份额持有东谈主大会召开前实时公告。      基金份额持有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。      （2）议事法式      在现场开会的方式下，最初由大会主办东谈主按照下列第 7 条文定法式笃定和公布监票 东谈主，然后由大会主办东谈主宣读提案，经磋议后进行表决，并形成大会决议。大会主办东谈主为基 金不竭东谈主授权出席会议的代表，在基金不竭东谈主授权代表未能主办大会的情况下，由基金托 管东谈主授权其出席会议的代表主办；如果基金不竭东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能 主办大会，则由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举 产生别称基金份额持有东谈主当作该次基金份额持有东谈主大会的主办东谈主。基金不竭东谈主和基金托管 东谈主拒不出席或主办基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的着力。      会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元 称号）、身份证明文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托福东谈主姓名（或单元名 称）和筹商方式等事项。      在通讯开会的情况下，最初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文告的表决截止日历 后 2 个服务日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部有用表决，在公证机关监督下形成决 议。      基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。      基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和相等决议：      （1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所持表决权的 他事项均以一般决议的方式通过。      （2）相等决议，相等决议应当经参加大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所持表决权 的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例、中国证监会另有规矩或《基 金合同》另有约定外，颐养基金运作方式、更换基金不竭东谈主或者基金托管东谈主、断绝《基金 合同》、与其他基金合并，应以相等决议通过方为有用。                                   招募说明书（更新）      基金份额持有东谈主大会选定记名方式进行投票表决。      选定通讯方式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均觉得有充分的违反笔据 证明，不然提交合适会议文告中规矩的证据投资者身份文献的表决视为有用出席的投资 者，口头合适会议文告规矩的表决主意视为有用表决，表决主意婉曲不清或彼此矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决主意的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总和。      基金份额持有东谈主大会的各项提案或归拢项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项 表决。      （1）现场开会 议动手后告示在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额持有东谈主代表与大 会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额持有东谈主自行召集或大会虽 然由基金不竭东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金不竭东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份 额持有东谈主大会的主办东谈主应当在会议动手后告示在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基 金份额持有东谈主代表担任监票东谈主。基金不竭东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效 力。 结果。 告示表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东谈主应当进行再行盘货，再行盘货 以一次为限。再行盘货后，大会主办东谈主应当马上公布再行盘货结果。 影响计票的着力。      （2）通讯开会      在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授 权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金不竭东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证 机关对其计票过程给予公证。基金不竭东谈主或基金托管东谈主拒派代表对表决主意的计票进行监 督的，不影响计票和表决结果。      基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。      基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起成效。      基金份额持有东谈主大会决议自成效之日起 2 个服务日内在指定序言上公告。如果领受通 讯方式进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公 证员姓名等一同公告。                                    招募说明书（更新）      基金不竭东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当执行成效的基金份额持有东谈主大会的决 议。成效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金不竭东谈主、基金托管东谈主均 有敛迹力。      若本基金实施侧袋机制，则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主和侧袋份 额持有东谈主永别持有或代表的基金份额或表决权合适该等比例，但若相关基金份额持有东谈主大 会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈主办有或代表的基金份额或表 决权合适该等比例：      （1）基金份额持有东谈主应用提议权、召集权、提名权所需单独或共计代表相关基金份 额 10%以上（含 10%）；      （2）现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益登记日相 关基金份额的二分之一（含二分之一）；      （3）通讯开会的径直出具表决主意或授权他东谈主代表出具表决主意的基金份额持有东谈主 所持有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二分之一）；      （4）当参与基金份额持有东谈主大会投票的基金份额持有东谈主所持有的基金份额小于在权 益登记日相关基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）相关基金份额的持有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投 票；      （5）现场开会由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的 50%以上（含      （6）一般决议须经参加大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所持表决权的二分之一以 上（含二分之一）通过；      （7）相等决议应当经参加大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所持表决权的三分之二 以上（含三分之二）通过。      侧袋机制实施期间，基金份额持有东谈主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户的，应分 别由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东谈主进行表决，归拢主侧袋账户内的归拢类别每份 基金份额具有对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。      侧袋机制实施期间，对于基金份额持有东谈主大会的相关规矩以本节特殊约定内容为准， 本节莫得规矩的适用上文相关约定。 定，但凡径直援用法律法例、监管法则的部分，如将来法律法例、监管法则修改导致相关 内容被取消或变更的或法律法例、监管法则增多新的持有东谈主大会机制的，基金不竭东谈主与基                                    招募说明书（更新） 金托管东谈主协商一致并履行适合法式后，可对本部本分容进行修改、诊疗或补充，无需召开 基金份额持有东谈主大会审议。      （三）基金合同变更、断绝与基金财产的清理      （1）变更基金合同波及法律法例规矩或本基金合同约定应经基金份额持有东谈主大会决 议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法例规矩和基金合同约 定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金不竭东谈主和基金托管东谈主同意后变更并 公告，并报中国证监会备案。      （2）对于《基金合同》变更的基金份额持有东谈主大会决议自表决通过之日起成效，并 自决议成效后两个服务日内在指定序言公告。      有下列情形之一的，经履行相关法式后，《基金合同》应当断绝：      （1）基金份额持有东谈主大会决定断绝的；      （2）基金不竭东谈主、基金托管东谈主职责断绝，在 6 个月内莫得新基金不竭东谈主、新基金托 管东谈主衔接的；      （3）《基金合同》约定的其他情形；      （4）相关法律法例和中国证监会规矩的其他情况。      （1）基金财产清理小组：自出现《基金合同》断绝事由之日起 30 个服务日内成立清 算小组，基金不竭东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。      （2）基金财产清理小组组成：基金财产清理小组成员由基金不竭东谈主、基金托管东谈主、 具有从事证券相关业务履历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财 产清理小组不错聘用必要的服务主谈主员。      （3）在基金财产清理过程中，基金不竭东谈主和基金托管东谈主应各自履行职责，络续忠 实、勤恳、尽责地履行基金合同和托管公约规矩的义务，珍贵基金份额持有东谈主的正当权 益。      （4）基金财产清理小组职责：基金财产清理小组负责基金财产的撑持、清理、估 价、变现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。      （5）基金财产清理法式：                                    招募说明书（更新） 律主意书；      （6）基金财产清理的期限为 6 个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制而不可 实时变现的，清理期限相应顺延。      清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的所有合理用度，清理费 用由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。      依据基金财产清理的分拨决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理 用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额持有东谈主办有的基金份额比例进行分 配。      清理过程中的关联首要事项须实时公告；基金财产清理申报经司帐师事务所审计并由 讼师事务所出具法律主意书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清 算申报报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产清理小组进行公告。      基金财产清理账册及关联文献由基金托管东谈主保存期限不少于 15 年。      （四）争议的处理和适用的法律      各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关联的一切争议，如经 友好协商未能治理的，任何一方当事东谈主均有权将争议提交中国国外经济贸易仲裁委员会， 根据该会那时有用的仲裁法则进行仲裁，仲裁的场所为上海市，仲裁裁决是末端的，并对 各方当事东谈主均有敛迹力。除非仲裁裁决另有规矩，仲裁用度由败诉方承担。      争议处理期间，基金合同当事东谈主应信守各自的职责，络续诚恳、勤恳、尽责地履行基 金合同规矩的义务，珍贵基金份额持有东谈主的正当权益。      《基金合同》受中国法律（为本基金合同之宗旨，不包括香港相等行政区、澳门相等 行政区和台湾地区法律）统领。      （五）基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式      《基金合同》可印制成册，供投资者在基金不竭东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公场 所和营业形势查阅。                                     招募说明书（更新）               二十、基金托管公约的内容选录   （一）基金托管公约当事东谈主   称号：前海开源基金不竭有限公司   注册地址：深圳市前海深港联接区前湾一起 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘 书有限公司）   办公地址：深圳市福田区深南正途 7006 号万科富春东方大厦 22 楼   法定代表东谈主：李强   成立日历：2013 年 1 月 23 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可［2012］1751 号   组织边幅：有限服务公司   注册成本：东谈主民币 2 亿元   存续期间：持续计议   计议范围：基金召募、基金销售、特定客户资产不竭、资产不竭和中国证监会许可的 其他业务   称号：兴业银行股份有限公司   住所：福建省福州市台江区江滨中正途 398 号兴业银行大厦   法定代表东谈主：吕家进   成立时分：1988 年 8 月 22 日   基金托管业务批准文号：证监基金字200574 号   组织边幅：股份有限公司   注册成本：207.74 亿元东谈主民币   存续期间：持续计议   计议范围：经受公众进款；披发短期、中期和耐久贷款；办理国表里结算；办理单子 承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融 债券；代理刊行股票除外的有价证券；买卖、代理买卖股票除外的有价证券；资产托管业 务；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；结汇、售汇业务；从事银行卡业务；提供信用 证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供撑持箱服务；财务照管人、资信访谒、 商榷、见证业务；经中国银行业监督不竭机构批准的其他业务；保障兼业代理业务；黄金 过头成品收支口；公募证券投资基金销售；证券投资基金托管。（照章须经批准的边幅， 经相关部门批准后方可开展计议行动，计议边幅以相关部门批准文献概略可证件为准）。   电话： 021-62677777                                   招募说明书（更新）   传真： 021-62159217   （二）基金托管东谈主对基金不竭东谈主的业务监督和核查   （1）基金托管东谈主根据关联法律法例的规矩和《基金合同》的约定，对下述基金投资 范围、投资对象进行监督。   本基金主要投资于标的指数成份券及备选成份券，为更好好意思满投资标的，还不错投资 于具有精致流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市的政策性金融债、债券回购、银行 进款（包括公约进款、同行进款过头他银行进款）、同行存单、货币市集器用以及法律法 规或中国证监会允许基金投资的其他金融器用，但须合适中国证监会相关规矩。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金不竭东谈主在履行适合法式后， 不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，其中 标的指数成份券和备选成份券的比例不低于本基金非现款基金资产的 80%；每个走动日终 现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备 付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法例或监管机构变更上述投资品种的比例限制，在履行适合法式后，以变更后 的比例为准，本基金的投资比例会作念相应诊疗。   （2）基金托管东谈主根据关联法律法例的规矩及《基金合同》的约定对下述基金投资比 例进行监督：   按法律法例的规矩及《基金合同》的约定，本基金的投资组合比例应合适以下规矩： 成份券的比例不低于本基金非现款基金资产的 80%； 的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； 的 40%；本基金在天下银行间同行市集中的债券回购最耐久限为 1 年，债券回购到期后不 得缓期； 证券市集波动、基金畛域变动等基金不竭东谈主之外的因素致使基金不合适该比例限制的，基 金不竭东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资； 购走动的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；                                    招募说明书（更新）      除上述第 2）、4）、5）条文定除外，因证券市集波动、证券刊行东谈主合并、基金畛域 变动等基金不竭东谈主之外的因素致使基金投资比例不合适上述规矩投资比例的，基金不竭东谈主 应当在 10 个走动日内进行诊疗，但法律法例或中国证监会规矩的特殊情形除外。      基金不竭东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 的关联约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的约定。基 金托管东谈主对基金的投资的监督与检验自基金合同成效之日起动手。      法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，在基金不竭东谈主履行适合 法式后，则本基金投资不再受相关限制或以变更后的规矩为准，但须提前公告。      （3）基金托管东谈主根据关联法律法例的规矩及《基金合同》的约定，对下述基金投资 辞谢行径进行监督。基金托管东谈主通过过后监督方式对基金不竭东谈主基金投资辞谢行径进行监 督。      基金不竭东谈主运用基金财产买卖基金不竭东谈主、基金托管东谈主过头控股激动、履行抵制东谈主或 者与其有其他首要蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重 大关联走动的，应当合适基金的投资标的和投资策略，遵命基金份额持有东谈主利益优先原 则，提神利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公谈合理价钱执行。相 关走动必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例给予暴露。首要关联走动应提交基 金不竭东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的零丁董事通过。基金不竭东谈主董事会应至少每 半年对关联走动事项进行审查。      如法律、行政法例或监管部门取消或变更上述辞谢性规矩，在基金不竭东谈主履行适合程 序后，本基金可不受上述规矩的限制，或以变更后的规矩为准，但须提前公告。 彼此提供与本机构有控股关系的激动、履行抵制东谈主或者与其有其他首要蛮横关系的公司名 单及关联关联方刊行的证券名单，加盖公章并书面提交，并确保所提供的关联走动名单的 信得过性、完满性、全面性。基金不竭东谈主及基金托管东谈主有服务撑持信得过、完满、全面的关联 走动名单，并负责实时更新该名单。名单变更后基金不竭东谈主及基金托管东谈主应实时发送另一 方，另一方于 2 个服务日内进行回函证据已闻明单的变更。一方收到另一方书面证据后， 新的关联走动名单动手成效。                                 招募说明书（更新） 间债券市集进行监督。   基金不竭东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供合适法律法例及行业模范的、经 隆重采用的、本基金适用的银行间债券市集走动敌手名单，并约定各走动敌手所适用的交 易结算方式。基金不竭东谈主应严格按照走动敌手名单的范围在银行间债券市集采用走动对 手。基金托管东谈主监督基金不竭东谈主是否按事前提供的银行间债券市集走动敌手名单进行交 易，如基金不竭东谈主在基金投资运作之前未向基金托管东谈主提供银行间债券市集走动敌手名单 的，视为基金不竭东谈主认同全市集走动敌手。基金不竭东谈主不错每半年对银行间债券市集走动 敌手名单及结算方式进行更新，新名单笃定前已与本次剔除的走动敌手所进行但尚未结算 的走动，仍应按照公约进行结算。如基金不竭东谈主根据市集情况需要临时诊疗银行间债券市 场走动敌手名单及结算方式的，应向基金托管东谈主说明情理，并在与走动敌手发生走动前 3 个服务日内与基金托管东谈主协商治理。   基金不竭东谈主负责对走动敌手的资信抵制，按银行间债券市集的走动法则进行走动，基 金托管东谈主不承担由此形成的任何法律服务及失掉。若未践约的走动敌手在基金托管东谈主与基 金不竭东谈主笃定的时分前仍未承担失约服务过头他相关法律服务的，基金不竭东谈主有权向相关 走动敌手追偿，基金托管东谈主应给予必要的协助与配合。基金托管东谈主根据银行间债券市集成 交单对本基金银行间债券走动的走动敌手过头结算方式进行监督。如基金托管东谈主过后发现 基金不竭东谈主莫得按照事前约定的走动敌手或走动方式进行走动时，基金托管东谈主应实时书面 或以两边认同的其他方式提醒基金不竭东谈主，经提醒后仍未改正时形成基金财产失掉的，基 金托管东谈主不承担由此形成的相应损成仇服务。如果基金托管东谈主未能切实履行监督职责，导 致基金出现风险或形成基金资产失掉的，基金托管东谈主应承担相应服务。 业务账目及核算的信得过、准确。基金不竭东谈主应当按照关联法例规矩，与基金托管东谈主、进款 机构签订相关书面公约。基金托管东谈主应根据关联相关法例及公约对基金银行进款业务进行 监督与核查，严格审查、复核相关公约、账户辛苦、投资指示、进款证实书等关联文献， 切实履行托管职责。   基金不竭东谈主与基金托管东谈主在开展基金进款业务时，应严格遵循《基金法》、《运作办 法》等关联法律法例，以及国度关联账户不竭、利率不竭、支付结算等的各项规矩。   基金投资银行进款的，基金不竭东谈主应根据法律法例的规矩及基金合同的约定，笃定符 合条件的所有进款银行的名单，并实时提供给基金托管东谈主，基金托管东谈主应据以对基金投资 银行进款的走动敌手是否合适关联规矩进行监督。如基金不竭东谈主在基金投资运作之前未向 基金托管东谈主提供进款银行名单的，视为基金不竭东谈主认同所有银行。   基金托管东谈主分歧如期进款提前支取的失掉承担服务。                                招募说明书（更新） 种种基金份额净值商量、应收资金到账、基金用度开支及收入笃定、基金收益分拨、相关 信息暴露、基金宣传推介材料中登载基金功绩露出数据等进行监督和核查。 规、基金合同和本托管公约的规矩，应实时以电话提醒或书面提醒等方式文告基金不竭东谈主 限期纠正。基金不竭东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金不竭东谈主收到书面 文告后应不才一服务日前实时查对并以书面边幅给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的 疑义进行解释或举证，说明违纪原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述 规如期限内，基金托管东谈主有权随时对文告县项进行复查，督促基金不竭东谈主改正。基金不竭 东谈主对基金托管东谈主文告的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应申报中国证监会。如 果基金托管东谈主未能切实履行监督职责，导致基金出现风险或形成基金资产失掉的，基金托 管东谈主应承担相应服务。 对基金业务执行核查。对基金托管东谈主发出的书面提醒，基金不竭东谈主应在规矩时本分回应并 改正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照法律法例、基金合同和 本托管公约的要求需向中国证监会报送基金监督申报的事项，基金不竭东谈主应积极配合提供 相关数据辛苦和轨制等。 和其他关联规矩，或者违反基金合同约定的，应当立即以书面或以两边认同的其他方式通 知基金不竭东谈主，由此形成的相应失掉由基金不竭东谈主承担。 基金不竭东谈主限期纠正，并将纠正结果申报中国证监会。基金不竭东谈主无正当情理，断绝、阻 挠对方根据本托管公约规矩应用监督权，或选定拖延、诈骗等技能妨碍对方进行有用监 督，情节严重或经基金托管东谈主提议劝诫仍不改正的，基金托管东谈主应申报中国证监会。 持有东谈主利益的原则，基金不竭东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商榷司帐师事务所主意后， 不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。   基金托管东谈主依摄影关法律法例的规矩和基金合同的约定，对侧袋机制启用、特定资产 处置和信息暴露等方面进行复核和监督。侧袋机制实施期间的具体法则依摄影关法律法例 的规矩和基金合同的约定执行。   （三）基金不竭东谈主对基金托管东谈主的业务核查   根据关联法律法例、《基金合同》及本公约规矩，基金不竭东谈主对基金托管东谈主履行托管 职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管东谈主安全撑持基金财产、开设基金财产 的资金账户、证券账户及投资所需的其他账户、复核基金不竭东谈主商量的基金资产净值和各                                     招募说明书（更新） 类基金份额净值、根据基金不竭东谈主指示办理清理交收、相关信息暴露和监督基金投资运作 等行径。      基金不竭东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账不竭、无故未 执行或蔓延执行基金不竭东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违反《基金法》、《基金 合同》、本托管公约过头他关联规矩时，基金不竭东谈主应实时以书面边幅文告基金托管东谈主限 期纠正，基金托管东谈主收到文告后应实时查对质据并以书面边幅向基金不竭东谈主发出回函，说 明违纪原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在限期内，基金不竭东谈主有权随时 对文告县项进行复查，督促基金托管东谈主改正，并予协助配合。基金托管东谈主对基金不竭东谈主通 知的违纪事项未能在限期内纠正的，基金不竭东谈主应申报中国证监会。基金不竭东谈主有义务要 求基金托管东谈主抵偿基金因此所遭逢的失掉。      基金不竭东谈主发现基金托管东谈主有首要违游记径，应立即申报中国证监会和银行业监督管 理机构，同期文告基金托管东谈主限期纠正。      基金不竭东谈主基于正当合理情理可如期和不如期地对基金托管东谈主撑持的基金财产进行核 查。基金托管东谈主应积极配合基金不竭东谈主的核查行径，包括但不限于：提交相关辛苦以供基 金不竭东谈主核查托管财产的完满性和信得过性，在规矩时本分回应基金不竭东谈主并改正。      基金托管东谈主无正当情理，断绝、遏抑基金不竭东谈主根据本公约规矩应用监督权，或选定 拖延、诈骗等技能妨碍基金不竭东谈主进行有用监督，情节严重或经基金不竭东谈主提议劝诫仍不 改正的，基金不竭东谈主应申报中国证监会。      （四）基金财产撑持      （1）基金财产应零丁于基金不竭东谈主、基金托管东谈主的固有财产。      （2）基金托管东谈主应安全撑持基金财产。未经基金不竭东谈主的正当指示，不得自走时 用、刑事服务、分拨基金的任何财产。      （3）基金托管东谈主按照规矩开设基金财产的资金账户、证券账户及投资所需的其他账 户。      （4）基金托管东谈主对所托管的不同基金财产永别建立账户、零丁核算，与基金托管东谈主 的其他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账不竭，确保基金财产的完满与零丁。      （5）对于因基金认（申）购、基金投资过程中产生的应收财产，应由基金不竭东谈主负 责与关联当事东谈主笃定到账日历并文告基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金托管东谈主处 的，基金托管东谈主应实时文告并有义务配合基金不竭东谈主选定步伐进行催收。由此给基金形成 失掉的，基金不竭东谈主应负责向关联当事东谈主追偿基金的失掉，基金托管东谈主应给予必要的协助 与配合，但基金托管东谈主对此不承担相应服务。      （6）基金托管东谈主对因为基金不竭东谈主投资产生的存放或存管在基金托管东谈主除外机构的 基金财产，或交由证券公司负责清理交收的基金资产过头收益，由于该等机构或该机构会                                招募说明书（更新） 员单元等本公约当事东谈主外第三方的诈骗、闭塞、错误或收歇等原因给基金财产形成的失掉 等不承担服务。   （7）除依据法律法例和《基金合同》的规矩外，基金托管东谈主不得托福第三东谈主托管基 金财产。   （1）基金召募期间召募的资金应存于基金不竭东谈主开立的“基金召募专户”。该账户 由基金不竭东谈主开立并不竭。   （2）基金召募期满或基金罢手召募时，召募的基金份额总额、基金召募金额、基金 份额持有东谈主东谈主数合适《基金法》、《运作办法》等关联规矩后，基金不竭东谈主应将属于基金 财产的全部资金划入基金托管东谈主开立的基金银行账户，同期在规矩时本分，遴聘具有从事 证券相关业务履历的司帐师事务所进行验资，出具验资申报。出具的验资申报由参加验资 的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为有用。   （3）若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》成效的条件，由基金不竭东谈主按规 定办理退款等事宜，基金托管东谈主应提供充分协助。   （1）基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头开设基金托管专户，撑持基金财产的银行存 款。该基金托管专户同期亦然基金托管东谈主在法东谈主集合清理模式下，代表所托管的包括本基 金财产在内的所有托管资产与中国证券登记结算有限服务公司进行一级结算的专用账户。 该账户的开设和不竭由基金托管东谈主承担。本基金的一切货币收支行动，均需通过基金托管 东谈主的基金托管专户进行。基金托管东谈主可根据履行情况需要，为基金开立资金清理支持账 户，以办理相关的资金汇划业务。   （2）基金托管专户的开立和使用，限于讲理开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和 基金不竭东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的任何银行账 户进行本基金业务除外的行动。   （3）基金托管专户的不竭应合适《东谈主民币银行结算账户不竭办法》、《现款不竭暂 行条例》、《东谈主民币利率不竭规矩》、《利率不竭暂行规矩》、《支付结算办法》以及银 行业监督不竭机构的其他规矩。   （1）基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限服务公 司上海分公司/深圳分公司开设证券账户。   （2）基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记结算有限服务公司上海分公司/ 深圳分公司开立基金证券走动资金账户，用于证券清理。                                招募说明书（更新）   （3）基金托管东谈主以基金托管东谈主口头在中国证券登记结算有限服务公司上海分公司/深 圳分公司开立托管东谈主结算备付金账户，用于所托管居品的证券资金清理。结算备付金、结 算互保基金、交收价差资金等的收取按照中国证券登记结算有限服务公司的规矩执行。   （4）基金证券账户的开立和使用，限于讲理开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和 基金不竭东谈主不得出借和未经对方书面同意私行转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金 的任何证券账户进行本基金业务除外的行动。   （5）基金证券账户的开立和证券账户卡的撑持由基金托管东谈主负责，账户资产的不竭 和运用由基金不竭东谈主负责。   （5）若中国证监会或其他监管机构在本托管公约签订日之后允许基金从事其他投资 品种的投资业务，波及相关账户的开立、使用的，若无相关规矩，则基金托管东谈主比照上述 对于账户开立、使用的规矩执行。   基金财产投资如期进款的，基金不竭东谈主还需按照法例规矩，与进款机构签订相关书面 公约。   本基金投资如期进款在进款机构开立的银行账户，包括实体或假造账户，其预留印鉴 经各方商议后预留。对于任何的如期进款投资，基金不竭东谈主都必须和进款机构签订如期存 款公约，约定两边的权利和义务，该公约当作划款指示附件。该公约中必须有如下明确条 款：“进款证实书不得被质押或以任何方式被典质，并不得用于转让和背书；本息到期归 还或提前支取的所有款项必须划至托管专户（明确户名、开户行、账号等），不得划入其 他任何账户”。如如期进款公约中未体现前述要求，基金托管东谈主有权断绝如期进款投资的 划款指示。在取得进款证实书后，基金托管东谈主撑持证实书原来。基金不竭东谈主应该在合理的 时本分进行如期进款的投资和支取事宜，若基金不竭东谈主提前支取或部分提前支取如期存 款，若产繁殖差（即本基金已计提的资金利息和提前支取时收到的资金利息差额），该息 差的处理方法由基金不竭东谈主和基金托管东谈主两边协商治理。   《基金合同》成效后，基金不竭东谈主负责以基金的口头恳求并取得参预天下银行间同行 拆借市集的走动履历，并代表基金进行走动；基金托管东谈主负责以基金的口头在中央国债登 记结算有限服务公司和银行间债券市集清理所股份有限公司开设银行间债券市集债券托管 账户，并代表基金进行债券和资金的清理。   （1）在本托管公约签订日之后，本基金被允许从事合适法律法例规矩和《基金合 同》约定的其他投资品种的投资业务时，如果波及相关账户的开设和使用，由基金不竭东谈主 协助托管东谈主根据关联法律法例的规矩和《基金合同》的约定，开立关联账户。该账户按有 关法则使用并不竭。                                    招募说明书（更新）   （2）法律法例等关联规矩对相关账户的开立和不竭另有规矩的，从其规矩办理。   基金财产投资的关联什物证券等有价凭证由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的撑持库， 也可存入中央国债登记结算有限服务公司、银行间市集清理所股份有限公司、或中国证券 登记结算有限服务公司上海分公司/深圳分公司或单子营业中心的代撑持库。什物证券的购 买和转让，由基金托管东谈主根据基金不竭东谈主的指示办理。属于基金托管东谈主履行有用抵制下的 什物证券在基金托管东谈主撑持期间的损坏、灭失，由此产生的服务应由基金托管东谈主承担。基 金托管东谈主对基金托管东谈主除外机构履行有用抵制的什物证券不承担撑持服务。   由基金不竭东谈主代表基金签署的与基金财产关联的首要合同的原件永别应由基金托管 东谈主、基金不竭东谈主撑持，相关业务法式另有限制的除外。除本公约另有规矩外，基金不竭东谈主 代表基金签署的与基金财产关联的首要合同应保证基金不竭东谈主和基金托管东谈主至少各持有一 份原来的原件。基金不竭东谈主应在首要合同签署后实时以加密方式将首要合同传真给基金托 管东谈主，并在三十个服务日内将原来投递基金托管东谈主处。因基金不竭东谈主发送的合同传真件与 过后投递的合同原件不一致所形成的后果，由基金不竭东谈主负责。首要合同的撑持期限为基 金合同断绝后 15 年，法律法例或监管法则另有规矩的，从其规矩。   对于无法取得二份以上的原来的，基金不竭东谈主应向基金托管东谈主提供加盖授权业务章的 合同传真件，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件不得滚动。   （五）基金资产净值商量和司帐核算   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。   基金不竭东谈主应于每个估值日对基金财产估值。但基金不竭东谈主根据法律法例或基金合同 的规矩暂停估值时除外。估值原则应合适《基金合同》、《证券投资基金司帐核算业务指 引》过头他法律、法例的规矩。用于基金信息暴露的基金资产净值和种种基金份额净值由 基金不竭东谈主负责商量，基金托管东谈主复核。基金不竭东谈主应于每个估值日走动结果后商量当日 的种种基金份额净值并以两边认同的方式发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值商量结果 复核后以两边认同的方式发送给基金不竭东谈主，由基金不竭东谈主对基金净值给予公布。   （1）估值对象   基金所领有的债券和银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   （2）估值方法 权固定收益品种，登第第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值；对在走动所                                    招募说明书（更新） 上市走动或挂牌转让的含权固定收益品种，登第第三方估值机构提供的相应品种当日的唯 一估值净价或保举估值净价估值。 计量公允价值的情况下，按成本估值。 种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供 的相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品 种，回售登记期截止日（含当日）后未应用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估 值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级 市集利率不存在显然互异，未上市期间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估 值。 估值的公谈性。 可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 新规矩估值。      如基金不竭东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、法式及相关 法律法例的规矩或者未能充分珍贵基金份额持有东谈主利益时，应立即文告对方，共同查明原 因，两边协商治理。      根据关联法律法例，基金资产净值商量和基金司帐核算的义务由基金不竭东谈主承担。本 基金的基金司帐服务方由基金不竭东谈主担任，因此，就与本基金关联的司帐问题，如经相关 各方在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一致的主意，按照基金不竭东谈主对基金资产净值 的商量结果对外给予公布。      （3）估值法式 金份额的余额数目商量，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金不竭东谈主不错设 立大额赎回情形下的净值精度救急诊疗机制。国度另有规矩的，从其规矩。      基金不竭东谈主应每个估值日商量基金资产净值及种种基金份额净值，并按规矩公告。 同的规矩暂停估值时除外。基金不竭东谈主每个估值日对基金资产估值后，将种种基金份额净 值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金不竭东谈主按约定对外公布。      （4）估值随意的处理                                   招募说明书（更新）   基金不竭东谈主和基金托管东谈主将选定必要、适合、合理的步伐确保基金资产估值的准确 性、实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值随意时，视为基金份 额净值随意。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金不竭东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、 或投资东谈主自身的罪恶形成估值随意，导致其他当事东谈主遭逢失掉的，罪恶的服务东谈主应当对由 于该估值随意遭逢损欠妥事东谈主(“受损方”)的径直失掉按下述“估值随意处理原则”给予 抵偿，承担抵偿服务。   上述估值随意的主要类型包括但不限于：辛苦申报差错、数据传输差错、数据商量差 错、系统故障差错、下达指示差错等。对于因时刻原因引起的差错，若系同行业现存时刻 水平不可预感、不可幸免、不可克服，则属不可抗力，按照下述规矩执行。   由于不可抗力原因形成基金份额持有东谈主的走动辛苦灭失或被随意处理或形成其他差 错，因不可抗力原因出现差错确当事东谈主分歧其他当事东谈主承担抵偿服务，但因该差错取得不 当得利确当事东谈主仍应负有返还欠妥得利的义务。   ①估值随意已发生，但尚未给当事东谈主形成失掉机，估值随意服务方应实时和解各方， 实时进行更正，因更正估值随意发生的用度由估值随意服务方承担；由于估值随意服务方 未实时更正已产生的估值随意，给当事东谈主形成失掉的，由估值随意服务方对径直失掉承担 抵偿服务；若估值随意服务方仍是积极和解，而况有协助义务确当事东谈主有实足的时分进行 更正而未更正，则其应当承担相应抵偿服务。估值随意服务方应付更正的情况向关联当事 东谈主进行证据，确保估值随意已得到更正。   ②估值随意的服务方对关联当事东谈主的径直失掉负责，分歧曲折失掉负责，而况仅对估 值随意的关联径直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   ③因估值随意而取得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值随意责 任方仍应付估值随意负责。如果由于取得欠妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还欠妥得利 形成其他当事东谈主的利益失掉(“受损方”)，则估值随意服务方应抵偿受损方的失掉，并在 其支付的抵偿金额的范围内对取得欠妥得利确当事东谈主享有要求托付欠妥得利的权利；如果 取得欠妥得利确当事东谈主仍是将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是取得 的抵偿额加上仍是取得的欠妥得利返还的总和朝上其履行失掉的差额部分支付给估值随意 服务方。   ④估值随意诊疗领受尽量复原至假定未发生估值随意的正确情形的方式。   估值随意被发现后，关联确当事东谈主应当实时进行处理，处理的法式如下：                                    招募说明书（更新）      ①查明估值随意发生的原因，列明所有确当事东谈主，并根据估值随意发生的原因笃定估 值随意的服务方；      ②根据估值随意处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值随意形成的失掉进行评估；      ③根据估值随意处理原则或当事东谈主协商的方法由估值随意的服务方进行更正和抵偿损 失；      ④根据估值随意处理的方法，需要修改基金登记机构走动数据的，由基金登记机构进 行更正，并就估值随意的更正向关联当事东谈主进行证据。      ①基金份额净值商量出现随意时，基金不竭东谈主应当立即给予纠正，通报基金托管东谈主， 并选定合理的步伐贯注失掉进一步扩大；      ②随意偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金不竭东谈主应当通报基金托管东谈主并报 中国证监会备案；随意偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金不竭东谈主应当公告、通报 基金托管东谈主并报中国证监会备案；      ③前述内容如法律法例或监管机关另有规矩的，从其规矩处理。如果行业有通行作念 法，在不抵牾法律法例且不损伤投资者利益的前提下，基金不竭东谈主与基金托管东谈主应本着平 等和保护基金份额持有东谈主利益的原则再行协商笃定处理原则。      （5）暂停估值的情形 时； 应当暂停基金估值；      （6）基金净值的证据      用于基金信息暴露的基金资产净值和种种基金份额净值由基金不竭东谈主负责商量，基金 托管东谈主负责进行复核。基金不竭东谈主应于每个估值日走动结果后商量当日的基金资产净值和 种种基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值商量结果复核证据后发送给基 金不竭东谈主，由基金不竭东谈主对基金净值按约定给予公布。      （7）实施侧袋机制期间的基金资产估值      本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并暴露主袋账 户的基金净值信息，暂停暴露侧袋账户基金净值信息。      （8）特殊情形的处理 为基金份额净值随意处理。                                    招募说明书（更新） 计政策变更、市集法则变更，或由于不可抗力等原因，基金不竭东谈主和基金托管东谈主固然仍是 选定必要、适合、合理的步伐进行检验，然而未能发现该随意的，由此形成的基金资产估 值随意，基金不竭东谈主和基金托管东谈主解任抵偿服务。但基金不竭东谈主和基金托管东谈主应当积极采 取必要的步伐摈斥或消弱由此形成的影响。   基金不竭东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》成效后，应按照两边约定的归拢记账方法和 司帐处理原则，永别独连忙建立、登录和撑持本基金的全套账册，对两边各自的账册如期 进行查对，彼此监督，以保证基金资产的安全。若两边对司帐处理方法存在分歧，应以基 金不竭东谈主的处理方法为准。   经对账发现两边的账目存在不符的，基金不竭东谈主和基金托管东谈主必须实时查明原因并纠 正，保证两边平行登录的账册记录完全相符。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原 因而影响到基金资产净值的商量和公告的，以基金不竭东谈主的账册为准。   基金不竭东谈主应当在每月结果后 5 个服务日内完成月度报表的编制；在季度结果之日起 的编制；在每年结果之日起三个月内完成基金年度申报的编制。基金年度申报中的财务会 计申报应当经过具有证券、期货相关业务履历的司帐师事务所审计。基金合同成效不及两 个月的，基金不竭东谈主不错不编制当期季度申报、中期申报或者年度申报。   基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金不竭东谈主和基金托管东谈主应 共同查明原因，进行诊疗，诊疗以两边认同的账务处理方式为准。查对无误后，基金托管 东谈主在基金不竭东谈主提供的申报上加盖业务印鉴或者出具加盖托管业务部门公章的复核主意 书，两边各自留存一份。   基金托管东谈主在对财务司帐申报、中期申报或年度申报复核已矣后，需盖印证据或出具 相应的复核证据书，以备有权机构对相关文献审核时提醒。   （六）基金份额持有东谈主名册的撑持   基金不竭东谈主和基金托管东谈主须永别妥善撑持的基金份额持有东谈主名册，包括《基金合同》 成效日、《基金合同》断绝日、基金份额持有东谈主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 和持有的基金份额。   基金份额持有东谈主名册由基金的登记机构根据基金不竭东谈主的指示编制和撑持，基金不竭 东谈主和基金托管东谈主应按照目下相关法则永别撑持基金份额持有东谈主名册。撑持方式不错领受电 子或文档的边幅。撑持期限为 15 年，法律法例或监管机构另有规矩的除外。                                   招募说明书（更新）   基金不竭东谈主应当实时向基金托管东谈主提交下列日历的基金份额持有东谈主名册：《基金合 同》成效日、《基金合同》断绝日、基金份额持有东谈主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、每 年 12 月 31 日的基金份额持有东谈主名册。基金份额持有东谈主名册的内容必须包括基金份额持有 东谈主的称号和持有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额持有东谈主名册应于下月前十个 服务日内提交；《基金合同》成效日、《基金合同》断绝日、基金份额持有东谈主大会权益登 记日等波及到基金过失事项日历的基金份额持有东谈主名册应于发诞辰后十个服务日内提交。   基金托管东谈主以电子版边幅妥善撑持基金份额持有东谈主名册，并如期刻成光盘备份，保存 期限为 15 年，法律法例或监管机构另有规矩的除外。基金托管东谈主不得将所撑持的基金份额 持有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应遵循守密义务。   若基金不竭东谈主或基金托管东谈主由于自身原因无法妥善撑持基金份额持有东谈主名册，应按有 关法例规矩各自承担相应的服务。   （七）争议治理方式   两边当事东谈主同意，因本公约而产生的或与本公约关联的一切争议，如经友好协商未能 治理的，任何一方均有权将争议提交中国国外经济贸易仲裁委员会，根据该会那时有用的 仲裁法则进行仲裁，仲裁的场所在上海市，仲裁裁决是末端的，并对相关各方当事东谈主均有 敛迹力。除非仲裁裁决另有规矩，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应信守基金不竭东谈主和基金托管东谈主职责，各自络续诚恳、勤 勉、尽责地履行基金合同和托管公约规矩的义务，珍贵基金份额持有东谈主的正当权益。   本公约受中国法律（为本托管公约之宗旨，不包括香港相等行政区、澳门相等行政区 和台湾地区法律）统领。   （八）托管公约的变更、断绝与基金财产的清理   （1）托管公约的变更法式   本公约两边当事东谈主经协商一致，不错对公约的内容进行变更。变更后的托管公约，其 内容不得与《基金合同》的规矩有任何打破。基金托管公约的变更报中国证监会备案。   （2）基金托管公约断绝的情形   发生以下情况，本托管公约在履行适合法式后断绝：   （1）基金财产清理小组：自出现《基金合同》断绝事由之日起 30 个服务日内成立清 算小组，基金不竭东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。                                    招募说明书（更新）      （2）基金财产清理小组组成：基金财产清理小组成员由基金不竭东谈主、基金托管东谈主、 具有从事证券相关业务履历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财 产清理小组不错聘用必要的服务主谈主员。      （3）在基金财产清理过程中，基金不竭东谈主和基金托管东谈主应各自履行职责，络续忠 实、勤恳、尽责地履行基金合同和托管公约规矩的义务，珍贵基金份额持有东谈主的正当权 益。      （4）基金财产清理小组职责：基金财产清理小组负责基金财产的撑持、清理、估 价、变现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。      （5）基金财产清理法式： 律主意书；      基金财产清理的期限为 6 个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制而不可实时变 现的，清理期限相应顺延。      （6）清理用度      清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的所有合理用度，清理费 用由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。      （7）基金财产清理剩余资产的分拨      依据基金财产清理的分拨决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理 用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额持有东谈主办有的基金份额比例进行分 配。      清理过程中的关联首要事项须实时公告；基金财产清理申报经司帐师事务所审计并由 讼师事务所出具法律主意书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清 算申报报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产清理小组进行公告。      基金财产清理账册及关联文献由基金托管东谈主保存期限不少于 15 年。                                  招募说明书（更新）             二十一、对基金份额持有东谈主的服务   基金不竭东谈主承诺为基金投资东谈主提供一系列的客户服务。基金不竭东谈主将根据基金投资东谈主 的需要和市集的变化，增多或变更服务边幅。主要服务内容如下：   （一）短信、邮件信息发送服务   基金不竭东谈主至少每年度以手机短信、电子邮件或其他边幅向通过前海开源电子直销系 统持有本公司基金份额的基金投资东谈主提供基金保多情况信息。基金投资东谈主可根据需要，通 过基金不竭东谈主客服热线或官方网站订制、修改或取消该类服务。 账户余额等信息。 账户余额等信息。 子邮箱地址的基金投资东谈主发送节日及诞辰致意、居品引申等信息。若基金投资东谈主不需要接 收到该类信息，可通过基金不竭东谈主客服热线取消该项服务。 不竭东谈主根据服务法则发送相关信息，但分歧信息的投递作念出承诺和保证。由于基金投资东谈主 提供的手机号、电子邮箱省略、随意、未实时变更或通讯故障、延误等原因可能形成对账 单无法按时或准确投递，请实时到原基金销售网点或致电基金不竭东谈主客户服务中心办理相 关信息查询、查对或变更。如需补发对账单，敬请拨打客服热线电话。   （二）客户服务中心（CALL-CENTER）电话服务   招呼中心东谈主工座次每个走动日（8：30-17：00）为基金投资东谈主提供服务，客服热线服 务内容包括业务商榷、信息查询、服务投诉、信息定制、辛苦修改等专项服务。   客服热线：4001-666-998   （三）电子查询服务   基金投资东谈主可通过基金不竭东谈主电子查询系统（网上查询系统、微信查询系统、APP 查 询系统）完成基金账户的查询业务。   官方网站：www.qhkyfund.com   官方微信号：qhkyfund   微信小法式：前海开源基金   官方 APP：前海开源基金   （四）投诉受理服务   基金投资东谈主不错拨打基金不竭东谈主客服热线或以书信、电子邮件等方式，对基金不竭东谈主 和销售网点所提供的服务进行投诉。                                        招募说明书（更新）      对于服务日历间受理的投诉，以“实时回复”为处理原则，对于不可实时回复的投 诉，基金不竭东谈主承诺在 3 个服务日之内对基金投资东谈主的投诉作念出回复。对于非服务日提议 的投诉，基金不竭东谈主将在顺延到下 1 个服务日进行回复。      客服邮箱：service@qhkyfund.com      （五）电子直销走动系统开户与走动服务      基金投资东谈主不错登录基金不竭东谈主电子直销走动系统（网上走动系统、微信走动系统和 APP 走动系统）进行开户与走动。适用业务范围包括：基金账户开户、认购、申购、赎 回、账户辛苦变更、分成方式变更、信息查询等业务。电子直销走动业务法则以公告为 准。      （六）如期投资规划      基金不竭东谈主将利用直销网点或其他销售网点为基金投资东谈主提供如期投资的服务。通过 如期投资规划，基金投资东谈主不错通过相关渠谈，如期申购基金份额。如期投资规划业务规 则以公告为准。      （七）如本招募说明书存在职何您/贵机构无法贯通的内容，请通过以上方式筹商基 金不竭东谈主。请确保投资前，您/贵机构仍是全面贯通了本招募说明书。                                                    招募说明书（更新）                     二十二、其他应暴露事项      （一）前海开源基金不竭有限公司（以下简称“本公司”）的从业东谈主员在前海开源资产 不竭有限公司（以下简称“前海开源资管公司”或“子公司”）兼任董事、监事及领薪情况如 下：      本公司王雅琴女士兼任前海开源资管公司董事；      本公司汤力女士兼任前海开源资管公司监事；      上述东谈主员均不在前海开源资管公司领薪。本公司除上述东谈主员除外未有从业东谈主员在前海 开源资管公司兼任职务的情况。      （二）2022 年 10 月 27 日至 2023 年 10 月 25 日暴露的公告：   性公告   申报   证券股份有限公司办理业务最低名额的公告   新浪仓石基金销售有限公司办理业务最低名额的公告   限公司联接关系的公告   告   申报   性公告   中欧钞票基金销售有限公司办理业务最低名额的公告   （杭州）基金销售有限公司办理业务最低名额的公告   性公告   申报   称号的公告                                         招募说明书（更新） 告 的公告 性公告 申报 告 系统停机珍贵的文告 系的公告 文告 工商银行股份有限公司办理业务最低名额的公告 文告 构并参加其费率优惠行动的公告                                  招募说明书（更新）           二十三、招募说明书的存放及查阅方式      本招募说明书按相关法律法例，存放在基金不竭东谈主、基金销售机构等的办公形势，投 资东谈主可在办公时分免费查阅；也可在支付工本费后在合理时本分获取本招募说明书复制件 或复印件，但应以招募说明书原来为准。投资东谈主也不错径直登录基金不竭东谈主的网站进行查 阅。      基金不竭东谈主保证文本的内容与所公告的内容完全一致。                                     招募说明书（更新）                   二十四、备查文献      （一）备查文献包括： 件     （二）备查文献的存放场所和投资东谈主查阅方式： 备查文献存放在基金不竭东谈主处。 件。                                  前海开源基金不竭有限公司