汇安行业龙头夹杂A,汇安行业龙头夹杂C: 汇安行业龙头夹杂型证券投资基金(2024年第3号)招募讲明书(更新)

发布日期:2024-11-14 12:04    点击次数:190
汇安行业龙头夹杂型证券投资基金    (2024 年第 3 号)      招募讲明书       (更新)      二零二四年十一月 基金管理东谈主:汇安基金管理有限职责公司  基金托管东谈主:招商银行股份有限公司           汇安行业龙头夹杂型证券投资基金(2024 年第 3 号)招募讲明书(更新)                     【进击请示】 国证监会”)      《对于准予汇安融鑫纯债依期盛开债券型发起式证券投资基金变更注 册的批复》(证监许可20181985 号)进行召募。本基金合同已于 2019 年 8 月 中国证监会注册,但中国证监会对本基金召募的注册,并不标明其对本基金的投 资价值和阛阓远景作出本质性判断或保证,也不标明投资于本基金莫得风险。 本招募讲明书、基金产物贵府概要等信息暴露文献,自主判断基金的投资价值, 全面相识本基金产物的风险收益特征,应充分研究投资者本身的风险承受智力, 并对认购(或申购)基金的意愿、时机、数目等投资步履作出寂寥决策。基金管 理东谈主提醒投资者基金投资的“买者自诩”原则,在投资者作出投资决策后,基金 运营现象与基金净值变化导致的投资风险,由投资者自行背负。 合约,其价值取决于一种或多种基础资产或指数,其评价主要源自于对挂钩资产 的价钱与价钱波动的预期。投资于繁衍品需承受阛阓风险、信用风险、流动性风 险、操作风险和法律风险等。由于繁衍品常常具有杠杆效应,价钱波动比标的工 具更为剧烈,未必候比投资标的资产要承担更高的风险。而且由于繁衍品订价相 当复杂,不恰当的估值有可能使基金资产面对损失风险。   本基金投资中小企业私募债,中小企业私募债是根据关系法律法则由非上市 中小企业给与非公开方式刊行的债券。由于弗成公开走动,一般情况下,走动不 活跃,潜在较大流动性风险。当发借主体信用质料恶化时,受阛阓流动性所限, 本基金可能无法卖出所握有的中小企业私募债,由此可能给基金净值带来更大的 负面影响和损失。   本基金投资资产支握证券,资产支握证券(ABS)是一种债券性质的金融工 具,其向投资者支付的本息来自于基础资产池产生的现金流或剩余权益。与股票 和一般债券不同,资产支握证券不是对某一磋议实体的利益要求权,而是对基础 资产池所产生的现金流和剩余权益的要求权,是一种以资产信用为支握的证券,          汇安行业龙头夹杂型证券投资基金(2024 年第 3 号)招募讲明书(更新) 所面对的风险主要包括走动结构风险、多样原因导致的基础资产池现金流与对应 证券现金流不匹配产生的信用风险、阛阓走动不活跃导致的流动性风险等。   本基金可投资存托凭证,可能面对存托凭证价钱大幅波动致使出现较大亏空 的风险,以及与存托凭证刊行机制关系的风险。 低于股票型基金。 市的股票(包含中小板、创业板过头他经中国证监会核准上市的股票)、存托凭 证、债券(包括国债、金融债、央行单据、地方政府债、企业债、公司债、中期 单据、短期融资券、可颐养债券、中小企业私募债等)、债券回购、同行存单、 银行入款(包括左券入款、依期入款过头他银行入款)、货币阛阓器具、权证、 资产支握证券、股指期货、国债期货以及法律法则或中国证监会允许基金投资的 其他金融器具(但须恰当中国证监会关系章程)。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理东谈主在履行恰当 模范后,不错将其纳入投资范围。 基金资产的 80%;每个走动日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的 走动保证金后,保握不低于基金资产净值的 5%的现金或者到期日在一年以内的 政府债券,其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等;权证、股 指期货、国债期货过头他金融器具的投资比例依照法律法则或监管机构的章程执 行。   如法律法则或中国证监会变更投资品种的投资比例限制,基金管理东谈主在履行 恰当模范后,不错诊治上述投资品种的投资比例。 份额净值可能低于驱动面值,本基金投资者有可能出现亏空。 绩也不组成对本基金事迹阐述的保证。 财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。          汇安行业龙头夹杂型证券投资基金(2024 年第 3 号)招募讲明书(更新) 基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫逾越前述 50%比例的除外。 相应模范后,不错启用侧袋机制,具体详见基金合同和本招募讲明书“侧袋机制” 等联系章节。侧袋机制实施期间,基金管理东谈主将对基金简称进行非常标识,并不 办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额握有东谈主仔细阅读关系内容并温雅本基金启 用侧袋机制时的特定风险。 新。 “第五部分关系服务机构”中的“四、审计基金财产的管帐师事务所”更 新终端 2024 年 9 月 13 日,其余所载内容截止日为 2024 年 8 月 19 日,联系财务 数据和净值阐述截止日为 2024 年 6 月 30 日(财务数据未经审计)。本招募讲明 书照旧基金托管东谈主复核。            汇安行业龙头夹杂型证券投资基金(2024 年第 3 号)招募讲明书(更新)                             目 录        汇安行业龙头夹杂型证券投资基金(2024 年第 3 号)招募讲明书(更新)                 第一部分     弁言   《汇安行业龙头夹杂型证券投资基金招募讲明书》                        (以下简称“招募讲明书” 或“本招募讲明书”)依照《中华东谈主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基 金法》”)、《公开召募证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、 《证券投资基金销售管理办法》              (以下简称“《销售办法》”)、                            《公开召募证券投资 基金信息暴露管理办法》           (以下简称“《信息暴露办法》”)、                           《公开召募盛开式证券 投资基金流动性风险管理章程》              (以下简称“《流动性风险管理章程》”)和其他有 关法律法则以及《汇安行业龙头夹杂型证券投资基金基金合同》(以下简称“基 金合同”)编写。   本招募讲明书阐扬了汇安行业龙头夹杂型证券投资基金的投资主见、策略、 风险、费率等与投资东谈主投资决策联系的必要事项,投资东谈主在作出投资决策前应仔 细阅读本招募讲明书。   基金管理东谈主承诺本招募讲明书不存在职何乌有纪录、误导性述说或首要遗 漏,并对其信得过性、准确性、齐备性承担法律职责。   汇安行业龙头夹杂型证券投资基金(以下简称“基金”或“本基金”)是根 据本招募讲明书所载明的贵府肯求召募的。本基金管理东谈主莫得托福或授权任何其 他东谈主提供未在本招募讲明书中载明的信息,或对本招募讲明书作任何解释或者说 明。   本招募讲明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事东谈主之间权益、义务的法律文献。如本招募讲明书内容与基金 合同有冲突或不一致之处,均以基金合同为准。基金投资者自依基金合同取得基 金份额,即成为基金份额握有东谈主和基金合同确当事东谈主,其握有基金份额的步履本 身即标明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、基金合同过头他联系 章程享有权益、承担义务。基金投资者欲了解基金份额握有东谈主的权益和义务,应 详备查阅基金合同。          汇安行业龙头夹杂型证券投资基金(2024 年第 3 号)招募讲明书(更新)                    第二部分     释义   在本招募讲明书中,除非文意另有所指,下列词语或简称具有以下含义: 合同的任何灵验阅兵和补充 夹杂型证券投资基金托管左券》及对该托管左券的任何灵验阅兵和补充 募讲明书》过头更新 售公告》 料概要》过头更新 司法解释、行政规章以过头他对基金合同当事东谈主有持续力的决定、决议、讲述等 会第五次会议通过,2012 年 12 月 28 日经第十一届宇宙东谈主民代表大会常务委员 会第三十次会议阅兵,自 2013 年 6 月 1 日起实施,并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届宇宙东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《宇宙东谈主民代表大会常务委员会 对于修改等七部法律的决定》修改的《中华东谈主民共和 国证券投资基金法》及颁布机关对其常常作念出的阅兵     《销售办法》:指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同庚 6 月 1 日实施 的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其常常作念出的阅兵 日实施的《公开召募证券投资基金信息暴露管理办法》及颁布机关对其常常作念出 的阅兵          汇安行业龙头夹杂型证券投资基金(2024 年第 3 号)招募讲明书(更新) 的《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其常常作念出的阅兵 机关对其常常作念出的阅兵 员会 务的法律主体,包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主 正当登记并存续或经联系政府部门批准树立并存续的企业法东谈主、事迹法东谈主、社会 团体或其他组织 办法》(包括其常常阅兵)及关系法律法则章程不错投资于在中国境内照章召募 的证券投资基金的中国境外的机构投资者 证券投资试点办法》(包括其常常阅兵)及关系法律法则章程运用来自境外的东谈主 民币资金投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者 东谈主民币及格境外机构投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金 的其他投资东谈主的合称 东谈主 办理基金份额的申购、赎回、颐养、转托管及依期定额投资等业务 证监会章程的其他条件,取得基金销售业务履历并与基金管理东谈主订立了基金销售 服务左券,办理基金销售业务的机构         汇安行业龙头夹杂型证券投资基金(2024 年第 3 号)招募讲明书(更新) 投资东谈主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的说明、计帐和结 算、代理披发红利、建立并支握基金份额握有东谈主名册和办理非走动过户等 限职责公司或接受汇安基金管理有限职责公司托福代为办理登记业务的机构 管理的基金份额余额过头变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、颐养、转托管、依期定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 基金管理东谈主向中国证监会办理基金备案手续完毕,并赢得中国证监会书面说明的 日历 产计帐完毕,计帐结果报中国证监会备案并给以公告的日历 不得逾越 3 个月 平素走动日 盛开日 是范例基金管理东谈主所管理的盛开式证券投资基金登记方面的业务王法,由基金管 理东谈主和投资东谈主共同死守 请购买基金份额的步履          汇安行业龙头夹杂型证券投资基金(2024 年第 3 号)招募讲明书(更新) 请购买基金份额的步履 定的条件要求将基金份额兑换为现金的步履 章程的条件,肯求将其握有基金管理东谈主管理的、某一基金的基金份额颐养为基金 管理东谈主管理的其他基金基金份额的步履 握基金份额销售机构的操作 购日、申购金额及扣款方式,由销售机构于每期约定申购日在投资东谈主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购肯求的一种投资方式 加上基金颐养中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金颐养中转入 肯求份额总额后的余额)逾越上一盛开日基金总份额的 10%的情形 行入款利息、已实现的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的知人善察 款项过头他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 以合理价钱给以变现的资产,包括但不限于到期日在 10 个走动日以上的逆回购 与银行依期入款(含左券约定有条件提前支取的银行入款)、停牌股票、通顺受 限的新股及非公开刊行股票、资产支握证券、因刊行东谈主债务违约无法进行转让或 走动的债券等 值的方式,将基金诊治投资组合的阛阓冲击成安分拨给执行申购、赎回的投资者,          汇安行业龙头夹杂型证券投资基金(2024 年第 3 号)招募讲明书(更新) 从而减少对存量基金份额握有东谈主利益的不利影响,确保投资者的正当权益不受损 害并得到自制对待 互联网网站(包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子暴露 网站)等媒介 不同,将基金份额分为不同的类别。在投资者申购时收取申购用度,在赎回时根 据握有期限收取赎回用度,且不再从本类别基金资产净值入网提销售服务费的基 金份额,称为 A 类基金份额;在投资者申购时不收取申购用度,在赎回时根据握 有期限收取赎回用度,且从本类别基金资产净值入网提销售服务费的基金份额, 称为 C 类基金份额 件 账户进行处置计帐,目的在于灵验报复并化解风险,确保投资者得到自制对待, 属于流动性风险管理器具。侧袋机制实施期间,原有账户称为主袋账户,挑升账 户称为侧袋账户 致公允价值存在首要省略情趣的资产;(二)按摊余成本计量且计提资产减值准 备仍导致资产价值存在首要省略情趣的资产;(三)其他资产价值存在首要不确 定性的资产          汇安行业龙头夹杂型证券投资基金(2024 年第 3 号)招募讲明书(更新)                  第三部分        基金管理东谈主   一、基金管理东谈主概况   称号:汇安基金管理有限职责公司(简称“汇安基金”)   住所:上海市虹口区欧阳路 218 弄 1 号 2 楼 215 室   办公地址:北京市东城区东直门南大街 5 号中青旅大厦 13 层   法定代表东谈主:刘强   成立时期:2016 年 4 月 25 日   注册成本:1 亿元东谈主民币   存续期间:握续磋议   接洽东谈主:赵庆玲   接洽电话:(010)56711600   汇安基金管理有限职责公司(以下简称“公司”)经中国证监会证监许可 2016860 号文批准树立。   二、主要成员情况   何斌先生,董事长。26 年证券、基金行业从业教导。东北财经大学国民经 济磋议学学士,先后接事于北京市财政局、北京京都管帐师事务所、中国证券监 督管理委员会基金监管部,曾任国泰基金管理公司副总司理、建信基金管理有限 职责公司看管长、副总司理。2016 年 4 月加入汇安基金管理有限职责公司,现 任汇安基金管理有限职责公司董事长。   刘强先生,董事,总司理。8 年证券、基金行业从业教导,好意思国注册管解析 计师(CMA),东北财经大学审计学学士。历任阿尔卡特深圳公司财务总监,霍尼 韦尔深圳公司财务总监,阿特维斯(中国)财务及信息工夫总监,北京刚正海外 投资有限公司副总司理。2016 年 4 月加入汇安基金管理有限职责公司,现任汇 安基金管理有限职责公司总司理。   戴樱女士,董事,副总司理。8 年证券、基金行业从业教导,2004 年毕业于 上海对外贸易学院,海外贸易专科学士学位。曾接事于上海贝尔阿尔卡特股份有 限公司,任采购部司理助理;上海樱琦干燥剂有限公司,任公司董事;上海上贝 资产管理有限公司任合伙东谈主。2016 年 4 月加入汇安基金管理有限职责公司,现         汇安行业龙头夹杂型证券投资基金(2024 年第 3 号)招募讲明书(更新) 任汇安基金管理有限职责公司副总司理、金融机构部总司理。   李海涛先生,寂寥董事。好意思国耶鲁大学管理学院金融学博士。曾任密西根大 学 Ross 商学院金融学素质、长江商学院金融学打听学者,现任长江商学院副院 长及特出院长讲习素质。   周金全先生,寂寥董事。中国东谈主民大学民法学硕士。历任中国仪器收支口总 公司担任法律部总司理;中国通用工夫集团(控股)有限公司任风险管理部副总、 法律总部副总;现任北京金诚同达讼师事务所任高等合伙东谈主。   黄磊先生,寂寥董事。中国东谈主民大学经济学博士。曾任山东财经大学金融学 院院长;曾任山东省政协、山东省政协常委、山东省政协经济组召集东谈主、山东省 东谈主大常委、山东省东谈主大财经委员会委员;曾任熏陶部金融类专科教学带领委员会 委员。现任山东财经大学素质委员会主任委员、山东财经大学学术委员会副主任 委员、区域金融优化与管理协同调动中心(山东)主任。   王丽英女士,监事。6 年证券、基金从业教导.毕业于中央财经大学管帐学 学士,2011 年 6 月至 2017 年 6 月在北京真实之家投资控股集团有限公司集团总 部以过头名下子公司担任财务司理。2017 年 7 月加入汇安基金管理有限职责公 司,现任汇安基金管理有限职责公司抽象管理部财务总监。   刘强先生,总司理。(简历请参见董事会成员)   戴樱女士,副总司理。(简历请参见董事会成员)   郭冬青先生,看管长。24 年证券、基金从业教导。南开大学经济学硕士。 历任中石化集团财务部经济师、广发证券投行部高等司理、华安证券投行部副总 司理、大商集团副总司理、中航证券董事总司理、北京国金鼎兴投资有限公司副 总司理。2017 年 11 月加入汇安基金管理有限职责公司,现任汇安基金管理有限 职责公司看管长。   钟敬棣先生,固定收益首席投资官,副总司理。28 年银行、基金行业从业 教导,加拿大卑寺大学工商管理硕士。2005 年 4 月加入嘉实基金,先后任固定 收益研究员、投资司理。2008 年 5 月加入建信基金,先后任基金司理、投资部 副总监、固定收益首席投资官、公司投资决策委员会委员,曾管理建信雄厚增利、 双息红利、定心保本等债券型基金,屡次赢得金牛基金。2018 年 5 月加入汇安         汇安行业龙头夹杂型证券投资基金(2024 年第 3 号)招募讲明书(更新) 基金管理有限职责公司,现任汇安基金管理有限职责公司副总司理,固定收益首 席投资官。   邹唯先生,权益首席投资官,副总司理。24 年证券、基金行业从业教导。 中国科学院遗传研究所遗传学硕士。历任长城证券有限公司研究部行业分析师, 嘉实基金管理有限公司行业分析师、基金司理、主题策略组组长,中信产业基金 金融投资部董事总司理,嘉实基金管理有限公司基金司理、主题策略组组长、董 事总司理。2017 年 12 月 1 日加入汇安基金管理有限职责公司,现任汇安基金管 理有限职责公司副总司理,权益首席投资官。   窦星华先生,常务副总司理。18 年证券、基金行业从业教导,CFA。英国杜 伦大学金融学硕士。历任模范普尔信息服务(北京)有限公司指数分析师,交银 施罗德基金管理有限公司产物司理,华安基金管理有限公司产物部总司理助理, 盛世景资产管理股份有限公司产物总监。2016 年 7 月加入汇安基金管理有限责 任公司任产物及调动业务部总司理,现任汇安基金管理有限职责公司常务副总经 理。   郭兆强先生,副总司理。26 年证券、基金行业从业教导,保荐代表东谈主。北 京大学光华管理学院工商管理硕士。曾任山西证券投行部抽象司理,中德证券高 级副总裁,东北证券北京分公司深圳阛阓部副总司理,从事投资银行业务。2016 年 4 月加入汇安基金管理有限职责公司,现任汇安基金管理有限职责公司副总经 理。   王俊波先生,副总司理。19 年证券、基金行业从业教导。中国东谈主民大学金 融学硕士。历任中国吉祥产险营销筹备司理,嘉实基金券贸易务部主管,兴业证 券资产管理有限公司阛阓部履行总监。2016 年 7 月加入汇安基金管理有限职责 公司,现任汇安基金管理有限职责公司副总司理。   冯家诚先生,首席信息官。18 年证券、基金行业从业教导,北京理工大学 软件工程硕士研究生。历任华商基金管理有限公司信息工夫部信息工夫司理;天 和想创投资管理有限公司副总司理。2016 年 5 月加入汇安基金管理有限职责公 司,现任汇安基金管理有限职责公司首席信息官。   邹唯先生,中国科学院遗传研究所遗传学硕士,24 年证券、基金行业从业 教导。曾任长城证券有限公司研究部行业分析师,嘉实基金管理有限公司行业分          汇安行业龙头夹杂型证券投资基金(2024 年第 3 号)招募讲明书(更新) 析师、基金司理、主题策略组组长,中信产业基金金融投资部董事总司理,嘉实 基金管理有限公司基金司理、主题策略组组长、董事总司理。2017 年 12 月 1 日 加入汇安基金管理有限职责公司,担任副总司理,权益首席投资官,景气成长组 基金司理。 金基金司理;2019 年 1 月 25 日至 2020 年 8 月 3 日,任汇安中枢成长夹杂型证 券投资基金基金司理;2018 年 9 月 27 日于今,任汇安裕阳三年依期盛开夹杂型 证券投资基金基金司理;2019 年 8 月 28 日于今,任汇安行业龙头夹杂型证券投 资基金基金司理;2020 年 12 月 16 日于今,任汇安泓阳三年握有期夹杂型证券 投资基金基金司理;2021 年 2 月 9 日于今,任汇安平衡优选夹杂型证券投资基 金基金司理;2022 年 4 月 1 日于今,任汇安润阳三年握有期夹杂型证券投资基 金基金司理。    刘田先生,中国东谈主民大学政事经济学硕士研究生,12 年证券、基金行 业从业教导。曾任凯盛电子科技有限职责公司销售部销售工程师;中邮创 业基金管理有限公司投资研究部研究员;中邮创业基金管理股份有限公司 投资部基金司理。2020 年 4 月加入汇安基金管理有限职责公司,担任景气 成长组基金司理。 券投资基金基金司理;2022 年 5 月 19 日至 2023 年 5 月 29 日,任汇安资产 轮动无邪配置夹杂型证券投资基金基金司理;2020 年 7 月 31 日于今,任汇 安中枢成长夹杂型证券投资基金基金司理;2022 年 5 月 19 日于今,任汇安 行业龙头夹杂型证券投资基金基金司理;2023 年 5 月 29 日于今,任汇安鑫 利优选夹杂型证券投资基金基金司理。5、投资决策委员会成员   刘强先生,总司理。(简历请参见董事会成员)   钟敬棣先生,固定收益首席投资官。(简历请参见高等管理东谈主成员)。   邹唯先生,权益首席投资官。(简历请参见高等管理东谈主成员)。   窦星华先生,常务副总司理。(简历请参见高等管理东谈主成员)。   蔡晓钰先生,董事总司理。上海交通大学管理学博士,18 年银行、证券、 基金行业从业教导。曾任兴业银行上海分行同行业务部搭理司理、高等客户司理; 兴业银行总行私东谈主银行部副处长、主握工作副处长,部门投资决策委员会委员和          汇安行业龙头夹杂型证券投资基金(2024 年第 3 号)招募讲明书(更新) 里面戒指及风险管理委员会委员;浦发银行上海分行金融阛阓部副总司理;上海 好嘉资产管理有限公司联席总司理;云南省资产管理公司总司理;上海好嘉资产 管理有限公司联席总司理。2020 年 11 月加入汇安基金管理有限职责公司,现任 董事总司理。   三、基金管理东谈主的职责 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜; 配收益; 基金份额握有东谈主大会; 他法律步履;   四、基金管理东谈主的承诺 建立健全里面戒指轨制,采选灵验纪律,驻守违反《中华东谈主民共和国证券法》行 为的发生; 建立健全里面风险戒指轨制,采选灵验纪律,驻守下列步履的发生:   (1)将基金管理东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资;   (2)不自制地对待管理的不同基金财产;       汇安行业龙头夹杂型证券投资基金(2024 年第 3 号)招募讲明书(更新)   (3)利用基金财产或职务之便为基金份额握有东谈主之外的第三东谈主牟取利益;   (4)向基金份额握有东谈主违纪承诺收益或者承担损失;   (5)法律、行政法则和中国证监会章程遏制的其他步履。 取灵验纪律,驻守违反基金合同步履的发生; 家联系法律法则及行业范例,敦厚信用、郁闷遵法;   五、基金司理承诺 东谈主谋取最大利益; 基金投资内容、基金投资磋议等信息,或利用该信息从事或者昭示、表现他东谈主从 事关系的走动行动;   六、基金管理东谈主的里面戒指轨制   (1)健全性原则:风险管理当当遮掩公司的各项业务、各个部门或机构和 各级东谈主员,并渗入到决策、履行、监督、反馈等各个磋议方式;   (2)灵验性原则:通过科学的风险管理妙技和方法,建立合理的风险管理 模范,看重风险管理轨制的灵验履行;   (3)寂寥性原则:公司必须在精简的基础上树立能充分简洁公司风险管理 需要的机构、部门和岗亭,并保握其相对寂寥性;基金财产、公司固有财产和其 他资产的管理和运作应当严格分离;基金投资研究、决策、履行、计帐和评估等 部门和岗亭,应当在物理上和轨制上恰当报复;   (4)相互制约原则:里面部门和岗亭的成就必须权责分明、相互牵制,并通 过切实可行的相互制衡纪律来排斥风险管理中的盲点;   (5)成本效益原则:公司运用科学化的磋议管理办法裁减运作成本,提高 经济效益,力图以合理的戒指成本达到最好的风险管理后果。        汇安行业龙头夹杂型证券投资基金(2024 年第 3 号)招募讲明书(更新)   公司建立董事会辅导下的架构浮现、戒指灵验、系统全面、切实可行的风险 管理体系,包括董事会下设的风险戒指委员会、看管长、风险管理委员会、合规 风控部以及各个业务部门。具体而言,包括如下组成部分:   (1)董事会   董事会负责公司举座风险的防卫和戒指,审核、监督公司风险管理轨制的有 效履行。   (2)风险戒指委员会 告、看管长提交的监察稽核阐发; 议; 行评议;   (3)看管长 行里面监察稽核,并依期出具寂寥的监察稽核阐发,并将阐发上报董事会和中国 证监会; 和关系业务东谈主员,提议处理办法和整改办法,并监督整改纪律的制定和落实;公 司总司理对存在问题不整改或者整改未达到要求的,看管长应当向公司董事会、 中国证监会及关系派出机构阐发; 投入或者列席公司董事会以及公司业务、投资决策、风险管理等关系会议,有权 调阅公司关系档案;         汇安行业龙头夹杂型证券投资基金(2024 年第 3 号)招募讲明书(更新) 会下设的关系挑升委员会依期会议上阐发基金及公司运作的正当合规情况及公 司里面风险戒指情况,以及需要立即阐发的首要事项; 不得违反法律法则及公司章程向其他机构、东谈主员深化非公开信息,或者利用非公 开信息为我方或者他东谈主进行证券投资行动。   (4)合规风控部 管控纪律; 戒指建议; 动态监控; 中、过后风险戒指; 策委员会、专户投资决策委员会,四肢评价基金司理、投资司理事迹的进击参考 依据; 性和灵验性等方面存在的问题提议办法和建议;       汇安行业龙头夹杂型证券投资基金(2024 年第 3 号)招募讲明书(更新) 审计;   (5)业务部门   公司各业务部门应根据具体情况制定本部门的功课经过及风险管理轨制,对 风险来源和产生原因进行灵验识别和分析,并对风险的严重性、发生的可能性及 其影响进行测定和管理,将风险戒指在最小范围内。   (1)为保障风险管理轨制的握续性和灵验性,公司里面必须形成邃密的控 制环境,建立握续的风险管理测验轨制和寂寥的风险管理阐发轨制。   (2)戒指环境是与风险管理轨制关系的多样成分相互作用的抽象后果过头 对业务、职工的影响。邃密的戒指环境可为其他风险管理轨制要素提供王法和架 构,主要包括各项风险管理轨制对各项业务的牵制力,公司管理层、职工对风险 管理轨制的青睐进度。公司致力于于于从公司文化、组织结构、管理轨制等方面营造 邃密的戒指环境。   (3)公司致力于于于营造一个浓厚的风险文化氛围,使得风险管理意志能在公 司里面世俗共享,并能扩展到公司总共职工,确保内控机制的建立、完善和各项 管理轨制的履行。   (4)风险管理测验轨制是公司根据阛阓环境、金融器具、工夫应用、法律 法则的变化和发展情况,持续测试和诊治风险管理轨制,以确保风险管理轨制握 续运作并充分灵验的轨制。   (5)风险管理阐发轨制是指合规风控部实时将公司举座风险现象向公司总 司理和董事会阐发的轨制。公司应具备完善的信息系统确保阐发模范的灵验性, 以保证总司理、看管长和董事会实时可靠地取得准确详备的信息。   (6)合规风控部应定时检查和带领各部门的风险管理工作,形成风险管理 阐发书与建议书,上报公司决策层,并坚握重心管理的原则,对关系投资部门、 运营部等进击的业务部门和东谈主员进行重心监督与留神。       汇安行业龙头夹杂型证券投资基金(2024 年第 3 号)招募讲明书(更新)   (7)公司各级东谈主员均应阐扬履行工作职责,准确、实时地响应情况,对风 险管理工作不力或隐私不报、上报乌多情况,给公司形成广宽风险和损失的,依 公司章程致密其职责。   (8)对因风险管理工作出色,驻守了某些首要风险的发生,为公司解救了 首要损失,事迹非常特出的东谈主员,公司应给以奖赏和奖励。   (9)对于各项规章轨制完善、风险留神工作积极主动并卓有成效的部门, 公司应给予恰当奖赏与奖励。   (10)对于部门轨制不完备、工作模范不对理或管理零乱而形成较大风险并 给公司带来损失的,应试究顺利职责东谈主及部门负责东谈主的职责。           汇安行业龙头夹杂型证券投资基金(2024 年第 3 号)招募讲明书(更新)                       第四部分        基金托管东谈主    一、基金托管东谈主概况    称号:招商银行股份有限公司(以下简称“招商银行”)    树立日历:1987 年 4 月 8 日    注册地址:深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦    办公地址:深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦    注册成本:252.20 亿元    法定代表东谈主:缪建民    行长:王良    资产托管业务批准文号:证监基金字200283 号    电话:4006195555    传真:0755-83195201    资产托管部信息暴露负责东谈主:张姗    招商银行成立于 1987 年 4 月 8 日,是我国第一家皆备由企业法东谈主握股的股 份制贸易银行,总行设在深圳。自成立以来,招商银行先后进行了三次增资扩股, 并于 2002 年 3 月成功地刊行了 15 亿 A 股,4 月 9 日在上交所挂牌(股票代码: 行了 22 亿 H 股,9 月 22 日在香港联交所挂牌走动(股票代码:3968),10 月 5 日欺骗 H 股逾额配售,共刊行了 24.2 亿 H 股。终端 2024 年 03 月 31 日,本集团 总资产 115,202.26 亿元东谈主民币,高等法下成本充足率 18.20%,权重法下成本 充足率 15.01%。 意,改名为资产托管部,现下设基金券商团队、银保信托团队、待业金团队、业 务管理团队、产物研发团队、风险管理团队、系统与数据团队、名堂支握团队、 运营管理团队、基金外包业务团队 10 个职能团队,现存职工 218 东谈主。2002 年 11 月,经中国东谈主民银行和中国证监会批准赢得证券投资基金托管业务履历,成为国 内第一家赢得该项业务履历上市银行;2003 年 4 月,稳严惩理基金托管业务。         汇安行业龙头夹杂型证券投资基金(2024 年第 3 号)招募讲明书(更新) 招商银行四肢托管业务天赋最全的贸易银行之一,领有证券投资基金托管、受托 投资管理托管、及格境外机构投资者托管(QFII)、及格境内机构投资者托管 (QDII)、保障资金托管、基本养老保障基金托管、企业年金基金托管、存托凭 证试点存托东谈主、私募基金业务外包服务等业务履历。   招商银行资产托管结合本身在托管行业深耕 22 年的专科智力和调动精神, 推出“招商银行托管+”服务品牌,以“践行价值银行战术,致力于于于成为服务更 佳、科技更强、协同更好的客户首选全球托管银行”品牌愿景为指引,以“值得 相信的行家、贴心折务的管家、让价值握续加多、客户的体验更佳”的“4+主见”, 以调动的“服务产物化”为方法论,全场地助力资管机构实现可握续的高质料发 展。招商银行资产托管围绕资管全场景,打造了“如风运营”“大不雅投研”“见 微数据”三个服务子品牌,持续调动托管系统、服务和产物:在业内率先推出“网 上托管银行系统”、托管业务抽象系统和“6S”托管服务模范,首家发布私募基 金绩效分析阐发,开办国内首个托管银行网站,推出洋内首个托管大数据平台, 成功托管国内第一只券商集结资产管理磋议、第一只 FOF、第一只信托资金磋议、 第一只股权私募基金、第一家实现货币阛阓基金赎回资金 T+1 到账、第一只境外 银行 QDII 基金、第一只红利 ETF 基金、第一只“1+N”基金专户搭理、第一家大 小非解禁资产、第一单 TOT 支握,实现从单一托管服务商向全面投资者服务机构 的调动,得到了同行认同。   招商银行资产托管业务握续稳健发展,社会影响力持续补助,比年来赢得业 内种种奖项荣誉。2016 年 5 月 “托管通”荣获《银行家》2016 中国金融调动 “十 佳金融产物调动奖”; 6 月荣获《财资》“中国最好托管银行奖”,成为国内 独一赢得该奖项的托管银行;7 月荣获中国资产管理“金贝奖”“最好资产托管 银行”、《21 世纪经济报谈》“2016 最好资产托管银行”。2017 年 5 月荣获《亚 洲银行家》“中国年度托管银行奖”;6 月荣获《财资》“中国最好托管银行奖”; “全功能网上托管银行 2.0”荣获《银行家》2017 中国金融调动“十佳金融产物 调动奖”。2018 年 1 月荣获中央国债登记结算有限职责公司“2017 年度优秀资 产托管机构”奖;同月,托管大数据平台风险管理系统荣获 2016-2017 年度银监 会系统“金点子”决策一等奖,以及中央金融团工委、宇宙金融青联第五届“双 补助”金点子决策二等奖;3 月荣获《中国基金报》 “最好基金托管银行”奖;         汇安行业龙头夹杂型证券投资基金(2024 年第 3 号)招募讲明书(更新) 奖。2019 年 3 月荣获《中国基金报》“2018 年度最好基金托管银行”奖;6 月 荣获《财资》“中国最好托管机构”“中国最好待业金托管机构”“中国最好零 售基金行政外包”三项大奖;12 月荣获 2019 东方金钱风浪榜“2019 年度最好托 管银行”奖。2020 年 1 月,荣获中央国债登记结算有限职责公司“2019 年度优 秀资产托管机构”奖项;6 月荣获《财资》“中国境内最好托管机构”“最好公 募基金托管机构”“最好公募基金行政外包机构”三项大奖;10 月荣获《中国 基金报》第二届中国公募基金英华奖“2019 年度最好基金托管银行”奖。2021 年 1 月,荣获中央国债登记结算有限职责公司“2020 年度优秀资产托管机构” 奖项;同月荣获 2020 东方金钱风浪榜“2020 年度最受接待托管银行”奖项;2021 年 10 月,《证券时报》“2021 年度特出资产托管银行天玑奖”;2021 年 12 月, 荣获《中国基金报》第三届中国公募基金英华奖“2020 年度最好基金托管银行”; 估值业务特出机构”奖项;9 月荣获《财资》“中国最好托管银行”“最好公募 基金托管银行”“最好搭理托管银行”三项大奖;12 月荣获《证券时报》“2022 年度特出资产托管银行天玑奖”;2023 年 1 月荣获中央国债登记结算有限职责 公司“2022 年度优秀资产托管机构”、银行间阛阓计帐所股份有限公司“2022 年度优秀托管机构”、宇宙银行间同行拆借中心“2022 年度银行间本币阛阓托 管业务阛阓调动奖”三项大奖;2023 年 4 月,荣获《中国基金报》第二届中国 基金业调动英华奖“托管调动奖”;2023 年 9 月,荣获《中国基金报》中国基 金业英华奖“公募基金 25 年基金托管示范银行(宇宙性股份行)”;2023 年 12 月,荣获《东方金钱风浪榜》“2023 年度托管银行风浪奖”。2024 年 1 月,荣 获中央国债登记结算有限职责公司“2023 年度优秀资产托管机构”、“2023 年 度估值业务特出机构”、“2023 年度债市领军机构”、“2023 年度中债绿债指 数优秀承销机构”四项大奖;2024 年 2 月,荣获泰康养老保障股份有限公司“2023 年度最好年金托管说合伙伴”奖。   二、主要东谈主员情况   缪建民先生,本行董事长、非履行董事,2020 年 9 月起担任本行董事、董 事长。中央财经大学经济学博士,高等经济师。中国共产党第十九届、二十届中 央委员会候补委员。招商局集团有限公司董事长。曾任中国东谈主寿保障(集团)公          汇安行业龙头夹杂型证券投资基金(2024 年第 3 号)招募讲明书(更新) 司副董事长、总裁,中国东谈主民保障 集团股份有限公司副董事长、总裁、董事长, 曾兼任中国东谈主民财产保障股份有限公司董事长,中国东谈主保资产管理有限公司董事 长,中国东谈主民健康保障股份有限公司董事长,中国东谈主民保障(香港)有限公司董 事长,东谈主保成本投资管理有限公司董事长,中国东谈主民养老保障有限职责公司董事 长,中国东谈主民东谈主寿保障股份有限公司董事长。   王良先生,本行党委布告、履行董事、行长。中国东谈主民大学经济学硕士,高 级经济师。1995 年 6 月加入本行,历任本行北京分行行长助理、副行长、行长, 面主握本行工作,2022 年 5 月 19 日起任本行党委布告,2022 年 6 月 15 日起任 本行行长。兼任本行香港上市关系事宜之授权代表、招银海外金融控股有限公司 董事长、招银海外金融有限公司董事长、招商永隆银行董事长、招联花消金融有 限公司副董事长、招商局金融控股有限公司董事、中国支付计帐协会副会长、中 国银行业协会中间业务专科委员会第四届主任、中国金融管帐学会第六届常务理 事、广东省第十四届东谈主大代表。   王颖女士,本行副行长,南京大学政事经济学专科硕士,经济师。王颖女士 深圳分行行长,本行行长助理。2023 年 11 月起任本行副行长。   孙乐女士,招商银行资产托管部总司理,硕士研究生毕业,2001 年 8 月加 入招商银行于今,历任招商银行合肥分行风险戒指部副司理、司理、信贷管理部 总司理助理、副总司理、总司理、公司银行部总司理、中小企业金融部总司理、 投行与金融阛阓部总司理;无锡分行行长助理、副行长;南京分行副行长,具有 深入的研究和丰富的实务教导。   三、基金托管业务磋议情况   终端 2024 年 03 月 31 日,招商银行股份有限公司累计托管 1432 只证券投资 基金。   四、托管东谈主的里面戒指轨制   招商银行确保托管业务严格死守国度联系法律法则和行业监管轨制,坚握守 法磋议、范例运作的磋议理念;形成科学合理的决策机制、履行机制和监督机制,       汇安行业龙头夹杂型证券投资基金(2024 年第 3 号)招募讲明书(更新) 留神和化解磋议风险,确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全;建立成心于 查错防弊、堵塞瑕疵、排斥隐患,保证业务稳健运行的风险戒指轨制,确保托管 业务信息信得过、准确、齐备、实时;确保内控机制、体制的持续改进和各项业务 轨制、经过的持续完善。   招商银行资产托管业务建立三级里面戒指及风险留神体系:   一级里面戒指及风险留神是在招商银行总行风险管控层面对风险进行防卫 和戒指;总行风险管理部、法律合规部、审计部寂寥对资产托管业务进行评估监 督,并提议内控补助管理建议。   二级里面戒指及风险留神是招商银行资产托管部树立风险合规管理关系团 队,负责部门里面风险防卫和戒指,实时发现里面戒指瑕疵,提议整改决策,跟 踪整改情况,并顺利向部门总司理室阐发。   三级里面戒指及风险留神是招商银行资产托管部在成就专科岗亭时,遵命内 戒指衡原则,视业务的风险进度制定相应监督制衡机制。   (1)全面性原则。里面戒指遮掩各项业务过程和操作方式、遮掩总共团队 和岗亭,并由全部东谈主员参与。   (2)审慎性原则。托管组织体系的组成、里面管理轨制的建立均以留神风 险、审慎磋议为起点,体现“内控优先”的要求。   (3)寂寥性原则。招商银行资产托管部各团队、各岗亭职责保握相对寂寥, 不同托管资产之间、托管资产和自有资产之间相互分离。里面戒指的检查、评价 部门寂寥于里面戒指的建立和履行部门。   (4)灵验性原则。里面戒指灵验性包含里面戒指联想的灵验性、里面戒指 履行的灵验性。里面戒指联想的灵验性是指里面戒指的联想遮掩了总共应温雅的 进击风险,且联想的风险玩忽纪律恰当。里面戒指履行的灵验性是指里面戒指能 够按照联想要求严格灵验履行。   (5)适应性原则。里面戒指适应招商银行托管业务风险管理的需要,并能 够跟着托管业务磋议战术、磋议方针、磋议理念等里面环境的变化和国度法律、 法则、政策轨制等外部环境的改变实时进行阅兵和完善。       汇安行业龙头夹杂型证券投资基金(2024 年第 3 号)招募讲明书(更新)   (6)防火墙原则。招商银行资产托管部办公阵势与我行其他业务阵势报复, 办公网和业务网物理分离,部门业务网和全行业务网防火墙策略分离,以达到风 险留神的目的。   (7)进击性原则。里面戒指在实现全面戒指的基础上,温雅进击托管业务 进击事项和高风险方式。   (8)制衡性原则。里面戒指大致实当今托管组织体系、机组成就、权责分 配及业务经过等方面相互制约、相互监督,同期兼顾运营效率。   (1)完善的轨制拓荒。招商银行资产托管部从资产托管业务内控管理、产 品受理、管帐核算、资金计帐、岗亭管理、档案管理和信息管理等方面制定一系 列规章轨制,建立了三层轨制体系,即:基本章程、业务管理办法和业务操作规 程。轨制结构头绪浮现、管理要求明确,简洁风险管理全遮掩的要求,保证资产 托管业务科学化、轨制化、范例化运作。   (2)业务信息风险戒指。招商银行资产托管部在数据传输和保存方面有严 格的加密和备份纪律,给与加密、直连方式传输数据,数据履行他乡实时备份, 总共的业务信息须经过严格的授权方能进行打听。   (3)客户贵府风险戒指。招商银行资产托管部对业务办理过程中获取的客 户贵府严格隐私,除法律法则和其他联系章程、监管机构及审计要求外,不向任 何机构、部门或个东谈主深化。   (4)信息工夫系统风险戒指。招商银行对信息工夫系统机房、权限管理实 行双东谈主双岗双责,电脑机房 24 小时值班并成就门禁,总共电脑成就密码及相应 权限。业务网和办公网、托管业务网与全行业务网双分离轨制,与外部业务机构 实行防火墙保护,对信息工夫系统采选两地三中心的济急备份管理纪律等,保证 信息工夫系统的安全。   (5)东谈主力资源戒指。招商银行资产托管部通过建立邃密的企业文化和职工 培训、激励机制、加强东谈主力资源管理及建立东谈主才梯级军队及东谈主才储备机制,灵验 地进行东谈主力资源管理。   五、基金托管东谈主对基金管理东谈主运作基金进行监督的方法和模范          汇安行业龙头夹杂型证券投资基金(2024 年第 3 号)招募讲明书(更新)   根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》《公开召募证券投资基金运作管理 办法》等联系法律法则的章程及基金合同、托管左券的约定,对基金投资范围、 投资比例、投资组合等情况的正当性、合规性进行监督和核查。   在为基金投资运作所提供的基金计帐和核算服务方式中,基金托管东谈主对基金 管理东谈主发送的投资指示、基金管理东谈主对各基金用度的提取与支付情况进行检查监 督,对违反法律法则、基金合同的指示断绝履行,独立即讲述基金管理东谈主。   基金托管东谈主如发现基金管理东谈主依据走动模范照旧收效的投资指示违反法律、 行政法则和其他联系章程,或者违反基金合同约定,实时以书面花样讲述基金管 理东谈主进行整改,整改的时限应恰当法律法则及基金合同允许的诊治期限。基金管 理东谈主收到讲述后应实时查对说明并以书面花样向基金托管东谈主发出回函并改正。基 金管理东谈主对基金托管东谈主讲述的违纪事项未能在限期内纠正的,基金托管东谈主应阐发 中国证监会。         汇安行业龙头夹杂型证券投资基金(2024 年第 3 号)招募讲明书(更新)                     第五部分    关系服务机构   一、基金份额发售机构  汇安基金管理有限职责公司直销中心  传真:021-80219047  邮箱:DS@huianfund.cn  地址:上海市虹口区东大名路 501 号上海白玉兰广场 36 层 02 单元  接洽东谈主:杨晴  电话:021-80219022  (1)北京创金启富基金销售有限公司  法定代表东谈主:梁蓉  注册地址:北京市丰台区金泽路 161 号 1 号楼-4 至 43 层 101 内 3 层 09A  客服电话:010-66154828  网址:www.5irich.com  (2)腾安基金销售(深圳)有限公司  法定代表东谈主:谭广锋  注册地址:深圳市前海深港说合区前湾沿途 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前 海商务秘书有限公司)  客服电话:4000-890-555  网址:www.tenganxinxi.com  (3)国都证券股份有限公司  法定代表东谈主:翁振杰  注册地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层  客服电话:400-818-8118  网址:www.guodu.com  (4)鼎信汇金(北京)投资管理有限公司  法定代表东谈主:皆凌峰  注册地址:北京市向阳区霄云路 40 号院 1 号楼 3 层 306 室        汇安行业龙头夹杂型证券投资基金(2024 年第 3 号)招募讲明书(更新) 客服电话:400-158-5050 网址:www.tl50.net (5)上海万得基金销售有限公司 法定代表东谈主:简梦雯 注册地址:中国(上海)目田贸易试验区浦明路 1500 号 8 层 M 座 客服电话:400-799-1888 网址:www.520fund.com.cn (6)第一创业证券股份有限公司 法定代表东谈主:吴礼顺 注册地址:深圳市福田区福华沿途 115 号投行大厦 20 楼 客服电话:95358 网址:www.firstcapital.com.cn (7)洪泰金钱(青岛)基金销售有限职责公司 法定代表东谈主:李赛 注册地址:山东省青岛市市南区岳阳路 10 号十号楼 客服电话:400-8189-598 网址:www.hongtaiwealth.com (8)华安证券股份有限公司 法定代表东谈主:章宏韬 注册地址:安徽省合肥市滨湖新区紫云路 1018 号 客服电话:95318 网址:www.hazq.com (9)济安金钱(北京)基金销售有限公司 法定代表东谈主:杨健 注册地址:北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 10 层 1005 客服电话:400-673-7010 网址:www.jianfortune.com (10)京东肯特瑞基金销售有限公司 法定代表东谈主:邹保威 注册地址:北京市海淀区知春路 76 号(写字楼)1 号楼 4 层 1-7-2            汇安行业龙头夹杂型证券投资基金(2024 年第 3 号)招募讲明书(更新)    客服电话:95118    网址:kenterui.jd.com    (11)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司    法定代表东谈主:王珺    注册地址:浙江省杭州市余杭区五常街谈文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室    客服电话:95188-8    网址:www.fund123.cn    (12)南京苏宁基金销售有限公司    法定代表东谈主:钱燕飞    注册地址:南京市玄武区苏宁大路 1-5 号    客服电话:95177    网址:www.snjijin.com    (13)吉祥银行股份有限公司    法定代表东谈主:谢永林    注册地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号    客服电话:95511 转 3、95511 转 2(信用卡)    网址:www.bank.pingan.com    (14)上海好买基金销售有限公司    法定代表东谈主:陶怡    注册地址:上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元    客服电话:400-700-9665    网址:www.howbuy.com    (15)上海利得基金销售有限公司    法定代表东谈主:李兴春    注册地址:中国(上海)目田贸易试验区临港新片区海基六路 70 弄 1 号    客服电话:400-032-5885    网址:www.leadfund.com.cn    (16)深圳市新兰德证券投资照应有限公司    法定代表东谈主:张斌            汇安行业龙头夹杂型证券投资基金(2024 年第 3 号)招募讲明书(更新)    注册地址:深圳市福田区梅林街谈梅都社区中康路 136 号深圳新一代产业园    客服电话:010-83275199    网址:www.new-rand.cn    (17)万家金钱基金销售(天津)有限公司    法定代表东谈主:戴晓云    注册地址:天津自贸区(中心商务区)迎宾大路 1988 号滨海浙商大厦公寓    客服电话:010-59013895    网址:www.wanjiawealth.com    (18)兴业银行股份有限公司(含银银平台)    法定代表东谈主:吕家进    注册地址:福建省福州市台江区江滨中大路 398 号兴业银行大厦    客服电话:95561/400-8895-561    网址:www.cib.com.cn    (19)宜信普泽(北京)基金销售有限公司    法定代表东谈主:汤蕾    注册地址:北京市向阳区开国路乙 118 号 12 层 01D、02A—02F、03A—03C    客服电话:400-6099-200    网址:www.yixinfund.com    (20)招商银行股份有限公司    法定代表东谈主:缪建民    注册地址:深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦    客服电话:95555    网址:www.cmbchina.com    (21)中国银行股份有限公司    法定代表东谈主:葛海蛟    注册地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号    客服电话:95566    网址:www.boc.cn           汇安行业龙头夹杂型证券投资基金(2024 年第 3 号)招募讲明书(更新)    (22)中信建投证券股份有限公司    法定代表东谈主:王常青    注册地址:北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼    客服电话:95587/4008-888-108    网址:www.csc108.com    (23)北京汇成基金销售有限公司    法定代表东谈主:王伟刚    注册地址:北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2    客服电话:400-055-5728    网址:www.hcjijin.com    (24)上海长量基金销售有限公司    法定代表东谈主:张跃伟    注册地址:浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室    客服电话:400-820-2899    网址:www.erichfund.com    (25)华金证券股份有限公司    法定代表东谈主:燕文波    注册地址:上海市静安区天目西路 128 号 19 层 1902 室    客服电话:956011    网址:www.huajinsc.cn    (26)华瑞保障销售有限公司    法定代表东谈主:王树科    注册地址:上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星金钱广场 1 号楼 B 座    客服电话:952303    网址:www.huaruisales.com    (27)上海天天基金销售有限公司    法定代表东谈主:其实    注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层    客服电话:95021        汇安行业龙头夹杂型证券投资基金(2024 年第 3 号)招募讲明书(更新) 网址:www.1234567.com.cn (28)北京中植基金销售有限公司 法定代表东谈主:武建华 注册地址:北京市北京经济工夫开发区宏达北路 10 号五层 5122 室 客服电话:400-8180-888 网址:www.zzfund.com (29)财咨谈信息工夫有限公司 法定代表东谈主:张斌 注册地址:辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街 18-2 号 B 座 601 客服电话:400-003-5811 网址:www.caizidao.com.cn (30)中国光大银行股份有限公司 法定代表东谈主:吴利军 注册地址:中国北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心 客服电话:95595 转 8 网址:www.cebbank.com (31)华西证券股份有限公司 法定代表东谈主:杨炯洋 注册地址:四川省成都市高新区天府二街 198 号 客服电话:95584、4008-888-818 网址:www.hx168.com.cn (32)大连网金基金销售有限公司 法定代表东谈主:樊怀东 注册地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室 客服电话:4000-899-100 网址:www.yibaijin.com (33)中国民生银行股份有限公司 法定代表东谈主:高迎欣 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号 客服电话:95568        汇安行业龙头夹杂型证券投资基金(2024 年第 3 号)招募讲明书(更新) 网址:www.cmbc.com.cn (34)中国东谈主寿保障股份有限公司 法定代表东谈主:白涛 注册地址:北京市西城区金融大街 16 号 客服电话:95519 网址:www.e-chinalife.com (35)上海基煜基金销售有限公司 法定代表东谈主:王翔 注册地址:上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元 客服电话:400-820-5369 网址:www.jiyufund.com.cn (36)宁波银行股份有限公司 法定代表东谈主:陆华裕 注册地址:中国浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 客服电话:95574 网址:www.nbcb.com.cn (37)上海挖财基金销售有限公司 法定代表东谈主:方磊 注册地址:中国(上海)目田贸易试验区杨高南路 759 号 18 层 03 单元 客服电话:400-711-8718 网址:www.wacai.com (38)泰信金钱基金销售有限公司 法定代表东谈主:彭浩 注册地址:北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206 客服电话:400-004-8821 网址:www.taixincf.com (39)北京度小满基金销售有限公司 法定代表东谈主:盛超 注册地址:北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室 客服电话:95055          汇安行业龙头夹杂型证券投资基金(2024 年第 3 号)招募讲明书(更新)   网址:www.duxiaoman.com   (40)上海联泰基金销售有限公司   法定代表东谈主:尹彬彬   注册地址:上海市普陀区兰溪路 900 弄 15 号 526 室   客服电话:400-118-1188   网址:www.66liantai.com   (41)南京证券股份有限公司   法定代表东谈主:李剑锋   注册地址:江苏省南京市建邺区江东中路 389 号   电话:95386/025-83367888   网址:www.njzq.com.cn   (42)东方金钱证券股份有限公司   法定代表东谈主:戴彦   注册地址:西藏自治区拉萨市柳梧新区海外总部城 10 栋楼   客服电话:95357   网址:www.18.cn   (43)上海攀赢基金销售有限公司   法定代表东谈主:郑新林   注册地址:中国(上海)目田贸易试验区银城路 116、128 号 7 层(口头楼 层,执行楼层 6 层)03 室   客服电话:021-68889082/021-68889283   网址:www.pytz.cn   (44)上海中正达广基金销售有限公司   法定代表东谈主:黄欣   注册地址:上海市徐汇区龙兰路 277 号 1 号楼 1203、1204 室   客服电话:400-6767-523   网址:www.zhongzhengmoney.com   (45)阳光东谈主寿保障股份有限公司   法定代表东谈主:李科   注册地址:海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层        汇安行业龙头夹杂型证券投资基金(2024 年第 3 号)招募讲明书(更新) 客服电话:95510 网址:www.sinosig.com (46)珠海盈米基金销售有限公司 法定代表东谈主:肖雯 注册地址:珠海市横琴新区琴朗谈 91 号 1608、1609、1610 办公 客服电话:020-89629066 网址:www.yingmi.cn (47)渤海证券股份有限公司 法定代表东谈主:安志勇 注册地址:天津经济工夫开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 客服电话:956066 网址:www.bhzq.com.cn (48)西部证券股份有限公司 法定代表东谈主:徐朝日 注册地址:陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室 客服电话:95582 网址:www.westsecu.com (49)青岛意才基金销售有限公司 法定代表东谈主:GIRALDO GIAMBERTO 注册地址:山东省青岛市市南区澳阶梯 98 号青岛海尔洲际酒店 B 座 20 层 客服电话:400-612-3303 网址:www.yitsai.com (50)中国星河证券股份有限公司 法定代表东谈主:王晟 注册地址:北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101 客户服务电话:4008-888-888 或 95551 网址:www.chinastock.com.cn (51)吉祥证券股份有限公司 法定代表东谈主:何之江 注册地址:深圳市福田区福田街谈益田路 5023 号吉祥金融中心 B 座第 22-25            汇安行业龙头夹杂型证券投资基金(2024 年第 3 号)招募讲明书(更新) 层     客服电话:95511 转 8     网址:www.stock.pingan.com     (52)诺亚正行基金销售有限公司     法定代表东谈主:吴卫国     注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 6 层(蚁合登记地)     客服电话:400-821-5399     网址:www.noah-fund.com     (53)泛华普益基金销售有限公司     法定代表东谈主:王建华     注册地址:成都市成华区拓荒路 9 号高地中心 1101 室     客服电话:400-080-3388     网址:www.puyifund.com     (54)国新证券股份有限公司     法定代表东谈主:张海文     注册地址:北京市西城区车公庄大街 4 号 2 幢 1 层 A2112 室     客服电话:95390     网址:www.crsec.com.cn     (55)华宝证券股份有限公司     法定代表东谈主:刘加海     注册地址:中国(上海)目田贸易试验区浦电路 370 号 2、3、4 层     客服电话:400-820-9898     网址:www.cnhbstock.com     (56)华源证券股份有限公司     法定代表东谈主:邓晖     注册地址:青海省西宁市南川工业园区创业路 108 号     客服电话:95305     网址:www.jzsec.com     (57)嘉实金钱管理有限公司     法定代表东谈主:张峰        汇安行业龙头夹杂型证券投资基金(2024 年第 3 号)招募讲明书(更新) 注册地址:海南省三亚市海角区凤凰岛 1 号楼 7 层 710 号 客服电话:400-021-8850 网址:www.harvestwm.cn (58)上海证券有限职责公司 法定代表东谈主:李海超 注册地址:上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 客服电话:4008-918-918 网址:www.shzq.com (59)招商证券股份有限公司 法定代表东谈主:霍达 注册地址:深圳市福田区福华沿途 111 号 客服电话:95565/0755-95565 网址:www.cmschina.com(60)上海爱建基金销售有限公司 法定代表东谈主:吴文新 注册地址:上海市黄浦区西藏中路 336 号 1806-13 室 客服电话:400-803-2733 网址:www.ajwm.com.cn (61)东吴证券股份有限公司 法定代表东谈主:范力 注册地址:苏州工业园区星阳街 5 号 客服电话:95330 网址:www.dwzq.com.cn (62)光大证券股份有限公司 法定代表东谈主:刘秋明 注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号 客服电话:95525、4008888788 网址:www.ebscn.com (63)上海大贤达基金销售有限公司 法定代表东谈主:张俊 注册地址:中国(上海)目田贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元            汇安行业龙头夹杂型证券投资基金(2024 年第 3 号)招募讲明书(更新)    客服电话:021-20292031    网址:wg.com.cn    (64)国金证券股份有限公司    法定代表东谈主:冉云    注册地址:成都市青羊区东城根上街 95 号    客服电话:95310    网址:www.gjzq.com.cn    (65)浙江同花顺基金销售有限公司    法定代表东谈主:吴强    注册地址:浙江省杭州市文二西路 1 号 903 室    客服电话:952555    网址:www.ijijin.com.cn    (66)兴业证券股份有限公司    法定代表东谈主:杨华辉    注册地址:福州市湖东路 268 号    客服电话:95562    网址:www.xyzq.com.cn    (67)中信证券股份有限公司    法定代表东谈主:张佑君    注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓时间广场(二期)北座    客服电话:95548    网址:www.cs.ecitic.com    (68)中信期货有限公司    法定代表东谈主:窦长宏    注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓时间广场(二期)北座    客服电话:400-990-8826    网址:www.citicsf.com    (69)中信证券华南股份有限公司    法定代表东谈主:陈可可           汇安行业龙头夹杂型证券投资基金(2024 年第 3 号)招募讲明书(更新)    注册地址:广州市河汉区临江大路 395 号 901 室(部位:自编 01 号)1001 室(部位:自编 01 号)    客服电话:95548    网址:www.gzs.com.cn    (70)中信证券(山东)有限职责公司    法定代表东谈主:肖海峰    注册地址:青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001    客服电话:95548    网址:sd.citics.com    (71)东方证券股份有限公司    法定代表东谈主:金文忠    注册地址:上海市黄浦区中山南路 119 号东方证券大厦    客服电话:95503    网址:www.dfzq.com.cn(72)贵州省贵文文化基金销售有限公司    法定代表东谈主:陈成    注册地址:贵州省贵阳市南明区龙洞堡电子商务港太升海外 A 栋 2 单元 5 层 17 号    客服电话:0851-85407888    网址:www.gwcaifu.com    基金管理东谈主可根据联系法律、法则的要求,选拔恰当要求的机构销售本基金, 并在管理东谈主网站公示。    二、登记机构    称号:汇安基金管理有限职责公司    住所:上海市虹口区欧阳路 218 弄 1 号 2 楼 215 室    办公地址:上海市虹口区东大名路 501 号上海白玉兰广场 36 层 02 单元    法定代表东谈主:刘强    电话:021-80219253    传真:021-80219047    接洽东谈主:吕璇    三、出具法律办法书的讼师事务所           汇安行业龙头夹杂型证券投资基金(2024 年第 3 号)招募讲明书(更新)    称号:上海市通力讼师事务所    注册地址:上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼    办公地址:上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼    负责东谈主:韩炯    电话:021-31358666    传真:021-31358600    接洽东谈主:丁媛    承办讼师:早晨、丁媛    四、审计基金财产的管帐师事务所    称号:容诚管帐师事务所(非常普通合伙)    住所:北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢外经贸大厦 901-22 至 901-26    办公地址:北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢外经贸大厦 901-22 至    履行事务合伙东谈主:肖厚发、刘维    接洽电话:010-66001391    传真电话:010-66001391    接洽东谈主:陶文欣    承办注册管帐师:赵钰、陶文欣            汇安行业龙头夹杂型证券投资基金(2024 年第 3 号)招募讲明书(更新)                      第六部分         基金的召募    本基金由基金管理东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《流 动性风险管理章程》、基金合同过头他法律法则的联系章程召募。本基金召募申 请照旧中国证监会 2018 年 11 月 28 日证监许可20181985 号文准予注册召募。    本基金为夹杂型证券投资基金,运作方式为契约型盛开式,存续期限为不定 期。    本基金的召募对象为恰当法律法则章程的可投资于证券投资基金的个东谈主投 资者、机构投资者、及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者及法律法 规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。    本基金自 2019 年 5 月 24 日向全社会公开召募,终端 2019 年 8 月 23 日止募 集工作胜利终端。经普华永谈中天管帐师事务所(非常普通合伙)验资,本次募 集的灵验净认购金额为 272,454,655.87 元东谈主民币;认购资金在召募期间产生的 银行利息共计 103,269.89 元东谈主民币。本次召募总共资金已于 2019 年 8 月 27 日 全额划入本基金在基金托管东谈主招商银行股份有限公司开立的“汇安行业龙头夹杂 型证券投资基金”托管专户。    本次召募灵验认购户数为 3,249 户。按照每份基金份额驱动发售面值 1.00 元东谈主民币算计,树立召募期间召募的灵验份额共计 272,454,655.87 份基金份额; 利息结转的基金份额为 103,269.89 份基金份额。两项共计共 272,557,925.76 份基金份额,已全部计入各基金份额握有东谈主的基金账户,归各基金份额握有东谈主所 有。其中,汇安基金管理有限职责公司(以下简称 “本基金管理东谈主”)基金从 业 东谈主 员 认 购 握 有 的 基 金 份 额 总 额 为 0.99 份 , 占 本 基 金 总 份 额 的 比 例 为 费、讼师费以过头他用度由本基金管理东谈主承担,不从基金资产中列支。        汇安行业龙头夹杂型证券投资基金(2024 年第 3 号)招募讲明书(更新)              第七部分   基金合同的收效   一、基金合同收效   根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运作管 理办法》等法律法则以及本基金基金合同、招募讲明书的联系章程,本基金本次 召募恰当联系条件,本基金管理东谈主已向中国证监会办理完毕基金备案手续,并于 合同收效之日起,本基金管理东谈主平安起原管理本基金。   二、基金存续期内的基金份额握有东谈主数目和资产范围   《基金合同》收效后,连气儿 20 个工作日出现基金份额握有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的,基金管理东谈主应当在依期阐发中给以 暴露;连气儿 60 个工作日出现前述情形的,基金管理东谈主应当向中国证监会阐发并 提议处罚决策,如颐养运作方式、与其他基金合并或者圮绝《基金合同》等,并 召开基金份额握有东谈主大会进行表决。   法律法则或监管部门另有章程时,从其章程。        汇安行业龙头夹杂型证券投资基金(2024 年第 3 号)招募讲明书(更新)            第八部分    基金份额的申购与赎回   一、申购与赎回的场所   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理东谈主 在招募讲明书或其他关系公告中列明。基金管理东谈主可根据情况变更或增减销售机 构,并在管理东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业 场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   二、申购与赎回的盛开日实时期   投资东谈主在盛开日办理基金份额的申购和赎回,具体办理时期为上海证券走动 所、深圳证券走动所及关系金融期货走动所的平素走动日的走动时期,但基金管 理东谈主根据法律法则、中国证监会的要求或基金合同的章程公告暂停申购、赎回时 除外。   基金合同收效后,若出现新的证券、期货走动所、证券、期货走动所走动时 间变更或其他非常情况,基金管理东谈主将视情况对前述盛开日及盛开时期进行相应 的诊治,但应在实施日前依照《信息暴露办法》的联系章程在指定媒介上公告。   本基金 A 类基金份额已于 2019 年 10 月 8 日起,起原办理申购、赎回业务。   在详情申购起原与赎回起原时期后,基金管理东谈主应在申购、赎回盛开日前依 照《信息暴露办法》的联系章程在指定媒介上公告申购与赎回的起原时期。   基金管理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购、 赎回或者颐养。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时期提议申购、赎回或颐养 肯求且登记机构说明接受的,其基金份额申购、赎回或颐养价钱为下一盛开日该 类基金份额申购、赎回或颐养的价钱。   三、申购与赎回的原则 份额净值为基准进行算计;          汇安行业龙头夹杂型证券投资基金(2024 年第 3 号)招募讲明书(更新) 王法赎回; 处理王法等在死守基金合同和招募讲明书章程的前提下,以各销售机构的具体规 定为准;   基金管理东谈主可在法律法则允许的情况下,对上述原则进行诊治。基金管理东谈主 必须在新王法起原实施前依照《信息暴露办法》的联系章程在指定媒介上公告。   四、申购与赎回的模范   投资东谈主必须根据销售机构章程的模范,在盛开日的具体业务办理时期内提议 申购或赎回的肯求。   投资东谈主申购基金份额时,必须全额托付申购款项,投资东谈主全额托付申购款项, 申购成立;登记机构说明基金份额时,申购收效。   基金份额握有东谈主递交赎回肯求,赎回成立;登记机构说明赎回时,赎复活效。 投资东谈主赎回肯求收效后,基金管理东谈主将在 T+7 日(包括该日)内支付赎回款项。 在发生无数赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或降速支付赎回款项的情形时, 款项的支付办法参照基金合同联系条目处理。   遇证券、期货走动所或走动阛阓数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交 换系统故障或其它非基金管理东谈主及基金托管东谈主所能戒指的成分影响业务处理流 程时,在履行恰当模范后,赎回款项顺延至下一个工作日划出。   基金管理东谈主应以走动时期终端前受理灵验申购和赎回肯求确今日四肢申购 或赎回肯求日(T 日),在平素情况下,本基金登记机构在 T+1 日内(包括该日) 对该走动的灵验性进行说明。T 日提交的灵验肯求,投资东谈主应在 T+2 日后(包括 该日)实时到销售机构柜台或以销售机构章程的其他方式查询肯求的说明情况。 若申购不成立或无效,则申购款项本金退还给投资东谈主。   基金管理东谈主可在法律法则允许的范围内,照章对上述申购和赎回肯求的说明 时期进行诊治,并必须在诊治实施日前按照《信息暴露办法》的联系章程在指定 媒介上公告。        汇安行业龙头夹杂型证券投资基金(2024 年第 3 号)招募讲明书(更新)   销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表该肯求一定成功,而仅代表销售 机构如实接收到申购、赎回肯求。申购、赎回肯求的说明以登记机构的说明结果 为准。对于肯求的说明情况,投资者应实时查询。   五、申购与赎回的数额限制 追加申购单笔最低金额为东谈主民币 1.00 元;投资东谈主申购 C 类基金份额,初度单笔 最低申购金额为东谈主民币 1.00 元,追加申购单笔最低金额为东谈主民币 1.00 元;各销 售机构在不低于上述章程的前提下,可根据我方的情况诊治初度最低申购金额和 追加最低申购金额限制,具体以销售机构公布的为准; 于 1 份;每个走动账户最低握有某一类别基金份额余额为 1 份,若某笔赎回导致 单个走动账户的某一类别基金份额余额少于 1 份时,该类基金份额余额部分基金 份额必须一同赎回; 握有基金份额数的比例逾越基金份额总额的 50%,或者有可能变相逃匿前述 50% 比例,则基金管理东谈主可断绝或暂停接受该投资东谈主的申购肯求; 基金管理东谈主应当采选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等纪律,切实保护存量基金份额握有东谈主的正当权益。 基金管理东谈主基于投资运作与风险戒指的需要,可采选上述纪律对基金范围给以控 制。具体见基金管理东谈主关系公告; 份额的数目限制。基金管理东谈主必须在诊治实施前依照《信息暴露办法》的联系规 定在指定媒介上公告。   六、申购费率、赎回费率   本基金 A 类基金份额在申购时收取基金申购用度。C 类基金份额不收取申购 用度,但从本类别基金资产入网提销售服务费。   本基金 A 类基金份额对申购成就级差费率,申购费率随申购金额的加多而递 减,投资东谈主在一天之内如若有多笔申购,适用费率按单笔分别算计。费率表如下:           汇安行业龙头夹杂型证券投资基金(2024 年第 3 号)招募讲明书(更新)                申购金额(M)               A 类基金份额申购费                                 率                M<50 万                1.50%                M≥500 万               每笔 1000 元   本基金的 A 类基金份额的申购用度由申购 A 类基金份额的投资者承担,主要 用于本基金的阛阓扩充、销售、登记等各项用度,不列入基金财产。   本基金的 A 类基金份额、C 类基金份额的赎回费率按基金份额握有期限递减, 赎回费率见下表:                            A 类基金份额赎              C 类基金份额赎        握有期间(Y)                          回费率                 回费率        Y<7 天               1.50%                 1.5%        Y≥12 个月             0%                    0%   本基金的赎回用度由赎回基金份额的基金份额握有东谈主承担,在基金份额握有 东谈主赎回基金份额时收取。握有期限不悦 30 天的,收取的赎回费全额计入基金财 产;握有期满 30 天不悦 90 天的,将不低于赎回费总额的 75%计入基金财产;握 有期满 90 天不悦 6 个月的,将不低于赎回费总额的 50%计入基金财产。未计入 基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。 应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息暴露办法》的联系章程在指定媒介 上公告。   七、申购份额与赎回金额的算计方式   本基金申购给与金额申购的方式。申购的灵验份额为净申购金额除以当日的 该类基金份额净值,灵验份额单元为份。          汇安行业龙头夹杂型证券投资基金(2024 年第 3 号)招募讲明书(更新)   对于申购本基金的投资东谈主,申购份额的算计公式为:   (1)对于申购本基金 A 类基金份额的投资东谈主,申购份额的算计公式为:   净申购金额=申购金额/(1+申购费率)   申购用度=申购金额-净申购金额   申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   申购用度=固定金额   净申购金额=申购金额-申购用度   申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   上述算计结果均按四舍五入方法,保留到少许点后 2 位,由此产生的收益或 损失由基金财产承担。   例:假设申购当日 A 类基金份额净值为 1.2000 元,两笔申购金额分别为 1 万元和 200 万元,则各笔申购背负的申购用度和赢得的基金份额算计如下:                                  申购 1        申购 2     申购金额(元,A)                    10,000    2,000,000     适用申购费率(B)                    1.50%       0.60%     申购费(C=A-D)                   147.78     11928.43  净申购金额(D=A/(1+B))               9,852.22   1988071.57   申购份额(=D/1.2000)               8,210.18   1656726.31   (2)对于申购本基金 C 类基金份额的投资东谈主,申购份额的算计公式为:   申购份额=申购金额/申购当日 C 类基金份额净值   上述算计结果均按四舍五入方法,保留到少许点后 2 位,由此产生的收益或 损失由基金财产承担。   例:某投资者投资 50,000 元申购本基金的 C 类基金份额,假设申购当日 C 类基金份额净值为 1.0160 元,则可得到的 C 类基金份额为:   申购份额=50,000/1.0160=49,212.60 份   即:投资者投资 50,000 元申购本基金的 C 类基金份额,假设申购当日 C 类 基金份额净值为 1.0160 元,则可得到 49,212.60 份本基金 C 类基金份额。          汇安行业龙头夹杂型证券投资基金(2024 年第 3 号)招募讲明书(更新)   本基金给与“份额赎回”方式,赎回金额为按执行说明的灵验赎回份额乘以 当日该类基金份额净值并扣除相应的用度来算计。   赎回总金额=赎回份数×T 日该类基金份额净值   赎回用度=赎回总金额×赎回费率   净赎回金额=赎回总金额—赎回用度   赎回金额的算计结果按四舍五入方法,保留到少许点后 2 位,由此产生的收 益或损失由基金财产承担。   例:某投资者赎回本基金 10,000 份 A 类基金份额,握未必期为 5 日,适用 的赎回费率为 1.50%,假设赎回当日 A 类基金份额净值是 1.0500 元,则其可得 到的赎回金额为:   赎回总金额=10,000×1.0500=10,500.00 元   赎回用度=10,500.00×1.50%=157.50 元   赎回金额=10,500.00-157.50=10,342.50 元   即:投资者赎回本基金 10,000 份 A 类基金份额,握未必期为 5 日,假设赎 回当日 A 类基金份额净值是 1.0500 元,则其可得到的赎回金额为 10,342.50 元。   例:某投资者赎回本基金 10,000 份 C 类基金份额,握未必期为 5 日,适用 的赎回费率为 1.50%,假设赎回当日 C 类基金份额净值是 1.0500 元,则其可得 到的赎回金额为:   赎回总金额=10,000×1.0500=10,500.00 元   赎回用度=10,500.00×1.50%=157.50 元   赎回金额=10,500.00-157.50=10,342.50 元   即:投资者赎回本基金 10,000 份 C 类基金份额,握未必期为 5 日,假设赎 回当日 C 类基金份额净值是 1.0500 元,则其可得到的赎回金额为 10,342.50 元。 金份额净值和基金份额累计净值。本基金种种基金份额净值的算计,均保留到小 数点后 4 位,少许点后第 5 位四舍五入,由此产生的收益或损失由基金财产承担。 T 日的种种基金份额净值在今日收市后算计,并在 T+1 日内公告。遇非常情况, 基金合同另有约定或经中国证监会情愿,不错恰当蔓延算计或公告。 场情况制定基金促销磋议,针对投资东谈主依期和不依期地开展基金促销行动。在基          汇安行业龙头夹杂型证券投资基金(2024 年第 3 号)招募讲明书(更新) 金促销行动期间,对存量基金份额握有东谈主利益无本质不利影响的前提下,基金管 理东谈主不错按中国证监会要求履行必要手续后,对投资东谈主恰当调低基金销售用度。 制,以确保基金估值的自制性。具体处理原则与操作范例遵命关系法律法则以及 监管部门、自律王法的章程。   八、申购与赎回的登记 东谈主章程的时期之前不错取销。 记手续,投资东谈主自 T+2 日(含该日)后有权赎回该部分基金份额。 记手续。 整,但不得本质影响投资者的正当权益,并最迟于起原实施前依照《信息暴露办 法》的联系章程进行公告。   九、断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时,基金管理东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购肯求: 金资产净值。 或对存量基金份额握有东谈主利益组成潜在首要不利影响时。 能对基金事迹产生负面影响,或出现其他毁伤现存基金份额握有东谈主利益的情形。 售系统、基金登记系统或基金管帐系统无法平素运行。 份额的比例逾越基金总份额的 50%,或者变相逃匿 50%蚁合度的情形时。          汇安行业龙头夹杂型证券投资基金(2024 年第 3 号)招募讲明书(更新) 商说明后,基金管理东谈主应当暂停接受申购肯求。   发生上述第 1、2、3、5、6、8、9 项暂停申购情形之一且基金管理东谈主决定暂 停接受投资东谈主的申购肯求时,基金管理东谈主应当根据联系章程在指定媒介上刊登暂 停申购公告。发生上述第 7 项情形时,基金管理东谈主不错采选比例说明等方式对该 投资东谈主的申购肯求进行限制,基金管理东谈主有权断绝该等全部或者部分申购肯求。 如若投资东谈主的申购肯求被断绝,被断绝的申购款项本金将退还给投资东谈主。在暂停 申购的情况排斥时,基金管理东谈主应实时复原申购业务的办理。   十、暂停赎回或降速支付赎回款项的情形   发生下列情形时,基金管理东谈主可暂停接受基金份额握有东谈主的赎回肯求或降速 支付赎回款项: 金资产净值。 商说明后,基金管理东谈主应当采选降速支付赎回款项或暂停接受基金申购赎回肯求 的纪律。   发生上述第 1、2、3、5、6、7 项情形之一且基金管理东谈主决定暂停接受投资 东谈主的赎回肯求或降速支付赎回款项时,基金管理东谈主应在当日报中国证监会备案, 已说明的赎回肯求,基金管理东谈主应足额支付;如暂时弗成足额支付,应将可支付 部分按单个账户肯求量占肯求总量的比例分拨给赎回肯求东谈主,未支付部分可宽限 支付。若出现上述第 4 项所述情形,按基金合同的关系条目处理。基金份额握有 东谈主在肯求赎回时可事前选拔将当日可能未获受理部分给以取销。在暂停赎回的情 况排斥时,基金管理东谈主应实时复原赎回业务的办理并公告。   十一、无数赎回的情形及处理方式       汇安行业龙头夹杂型证券投资基金(2024 年第 3 号)招募讲明书(更新)   若本基金单个盛开日内的基金份额净赎回肯求(赎回肯求份额总额加上基金 颐养中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金颐养中转入肯求份额 总额后的余额)逾越前一盛开日的基金总份额的 10%,即以为是发生了无数赎回。   当基金出现无数赎回时,基金管理东谈主不错根据基金那时的资产组合现象决定 全额赎回或部分宽限赎回。   (1)全额赎回:当基金管理东谈主以为有智力支付基金份额握有东谈主的全部赎回 肯求时,按平素赎回模范履行。   (2)部分宽限赎回:当基金管理东谈主以为支付基金份额握有东谈主的赎回肯求有 贫穷或以为因支付基金份额握有东谈主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金 资产净值形成较大波动时,基金管理东谈主在当日接受赎回比例不低于上一盛开日基 金总份额的 10%的前提下,可对其余赎回肯求宽限办理。对于当日的赎回肯求, 应当按单个账户赎回肯求量占赎回肯求总量的比例,详情当日受理的赎回份额; 对于未能赎回部分,基金份额握有东谈主在提交赎回肯求时不错选拔宽限赎回或取消 赎回。选拔宽限赎回的,将自动转入下一个盛开日连接赎回,直到全部赎回为止; 选拔取消赎回的,当日未获受理的部分赎回肯求将被取销。宽限的赎回肯求与下 一盛开日赎回肯求一并处理,无优先权并以下一盛开日的该类基金份额净值为基 础算计赎回金额,依此类推,直到全部赎回为止。如基金份额握有东谈主在提交赎回 肯求时未作明确选拔,基金份额握有东谈主未能赎回部分作自动宽限赎回处理。部分 宽限赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   (3)本基金发生无数赎回且单个握有东谈主的赎回肯求的份额逾越当日基金总 份额 10%的情形下,对于该基金份额握有东谈主当日赎回肯求逾越上一盛开日基金总 份额 10%以上的部分,基金管理东谈主不错宽限办理赎回肯求;对于该基金份额握有 东谈主当日赎回肯求未逾越 10%的部分,不错根据前段“(1)全额赎回”或“(2) 部分宽限赎回”的约定方式与其他基金份额握有东谈主的赎回肯求一并办理。宽限的 赎回肯求与下一盛开日赎回肯求一并处理,无优先权并以下一盛开日的该类基金 份额净值为基础算计赎回金额,依此类推,直到全部赎回为止。关联词,对于未能 赎回部分,如该基金份额握有东谈主在提交赎回肯求时选拔取消赎回,则其当日未获 受理的部分赎回肯求将被取销。   (4)暂停赎回:连气儿 2 个盛开日以上(含本数)发生无数赎回,如基金管       汇安行业龙头夹杂型证券投资基金(2024 年第 3 号)招募讲明书(更新) 理东谈主以为有必要,可暂停接受基金的赎回肯求;照旧说明的赎回肯求不错降速支 付赎回款项,但不得逾越 20 个工作日,并应当在指定媒介上进行公告。   当发生上述无数赎回并宽限办理时,基金管理东谈主应当通过邮寄、传真、公告 或者通过销售机构奉告等其他方式在 3 个走动日内讲述基金份额握有东谈主,讲明有 关处理方法,并在 2 日内在指定媒介上刊登公告。   十二、暂停申购或赎回的公告和再行盛开申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 媒介上刊登再行盛开申购或赎回的公告;也不错根据执行情况在暂停公告中明确 再行盛开申购或赎回的时期,届时不再另行发布再行盛开的公告。   十三、基金颐养  基金颐养是指基金份额握有东谈主将其握有的本公司旗下某只基金的部分或全 部份额颐养为本公司管理的其他基金份额的步履。  (一)基金颐养起原日实时期  本基金A类基金份额已于2019年10月8日起原办理颐养业务,具体实施办法参 见关系公告。办理基金颐养业务的盛开日为上海证券走动所和深圳证券走动所交 易日(本公司公告暂停颐养时除外)。具体办理时期与关系基金申购、赎回业务 办理时期相易。  (二)基金颐养业务王法 基金颐养用度按每笔肯求单独算计。 转入基金的份额净值为基准进行算计。 必须处于可申购状态。 出,份额注册日历在后的后颐养出,如若颐养肯求当日,同期有赎回肯求的情况 下,则遵命先赎回后颐养的处理原则。       汇安行业龙头夹杂型证券投资基金(2024 年第 3 号)招募讲明书(更新) 金关系公告中对于最低赎回份额、最低申购金额及最高申购金额的章程。若某笔 颐养导致投资者在销售机构托管的单只基金余额低于该基金《基金合同》或《招 募讲明书》章程的最低握有份额时,基金管理东谈主有权将投资者在该销售机构托管 的该基金剩余份额强制赎回。 肯求进行灵验性说明,办理转出基金的权益扣除以及转入基金的权益登记。在T+2 日后(包括该日)投资者可向销售机构查询基金颐养的成交情况。 基金总份额的10%时,为无数赎回。发生无数赎回时,基金转出与基金赎回具有 相易的优先级,基金管理东谈主可根据基金资产组合情况,决定全额转出或部分转出, 而且对于基金转出和基金赎回,将采选相易的比例说明(另有公告的除外);在 转出肯求得到部分说明的情况下,未说明的转出肯求将不给以顺延。 照各基金《招募讲明书》的章程。 期将自转入基金份额被说明日起再行起原算计。 机构处注册登记的、由解除基金管理东谈主管理的基金。解除只基金不同份额类别之 间不可进行颐养。  (三)基金颐养用度及算计公式  基金颐养用度由转出和转入基金的申购补差费和转出基金的赎回费两部分 组成,具体收取情况视每次颐养时两只基金的申购费相反情况和转出基金的赎回 费而定。基金颐养用度由投资者承担。  基金颐养申购补差费:按照转入基金与转出基金的申购费的差额收取补差 费。转出基金金额所对应的转出基金申购费低于转入基金的申购费的,补差费为 转入基金的申购费和转出基金的申购费差额;转出基金金额所对应的转出基金申 购费高于转入基金的申购费的,补差费为零。  转出基金赎回费:按转出基金平素赎回时的赎回费率收取用度。          汇安行业龙头夹杂型证券投资基金(2024 年第 3 号)招募讲明书(更新)  转出基金金额=转出基金份额×转出基金当日基金份额净值  转出基金赎回费=转出基金金额×转出基金赎回费率  转入基金申购费=(转出基金金额-转出基金赎回费)×转入基金申购费率/ (1+转入基金申购费率)。如转入基金申购费适用固定用度时,则转入基金申购 费=转入基金固定申购费  转出基金申购费=(转出基金金额-转出基金赎回费)×转出基金申购费率/ (1+转出基金申购费率)。如转出基金申购费适用固定用度时,则转出基金申购 费=转出基金固定申购费  申购补差费=max(转入基金申购费-转出基金申购费),0。即转入基金申购 费减去转出基金申购费,如为负数则取0。  颐养用度=转出基金赎回费+申购补差费  净转入金额=转出基金金额-颐养用度  转入份额=净转入金额/转入基金当日基金份额净值(转入份额按照四舍五入 方法保留到少许点后两位,由此产生的收益或损失由基金资产承担。)  (四)暂停基金颐养的情形及处理  出现下列情况之一时,基金管理东谈主不错暂停基金颐养业务: 金资产净值。 出现贫穷。 出。 份额的比例达到或者逾越50%,或者变相逃匿50%蚁合度的情形。  基金暂停颐养或暂停后再行盛开颐养时,基金管理东谈主应在中国证监会指定的 信息暴露媒体上公告。  基金颐养业务的解释权归本基金管理东谈主,本公司不错根据阛阓情况在不违抗       汇安行业龙头夹杂型证券投资基金(2024 年第 3 号)招募讲明书(更新) 联系法律、法则和基金合同的章程之前提下诊治上述颐养的收费方式、费率水平、 业务王法及联系限制,但应在诊治收效前在中国证监会指定的媒体上给以公告。  十四、基金的非走动过户  基金的非走动过户是指基金登记机构受理承袭、捐赠和司法强制履行等情形 而产生的非走动过户以及登记机构认同、恰当法律法则的其它非走动过户。不管 在上述何种情况下,接受划转的主体必须是照章不错握有本基金基金份额的投资 东谈主。  承袭是指基金份额握有东谈主圆寂,其握有的基金份额由其正当的承袭东谈主承袭; 捐赠指基金份额握有东谈主将其正当握有的基金份额捐馈送福利性质的基金会或社 会团体;司法强制履行是指司法机构依据收效司法通知将基金份额握有东谈主握有的 基金份额强制划转给其他当然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非走动过户必须提供基 金登记机构要求提供的关系贵府,对于恰当条件的非走动过户肯求按基金登记机 构的章程办理,并按基金登记机构章程的模范收费。  十五、基金的转托管  基金份额握有东谈主可办理已握有基金份额在不同销售机构之间的转托管,基金 销售机构不错按照章程的模范收取转托管费。  十六、依期定额投资磋议  基金管理东谈主不错为投资东谈主持理依期定额投资磋议,具体王法由基金管理东谈主另 行章程。投资东谈主在办理依期定额投资磋议时可自行约定每期申购金额,每期申购 金额必须不低于基金管理东谈主在关系公告或更新的招募讲明书中所章程的依期定 额投资磋议最低申购金额。   十七、基金份额的冻结息争冻   登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻,以及登记 机构认同、恰当法律法则的其他情况下的冻结与解冻。  十八、基金份额的转让   在法律法则允许且条件具备的情况下,基金管理东谈主可受理基金份额握有东谈主通 过中国证监会认同的走动场所或者走动方式进行份额转让的肯求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金管理东谈主拟受理基金份额转让业务的,将提前公告, 基金份额握有东谈主应根据基金管理东谈主公告的业务王法办理基金份额转让业务。   十九、如关系法律法则允许基金管理东谈主持理基金份额的质押业务或其他基金       汇安行业龙头夹杂型证券投资基金(2024 年第 3 号)招募讲明书(更新) 业务,基金管理东谈主不错制定和实施相应的业务王法。  二十、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回  本基金实施侧袋机制的,本基金的申购和赎回安排详见本招募讲明书“侧袋 机制”章节或届时发布的关系公告。       汇安行业龙头夹杂型证券投资基金(2024 年第 3 号)招募讲明书(更新)               第九部分        基金的投资   一、投资主见   本基金重心投资于可受益于宏不雅经济和行业发展标的且具有握续增长后劲 的龙头企业,在严格戒指风险并保握资产流动性的前提下,进行大类资产配置和 个股精选,力图实现基金资产的始闭幕识升值。   二、投资范围   本基金的投资范围为具有邃密流动性的金融器具,包括国内照章刊行上市的 股票(包含中小板、创业板过头他经中国证监会核准上市的股票)、存托凭证、 债券(包括国债、金融债、央行单据、地方政府债、企业债、公司债、中期单据、 短期融资券、可颐养债券、中小企业私募债等)、债券回购、同行存单、银行存 款(包括左券入款、依期入款过头他银行入款)、货币阛阓器具、权证、资产支 握证券、股指期货、国债期货以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金 融器具(但须恰当中国证监会关系章程)。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理东谈主在履行恰当 模范后,不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为:本基金股票资产投资比例为基金资产的 50%-95%, 其中投资于本基金界定的行业龙头主题关系证券的比例不低于非现金基金资产 的 80%;每个走动日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的走动保证 金后,保握不低于基金资产净值的 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券, 其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等;权证、股指期货、国 债期货过头他金融器具的投资比例依照法律法则或监管机构的章程履行。   如法律法则或中国证监会变更投资品种的投资比例限制,基金管理东谈主在履行 恰当模范后,不错诊治上述投资品种的投资比例。   三、投资策略   本基金通过合理稳健的资产配置策略,将基金资产在股票和债券之间无邪配 置,同期采选积极主动的股票投资和债券投资策略,紧跟当下国民经济发展过程 中各行业的增长契机和成本阛阓发展机遇,严格戒指下行风险,力图实现基金份 额净值的始终沉稳增长。   本基金投资策略主要包括资产配置策略、股票投资策略、债券投资策略、资          汇安行业龙头夹杂型证券投资基金(2024 年第 3 号)招募讲明书(更新) 产支握证券投资策略、股指期货和国债期货投资策略、权证投资策略、存托凭证 投资策略等。   (1)资产配置策略   本基金管理东谈主在大类资产配置过程中,结合定量和定性分析,从宏不雅、中不雅、 微不雅等多个角度研究宏不雅经济面、政策面、阛阓面等多种成分,抽象分析评判证 券阛阓的特性过头演化趋势,重心分析股票、债券等资产的预期收益风险的匹配 关系,在此基础上,在投资比例限制范围内,详情或诊治投资组合中股票和债券 的比例,以争取裁减单一排业投资的系统性风险冲击。   本基金研究的宏不雅经济野心包括 GDP 增长率,住户花消价钱指数(CPI), 坐褥者价钱指数(PPI),货币供应量(M0,M1,M2)的增长率等野心。   本基金研究的政策面成分包括但不限于货币政策、财政政策、产业政策的变 化趋势等。   本基金研究的阛阓成分包括但不限于阛阓的资金供求变化、上市公司的盈利 增长情况、阛阓总体 P/E、P/B 等野心相对于始终均值水平的偏离度等。   (2)股票投资策略   本基金所称“行业龙头”是指在所处行业中范围早先、阛阓份额大、行业影 响力强或具有较强盈利智力、较好的握续竞争力、较高成长智力的龙头公司,这 些龙头公司不错通过定量分析和定性分析相结合的方式来界定:   ①定量角度   a.阛阓份额   本基金所选的龙头公司具有阛阓份额大的特性,公司的营业收入范围或者净 利润范围排行行业前 30%,通过对同行业上市公司的营业收入、净利润的横向比 较,精选出在行业里有订价智力、渠谈把控智力,有行业风向标的龙头公司。   b.成长智力   本基金所选的龙头公司需在同行业中具有光显的竞争上风,是行业少壮,在 行业处于上升期的时候,有追逐致使卓著行业衰老的后劲和趋势,公司的营业收 入增长率或净利润增长率应排行行业前 40%。   c、盈利智力   本基金所选的龙头公司盈利智力应强于平均水平,管理层管明智力超卓,公         汇安行业龙头夹杂型证券投资基金(2024 年第 3 号)招募讲明书(更新) 司的毛利率,净资产收益率(ROE),资产收益率(ROA)应高于行业平均水平。 公司的销售利润率行业最高,盈利智力卓著竞争敌手,自满出管理层超卓的管理 智力;   d.估值水平   本基金通过估值水均分析评估所选龙头公司阛阓估值的合感性,主要参考的 野心包括市盈率(P/E)、市净率(P/B)、市盈增长比率(PEG)、目田现金流贴 现(FCFF,FCFE)和企业价值/EBITDA 等。   ②定性角度:公司治理结构完善,具有邃密的公司治理、范例的管理体系、 灵验的激励机制,信息暴露透明度高,公司议价订价智力、行业风险把控智力、 调动智力以及工夫上风、管理上风、资源把持上风等在所处行业具有特出的竞争 上风,具有一定的竞争壁垒,形成中枢竞争力,或产物在行业具有竞争上风,经 济效益好,或公司运营雄厚,招架风险智力强。   鉴于科学工夫发展和产业结构升级等成分,行业龙头主题的范围可能会发生 扩大或者变化,将来如若基金管理东谈主以为有更恰当的行业龙头主题的界定方法, 基金管理东谈主在履行恰当模范后不错对行业龙头主题的界定方法进行变更,并在招 募讲明书更新中公告。   在个股选拔上,本基金依据行业龙头企业所具备的特征,给与定性与定量相 结合的方式从下到上精选具有光显竞争上风、握续成长智力强且质料出色的企 业。   A、定性分析   本基金将通过定性分析,深入分析企业的基本面以及国度关系政策、东谈主口结 构变化等成分,详情具有比拟竞争上风的上市公司。   ①研发智力   研发智力的强弱关乎着公司的始终人命力。本基金将重心投资具有明确的产 品开发战术、邃密的研发团队、有保障的研发开支和激励机制的上市公司。   ②阛阓智力   本基金将重心检会上市公司是否建立相应的营销体系,公司的销售智力,市 场占有率情况等。   ③企业的产物线             汇安行业龙头夹杂型证券投资基金(2024 年第 3 号)招募讲明书(更新)   公司是否有完善的产物线布局,能否推出具有高阛阓容量的品种并使短、中 始终的产物灵验衔尾。   ④公司治理结构   本基金将重心检会公司的法东谈主治理结构,执行戒指东谈主的发展战术,关联走动 等事项。   ⑤公司管理   公司的管理团队是否和谐高效,大致在公司战术、功课与成本、质料与安全、 营销等方面具有同行中居前的管理水平。   ⑥政府政策   本基金将密切温雅政府社会保障政策、行政管制等政策的诊治对各行业过头 子行业的影响。   ⑦东谈主口及经济结构变迁   东谈主口以及因经济发展而导致的东谈主均收入水平的提高及需求变化,都会对社会 经济发展产生深远的影响。本基金将动态的追踪这些变化,并分析其影响。   B、定量分析   本基金在定量野心方面,重心检会企业的成长性、盈利智力的估值水平,选 择财务健康,成长性好,估值合理的股票。   成长性野心方面,本基金主要研究(不限于)主营业务收入、主营业务利润 增长率过头增长变动的标的和速度;盈利野心方面,本基金主要研究(不限于) 毛利率、净利率、净资产收益率等;价值野心方面,本基金主要研究 PE、PB、 PEG、PS 等。   (3)债券投资策略   在进行债券投资时,本基金将会考量利率预期策略、信用债券投资策略、套 利走动策略、可颐养债券投资策略和中小企业私募债投资策略,选拔合应时机投 资于低估的债券品种,通过积极主动管理,赢得逾额收益。   本基金通过全面研究 GDP、物价、工作以及海外收支等主要经济变量,分 析宏不雅经济运行的可能情景,并瞻望财政政策、货币政策等宏不雅经济政策取向, 分析金融阛阓资金供求现象变化趋势及结构。在此基础上,瞻望金融阛阓利率水 平变动趋势,以及金融阛阓收益率弧线斜度变化趋势。       汇安行业龙头夹杂型证券投资基金(2024 年第 3 号)招募讲明书(更新)   组合久期是响应利率风险最进击的野心。本基金将根据对阛阓利率变化趋势 的预期,制定出组合的主见久期:预期阛阓利率水平将上升时,裁减组合的久期; 预期阛阓利率将下降时,提高组合的久期。   根据国民经济运行周期阶段,分析企业债券、公司债券等刊行东谈主所处行业发 展远景、业务发展现象、阛阓竞争地位、财务现象、管理水柔顺债务水对等成分, 评价债券刊行东谈主的信用风险,并根据特定债券的刊行契约,评价债券的信用级别, 详情企业债券、公司债券的信用风险利差。   债券信用风险评定需要重心分析企业财务结构、偿债智力、磋议效益等财务 信息,同期需要研究企业的磋议环境等外部成分,留心分析企业将来的偿债智力, 评估其违约风险水平。   在瞻望和分析解除阛阓不同板块之间(比如国债与金融债)、不同阛阓的同 一品种、不同阛阓的不同板块之间的收益率利差基础上,基金管理东谈主采选积极策 略选拔合适品种进行走动返获取投资收益。在平素条件下它们之间的收益率利差 是雄厚的。关联词在某种情况下,比如若某个行业在经济周期的某一时期面对信用 风险改变或者阛阓供求发生变化时这种雄厚关系便被疏忽,若能提前瞻望并进行 走动,就可进行套利或减少损失。   本基金留心对可颐养债券对应的基础股票的分析与研究,同期兼顾其债券价 值和颐养期权价值,对那些有着较强的盈利智力或成长后劲的上市公司的可颐养 债券进行重心投资。   本基金管理东谈主将对可颐养债券对应的基础股票的基本面进行分析,包括所处 行业的景气度、成长性、中枢竞争力等,并参考同类公司的估值水平,研判刊行 公司的投资价值;基于对利率水平、票息率及派息频率、信用风险等成分的分析, 判断其债券投资价值;给与期权订价模子,估算可颐养债券的颐养期权价值。综 合以上成分,对可颐养债券进行订价分析,制定可颐养债券的投资策略。   本基金将深入研究刊行东谈主资信及公司运营情况,与中小企业私募债券承销券 商细巧说合,合理合规及格地进行中小企业私募债券投资。本基金在投资过程中          汇安行业龙头夹杂型证券投资基金(2024 年第 3 号)招募讲明书(更新) 密切监控债券信用品级或刊行东谈主信用品级变化情况,勤奋逃匿可能存在的债券违 约,并获取逾额收益。   (4)资产支握证券投资策略   本基金将分析资产支握证券的资产特征,猜度违约率和提前偿付比率,并利 用收益率弧线和期权订价模子,对资产支握证券进行估值。本基金将严格戒指资 产支握证券的总体投资范围并进行散播投资,以裁减流动性风险。   (5)股指期货投资策略   本基金参与股指期货走动,以套期保值为目的。基金管理东谈主根据对指数点位 区间判断,在恰当法律法则的前提下,决定套保比例。再根据基金股票投资组合 的贝塔值,具体得出参与股指期货走动的买卖张数。基金管理东谈主根据股指期货当 时的成交金额、握仓量和基差等数据,选拔和基金组合关系性高的股指期货合约 为走动标的。   (6)国债期货投资策略   本基金参与国债期货走动以套期保值为目的。在风险可控的前提下,通过对 宏不雅经济和利率阛阓走势的分析与判断,并充分研究国债期货的收益性、流动性 及风险特征,通过资产配置,严慎进行投资,以诊治债券组合的久期,裁减投资 组合的举座风险。具体而言,本基金的国债期货投资策略包括套期保值时机选拔 策略、期货合约选拔和头寸选拔策略、缓期策略、保证金管理策略、流动性管理 策略等。   本基金在运用国债期货投资戒指风险的基础上,将审慎地获取相应的逾额收 益,通过国债期货对债券的多头替代和稳健资产仓位的加多,以及国债期货与债 券的多空比例诊治,获取组合的雄厚收益。   (7)权证投资策略   本基金给与数目化期权订价公式对权证价值进行算计,并结合行业研究员对 权证标的证券的估值分析结果,选拔具有邃密流动性和较高投资价值的权证进行 投资。给与的策略包括但不限于下列策略或策略组合:   本基金采选现金套利策略,杀青部分标的证券的投资收益,并通过购买该证 券认购权证的方式,保留将来股票高涨所带来的赢利空间。   根据权证与标的证券的内在价值接洽,合理配置权证与标的证券的投资比 例,构建权证与标的证券的避险组合,戒指投资组合的着落风险。同期,本基金         汇安行业龙头夹杂型证券投资基金(2024 年第 3 号)招募讲明书(更新) 积极发现可能存在的套利契机,构建权证与标的证券的套利组合,获取较高的投 资收益。   (8)存托凭证投资策略   本基金将在戒指风险的前提下,依照基金投资主见和股票投资策略,基于对 基础证券投资价值的深入研究和判断,通过定性分析和定量分析相结合的方式, 精选出具有比拟上风的存托凭证。   四、投资决策经过   投资决策委员会是本基金的最高决策机构,依期或遇首要事件时就投资管理 业务的首要问题进行谈论,并对本基金投资作念标的性带领。基金司理、研究员、 走动员等各司其责,相互制衡。具体的投资经过为:   (1)投资决策委员会审议投资策略、资产配置和其它首要事项;   (2)投资部门通过投资例会等方式谈论拟投资的个券,研究员提供研究分 析与支握;   (3)基金司理根据所管理基金的特性,依据投资决策委员会的决定,参考 研究员的投资建议,结合风险戒指和事迹评估的反馈办法,根据阛阓情况,制定 并实施具体的投资组合决策;   (4)基金司理向走动员下达指示,走动员履行后向基金司理反馈;   (5)合规风控部对投资的全过程进行合规风险监控;   (6)合规风控部通过欺骗风险管理职能,测算、分析和监控投资风险,根 据风险名额管理政策留神超预期风险;   (7)合规风控部对基金投资进行风险诊治事迹评估,依期与基金司理谈论 收益和风险预算。   五、投资限制   基金的投资组合应遵命以下限制:   (1)本基金股票资产投资比例为基金资产的 50%-95%,其中投资于本基金 界定的行业龙头主题关系证券的比例不低于非现金基金资产的 80%;   (2)本基金每个走动日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的 走动保证金后,应当保握不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内 的政府债券,其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等;           汇安行业龙头夹杂型证券投资基金(2024 年第 3 号)招募讲明书(更新)   (3)本基金握有一家公司刊行的证券,其市值不逾越基金资产净值的 10%;   (4)本基金管理东谈主管理的全部基金握有一家公司刊行的证券,不逾越该证 券的 10%;   (5)本基金管理东谈主管理的全部盛开式基金(包括盛开式基金以及处于盛开 期的依期盛开基金)握有一家上市公司刊行的可通顺股票,不得逾越该上市公司 可通顺股票的 15%;本基金管理东谈主管理的全部投资组合握有一家上市公司刊行的 可通顺股票,不得逾越该上市公司可通顺股票的 30%;   (6)本基金握有的全部权证,其市值不得逾越基金资产净值的 3%;   (7)本基金管理东谈主管理的全部基金握有的解除权证,不得逾越该权证的   (8)本基金在职何走动日买入权证的总金额,不得逾越上一走动日基金资 产净值的 0.5%;   (9)本基金投资于解除原始权益东谈主的种种资产支握证券的比例,不得逾越 基金资产净值的 10%;   (10)本基金握有的全部资产支握证券,其市值不得逾越基金资产净值的   (11)本基金握有的解除(指解除信用级别)资产支握证券的比例,不得超 过该资产支握证券范围的 10%;   (12)本基金管理东谈主管理的全部基金投资于解除原始权益东谈主的种种资产支握 证券,不得逾越其种种资产支握证券共计范围的 10%;   (13)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支握证 券。基金握有资产支握证券期间,如若其信用品级下降、不再恰当投资模范,应 在评级阐发发布之日起 3 个月内给以全部卖出;   (14)本基金财产参与股票刊行申购,本基金所申报的金额不逾越本基金的 总资产,本基金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量;   (15)基金资产总值不得逾越基金资产净值的 140%;   (16)本基金参与股指期货和/或国债期货走动,遵命下列比例限制: 金资产净值的 10%;在职何走动日日终,握有的买入国债期货合约价值,不得超 过基金资产净值的 15%;         汇安行业龙头夹杂型证券投资基金(2024 年第 3 号)招募讲明书(更新) 有价证券市值之和,不得逾越基金资产净值的 95%;其中,有价证券指股票、债 券(不含到期日在一年以内的政府债券)、权证、资产支握证券、买入返售金融 资产(不含质押式回购)等; 握有的股票总市值的 20%;在职何走动日日终,握有的卖出洋债期货合约价值不 得逾越基金握有的债券总市值的 30%; 算计)应当恰当基金合同对于股票投资比例的联系约定; 不得逾越上一走动日基金资产净值的 20%;在职何走动日内走动(不包括平仓) 的国债期货合约的成交金额不得逾越上一走动日基金资产净值的 30%;   (17)本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得逾越基金资产净值 的 15%。基金管理东谈主应制订严格的投资决策经过和风险戒指轨制,留神流动性风 险、法律风险和操作风险等多样风险;因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基 金范围变动等基金管理东谈主之外的成分致使基金不恰当该比例限制的,基金管理东谈主 不得主动新增流动性受限资产的投资;   (18)本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为走动对 手开展逆回购走动的,可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保握一致;   (19)本基金握有单只中小企业私募债券,其市值不得逾越基金资产净值的   (20)本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市走动的股票履行,与境 内上市走动的股票合并算计;   (21)法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   因证券/期货阛阓波动、证券刊行东谈主合并、基金范围变动等基金管理东谈主之外 的成分致使基金投资比例不恰当基金合同约定的投资比例的(除上述第(2)、 (13)、     (17)、         (18)点外),基金管理东谈主应当在 10 个走动日内进行诊治,但法律 法则或中国证监会章程的非常情形除外。法律法则或中国证监会另有章程的,从 其章程。        汇安行业龙头夹杂型证券投资基金(2024 年第 3 号)招募讲明书(更新)   基金管理东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。期间,本基金的投资范围、投资策略应当恰当基金合同 的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检查自基金合同收效之日起起原。法 律法则或中国证监会另有章程的,从其章程。   如若法律法则或中国证监会对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的, 履行恰当模范后以变更后的章程为准。法律法则或中国证监会取消上述限制,如 适用于本基金,则本基金投资不再受关系限制,但须提前公告。   为看重基金份额握有东谈主的正当权益,基金财产不得用于下列投资或者行动:   (1)承销证券;   (2)违反章程向他东谈主贷款或者提供担保;   (3)从事承担无穷职责的投资;   (4)向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资;   (5)从事内幕走动、主管证券走动价钱过头他不高洁的证券走动行动;   (6)法律、行政法则和中国证监会章程遏制的其他行动。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过头控股激动、执行 戒指东谈主或者与其有首要横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券,或 者从事其他首要关联走动的,应当恰当本基金的投资主见和投资策略,遵命基金 份额握有东谈主利益优先原则,留神利益冲突,建立健全里面审批机制和评估机制, 按照阛阓自制合理价钱履行。关系走动必须事前得到基金托管东谈主的情愿,并按法 律法则给以暴露。首要关联走动应提交基金管理东谈主董事会审议,并经过三分之二 以上的寂寥董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联来旧事项进行审 查。   如法律法则或监管部门取消或变更上述遏制性章程,基金管理东谈主在履行恰当 模范后可不受上述章程的限制或以变更后的章程为准。   六、事迹比拟基准   沪深 300 指数收益率×60%+中证全债指数收益率×40%   沪深 300 指数由中证指数有限公司编制和发布,由沪深 A 股中范围大、流 动性好的最具代表性的 300 只股票组成,以抽象响应沪深 A 股阛阓举座阐述。  中证全债指数是中证指数公司编制的抽象响应银行间债券阛阓和沪深走动       汇安行业龙头夹杂型证券投资基金(2024 年第 3 号)招募讲明书(更新) 所债券阛阓的跨阛阓债券指数。该指数的样本由银行间阛阓和沪深走动所阛阓的 国债、金融债券及企业债券组成,中证指数公司逐日算计并发布中证全债的收盘 指数及相应的债券属性野心。该指数的一个进击特性在于对颠倒价钱和无价情况 下使用了模子价,能更为信得过地响应债券的执行价值和收益率特征。本基金选拔 该指数来揣度债券投资部分的绩效。   根据本基金的投资范围和投资比例持续,基金管理东谈主以沪深 300 指数收益率 ×60%+中证全债指数收益率×40%四肢事迹比拟基准,与本基金的投资作风基 本一致,不错用来客不雅公正地揣度本基金的风险收益特征。   如若今后法律法则发生变化,事迹比拟基准触及的指数住手发布或变改称号 或证券阛阓中有其他代表性更强或者更科学客不雅的事迹比拟基准适用于本基金 时,本基金管理东谈主不错依据看重基金份额握有东谈主正当权益的原则,根据执行情况 对事迹比拟基准进行相应诊治。诊治事迹比拟基准应经基金托管东谈主情愿,履行适 当模范后报中国证监会备案,无需召开基金份额握有东谈主大会,基金管理东谈主应在调 整实施前在指定媒介上给以公告。   七、风险收益特征   本基金为夹杂型基金,其风险收益水平高于货币阛阓基金和债券型基金,低 于股票型基金。   八、基金管理东谈主代表基金欺骗关系权益的处理原则及方法 额握有东谈主的利益; 东谈主牟取任何欠妥利益;   九、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时,根据最大限制保护基金 份额握有东谈主利益的原则,基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致,并照应管帐师事 务所办法后,不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制,无需召开基金 份额握有东谈主大会审议。   侧袋机制实施期间,本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业             汇安行业龙头夹杂型证券投资基金(2024 年第 3 号)招募讲明书(更新) 绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。      侧袋账户的实施条件、实施模范、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有首要影响的事项详见本招募讲明书“侧袋机制”章节 的章程。      十、基金的投资组合阐发      基金管理东谈主的董事会及董事保证本阐发所载贵府不存在乌有纪录、误导性陈 述或首要遗漏,并对其内容的信得过性、准确性和齐备性承担个别及连带职责。      基金托管东谈主招商银行股份有限公司根据本基金合同章程,于 2024 年 8 月 30 日复核了本阐发中的财务野心、净值阐述和投资组合阐发等内容,保证复核内容 不存在乌有纪录、误导性述说或者首要遗漏。      基金管理东谈主承诺以敦厚信用、郁闷遵法的原则管理和运用基金资产,但不保 证基金一定盈利。      基金的过往事迹并不代表其将来阐述。投资有风险,投资者在作出投资决策 前应仔细阅读本基金的招募讲明书。      本阐发中财务贵府未经审计。      本阐发期自 2024 年 4 月 1 日起至 2024 年 6 月 30 日止。                                                   占基金总资产的比例 序号            名堂              金额(元)                                                      (%)        其中:股票                 176,576,963.36                89.40        其中:债券                                  -                -             资产支握证券                            -                -        其中:买断式回购的买                                               -                -        入返售金融资产           汇安行业龙头夹杂型证券投资基金(2024 年第 3 号)招募讲明书(更新)      共计  代                                         占基金资产净值比例           行业类别        公允价值(元)  码                                            (%)  A   农、林、牧、渔业                         -                  -  B   采矿业                              -                  -  C   制造业               176,556,222.05                89.65      电力、热力、燃气及水  D                                    -                  -      坐褥和供应业  E   建筑业                              -                  -  F   批发和零卖业                           -                  -      交通运载、仓储和邮政  G                                    -                  -      业  H   住宿和餐饮业                           -                  -      信息传输、软件和信息  I                            16,368.27               0.01      工夫服务业  J   金融业                              -                  -  K   房地产业                             -                  -  L   租借和商务服务业                         -                  -      科学研究和工夫服务  M                                    -                  -      业      水利、环境和寰球设施  N                             4,373.04               0.00      管理业      住户服务、修理和其他  O                                    -                  -      服务业  P   熏陶                               -                  -  Q   卫生和社会工作                          -                  -  R   文化、体育和文娱业                        -                  -  S   抽象                               -                  -      共计                176,576,963.36                89.66              汇安行业龙头夹杂型证券投资基金(2024 年第 3 号)招募讲明书(更新)     本基金本阐发期末未握有港股通股票。 序                                                  占基金资产净     股票代码        股票称号    数目(股)      公允价值(元) 号                                                  值比例(%)     本基金本阐发期末未握有债券。     本基金本阐发期末未握有债券。 资明细     本基金本阐发期末未握有资产支握证券。     本基金本阐发期末未握有贵金属。     本基金本阐发期末未握有权证。          汇安行业龙头夹杂型证券投资基金(2024 年第 3 号)招募讲明书(更新)     本基金本阐发期末未握有股指期货。     本基金本阐发期未使用股指期货策略。     本基金本阐发期未使用国债期货策略。     本基金本阐发期末未握有国债期货。     本基金本阐发期末未握有国债期货。 明     本基金投资的前十大证券的刊行主体本阐发期内莫得被监管部门立案窥伺, 或在阐发编制日前一年内受到公开非难、处罚的情形。     序号           称号                 金额(元)     本基金本阐发期末未握有处于转股期的可颐养债券。        汇安行业龙头夹杂型证券投资基金(2024 年第 3 号)招募讲明书(更新)   本基金本阐发期末前十名股票中未存在通顺受限情况。   由于四舍五入的原因,分项之和与共计项之间可能存在尾差。               汇安行业龙头夹杂型证券投资基金(2024 年第 3 号)招募讲明书(更新)                               第十部分 基金的事迹    基金事迹截止日为 2024 年 6 月 30 日,所列数据未经审计。    基金管理东谈主承诺以敦厚信用、郁闷遵法的原则管理和运用基金资产,但不保 证基金一定盈利。基金的过往事迹并不代表其将来阐述。投资有风险,投资者在 作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募讲明书。 其与同期事迹比拟基准收益率的比拟:                               净值增     事迹比拟          事迹比拟基                     净值增       阶段                      长率标     基准收益          准收益率标     ①-③       ②-④                     长率①                               准差②      率③            准差④  金合同收效日)至            3.60%    0.48%         4.96%     0.45%   -1.36%    0.03%                     -31.42%   2.12%    -11.98%        0.77%   -19.44%   1.35%                     -14.70%   2.02%        -4.87%     0.50%   -9.83%    1.52%                     -16.64%   2.46%         2.37%     0.53%   -19.01%   1.93% 收益率变动的比拟       汇安行业龙头夹杂型证券投资基金(2024 年第 3 号)招募讲明书(更新) 注:本阐发期,本基金投资比例恰当基金合同要求。       汇安行业龙头夹杂型证券投资基金(2024 年第 3 号)招募讲明书(更新)               第十一部分     基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的种种有价证券、银行入款本息和基金应收款项 以过头他资产所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据关系法律法则、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账 户、期货结算账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管 理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过头他基金 财产账户相寂寥。   四、基金财产的支握和刑事职责   本基金财产寂寥于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产,并由基 金托管东谈主支握。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其本身的法律职责,其债权东谈主不得对本基金财产欺骗请求冻结、扣 押或其他权益。除照章律法则和《基金合同》的章程刑事职责外,基金财产不得被处 分。   基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章罢了、被照章取销或者被照章宣告歇业等原 因进行计帐的,基金财产不属于其计帐财产。基金管理东谈主管理运作基金财产所产 生的债权,不得与其固有资产产生的债务相互抵销;基金管理东谈主管理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。       汇安行业龙头夹杂型证券投资基金(2024 年第 3 号)招募讲明书(更新)            第十二部分    基金资产的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金关系的证券、期货走动场所的走动日以及国度法律 法则章程需要对外暴露基金净值的非走动日。   二、估值对象   基金所领有的股票、存托凭证、权证、股指期货合约、国债期货合约、债券 和银行入款本息、应收款项、其他投资等资产及欠债。   三、估值方法   (1)走动所上市的有价证券(包括股票等),以其估值日在证券走动所挂牌 的市价(收盘价)估值;估值日无走动的,且最近走动日后经济环境未发生首要 变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的首要事件的,以最近走动日的市价 (收盘价)估值;如最近走动日后经济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的首要事件的,可参考访佛投资品种的现行市价及首要变化成分, 诊治最近走动市价,详情公允价钱。   (2)在走动所阛阓上市走动或挂牌转让的固定收益品种(另有章程的除外), 考中第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值。   (3)对在走动所阛阓上市走动的可颐养债券,按照逐日收盘价四肢估值全 价,估值日莫得走动的,且最近走动日后经济环境未发生首要变化,按最近走动 日收盘价进行估值;如最近走动日后经济环境发生了首要变化的,可参考访佛投 资品种的现行市价及首要变化成分,诊治最近走动市价,详情公允价钱。   (4)对在走动所阛阓挂牌转让的资产支握证券和私募证券,估值日不存在 活跃阛阓时给与估值工夫详情其公允价值进行估值。如成本大致近似体现公允价 值,应握续评估上述作念法的恰当性,并在情况发生改变时作念出恰当诊治。   (1)送股、转增股、配股和公开增发的新股,按估值日在证券走动所挂牌 的解除股票的估值方法估值;该日无走动的,以最近一日的市价(收盘价)估值。   (2)初度公开刊行未上市的股票和债券,给与估值工夫详情公允价值,在 估值工夫难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值。        汇安行业龙头夹杂型证券投资基金(2024 年第 3 号)招募讲明书(更新)   (3)对在走动所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券,对存在活跃阛阓的 情况下,应以活跃阛阓上未经诊治的报价四肢计量日的公允价值进行估值;对于 活跃阛阓报价未能代表计量日公允价值的情况下,按成本玩忽阛阓报价进行调 整,说明计量日的公允价值;对于不存在阛阓行动或阛阓行动很少的情况下,则 给与估值工夫详情公允价值。   (4)初度公开刊行有明确锁依期的股票,解除股票在走动所上市后,按交 易所上市的解除股票的估值方法估值。   (5)通顺受限的股票,包括非公开刊行股票,初度公开刊行股票时公司股 东公开发售股份,通过大量走动取得的带限售期的股票等(不包括停牌、新刊行 未上市、回购走动中的质押券等通顺受限股票),按监管机构或行业协会联系规 定详情公允价值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种,按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价估值。对于含 投资东谈主回售权的固定收益品种,回售登记截止日(含当日)后未欺骗回售权的按 照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间阛阓未上市,且第三方估值机构未 提供估值价钱的债券,在刊行利率与二级阛阓利率不存在光显相反,未上市期间 阛阓利率莫得发生大的变动的情况下,按成本估值。   握有的银行依期入款或讲述入款以本金列示,按左券或合同利率逐日说明利 息收入。   (1)从握有说明日起到卖出日或行权日止,上市走动的权证按估值日在证 券走动所挂牌的该权证的收盘价估值;估值日莫得走动的,且最近走动日后经济 环境未发生首要变化,按最近走动日的收盘价估值;如最近走动日后经济环境发 生了首要变化的,将参考监管机构或行业协会联系章程,或者访佛投资品种的现 行市价及首要变化成分,诊治最近走动市价,详情公允价值。   (2)初度刊行未上市的权证,给与估值工夫详情公允价值,在估值工夫难 以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值。   (3)因握有股票而享有的配股权,以及住手走动但未行权的权证,给与估           汇安行业龙头夹杂型证券投资基金(2024 年第 3 号)招募讲明书(更新) 值工夫详情公允价值进行估值。在估值工夫难以可靠计量公允价值的情况下,按 成本进行估值。   (4)国债期货合约,一般以估值当日结算价进行,估值当日无结算价的, 且最近走动日后经济环境未发生首要变化的,给与最近走动日结算价估值。   (5)股指期货合约按照结算价估值,如估值日无结算价且最近走动日后经 济环境未发生首要变化,按最近走动日结算价估值。 值。 金管理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后,按最能响应公允价值的价钱估 值。 确保基金估值的自制性。具体处理原则与操作范例遵命关系法律法则以及监管部 门、自律王法的章程。 按国度最新章程估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、模范及关系法 律法则的章程或者未能充分看重基金份额握有东谈主利益时,应立即讲述对方,共同查明原因, 两边协商处罚。   根据联系法律法则,基金资产净值算计和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主 承担。本基金的基金管帐职责方由基金管理东谈主担任,因此,就与本基金联系的会 计问题,如经关系各方在对等基础上充分谈论后,仍无法达成一致的办法,按照 基金管理东谈主对基金资产净值的算计结果对外给以公布。   四、估值模范 日该类基金份额的余额数目算计,均精准到 0.0001 元,少许点后第 5 位四舍五 入,由此产生的错误计入基金财产。国度另有章程的,从其章程。   基金管理东谈主于每个工作日算计基金资产净值及种种基金份额净值,并按章程 公告。        汇安行业龙头夹杂型证券投资基金(2024 年第 3 号)招募讲明书(更新) 或基金合同的章程暂停估值时除外。基金管理东谈主每个工作日对基金资产估值后, 将种种基金份额净值结果发送基金托管东谈主,经基金托管东谈主复核无误后,由基金管 理东谈主对外公布。   五、估值舛讹的处理   基金管理东谈主和基金托管东谈主将采选必要、恰当、合理的纪律确保基金资产估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生 估值舛讹时,视为该类基金份额净值舛讹。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理:   本基金运作过程中,如若由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主本身的罪戾形成估值舛讹,导致其他当事东谈主碰到损失的,罪戾 的职责东谈主应当对由于该估值舛讹碰到损欠妥事东谈主(“受损方”)的顺利经济损失按 下述“估值舛讹处理原则”给予抵偿,承担抵偿职责。   上述估值舛讹的主要类型包括但不限于:贵府申报差错、数据传输差错、数 据算计差错、系统故障差错、下达指示差错等。   (1)估值舛讹已发生,但尚未给当事东谈主形成损失机,估值舛讹职责方应及 时融合各方,实时进行更正,因更正估值舛讹发生的用度由估值舛讹职责方承担; 由于估值舛讹职责方未实时更正已产生的估值舛讹,给当事东谈主形成损失的,由估 值舛讹职责方对顺利损失承担抵偿职责。若估值舛讹职责方照旧积极融合,而且 有协助义务确当事东谈主有迷漫的时期进行更正而未更正,则其应当承担相应抵偿责 任。估值舛讹职责方玩忽更正的情况向联系当事东谈主进行说明,确保估值舛讹已得 到更正。   (2)估值舛讹的职责方春联系当事东谈主的顺利损失负责,不对障碍损失负责, 而且仅对估值舛讹的联系顺利当事东谈主负责,不对第三方负责。   (3)因估值舛讹而赢得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值舛讹职责方仍玩忽估值舛讹负责。如若由于赢得欠妥得利确当事东谈主不返还 或不全部返还欠妥得利形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”),则估值舛讹责 任方应抵偿受损方的损失,并在其支付的抵偿金额的范围内对赢得欠妥得利确当         汇安行业龙头夹杂型证券投资基金(2024 年第 3 号)招募讲明书(更新) 事东谈主享有要求托付欠妥得利的权益;如若赢得欠妥得利确当事东谈主照旧将此部分不 当得利返还给受损方,则受损方应当将其照旧赢得的抵偿额加上照旧赢得的欠妥 得利返还的总和逾越其执行损失的差额部分支付给估值舛讹职责方。   (4)估值舛讹诊治给与尽量复原至假设未发生估值舛讹的正确情形的方式。   估值舛讹被发现后,联系确当事东谈主应当实时进行处理,处理的模范如下:   (1)查明估值舛讹发生的原因,列明总共确当事东谈主,并根据估值舛讹发生 的原因详情估值舛讹的职责方;   (2)根据估值舛讹处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值舛讹形成的损失 进行评估;   (3)根据估值舛讹处理原则或当事东谈主协商的方法由估值舛讹的职责方进行 更正和抵偿损失;   (4)根据估值舛讹处理的方法,需要修改基金登记机构走动数据的,由基 金登记机构进行更正,并就估值舛讹的更正向联系当事东谈主进行说明。   (1)基金份额净值算计出现舛讹时,基金管理东谈主应当立即给以纠正,通报 基金托管东谈主,并采选合理的纪律驻守损失进一步扩大。   (2)舛讹偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时,基金管理东谈主应当通报基 金托管东谈主并报中国证监会备案;舛讹偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时,基 金管理东谈主应当公告,讲述基金托管东谈主,并报中国证监会备案。   (3)当基金份额净值算计差错给基金和基金份额握有东谈主形成损失需要进行 抵偿时,基金管理东谈主和基金托管东谈主应根据执行情况界定两边承担的职责,经说明 后按以下条目进行抵偿:   ①本基金的基金管帐职责方由基金管理东谈主担任,与本基金联系的管帐问题, 如经两边在对等基础上充分谈论后,尚弗成达成一致时,按基金管理东谈主的建议执 行,由此给基金份额握有东谈主和基金财产形成的损失,由基金管理东谈主负责赔付。   ②若基金管理东谈主算计的基金份额净值已由基金托管东谈主复核说明后公告,由此 给基金份额握有东谈主形成损失的,应根据法律法则的章程对投资者或基金支付抵偿 金,就执行向投资者或基金支付的抵偿金额,基金管理东谈主与基金托管东谈主按照罪戾 进度各自承担相应的职责。          汇安行业龙头夹杂型证券投资基金(2024 年第 3 号)招募讲明书(更新)   ③如基金管理东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的算计结果,诚然屡次再行计 算和查对,尚弗成达成一致时,为幸免弗成按时公布基金份额净值的情形,以基 金管理东谈主的算计结果对外公布,由此给基金份额握有东谈主和基金形成的损失,由基 金管理东谈主负责赔付。   ④由于基金管理东谈主提供的信息舛讹(包括但不限于基金申购或赎回金额等), 进而导致基金份额净值算计舛讹而引起的基金份额握有东谈主和基金财产的损失,由 基金管理东谈主负责赔付。   (4)前述内容如法律法则或者监管部门另有章程的,从其章程。如若行业 另有通行作念法,两边当事东谈主应本着对等和保护基金份额握有东谈主利益的原则进行协 商。   六、暂停估值的情形 业时; 资产价值时; 商一致的,应当暂停基金估值;   七、基金净值的说明   用于基金信息暴露的基金资产净值和种种基金份额净值由基金管理东谈主负责 算计,基金托管东谈主负责进行复核。基金管理东谈主应于每个工作日走动终端后算计当 日的基金资产净值和种种基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值 算计结果复核说明后发送给基金管理东谈主,由基金管理东谈主对基金份额净值给以公 布。   八、非常情形的处理 款进行估值时,所形成的错误不四肢基金份额净值舛讹处理。 原因,基金管理东谈主和基金托管东谈主诚然照旧采选必要、恰当、合理的纪律进行检查, 但未能发现舛讹的,由此形成的基金财产估值舛讹,基金管理东谈主和基金托管东谈主应       汇安行业龙头夹杂型证券投资基金(2024 年第 3 号)招募讲明书(更新) 衔命抵偿职责。但基金管理东谈主、基金托管东谈主应当积极采选必要的纪律排斥或顺心 由此形成的影响。   九、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的,应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息,暂停暴露侧袋账户的基金净值信息。          汇安行业龙头夹杂型证券投资基金(2024 年第 3 号)招募讲明书(更新)              第十三部分    基金的收益分拨   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额,基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指终端收益分拨基准日(即可供分拨利润算计终端日)资 产欠债表中基金未分拨利润与未分拨利润中已实现收益的孰低数。   三、基金收益分拨原则 行收益分拨,具体分拨决策以公告为准,若《基金合同》收效不悦 3 个月可不进 行收益分拨; 金红利或将现金红利按除权日的基金份额净值自动转为相应类别的基金份额进 行再投资;若投资者不选拔,本基金默许的收益分拨方式是现金分成; 日的种种基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后弗成低于面值; 配收益将有所不同。本基金解除类别的每一基金份额享有同均分拨权;   在恰当法律法则及基金合同约定,并对基金份额握有东谈主利益无本质不利影响 的前提下,基金管理东谈主可对基金收益分拨原则和支付方式进行诊治,不需召开基 金份额握有东谈主大会。   四、收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明终端收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益 分拨对象、分拨时期、分拨数额及比例、分拨方式等内容。由于不同基金份额类 别对应的可分拨收益不同,基金管理东谈主可相应制定不同的收益分拨决策。   五、收益分拨决策的详情、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金管理东谈主拟定,并由基金托管东谈主复核,依照《信息 暴露办法》的联系章程在指定媒介公告。        汇安行业龙头夹杂型证券投资基金(2024 年第 3 号)招募讲明书(更新)   基金红利披发日距离收益分拨基准日(即可供分拨利润算计截止日)的时期 不得逾越 15 个工作日。   六、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现金红利小于一定金额,不及以支付银行转账或其他手续用度时,基金登 记机构可将基金份额握有东谈主的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投 资的算计方法,依照《业务王法》履行。   七、实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的,侧袋账户不进行收益分拨,详见本招募讲明书“侧 袋机制”章节的章程。          汇安行业龙头夹杂型证券投资基金(2024 年第 3 号)招募讲明书(更新)              第十四部分    基金用度与税收   一、基金用度的种类 用度。   二、基金用度计提方法、计提模范和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。管理费的算计 方法如下:   H=E×1.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提,逐日累计至每月月末,按月支付,经基金管理东谈主与基 金托管东谈主两边查对无误后,基金托管东谈主按照与基金管理东谈主协商一致的方式于次月 前 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理东谈主。若遇法定节沐日、休息 日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延至最近可支付日支付。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计 算方法如下:   H=E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费          汇安行业龙头夹杂型证券投资基金(2024 年第 3 号)招募讲明书(更新)   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提,逐日累计至每月月末,按月支付,经基金管理东谈主与基 金托管东谈主两边查对无误后,基金托管东谈主按照与基金管理东谈主协商一致的方式于次月 前 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管东谈主。若遇法定节沐日、休息 日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延至最近可支付日支付。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费;本基金 C 类基金份额的销售服务年 费率为 0.50%。   在常常情况下,C 类基金份额销售服务费按前一日该类基金份额的基金资产 净值的 0.50%年费率计提。C 类基金份额的销售服务费计提的算计公式如下:   H=E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的 C 类基金份额销售服务费   E 为前一日的 C 类基金份额的基金资产净值   销售服务费逐日计提,逐日累计至每月月末,按月支付,经基金管理东谈主与基 金托管东谈主两边查对无误后,基金托管东谈主按照与基金管理东谈主协商一致的方式于次月 前 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理东谈主,由基金管理东谈主代付给各 销售机构。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延至最 近可支付日支付。 相应左券章程,按用度执行支拨金额列入当期用度,由基金托管东谈主从基金财产中 支付。   三、不列入基金用度的名堂   下列用度不列入基金用度: 基金财产的损失; 目。   四、实施侧袋机制期间的基金用度       汇安行业龙头夹杂型证券投资基金(2024 年第 3 号)招募讲明书(更新)   本基金实施侧袋机制的,与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支,但 应待侧袋账户资产变现后方可列支,联系用度可酌情收取或减免,但不得收取管 理费,详见本招募讲明书“侧袋机制”章节或关系公告的章程。   五、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体,其征税义务按国度税收法律、法则执 行。         汇安行业龙头夹杂型证券投资基金(2024 年第 3 号)招募讲明书(更新)             第十五部分   基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 管帐年度按如下原则:如若《基金合同》收效少于 2 个月,不错并入下一个管帐 年度暴露; 管帐核算,按照联系章程编制基金管帐报表; 并以书面方式说明。   二、基金的年度审计 关系从业履历的管帐师事务所过头注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审 计。 换管帐师事务所需按照《信息暴露办法》的联系章程在指定媒介公告。         汇安行业龙头夹杂型证券投资基金(2024 年第 3 号)招募讲明书(更新)              第十六部分    基金的信息暴露   一、本基金的信息暴露应恰当《基金法》、《运作办法》、《信息暴露办法》、 《流动性风险管理章程》、            《基金合同》过头他联系章程。关系法律法则对于信息 暴露的章程发生变化时,本基金从其最新章程。   二、信息暴露义务东谈主   本基金信息暴露义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额握有东谈主 大会的基金份额握有东谈主等法律、行政法则和中国证监会章程的当然东谈主、法东谈主和非 法东谈主组织。   本基金信息暴露义务东谈主以保护基金份额握有东谈主利益为根柢起点,按照法律 法则和中国证监会的章程暴露基金信息,并保证所暴露信息的信得过性、准确性、 齐备性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息暴露义务东谈主应当在中国证监会章程时期内,将应予暴露的基金信 息通过中国证监会指定的宇宙性报刊(以下简称“指定报刊”)及指定互联网网 站(以下简称“指定网站”)等媒介暴露,并保证基金投资者大致按照《基金合 同》约定的时期和方式查阅或者复制公开暴露的信息贵府。   三、本基金信息暴露义务东谈主承诺公开暴露的基金信息,不得有下列步履:   四、本基金公开暴露的信息应给与汉文文本。同期给与外文文本的,基金信 息暴露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的,以汉文文 本为准。   本基金公开暴露的信息给与阿拉伯数字;除非常讲明外,货币单元为东谈主民币 元。   五、公开暴露的基金信息   公开暴露的基金信息包括:         汇安行业龙头夹杂型证券投资基金(2024 年第 3 号)招募讲明书(更新)   (一)基金招募讲明书、《基金合同》、基金托管左券、基金产物贵府概要    《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权益、义务关系,明确基 金份额握有东谈主大会召开的王法及具体模范,讲明基金产物的特性等触及基金投资 者首要利益的事项的法律文献。 讲明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物特性、风险揭示、信息披 露及基金份额握有东谈主服务等内容。《基金合同》收效后,基金招募讲明书的信息 发生首要变更的,基金管理东谈主应当在三个工作日内,更新基金招募讲明书并登载 在指定网站上;基金招募讲明书其他信息发生变更的,基金管理东谈主至少每年更新 一次。基金圮绝运作的,基金管理东谈主不再更新基金招募讲明书。 作监督等行动中的权益、义务关系的法律文献。 明的基金概要信息。《基金合同》收效后,基金产物贵府概要的信息发生首要变 更的,基金管理东谈主应当在三个工作日内,更新基金产物贵府概要,并登载在指定 网站及基金销售机构网站或营业网点;基金产物贵府概要其他信息发生变更的, 基金管理东谈主至少每年更新一次。基金圮绝运作的,基金管理东谈主不再更新基金产物 贵府概要。   基金召募肯求经中国证监会注册后,基金管理东谈主在基金份额发售的 3 日前, 将基金招募讲明书、《基金合同》纲领登载在指定媒介上;基金管理东谈主、基金托 管东谈主应当将《基金合同》、基金托管左券登载在网站上。   (二)基金份额发售公告   基金管理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告,并在披 露招募讲明书确当日登载于指定媒介上。   (三)《基金合同》收效公告   基金管理东谈主应当在收到中国证监会说明文献的次日在指定媒介上登载《基金 合同》收效公告。   (四)基金净值信息   《基金合同》收效后,在起原办理基金份额申购或者赎回前,基金管理东谈主应 当至少每周在指定网站暴露一次基金份额净值和基金份额累计净值。       汇安行业龙头夹杂型证券投资基金(2024 年第 3 号)招募讲明书(更新)   在起原办理基金份额申购或者赎回后,基金管理东谈主应当在不晚于每个盛开日 的次日,通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点暴露盛开日的种种基金 份额净值和种种基金份额累计净值。   基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日,在指定网站暴露半 年度和年度终末一日的种种基金份额净值和种种基金份额累计净值。   (五)基金份额申购、赎回价钱   基金管理东谈主应当在《基金合同》、招募讲明书等信息暴露文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的算计方式及联系申购、赎回费率,并保证投资者大致在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵府。   (六)基金依期阐发,包括基金年度阐发、基金中期阐发和基金季度阐发   基金管理东谈主应当在每年终端之日起三个月内,编制完成基金年度阐发,将年 度阐发登载在指定网站上,并将年度阐发请示性公告登载在指定报刊上。基金年 度阐发中的财务管帐阐发应当经过具有证券、期货关系业务履历的管帐师事务所 审计。   基金管理东谈主应当在上半年终端之日起两个月内,编制完成基金中期阐发,将 中期阐发登载在指定网站上,并将中期阐发请示性公告登载在指定报刊上。   基金管理东谈主应当在季度终端之日起 15 个工作日内,编制完成基金季度阐发, 将季度阐发登载在指定网站上,并将季度阐发请示性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》收效不及 2 个月的,基金管理东谈主不错不编制当期季度阐发、中 期阐发或者年度阐发。   如阐发期内出现单一投资者握有基金份额达到或逾越基金总份额 20%的情 形,为保障其他投资者利益,基金管理东谈主应当在季度阐发、中期阐发、年度阐发 等依期阐发“影响投资者决策的其他进击信息”项下暴露该投资者的类别、阐发 期末握有份额及占比、阐发期内握有份额变化情况及本基金的专有风险。   本基金握续运作过程中,应当在基金年度阐发和中期阐发中暴露基金组合伙 产情况过头流动性风险分析等。   (七)临时阐发   本基金发生首要事件,联系信息暴露义务东谈主应当在 2 日内编制临时阐发书, 并登载在指定报刊和指定网站上。   前款所称首要事件,是指可能对基金份额握有东谈主权益或者基金份额的价钱产        汇安行业龙头夹杂型证券投资基金(2024 年第 3 号)招募讲明书(更新) 生首要影响的下列事件: 务所; 事项,基金托管东谈主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项; 东谈主变更; 负责东谈主发生变动; 基金托管东谈主挑升基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动逾越百分之 三十; 首要行政处罚、刑事处罚,基金托管东谈主或其挑升基金托管部门负责东谈主因基金托管 业务关系步履受到首要行政处罚、刑事处罚; 执行戒指东谈主或者与其有首要横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券,或者从事其他首要关联来旧事项,但中国证监会另有章程的除外; 准、计提方式和费率发生变更;        汇安行业龙头夹杂型证券投资基金(2024 年第 3 号)招募讲明书(更新) 格产生首要影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。   (八)知晓公告   在《基金合同》存续期限内,任何寰球媒介中出现的或者在阛阓精采传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动,以及可能毁伤基金份 额握有东谈主权益的,关系信息暴露义务东谈主细察后应当立即对该音书进行公开知晓, 并将联系情况立即阐发中国证监会。   (九)计帐阐发   基金合同圮绝的,基金管理东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进 行计帐并作出计帐阐发。基金财产计帐小组应当将计帐阐发登载在指定网站上, 并将计帐阐发请示性公告登载在指定报刊上。   (十)基金份额握有东谈主大会决议   基金份额握有东谈主大会决定的事项,应当照章报中国证监会备案,并给以公告。   (十一)投资股指期货、国债期货的关系公告   基金管理东谈主应当在基金季度阐发、基金中期阐发、基金年度阐发等依期阐发 和招募讲明书(更新)等文献中暴露股指期货、国债期货走动情况,包括投资政 策、握仓情况、损益情况、风险野心等,并充分揭示股指期货、国债期货走动对 基金总体风险的影响以及是否恰当既定的投资政策和投资主见等。   (十二)投资资产支握证券的关系公告   基金管理东谈主应在基金年报及中期阐发中暴露其握有的资产支握证券总额、资 产支握证券市值占基金净资产的比例和阐发期内总共的资产支握证券明细。   基金管理东谈主应在基金季度阐发中暴露其握有的资产支握证券总额、资产支握 证券市值占基金净资产的比例和阐发期末按市值占基金净资产比例大小排序的 前 10 名资产支握证券明细。   (十三)投资非公开刊行股票的关系公告       汇安行业龙头夹杂型证券投资基金(2024 年第 3 号)招募讲明书(更新)   基金管理东谈主在本基金投资非公开刊行股票后 2 个走动日内,在中国证监会指 定媒介暴露所投资非公开刊行股票的称号、数目、总成本、账面价值,以及总成 本和账面价值占基金资产净值的比例、锁依期等信息。   (十四)投资中小企业私募债券的关系公告   基金管理东谈主应当在基金投资中小企业私募债券后 2 个走动日内,在中国证监 会指定媒介暴露所投资中小企业私募债券的称号、数目、期限、收益率等信息。 基金管理东谈主应当在本基金季度阐发、中期阐发、年度阐发等依期阐发和招募讲明 书(更新)等文献中暴露中小企业私募债券的投资情况。   (十五)实施侧袋机制期间的信息暴露   本基金实施侧袋机制的,关系信息暴露义务东谈主应当根据法律法则、基金合同 和招募讲明书的章程进行信息暴露,详见本招募讲明书“侧袋机制”章节的章程。   (十六)中国证监会章程的其他信息。   六、信息暴露事务管理   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息暴露管理轨制,指定挑升部门及 高等管理东谈主员负责管理信息暴露事务。   基金信息暴露义务东谈主公开暴露基金信息,应当恰当中国证监会关系基金信息 暴露内容与方式准则等法律法则章程。   基金托管东谈主应当按照关系法律法则、中国证监会的章程和《基金合同》的约 定,对基金管理东谈主编制的基金资产净值、种种基金份额净值、基金份额申购赎回 价钱、基金依期阐发、更新的招募讲明书、基金产物贵府概要、基金计帐阐发等 公开暴露的关系基金信息进行复核、审查,并向基金管理东谈主进行书面或电子说明。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中选拔一家报刊暴露本基金信息。 基金管理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子暴露网站报送拟暴露的基金 信息,并保证关系报送信息的信得过、准确、齐备、实时。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在指定媒介上暴露信息外,还不错根据需要 在其他寰球媒介暴露信息,关联词其他寰球媒介不得早于指定媒介暴露信息,而且 在不同媒介上暴露解除信息的内容应当一致。   为基金信息暴露义务东谈主公开暴露的基金信息出具审计阐发、法律办法书的专 业机构,应当制作工作底稿,并将关系档案至少保存到《基金合同》圮绝后 10 年。        汇安行业龙头夹杂型证券投资基金(2024 年第 3 号)招募讲明书(更新)   基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律法则要求暴露信息外,也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度,在保证自制对待投资者、不误导投资者、不影响基 金平素投资操作的前提下,自主补助信息暴露服务的质料。具体要求应当恰当中 国证监会及自律王法的关系章程。前述自主暴露如产生信息暴露用度,该用度不 得从基金财产中列支。   七、信息暴露文献的存放与查阅   照章必须暴露的信息发布后,基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照关系法律法 规章程将信息置备于各自住所,供社会公众查阅、复制。   八、暂停或蔓延暴露基金关系信息的情形   当出现下述情况时,基金管理东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延暴露基金信息: 营业时;   九、本基金信息暴露事项以法律法则章程及本章知人善察定的内容为准。        汇安行业龙头夹杂型证券投资基金(2024 年第 3 号)招募讲明书(更新)               第十七部分      风险揭示   一、投资于本基金的主要风险   投资于本基金的主要风险有:   证券阛阓价钱受到多样成分的影响,导致基金收益水平变化而产生风险,主 要包括:   (1)政策风险。因国度宏不雅政策(如货币政策、财政政策、行业政策、地 区发展政策等)发生变化,导致阛阓价钱波动而产生风险。   (2)经济周期风险。跟着经济运行的周期性变化,证券阛阓的收益水平也 呈周期性变化。   (3)利率风险。金融阛阓利率的波动会导致证券阛阓价钱和收益率的变动。   (4)通货扩张风险。如若发生通货扩张,基金投资于证券所赢得的收益可 能会被通货扩张对消,从而影响基金资产的保值升值。   (5)再投资风险。再投资风险响应了利率下降对固定收益证券利息收入再 投资收益的影响,这与利率上升所带来的价钱风险(即利率风险)互为消长。   信用风险主要指债券、资产支握证券等信用证券刊行主体信用现象恶化,导 致信用评级下降致使到期弗成履行合约进行兑付的风险,另外,信用风险也包括 证券走动敌手因违约而产生的证券交割风险。   流动性风险是指因证券阛阓走动量不及,导致证券弗成飞快、低成土产货变现 的风险。流动性风险还包括基金出现无数赎回,致使莫得迷漫的现金应付赎回支 付所引致的风险。   (1)本基金的申购、赎回安排   本基金给与盛开方式运作,基金管理东谈主在盛开日办理基金份额的申购和赎 回,具体办理时期为上海证券走动所、深圳证券走动所及关系金融期货走动所的 平素走动日的走动时期,但基金管理东谈主根据法律法则、中国证监会的要求或基金 合同的章程公告暂停申购、赎回时除外。基金管理东谈主自基金合同收效之日起不超 过 3 个月起原办理申购和赎回业务,具体业务办理时期在申购赎回起原公告中规        汇安行业龙头夹杂型证券投资基金(2024 年第 3 号)招募讲明书(更新) 定。   请示投资东谈主瞩目本基金的申购赎回安排和相应的流动性风险,合理安排投资 磋议。   (2)拟投资阛阓及资产的流动性风险 其中投资于本基金界定的行业龙头主题关系证券的比例不低于非现金基金资产 的 80%。本基金股票投资比例的上限较高,如若股票阛阓出现举座着落,本基金 的净值阐述将受到影响。 先、阛阓份额大、行业影响力强或具有较强盈利智力、较高成长智力的龙头公司 公司刊行的证券。本基金通过合理稳健的资产配置策略,将基金资产在权益类资 产和债券类资产之间无邪配置,同期采选积极主动的股票投资和债券投资策略, 紧跟当下国民经济发展过程中各行业的增长契机和成本阛阓发展机遇,严格戒指 下行风险,力图实现基金份额净值的始终沉稳增长。且本基金并非主要投资于非 流动性受限资产的股票、债券及不存在活跃阛阓需要给与估值工夫详情公允价值 的投资品种,因此本基金投资组合伙产变现智力较强。 额较小,导致基金管理东谈主无法飞快、低成土产货变现或诊治基金投资组合的风险。 本基金将通过戒指本基金范围、成就个券投资比例上限、根据阛阓情况无邪诊治 基金现金资产和非现金资产的比例、调总共这个词券的投资比例、审慎接受或说明赎回 肯求等纪律握续优化组合配置,以戒指流动性风险。 跃导致的流动性风险。 关章程的限制,存在弗成实时变现的流动性风险。   基金管理东谈主将密切温雅种种资产及投资标的的走动活跃进度与价钱的连气儿 特性况,评估种种资产及投资标的占基金资产的比例并进行动态诊治,以简洁基 金运作过程中的流动性要求,玩忽流动性风险。   (3)无数赎回情形下的流动性风险管理纪律        汇安行业龙头夹杂型证券投资基金(2024 年第 3 号)招募讲明书(更新)   当单个走动日基金的净赎回肯求逾越基金总份额的 10%时,本基金将可能无 法实时赎回握有的全部基金份额,即以为是发生了无数赎回。当基金出现无数赎 回时,基金管理东谈主不错根据基金那时的资产组合现象决定全额赎回或部分宽限赎 回。连气儿 2 个盛开日以上(含本数)发生无数赎回,如基金管理东谈主以为有必要, 可暂停接受基金的赎回肯求;照旧说明的赎回肯求不错降速支付赎回款项,但不 得逾越 20 个工作日,并应当在指定媒介上进行公告。   本基金发生无数赎回且单个握有东谈主的赎回肯求的份额逾越当日基金总份额 日赎回肯求未逾越 10%的部分,不错根据 “全额赎回”或“部分宽限赎回”的 约定方式与其他基金份额握有东谈主的赎回肯求一并办理。   (4)实施备用的流动性风险管理器具的情形、模范及对投资者的潜在影响   本基金在面对大范围赎回的情况下有可能因为无法变现形成流动性风险。   如若出现流动性风险,基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商,在确保投资者得到 自制对待的前提下,可实施备用的流动性风险管理器具,包括但不限于暂停接受 赎回肯求、宽限办理赎回肯求、降速支付赎回款项、收取短期赎回费、舞动订价、 暂停基金估值等,四肢特定情形下基金管理东谈主流动性风险管理的辅助纪律,同期 基金管理东谈主应时刻留神可能产生的流动性风险,对流动性风险进行日常监控,保 护握有东谈主的利益。当实施备用的流动性风险管理器具时,有可能无法按合同约定 的时限支付赎回款项。   操作风险是指基金运作过程中,因里面戒指存在瑕疵或者东谈主为成分形成操作 谬误或违反操作规程等引致的风险,举例,越权违纪走动、管帐部门欺骗、走动 舛讹、IT 系统故障等风险。   在基金管理运作过程中,基金管理东谈主的研究水平、投资管理水平顺利影响基 金收益水平,如若基金管理东谈主对经济形势和证券阛阓判断不准确、获取的信息不 充分、投资操作出现谬误等,都会影响基金的收益水平。   合规风险指基金管理或运作过程中,违反国度法律、法则的章程,或者违反       汇安行业龙头夹杂型证券投资基金(2024 年第 3 号)招募讲明书(更新) 《基金合同》联系章程的风险。   (1)金融繁衍品投资风险   本基金投资股指期货、国债期货等金融繁衍品。金融繁衍品是一种金阐明约, 其价值取决于一种或多种基础资产或指数,其评价主要源自于对挂钩资产的价钱 与价钱波动的预期。投资于繁衍品需承受阛阓风险、信用风险、流动性风险、操 作风险和法律风险等。由于繁衍品常常具有杠杆效应,价钱波动比标的器具更为 剧烈,未必候比投资标的资产要承担更高的风险。而且由于繁衍品订价相等复杂, 不恰当的估值有可能使基金资产面对损失风险。   (2)中小企业私募债投资风险   本基金投资中小企业私募债,中小企业私募债是根据关系法律法则由非上市 中小企业给与非公开方式刊行的债券。由于弗成公开走动,一般情况下,走动不 活跃,潜在较大流动性风险。当发借主体信用质料恶化时,受阛阓流动性所限, 本基金可能无法卖出所握有的中小企业私募债,由此可能给基金净值带来更大的 负面影响和损失。   (3)资产支握证券投资风险   本基金投资资产支握证券,资产支握证券(ABS)是一种债券性质的金融工 具,其向投资者支付的本息来自于基础资产池产生的现金流或剩余权益。与股票 和一般债券不同,资产支握证券不是对某一磋议实体的利益要求权,而是对基础 资产池所产生的现金流和剩余权益的要求权,是一种以资产信用为支握的证券, 所面对的风险主要包括走动结构风险、多样原因导致的基础资产池现金流与对应 证券现金流不匹配产生的信用风险、阛阓走动不活跃导致的流动性风险等。   (4)通顺受限证券投资风险   本基金可投资通顺受限证券,通顺受限证券包括由《上市公司证券刊行管理 办法》范例的非公开刊行股票、公开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一定 期限锁依期的可走动证券,不包括由于发布首要音书或其他原因而临时停牌的证 券、已刊行未上市证券、回购走动中的质押券等通顺受限证券。本基金可能由于 握有通顺受限证券而面对流动性风险以及通顺受限期间内证券价钱大幅着落的 影响。   (5)存托凭证投资风险          汇安行业龙头夹杂型证券投资基金(2024 年第 3 号)招募讲明书(更新)   本基金可投资存托凭证,可能面对与存托凭证刊行机制关系的风险,包括但 不限于存托左券自动持续存托凭证握有东谈主的风险;存托凭证握有东谈主在分成派息、 欺骗表决权等方面的非常安排可能激励的风险;存托凭证退市的风险;因多地上 市形成存托凭证价钱相反以及受境外阛阓影响走动价钱大幅波动的风险;存托凭 证握有东谈主权益被摊薄的风险;已在境外上市的基础证券刊行东谈主,在握续信息暴露 监管方面与境内可能存在相反的风险;境表里法律轨制、监管环境相反可能导致 的其他风险等本基金可投资存托凭证,基金净值可能受到存托凭证的境外基础证 券价钱波动影响,存托凭证的境外基础证券的关系风险可能顺利或障碍成为本基 金的风险。   因非法磋议或者出现首要风险等情况,可能发生基金管理东谈主被照章取消基金 管理履历,或照章罢了、被照章取销或者被照章宣告歇业等情况。在基金管理东谈主 职责圮绝情况下,投资者面对基金管理东谈主变更或基金合同圮绝的风险。基金管理 东谈主职责圮绝,触及基金管理东谈主、临时基金管理东谈主、新任基金管理东谈主之间职责分袂 的,关系基金管理东谈主对各自履职步履照章承担职责。   当本基金启用侧袋机制时,实施侧袋机制期间,侧袋账户份额将住手暴露基 金份额净值,并不得办理申购、赎回和颐养,基金份额握有东谈主可能面对无法实时 赢得侧袋账户对应部分的资金的流动性风险。基金管理东谈主将按照握有东谈主利益最大 化原则,采选将特定资产给以处置变现等方式,实时向侧袋账户份额握有东谈主支付 对应款项,但因特定资产的变面前期具有省略情趣,最终变现价钱也具有省略情 性而且有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值,基金份额握有东谈主可能 因此面对损失。   战役、当然灾害等不可抗力成分的出现,将会严重影响证券阛阓的运行,可 能导致基金资产的损失。金融阛阓危境、行业竞争、代理商违约、托管行违约等 超出基金管理东谈主本身顺利戒指智力之外的风险,可能导致基金或者基金握有东谈主利 益受损。   二、声明       汇安行业龙头夹杂型证券投资基金(2024 年第 3 号)招募讲明书(更新) 构销售,基金管理东谈主与其他基金销售机构都弗成保证其收益或本金安全。          汇安行业龙头夹杂型证券投资基金(2024 年第 3 号)招募讲明书(更新)                 第十八部分      侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件和模范   当基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时,根据最大限制保护基金 份额握有东谈主利益的原则,基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致,并照应管帐师事 务所办法后,不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制,无需召开基金 份额握有东谈主大会审议。   基金管理东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告,并在五个工作日内聘 请于侧袋机制启用日发表办法且恰当《中华东谈主民共和国证券法》章程的管帐师事 务所进行审计并暴露专项审计办法。   基金管理东谈主应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及基金管理东谈主所在地中 国证监会派出机构备案。   二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 原有账户份额为基础,说明相应侧袋账户基金份额握有东谈主名册和份额;当日收到 的申购肯求,按照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理;当日收到的赎回肯求, 仅办理主袋账户的赎回肯求并支付赎回款项。   (1)侧袋账户   侧袋机制实施期间,基金管理东谈主不办理侧袋账户的申购、赎回和颐养。基金 份额握有东谈主肯求申购、赎回或颐养侧袋账户基金份额的,该申购、赎回或颐养申 请将被断绝。   (2)主袋账户   基金管理东谈主将照章保障主袋账户份额握有东谈主享有基金合同和招募讲明书约 定的赎回权益,并根据主袋账户运作情况合理详情申购事项,具体事项届时将由 基金管理东谈主在关系公告中章程。 回外,本招募讲明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回章程适用于主 袋账户份额。无数赎回按照单个盛开日内主袋账户份额净赎回肯求逾越前一盛开 日主袋账户总份额的 10%认定。         汇安行业龙头夹杂型证券投资基金(2024 年第 3 号)招募讲明书(更新) 商说明后,基金管理东谈主应当暂停基金估值,并暂停接受基金申购赎回肯求或降速 支付赎回款项。   侧袋机制实施期间,基金管理东谈主玩忽侧袋账户份额实行寂寥管理,主袋账户 沿用原基金代码,侧袋账户使用寂寥的基金代码。   三、实施侧袋机制期间的基金投资及事迹   侧袋机制实施期间,招募讲明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、事迹比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 基金管理东谈主算计各项投资运作野心和基金事迹野心应当以主袋账户资产为基准。   基金管理东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个走动日内完成对主袋账户投 资组合的诊治,因资产流动性受限等中国证监会章程的情形除外。   基金管理东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操 作。   侧袋机制实施期间,基金管理东谈主、基金服务机构在算计基金事迹关系野心时 仅研究主袋账户资产,分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少在算计基金事迹 关系野心时按投资损失处理。基金管理东谈主、基金服务机构在展示基金事迹时,应 当就前述情况进行充分的解释讲明,幸免引起投资者误会。   四、实施侧袋机制期间的基金估值与管帐核算   本基金实施侧袋机制的,基金管理东谈主和基金托管东谈主玩忽主袋账户资产进行估 值并暴露主袋账户的基金净值信息,暂停暴露侧袋账户的基金净值信息。侧袋机 制实施期间,基金管理东谈主玩忽侧袋账户单独成就账套,实行寂寥核算。如若本基 金同期存在多个侧袋账户,不同侧袋账户应分开进行核算。侧袋账户的管帐核算 应恰当《企业管帐准则》的关系要求。   五、实施侧袋账户期间的基金用度   与侧袋账户联系的用度可从侧袋账户中列支,但应待侧袋账户资产变现后方 可列支,联系用度可酌情收取或减免,但不得收取管理费。管理费之外的其他费 用详见届时发布的关系公告。因启用侧袋机制产生的照应、审计用度等由基金管 理东谈主承担。   六、实施侧袋账户期间的基金收益分拨   侧袋机制实施期间,在主袋账户份额简洁基金合同收益分拨条件的情形下,       汇安行业龙头夹杂型证券投资基金(2024 年第 3 号)招募讲明书(更新) 基金管理东谈主可对主袋账户份额进行收益分拨。侧袋账户不进行收益分拨。   七、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、复蓝本往等方式复原流动性后,基金管理东谈主应 当按照基金份额握有东谈主利益最大化原则,采选将特定资产给以处置变现等方式, 实时向侧袋账户份额握有东谈主支付对应变现金项。   侧袋机制实施期间,不管侧袋账户资产是否全部完成变现,基金管理东谈主都应 当实时向侧袋账户全部份额握有东谈主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产 无法一次性完成处置变现,基金管理东谈主在每次处置变现后均应按照关系法律法则 要求实时发布临时公告。   侧袋账户资产全部完成变现并圮绝侧袋机制后,基金管理东谈主应实时聘用恰当 《中华东谈主民共和国证券法》章程的管帐师事务所进行审计并暴露专项审计办法。   侧袋账户资产皆备计帐后,基金管理东谈主应刊出侧袋账户。   八、侧袋机制的信息暴露   基金管理东谈主应按照招募讲明书“基金的信息暴露”部分章程的基金净值信息 暴露方式和频率暴露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。侧袋机 制实施期间,本基金暂停暴露侧袋账户的基金份额净值和基金份额累计净值。   侧袋机制实施期间,基金管理东谈主应当按照法律法则的章程在基金依期阐发中 暴露阐发期内侧袋账户关系信息,基金依期阐发中的基金管帐报表仅需针对主袋 账户进行编制。侧袋账户关系信息在依期阐发中单独进行暴露。管帐师事务所对 基金年度阐发进行审计时,玩忽阐发期内基金侧袋机制运行关系的管帐核算和年 度阐发暴露,履行恰当模范并发表审计办法。   在启用侧袋机制、处置特定资产、圮绝侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生首要影响的事项后基金管理东谈主应实时发布临时公告。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及模范、特定资产流动性和 估值情况、对投资者申购赎回的影响、风险请示等进击信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时期、向侧袋账 户份额握有东谈主支付的款项、关系用度发生情况等进击信息。       汇安行业龙头夹杂型证券投资基金(2024 年第 3 号)招募讲明书(更新)   九、法律法则或监管机构、行业协会对侧袋机制另有章程的,从其章程。本 招募讲明书中对于侧袋机制的内容与届时灵验的法律法则、关系章程不一致的, 以届时的法律法则、关系章程为准,基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致并履行 恰当模范后,在对基金份额握有东谈主利益无本质性不利影响的前提下,可顺利对本 部天职容进行修改、诊治或补充,无需召开基金份额握有东谈主大会审议。          汇安行业龙头夹杂型证券投资基金(2024 年第 3 号)招募讲明书(更新)     第十九部分      基金合同的变更、圮绝与基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 会决议通过的事项的,应召开基金份额握有东谈主大会决议通过。对于法律法则章程 和《基金合同》约定的可不经基金份额握有东谈主大会决议通过的事项,由基金管理 东谈主和基金托管东谈主情愿后变更并公告,并报中国证监会备案。 并自表决通过之日起收效,决议收效后两日内依照《信息暴露办法》的章程在指 定媒介公告。   二、《基金合同》的圮绝事由   有下列情形之一的,在履行关系模范后,《基金合同》应当圮绝: 基金托管东谈主贯串的;   三、基金财产的计帐 成立计帐小组,基金管理东谈主或临时基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证 监会的监督下进行基金计帐。 金管理东谈主、基金托管东谈主、具有从事证券、期货关系业务履历的注册管帐师、讼师 以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的工作主谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   (1)《基金合同》圮绝情形出面前,由基金财产计帐小组联合承袭基金;   (2)对基金财产和债权债务进行清理和说明;       汇安行业龙头夹杂型证券投资基金(2024 年第 3 号)招募讲明书(更新)   (3)对基金财产进行估值和变现;   (4)制作计帐阐发;   (5)聘用管帐师事务所对计帐阐发进行外部审计,聘用讼师事务所对计帐 阐发出具法律办法书;   (6)将计帐阐发报中国证监会备案并公告;   (7)对基金剩余财产进行分拨。 券出现始终休市、停牌或其他通顺受限的情形可相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的总共合 理用度,计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决策,将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并归赵基金债务后,按基金份额握有东谈主握有的基金 份额比例进行分拨。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的联系首要事项须实时公告;基金财产计帐阐发经具有证券、期 货关系业务履历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律办法书后报中国 证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐阐发报中国证监会备案后   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存 15 年以上,法律法则另有 章程的从其章程。     汇安行业龙头夹杂型证券投资基金(2024 年第 3 号)招募讲明书(更新)        第二十部分     基金合同的内容纲领 基金合同内容纲领详见附件一。     汇安行业龙头夹杂型证券投资基金(2024 年第 3 号)招募讲明书(更新)      第二十一部分     基金托管左券的内容纲领 托管左券内容纲领详见附件二。         汇安行业龙头夹杂型证券投资基金(2024 年第 3 号)招募讲明书(更新)          第二十二部分     对基金份额握有东谈主的服务   对本基金份额握有东谈主的服务主要由基金管理东谈主、基金销售机构提供。基金管 理东谈主承诺为基金份额握有东谈主提供一系列的服务,根据基金份额握有东谈主的需要和市 场的变化,有权加多和修改服务名堂,主要提供的服务内容如下:   一、网站服务   通过基金管理东谈主网站,投资者可赢得如下服务: 走动说明记录等信息,同期不错查询和修改投资者接洽方式等基本贵府。 种种信息,包括基金法律文献、基金管理东谈主最新动态、热门问题等。   二、电话服务 握有东谈主可进行基金账户余额、走动情况、基金净值等信息的查询。 热线照应服务。投资者可通过客户服务电话享受业务照应、信息查询、服务贵府 修改等专项服务。   三、贵府寄递服务 基金账户的开户说明信息可通过销售机构进行查询和打印。 过销售机构查询和打印走动说明单。 提取季度、年度对账单。 绍和产物宣传推介材料等。   基金管理东谈主提供的贵府寄递服务原则上以电子花样为主,如基金份额握有东谈主 需纸质贵府,可致电客户服务中心。对于纸质贵府的寄递,基金管理东谈主不对贵府 的邮寄投递作念出任何承诺和保证,也不对邮寄过程中所出现的遗漏、深化而导致 的顺利或障碍毁伤承担抵偿职责。          汇安行业龙头夹杂型证券投资基金(2024 年第 3 号)招募讲明书(更新)   四、客户办法、建议或投诉处理   份额握有东谈主不错通过本公司热线电话、电子邮箱、传真、书信等方式对基金 管理东谈主和销售机构提议办法、建议或投诉。   投资者还不错通过销售机构的服务电话对该销售机构提议办法、建议或投 诉。   五、基金管理东谈主接洽方式   公司网址:www.huianfund.cn   客服电话:010-56711690   客服邮箱:services@huianfund.cn   六、如本招募讲明书存在职何您/贵机构无法蚁合的内容,请通过上述方式 接洽基金管理东谈主。请确保投资前,您/贵机构照旧全面蚁合了本招募讲明书。            汇安行业龙头夹杂型证券投资基金(2024 年第 3 号)招募讲明书(更新)                 第二十三部分        其他应暴露的事项      自 2024 年 2 月 27 日至 2024 年 8 月 19 日,本基金的临时公告刊登于《证券 时报》和基金管理东谈主网站 www.huianfund.cn。  序                                法定暴露方               公告事项                         法定暴露日历  号                                  式        汇安行业龙头夹杂型证券投资              章程报刊和/          基金 2023 年年度阐发            或公司网站        汇安行业龙头夹杂型证券投资              章程报刊和/                                   或公司网站            明书(更新)        汇安行业龙头夹杂型证券投资 章程报刊和/        基金基金产物贵府概要(更新) 或公司网站        汇安行业龙头夹杂型证券投资              章程报刊和/         基金 2024 年第 1 季度阐发         或公司网站        汇安行业龙头夹杂型证券投资 章程报刊和/        基金基金产物贵府概要(更新) 或公司网站        汇安行业龙头夹杂型证券投资              章程报刊和/         基金 2024 年第 2 季度阐发         或公司网站          汇安行业龙头夹杂型证券投资基金(2024 年第 3 号)招募讲明书(更新)          第二十四部分    招募讲明书的存放及查阅方式   招募讲明书公布后,应当分别置备于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机 构的办公场所,投资东谈主可在办公时期查阅;投资东谈主在支付工本费后,可在合理时 间内取得上述文献复制件或复印件。对投资东谈主按此种方式所赢得的文献过头复印 件,基金管理东谈主保证文本的内容与所公告的内容皆备一致。   投资东谈主还不错顺利登录基金管理东谈主的网站(www.huianfund.cn)查阅和下载 招募讲明书。     汇安行业龙头夹杂型证券投资基金(2024 年第 3 号)招募讲明书(更新)            第二十五部分      备查文献 以下备查文献存放在基金管理东谈主的办公场所,在办公时期可供免费查阅。 (一)中国证监会准予汇安行业龙头夹杂型证券投资基金召募的文献 (二)《汇安行业龙头夹杂型证券投资基金基金合同》 (三)《汇安行业龙头夹杂型证券投资基金托管左券》 (四)基金管理东谈主业务履历批件、营业派司 (五)基金托管东谈主业务履历批件、营业派司 (六)对于肯求召募汇安行业龙头夹杂型证券投资基金之法律办法书 (七)中国证监会要求的其他文献 查阅方式:投资者可在营业时期免费查阅,也可按工本费购买复印件。                        汇安基金管理有限职责公司                         二〇二四年十一月十四日          汇安行业龙头夹杂型证券投资基金(2024 年第 3 号)招募讲明书(更新)                附件一      基金合同内容纲领  一、基金合同当事东谈主及权益义务  (一)基金管理东谈主  称号:汇安基金管理有限职责公司  住所:上海市虹口区欧阳路 218 弄 1 号 2 楼 215 室  法定代表东谈主:刘强  树立日历:2016 年 4 月 25 日  批准树立机关及批准树立文号:中国证监会证监许可2016860 号  组织花样:有限职责公司  注册成本:1 亿元  存续期限:握续磋议  接洽电话:(010)56711600  (1)根据《基金法》、《运作办法》过头他联系章程,基金管理东谈主的权益包 括但不限于: 管理基金财产; 的其他用度; 违反了《基金合同》及国度联系法律章程,应陈诉中国证监会和其他监管部门, 并采选必要纪律保护基金投资者的利益;          汇安行业龙头夹杂型证券投资基金(2024 年第 3 号)招募讲明书(更新) 赢得《基金合同》章程的用度; 欺骗因基金财产投资于证券所产生的权益; 施其他法律步履; 金提供服务的外部机构; 回、颐养、转托管、依期定额投资和非走动过户等业务的业务王法;   (2)根据《基金法》、《运作办法》过头他联系章程,基金管理东谈主的义务包 括但不限于: 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜; 基金财产; 磋议方式管理和运作基金财产; 证所管理的基金财产和基金管理东谈主的财产相互寂寥,对所管理的不同基金分别管 理,分别记账,进行证券投资; 为我方及任何第三东谈主谋取利益,不得托福第三东谈主运作基金财产; 法恰当《基金合同》等法律文献的章程,按联系章程算计并公告基金净值信息,         汇安行业龙头夹杂型证券投资基金(2024 年第 3 号)招募讲明书(更新) 详情基金份额申购、赎回的价钱;               《基金合同》过头他联系章程,履行信息暴露及报 告义务; 《基金合同》过头他联系章程另有章程外,在基金信息公开暴露前应予隐私,不 向他东谈主深化,因向审计、法律等外部专科照应人提供的情况除外; 分拨基金收益;             《基金合同》过头他联系章程召集基金份额握有东谈主大会 或配合基金托管东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会; 贵府 15 年以上; 证投资者大致按照《基金合同》章程的时期和方式,随时查阅到与基金联系的公 开贵府,并在支付合理成本的条件下得到联系贵府的复印件; 现和分拨; 讲述基金托管东谈主; 益时,应当承担抵偿职责,其抵偿职责不因其退任而衔命; 托管东谈主违反《基金合同》形成基金财产损失机,基金管理东谈主应为基金份额握有东谈主 利益向基金托管东谈主追偿; 事务的步履承担职责;          汇安行业龙头夹杂型证券投资基金(2024 年第 3 号)招募讲明书(更新) 法律步履; 效,基金管理东谈主承担全部召募用度,将已召募资金并加计银行同期活期入款利息 在基金召募期终端后 30 日内退还基金认购东谈主;   (二)基金托管东谈主   称号:招商银行股份有限公司(简称:招商银行)   办公地址:深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦   邮政编码:518040   法定代表东谈主:缪建民   成立日历:1987 年 4 月 8 日   基金托管业务批准文号:中国证监会证监基金字200283 号   组织花样:股份有限公司   注册成本:东谈主民币 252.20 亿元   存续期间:握续磋议   (1)根据《基金法》、《运作办法》过头他联系章程,基金托管东谈主的权益包 括但不限于: 管基金财产; 的其他用度; 合同》及国度法律法则步履,对基金财产、其他当事东谈主的利益形成首要损失的情 形,应陈诉中国证监会,并采选必要纪律保护基金投资者的利益; 投资所需账户,为基金办理证券走动资金计帐;          汇安行业龙头夹杂型证券投资基金(2024 年第 3 号)招募讲明书(更新)   (2)根据《基金法》、《运作办法》过头他联系章程,基金托管东谈主的义务包 括但不限于: 格的老到基金托管业务的专职东谈主员,负责基金财产托工作宜; 保基金财产的安全,保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基 金财产相互寂寥;对所托管的不同的基金分别成就账户,寂寥核算,分账管理, 保证不同基金之间在账户成就、资金划拨、账册记录等方面相互寂寥; 为我方及任何第三东谈主谋取利益,不得托福第三东谈主托管基金财产; 账户,按照《基金合同》的约定,根据基金管理东谈主的投资指示,实时办理计帐、 交割事宜; 定外,在基金信息公开暴露前给以隐私,不得向他东谈主深化; 申购、赎回价钱; 基金管理东谈主在各进击方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行;如若基 金管理东谈主有未履行《基金合同》章程的步履,还应当讲明基金托管东谈主是否采选了 恰当的纪律;        汇安行业龙头夹杂型证券投资基金(2024 年第 3 号)招募讲明书(更新) 回款项;             《基金合同》过头他联系章程,召集基金份额握有东谈主大 会或配合基金份额握有东谈主、基金管理东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会; 配; 银行业监督管理机构,并讲述基金管理东谈主; 任不因其退任而衔命; 基金管理东谈主因违反《基金合同》形成基金财产损失机,应为基金份额握有东谈主利益 向基金管理东谈主追偿;   (三)基金份额握有东谈主   基金投资者握有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受, 基金投资者自依据《基金合同》取得本基金基金份额,即成为本基金份额握有东谈主 和《基金合同》确当事东谈主,直至其不再握有本基金的基金份额。基金份额握有东谈主 四肢《基金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   除法律法则另有章程或基金合同另有约定外,解除类别每份基金份额具有同 等的正当权益。 包括但不限于:   (1)共享基金财产收益;   (2)参与分拨计帐后的剩余基金财产;   (3)照章转让或者肯求赎回其握有的基金份额;   (4)按照章程要求召开基金份额握有东谈主大会或者召集基金份额握有东谈主大会;   (5)出席或者请托代表出席基金份额握有东谈主大会,对基金份额握有东谈主大会         汇安行业龙头夹杂型证券投资基金(2024 年第 3 号)招募讲明书(更新) 审议事项欺骗表决权;   (6)查阅或者复制公开暴露的基金信息贵府;   (7)监督基金管理东谈主的投资运作;   (8)对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履依 法拿告状讼或仲裁;   (9)法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权益。 包括但不限于:   (1)阐扬阅读并死守《基金合同》、招募讲明书等信息暴露文献;   (2)了解所投资基金产物,了解本身风险承受智力,自主判断基金的投资 价值,自主作念出投资决策,自行承担投资风险;   (3)温雅基金信息暴露,实时欺骗权益和履行义务;   (4)缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所章程的用度;   (5)在其握有的基金份额范围内,承担基金亏空或者《基金合同》圮绝的 有限职责;   (6)不从事任何有损基金过头他《基金合同》当事东谈主正当权益的行动;   (7)履行收效的基金份额握有东谈主大会的决议;   (8)返还在基金走动过程中因任何原因赢得的欠妥得利;   (9)法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额握有东谈主大会召集、议事及表决的模范和王法   基金份额握有东谈主大会由基金份额握有东谈主组成,基金份额握有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额握有东谈主出席会议并表决。除法律法则另有章程或基金合同另 有约定外,基金份额握有东谈主握有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金未树立基金份额握有东谈主大会的日常机构,如今后树立基金份额握有东谈主 大会的日常机构,按照关系法律法则的要求履行。   (一)召开事由 或需要决定下列事由之一的,应当召开基金份额握有东谈主大会:   (1)圮绝《基金合同》;   (2)更换基金管理东谈主;       汇安行业龙头夹杂型证券投资基金(2024 年第 3 号)招募讲明书(更新)   (3)更换基金托管东谈主;   (4)颐养基金运作方式;   (5)诊治基金管理东谈主、基金托管东谈主的报答模范或提高销售服务费率;   (6)变更基金类别;   (7)本基金与其他基金的合并;   (8)变更基金投资主见、范围或策略;   (9)变更基金份额握有东谈主大会模范;   (10)基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额握有东谈主大会;   (11)单独或共计握有本基金总份额 10%以上(含 10%)基金份额的基金 份额握有东谈主(以基金管理东谈主收到提议当日的基金份额算计,下同)就解除事项书 面要求召开基金份额握有东谈主大会;   (12)对基金合同当事东谈主权益和义务产生首要影响的其他事项;   (13)法律法则、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额 握有东谈主大会的事项。 无本质性不利影响的前提下,以下情况可由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商一致后 修改,不需召开基金份额握有东谈主大会:   (1)在法律法则、中国证监会章程和《基金合同》的约定范围内,以及对 基金份额握有东谈主利益无本质性不利影响的情况下,调低除基金管理费、基金托管 费之外的应由本基金或基金份额握有东谈主承担的用度;   (2)法律法则要求加多的基金用度的收取;   (3)在法律法则和《基金合同》章程的范围内诊治本基金的申购费率、调 低本基金的赎回费率、调低销售服务费率或在不提高现存基金份额握有东谈主适用费 率的前提下,诊治基金份额类别或变更收费方式;   (4)因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改;   (5)对《基金合同》的修改对基金份额握有东谈主利益无本质性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东谈主权益义务关系发生首要变化;   (6)基金管理东谈主、登记机构、基金销售机构,在法律法则章程或中国证监 会许可的范围内,在不对基金份额握有东谈主权益产生本质性不利影响的情况下,调 整联系认购、申购、赎回、颐养、非走动过户、转托管等业务王法;         汇安行业龙头夹杂型证券投资基金(2024 年第 3 号)招募讲明书(更新)   (7)在法律法则章程或中国证监会许可的范围内,以及对基金份额握有东谈主 利益无本质性不利影响的情况下,本基金推出新业务或服务;   (8)按照法律法则和《基金合同》章程不需召开基金份额握有东谈主大会的其 他情形。   (二)会议召集东谈主及召集方式 金管理东谈主召集。 提议书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集, 并书面奉告基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的,应当自出具书面决定之日起 由基金托管东谈主自行召集,并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金管理 东谈主,基金管理东谈主应当配合。 求召开基金份额握有东谈主大会,应当向基金管理东谈主提议书面提议。基金管理东谈主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面奉告提议提议的基金份额 握有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的,应当自出具书面决定之日起 金份额握有东谈主仍以为有必要召开的,应当向基金托管东谈主提议书面提议。基金托管 东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面奉告提议提议的基 金份额握有东谈主代表和基金管理东谈主;基金托管东谈主决定召集的,应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并奉告基金管理东谈主,基金管理东谈主应当配合。 开基金份额握有东谈主大会,而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集的,单独或共计代 表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额握有东谈主有权自行召集,并至少提前 基金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合,不得不容、干豫。 益登记日。          汇安行业龙头夹杂型证券投资基金(2024 年第 3 号)招募讲明书(更新)   (三)召开基金份额握有东谈主大会的讲述时期、讲述内容、讲述方式 介公告。基金份额握有东谈主大阐明知应至少载明以下内容:   (1)会议召开的时期、地点和会议花样;   (2)会议拟审议的事项、议事模范和表决方式;   (3)有权出席基金份额握有东谈主大会的基金份额握有东谈主的权益登记日;   (4)授权托福解说的内容要求(包括但不限于代理东谈主身份,代理权限和代 理灵验期限等)、投递时期和地点;   (5)会务常设接洽东谈主姓名及接洽电话;   (6)出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续;   (7)召集东谈主需要讲述的其他事项。 中讲明本次基金份额握有东谈主大会所采选的具体通信方式、托福的公证机关过头联 系方式和接洽东谈主、表决办法寄交的截止时期和收取方式。 决办法的计票进行监督;如召集东谈主为基金托管东谈主,则应另行书面讲述基金管理东谈主 到指定地点对表决办法的计票进行监督;如召集东谈主为基金份额握有东谈主,则应另行 书面讲述基金管理东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决办法的计票进行监督。基金 管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决办法的计票进行监督的,不影响表决办法 的计票遵循。   (四)基金份额握有东谈主出席会议的方式   基金份额握有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法则和监管 机关允许以及基金合同约定的其他方式召开,会议的召开方式由会议召集东谈主确 定。 代表出席,现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额握 有东谈主大会,基金管理东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的,不影响表决遵循。现场开 会同期恰当以下条件时,不错进行基金份额握有东谈主大会议程:   (1)亲身出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东谈主 握有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福解说恰当法律法则、《基金合         汇安行业龙头夹杂型证券投资基金(2024 年第 3 号)招募讲明书(更新) 同》和会议讲述的章程,而且握有基金份额的凭证与基金管理东谈主握有的登记贵府 相符;   (2)经查对,汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证自满, 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之 一)。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一,召集东谈主不错在原公告的基金份额握有东谈主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内,就原定审议事项再行召集基金份额握有东谈主大会。再行召 集的基金份额握有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一(含三分之一) 花样或会议讲述载明的其他花样在表决截止日夙昔投递至召集东谈主指定的地址或 系统。通信开会应以书面方式或会议讲述载明的其他花样进行表决。   在同期恰当以下条件时,通信开会的方式视为灵验:   (1)会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议讲述后,在 2 个工作日内连 续公布关系请示性公告;   (2)召集东谈主按《基金合同》约定讲述基金托管东谈主(如若基金托管东谈主为召集 东谈主,则为基金管理东谈主)到指定地点对表决办法的计票进行监督。会议召集东谈主在基 金托管东谈主(如若基金托管东谈主为召集东谈主,则为基金管理东谈主)和公证机关的监督下按 照会议讲述章程的方式收取基金份额握有东谈主的表决办法;基金托管东谈主或基金管理 东谈主经讲述不投入收取表决办法的,不影响表决遵循;   (3)本东谈主顺利出具表决办法或授权他东谈主代表出具表决办法的,基金份额握 有东谈主所握有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之 一); 若本东谈主顺利出具书面办法或授权他东谈主代表出具书面办法基金份额握有东谈主所 握有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一,召集东谈主不错在原公告 的基金份额握有东谈主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内,就原定审议事项重 新召集基金份额握有东谈主大会。再行召集的基金份额握有东谈主大会应当有代表三分之 一以上(含三分之一)基金份额的握有东谈主顺利出具书面办法或授权他东谈主代表出具 书面办法;   (4)上述第(3)项中顺利出具表决办法的基金份额握有东谈主或受托代表他东谈主 出具表决办法的代理东谈主,同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具表决办法的       汇安行业龙头夹杂型证券投资基金(2024 年第 3 号)招募讲明书(更新) 代理东谈主出具的托福东谈主握有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福解说符 正当律法则、《基金合同》和会议讲述的章程,并与基金登记机构记录相符。   (5)会议讲述公布前报中国证监会备案。 他非书面方式由基金份额握有东谈主向其授权代表进行授权。 他非现场方式或者以非现场方式与现场方式结合的方式召开基金份额握有东谈主大 会,会议模范比照现场开会和通信方式开会的模范进行。 具表决办法或授权他东谈主代表出具表决办法的基金份额握有东谈主在权益登记日所握 有的灵验基金份额低于第 2 条第(3)款章程比例的,召集东谈主不错在原公告的基 金份额握有东谈主大会召开时期的三个月以后、六个月以内,就原定审议事项再行召 集基金份额握有东谈主大会。再行召集的基金份额握有东谈主大会,到会者所握有的灵验 基金份额或出具表决办法或授权他东谈主代表出具表决办法的基金份额握有东谈主所握 有的灵验基金份额应不小于在权益登记日基金总份额的三分之一(含三分之一)。   (五)议事内容与模范   议事内容为关系基金份额握有东谈主利益的首要事项,如《基金合同》的首要修 改、决定圮绝《基金合同》、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并、法律法则及《基金合同》章程的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份 额握有东谈主大会谈论的其他事项。   基金份额握有东谈主大会的召集东谈主发出召集会议的讲述后,对原有提案的修改应 当在基金份额握有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额握有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   (1)现场开会   在现场开会的方式下,早先由大会主握东谈主按照下列第七条章程模范详情和公 布监票东谈主,然后由大会主握东谈主宣读提案,经谈论后进行表决,并形成大会决议。 大会主握东谈主为基金管理东谈主授权出席会议的代表,在基金管理东谈主授权代表未能主握 大会的情况下,由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主握;如若基金管理东谈主授权       汇安行业龙头夹杂型证券投资基金(2024 年第 3 号)招募讲明书(更新) 代表和基金托管东谈主授权代表均未能主握大会,则由出席大会的基金份额握有东谈主和 代理东谈主所握表决权的二分之一以上(含二分之一)选举产生别称基金份额握有东谈主 或代理东谈主四肢该次基金份额握有东谈主大会的主握东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主拒不 出席或主握基金份额握有东谈主大会,不影响基金份额握有东谈主大会作出的决议的效 力。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明投入会议东谈主员姓名 (或单元称号)、身份解说文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、托福东谈主 姓名(或单元称号)和接洽方式等事项。   (2)通信开会   在通信开会的情况下,早先由召集东谈主至少提前 30 日公布提案,在所讲述的 表决截止日历后 2 个工作日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部灵验表决,在 公证机关监督下形成决议。   (六)表决   基金份额握有东谈主所握每份基金份额有一票表决权。   基金份额握有东谈主大会决议分为一般决议和非常决议: 决权的二分之一以上(含二分之一)通过方为灵验;除下列第 2 项所章程的须以 非常决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上(含三分之二)通过方可作念出。除法律法则、中国证监会 另有章程或基金合同另有约定外,颐养基金运作方式、更换基金管理东谈主或者基金 托管东谈主、圮绝《基金合同》、本基金与其他基金合并以非常决议通过方为灵验。   基金份额握有东谈主大会采选记名方式进行投票表决。   采选通信方式进行表决时,除非在计票时有充分的违犯根据解说,不然提交 恰当会议讲述中章程的说明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者,口头 恰当会议讲述章程的表决办法视为灵验表决,表决办法暗昧不清或相互矛盾的视 为弃权表决,但应当计入出具表决办法的基金份额握有东谈主所代表的基金份额总 数。   基金份额握有东谈主大会的各项提案或解除项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。        汇安行业龙头夹杂型证券投资基金(2024 年第 3 号)招募讲明书(更新)   (七)计票   (1)如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集,基金份额握有东谈主大会的主握 东谈主应当在会议起原后晓谕在出席会议的基金份额握有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额握有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主;如大会由基 金份额握有东谈主自行召集或大会诚然由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集,关联词基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的,基金份额握有东谈主大会的主握东谈主应当在会议起原 后晓谕在出席会议的基金份额握有东谈主和代理东谈主中选举三名基金份额握有东谈主代表 担任监票东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的,不影响计票的遵循。   (2)监票东谈主应当在基金份额握有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主握东谈主当 场公布计票结果。   (3)如若会议主握东谈主或基金份额握有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有异 议,不错在晓谕表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东谈主应当进行 再行盘点,再行盘点以一次为限。再行盘点后,大会主握东谈主应当就地公布再行清 点结果。   (4)计票过程应由公证机关给以公证,基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的,不影响计票的遵循。   在通信开会的情况下,计票方式为:由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表(若由基金托管东谈主召集,则为基金管理东谈主授权代表)的监督下进 行计票,并由公证机关对其计票过程给以公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对表决办法的计票进行监督的,不影响计票和表决结果。   (八)收效与公告   基金份额握有东谈主大会的决议,召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额握有东谈主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额握有东谈主大会决议自收效之日起 2 日内在指定媒介上公告。如若给与 通信方式进行表决,在公告基金份额握有东谈主大会决议时,必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主应当履行收效的基金份额握有东谈主          汇安行业龙头夹杂型证券投资基金(2024 年第 3 号)招募讲明书(更新) 大会的决议。收效的基金份额握有东谈主大会决议对全体基金份额握有东谈主、基金管理 东谈主、基金托管东谈主均有持续力。   (九)实施侧袋机制期间基金份额握有东谈主大会的非常约定   若本基金实施侧袋机制,则关系基金份额或表决权的比例指主袋份额握有东谈主 和侧袋份额握有东谈主分别握有或代表的基金份额或表决权恰当该等比例,但若关系 基金份额握有东谈主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的,则仅指主袋份额握有东谈主 握有或代表的基金份额或表决权恰当该等比例: 基金份额 10%以上(含 10%); 记日关系基金份额的二分之一(含二分之一); 握有东谈主所握有的基金份额不小于在权益登记日关系基金份额的二分之一(含二分 之一); 于在权益登记日关系基金份额的二分之一,召集东谈主在原公告的基金份额握有东谈主大 会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额握有 东谈主大会应当有代表三分之一以上(含三分之一)关系基金份额的握有东谈主参与或授 权他东谈主参与基金份额握有东谈主大会投票; 以上(含二分之一)选举产生别称基金份额握有东谈主四肢该次基金份额握有东谈主大会 的主握东谈主; 之一以上(含二分之一)通过; 分之二以上(含三分之二)通过。   侧袋机制实施期间,基金份额握有东谈主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户 的,应分别由主袋账户、侧袋账户的基金份额握有东谈主进行表决,解除主侧袋账户 内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的,侧袋账户份 额无表决权。         汇安行业龙头夹杂型证券投资基金(2024 年第 3 号)招募讲明书(更新)   侧袋机制实施期间,对于基金份额握有东谈主大会的关系章程以本节非常约定内 容为准,本节莫得章程的适用本部分的关系章程。   (十)本部分对于基金份额握有东谈主大会召开事由、召开条件、议事模范、表 决条件等章程,但凡顺利援用法律法则或监管王法的部分,如将来法律法则或监 管王法修改导致关系内容被取消或变更的,基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致 并提前公告后,可顺利对本部天职容进行修改和诊治,无需召开基金份额握有东谈主 大会审议。   三、基金合同拆除和圮绝的事由、模范以及基金财产计帐方式   (一)《基金合同》的圮绝事由   有下列情形之一的,在履行关系模范后,《基金合同》应当圮绝: 基金托管东谈主贯串的;   (二)基金财产的计帐 成立计帐小组,基金管理东谈主或临时基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证 监会的监督下进行基金计帐。 金管理东谈主、基金托管东谈主、具有从事证券关系业务履历的注册管帐师、讼师以及中 国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的工作主谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   (1)《基金合同》圮绝情形出面前,由基金财产计帐小组联合承袭基金;   (2)对基金财产和债权债务进行清理和说明;   (3)对基金财产进行估值和变现;   (4)制作计帐阐发;   (5)聘用管帐师事务所对计帐阐发进行外部审计,聘用讼师事务所对计帐          汇安行业龙头夹杂型证券投资基金(2024 年第 3 号)招募讲明书(更新) 阐发出具法律办法书;   (6)将计帐阐发报中国证监会备案并公告;   (7)对基金剩余财产进行分拨。 券出现始终休市、停牌或其他通顺受限的情形可相应顺延。   (三)计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的总共合 理用度,计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   (四)基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决策,将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并归赵基金债务后,按基金份额握有东谈主握有的基金 份额比例进行分拨。   (五)基金财产计帐的公告   计帐过程中的联系首要事项须实时公告;基金财产计帐阐发管理帐师事务所 审计并由讼师事务所出具法律办法书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐阐发报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产计帐小 组进行公告。   (六)基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存 15 年以上,法律法则另有 章程的从其章程。   四、争议的处理   各方当事东谈主情愿,因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争 议,如经友好协商未能处罚的,任何一方均有权将争议提交中国海外经济贸易仲 裁委员会,根据该会届时灵验的仲裁王法进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁 决是终局性的,并对各方当事东谈主均有持续力,除非仲裁裁决另有章程,仲裁费由 败诉方承担。   争议处理期间,两边当事东谈主应信守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责,各自连接 诚恳、郁闷、遵法地履行《基金合同》和《托管左券》章程的义务,看重基金份 额握有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律(为本合同之目的,不包括香港非常行政区、澳门       汇安行业龙头夹杂型证券投资基金(2024 年第 3 号)招募讲明书(更新) 非常行政区和台湾地区法律)统领。  五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式  《基金合同》正本一式三份,除上报联系监管机构一式一份外,基金管理东谈主、 基金托管东谈主各握有一份,每份具有同等的法律遵循。  《基金合同》可印制成册,供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构 的办公场所和营业场所查阅。         汇安行业龙头夹杂型证券投资基金(2024 年第 3 号)招募讲明书(更新)                 附件二       托管左券内容纲领   一、托管左券当事东谈主   (一)基金管理东谈主(也可称资产管理东谈主、管理东谈主)   称号:汇安基金管理有限职责公司   住所:上海市虹口区欧阳路 218 弄 1 号 2 楼 215 室   办公地址:北京市东城区东直门南大街 5 号中青旅大厦 13 层   邮政编码:100007   法定代表东谈主:刘强   成立时期: 2016 年 4 月 25 日   批准树立机关:中国证券监督管理委员会   批准树立文号:中国证监会证监许可2016860 号   组织花样:有限职责公司   注册成本:1 亿元   存续期间:握续磋议   磋议范围:基金召募、基金销售、资产管理、特定客户资产管理和中国证监 会许可的其他业务(照章须经批准的名堂,经关系部门批准后方可开展磋议活 动)。   (二)基金托管东谈主(也可称资产托管东谈主、托管东谈主)   称号:招商银行股份有限公司(简称:招商银行)   住所:深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦   办公地址:深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦   邮政编码:518040   法定代表东谈主:缪建民   成立时期:1987 年 4 月 8 日   基金托管业务批准文号:证监基金字200283 号   组织花样:股份有限公司   注册成本:东谈主民币 252.20 亿元   存续期间:握续磋议   二、基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查       汇安行业龙头夹杂型证券投资基金(2024 年第 3 号)招募讲明书(更新)   (一) 基金托管东谈主根据联系法律法则的章程以及《基金合同》的约定,对 基金投资范围、投资比例、投资限制、关联方走动等进行监督。   本基金的投资范围为具有邃密流动性的金融器具,包括国内照章刊行上市的 股票(包含中小板、创业板过头他经中国证监会核准上市的股票)、存托凭证、 债券(包括国债、金融债、央行单据、地方政府债、企业债、公司债、中期单据、 短期融资券、可颐养债券、中小企业私募债等)、债券回购、同行存单、银行存 款(包括左券入款、依期入款过头他银行入款)、货币阛阓器具、权证、资产支 握证券、股指期货、国债期货以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金 融器具(但须恰当中国证监会关系章程)。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理东谈主在履行恰当 模范后,不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为:本基金股票资产投资比例为基金资产的 50%-95%, 其中投资于本基金界定的行业龙头主题关系证券的比例不低于非现金基金资产 的 80%;每个走动日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的走动保证 金后,保握不低于基金资产净值的 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券, 其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等;权证、股指期货、国 债期货过头他金融器具的投资比例依照法律法则或监管机构的章程履行。   如法律法则或中国证监会变更投资品种的投资比例限制,基金管理东谈主在履行 恰当模范后,不错诊治上述投资品种的投资比例。 基金投资组合比例应恰当以下章程:   基金的投资组合应遵命以下限制:   (1)本基金股票资产投资比例为基金资产的 50%-95%,其中投资于本基金 界定的行业龙头主题关系证券的比例不低于非现金基金资产的 80%;   (2)本基金每个走动日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的 走动保证金后,应当保握不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内 的政府债券,其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等;   (3)本基金握有一家公司刊行的证券,其市值不逾越基金资产净值的 10%;   (4)本基金管理东谈主管理的全部基金握有一家公司刊行的证券,不逾越该证           汇安行业龙头夹杂型证券投资基金(2024 年第 3 号)招募讲明书(更新) 券的 10%;   (5)本基金管理东谈主管理的全部盛开式基金(包括盛开式基金以及处于盛开 期的依期盛开基金)握有一家上市公司刊行的可通顺股票,不得逾越该上市公司 可通顺股票的 15%;本基金管理东谈主管理的全部投资组合握有一家上市公司刊行的 可通顺股票,不得逾越该上市公司可通顺股票的 30%;   (6)本基金握有的全部权证,其市值不得逾越基金资产净值的 3%;   (7)本基金管理东谈主管理的全部基金握有的解除权证,不得逾越该权证的   (8)本基金在职何走动日买入权证的总金额,不得逾越上一走动日基金资 产净值的 0.5%;   (9)本基金投资于解除原始权益东谈主的种种资产支握证券的比例,不得逾越 基金资产净值的 10%;   (10)本基金握有的全部资产支握证券,其市值不得逾越基金资产净值的   (11)本基金握有的解除(指解除信用级别)资产支握证券的比例,不得超 过该资产支握证券范围的 10%;   (12)本基金管理东谈主管理的全部基金投资于解除原始权益东谈主的种种资产支握 证券,不得逾越其种种资产支握证券共计范围的 10%;   (13)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支握证 券。基金握有资产支握证券期间,如若其信用品级下降、不再恰当投资模范,应 在评级阐发发布之日起 3 个月内给以全部卖出;   (14)本基金财产参与股票刊行申购,本基金所申报的金额不逾越本基金的 总资产,本基金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量;   (15)基金资产总值不得逾越基金资产净值的 140%;   (16)本基金参与股指期货和/或国债期货走动,遵命下列比例限制: 金资产净值的 10%;在职何走动日日终,握有的买入国债期货合约价值,不得超 过基金资产净值的 15%; 有价证券市值之和,不得逾越基金资产净值的 95%;其中,有价证券指股票、债         汇安行业龙头夹杂型证券投资基金(2024 年第 3 号)招募讲明书(更新) 券(不含到期日在一年以内的政府债券)、权证、资产支握证券、买入返售金融 资产(不含质押式回购)等; 握有的股票总市值的 20%;在职何走动日日终,握有的卖出洋债期货合约价值不 得逾越基金握有的债券总市值的 30%; 算计)应当恰当基金合同对于股票投资比例的联系约定; 不得逾越上一走动日基金资产净值的 20%;在职何走动日内走动(不包括平仓) 的国债期货合约的成交金额不得逾越上一走动日基金资产净值的 30%;   (17)本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得逾越基金资产净值 的 15%。基金管理东谈主应制订严格的投资决策经过和风险戒指轨制,留神流动性风 险、法律风险和操作风险等多样风险;因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基 金范围变动等基金管理东谈主之外的成分致使基金不恰当该比例限制的,基金管理东谈主 不得主动新增流动性受限资产的投资;   (18)本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为走动对 手开展逆回购走动的,可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保握一致;   (19)本基金握有单只中小企业私募债券,其市值不得逾越基金资产净值的   (20)本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市走动的股票履行,与境 内上市走动的股票合并算计;   (21)法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   因证券/期货阛阓波动、证券刊行东谈主合并、基金范围变动等基金管理东谈主之外 的成分致使基金投资比例不恰当基金合同约定的投资比例的(除上述第(2)、 (13)、     (17)、         (18)点外),基金管理东谈主应当在 10 个走动日内进行诊治,但法律 法则或中国证监会章程的非常情形除外。法律法则或中国证监会另有章程的,从 其章程。   基金管理东谈主应当自基金合同收效之日起六个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。期间,基金的投资范围、投资策略应当恰当基金合同的       汇安行业龙头夹杂型证券投资基金(2024 年第 3 号)招募讲明书(更新) 约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检查自基金合同收效之日起起原。   法律法则或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,则本基金投资不再受 关系限制。如若法律法则或监管部门对基金合同约定投资组合比例限制进行变更 的,履行恰当模范后以变更后的章程为准。   (1)承销证券;   (2)违反章程向他东谈主贷款或者提供担保;   (3)从事承担无穷职责的投资;   (4)向基金管理东谈主、基金托管东谈主出资;   (5)从事内幕走动、主管证券走动价钱过头他不高洁的证券走动行动;   (6)法律、行政法则或者中国证监会章程遏制的其他行动。   如法律法则或监管部门取消或变更上述遏制性章程,基金管理东谈主在履行恰当 模范后可不受上述章程的限制或以变更后的章程为准。 际戒指东谈主或者与其有其他首要横暴关系的公司刊行或承销期内承销的证券,或者 从事其他首要关联走动的,应当恰当本基金的投资主见和投资策略,遵命基金份 额握有东谈主利益优先原则,留神利益冲突,建立健全里面审批机制和评估机制,按 照阛阓自制合理价钱履行。关系走动必须事前得到基金托管东谈主情愿,并按法律法 规给以暴露。首要关联走动应提交基金管理东谈主董事会审议,并经过三分之二以上 的寂寥董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联来旧事项进行审查。   (二) 基金托管东谈主根据联系法律法则的章程及《基金合同》的约定,对基 金管理东谈主选拔入款银行进行监督。基金投资银行依期入款的,基金管理东谈主应根据 法律法则的章程及《基金合同》的约定,详情恰当条件的总共入款银行的名单, 并实时提供给基金托管东谈主,基金托管东谈主应据以对基金投资银行入款的走动敌手是 否恰当联系章程进行监督。对于不恰当章程的银行入款,基金托管东谈主不错断绝执 行,并讲述基金管理东谈主。   本基金投资银行入款应恰当如下章程: 本基金投资于具有基金托管东谈主履历的解除贸易银行的银行入款、同行存单占基金       汇安行业龙头夹杂型证券投资基金(2024 年第 3 号)招募讲明书(更新) 资产净值的比例共计不得逾越 20%,投资于不具有基金托管东谈主履历的解除贸易 银行的银行入款、同行存单占基金资产净值的比例共计不得逾越 5%。   联系法律法则或监管部门制定或修改新的依期入款投资政策,基金管理东谈主履 行恰当模范后,可相应诊治投资组合限制的章程。 务经过、岗亭职责、风险戒指纪律和监察稽核轨制,切实留神联系风险。基金托 管东谈主负责对本基金银行依期入款业务的监督与核查,审查、复核关系左券、账户 贵府、投资指示、入款证实书等联系文献,切实履行托管职责。   (1)基金管理东谈主负责戒指信用风险。信用风险主要包括入款银行的信用等 级、入款银行的支付智力等触及到入款银行选拔方面的风险。因选拔入款银行不 当形成基金财产损失的,由基金管理东谈主承担职责。   (2)基金管理东谈主负责戒指流动性风险,并承担因戒指不力而形成的损失。 流动性风险主要包括基金管理东谈主要求全部提前支取、部分提前支取或到期支取而 入款银行未能实时兑付的风险、基金投资银行入款弗成简洁基金平素结算业务的 风险、因全部提前支取或部分提前支取而触及的利息损失影响估值等触及到基金 流动性方面的风险。   (3)基金管理东谈主须加强里面风险戒指轨制的拓荒。如因基金管理东谈主职工的 职务步履导致基金财产受到损失的,需由基金管理东谈主承担由此形成的损失。   (4)基金管理东谈主与基金托管东谈主在开展基金入款业务时,应严格死守《基金 法》、   《运作办法》等联系法律法则,以及国度联系账户管理、利率管理、支付结 算等的各项章程。   (三)基金投资银行入款左券的订立、账户开设与管理、投资指示与资金划 拨、账目查对、到期兑付、提前支取   (1)基金管理东谈主应与恰当履历的入款银行总行或其授权分行订立《基金存 款业务总体说合左券》(以下简称《总体说合左券》),详情《入款左券书》的格 式范本。《总体说合左券》和《入款左券书》的方式范本由基金托管东谈主与基金管 理东谈主共同约定。   (2)基金托管东谈主依据关系法则对《总体说合左券》和《入款左券书》的内 容进行复核,审查入款银行履历等。       汇安行业龙头夹杂型证券投资基金(2024 年第 3 号)招募讲明书(更新)   (3)基金管理东谈主应在《入款左券书》中明确入款证实书或其他灵验入款凭 证的办理方式、邮寄地址、接洽东谈主和接洽电话,以及入款证实书或其他灵验凭证 在邮寄过程中遗失后,入款余额的说明及兑付办法。   (4)由入款银行指定的存放入款的分支机构(以下简称“入款分支机构”) 寄送或上门托付入款证实书或其他灵验入款凭证的,基金托管东谈主可向入款分支机 构的上司行发出入款余额询证函,入款分支机构过头上司行应予配合。   (5)基金管理东谈主应在《入款左券书》中章程,基金存放到期或提前兑付的 资金应全部划转到指定的基金托管账户,并在《入款左券书》写明账户称号和账 号,未划入指定账户的,由入款银行承担一切职责。   (6)基金管理东谈主应在《入款左券书》中章程,在存期内,如本基金银行账 户、预留印鉴发生变更,管理东谈主应实时书面讲述入款行,书面讲述应加盖基金托 管东谈主预留印鉴。入款分支机构应实时就变更事项向基金管理东谈主、基金托管东谈主出具 平安书面说明书。变更讲述的投递方式同开户手续。在存期内,入款分支机构和 基金托管东谈主的指定接洽东谈主变更,应实时加盖公章书面讲述对方。   (7)基金管理东谈主应在《入款左券书》中章程,因依期入款产生的存单不得 被质押或以任何方式被典质,不得用于转让和背书。   (1)基金投资于银行入款时,基金管理东谈主应当依据基金管理东谈主与入款银行 订立的《总体说合左券》、            《入款左券书》等,以基金的口头在入款银行总行或授 权分行指定的分支机构开立银行账户。   (2)基金投资银行入款的预留印鉴由基金托管东谈主支握和使用。   (1)入款证实书等入款凭证传递   入款资金只可存放于入款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。基金管 理东谈主应在《入款左券书》中章程,入款银行分支机构应为基金开具入款证实书或 其他灵验入款凭证(下称“入款凭证”),该入款凭证为基金入款说明或到期支款 的灵验凭证,且对应每笔入款仅能开具独一入款凭证。资金到账当日,由入款银 行分支机构指定的管帐主管传真一份入款凭证复印件并与基金托管东谈主电话说明 收妥后,将入款凭证原件通过快递寄送或上门托付至基金托管东谈主指定接洽东谈主;若 入款银行分支机构代为支握入款凭证的,由入款银行分支机构指定管帐主管传真         汇安行业龙头夹杂型证券投资基金(2024 年第 3 号)招募讲明书(更新) 一份入款凭证复印件并与基金托管东谈主电话说明收妥。   (2)入款凭证的遗失补办   入款凭证在邮寄过程中遗失的,由基金管理东谈主向入款银行提议补办肯求,基 金管理东谈主应督促入款银行尽快补办入款凭证,并按以上(1)的方式快递或上门 托付至托管东谈主,原入款凭证自动作废。   (3)账目查对   每个工作日,基金管理东谈主应与基金托管东谈主查对各项银行入款投资余额及应计 利息。   基金管理东谈主应在《入款左券书》中章程,对于存期逾越 3 个月的依期入款, 入款银行应于每季末后 5 个工作日内向基金托管东谈主指定东谈主员寄送对账单。因入款 银行未寄送对账单形成的资金被挪用、盗取的职责由入款银行承担。   入款银行应配合基金托管东谈主对入款凭证的询证,并在询证函上加盖入款银行 公章寄送至基金托管东谈主指定接洽东谈主。   (4)到期兑付   基金管理东谈主提前讲述基金托管东谈主通过快递将入款凭证原件寄给入款银行分 支机构指定的管帐主管。入款银行未收到入款凭证原件的,应与基金托管东谈主电话 商榷。入款到期前基金管理东谈主与入款银行说明入款凭证收到并于到期日兑付入款 本息事宜。   基金托管东谈主在入款到期日未收到入款本息或入款本息金额不符时,讲述基金 管理东谈主与入款银行接洽入款到账时期及利息补付事宜。基金管理东谈主应将接洽结果 奉告基金托管东谈主,基金托管东谈主收妥入款本息确当日讲述基金管理东谈主。   基金管理东谈主应在《入款左券书》中章程,入款凭证在邮寄过程中遗失的,存 款银行应立即讲述基金托管东谈主,基金托管东谈主在原入款凭证复印件上加盖公章并出 具关系解说文献后,与入款银行指定管帐主管电话说明后,入款银行应在到期日 将入款本息划至指定的基金资金账户。如若入款到期日为法定节沐日,入款银行 顺延至到期后第一个工作日支付,入款银行需按原左券约定利率和执行宽限天数 支付宽限利息。   如若在入款期限内,由于基金范围发生缩减的原因或者出于流动性管理的需 要等原因,基金管理东谈主不错提前支取全部或部分资金。       汇安行业龙头夹杂型证券投资基金(2024 年第 3 号)招募讲明书(更新)   提前支取的具体事项按照基金管理东谈主与入款银行订立的《入款左券书》履行。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主在进行入款投资时有违反联系法律法则的章程 及《基金合同》的约定的步履,应实时以书面花样讲述基金管理东谈主在 10 个工作 日内纠正。基金管理东谈主对基金托管东谈主讲述的违纪事项未能在 10 个工作日内纠正 的,基金托管东谈主应阐发中国证监会。基金托管东谈主发现基金管理东谈主有首要违纪步履, 应立即阐发中国证监会,同期讲述基金管理东谈主在 10 个工作日内纠正或断绝结 算,若因基金管理东谈主拒不履行形成基金财产损失的,关系损失由基金管理东谈主承担, 基金托管东谈主不承担任何职责。   (四)基金托管东谈主根据联系法律法则的章程及基金合同的约定,对基金管理 东谈主参与银行间债券阛阓进行监督。基金管理东谈主应在基金投资运作之前向基金托管 东谈主提供恰当法律法则及行业模范的、经平安选拔的、本基金适用的银行间债券市 场走动敌手名单并约定各走动敌手所适用的走动结算方式。基金管理东谈主有职责确 保实时将更新后的走动敌手名单发送给基金托管东谈主,不然由此形成的损失应由基 金管理东谈主承担。基金管理东谈主应严格按照走动敌手名单的范围在银行间债券阛阓选 择走动敌手。基金托管东谈主监督基金管理东谈主是否按事前提供的银行间债券阛阓走动 敌手名单进行走动。在基金存续期间基金管理东谈主不错诊治走动敌手名单,但应将 诊治结果至少提前一个工作日书面讲述基金托管东谈主。新名单详情时已与本次剔除 的走动敌手所进行但尚未结算的走动,仍应按照左券进行结算,但不得再发生新 的走动。如基金管理东谈主根据阛阓需要临时诊治银行间债券走动敌手名单及结算方 式的,应向基金托管东谈主讲明事理,并在与走动敌手发生走动前 3 个走动日内与基 金托管东谈主协商处罚。   基金管理东谈主负责对走动敌手的资信戒指,按银行间债券阛阓的走动王法进行 走动,并负责处罚因走动敌手不履行合同而形成的纠纷及损失。若未践约的走动 敌手在基金管理东谈主详情的时期内仍未承担违约职责过头他关系法律职责的,基金 管理东谈主不错对相应损失先行给以承担,然后再向关系走动敌手追偿。基金托管东谈主 则根据银行间债券阛阓成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东谈主过后发现 基金管理东谈主莫得按照事前约定的走动敌手进行走动时,基金托管东谈主应实时提醒基 金管理东谈主,基金托管东谈主不承担由此形成的任何损构怨职责。   (五)本基金投资通顺受限证券,应死守《对于基金投资非公开刊行股票等       汇安行业龙头夹杂型证券投资基金(2024 年第 3 号)招募讲明书(更新) 通顺受限证券联系问题的讲述》等联系监管章程。 票、公开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可走动证券, 不包括由于发布首要音书或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回 购走动中的质押券等通顺受限证券。   本基金不错投资经中国证监会批准的非公开刊行证券,且限于由中国证券登 记结算有限职责公司、中央国债登记结算有限职责公司或银行间阛阓计帐所股份 有限公司负责登记和存管的,并可在证券走动所或宇宙银行间债券阛阓走动的证 券。   本基金不得投资未经中国证监会批准的非公开刊行证券。   本基金不得投资有锁依期但锁依期不解确的证券。 管理东谈主董事会批准的联系基金投资通顺受限证券的投资决策经过、风险戒指制 度。基金投资非公开刊行股票,基金管理东谈主还应提供基金管理东谈主董事会批准的流 动性风险处置预案。上述贵府应包括但不限于基金投资通顺受限证券的投资额度 和投资比例戒指情况。   基金管理东谈主应至少于初度履行投资指示之前两个工作日将上述贵府书面发 至基金托管东谈主,保证基金托管东谈主有迷漫的时期进行审核。基金托管东谈主应在收到上 述贵府后两个工作日内,以书面或其他两边认同的方式说明收到上述贵府。   基金管理东谈主对本基金投资通顺受限证券的流动性风险负责,确保对关系风险 采选积极灵验的纪律,在合理的时期内灵验处罚基金运作的流动性问题。如因基 金无数赎回或阛阓发生剧烈变动等原因而导致基金现金盘活贫穷时,基金管理东谈主 应保证提供足额现金确保基金的支付结算,并承担总共损失。对本基金因投资流 通受限证券导致的流动性风险,基金托管东谈主不承担任何职责。 要求的联系书面信息,包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、发 行证券数目、刊行价钱、锁依期,基金拟认购的数目、价钱、总成本、应划付的 认购款、资金划付时期等。基金管理东谈主应保证上述信息的信得过、齐备,并应至少 于拟履行投资指示前两个工作日将上述信息书面发至基金托管东谈主,保证基金托管 东谈主有迷漫的时期进行审核。       汇安行业龙头夹杂型证券投资基金(2024 年第 3 号)招募讲明书(更新)   由于基金管理东谈主未实时提供联系证券的具体的必要的信息,致使托管东谈主无法 审核认购指示而影响认购款项划拨的,基金托管东谈主免于承担职责。 资通顺受限证券的步履。如发现基金管理东谈主违反了《基金合同》、                             《托管左券》以 过头他关系法律法则的联系章程,应实时讲述基金管理东谈主,并陈诉中国证监会, 同期采选合理纪律保护基金投资东谈主的利益。基金托管东谈主有权对基金管理东谈主的违 法、违纪以及违反《基金合同》、               《托管左券》的投资指示不予履行,独立即讲述 基金管理东谈主纠正,基金管理东谈主不予纠正或已代表基金签署合同不得不履行时,基 金托管东谈主应向中国证监会阐发。 指定媒介暴露所投资非公开刊行股票的称号、数目、总成本、账面价值,以及总 成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁依期等信息。   (六)基金管理东谈主应当对投资中期单据业务进行研究,阐扬评估中期单据投 资业务的风险,本着审慎、郁闷遵法的原则进行中期单据的投资业务,并应恰当 法律法则及监管机构的关系章程。   (七)基金托管东谈主根据联系法律法则的章程及《基金合同》的约定,对基金 资产净值算计、种种基金份额净值算计、基金用度开支及收入详情、基金收益分 配、关系信息暴露、基金宣传推介材料中登载基金事迹阐述数据等进行监督和核 查。   (八)基金托管东谈主发现基金管理东谈主的上述事项及投资指示或执行投资运作违 反法律法则、《基金合同》和本托管左券的章程,应实时以电话、邮件提醒或书 面请示等方式讲述基金管理东谈主限期纠正。 基金管理东谈主应积极配合和协助基金托 管东谈主的监督和核查。基金管理东谈主收到讲述后应实时查对并回复基金托管东谈主,对于 收到的书面讲述,基金管理东谈主应以书面花样给基金托管东谈主发出回函,就基金托管 东谈主的疑义进行解释或举证,讲明违纪原因及纠正期限。在上述规依期限内,基金 托管东谈主有权随时对讲述县项进行复查,督促基金管理东谈主改正。基金管理东谈主对基金 托管东谈主讲述的违纪事项未能在限期内纠正的,基金托管东谈主应阐发中国证监会。   (九)基金管理东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法则、基金合同和 本托管左券对基金业务履行核查。包括但不限于:对基金托管东谈主发出的请示,基 金管理东谈主应在章程时期内回话并改正,或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证;       汇安行业龙头夹杂型证券投资基金(2024 年第 3 号)招募讲明书(更新) 对基金托管东谈主按照法律法则、基金合同和本托管左券的要求需向中国证监会报送 基金监督阐发的事项,基金管理东谈主应积极配合提供关总共据贵府和轨制等。   若基金托管东谈主发现基金管理东谈主依据走动模范照旧收效的指示违反法律、行政 法则和其他联系章程,或者违反基金合同约定的,应当立即讲述基金管理东谈主实时 纠正,由此形成的损失由基金管理东谈主承担,托管东谈主在履行其讲述义务后,给以免 责。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主有首要违纪步履,应实时阐发中国证监会,同期 讲述基金管理东谈主限期纠正。   (十)当基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时,根据最大限制保 护基金份额握有东谈主利益的原则,基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致,并照应会 计师事务所办法后,不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制,无需召 开基金份额握有东谈主大会审议。   侧袋机制实施期间,本基金的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹比 较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施模范、运作安排(包括但不限于对基金赎回的影 响、信息暴露、用度列支等)、投资安排、特定资产的处置变现和支付等对投资 者权益有首要影响的事项详见基金合同和招募讲明书的章程。   基金托管东谈主依照关系法律法则的章程以及基金合同和招募讲明书的约定,对 侧袋机制启用、特定资产处置和信息暴露等方面进行复核和监督。   三、基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   (一)基金管理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查,核查事项包括 基金托管东谈主安全支握基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户和期货结算 账户等投资所需账户、复核基金管理东谈主算计的基金资产净值和种种基金份额净 值、根据基金管理东谈主指示办理计帐交收、关系信息暴露和监督基金投资运作等行 为。   (二)基金管理东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分 账管理、未履行或无故蔓延履行基金管理东谈主资金划拨指示、深化基金投资信息等 违反《基金法》、基金合同、本左券过头他联系章程时,应实时以书面花样讲述 基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主收到书面讲述后应鄙人一工作日前实时查对并 以书面花样给基金管理东谈主发出回函,讲明违纪原因及纠正期限,并保证在规依期         汇安行业龙头夹杂型证券投资基金(2024 年第 3 号)招募讲明书(更新) 限内实时改正。在上述规依期限内,基金管理东谈主有权随时对讲述县项进行复查, 督促基金托管东谈主改正。   (三)基金托管东谈主有义务配合和协助基金管理东谈主依照法律法则、基金合同和 本托管左券对基金业务履行核查,包括但不限于:对基金管理东谈主发出的书面请示, 基金托管东谈主应在章程时期内回话并改正,或就基金管理东谈主的疑义进行解释或举 证;基金托管东谈主应积极配合提供关系贵府以供基金管理东谈主核查托管财产的齐备性 和信得过性。   (四)基金管理东谈主发现基金托管东谈主有首要违纪步履,应实时阐发中国证监会, 同期讲述基金托管东谈主限期纠正,并将纠正结果阐发中国证监会。   四、基金财产的支握   (一)基金财产支握的原则 与寂寥。 金财产。未经基金管理东谈主的高洁指示,不得自走运用、刑事职责、分拨基金的任何资 产。不属于基金托管东谈主执行灵验戒指下的资产及什物证券等在基金托管东谈主支握期 间的损坏、灭失,基金托管东谈主不承担由此产生的职责。 定到账日历并讲述基金托管东谈主,到账日基金财产莫得到达基金资金账户的,基金 托管东谈主应实时讲述基金管理东谈主采选纪律进行催收,基金管理东谈主应负责向联系当事 东谈主追偿基金财产的损失。 机构的基金资产,或交由期货公司或证券公司负责计帐交收的基金资产(包括但 不限于期货保证金账户内的资金、期货合约等)过头收益;由于该等机构或该机 构会员单元等本左券当事东谈主外第三方的欺骗、核定、过失或歇业等原因给基金资 产形成的损失等不承担职责。          汇安行业龙头夹杂型证券投资基金(2024 年第 3 号)招募讲明书(更新) 金财产。   (二)基金召募期间及召募资金的验资 开立并管理。 基金份额握有东谈主东谈主数恰当《基金法》、                 《运作办法》等联系章程后,基金管理东谈主应 将属于基金财产的全部资金划入基金托管东谈主为基金开立的基金资金账户,同期在 章程时期内,基金管理东谈主应聘用具有从事证券关系业务履历的管帐师事务所进行 验资,出具验资阐发。出具的验资阐发由投入验资的 2 名或 2 名以上中国注册会 计师署名方为灵验。 定办理退款等事宜。   (三)基金资金账户的开立和管理 “托管账户”),支握基金的银行入款,并根据基金管理东谈主的指示办理资金收付。 托管账户称号应为“汇安行业龙头夹杂型证券投资基金”,预留印鉴为托管东谈主印 章。 东谈主和基金管理东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户;亦不得使用基金 的任何账户进行本基金业务之外的行动。 关章程。   (四)基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理 基金开立基金托管东谈主与基金联名的证券账户。 管东谈主和基金管理东谈主不得出借或未经对方情愿私自转让基金的任何证券账户,亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行动。 管理和运用由基金管理东谈主负责。       汇安行业龙头夹杂型证券投资基金(2024 年第 3 号)招募讲明书(更新) 结算备付金账户,并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限职责公司的 一级法东谈主计帐工作,基金管理东谈主应给以积极协助。结算备付金、结算保证金等的 收取按照中国证券登记结算有限职责公司的章程履行。 他投资品种的投资业务,触及关系账户的开立、使用的,按联系章程开立、使用 并管理;若无关系章程,则基金托管东谈主比照上述对于账户开立、使用的章程履行。   (五)债券托管账户的开设和管理   基金合同收效后,基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限责 任公司和银行间阛阓计帐所股份有限公司的联系章程,以基金的口头在银行间市 场登记结算机构开立债券托管账户,并代表基金进行银行间阛阓债券的结算。   (六)其他账户的开立和管理 等,基金托管东谈主按照章程开立期货结算账户等投资所需账户。完成上述账户开立 后,基金管理东谈主应以书面花样将期货公司提供的期货保证金账户的驱动资金密码 和阛阓监控中心的登录用户名及密码奉告基金托管东谈主。资金密码和阛阓监控中心 登录密码重置由基金管理东谈主进行,重置后务必实时讲述托管东谈主。   基金托管东谈主和基金管理东谈主应当在开户过程中相互配合,并提供所需贵府。管 理东谈主保证所提供的账户开户材料的信得过性和灵验性,且在关系贵府变更后实时将 变更的贵府提供给托管东谈主。 定,由基金管理东谈主协助基金托管东谈主按照联系法律法则和本左券的约定协商后开 立。新账户按联系章程使用并管理。 理。   (七)基金财产投资的联系有价凭证等的支握   基金财产投资的联系什物证券等有价凭证按约定由基金托管东谈主存放于基金 托管东谈主的支握库,或存入中央国债登记结算有限职责公司、银行间阛阓计帐所股 份有限公司、中国证券登记结算有限职责公司上海分公司/深圳分公司或单据营 业中心的代支握库,什物支握凭证由基金托管东谈主握有。什物证券等有价凭证的购        汇安行业龙头夹杂型证券投资基金(2024 年第 3 号)招募讲明书(更新) 买和转让,由基金托管东谈主根据基金管理东谈主的指示办理。基金托管东谈主对由上述存放 机构及基金托管东谈主之外机构执行灵验戒指的有价凭证不承担支握职责。   (八)与基金财产联系的首要合同的支握   由基金管理东谈主代表基金签署的、与基金财产联系的首要合同的原件分别由基 金管理东谈主、基金托管东谈主支握。除本左券另有章程外,基金管理东谈主代表基金签署的 与基金财产联系的首要合同应保证基金管理东谈主和基金托管东谈主至少各握有一份正 本的原件。基金管理东谈主应在首要合同签署后实时将首要合同传真给基金托管东谈主, 并在三十个工作日内将正本投递基金托管东谈主处。因基金管理东谈主发送的合同传真件 与过后投递的合同原件不一致所形成的后果,由基金管理东谈主负责。首要合同的保 管期限为基金合同圮绝后不少于 15 年。   对于无法取得二份以上的正本的,基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公章 的合同传真件,未经两边协商一致,合同原件不得回荡。基金管理东谈主向基金托管 东谈主提供的合同传真件与基金管理东谈主留存原件不一致的,以传真件为准。   五、基金资产净值算计、估值和管帐核算   (一)基金资产净值的算计、复核与完成的时期及模范   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。   种种基金份额净值是按照每个工作日闭市后,种种基金资产净值除以当日该 类基金份额的余额数目算计,均精准到 0.0001 元,少许点后第五位四舍五入。 国度另有章程的,从其章程。   基金管理东谈主每个工作日算计基金资产净值、种种基金份额净值,经基金托管 东谈主复核,按章程公告。   基金管理东谈主每工作日对基金资产进行估值后,将基金资产净值、种种基金份 额净值发送基金托管东谈主,经基金托管东谈主复核无误后,由基金管理东谈主对外公布。 东谈主承担。本基金的基金管帐职责方由基金管理东谈主担任,因此,就与本基金联系的 管帐问题,如经关系各方在对等基础上充分谈论后,仍无法达成一问候见的,按 照基金管理东谈主对基金资产净值的算计结果对外给以公布。   (二)基金资产的估值        汇安行业龙头夹杂型证券投资基金(2024 年第 3 号)招募讲明书(更新)   基金管理东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定进行估值。   (三)基金份额净值舛讹的处理方式   基金管理东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定处理份额净值舛讹。   (四)基金管帐轨制   按国度联系部门章程的管帐轨制履行。   (五)基金账册的建立   基金管理东谈主和基金托管东谈主在基金合同收效后,应按照两边约定的解除记账方 法和管帐处理原则,分别独随即成就、记录和支握本基金的全套账册,对关系各 方各自的账册依期进行查对,相互监督,以保证基金资产的安全。   (六)基金财务报表与阐发的编制和复核   基金财务报表由基金管理东谈主编制,基金托管东谈主复核。   基金托管东谈主在收到基金管理东谈主编制的基金财务报表后,进行寂寥的复核。核 对不符时,应实时讲述基金管理东谈主共同查出原因,进行诊治,直至两边数据皆备 一致。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在每月终端后 5 个工作日内完成月度报表的编 制及复核;在季度终端之日起 15 个工作日内完成基金季度阐发的编制及复核; 在上半年终端之日起两个月内完成基金中期阐发的编制及复核;在每年终端之日 起三个月内完成基金年度阐发的编制及复核。基金托管东谈主在复核过程中,发现双 方的报表存在不符时,基金管理东谈主和基金托管东谈主应共同查明原因,进行诊治,调 整以国度联系章程为准。基金年度阐发中的财务管帐阐发应当经过具有证券、期 货关系业务履历的管帐师事务所审计。基金合同收效不及两个月的,基金管理东谈主 不错不编制当期季度阐发、中期阐发或者年度阐发。   (七)在有需要时,基金管理东谈主应每季度向基金托管东谈主提供基金事迹比拟基 准的基础数据和编制结果。   六、基金份额握有东谈主名册的支握   基金份额握有东谈主名册至少应包括基金份额握有东谈主的称号、证件号码和握有的 基金份额。基金份额握有东谈主名册由基金登记机构根据基金管理东谈主的指示编制和保       汇安行业龙头夹杂型证券投资基金(2024 年第 3 号)招募讲明书(更新) 管,基金管理东谈主和基金托管东谈主应分别支握基金份额握有东谈主名册,保存期不少于   在基金托管东谈主要求或编制中期阐发和年报前,基金管理东谈主应将联系贵府送交 基金托管东谈主,不得无故断绝或延误提供,并保证其的信得过性、准确性和齐备性。 基金管理东谈主和托管东谈主不得将所支握的基金份额握有东谈主名册用于基金托管业务以 外的其他用途,并应死守隐私义务。   七、争议处罚方式   各方当事东谈主情愿,因本左券而产生的或与本左券联系的一切争议,如经友好 协商未能处罚的,任何一方均有权将争议提交中国海外经济贸易仲裁委员会,按 照中国海外经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁王法进行仲裁。仲裁地点为北京 市。仲裁裁决是终局的,对各方当事东谈主均有持续力,仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间,两边当事东谈主应信守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责,各自连接 诚恳、郁闷、遵法地履行基金合同和本托管左券章程的义务,看重基金份额握有 东谈主的正当权益。   本左券受中国法律统领。   八、托管左券的变更、圮绝与基金财产的计帐   (一)托管左券的变更模范   本左券两边当事东谈主经协商一致,不错对左券进行修改。修改后的新左券,其 内容不得与基金合同的章程有任何冲突。基金托管左券的变更应报中国证监会备 案。   (二)基金托管左券圮绝的情形 务,而在 6 个月内无其他恰当的托管机构贯串其原有权益义务; 务,而在 6 个月内无其他恰当的基金管理公司贯串其原有权益义务;   (三)基金财产的计帐   基金管理东谈主与基金托管东谈主按照《基金合同》的约定处理基金财产的计帐。

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