（原标题：董事会文书职责轨制（2024年10月））

吴通控股集团股份有限公司董事会文书职责轨制

第一章 总 则 第一条 为领导公司董事会文书之平方职责，字据《公司法》、《创业板上市执法》、《深圳证券往还所上市公司自律监管指挥第 2号——创业板上市公司规范运作》和《公司法例》的关联法例，制定本轨制。 第二条 公司设董事会文书别称，董事会文书手脚公司与证券往还所之间的指定连合东谈主，是公司董事会聘任的高等经管东谈主员，对公司和董事会负责。公司应当为董事会文书履行职责提供便利条目，董事、监事、其他高等经管东谈主员和推断职责主谈主员应当支撑、配合董事会文书的职责。董事会文书为履行职责，有权了解公司财务和探究情况，插足波及信息流露的关联会议，查阅波及信息流露的所有这个词文献，并要求公司关联部门和东谈主员实时提供推断辛苦和信息。 第三条 董事会文书应当效用《公司法例》，承担公司高等经管东谈主员的关联法律职守，对公司负有至意和奋力义务，不得利用权利为我方或他东谈主谋取利益。

第二章 任职经验 第四条 董事会文书由董事长提名，经董事会聘任或解聘。公司董事或其他高等经管东谈主员不错兼任董事会文书。董事兼任董事会文书的，如某一溜为需由董事、董事会文书差异作出的，则该兼任董事及董事会文书的东谈主不得以双重身份作出。 第五条 董事会文书应当具有必备的专科常识和训导，其任职经验为：（一）有大学专科以上学历，从事文书、经管、股权事务等职责三年以上；（二）有一定财务、税收、法律、金融、企业经管、计较机应用等方面常识，具有考究的个东谈主品性和处事谈德，严格效用关联法律、法例和规章，野蛮诚心地履行职责；（三）必须经证券往还所专科培训和经验锻真金不怕火并赢得及格文凭；（四）闇练公司探究经管情况，具有考究的组织合作才能和不异才能。 第六条 下列东谈主员不得担任董事会文书：（一）公司现任监事；（二）字据《公司法》等法律法例偏激他关联法例不得担任董事、监事、高等经管东谈主员的情形；（三）被中国证监会给与不得担任上市公司董事、监事、高等经管东谈主员的市集禁入轨范，期限尚未届满；（四）被证券往还所公开认定为不合乎担任上市公司董事、监事和高等经管东谈主员，期限尚未届满；（五）最近三年受到过中国证监会的行政处罚；（六）最近三十六个月受到过证券往还所公开驳诘或者三次以上通报品评；（七）公司聘用的司帐师事务所的司帐师和讼师事务所的讼师；（八）中国证监会或证券往还所认定不合乎担任董事会文书的其他情形。

第三章 主要职责 第七条 董事会文书的职责：（一）负责公司和推断当事东谈主与深圳证券往还所偏激他证券监管机构之间的不异和连合，保证公司股票上市的证券往还所不错随时与其赢得职责推断；（二）准备和递交国度关联部门要求的公司董事会和鼓动会出具的答复和文献；（三）计算公司董事会会议和鼓动会会议，插足鼓动会、董事会、监事会及高等经管东谈主员推断会议，并负责会议的纪录通晓议文献、纪录的守护；（四）负责公司信息流露事务，保证公司信息流露的实时、准确、正当、信得过和齐全，督促公司制定并执行信息流露经管轨制和要紧信息的里面答复轨制，促使公司和推断当事东谈主照章履行信息流露义务，并按照关联法例向深圳证券往还所办理依期答复和临时答复的流露职责；（五）列席波及信息流露的关联会议。公司关联部门应当向董事会文书提供信息流露所需要的辛苦和信息，公司在作出要紧决定之前，应当从信息流露角度征询董事会文书的认识；（六）负责与公司信息流露关联的守秘职责，制定守秘轨范，促使公司董事、监事和其他高等经管东谈主员以及推断知情东谈主员在信息流露前保守巧妙，并在内幕信息显露时，实时给与赞助轨范并向证券往还所和证券监管机构答复；（七）保证有权得到公司关联文献和纪录；（八）作念好公司与投资者之间的经管关系，接待投资者来访，回答投资者霸术，向投资者提供公司流露的辛苦；（九）负责守护公司鼓动名册、董事名册、大鼓动及董事、监事和高等经管东谈主员合手有本公司股票的辛苦以及公司董事会钤记，守护公司鼓动会和董事会会议文献通晓议纪录；（十）匡助公司董事、监事、高等经管东谈主员了解《公司法》《证券法》《创业板上市执法》等推断的法律、法例及《公司法例》等公司惩办文献，组织董事、监事和高等经管东谈主员进行推断法律法例执法及证券往还所其他法例要求的培训，协助前述东谈主员了解各安宁信息流露中的职责；（十一）督促董事、监事和高等经管东谈主员效用法律法例执法、证券往还所其他法例和公司法例，切实履行其所作出的高兴；在明察公司、董事、监事和高等经管东谈主员作出或者可能作出违犯关联法例的有策画时，应当赐与领导独立即确凿向证券往还所答复；（十二）匡助公司董事会照章讹诈权利，在董事会违犯法律、法例作出有策画时实时领导与会董事，并提请列席会议的监事就此发表认识。若是董事会坚合手作出上述有策画，应当把情况纪录在会议纪录上，必要时，提交公司监事会或向证券往还所及关联部门反馈；（十三）负责处理公司与鼓动之间的推断事务及鼓动之间的推断事务；（十四）热心关联公司的传说并主动求证信得过情况，督促董事会等关联主体实时回应证券往还所问询；（十五）为公司独处董事和董事会挑升委员会的职责提供支撑；（十六）法律、法例、《公司法例》和《创业板上市执法》所法例及公司董事会授权的其他职责。 第八条 董事会文书在职员工夫应当按照要求插足证券往还所组织的后续培训。 第九条 董事会文书手脚公司高等经管东谈主员，为履行职责有权插足推断会议，查阅关联文献，要求公司关联部门和东谈主员实时提供推断辛苦和信息，了解公司的财务和探究等情况。董事会偏激他高等经管东谈主员应当支撑董事会文书的职责，关于董事会文书建议的问询，应当实时、确凿赐与回应，并提供推断辛苦。 第十条 董事长应当保证董事会文书的知情权，为其履行职责创造考究的职责条目，不得以任何面目残害其照章讹诈权利。董事长在接到关联公司要紧事项的答复后，应当要求董事会文书实时履行信息流露义务。董事会文书在履行职责流程中受到失当妨碍和严重残害时，不错平直向推断监管部门答复。

第四章 聘任与解聘 第一节 聘任 第十一条 董事会文书由公司董事长提名，董事会聘任，任期三年，可连聘连任，报证券往还所备案并公告。 第十二条 公司在聘任董事会文书时，应当与其刚烈守秘左券，要求董事会文书高兴在职员工夫以及离任后合手续履行守秘义务直至关联信息流露死心，但波及公司行恶违法行为的信息以外。 第十三条 董事会文书聘任后，应当实时公告并向证券往还所提交以下辛苦：（一）公司董事会的聘任书或者推断董事会有策画；（二）董事会文书的通信方法；（三）通信方法发生变更时，公司应当实时向证券往还所提交变更后的辛苦。 第十四条 公司在聘任董事会文书的同期，聘任证券事务代表，协助董事会文书履行职责；在董事会文书不成履行职责时，可由证券事务代表讹诈其权利并履行其职责。在此工夫，并失天然撤职董事会文书对公司信息流露事务所负有的职守。证券事务代表应当赢得证券往还所颁发的董事会文书经验培训及格文凭。

第二节 下野或解聘 第十五条 董事会文书有下列情形之一的，公司应当自事实发生之日起在一个月内解聘董事会文书：（一）本轨制第六条法例的任何一种情形；（二）在执行职务时出现要紧额外和野蛮，给公司或投资者形成要紧亏损；（三）违犯国度法律法例、《公司法例》、中国证监会和深圳证券往还所关联法例给公司或投资者形成要紧亏损；（四）褪色三个月以上不成履行职责；（五）深圳证券往还所、中国证监会、中国证监会派出机构觉得不宜连接担任董事会文书的其他情形。 第十六条 公司董事会文书如辞职或被解聘，公司董事会应当在原任董事会文书下野后三个月内负责聘任新的董事会文书。董事会文书离任前，应当摄取公司董事会和监事会的离任审查，在监事会的监督下打法关联档案文献、正在办理的事项以偏激他待办理事项。 第十七条 董事会文书空白工夫，公司应当实时指定别称董事或者高等经管东谈主员代行董事会文书的职责，并报推断证券往还所备案，同期尽快细则董事会文书东谈主选。公司指定代行董事会文书职责的东谈主员之前，由董事长代行董事会文书职责。董事会文书空白时辰卓绝三个月的，董事长应现代行董事会文书职责，直至公司聘任新的董事会文书。 第十八条 公司董事会解聘董事会文书应当具有充分情理，解聘董事会文书或董事会文书辞职时，公司董事会应当同期向证券往还所答复，阐明原因并公告。董事会文书有权就被公司失当解聘或者与辞职关联的情况，向证券往还所提交个东谈主叙述答复。

第五章 附 则 第十九条 本轨制由公司董事会负责诠释。 第二十条 本轨制自公司董事会审议通过之日起履行。