鹏华安益增强羼杂型证券投资基金       托管公约  基金管理东说念主：鹏华基金管理有限公司 基金托管东说念主：中国工商银行股份有限公司                                         鹏华安益增强羼杂型证券投资基金托管公约                                 目   录                                  鹏华安益增强羼杂型证券投资基金托管公约                        一、基金托管公约当事东说念主    （一）基金管理东说念主    称呼：鹏华基金管理有限公司    住所：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国外商会中心 43 层    法定代表东说念主：张纳沙    成立时刻：1998 年 12 月 22 日    批准成立机关及批准成立文号：中国证券监督管理委员会［1998］31 号文    注册老本： 1.5 亿元    组织样式: 有限职守公司    谋划界限：基金召募；基金销售；金钱管理以及中国证监会许可的其它业务    存续时期：抓续谋划    电话： 0755-82021233    传真： 0755-82021155    辩论东说念主：龙毅    （二）基金托管东说念主    称呼：中国工商银行股份有限公司    注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号    成立时刻：1984 年 1 月 1 日    法定代表东说念主：陈四清    注册老本：东说念主民币 35,640,625.71 万元    辩论电话：010-66105799    辩论东说念主：郭明    组织样式：股份有限公司    批准成立机关和成立文号：国务院《对于中国东说念主民银行专门诈骗中央银行职能的决定》 （国发[1983]146 号）    存续时期：抓续谋划    谋划界限：办理东说念主民币入款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单子承兑、贴现、 转贴现、各样汇兑业务；代理资金计帐；提供信用证就业及担保；代理销售业务；代理刊行、                             鹏华安益增强羼杂型证券投资基金托管公约 代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理证券投资基金计帐业务（银证转账）； 保障代理业务；代理计谋性银行、异邦政府和国外金融机构贷款业务；支抓箱就业；刊行金 融债券；买卖政府债券、金融债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托管理 就业；年金账户管理就业；绽开式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信探问、咨 询、见证业务；贷款承诺；企业、个东说念主财务参谋人就业；组织或参加银团贷款；外汇入款；外 汇贷款；外币兑换；出口托收及入口代收；外汇单子承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；发 行、代理刊行、买卖或代理买卖股票之外的外币有价证券；自营、代客外汇买卖；外汇金融 生息业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银行业务；办理结汇、售汇业务；经国 务院银行业监督管理机构批准的其他业务。                             鹏华安益增强羼杂型证券投资基金托管公约               二、基金托管公约的依据、宗旨和原则      签订本公约的依据是《中华东说念主民共和国证券投资基金法》                              （以下简称《基金法》）、                                         《公开 召募证券投资基金运作管理办法》               （以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》 （以下简称《销售办法》）、             《证券投资基金信息裸露管理办法》                            （以下简称《信息裸露办法》）、 《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险管理章程》、                         《证券投资基金信息裸露内容与样式 准则第 7 号〈托管公约的内容与样式〉》                    、《鹏华安益增强羼杂型证券投资基金基金合同》                                         （以 下简称《基金合同》）过甚他辩论章程。      签订本公约的宗旨是明确基金托管东说念主与基金管理东说念主之间在基金财产的支抓、投资运作、 净值狡计、收益分派、信息裸露及相互监督等辩论事宜中的权力、义务及职责，确保基金财 产的安全，保护基金份额抓有东说念主的正当权益。      基金管理东说念主和基金托管东说念主本着对等自觉、真挚信用、充分保护基金份额抓有东说念主正当权益 的原则，经协商一致，签订本公约。      除非本公约另有约定，本公约所使用的词语或简称与其在《基金合同》的释义部分具有 相同含义。      若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施时期的关联安排见基金合同和招募说明书的规 定。      本基金信息裸露事项以法律法例定程及基金合同约定的内容为准。                            鹏华安益增强羼杂型证券投资基金托管公约             三、基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查  （一）基金托管东说念主对基金管理东说念主的投资举止诈骗监督权 投资对象进行监督。   本基金将投资于以下金融用具：   本基金的投资界限为具有邃密流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的股票（包 含中小板、创业板过甚他经中国证监会核准上市的股票、存托凭证）、债券（含国债、金融 债、企业债、公司债、央行单子、中期单子、短期融资券、超短期融资券、次级债、可调遣 债券、可交换债券、中小企业私募债等）                  、货币市集用具（含同行存单）、债券回购、权证、 金钱支抓证券以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须相宜中国证监 会关联章程）      。   本基金不得投资于关联法律、法例、部门轨则及《基金合同》辞让投资的投资用具。 进行监督：   股票（含存托凭证）金钱占基金金钱的比例不跨越 30%；债券金钱占基金金钱的比例 不低于 70%；基金保留的现款以及投资于到期日在一年以内的政府债券的比例系数不低于 基金金钱净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理东说念主在履行适当本事 后，不错和谐上述投资品种的投资比例，但须与基金托管东说念主协商一致后方可纳入基金托管东说念主 投资监督界限。   因基金界限或市集变化等要素导致投资组合不相宜上述章程的，基金管理东说念主应在合理 的期限内和谐基金的投资组合，以相宜上述比例戒指。法律法例另有章程时，从其章程。   如法律法例或监管机构以后允许本基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适当本事后， 不错将其纳入投资界限，并可依据届时有用的法律法例应时合理地和谐投资界限。   （2）根据法律法例的章程及《基金合同》的约定，本基金投资组合罢黜以下投资限制： 例不低于 70%；                            鹏华安益增强羼杂型证券投资基金托管公约 不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； 存托凭证），不跨越该证券的 10%； 的可畅达股票，不得跨越该上市公司可畅达股票的 15%； 可畅达股票，不得跨越该上市公司可畅达股票的 30%； 权证的 10%； 的 10%； 会章程的非凡品种除外； 证券界限的 10%； 金钱支抓证券，不得跨越其各样金钱支抓证券系数界限的 10%； 金钱支抓证券时期，若是其信用品级下跌、不再相宜投资方法，应在评级叙述发布之日起 3 个月内赐与一起卖出； 所陈说的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；                               鹏华安益增强羼杂型证券投资基金托管公约 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金管理东说念主之外的要素以致基金不符 合前述所章程比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限金钱的投资； 往复的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资界限保抓一致；      法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行适当本事后， 则本基金投资不再受关联限制。      （3）法例允许的基金投资比例和谐期限      除上述第 2）、14）                、18）、19）条之外，由于证券市集波动、上市公司合并或基金界限 变动等基金管理东说念主之外的原因导致的投资组合不相宜上述约定的比例，不在限制之内，但 基金管理东说念主应在 10 个往复日内进行和谐，以达到章程的投资比例限制要求。法律法例另有 章程的从其章程。      基金管理东说念主应在出现可料思金钱界限大幅变动的情况下，至少提前 2 个责任日认真向 基金托管东说念主发函说明基金可能变动界限和公司应付措施，便于托管东说念主实施往复监督。      （4）本基金不错按照国度的辩论章程进行融资。      除投资金钱配置外，基金托管东说念主对基金投资的监督和查验自《基金合同》奏效之日起开 始。 为进行监督：      根据法律法例的章程及《基金合同》的约定，本基金辞让从事下列举止：      （1）承销证券；      （2）违背章程向他东说念主贷款或者提供担保；      （3）从事承担无尽职守的投资；      （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有章程的除外；      （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资； 间债券市集进行监督。      （1）基金托管东说念主按以下方式对基金管理东说念主参与银行间市集往复的往复敌手资信风险控 制措施进行监督。                           鹏华安益增强羼杂型证券投资基金托管公约   基金管理东说念主向基金托管东说念主提供相宜法律法例及行业方法的银行间市集往复敌手的名单， 并按照审慎的风险抑制原则在该名单中约定各往复敌手所适用的往复结算方式。基金托管东说念主 在收到名单后 2 个责任日内回函阐述收到该名单。基金管理东说念主应如期或不如期对银行间市集 现券及回购往复敌手的名单进行更新，名单中增多或减少银行间市集往复敌手时须提前书面 示知基金托管东说念主，基金托管东说念主于 2 个责任日内回函阐述收到后，对名单进行更新。基金管理 东说念主收到基金托管东说念主书面阐述后，被阐述和谐的名单初始奏效，新名单奏效前已与本次剔除的 往复敌手所进行但尚未结算的往复，仍应按照公约进行结算。   若是基金托管东说念主发现基金管理东说念主与不在名单内的银行间市集往复敌手进行往复，应实时 提醒基金管理东说念主取销往复，经提醒后基金管理东说念主仍推论往复并酿成基金金钱失掉的，基金托 管东说念主不承担职守，发生此种情形时，托管东说念主有权叙述中国证监会。   （2）基金托管东说念主对于基金管理东说念主参与银行间市集往复的往复方式的抑制   基金管理东说念主在银行间市集进行现券买卖和回购往复时，需按往复敌手名单中约定的该 往复敌手所适用的往复结算方式进行往复。若是基金托管东说念主发现基金管理东说念主莫得按照预先约 定的往复方式进行往复时，基金托管东说念主应实时提醒基金管理东说念主与往复敌手再行笃定往复方 式，经提醒后仍未改正时酿成基金金钱失掉的，基金托管东说念主不承担职守。   （3）基金管理东说念主参与银行间市集往复的中枢往复敌手为中国工商银行、中国银行、中 国建筑银行、中国农业银行和交通银行，基金管理东说念主在示知基金托管东说念主后，不错根据那时的 市集情况和谐中枢往复敌手名单。基金管理东说念主有职守抑制往复敌手的资信风险，在与中枢交 易敌手之外的往复敌手进行往复时，由于往复敌手资信风险引起的失掉先由基金管理东说念主承 担，自后有权要求关联职守东说念主进行补偿。基金托管东说念主的监督职守仅限于根据已提供的名单， 审核往复敌手是否在名单内列明。   本基金投资银行入款的信用风险主要包括入款银行的信用品级、入款银行的支付本事 等波及到入款银行采纳方面的风险。本基金中枢入款银行名单为中国工商银行、中国银行、 中国建筑银行、中国农业银行和交通银行，本基金投资除中枢入款银行之外的银行入款出现 由于入款银行信用风险而酿成的失掉机，先由基金管理东说念主负责补偿，之后有权要求关联职守 东说念主进行补偿。基金管理东说念主在示知基金托管东说念主后，不错根据那时的市集情况对于中枢入款银行 名单进行和谐。基金托管东说念主的监督职守仅限于根据已提供的名单，审核中枢入款银行是否在 名单内列明。                            鹏华安益增强羼杂型证券投资基金托管公约   （1）基金投资畅达受限证券，应战胜《对于基金投资非公开拓行股票等畅达受限证券 辩论问题的示知》等辩论法律法例定程。   （2）畅达受限证券与上文所述的流动性受限金钱并不十足一致，包括由《上市公司证 券刊行管理办法》模范的非公开拓行股票、公开拓行股票网下配售部分等在刊行时明确一定 期限锁如期的可往复证券,不包括由于发布紧要讯息或其他原因而临时停牌的证券、已刊行 未上市证券、回购往复中的质押券等畅达受限证券。   （3）基金管理东说念主应在基金初度投资畅达受限证券前，向基金托管东说念主提供经基金管理东说念主 董事会批准的辩论基金投资畅达受限证券的投资决策经过、风险抑制轨制。基金投资非公开 刊行股票，基金管理东说念主还应提供基金管理东说念主董事会批准的流动性风险处置预案。上述府上应 包括但不限于基金投资畅达受限证券的投资额度和投资比例抑制情况。   基金管理东说念主应至少于初度推论投资指示之前两个责任日将上述府上书面发至基金托管 东说念主，保证基金托管东说念主有有余的时刻进行审核。基金托管东说念主应在收到上述府上后两个责任日内， 以书面或其他两边招供的方式阐述收到上述府上。   （4）基金投资畅达受限证券前，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供相宜法律法例要求的 辩论书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行 价钱、锁如期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金金钱净值的比例、已抓有 畅达受限证券市值占金钱净值的比例、资金划付时刻等。基金管理东说念主应保证上述信息的信得过、 完好，并应至少于拟推论投资指示前两个责任日将上述信息书面发至基金托管东说念主，保证基金 托管东说念主有有余的时刻进行审核。   （5）基金托管东说念主应按照《对于基金投资非公开拓行股票等畅达受限证券辩论问题的通 知》章程，对基金管理东说念主是否战胜法律法例进行监督，并审核基金管理东说念主提供的辩论书面信 息。基金托管东说念主以为上述府上可能导致基金出现风险的，有权要求基金管理东说念主在投资畅达受 限证券前就该风险的摒除或注重措施进行补充书面说明，并保留稽查基金管理东说念主风险管理部 门就基金投资畅达受限证券出具的风险评估叙述等备查府上的权力。不然，基金托管东说念主有权 拒却推论辩论指示。因拒却推论该指示酿成基金财产失掉的，基金托管东说念主不承担任何职守， 并有权叙述中国证监会。   如基金管理东说念主和基金托管东说念主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求惩办。若是基金 托管东说念主切实履行监督职责，则不承担任何职守。若是基金托管东说念主莫得切实履行监督职责，导                            鹏华安益增强羼杂型证券投资基金托管公约 致基金出现风险，基金托管东说念主承诺担连带职守。  （二）基金托管东说念主应根据辩论法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基金金钱净值 狡计、各样基金份额净值狡计、应收资金到账、基金用度开支及收入笃定、基金收益分派、 关联信息裸露、基金宣传推介材料中登载基金功绩弘扬数据等进行监督和核查。  （三）基金托管东说念主发现基金管理东说念主的投资运作过甚他运作违背《基金法》、                                  《基金合同》、 基金托管公约辩论章程时，应实时以书面样式示知基金管理东说念主限期矫正，基金管理东说念主收到通 知后应不才一个责任日实时查对，并以书面样式向基金托管东说念主发出回函，进行表露或举证。   在限期内，基金托管东说念主有权随时对示知县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金管理 东说念主对基金托管东说念主示知的违法事项未能在限期内矫正的，基金托管东说念主应叙述中国证监会。基金 托管东说念主有义务要求基金管理东说念主补偿因其违背《基金合同》而以致投资者际遇的失掉。   对于依据往复本事尚未成交的且基金托管东说念主在往复前好像监控的投资指示，基金托管东说念主 发现该投资指示违背关法律法例定程或者违背《基金合同》约定的，应当拒却推论，立即通 知基金管理东说念主，并向中国证监会叙述。   对于必须于估值完成后方可获知的监控贪图或依据往复本事依然成交的投资指示，基金 托管东说念主发现该投资指示违背法律法例或者违背《基金合同》约定的，应当立即示知基金管理 东说念主，并叙述中国证监会。   基金管理东说念主应积极互助和协助基金托管东说念主的监督和核查，必须在章程时刻内回复基金托 管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行表露或举证，对基金托管东说念主按照法例要求需向中国证 监会报送基金监督叙述的，基金管理东说念主应积极互助提供关联数据府上和轨制等。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主有紧要违法举止，应立即叙述中国证监会，同期示知基金管 理东说念主限期矫正。   基金管理东说念主无正大原理，拒却、阻隔基金托管东说念主根据本公约章程诈骗监督权，或遴选拖 延、诈骗等技能妨碍基金托管东说念主进行有用监督，情节严重或经基金托管东说念主提倡告诫仍不改正 的，基金托管东说念主应叙述中国证监会。                            鹏华安益增强羼杂型证券投资基金托管公约            四、基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   基金管理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管 东说念主安全支抓基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管理东说念主狡计的基金资 产净值和各样基金份额净值、根据管理东说念主指示办理计帐交收、关联信息裸露和监督基金投资 运作等举止。   基金管理东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、无故未执 行或无故蔓延推论基金管理东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违背《基金法》、                                     《基金合 同》、本托管公约过甚他辩论章程时，基金管理东说念主应实时以书面样式示知基金托管东说念主限期纠 正，基金托管东说念主收到示知后应实时查对阐述并以书面样式向基金管理东说念主发出回函。在限期内， 基金管理东说念主有权随时对示知县项进行复查，督促基金托管东说念主改正，并予协助互助。基金托管 东说念主对基金管理东说念主示知的违法事项未能在限期内矫正的，基金管理东说念主应叙述中国证监会。基金 管理东说念主有义务要求基金托管东说念主补偿基金因此所际遇的失掉。   基金管理东说念主发现基金托管东说念主有紧要违法举止，应立即叙述中国证监会和银行业监督管理 机构，同期示知基金托管东说念主限期矫正。   基金托管东说念主应积极互助基金管理东说念主的核查举止，包括但不限于：提交关联府上以供基金 管理东说念主核查托管财产的完好性和信得过性，在章程时刻内回复基金管理东说念主并改正。   基金托管东说念主无正大原理，拒却、阻隔基金管理东说念主根据本公约章程诈骗监督权，或遴选拖 延、诈骗等技能妨碍基金管理东说念主进行有用监督，情节严重或经基金管理东说念主提倡告诫仍不改正 的，基金管理东说念主应叙述中国证监会。                             鹏华安益增强羼杂型证券投资基金托管公约                  五、基金财产支抓  （一）基金财产支抓的原则 分、分派基金的任何财产。 他基金的托管业求实行严格的分账管理，确保基金财产的完好与沉静。 辩论当事东说念主笃定到账日历并示知基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金托管东说念主处的，基 金托管东说念主应实时示知基金管理东说念主遴选措施进行催收。由此给基金酿成失掉的，基金管理东说念主应 负责向辩论当事东说念主追偿基金的失掉，基金托管东说念主对此不承担职守。   （二）召募资金的考据   召募期内销售机构按销售与就业代理公约的约定，将认购资金划入基金管理东说念主在具有托 管履历的营业银行开设的鹏华基金管理有限公司基金认购专户。该账户由基金管理东说念主开立并 管理。基金召募期满，召募的基金份额总和、基金召募金额、基金份额抓有东说念主东说念主数相宜《基 金法》、    《运作办法》等辩论章程后，由基金管理东说念主遴聘具有从事证券业务履历的管帐师事务 所进行验资，出具验资叙述，出具的验资叙述应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册 管帐师署名有用。验资完成，基金管理东说念主应将召募的属于本基金财产的一起资金划入基金托 管东说念主为基金开立的金钱托管专户中，基金托管东说念主在收到资金当日出具阐述文献。   若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》奏效的要求，由基金管理东说念主按章程办理退 款事宜。   （三）基金的银行账户的开立和管理   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在其营业机构开设金钱托管专户，支抓基金的银行存 款。该账户的开设和管原理基金托管东说念主承担。本基金的一切货币出入举止，均需通过基金托 管东说念主的金钱托管专户进行。   金钱托管专户的开立和使用，限于知足开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金管理 东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的任何银行账户进行本基                               鹏华安益增强羼杂型证券投资基金托管公约 金业务之外的举止。      金钱托管专户的管理当相宜《东说念主民币银行结算账户管理办法》、《现款管理暂行条例》、 《东说念主民币利率管理章程》、            《利率管理暂行章程》                     、《支付结算办法》以及银行业监督管理机构 的其他章程。      （四）基金证券账户与证券往复资金账户的开设和管理      基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限公司上海分公 司/深圳分公司开设证券账户。      基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限职守公司上海分公司/深圳分 公司开立基金证券往复资金账户，用于证券计帐。      基金证券账户的开立和使用，限于知足开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金管理 东说念主不得出借和未经对方同意私行转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户进行 本基金业务之外的举止。      （五）债券托管账户的开立和管理       《基金合同》奏效后，基金管理东说念主负责以基金的口头央求并取得参加天下银行间同行 拆借市集的往复履历，并代表基金进行往复；基金托管东说念主负责以基金的口头在中央国债登记 结算有限职守公司开设银行间债券市集债券托管自营账户，并由基金托管东说念主负责基金的债券 的后台匹配及资金的计帐。 议，本来由基金托管东说念主支抓，基金管理东说念主保存副本。      （六）其他账户的开设和管理      在本托管公约签订日之后，本基金被允许从事相宜法律法例定程和《基金合同》约定的 其他投资品种的投资业务时，若是波及关联账户的开设和使用，由基金管理东说念主协助托管东说念主根 据辩论法律法例的章程和《基金合同》的约定，开立辩论账户。该账户按辩论法令使用并管 理。      （七）基金财产投资的辩论什物证券、银行如期入款存单等有价凭证的支抓      基金财产投资的辩论什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的支抓库；其中什物证券 也可存入中央国债登记结算有限职守公司或中国证券登记结算有限职守公司上海分公司/深 圳分公司或单子营业中心的代支抓库。什物证券的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金管理 东说念主的指示办理。属于基金托管东说念主履行有用抑制下的什物证券在基金托管东说念主支抓时期的损坏、 灭失，由此产生的职守应由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主对基金托管东说念主之外机构履行有用控                              鹏华安益增强羼杂型证券投资基金托管公约 制或支抓的证券不承担支抓职守。      （八）与基金财产辩论的紧要合同的支抓      由基金管理东说念主代表基金签署的与基金辩论的紧要合同的原件分别应由基金托管东说念主、基金 管理东说念主支抓。除本公约另有章程外，基金管理东说念主在代表基金签署与基金辩论的紧要合同期应 保证基金一方抓有两份以上的本来，以便基金管理东说念主和基金托管东说念主至少各抓有一份本来的原 件。基金管理东说念主在合同签署后 5 个责任日内通过专东说念主投递、挂号邮寄等安全方式将合同原件 投递基金托管东说念主处。合同原件应存放于基金管理东说念主和基金托管东说念主各自文献支抓部门 15 年以 上。                            鹏华安益增强羼杂型证券投资基金托管公约               六、指示的发送、阐述和推论   （一）基金管理东说念主对发送指示东说念主员的书面授权   基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供预留印鉴和被授权东说念主署名样本，预先书面示知（以下称 “授权示知”）基金托管东说念主有权发送指示的东说念主员名单，注明相应的往复权限，并章程基金管 理东说念主向基金托管东说念主发送指示时基金托管东说念主阐述有权发送东说念主员身份的方法。基金托管东说念主在收到 授权示知当日回函向基金管理东说念主阐述。基金管理东说念主和基金托管东说念主对授权文献负有藏匿义务， 其内容不得向授权东说念主及关联操作主说念主员之外的任何东说念主泄露。   （二）指示的内容   指示是基金管理东说念主在运用基金金钱时，向基金托管东说念主发出的资金划拨过甚他款项支付的 指示。基金管理东说念主发送给基金托管东说念主的纸质指示应写明款项事由、支付时刻、到账时刻、金 额、账户等，加盖预留印鉴并有被授权东说念主署名，对电子直连划款指示或者网银样式发送的指 令应包括但不限于款项事由、支付时刻、金额、账户等，基金托管东说念主以收到电子指示为合规 有用指示。   （三）指示的发送、阐述和推论的时刻和本事   指示由“授权示知”笃定的有权发送东说念主（下称“被授权东说念主”）代表基金管理东说念主用电子直 连划款指示或者网银指示等两边约定的方式向基金托管东说念主发送，并以传真手脚救急方式备 用。基金管理东说念主有义务在发送指示后实时与托管东说念主进行阐述，因管理东说念主未能实时与托管东说念主进 行指示阐述,以致资金未能实时到账所酿成的失掉不由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主依照本 托管公约及“授权示知”约定的方法阐述指示有用后，方可推论指示。对于被授权东说念主发出的 指示，基金管理东说念主不得否定其效用。基金管理东说念主应按照《基金法》、辩论法律法例和《基金 合同》的章程，在其正当的谋划权限和往复权限内发送划款指示，发送东说念主应按照其授权权限 发送划款指示。基金管理东说念主在发送指示时，应为基金托管东说念主留出推论指示所必需的时刻。发 送指示日完成划款的指示，基金管理东说念主应给基金托管东说念主预留出距划款为止时点 2 小时的指示 推论时刻。由基金管理东说念主原因酿成的指示传输不足时、未能留出有余划款所需时刻，以致资 金未能实时到账所酿成的失掉由基金管理东说念主承担。   基金托管东说念主收到基金管理东说念主发送的指示后，应审慎考据辩论指示内容要素，复核无误后 应在规如期限内推论，不得延误。指示推论收场后，基金托管东说念主应将推论收场的指示盖章回 传给基金管理东说念主。                             鹏华安益增强羼杂型证券投资基金托管公约   基金管理东说念主向基金托管东说念主下达指示时，应确保基金银行账户有有余的资金余额，对基金 管理东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出的指示，基金托管东说念主可不予推论，独立即 示知基金管理东说念主，基金托管东说念主不承担因为不推论该指示而酿成失掉的职守。   基金管理东说念主应将同行市集国债往复示知单加盖章章后传真给基金托管东说念主。   （四）基金管理东说念主发送不实指示的情形和处理本事   基金管理东说念主发送不实指示的情形包括指示发送东说念主员无权或卓绝权限发送指示及交割信 息不实，指示中垂危信息不完好等。   基金托管东说念主在履行监督职能时，发现基金管理东说念主的指示不实时，有权拒却推论，并实时 示知基金管理东说念主改正。   （五）基金托管东说念主依照法律法例暂缓、拒却推论指示的情形和处理本事   基金托管东说念主发现基金管理东说念主发送的指示违背《基金法》、《基金合同》、本公约或辩论基 金法例的辩论章程，不予推论，并应实时以书面样式示知基金管理东说念主矫正，基金管理东说念主收到 示知后应实时查对，并以书面样式对基金托管东说念主发出回函阐述，由此酿成的失掉由基金管理 东说念主承担。   （六）基金托管东说念主未按照基金管理东说念主指示推论的处理方法   基金托管东说念主由于本身原因酿成未按照或者未实时按照基金管理东说念主发送的平时有用指示 推论，给基金份额抓有东说念主酿成失掉的，应负补偿职守。   （七）更换被授权东说念主的本事   基金管理东说念主撤换被授权东说念主员或改造被授权东说念主员的权限，必须提前至少一个往复日，使用 传真或其他基金托管东说念主和基金管理东说念主书面阐述过的方式向基金托管东说念主发出由授权东说念主署名和 盖章的被授权东说念主变更示知，同期电话示知基金托管东说念主。变更示知应载明奏效时刻，并提供新 的被授权东说念主的署名样本。基金托管东说念主收到变更示知当日将回函书面传真基金管理东说念主或通过电 话向基金管理东说念主阐述。授权变更于变更示知载明的奏效时刻奏效。若变更示知载明的奏效时 间早于基金托管东说念主收到变更示知时刻，则授权变更于基金托管东说念主收到变更示知时奏效。基金 管理东说念主在尔后三日内将被授权东说念主变更示知的本来送交基金托管东说念主。基金管理东说念主更换被授权东说念主 示知奏效后，对于已被撤换的东说念主员无权发送的指示，或被改造授权东说念主员超权限发送的指示， 基金管理东说念主不承担职守.被授权东说念主变更示知本来与基金托管东说念主之前收到的副本不一致的，以 副本为准，关联职守由基金管理东说念主承担”                  。                             鹏华安益增强羼杂型证券投资基金托管公约                  七、往复及计帐交收安排   （一）采纳代理证券买卖的证券谋划机构的方法和本事   基金管理东说念主负责采纳代理本基金证券买卖的证券谋划机构。采纳的方法是： 的处罚。 易的需要，并能为本基金提供全面的信息就业。 金提供宏不雅经济、行业情况、市集走向、个券分析的研究叙述及周详的信息就业，并能根据 基金投资的特定要求，提供专题研究叙述。   基金管理东说念主负责根据以上方法以及里面管理轨制对辩论证券谋划机构进行熟悉后笃定 代理本基金证券买卖证券谋划机构，并承担相应职守。基金管理东说念主和被采纳的证券谋划机构 签订席位使用公约，由基金管理东说念主示知基金托管东说念主，并在法定信息裸露公告中裸露辩论内容。   基金管理东说念主应实时将基金专用席位号、佣金费率等基本信息以及变更情况实时以书面形 式示知基金托管东说念主。   （二）基金投资证券后的计帐交收安排   基金管理东说念主与基金托管东说念主应根据辩论法律法例及关联业务法令，签订《证券往复资金结 算公约》，用以具体明确基金管理东说念主与基金托管东说念主在证券往复资金结算业务中的职守。   对基金管理东说念主的资金划拨指示，基金托管东说念主在复核无误后应在规如期限内推论并在推论 收场后回函阐述，不得延误。   本基金投资于证券发生的通盘场内、场应酬易的资金计帐交割，一起由基金托管东说念主负责 办理。   本基金证券投资的计帐交割，由基金托管东说念主通过中国证券登记结算有限职守公司上海分 公司/深圳分公司、其他关联登记结算机构及计帐代理银行办理。   若是因基金托管东说念主原因在计帐和交收中酿成基金财产的失掉，应由基金托管东说念主负责补偿                              鹏华安益增强羼杂型证券投资基金托管公约 基金的失掉；若是因为基金管理东说念主违背法律法例的章程进行证券投资或违背两边签订的《证 券往复资金结算公约》而酿成基金投资计帐贵重和风险的，托管东说念主发现后应立即示知基金管 理东说念主，由基金管理东说念主负责惩办，由此给基金酿成的失掉由基金管理东说念主承担。      基金托管东说念主在履行监督职能时，若是发现基金投资证券过程中出现超买或超卖表象，应 立即提醒基金管理东说念主，由基金管理东说念主负责惩办，由此给基金及基金托管东说念主酿成的失掉由基金 管理东说念主承担。若口角因基金托管东说念主原因发生超买举止，基金管理东说念主必须于 T+1 日上昼 12 时 之前划拨资金，用以完成计帐交收。      基金管理东说念主应确保基金托管东说念主在推论基金管理东说念主发送的指示时，有有余的头寸进行交 收。基金的资金头寸不足时，基金托管东说念主有权拒却基金管理东说念主发送的划款指示。基金管理东说念主 在发送划款指示时应充分筹商基金托管东说念主的划款处理所需的合理时刻。如由于基金管理东说念主的 原因导致无法按时支付证券计帐款，由此给基金及基金托管东说念主酿成的失掉由基金管理东说念主承 担。      在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东说念主对基金管理东说念主相宜法律法例、《基金合同》、 基金托管公约的指示不得拖延或拒却推论。如由于基金托管东说念主的原因导致基金无法按时支付 证券计帐款，由此给基金酿成的失掉由基金托管东说念主承担。      （三）资金、证券账目及往复纪录的查对      对基金的往复纪录，由基金管理东说念主按日进行查对。逐日对外裸露各样基金份额净值之前， 必须保证今日通盘履行往复纪录与基金管帐账簿上的往复纪录十足一致。若是履行往复纪录 与管帐账簿纪录不一致，酿成基金管帐核算不完好或不信得过，由此导致的失掉由基金的管帐 职守方承担。      对基金的资金账目，由关联各方逐日对账一次，确保关联各方账账相符。      对基金证券账目，由每周终末一个往复日终了时关联各方进行对账。      对什物券账目，每月月末关联各方进行账实查对。      对往复纪录，由关联各方逐日对账一次。      （四）申购、赎回、调遣绽开式基金的资金计帐、数据传递及托管公约当事东说念主的职守      基金的投资者可通过基金管理东说念主的直销中心和销售代理东说念主的代销网点进行申购和赎回 央求，由基金管理东说念主持理基金份额的过户和登记，基金托管东说念主负责招揽并阐述资金的到账情                              鹏华安益增强羼杂型证券投资基金托管公约 况，以及依照基金管理东说念主的投资指示来划付赎回款项。   基金管理东说念主应于每个绽开日 14：00 之前将前一个绽开日经阐述的基金申购金额和赎回 份额以书面样式并加盖业务专用章示知基金托管东说念主。基金管理东说念主应付传递的申购、赎回数据 的信得过性、准确性和完好性负责。   基金申购、赎回等款项遴选轧差交收的结算方式，基金申购净额在最晚不迟于 T+2 日 上昼 11：00 前在基金管理东说念主系数帐账户和金钱托管专户之间交收；基金赎回净额在最晚不 迟于 T+3 日上昼 11：00 前在基金管理东说念主系数帐账户和金钱托管专户之间交收。   若是当日基金为净应收款，基金托管东说念主应实时查收资金是否到账，对于未准时到账的 资金，应实时示知基金管理东说念主划付。对于未准时划付的资金，基金托管东说念主应实时示知基金 管理东说念主划付，由此产生的职守应由基金管理东说念主承担。效果严重的基金托管东说念主应向中国证监 会叙述。   若是当日基金为净应付款，基金托管东说念主应根据基金管理东说念主的指示实时进行划付。对于 未准时划付的资金，基金管理东说念主应实时示知基金托管东说念主划付，由此产生的职守应由基金托 管东说念主承担。效果严重的基金管理东说念主应向中国证监会叙述。                             鹏华安益增强羼杂型证券投资基金托管公约                八、基金金钱净值狡计和管帐核算   （一）基金金钱净值的狡计   基金金钱净值是指基金金钱总值减去欠债后的价值。各样基金份额净值是指狡计日各 类基金金钱净值除以该狡计日该类基金份额总份额后的数值。各样基金份额净值的狡计保 留到一丝点后 4 位，一丝点后第 5 位四舍五入，由此产生的弱点计入基金财产。   基金管理东说念主应每责任日对基金金钱估值。估值原则应相宜《基金合同》、《证券投资基 金管帐核算业务率领》过甚他法律、法例的章程。用于基金信息裸露的基金金钱净值和各 类基金份额净值由基金管理东说念主负责狡计，基金托管东说念主复核。基金管理东说念主应于每个责任日交 易实现后狡计当日的各样基金份额净值并以两边招供的方式发送给基金托管东说念主。基金托管 东说念主对净值狡计收尾复核后以两边招供的方式发送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主对基金净值 赐与公布。   根据《基金法》，基金管理东说念主狡计并公告基金金钱净值，基金托管东说念主复核、审查基金管 理东说念主狡计的基金金钱净值。因此，本基金的管帐职守方是基金管理东说念主，就与本基金辩论的 管帐问题，如经关联各方在对等基础上充分接头后，仍无法达成一致的意见，按照基金管 理东说念主对基金金钱净值的狡计收尾对外赐与公布。法律法例以及监管部门有强制章程的，从 其章程。如有新增事项，按国度最新章程估值。   （二）基金金钱估值方法   基金所领有的股票、债券、权证和银行入款本息、应收款项、其它投资等金钱及欠债。   本基金的估值方法为：   （1）往复所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券往复所挂牌的市 价（收盘价）估值；估值日无往复的，且最近往复日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行 机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近往复日的市价（收盘价）估值；如最近往复 日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考近似 投资品种的现行市价及紧要变化要素，和谐最近往复市价，笃定公允价钱。   （2）往复所市集往复的固定收益品种的估值                           鹏华安益增强羼杂型证券投资基金托管公约 方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值； 所含债券应收利息后得到的净价进行估值；                                       ，采 用估值本事笃定公允价值，在估值本事难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 价值，在估值本事难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）银行间市集往复的固定收益品种的估值 净价进行估值。 估值。   （4）处于未上市时期的有价证券应差别如下情况处理： 估值方法估值；该日无往复的，以最近一日的市价（收盘价）估值。 可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 一股票的估值方法估值；非公开拓行有明确锁如期的股票，按监管机构或行业协会辩论章程 笃定公允价值。   （5）合并债券同期在两个或两个以上市集往复的，按债券所处的市集分别估值。   （6）当发生大额申购或赎回情形时，基金管理东说念主不错遴选舞动订价机制，以确保基金 估值的公说念性。   （7）如有可信根据标明按上述方法进行估值不可客不雅反应其公允价值的，基金管理东说念主 可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。   （8）关联法律法例以及监管部门有强制章程的，从其章程。如有新增事项，按国度最 新章程估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、本事及关联法 律法例的章程或者未能充分惊奇基金份额抓有东说念主利益时，应立即示知对方，共同查明原因，                            鹏华安益增强羼杂型证券投资基金托管公约 两边协商惩办。   根据辩论法律法例，基金金钱净值狡计和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主承担。本基 金的基金管帐职守方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金辩论的管帐问题，如经关联各方 在对等基础上充分接头后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理东说念主对基金金钱净值的狡计 收尾对外赐与公布。   （三）估值差错处理   因基金估值不实给投资者酿成失掉的应先由基金管理东说念主承担，基金管理东说念主对不应由其 承担的职守，有权向罪状东说念主追偿。   当基金管理东说念主狡计的基金金钱净值、各样基金份额净值已由基金托管东说念主复核阐述后公 告的，由此酿成的投资者或基金的失掉，应根据法律法例的章程对投资者或基金支付补偿 金，就履行向投资者或基金支付的补偿金额，由基金管理东说念主与基金托管东说念主按照看理费率和 托管费率的比例各自承担相应的职守。   由于一方当事东说念主提供的信息不实，另一方当事东说念主在遴选了必要合理的措施后仍不可发 现该不实，进而导致基金金钱净值、各样基金份额净值狡计不实酿成投资者或基金的失掉， 以及由此酿成以后往复日基金金钱净值、各样基金份额净值狡计顺延不实而引起的投资者 或基金的失掉，由提供不实信息确当事东说念主一方负责补偿。   由于证券往复所过甚登记结算公司发送的数据不实，或由于其他不可抗力原因，基金 管理东说念主和基金托管东说念主天然依然遴选必要、适当、合理的措施进行查验，然则未能发现该错 误的，由此酿成的基金金钱估值不实，基金管理东说念主和基金托管东说念主不错免除补偿职守。但基 金管理东说念主和基金托管东说念主应当积极遴选必要的措施摒除由此酿成的影响。   当基金管理东说念主狡计的基金金钱净值与基金托管东说念主的狡计收尾不一致时，关联各方应本着 起劲守法的魄力再行狡计查对，若是终末仍无法达成一致，应以基金管理东说念主的狡计收尾为准 对外公布，由此酿成的失掉以及因该往复日基金金钱净值狡计顺延不实而引起的失掉由基金 管理东说念主承担补偿职守，基金托管东说念主不负补偿职守。   （四）基金账册的建立   基金管理东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》奏效后，应按照关联各方约定的合并记账方法 和管帐处理原则，分别独随即成立、登录和支抓本基金的全套账册，对关联各方各自的账册 如期进行查对，相互监督，以保证基金金钱的安全。若两边对管帐处理方法存在分歧，应以 基金管理东说念主的处理方法为准。   经对账发现关联各方的账目存在不符的，基金管理东说念主和基金托管东说念主必须实时查明原因并                             鹏华安益增强羼杂型证券投资基金托管公约 矫正，保证关联各方平行登录的账册纪录十足相符。若当日查对不符，暂时无法查找到错账 的原因而影响到基金金钱净值的狡计和公告的，以基金管理东说念主的账册为准。   （五）基金如期叙述的编制和复核   基金财务报表由基金管理东说念主和基金托管东说念主每月分别沉静编制。月度报表的编制，应于每 月晦了后 5 个责任日内完成。   在《基金合同》奏效后每六个月实现之日起 45 日内，基金管理东说念主对招募说明书更新一 次并登载在网站上，并将更新后的招募说明书选录登载在指定媒体上。基金管理东说念主在每个季 度实现之日起 15 个责任日内完成季度叙述编制并公告；在管帐年度半年终了后 60 日内完成 半年叙述编制并公告；在管帐年度实现后 90 日内完成年度叙述编制并公告。   基金管理东说念主在 5 个责任日内完成月度叙述，在月度叙述完成当日，对叙述加盖公章后， 以加密传真方式将辩论叙述提供基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在 3 个责任日内进行复核，并 将复核收尾实时书面示知基金管理东说念主。基金管理东说念主在 7 个责任日内完成季度叙述，在季度报 告完成当日，将辩论叙述提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 7 个责任日内进行复核， 并将复核收尾书面示知基金管理东说念主。基金管理东说念主在 30 日内完成半年度叙述，在半年报完成 当日，将辩论叙述提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 30 日内进行复核，并将复核 收尾书面示知基金管理东说念主。基金管理东说念主在 45 日内完成年度叙述，在年度叙述完成当日，将 辩论叙述提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 45 日内复核，并将复核收尾书面示知 基金管理东说念主。   基金托管东说念主在复核过程中，发现关联各方的报表存在不符时，基金管理东说念主和基金托管东说念主 应共同查明原因，进行和谐，和谐以关联各方招供的账务处理方式为准。查对无误后，基金 托管东说念主在基金管理东说念主提供的叙述上加盖业务印鉴或者出具加盖托管业务部门公章的复核意 见书，关联各方各自留存一份。若是基金管理东说念主与基金托管东说念主不可于应当发布公告之日之前 就关联报抒发成一致，基金管理东说念主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就 关联情况报证监会备案。   基金托管东说念主在对财务管帐叙述、半年叙述或年度叙述复核收场后，需盖章阐述或出具相 应的复核阐述书，以备有权机构对关联文献审核时教导。   基金如期叙述应当在公开裸露的第 2 个责任日，分别报中国证监会和基金管理东说念主主要办 公场合所在地中国证监会派出机构备案。                             鹏华安益增强羼杂型证券投资基金托管公约                   九、基金收益分派   （一）基金收益分派的原则 具体分派有谋划以公告为准，若《基金合同》奏效不悦 3 个月可不进行收益分派； 现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不采纳，本基金默许的收益分 配方式是现款分成； 金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不可低于面值； 费，将导致在可供分派利润上有所不同；   在对基金份额抓有东说念主利益无本体不利影响的前提下，基金管理东说念主可和谐基金收益分派 原则和支付方式，不需召开基金份额抓有东说念主大会。   （二）基金收益分派有谋划的制定和实施本事   本基金收益分派有谋划由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 个责任日内在指 定序论公告并报中国证监会备案。   基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润狡计截止日）的时刻不得跨越   基金管理东说念主向基金托管东说念主下达收益分派的付款指示，基金托管东说念主按指示将收益分派的全 部资金划入基金管理东说念主的指定账户。                             鹏华安益增强羼杂型证券投资基金托管公约                   十、信息裸露  （一）藏匿义务   除按照《基金法》、《信息裸露办法》、《基金合同》及中国证监会对于基金信息裸露的 辩论章程进行裸露之外，基金管理东说念主和基金托管东说念主对基金运作中产生的信息以及从对方获 得的业务信息应坚守藏匿的义务。基金管理东说念主与基金托管东说念主对基金的任何信息，除法律法 轨则程之外，不得在其公开裸露之前，先行对任何第三方裸露。然则，如下情况不应视为 基金管理东说念主或基金托管东说念主违背藏匿义务： 构的敕令、决定所作念出的信息裸露或公开。   （二）基金管理东说念主和基金托管东说念主在信息裸露中的职责和信息裸露本事   基金管理东说念主和基金托管东说念主应根据关联法律法例、                       《基金合同》的章程各自承担相应的信 息裸露职责。基金管理东说念主和基金托管东说念主负有积极互助、相互督促、相互监督、保证其履行 按照法定方式和时限裸露的义务。   根据《信息裸露办法》的要求，本基金信息裸露的文献包括基金招募说明书、《基金合 同》、基金托管公约、基金份额发售公告、                   《基金合同》奏效公告、如期叙述、临时叙述、基 金金钱净值和各样基金份额净值等其他必要的公告文献，由基金管理东说念主拟定并负责公布。   基金托管东说念主应当按照关联法律、行政法例、中国证监会的章程和《基金合同》的约定， 对基金管理东说念主编制的基金金钱净值、各样基金份额净值、基金功绩弘扬数据、基金如期叙述 和如期更新的招募说明书等公开裸露的关联基金信息进行复核、审查，并向基金管理东说念主出具 书面文献或者盖章阐述。   基金年报中的财务叙述部分，经有从事证券关联业务履历的管帐师事务所审计后，方可 裸露。   基金管理东说念主应当在中国证监会章程的时刻内，将应予裸露的基金信息通过中国证监会指 定的天下性报刊和基金管理东说念主的互联网网站等序论裸露。根据法律法例应由基金托管东说念主公开 裸露的信息，基金托管东说念主将通过指定报刊或基金托管东说念主的互联网网站公开裸露。   赐与裸露的信息文本，存放在基金管理东说念主/基金托管东说念主处，投资者不错免费查阅。在支 付工本费后可在合理时刻赢得上述文献的复制件或复印件。基金管理东说念主和基金托管东说念主应保证                            鹏华安益增强羼杂型证券投资基金托管公约 文本的内容与所公告的内容十足一致。   （三）暂停或蔓延信息裸露的情形                              鹏华安益增强羼杂型证券投资基金托管公约                     十一、基金用度   （一）基金管理费的计提比例和计提方法   基金管理费按基金金钱净值的 1.2%年费率计提。   在常常情况下，基金管理费按前一日基金金钱净值 1.2%年费率计提。狡计方法如下：     H＝E×1.2%÷昔日天数     H 为逐日应计提的基金管理费     E 为前一日的基金金钱净值   （二）基金托管费的计提比例和计提方法   基金托管费按基金金钱净值的 0.2%年费率计提。   在常常情况下，基金托管费按前一日基金金钱净值的 0.2%年费率计提。狡计方法如下：     H＝E×0.2%÷昔日天数     H 为逐日应计提的基金托管费     E 为前一日的基金金钱净值   （三）销售就业费的计提比例和计提方法   本基金 A 类基金份额的销售就业费年费率为 0.2%，本基金 C 类基金份额的销售就业费 年费率为 0.3%，本基金 D 类基金份额不收取销售就业费。本基金销售就业费将专门用于本 基金的销售与基金份额抓有东说念主就业，基金管理东说念主将在基金年度叙述中对该项用度的列支情况 作专项说明。A 类、C 类基金份额销售就业费的狡计方法如下：     H=E×该类基金份额的销售就业费年费率÷昔日天数     H 为该类基金份额逐日应计提的销售就业费     E 为该类基金份额前一日的基金金钱净值   （四）证券往复用度、基金信息裸露用度、基金份额抓有东说念主大会用度、                                 《基金合同》生 效后与基金关联的管帐师费、讼师费等根据辩论法例、                        《基金合同》及相应公约的章程，由 基金托管东说念主按基金管理东说念主的划款指示并根据用度履行支拨金额支付，列入当期基金用度。   （五）不列入基金用度的形式   基金管理东说念主与基金托管东说念主因未履行或未十足履行义务导致的用度支拨或基金财产的损 失、《基金合同》奏效前的关联用度（包括但不限于验资费、管帐师和讼师费、信息裸露费 用等用度）、处理与基金运作无关的事项发生的用度、其他根据关联法律法例，以及中国证                           鹏华安益增强羼杂型证券投资基金托管公约 监会的辩论章程不得列入基金用度的形式不列入基金用度。   （六）基金管理费、基金托管费、销售就业费的复核本事、支付方式和时刻。基金托 管东说念主对不相宜《基金法》、《运作办法》等辩论章程以及《基金合同》的其他用度有权拒却 推论。   基金托管东说念主对基金管理东说念主计提的基金管理费、基金托管费、销售就业费等，根据本托 管公约和《基金合同》的辩论章程进行复核。   基金管理费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东说念主与基金托管东说念主 两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金管理东说念主协商一致的方式于次月首日起 2 个责任日 内从基金财产中一次性支付给基金管理东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   基金托管费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东说念主与基金托管东说念主 两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金管理东说念主协商一致的方式于次月首日起 2 个责任日 内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   销售就业费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付，经基金管理东说念主与基金托管 东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金管理东说念主协商一致的方式于次月首日起 2 个责任 日内从基金财产中一次性支付给相应账户。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   （七）若是基金托管东说念主发现基金管理东说念主违背辩论法律法例的辩论章程和《基金合同》                                       、 本公约的约定，从基金财产中列支用度，有权要求基金管理东说念主作念出版面表露，若是基金托 管东说念主以为基金管理东说念主无正大或合理的原理，不错拒却支付。                               鹏华安益增强羼杂型证券投资基金托管公约                十二、基金份额抓有东说念主名册的支抓   基金管理东说念主和基金托管东说念主须分别妥善支抓的基金份额抓有东说念主名册，包括《基金合同》生 效日、   《基金合同》圮绝日、基金份额抓有东说念主大会权力登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日 的基金份额抓有东说念主名册。基金份额抓有东说念主名册的内容必须包括基金份额抓有东说念主的称呼和抓有 的基金份额。   基金份额抓有东说念主名册由基金的基金注册登记机构根据基金管理东说念主的指示编制和支抓，基 金管理东说念主和基金托管东说念主应按照当今关联法令分别支抓基金份额抓有东说念主名册。支抓方式不错采 用电子或文档的样式。登记机构的支抓期限自基金账户销户之日起不得少于 20 年。   基金管理东说念主应当实时向基金托管东说念主提交下列日历的基金份额抓有东说念主名册：《基金合同》 奏效日、《基金合同》圮绝日、基金份额抓有东说念主大会权力登记日、每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额抓有东说念主名册。基金份额抓有东说念主名册的内容必须包括基金份额抓有东说念主的名 称和抓有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额抓有东说念主名册应于下月前十个责任日内 提交；   《基金合同》奏效日、            《基金合同》圮绝日等波及到基金垂危事项日历的基金份额抓有 东说念主名册应于发诞辰后十个责任日内提交。   基金托管东说念主以电子版样式妥善支抓基金份额抓有东说念主名册，并如期刻成光盘备份，保存期 限为 20 年。基金托管东说念主不得将所支抓的基金份额抓有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他 用途，并应战胜藏匿义务。   若基金管理东说念主或基金托管东说念主由于本身原因无法妥善支抓基金份额抓有东说念主名册，应按辩论 法例定程各自承担相应的职守。                              鹏华安益增强羼杂型证券投资基金托管公约                十三、基金辩论文献和档案的保存      基金管理东说念主、基金托管东说念主按各自职责完好保存原始凭证、记账凭证、基金账册、往复记 录和垂危合同等，保存期限不少于 15 年，对关联信息负有藏匿义务，但司法强制查验情形 及法律法例定程的其它情形除外。其中，基金管理东说念主应保存基金财产管理业务举止的纪录、 账册、报表和其他关联府上，基金托管东说念主应保存基金托管业务举止的纪录、账册、报表和其 他关联府上。      基金管理东说念主签署紧要合同文本后，应实时将合同文本本来投递基金托管东说念主处。基金管理 东说念主应实时将与本基金账务处理、资金划拨等辩论的合同、公约传真给基金托管东说念主。      基金管理东说念主或基金托管东说念主变更后，未变更的一方有义务协助接任东说念主接受基金的辩论文 件。                              鹏华安益增强羼杂型证券投资基金托管公约             十四、基金管理东说念主和基金托管东说念主的更换  （一）基金管理东说念主的更换   有下列情形之一的，不错更换基金管理东说念主：   (1) 被照章取消基金管理东说念主履历；   (2) 被基金份额抓有东说念主大会解任；   (3) 照章遣散、被照章取销或被照章宣告歇业；   (4) 法律法例和《基金合同》章程的其它情形。   （1）提名：新任基金管理东说念主由基金托管东说念主或由代表 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额抓有东说念主提名；   （2）决议：基金份额抓有东说念主大会在基金管理东说念主职责圮绝后 6 个月内对被提名的基金管 理东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额抓有东说念主所抓表决权的 2/3 以上（含 2/3）表 决通过；   （3）临时基金管理东说念主：新任基金管理东说念主产生之前，由中国证监会指定临时基金管理东说念主；   （4）备案：基金份额抓有东说念主大会选任基金管理东说念主的决议须经中国证监会备案；   （5）公告：基金管理东说念主更换后，由基金托管东说念主在更换基金管理东说念主的基金份额抓有东说念主大 会决议奏效后 2 个责任日内在指定序论公告。新任基金管理东说念主与原任基金管理东说念主进行金钱管 理的叮咛办续，并与基金托管东说念主查对金钱总值。若是基金托管东说念主和基金管理东说念主同期更换，新 任基金管理东说念主和新任基金托管东说念主在更换基金管理东说念主和基金托管东说念主的基金份额抓有东说念主大会决 议奏效后 2 个责任日内在指定序论上集合公告；基金管理东说念主应妥善支抓基金管理业务府上， 实时向临时基金管理东说念主或新任基金管理东说念主持理基金管理业务的移交手续，临时基金管理东说念主或 新任基金管理东说念主应实时招揽；   （6）审计：基金管理东说念主职责圮绝的，应当按照法律法例定程遴聘管帐师事务所对基金 财产进行审计，并将审计收尾赐与公告同期报中国证监会备案；   （7）基金称呼变更：基金管理东说念主更换后，若是原任或新任基金管理东说念主要求，应按其要 求替换或删除基金称呼中与原任基金管理东说念主辩论的称呼字样。                                 鹏华安益增强羼杂型证券投资基金托管公约 前，原任基金管理东说念主和基金托管东说念主需遴选审慎措施确保基金财产的安全，分歧基金份额抓有 东说念主的利益酿成失掉，并有义务协助新任基金管理东说念主或临时基金管理东说念主尽快归附基金财产的投 资运作。  （二）基金托管东说念主的更换      有下列情形之一的，不错更换基金托管东说念主：      (1) 被照章取消基金托管东说念主履历；      (2) 被基金份额抓有东说念主大会解任；      (3) 照章遣散、被照章取销或被照章宣告歇业；      (4) 法律法例和《基金合同》章程的其它情形。      （1）提名：新任基金托管东说念主由基金管理东说念主或由代表 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额抓有东说念主提名；      （2）决议：基金份额抓有东说念主大会在基金托管东说念主职责圮绝后 6 个月内对被提名的基金托 管东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额抓有东说念主所抓表决权的 2/3 以上（含 2/3）表 决通过；      （3）临时基金托管东说念主：新任基金托管东说念主产生之前，由中国证监会指定临时基金托管东说念主；      （4）备案：基金份额抓有东说念主大会更换基金托管东说念主的决议须经中国证监会备案；      （5）公告：基金托管东说念主更换后，由基金管理东说念主在更换基金托管东说念主的基金份额抓有东说念主大 会决议奏效后 2 个责任日内在指定序论公告。新任基金托管东说念主与原基金托管东说念主进行金钱托管 的叮咛办续，并与基金管理东说念主查对金钱总值。若是基金托管东说念主和基金管理东说念主同期更换，由新 任基金管理东说念主和新任基金托管东说念主在更换基金管理东说念主和基金托管东说念主的基金份额抓有东说念主大会决 议奏效后 2 个责任日内在指定序论上集合公告；      （6）审计：基金托管东说念主职责圮绝的，应当按照法律法例定程遴聘管帐师事务所对基金 财产进行审计，并赐与公告，同期报中国证监会备案。 托管业务前，原基金托管东说念主和基金管理东说念主需遴选审慎措施确保基金财产的安全，分歧基金份 额抓有东说念主的利益酿成失掉，并有义务协助新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主尽快叮咛基金资 产。      （三） 基金管理东说念主和基金托管东说念主的同期更换本事                           鹏华安益增强羼杂型证券投资基金托管公约   同期更换基金管理东说念主和基金托管东说念主，分别按照上述基金管理东说念主和基金托管东说念主更换本事 进行。   （四）本部分对于基金管理东说念主、基金托管东说念主更换要求和本事的约定，但凡平直援用法 律法例或监管法令的部分，如法律法例或监管法令修改导致关联内容被取消或变更的，基金 管理东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可平直对相应内容进行修改和和谐，无需召开 基金份额抓有东说念主大会审议。                              鹏华安益增强羼杂型证券投资基金托管公约                    十五、辞让举止      托管公约当事东说念主辞让从事的举止，包括但不限于：      （一）基金管理东说念主、基金托管东说念主将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券 投资。      （二）基金管理东说念主、基金托管东说念主不公说念地对待其管理或托管的不同基金财产。      （三）基金管理东说念主、基金托管东说念主利用基金财产为基金份额抓有东说念主之外的第三东说念主牟取利 益。      （四）基金管理东说念主、基金托管东说念主向基金份额抓有东说念主违法承诺收益或者承担失掉。      （五）基金管理东说念主、基金托管东说念主对他东说念主泄漏基金谋划过程中任何尚未按法律法例定程 的方式公开裸露的信息。      （六）基金管理东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出投资指示和赎回、分成 资金的划拨指示，或违法向基金托管东说念主发出指示。      （七）基金托管东说念主对基金管理东说念主的平时有用指示拖延或拒却推论。      （八）基金管理东说念主、基金托管东说念主在行政上、财务上不沉静，其高等基金管理东说念主员相互 兼职。      （九）基金托管东说念主暗自动用或刑事职守基金金钱，根据基金管理东说念主的正当指示、基金合同 或托管公约的章程进行刑事职守的除外。      （十）基金管理东说念主、基金托管东说念主不得利用基金财产用于下列投资或者举止：（1）承销 证券；   （2）违背章程向他东说念主贷款或者提供担保；                     （3）从事承担无尽职守的投资；                                   （4）买卖其 他基金份额，然则中国证监会另有章程的除外；                     （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；                                       （6） 从事内幕往复、垄断证券往复价钱过甚他不正大的证券往复举止；                             （7）法律、行政法例和中 国证监会章程辞让的其他举止。法律法例或监管部门取消上述辞让性章程，如适用于本基金， 基金管理东说念主在履行适当本事后，则本基金投资不再受关联限制。      （十一）法律法例和基金合同辞让的其他举止，以及依照法律法例辩论章程，由中国 证监会章程辞让基金管理东说念主、基金托管东说念主从事的其他举止。                             鹏华安益增强羼杂型证券投资基金托管公约         十六、基金托管公约的变更、圮绝与基金财产的计帐   （一）托管公约的变更与圮绝   本公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约的内容进行变更。变更后的托管公约， 其内容不得与《基金合同》的章程有任何放荡。基金托管公约的变更报中国证监会 备 案后奏效。   发生以下情况，本托管公约圮绝：   （1）《基金合同》圮绝；   （2）基金托管东说念主遣散、照章被取销、歇业或有其他基金托管东说念主摄取基金金钱；   （3）基金管理东说念主遣散、照章被取销、歇业或有其他基金管理东说念主摄取基金管理权；   （4）发生法律法例或《基金合同》章程的圮绝事项。   （二）基金财产的计帐 组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 同》和本托管公约的章程持续履行保护基金财产安全的职责。 从事证券关联业务履历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员构成。基金财产计帐 小组不错聘用必要的责任主说念主员。 现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》圮绝情形出现后，由基金财产计帐小组长入摄取基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐叙述；   （5）遴聘管帐师事务所对计帐叙述进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐叙述出具法                            鹏华安益增强羼杂型证券投资基金托管公约 律意见书；  （6）将计帐叙述叙述中国证监会备案并公告；   （7）对基金财产进行分派；   计帐用度是指基金计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度，计帐用度由基 金计帐小组优先从基金财产中支付。   (1)支付计帐用度；   (2)缴纳所欠税款；   (3)归还基金债务；   (4)按基金份额抓有东说念主抓有的基金份额比例进行分派。  基金财产未按前款(1)－(3)项章程归还前，不分派给基金份额抓有东说念主。   （三）基金财产计帐的公告   计帐过程中的辩论紧要事项须实时公告；基金财产计帐叙述料理帐师事务所审计并由律 师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐报 告报中国证监会备案后 5 个责任日内由基金财产计帐小组进行公告。   （四）基金财产计帐账册及文献的保存  基金财产计帐账册及辩论文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。                             鹏华安益增强羼杂型证券投资基金托管公约                 十七、失约职守   （一）若是基金管理东说念主或基金托管东说念主的不履行本托管公约或者履行本托管公约不相宜约 定的，应当承担失约职守。   （二）因托管公约当事东说念主失约给基金财产或者基金份额抓有东说念主酿成挫伤的，应当分别对 各自的举止照章承担补偿职守，因共同举止给基金财产或者基金份额抓有东说念主酿成挫伤的，应 当承担连带补偿职守。然则发生下列情况，当事东说念主不错免责： 为而酿成的失掉等； 成的失掉等； 东说念主挑升酿成的偶然事故。   （三）托管公约当事东说念主违背托管公约，给另一方当事东说念主酿成失掉的，承诺担补偿职守。   （四）当事东说念主一方失约，非失约方当事东说念主在任责界限内有义务实时遴选必要的措施，防 止失掉的扩大。莫得遴选适当措施以致失掉进一步扩大的，不得就扩大的失掉要求补偿。非 失约方因注重失掉扩大而支拨的合理用度由失约方承担。   （五）失约举止虽已发生，但本托管公约好像持续履行的，在最大戒指地保护基金份额 抓有东说念主利益的前提下，基金管理东说念主和基金托管东说念主应当持续履行本公约。   （六）本公约所指失掉均为平直失掉                           鹏华安益增强羼杂型证券投资基金托管公约                 十八、争议惩办方式   关联各方当事东说念主同意，因本公约而产生的或与本公约辩论的一切争议，除经友好协商可 以惩办的，应提交中国国外经济贸易仲裁委员会根据该会那时有用的仲裁法令进行仲裁，仲 裁的地方在北京，仲裁裁决是结尾性的并对关联各方均有拘谨力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时期，关联各方当事东说念主应坚守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，持续针织、起劲、 守法地履行《基金合同》和托管公约章程的义务，惊奇基金份额抓有东说念主的正当权益。   本公约受中国法律统带。                            鹏华安益增强羼杂型证券投资基金托管公约                十九、基金托管公约的效用   （一）基金管理东说念主在向中国证监会央求发售基金份额时提交的本基金托管公约草案，该 等草案系经托管公约当事东说念主两边盖章以及两边法定代表东说念主或授权代表署名，公约当事东说念主两边 可能常常根据中国证监会的意见修改托管公约草案。托管公约以中国证监会注册的文本为正 式文本。   （二）基金托管公约自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》奏效之日起奏效。 基金托管公约的有用期自其奏效之日起至该基金财产计帐收尾报中国证监会备案并公告之 日止。   （三）基金托管公约自奏效之日对托管公约当事东说念主具有同等的法律拘谨力。   （四）基金托管公约本来一式 2 份，基金管理东说念主和基金托管东说念主分别抓有 1 份，每份具有 同等的法律效用。                           鹏华安益增强羼杂型证券投资基金托管公约              二十、基金托管公约的签订   本托管公约经基金管理东说念主和基金托管东说念主招供后，由该两边当事东说念主在基金托管公约上盖 章，并由各自的法定代表东说念主或授权代表署名，并注明基金托管公约的签订地方和签订日历。