国联安信心增长债券型  证券投资基金托管合同 基金经管东谈主：国联安基金经管有限公司 基金托管东谈主：中信银行股份有限公司                  目       录 一、 基金托管合同当事东谈主                            1 二、 基金托管合同的依据、指标和原则                      3 三、 基金托管东谈主对基金经管东谈主的业务监督和核查                  4 四、 基金经管东谈主对基金托管东谈主的业务核查                    11 五、 基金财产支捏                              12 六、 指示的发送、说明和奉行                         15 七、 往复及计帐交收安排                           17 八、 基金钞票净值讨论和司帐核算                       20 九、 基金收益分派                              25 十、 信息清晰                                26 十一、 基金用度                               28 十二、 基金份额捏有东谈主名册的支捏                       31 十三、 基金关连文献和档案的保存                       32 十四、 基金经管东谈主和基金托管东谈主的更换                     33 十五、 不容行动                               36 十六、 基金托管合同的变更、拆开与基金财产的计帐               37 十七、 毁约牵扯                               39 十八、 争议处分心态                             40 十九、 基金托管合同的效用                          41 二十、 基金托管合同的签订                          42                一、基金托管合同当事东谈主   （一）基金经管东谈主   称号：国联安基金经管有限公司   住所：中国（上海）开脱交易测验区陆家嘴环路 1318 号 9 楼   法定代表东谈主：于业明   成立日历：2003 年 4 月 3 日   批准建树机关：中国证券监督经管委员会   批准建树文号：中国证监会证监基金字[2003]42 号   联想规模：基金经管业务；发起建树基金；及中国证监会批准的其他业务   组织口头：有限牵扯公司   注册老本：1.5 亿元东谈主民币   存续时代：捏续联想   电话：021-38992888   传真：021-50151880   （二）基金托管东谈主   称号：中信银行股份有限公司   住所：北京市东城区向阳门北大街 9 号   法定代表东谈主：李庆萍   成立时辰：1987 年 4 月 7 日   批准建树文号：国办函[1987]14 号   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[2004]125 号   组织口头：股份有限公司   注册老本：4893479.6573 万元   存续时代：捏续联想   联想规模：接管公众入款；披发短期、中期和恒久贷款；办理国表里结算； 办理单子承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；从事同行业拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业 务；提供信用证干事及担保；代理收付款项；提供支捏箱干事；结汇、售汇业务； 经国务院银行业监督经管机构批准的其他业务。  电话：010-65556812  传真：010-65550832        二、基金托管合同的依据、指标和原则   签订本合同的依据是《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金 法》）、《证券投资基金运作经管目标》（以下简称《运作目标》）、《证券投资基金 销售经管目标》       （以下简称《销售目标》）、                   《公开召募证券投资基金信息清晰经管 目标》   （以下简称《信息清晰目标》）、                 《证券投资基金信息清晰内容与口头准则第 理执法》、《国联安信心增长债券型证券投资基金基金合同》（以下简称《基金合 同》）偏激他关连执法。   签订本合同的指标是明确基金托管东谈主与基金经管东谈主之间在基金财产的支捏、 投资运作、净值讨论、收益分派、信息清晰及相互监督等关连事宜中的权益、义 务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额捏有东谈主的正当权益。   基金经管东谈主和基金托管东谈主本着对等自发、安分信用、充分保护基金份额捏有 东谈主正当权益的原则，经协商一致，签订本合同。   除非本合同另有约定，本合同所使用的词语或简称与其在《基金合同》的释 义部分具有疏导含义。        三、基金托管东谈主对基金经管东谈主的业务监督和核查  （一）基金托管东谈主对基金经管东谈主的投资行动应用监督权 金投资规模、投资对象进行监督。   本基金将投资于以下金融器用：   本基金的投资规模为具有高超流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市的 股票（包含中小板、创业板偏激他经中国证监会核准上市的股票）、债券、货币 商场器用、权证、钞票支捏证券以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他 金融器用。如法律律例或中国证监会以后允许基金投资其他品种，基金经管东谈主在 履行妥当口头后，不错将其纳入投资规模。   改日若法律律例或监管机构允许基金投资同行存单的，本基金可参与同行存 单的投资，不需召开基金份额捏有东谈主大会，具体投资比例闭幕按届时有用的法律 律例和监管机构的执法奉行。   本基金不得投资于联系法律、律例、部门轨则及《基金合同》不容投资的投 资器用。 投融资比例进行监督：   （1）按法律律例的执法及《基金合同》的约定，本基金的投资钞票配置比 例为：   本基金的投资规模为具有高超流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市的 股票（包含中小板、创业板偏激他经中国证监会核准上市的股票）、债券、货币 商场器用、权证、钞票支捏证券以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他 金融器用（但须妥当中国证监会的联系执法）。如法律律例或中国证监会以后允 许基金投资其他品种，本基金经管东谈主在履行妥当口头后，不错将其纳入本基金的 投资规模。   本基金主要投资国债、央行单子、战略性金融债、金融债、企业债、公司债、 中期单子、短期融资券、所在政府债、正回购、逆回购、可出动公司债券（含可 分离往复的可出动债券）、钞票支捏证券、中小企业私募债、国债期货等金融工 具。本基金投资于债券钞票比例不低于基金钞票的 80%，每个往复日日终在扣除 国债期货合约需缴纳的往复保证金后，现款或者到期日在一年以内的政府债券不 低于基金钞票净值的 5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申 购款等；投资于非固定收益类钞票（不含现款）的比例不逾越基金钞票的 20%。    （2）根据法律律例的执法及《基金合同》的约定，本基金投资组合谨守以 下投资闭幕： 扣除国债期货合约需缴纳的往复保证金后，现款或者到期日在一年以内的政府债 券不低于基金钞票净值的 5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应 收申购款等；投资于非固定收益类钞票（不含现款）的比例不逾越基金钞票的 不得逾越该证券的 10%； 净值的 0.5％； 金钞票净值的 10％； 钞票支捏证券范畴的 10％； 券，不得逾越其万般钞票支捏证券推断范畴的 10％； 金捏有钞票支捏证券时代，若是其信用等第下落、不再妥当投资步调，应在评级 叙述发布之日起 3 个月内给以通盘卖出； 钞票净值的 40%； 净值的 15%；在职何往复日日终，捏有的卖出洋债期货合约价值不得逾越基金捏 有的债券总市值的 30%；本基金所捏有的债券（不含到期日在一年以内的政府债 券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，推断（轧差讨论）不低于基金钞票净 值的 80%；在职何往复日内往复（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得 逾越上一往复日基金钞票净值的 30%； 所陈说的股票数目不得逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 式基金以及处于绽开期的依期绽开基金)捏有一家上市公司刊行的可清楚股票， 不得逾越该上市公司可清楚股票的 15%；本基金经管东谈主经管且由本基金托管东谈主托 管的通盘投资组合捏有一家上市公司刊行的可清楚股票，不得逾越该上市公司可 清楚股票的 30%； 要素甚至基金不妥当前款所执法比例闭幕的，基金经管东谈主不得主动新增流动性受 限钞票的投资； 开展逆回购往复的，可接受质押品的天禀条件应当与基金合同约定的投资规模保 捏一致；    《基金法》偏激他关连法律律例或监管部门取消上述闭幕的，履行妥当口头 后，基金不受上述闭幕。    （3）律例允许的基金投资比例调治期限    除上述第 1）项中“每个往复日日终在扣除国债期货合约需缴纳的往复保证 金后，现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金钞票净值的 5%”录取 经管东谈主之外的原因导致的投资组合不妥当上述约定的比例，不在闭幕之内，但基 金经管东谈主应在 10 个往复日内进行调治，以达到执法的投资比例闭幕条件。法律 律例另有执法的从其执法。   基金经管东谈主应当自《基金合同》顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例 妥当基金合同的关连约定。   （4）本基金不错按照国度的关连执法进行债券的正、逆回购。   （5）本基金不错按照国度的关连执法进行融资融券。   （6）联系法律、律例或部门轨则执法的其他比例闭幕。   基金托管东谈主对基金投资的监督和查验自《基金合同》及本合同顺利之日起开 始。 投资不容行动进行监督：   根据法律律例的执法及《基金合同》的约定，本基金不容从事下列行动：   （1）承销证券；   （2）向他东谈主贷款或提供担保；   （3）从事承担无穷牵扯的投资；   （4）买卖其他基金份额，但中国证监会另有执法的除外；   （5）向基金经管东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕往复、控制证券价钱偏激他不正直的证券往复行径；   （7）法律、行政律例和中国证监会及《基金合同》执法不容从事的其他行 为。   如法律律例或监管部门取消上述不容性执法，基金经管东谈主在履行妥当口头后 可不受上述执法的闭幕。 联投资进行监督。   基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主偏激控股推进、现实 限度东谈主或者与其有其他要紧蛮横关系的公司刊行的证券或承销期内承销的证券， 或者从事其他要紧关联往复的，应当谨守基金份额捏有东谈主利益优先的原则，防护 利益突破，妥当国务院证券监督经管机构的执法，并履行信息清晰义务。5、基 金托管东谈主依据关连法律律例的执法和《基金合同》的约定对基金经管东谈主参与银行 间债券商场进行监督。   （1）基金托管东谈主依据关连法律律例的执法和《基金合同》的约定对于基金 经管东谈主参与银行间商场往复时面对的往复敌手资信风险进行监督。   基金经管东谈主向基金托管东谈主提供妥当法律律例及行业步调的银行间商场往复 敌手的名单，并按照审慎的风险限度原则在该名单中约定各往复敌手所适用的交 易结算面目。基金托管东谈主在收到名单后 2 个使命日内回函说明收到该名单。基金 经管东谈主应依期或不依期对银行间商场现券及回购往复敌手的名单进行更新，名单 中加多或减少银行间商场往复敌手时须向基金托管东谈主提议书面恳求，基金托管东谈主 于 2 个使命日内回函说明收到后，对名单进行更新。基金经管东谈主收到基金托管东谈主 书面说明后，被说明调治的名单运行顺利，新名单顺利前已与本次剔除的往复对 手所进行但尚未结算的往复，仍应按照合同进行结算。   若是基金托管东谈主发现基金经管东谈主与不在名单内的银行间商场往复敌手进行 往复，应实时提醒基金经管东谈主废除往复，经提醒后基金经管东谈主仍奉行往复并形成 基金钞票亏本的，基金托管东谈主不承担牵扯，发生此种情形时，托管东谈主有权叙述中 国证监会。   （2）基金托管东谈主对于基金经管东谈主参与银行间商场往复的往复面目的限度   基金经管东谈主在银行间商场进行现券买卖和回购往复时，需按往复敌手名单 中约定的该往复敌手所适用的往复结算面目进行往复。若是基金托管东谈主发现基金 经管东谈主莫得按照事前约定的故意于信用风险限度的往复面目进行往复时，基金托 管东谈主应实时提醒基金经管东谈主与往复敌手再行笃定往复面目，经提醒后仍未改正时 形成基金钞票亏本的，基金托管东谈主不承担牵扯。   （3）基金经管东谈主参与银行间商场往复的中枢往复敌手为中国工商银行、中 国银行、中国建造银行、中国农业银行和交通银行等，基金经管东谈主与基金托管东谈主 协商一致后，不错根据那时的商场情况调治中枢往复敌手名单。基金经管东谈主有责 任限度往复敌手的资信风险，在与中枢往复敌手之外的往复敌手进行往复时，由 于往复敌手资信风险引起的亏本先由基金经管东谈主承担，自后有权条件联系牵扯东谈主 进行抵偿，若是基金托管东谈主在运作中严格谨守了上述监督经过，则对于由于往复 敌手资信风险引起的亏本，不承担抵偿牵扯。   本基金投资银行入款的信用风险主要包括入款银行的信用等第、入款银行的 支付智力等触及到入款银行弃取方面的风险。本基金中枢入款银行名单为中国工 商银行、中国银行、中国建造银行、中国农业银行和交通银行等，本基金投资除 中枢入款银行之外的银行入款出现由于入款银行信用风险而形成的亏本机，先由 基金经管东谈主负责抵偿，之后有权条件联系牵扯东谈主进行抵偿，若是基金托管东谈主在运 作过程中谨守上述监督经过，则对于由于入款银行信用风险引起的亏本，不承担 抵偿牵扯。基金经管东谈主与基金托管东谈主协商一致后，不错根据那时的商场情况对于 中枢入款银行名单进行调治。   （1）基金投资清楚受限证券，应驯服《对于轨范基金投资非公诱惑行证券 行动的紧迫见告》、         《对于基金投资非公诱惑行股票等清楚受限证券关连问题的通 知》等关连法律律例执法。   （2）基金经管东谈主应在基金初次投资清楚受限证券前，向基金托管东谈主提供经 基金经管东谈主董事会批准的关连基金投资清楚受限证券的投资决策经过、风险限度 轨制。基金投资非公诱惑行股票，基金经管东谈主还应提供基金经管东谈主董事会批准的 流动性风险处置预案。上述贵寓应包括但不限于基金投资清楚受限证券的投资额 度和投资比例限度情况。   基金经管东谈主应至少于初次奉行投资指示之前 2 个使命日将上述贵寓书面发 至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有富足的时辰进行审核。基金托管东谈主应在收到上 述贵寓后 2 个使命日内，以书面或其他两边认同的面目说明收到上述贵寓。   （3）基金投资清楚受限证券前，基金经管东谈主应向基金托管东谈主提供妥当法律 律例条件的关连必要书面信息。基金经管东谈主应保证上述信息的真确、完好，并应 至少于拟奉行投资指示前将上述信息书面发至基金托管东谈主。   （4）基金托管东谈主应答基金经管东谈主是否驯服法律律例、投资决策经过、风险 限度轨制、流动性风险处置预案情况进行监督，并审核基金经管东谈主提供的关连书 面信息。基金托管东谈主以为上述贵寓可能导致基金出现风险的，有权条件基金经管 东谈主在投资清楚受限证券前就该风险的排斥或防护措施进行补充书面说明，不然， 基金托管东谈主有权拒却奉行关连指示。   如基金经管东谈主和基金托管东谈主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求解 决。若是基金托管东谈主切实履行监督职责，则不承担任何牵扯。若是基金托管东谈主没 有切实履行监督职责，导致基金出现风险，基金托管东谈主欢跃担连带牵扯。  （二）基金托管东谈主应根据关连法律律例的执法及《基金合同》的约定，对基 金钞票净值讨论、基金份额净值讨论、应收资金到账、基金用度开支及收入笃定、 基金收益分派、联系信息清晰、基金宣传推介材料中登载基金功绩阐扬数据等进 行监督和核查。  （三）基金托管东谈主发现基金经管东谈主的投资运作偏激他运作违犯《基金法》、                                  《基 金合同》、基金托管合同偏激他关连执法时，应实时以书面口头见告基金经管东谈主 限期矫正，基金经管东谈主收到见告后应鄙人一个使命日实时查对，并以书面口头向 基金托管东谈主发出回函，进行讲解或举证。   在限期内，基金托管东谈主有权随时对见告事项进行复查，督促基金经管东谈主改正。 基金经管东谈主对基金托管东谈主见告的非法事项未能在限期内矫正的，基金托管东谈主应报 告中国证监会。基金托管东谈主有义务条件基金经管东谈主抵偿因其违犯《基金合同》而 甚至投资者遇到的亏本。   基金托管东谈主发现基金经管东谈主的投资指示违犯联系法律律例执法或者违犯《基 金合同》约定的，应当拒却奉行，立即见告基金经管东谈主，并向中国证监会叙述。   基金托管东谈主发现基金经管东谈主依据往复口头还是顺利的投资指示违犯法律、行 政律例和其他关连执法，或者违犯《基金合同》约定的，应当立即见告基金经管 东谈主，并叙述中国证监会。   基金经管东谈主应积极协协调协助基金托管东谈主的监督和核查，必须在执法时辰内 回话基金托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的疑义进行讲解或举证，对基金托管东谈主按 照律例条件需向中国证监会报送基金监督叙述的，基金经管东谈主应积极协调提供相 关数据贵寓和轨制等。   基金托管东谈主发现基金经管东谈主有要紧非法行动，应立即叙述中国证监会，同期 见告基金经管东谈主限期矫正。   基金经管东谈主无正直事理，拒却、遏止基金托管东谈主根据本合同执法应用监督权， 或采用拖延、讹诈等技能妨碍基金托管东谈主进行有用监督，情节严重或经基金托管 东谈主提议告戒仍不改正的，基金托管东谈主应叙述中国证监会。         四、基金经管东谈主对基金托管东谈主的业务核查   基金经管东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限 于基金托管东谈主安全支捏基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基 金经管东谈主讨论的基金钞票净值和基金份额净值、根据经管东谈主指示办理计帐交收、 联系信息清晰和监督基金投资运作等行动。   基金经管东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管 理、未奉行或无故蔓延奉行基金经管东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违犯 《基金法》、《基金合同》、本托管合同偏激他关连执法时，基金经管东谈主应实时以 书面口头见告基金托管东谈主限期矫正，基金托管东谈主收到见告后应实时查对说明并以 书面口头向基金经管东谈主发出回函。在限期内，基金经管东谈主有权随时对见告事项进 行复查，督促基金托管东谈主改正，并予协助协调。基金托管东谈主对基金经管东谈主见告的 非法事项说明后未能在限期内矫正或未在合理期限内说明的，基金经管东谈主应叙述 中国证监会。基金经管东谈主有义务条件基金托管东谈主抵偿基金因此所遇到的亏本。   基金经管东谈主发现基金托管东谈主有要紧非法行动，应立即叙述中国证监会和银行 业监督经管机构，同期见告基金托管东谈主限期矫正。   基金托管东谈主应积极协调基金经管东谈主的核查行动，包括但不限于：提交联系资 料以供基金经管东谈主核查托管财产的完好性和真确性，在执法时辰内回话基金经管 东谈主并改正。   基金托管东谈主无正直事理，拒却、遏止基金经管东谈主根据本合同执法应用监督权， 或采用拖延、讹诈等技能妨碍基金经管东谈主进行有用监督，情节严重或经基金经管 东谈主提议告戒仍不改正的，基金经管东谈主应叙述中国证监会。             五、基金财产支捏  （一）基金财产支捏的原则 走运用、刑事牵扯、分派基金的任何财产。 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账经管，确保基金财产的完好与独 立。 责与关连当事东谈主笃定到账日历并见告基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金 托管东谈主处的，基金托管东谈主应实时见告基金经管东谈主采用措施进行催收。由此给基金 形成亏本的，基金经管东谈主应负责向关连当事东谈主追偿基金的亏本，基金托管东谈主对此 不承担牵扯。   （二）基金的银行账户的开立和经管 基金经管东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东谈主 刻制、支捏和使用。 管东谈主和基金经管东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基 金的任何账户进行本基金业务之外的行径。   （三）基金证券账户与证券往复资金账户的开设和经管   基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的面目在中国证券登记结算有限公 司上海分公司/深圳分公司开设证券账户。   基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记结算有限牵扯公司上海分 公司/深圳分公司开立基金证券往复资金账户，用于证券计帐。   基金托管东谈主以基金托管东谈主口头在中国证券登记结算有限牵扯公司上海分公 司/深圳分公司开立托管东谈主结算备付金账户，用于所托管居品的证券资金计帐。   基金证券账户的开立和使用，限于骄傲开展本基金业务的需要。基金托管东谈主 和基金经管东谈主不得出借和未经对方同意私自转让基金的任何证券账户；亦不得使 用基金的任何账户进行本基金业务之外的行径。   （四）债券托管账户的开立和经管    《基金合同》顺利后，基金经管东谈主负责以基金的口头恳求并取得插足寰宇 银行间同行拆借商场的往复经历，并代表基金进行往复；基金托管东谈主负责以基金 的口头在中央国债登记结算有限牵扯公司开设银行间债券商场债券托管自营账 户，并由基金托管东谈主负责基金的债券的后台匹配及资金的计帐。 场回购主合同，底本由基金托管东谈主支捏，基金经管东谈主保存副本。   （五）其他账户的开设和经管   在本托管合同签订日之后，本基金被允许从事妥当法律律例执法和《基金合 同》约定的其他投资品种的投资业务时，若是触及联系账户的开设和使用，由基 金经管东谈主协助托管东谈主根据关连法律律例的执法和《基金合同》的约定，开立关连 账户。该账户按关连执法使用并经管。   （六）基金财产投资的关连什物证券、银行依期入款存单等有价凭证的支捏   基金财产投资的关连什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的支捏库；其 中什物证券也可存入中央国债登记结算有限牵扯公司或中国证券登记结算有限 牵扯公司上海分公司/深圳分公司或单子营业中心的代支捏库。什物证券的购买 和转让，由基金托管东谈主根据基金经管东谈主的指示办理。属于基金托管东谈主限度下的实 物证券在基金托管东谈主支捏时代的损坏、灭失，由此产生的牵扯应由基金托管东谈主承 担。   （七）与基金财产关连的要紧合同的支捏   由基金经管东谈主代表基金签署的与基金关连的要紧合同的原件分别应由基金 托管东谈主、基金经管东谈主支捏。除本合同另有执法外，基金经管东谈主在代表基金签署与 基金关连的要紧合同期应保证基金一方捏有两份以上的底本，以便基金经管东谈主和 基金托管东谈主至少各捏有一份底本的原件。基金经管东谈主在合同签署后 5 个使命日内 通过专东谈主投递、挂号邮寄等安全面目将合同原件投递基金托管东谈主处。合同原件应 存放于基金经管东谈主和基金托管东谈主各自文献支捏部门 15 年以上。             六、指示的发送、说明和奉行   （一）基金经管东谈主对发送指示东谈主员的书面授权   基金经管东谈主应向基金托管东谈主提供预留印鉴和授权东谈主署名样本，事前书面见告 （以下称“授权见告”）基金托管东谈主有权发送指示的东谈主员名单，注明相应的往复 权限，并执法基金经管东谈主向基金托管东谈主发送指示时基金托管东谈主说明有权发送东谈主员 身份的方法。基金托管东谈主在收到授权见告当日回函向基金经管东谈主说明。基金经管 东谈主和基金托管东谈主对授权文献负有障翳义务，其内容不得向授权东谈主及联系操作主谈主员 之外的任何东谈主泄露。   （二）指示的内容   指示是基金经管东谈主在运用基金钞票时，向基金托管东谈主发出的资金划拨偏激他 款项支付的指示。基金经管东谈主发给基金托管东谈主的指示应写明款项事由、支付时辰、 到帐时辰、金额、账户等，加盖预留印鉴并有被授权东谈主署名。   （三）指示的发送、说明和奉行的时辰和口头   指示由“授权见告”笃定的有权发送东谈主（下称“被授权东谈主”）代表基金经管 东谈主用加密传真实面目或其他基金托管东谈主和基金经管东谈主书面说明过的面目向基金 托管东谈主发送。基金经管东谈主有义务在发送指示后实时与托管东谈主进行说明，因经管东谈主 未能实时与托管东谈主进行指示说明,甚至资金未能实时到帐所形成的亏本不由基金 托管东谈主承担。基金托管东谈主依照“授权见告”执法的方法说明指示有用后，方可执 行指示。对于被授权东谈主发出的指示，基金经管东谈主不得否定其效用。基金经管东谈主应 按照《基金法》、关连法律律例和《基金合同》的执法，在其正当的联想权限和 往复权限内发送划款指示，发送东谈主应按照其授权权限发送划款指示。基金经管东谈主 在发送指示时，应为基金托管东谈主留出奉行指示所必需的时辰。   基金托管东谈主收到基金经管东谈主发送的指示后，应立即审慎考据关连内容及印鉴 和签名，复核无误后应在规依期限内奉行，不得延误，基金托管东谈主应将指示奉行 情况通过每往复日的资金革新表反馈给基金经管东谈主。   基金经管东谈主向基金托管东谈主下达指示时，应确保基金银行账户有富足的资金余 额，对基金经管东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出的指示，基金托管 东谈主可不予奉行，独立即见告基金经管东谈主，基金托管东谈主不承担因为不奉行该指示而 形成亏本的牵扯。   基金经管东谈主应将同行商场国债往复见告单加盖章章后传真给基金托管东谈主。   （四）基金经管东谈主发送不实指示的情形和处理口头   基金经管东谈主发送不实指示的情形包括指示发送东谈主员无权或杰出权限发送指 令及交割信息不实，指示中舛误信息拖沓不清或不全等。   基金托管东谈主在履行监督职能时，发现基金经管东谈主的指示不实时，有权拒却执 行，并实时见告基金经管东谈主改正。   （五）基金托管东谈主依照法律律例暂缓、拒却奉行指示的情形和处理口头   基金托管东谈主发现基金经管东谈主发送的指示违犯《基金法》、《基金合同》、本协 议或关连基金律例的关连执法，不予奉行，并应实时以书面口头见告基金经管东谈主 矫正，基金经管东谈主收到见告后应实时查对，并以书面口头对基金托管东谈主发出回函 说明，由此形成的亏本由基金经管东谈主承担。   （六）基金托管东谈主未按照基金经管东谈主指示奉行的处理方法   基金托管东谈主由于自己纰谬原因形成未按照或者未实时按照基金经管东谈主发送 的妥当法律律例执法以及基金合同约定的指示奉行，给基金份额捏有东谈主形成亏本 的，应负抵偿牵扯。   （七）更换被授权东谈主的口头   基金经管东谈主撤换被授权东谈主员或改造被授权东谈主员的权限，必须提前至少一个交 易日，使用加密传真向基金托管东谈主发出由授权东谈主署名和盖章的被授权东谈主变更通 知，同期电话见告基金托管东谈主，基金托管东谈主收到变更见告当日将回函书面传真基 金经管东谈主并通过电话向基金经管东谈主说明。被授权东谈主变更见告，自基金经管东谈主收到 基金托管东谈主以加密传真口头发出的回函说明时运行顺利。基金经管东谈主在尔后 3 日内将被授权东谈主变更见告的底本送交基金托管东谈主。基金经管东谈主更换被授权东谈主见告 顺利后，对于已被撤换的东谈主员无权发送的指示，或被改造授权东谈主员超权限发送的 指示，基金经管东谈主不承担牵扯。            七、往复及计帐交收安排   基金经管东谈主应联想弃取代理证券买卖的证券联想机构的步协调口头。基金管 理东谈主负责弃取代理本基金证券买卖的证券联想机构，使用其往复单元行动基金的 专用往复单元。基金经管东谈主和被选中的证券联想机构签订交付合同，由基金经管 东谈主提前见告基金托管东谈主，并在法定信息清晰公告中清晰关连内容。   基金经管东谈主应实时将基金专用往复单元号、佣金费率等基本信息以及变更情 况以书面口头见告基金托管东谈主。   （二）基金投资证券后的计帐交收安排   基金经管东谈主与基金托管东谈主应根据关连法律律例及联系业务执法，签订《证券 往复资金结算合同》，用以具体明确基金经管东谈主与基金托管东谈主在证券往复资金结 算业务中的牵扯。   对基金经管东谈主的资金划拨指示，基金托管东谈主在复核无误后应在规依期限内执 行并在奉行完了后回函说明，不得延误。   本基金投资于证券发生的扫数场内、场应酬易的资金计帐交割，通盘由基金 托管东谈主负责办理。   本基金证券投资的计帐交割，由基金托管东谈主通过中国证券登记结算有限牵扯 公司上海分公司/深圳分公司及计帐代理银行办理。   若是因基金托管东谈主原因在计帐和交收中形成基金财产的亏本，应由基金托管 东谈主负责抵偿基金的亏本；若是因为基金经管东谈主违犯法律律例的执法进行证券投资 或违犯两边签订的《证券往复资金结算合同》而形成基金投资计帐勤快和风险的， 托管东谈主发现后应立即见告基金经管东谈主，由基金经管东谈主负责处分，由此给基金形成 的亏本由基金经管东谈主承担。   基金托管东谈主在履行监督职能时，若是发现基金投资证券过程中出现超买或超 卖表象，应立即提醒基金经管东谈主，由基金经管东谈主负责处分，由此给基金形成的损 失由基金经管东谈主承担。若是因基金经管东谈主原因发生超买行动，必须于 T+1 日上昼   基金经管东谈主应确保基金托管东谈主在奉行基金经管东谈主发送的指示时，有富足的头 寸进行交收。基金的资金头寸不实时，基金托管东谈主有权拒却基金经管东谈主发送的划 款指示。基金经管东谈主在发送划款指示时应充分推敲基金托管东谈主的划款处理所需的 合理时辰。   在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东谈主对基金经管东谈主妥当法律律例、                                  《基 金合同》、基金托管合同的指示不得拖延或拒却奉行。如由于基金托管东谈主原因导 致基金无法按时支付证券计帐款，由此给基金形成的亏本由基金托管东谈主承担。   （三）资金、证券账目及往复记载的查对   对基金的往复记载，由基金经管东谈主按日进行查对。逐日对外清晰基金份额净 值之前，必须保证今日扫数现实往复记载与基金司帐账簿上的往复记载实足一 致。若是现实往复记载与司帐账簿记载不一致，形成基金司帐核算不完好或不真 实，由此导致的亏本由基金的司帐牵扯方承担。   对基金的资金账目，由联系各方逐日对账一次，确保联系各方账账相符。   对基金证券账目，由每周终末一个往复日收盘后联系各方进行对账。   对什物券账目，每月月末联系各方进行账实查对。   对往复记载，由联系各方逐日对账一次。   （四）申购、赎回、出动绽开式基金的资金计帐、数据传递及托管合同当事 东谈主的牵扯   基金的投资者可通过基金经管东谈主的直销中心和销售代理东谈主的代销网点进行 申购和赎回恳求，由基金经管东谈主理理基金份额的过户和登记，基金托管东谈主负责接 收并说明资金的到账情况，以及依照基金经管东谈主的投资指示来划付赎回款项。   基金经管东谈主应于每个绽开日 14：00 之前将前一个绽开日经说明的基金申购 金额和赎回份额以书面口头并加盖业务专用章见告基金托管东谈主。基金经管东谈主应答 传递的申购、赎回数据的真确性、准确性和完好性负责。   基金申购、赎回等款项选拔轧差交收的结算面目，净额在最晚不迟于 T+3 日上昼 11：00 前在基金经管东谈主统统帐账户和钞票托管专户之间交收。   若是当日基金为净应收款，基金托管东谈主应实时查收资金是否到账，对于未 准时到账的资金，应实时见告基金经管东谈主划付。对于未准时划付的资金，基金 托管东谈主应实时见告基金经管东谈主划付，由此产生的牵扯应由基金经管东谈主承担。后 果严重的基金托管东谈主应向中国证监会叙述。   若是当日基金为净应付款，基金托管东谈主应根据基金经管东谈主的指示实时进行 划付。对于未准时划付的资金，基金经管东谈主应实时见告基金托管东谈主划付，由此 产生的牵扯应由基金托管东谈主承担。效率严重的基金经管东谈主应向中国证监会叙述。            八、基金钞票净值讨论和司帐核算   （一）基金钞票净值的讨论   基金钞票净值是指基金钞票总值减去欠债后的价值。基金份额净值是指计 算日基金钞票净值除以该讨论日基金份额总份额后的数值。基金份额净值的计 算保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的舛错计入基金 财产。   基金经管东谈主应每使命日对基金钞票估值。估值原则应妥当《基金合同》、                                  《证 券投资基金司帐核算目标》偏激他法律、律例的执法。基金钞票净值和基金份 额净值由基金经管东谈主负责讨论，基金托管东谈主复核。基金经管东谈主应于每个使命日 往复终了后讨论当日的基金份额钞票净值并以两边认同的面目发送给基金托管 东谈主。基金托管东谈主对净值讨论闭幕复核后以两边认同的面目发送给基金经管东谈主， 由基金经管东谈主对基金净值给以公布。   根据《基金法》，基金经管东谈主讨论并公告基金净值，基金托管东谈主复核、审查 基金经管东谈主讨论的基金净值。因此，本基金的司帐牵扯方是基金经管东谈主，就与 本基金关连的司帐问题，如经联系各方在对等基础上充分参谋后，仍无法达成 一致的看法，按照基金经管东谈主对基金净值的讨论闭幕对外给以公布，如法律法 规以及监管部门有强制执法的，从其执法。如有新增事项，按国度最新执法估 值。   基金净值讨论和基金司帐核算的义务由基金经管东谈主承担。因此，就与本基 金关连的司帐问题，本基金的司帐牵扯方是基金经管东谈主，如经联系各方在对等 基础上充分参谋后，仍无法达成一致的看法，按照基金经管东谈主对基金净值的计 算闭幕对外给以公布。   （二）基金钞票估值方法   基金所领有的股票、债券、权证和银行入款本息等钞票及欠债。   本基金的估值方法为：   （1）证券往复所上市的有价证券的估值   ①往复所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券往复所 挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无往复的，且最近往复日后经济环境未发生 要紧变化，以最近往复日的市价（收盘价）估值；如最近往复日后经济环境发生 了要紧变化的，可参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化要素，调治最近往复 市价，笃定公允价钱。   ②往复所上市实行净价往复的债券按估值日收盘价估值，估值日莫得往复 的，且最近往复日后经济环境未发生要紧变化，按最近往复日的收盘价估值；如 最近往复日后经济环境发生了要紧变化的，可参考访佛投资品种的现行市价及重 大变化要素，调治最近往复市价，笃定公允价钱。   ③往复所上市未实行净价往复的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所 含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得往复的，且最近往复日后经 济环境未发生要紧变化，按最近往复日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券 应收利息得到的净价进行估值；如最近往复日后经济环境发生了要紧变化的，可 参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化要素，调治最近往复市价，笃定公允价 格。   ④往复所上市不存在活跃商场的有价证券，选拔估值技巧笃定公允价值。交 易所上市的钞票支捏证券，选拔估值技巧笃定公允价值，在估值技巧难以可靠计 量公允价值的情况下，按成本估值。   （2）处于未上市时代的有价证券应区别如下情况处理：   ①送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往复所挂牌的同 一股票的市价（收盘价）估值；该日无往复的，以最近一日的市价（收盘价）估 值。   ②初次公诱惑行未上市的股票、债券和权证，选拔估值技巧笃定公允价值， 在估值技巧难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   ③初次公诱惑行有明确锁依期的股票，归并股票在往复所上市后，按往复所 上市的归并股票的市价（收盘价）估值；非公诱惑行有明确锁依期的股票，按监 管机构或行业协会关连执法笃定公允价值。   （3）因捏有股票而享有的配股权，从配股除权日起到配股说明日止，若是 收盘价高于配股价，按收盘价高于配股价的差额估值。收盘价即是或低于配股价， 则估值为零。   （4）寰宇银行间债券商场往复的债券、钞票支捏证券等固定收益品种，采 用估值技巧笃定公允价值。   （5）归并债券同期在两个或两个以上商场往复的，按债券所处的商场分别 估值。   （6）中国金融期货往复所上市的国债期货合约，一般以估值当日结算价进 行估值，估值当日无结算价的，且最近往复日后经济环境未发生要紧变化的，采 用最近往复日结算价估值。   （7）如有可信根据标明按上述方法进行估值不成客不雅反馈其公允价值的， 基金经管东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估 值。   （8）联系法律律例以及监管部门有强制执法的，从其执法。如有新增事项， 按国度最新执法估值。   （三）估值差错处理   因基金估值不实给投资者形成亏本的应先由基金经管东谈主承担，基金经管东谈主 对不应由其承担的牵扯，有权向纰谬东谈主追偿。   当基金经管东谈主讨论的基金净值已由基金托管东谈主复核说明后公告的，由此造 成的投资者或基金的亏本，应根据法律律例的执法对投资者或基金支付抵偿金， 就现实向投资者或基金支付的抵偿金额，由基金经管东谈主与基金托管东谈主按照经管 费率和托管费率的比例各自承担相应的牵扯。   由于一方当事东谈主提供的信息不实，另一方当事东谈主在采用了必要合理的措施 后仍不成发现该不实，进而导致基金钞票净值、基金份额净值讨论不实形成投 资者或基金的亏本，以及由此形成以后往复日基金钞票净值、基金份额净值计 算顺延不实而引起的投资者或基金的亏本，由提供不实信息确当事东谈主一方负责 抵偿。   由于证券往复所偏激登记结算公司发送的数据不实，或由于其他不可抗力 原因，基金经管东谈主和基金托管东谈主天然还是采用必要、妥当、合理的措施进行检 查，然则未能发现该不实的，由此形成的基金钞票估值不实，基金经管东谈主和基 金托管东谈主不错免除抵偿牵扯。但基金经管东谈主和基金托管东谈主应当积极采用必要的 措施排斥由此形成的影响。   当基金经管东谈主讨论的基金净值与基金托管东谈主的讨论闭幕不一致时，联系各方 应本着勤苦尽职的格调再行讨论查对，若是终末仍无法达成一致，应以基金经管 东谈主的讨论闭幕为准对外公布，由此形成的亏本以及因该往复日基金净值讨论顺延 不实而引起的亏本由基金经管东谈主承担抵偿牵扯，基金托管东谈主不负抵偿牵扯。   （四）基金账册的建立   基金经管东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》顺利后，应按照联系各方约定的同 一记账方法和司帐处理原则，分别独当场建树、登录和支捏本基金的全套账册， 春联系各方各自的账册依期进行查对，相互监督，以保证基金钞票的安全。若双 方对司帐处理方法存在分歧，应以基金经管东谈主的处理方法为准。   经对账发现联系各方的账目存在不符的，基金经管东谈主和基金托管东谈主必须实时 查明原因并矫正，保证联系各方平行登录的账册记载实足相符。若当日查对不符， 暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值的讨论和公告的，以基金经管东谈主的 账册为准。   （五）基金依期叙述的编制和复核   基金财务报表由基金经管东谈主和基金托管东谈主每月分别独处编制。月度报表的编 制，应于每月晦了后 5 个使命日内完成。   《基金合同》顺利后，招募说明书的信息发生要紧变更的，基金经管东谈主应当 在三个使命日内，更新招募说明书并登载在执法网站上。招募说明书其他信息发 生变更的，基金经管东谈主至少每年更新一次。基金经管东谈主应当在每年终了之日起三 个月内，编制完成基金年度叙述，将年度叙述登载在执法网站上，并将年度叙述 领导性公告登载在执法报刊上。基金经管东谈主应当在上半年终了之日起两个月内， 编制完成基金中期叙述，将中期叙述登载在执法网站上，并将中期叙述领导性公 告登载在执法报刊上。基金经管东谈主应当在季度终了之日起 15 个使命日内，编制 完成基金季度叙述，将季度叙述登载在执法网站上，并将季度叙述领导性公告登 载在执法报刊上。   基金经管东谈主在月度报表完成当日，对报表加盖公章后，以加密传真面目将有 关报表提供基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在 3 个使命日内进行复核，并将复核结 果实时书面见告基金经管东谈主。基金经管东谈主在季度叙述完成当日，将关连叙述提供 基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 3 个使命日内进行复核，并将复核闭幕书 面见告基金经管东谈主。基金经管东谈主在半年报完成当日，将关连叙述提供基金托管东谈主 复核，基金托管东谈主在收到后 10 个使命日内进行复核，并将复核闭幕书面见告基 金经管东谈主。基金经管东谈主在年度叙述完成当日，将关连叙述提供基金托管东谈主复核， 基金托管东谈主在收到后 15 个使命日内复核，并将复核闭幕书面见告基金经管东谈主。   基金托管东谈主在复核过程中，发现联系各方的报表存在不符时，基金经管东谈主和 基金托管东谈主应共同查明原因，进行调治，调治以联系各方认同的账务处理面目为 准。查对无误后，基金托管东谈主在基金经管东谈主提供的叙述上加盖业务印鉴或者出具 加盖托管业务部门公章的复核看法书或进行电子说明，联系各方各自留存一份。 若是基金经管东谈主与基金托管东谈主不成于应当发布公告之日之前就联系报抒发成一 致，基金经管东谈主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就联系情 况报证监会备案。   基金托管东谈主在对财务司帐叙述、半年叙述或年度叙述复核完了后，需盖章确 认或出具相应的复核说明书，以备有权机构春联系文献审核时领导。   基金依期叙述应当在公开清晰的第 2 个使命日，分别报中国证监会和基金管 理东谈主主要办公场合所在地中国证监会派出机构备案。                 九、基金收益分派   （一）基金收益分派的原则 金红利或将现款红利按红利披发日的基金份额净值自动转为基金份额进行再投 资，如投资东谈主不弃取，本基金默许的收益分派面目是现款红利；如投资者在不同 销售机构弃取的分成面目不同，基金注册登记机构将以投资者终末一次弃取的分 红面目为准。 售干事费，各基金份额类别对应的可供分派利润将有所不同，本基金归并类别的 每一基金份额享有同等分派权。 次，最多为 12 次，每次分派比例不低于收益分派基准日可供分派利润的 80%。 若《基金合同》顺利不悦 3 个月可不进行收益分派。 日的基金份额净值减去每单元基金份额收益分派金额后不成低于面值。 于本基金 A 类基金份额不收取销售干事费，B 类基金份额收取销售干事费，各基 金份额类别对应的可供分派利润将有所不同。   在对基金份额捏有东谈主利益无骨子不利影响的前提下，基金经管东谈主可对基金收 益分派原则进行调治，不需召开基金份额捏有东谈主大会。   （二）基金收益分派决议的制定和实施口头   基金收益分派决议由基金经管东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核并根据法律法 规联系执法公告。   基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润讨论截止日）的时辰 不得逾越 15 个使命日。   基金经管东谈主向基金托管东谈主下达收益分派的付款指示，基金托管东谈主按指示将收 益分派的通盘资金划入基金经管东谈主的指定账户。               十、信息清晰  （一）障翳义务   除按照《基金法》、《信息清晰目标》、《基金合同》及中国证监会对于基金 信息清晰的关连执法进行清晰之外，基金经管东谈主和基金托管东谈主对基金运作中产 生的信息以及从对方得回的业务信息应信守障翳的义务。基金经管东谈主与基金托 管东谈主对基金的任何信息，除法律律例执法之外，不得在其公开清晰之前，先行 对任何第三方清晰。然则，如下情况不应视为基金经管东谈主或基金托管东谈主违犯保 密义务： 会等监管机构的敕令、决定所作念出的信息清晰或公开。   （二）基金经管东谈主和基金托管东谈主在信息清晰中的职责和信息清晰口头   基金经管东谈主和基金托管东谈主应根据联系法律律例、《基金合同》的执法各自承 担相应的信息清晰职责。基金经管东谈主和基金托管东谈主负有积极协调、相互督促、 相互监督、保证其履行按照法定面目和时限清晰的义务。   根据《信息清晰目标》的条件，本基金信息清晰的文献包括基金招募说明书、 《基金合同》、基金托管合同、              《基金合同》顺利公告、依期叙述、临时叙述、基 金净值信息等其他必要的公告文献，由基金经管东谈主拟定并负责公布。   基金托管东谈主应当按照联系法律、行政律例、中国证监会的执法和《基金合同》 的约定，对基金经管东谈主编制的基金净值信息、基金功绩阐扬数据、基金依期叙述 和依期更新的招募说明书等公开清晰的联系基金信息进行复核、审查，并向基金 经管东谈主出具书面文献或者盖章说明。   基金年报中的财务叙述部分，经妥当《证券法》执法的司帐师事务所审计后， 方可清晰。   基金经管东谈主应当在中国证监会执法的时辰内，将应予清晰的基金信息通过中 国证监会指定的寰宇性报刊和基金经管东谈主的互联网网站等序论清晰。根据法律法 规应由基金托管东谈主公开清晰的信息，基金托管东谈主将通过指定的寰宇性报刊或基金 托管东谈主的互联网网站公开清晰。   给以清晰的信息文本，存放在基金经管东谈主/基金托管东谈主处，投资者不错免费 查阅。在支付工本费后可在合理时辰得回上述文献的复制件或复印件。基金经管 东谈主和基金托管东谈主应保证文本的内容与所公告的内容实足一致。   （三）暂停或蔓延信息清晰的情形 钞票价值时；                   十一、基金用度   （一）基金经管费的计提比例和计提方法   基金经管费按基金钞票净值的 0.35%年费率计提。   在频繁情况下，基金经管费按前一日基金钞票净值 0.35%年费率计提。讨论 方法如下：     H＝E×0.35%÷往时天数     H 为逐日应计提的基金经管费     E 为前一日的基金钞票净值   （二）基金托管费的计提比例和计提方法   基金托管费按基金钞票净值的 0.1%年费率计提。   在频繁情况下，基金托管费按前一日基金钞票净值的 0.1%年费率计提。计 算方法如下：     H＝E×0.1%÷往时天数     H 为逐日应计提的基金托管费     E 为前一日的基金钞票净值   （三）销售干事费的计提比例和计提方法   本基金 A 类基金份额不收取销售干事费，B 类基金份额的销售干事费年费率 为 0.3%。本基金销售干事费将专诚用于本基金的销售与基金份额捏有东谈主干事， 基金经管东谈主将在基金年度叙述中对该项用度的列支情况作专项说明。   销售干事费按前一日 B 类基金钞票净值的 0.3%年费率计提。讨论方法如下：   H＝E×0.3%÷往时天数   H 为 B 类基金份额逐日应计提的销售干事费   E 为 B 类基金份额前一日基金钞票净值   （四）证券往复用度、基金信息清晰用度（但法律律例、中国证监会另有规 定的除外）     、基金份额捏有东谈主大会用度、                 《基金合同》顺利后与基金联系的司帐师 费、讼师费等根据关连律例、《基金合同》及相应合同的执法，由基金托管东谈主按 基金经管东谈主的划款指示并根据用度现实开销金额支付，列入当期基金用度。   （五）不列入基金用度的神色   基金经管东谈主与基金托管东谈主因未履行或未实足履行义务导致的用度开销或基 金财产的亏本、《基金合同》顺利前的联系用度（包括但不限于验资费、司帐师 和讼师费、信息清晰用度等用度）、处理与基金运作无关的事项发生的用度、其 他根据联系法律律例，以及中国证监会的关连执法不得列入基金用度的神色不列 入基金用度。   （六）基金经管费、基金托管费、基金销售干事费的调治   基金经管东谈主和基金托管东谈主可根据基金范畴等要素协商一致，酌情调低基金管 理费率、基金托管费率、基金销售干事费率或在不影响现存基金份额捏有东谈主骨子 利益的前提下变更收费面目，无用召开基金份额捏有东谈主大会。普及上述费率需经 基金份额捏有东谈主大会决议通过。   （七）基金经管费、基金托管费、基金销售干事费的复核口头、支付面目和 时辰。基金托管东谈主对不妥当《基金法》、                  《运作目标》等关连执法以及《基金合同》 的其他用度有权拒却奉行。   基金托管东谈主对基金经管东谈主计提的基金经管费、基金托管费、基金销售干事费 等，根据本托管合同和《基金合同》的关连执法进行复核。   基金经管费逐日计提，按月支付。由基金经管东谈主向基金托管东谈主发送基金经管 费划付指示，经基金托管东谈主复核后于次月首日起 2 个使命日内从基金财产中一次 性支付给基金经管东谈主。基金托管费逐日计提，按月支付。由基金经管东谈主向基金托 管东谈主发送基金托管费划付指示，基金托管东谈主复核后于次月首日起 2 个使命日内从 基金财产中一次性支付给基金托管东谈主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力甚至 无法按时支付的，顺延至法定节沐日、休息日终了之日起 2 个使命日内或不可抗 力情形排斥之日起 2 个使命日内支付。   基金销售干事费逐日计提，按月支付。由基金经管东谈主向基金托管东谈主发送销售 干事费划付指示，基金托管东谈主复核后于次月首日起 5 个使命日内从基金钞票中划 出，由注册登记机构代收，注册登记机构收到后按联系合同执法支付给基金销售 机构等。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力甚至无法按时支付的，顺延至法定 节沐日、休息日终了之日起 5 个使命日内或不可抗力情形排斥之日起 5 个使命日 内支付。   （八）若是基金托管东谈主发现基金经管东谈主违犯关连法律律例的关连执法和《基 金合同》、本合同的约定，从基金财产中列支用度，有权条件基金经管东谈主作念出版 面讲解，若是基金托管东谈主以为基金经管东谈主无正直或合理的事理，不错拒却支付。          十二、基金份额捏有东谈主名册的支捏   基金经管东谈主和基金托管东谈主须分别妥善支捏的基金份额捏有东谈主名册，包括《基 金合同》顺利日、《基金合同》拆开日、基金份额捏有东谈主大会权益登记日、每年 包括基金份额捏有东谈主的称号和捏有的基金份额。   基金份额捏有东谈主名册由基金的基金注册登记机构根据基金经管东谈主的指示编 制和支捏，基金经管东谈主和基金托管东谈主应按照现在联系执法分别支捏基金份额捏有 东谈主名册。支捏面目不错选拔电子或文档的口头。支捏期限为 15 年。   基金经管东谈主应当实时向基金托管东谈主提交下列日历的基金份额捏有东谈主名册： 《基金合同》顺利日、《基金合同》拆开日、基金份额捏有东谈主大会权益登记日、 每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额捏有东谈主名册。基金份额捏有东谈主名册 的内容必须包括基金份额捏有东谈主的称号和捏有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额捏有东谈主名册应于下月前十个使命日内提交；《基金合同》顺利日、 《基金合同》拆开日等触及到基金舛误事项日历的基金份额捏有东谈主名册应于发生 日后十个使命日内提交。   基金托管东谈主以电子版口头妥善支捏基金份额捏有东谈主名册，并依期刻成光盘备 份，保存期限为 15 年。基金托管东谈主不得将所支捏的基金份额捏有东谈主名册用于基 金托管业务之外的其他用途，并应驯服障翳义务。   若基金经管东谈主或基金托管东谈主由于自己原因无法妥善支捏基金份额捏有东谈主名 册，应按关连法律律例执法各自承担相应的牵扯。           十三、基金关连文献和档案的保存   基金经管东谈主、基金托管东谈主按各自职责完好保存原始凭证、记账凭证、基金账 册、往复记载和舛误合同等，保存期限不少于 15 年，春联系信息负有障翳义务， 但司法强制查验情形及法律律例执法的其它情形除外。其中，基金经管东谈主应保存 基金财产经管业务行径的记载、账册、报表和其他联系贵寓，基金托管东谈主应保存 基金托管业务行径的记载、账册、报表和其他联系贵寓。   基金经管东谈主签署要紧合同文本后，应实时将合同文本底本投递基金托管东谈主 处。基金经管东谈主应实时将与本基金账务处理、资金划拨等关连的合同、合同传真 给基金托管东谈主。   基金经管东谈主或基金托管东谈主变更后，未变更的一方有义务协助接任东谈主接受基金 的关连文献。          十四、基金经管东谈主和基金托管东谈主的更换  （一）基金经管东谈主的更换   有下列情形之一的，经中国证监会批准，不错更换基金经管东谈主：   (1) 被照章取消基金经管东谈主经历；   (2) 被基金份额捏有东谈主大会奉命；   (3) 照章驱逐、被照章废除或被照章宣告歇业；   (4) 法律律例和《基金合同》执法的其它情形。   （1）提名：新任基金经管东谈主由基金托管东谈主或由代表 10%以上（含 10%）基金 份额的基金份额捏有东谈主提名；   （2）决议：基金份额捏有东谈主大会在基金经管东谈主职责拆开后 6 个月内对被提 名的基金经管东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额捏有东谈主所捏表决权的 三分之二以上（含三分之二）表决通过；   （3）临时基金经管东谈主：新任基金经管东谈主产生之前，由中国证监会指定临时 基金经管东谈主；   （4）备案：基金份额捏有东谈主大会选任基金经管东谈主的决议须经中国证监会备 案；   （5）公告：基金经管东谈主更换后，由基金托管东谈主在更换基金经管东谈主的基金份 额捏有东谈主大会决议顺利后依照《信息清晰目标》的关连执法在执法序论上公告；   （6）顶住：基金经管东谈主职责拆开的，基金经管东谈主应妥善支捏基金经管业务 贵寓，实时向临时基金经管东谈主或新任基金经管东谈主理理基金经管业务的移交手续， 临时基金经管东谈主或新任基金经管东谈主应实时接收。新任基金经管东谈主应与基金托管东谈主 查对基金钞票总值；   （7）审计：基金经管东谈主职责拆开的，应当按照法律律例执法礼聘司帐师事 务所对基金财产进行审计，并将审计闭幕给以公告同期报中国证监会备案；   （8）基金称号变更：基金经管东谈主更换后，若是原任或新任基金经管东谈主条件， 应按其条件替换或删除基金称号中与原任基金经管东谈主关连的称号字样。 金经管业务前，原任基金经管东谈主和基金托管东谈主需采用审慎措施确保基金财产的安 全，分歧基金份额捏有东谈主的利益形成亏本，并有义务协助新任基金经管东谈主或临时 基金经管东谈主尽快还原基金财产的投资运作。  （二）基金托管东谈主的更换   有下列情形之一的，经中国证监会批准，不错更换基金托管东谈主：   (1) 被照章取消基金托管东谈主经历；   (2) 被基金份额捏有东谈主大会奉命；   (3) 照章驱逐、被照章废除或被照章宣告歇业；   (4) 法律律例和《基金合同》执法的其它情形。   （1）提名：新任基金托管东谈主由基金经管东谈主或由代表 10%以上（含 10%）基金 份额的基金份额捏有东谈主提名；   （2）决议：基金份额捏有东谈主大会在基金托管东谈主职责拆开后 6 个月内对被提 名的基金托管东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额捏有东谈主所捏表决权的 三分之二以上（含三分之二）表决通过；   （3）临时基金托管东谈主：新任基金托管东谈主产生之前，由中国证监会指定临时 基金托管东谈主；   （4）备案：基金份额捏有东谈主大会选任基金托管东谈主的决议须经中国证监会备 案；   （5）公告：基金托管东谈主更换后，由基金经管东谈主在更换基金托管东谈主的基金份 额捏有东谈主大会决议顺利后依照《信息清晰目标》的关连执法在执法序论上公告；   （6）顶住：基金托管东谈主职责拆开的，应当妥善支捏基金财产和基金托管业 务贵寓，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东谈主或者临 时基金托管东谈主应当实时接收。新任基金托管东谈主与基金经管东谈主查对基金钞票总值；   （7）审计：基金托管东谈主职责拆开的，应当按照法律律例执法礼聘司帐师事 务所对基金财产进行审计，并给以公告，同期报中国证监会备案。 财产和基金托管业务前，原基金托管东谈主和基金经管东谈主需采用审慎措施确保基金财 产的安全，分歧基金份额捏有东谈主的利益形成亏本，并有义务协助新任基金托管东谈主 或临时基金托管东谈主尽快顶住基金钞票。   （三） 基金经管东谈主和基金托管东谈主的同期更换口头   同期更换基金经管东谈主和基金托管东谈主，分别按照上述基金经管东谈主和基金托管 东谈主更换口头进行。                十五、不容行动  （1） 将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；  （2） 不公谈地对待其经管的不同基金财产；  （3） 利用基金财产为基金份额捏有东谈主之外的第三东谈主牟取利益；  （4） 向基金份额捏有东谈主非法承诺收益或者承担亏本；  （5） 依照法律、行政律例关连执法，由国务院证券监督经管机构执法禁      止的其他行动。 事《基金法》第七十四条不容的投资或行径。 托管东谈主不得利用基金财产为自己和任何第三东谈主谋取利益。 面目公开清晰的信息，不得对他东谈主泄露。 不得拖延和拒却奉行。 用或刑事牵扯基金财产。 不容的其他行动。   十六、基金托管合同的变更、拆开与基金财产的计帐   （一）托管合同的变更与拆开   本合同两边当事东谈主经协商一致，不错对合同的内容进行变更。变更后的 托管合同，其内容不得与《基金合同》的执法有任何突破。基金托管合同的 变更报中国证监会备案。   发生以下情况，本托管合同拆开：   （1）《基金合同》拆开；   （2）基金托管东谈主驱逐、照章被废除、歇业或有其他基金托管东谈主给与基 金钞票；   （3）基金经管东谈主驱逐、照章被废除、歇业或有其他基金经管东谈主给与基 金经管权；   （4）发生法律律例或《基金合同》执法的拆开事项。   （二）基金财产的计帐 成立计帐小组，基金经管东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 照《基金合同》和本托管合同的执法不时履行保护基金财产安全的职责。 管东谈主、妥当《证券法》执法的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员构成。 基金财产计帐小组不错聘用必要的使命主谈主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》拆开后，由基金财产计帐小组协调给与基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）基金计帐组作出计帐叙述；   （5）司帐师事务所对计帐叙述进行审计；   （6）讼师事务所对计帐叙述出具法律看法书；   （7）将基金计帐闭幕叙述中国证监会；   （8）公布基金计帐公告；   （9）对基金财产进行分派。   计帐用度是指基金计帐小组在进行基金计帐过程中发生的扫数合理用度，清 算用度由基金计帐小组优先从基金财产中支付。   (1)支付计帐用度；   (2)缴纳所欠税款；   (3)归赵基金债务；   (4)按基金份额捏有东谈主捏有的基金份额比例进行分派。   基金财产计帐公告于基金合同拆开并报中国证监会备案后 5 个使命日内由 基金财产计帐组公告；计帐过程中的关连要紧事项须实时公告；基金财产计帐结 果经司帐师事务所审计，讼师事务所出具法律看法书后，由基金财产计帐组报中 国证监会备案并公告。   自《基金合同》顺利之日起，基金财产计帐账册及关连文献由基金托管东谈主保 存 15 年以上。   基金财产未按前款(1)－(3)项执法归赵前，不分派给基金份额捏有东谈主。              十七、毁约牵扯   （一）若是基金经管东谈主或基金托管东谈主不履行本托管合同或者履行本托管合同 不妥当约定的，应当承担毁约牵扯。   （二）因托管合同当事东谈主毁约给基金财产或者基金份额捏有东谈主形成损伤的， 应当分别对各自的行动照章承担抵偿牵扯，因共同行动给基金财产或者基金份额 捏有东谈主形成损伤的，应当承担连带抵偿牵扯。然则发生下列情况，当事东谈主不错免 责： 行动或不行动而形成的亏本等； 资权而形成的亏本等；   （三）若是由于本合同一方当事东谈主（“毁约方”）的毁约行动给基金财产或基 金投资者形成亏本，另一方当事东谈主（“守约方”）有权益而且有义务代表基金对违 约方进行追偿；若是由于毁约方的毁约行动导致“守约方”抵偿了该基金财产或 基金投资者所遇到的亏本，则守约方有权向毁约方追索，毁约方应抵偿和补偿守 约方由此发生的扫数成本、用度和开销，以及由此遇到的亏本。   （四）托管合同当事东谈主违犯托管合同，给另一方当事东谈主形成亏本的，欢跃担 抵偿牵扯。   （五）当事东谈主一方毁约，非毁约方当事东谈主在职责规模内有义务实时采用必要 的措施，细心亏本的扩大。莫得采用妥当措施甚至亏本进一步扩大的，不得就扩 大的亏本条件抵偿。非毁约方因细心亏本扩大而开销的合理用度由毁约方承担。   （六）毁约行动虽已发生，但本托管合同大概不时履行的，在最大限定地保 护基金份额捏有东谈主利益的前提下，基金经管东谈主和基金托管东谈主应当不时履行本协 议。   （七）本合同所指亏本均为顺利亏本。            十八、争议处分心态   联系各方当事东谈主同意，因本合同而产生的或与本合同关连的一切争议，除经 友好协商不错处分的，应提交中国外洋经济交易仲裁委员会根据该会那时有用的 仲裁执法进行仲裁，仲裁的地点在北京，仲裁裁决是末端性的并春联系各方均有 敛迹力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时代，联系各方当事东谈主应信守基金经管东谈主和基金托管东谈主职责，不时 诚笃、勤苦、尽职地履行《基金合同》和托管合同执法的义务，珍重基金份额捏 有东谈主的正当权益。   本合同受中国法律统领。           十九、基金托管合同的效用   （一）本基金托管合同经托管合同当事东谈主两边盖章以及两边法定代表东谈主或授 权代理东谈主署名。托管合同以中国证监会备案的文本为持重文本。   （二）基金托管合同自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》顺利 之日起顺利。基金托管合同的有用期自其顺利之日起至该基金财产计帐闭幕报中 国证监会备案并公告之日止。   （三）基金托管合同自顺利之日对托管合同当事东谈主具有同等的法律敛迹力。   （四）基金托管合同底本一式 6 份，除上报关连监管机构一式 2 份外，基金 经管东谈主和基金托管东谈主分别捏有 2 份，每份具有同等的法律效用。          二十、基金托管合同的签订   本托管合同经基金经管东谈主和基金托管东谈主认同后，由该两边当事东谈主在基金托管 合同上盖章，并由各自的法定代表东谈主或授权代理东谈主署名，并注明基金托管合同的 签订地点和签订日历。   本页无正文，为《国联安信心增长债券型证券投资基金托管合同》署名页。 《托管合同》当事东谈主盖章及法定代表东谈主或授权代理东谈主署名、签订地、签订日 基金经管东谈主：国联安基金经管有限公司（章） 法定代表东谈主或授权代理东谈主：             （署名） 基金托管东谈主：中信银行股份有限公司（章） 法定代表东谈主或授权代理东谈主：             （署名） 签订地点：中国北京 签 订 日：   年   月   日