（原标题：西部证券股份有限公司对于湖南华曙高技术股份有限公司初度公修复行部分限售股上市通顺的核查主张）

西部证券股份有限公司对于湖南华曙高技术股份有限公司初度公修复行部分限售股上市通顺的核查主张

一、本次上市通顺的限售股类型 凭据中国证券监督处理委员会于 2023年 2月 27日出具的《对于开心湖南华曙高技术股份有限公司初度公修复行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕421号），公司公修复行面值为 1元的东谈主民币肤浅股 41,432,253股，并于 2023年 4月 17日在上海证券往还所科创板挂牌上市。公司初度公修复行后总股本为 414,168,800股，其中有限售要求通顺股379,613,331股，占公司总股本的91.6567%，无尽售要求通顺股 34,555,469股，占公司总股本的 8.3433%。

本次上市通顺的限售股为公司初度公修复行部分限售股，锁依期为自公司初度公修复行股票上市之日起 12个月内，且获取公司股份之日（系指完成工商变更登记手续之日）起 36个月内（取孰晚的日历）。本次上市通顺的部分首发限售股数目为 12,736,547股，占公司股本总和的 3.0752%，对应限售股鼓励数目为 4 名。具体详见公司于 2023年 4月 14日在上海证券往还所网站（www.sse.com.cn）裸露的《湖南华曙高技术股份有限公司初度公修复行股票科创板上市公告书》。

二、本次上市通顺的限售股酿成后于今公司股本数目变化情况 本次上市通顺的限售股属于公司初度公修复行部分限售股，自公司初度公修复行股票限售股酿成于今，公司未发生因利润分拨、公积金转增等导致股本数目变化的情况。

三、本次上市通顺的限售股的关联承诺 本次上市通顺的限售股属于公司初度公修复行部分限售股，凭据《湖南华曙高技术股份有限公司初度公修复行股票并在科创板上市招股诠释书》和《湖南华曙高技术股份有限公司初度公修复行股票科创板上市公告书》，本次央求上市通顺限售股鼓励对于其抓有的限售股上市通顺所作承诺如下：

鼓励苏州龙鹰贰号绿色创业投资结伴企业（有限结伴）、无锡产发聚丰增材投资基金结伴企业（有限结伴）、无锡云晖三期新汽车产业投资处理结伴企业（有限结伴）、王建平承诺： 1）对于股份锁定的承诺 若刊行东谈主完成初度公修复行股票并在科创板上市，则自觉行东谈主股票上市往还之日起 12个月内，且在本承诺东谈主获取刊行东谈主股份之日（系指完成工商变更登记手续之日）起 36个月内（取孰晚的日历），本承诺东谈主不转让约略奉求他东谈主处理本承诺东谈主平直或迤逦抓有的刊行东谈主本次刊行上市前已刊行的股份（以下简称“首发前股份”），也不冷落由刊行东谈主回购该部分股份。 2）对于减抓意向的承诺 本承诺东谈主在锁依期届满后减抓首发前股份的，将严格遵从法律、行政法则、部门规定、范例性文献及证券监管机构的关系章程，并实施相应的信息裸露义务。在本承诺东谈主抓股时间，若关联股份锁定和减抓的法律、行政法则、部门规定、范例性文献及证券监管机构的要求发生变化，则本承诺东谈主惬心自动适用变更后的法律、行政法则、部门规定、范例性文献及证券监管机构的要求。如本承诺东谈主违背上述承诺或法律强制性章程减抓首发前股份的，由此产生的法律包袱由本承诺东谈主自行承担。

除上述承诺外，本次央求上市通顺的限售股鼓励无其他相等承诺。狂放本公告裸露日，本次央求排除股份限售的鼓励在限售期内均严格实施了上述承诺，不存在关系承诺未实施影响本次限售股上市通顺的情况。

四、本次上市通顺的限售股情况 （一）本次上市通顺股的限售股总和为 12,736,547股，占公司总股本的比例为 3.0752%。 本次上市通顺的部分首发限售股数目为 12,736,547股，占公司股本总和的 3.0752%，限售期为自公司股票上市之日起 12个月内，且获取公司股份之日（系指完成工商变更登记手续之日）起 36个月内（取孰晚的日历）。 （二）本次限售股上市通顺日历为 2024年 12月 30日（因 2024年 12月 29日为非往翌日，故顺延至下一往翌日）。 （三）限售股上市通顺明细清单 | 序 号|鼓励称呼|抓有限售股数 量（股）|抓有限售股占 公司总股本比 例|本次上市通顺 数目（股）|剩余限售股 数目（股）| | ---|---|---|---|---|---| | 1|苏州龙鹰贰号绿色 创业投资结伴企业 （有限结伴）|7,075,859|1.7084%|7,075,859|0| | 2|无锡产发聚丰增材 投资基金结伴企业 （有限结伴）|2,122,758|0.5125%|2,122,758|0| | 3|无锡云晖三期新汽 车产业投资处理合 伙企业（有限结伴）|2,122,758|0.5125%|2,122,758|0| | 4|王建平|1,415,172|0.3417%|1,415,172|0| | 共计|共计|12,736,547|3.0752%|12,736,547|0| 注：抓有限售股占公司总股本比例以四舍五入的面貌保留四位少许；总和与各分项数值之和余数不符的情形，均为四舍五入原因所致。 （四）限售股上市通顺情况表 | 序号|限售股类型|本次上市通顺数目（股）|限售期（月）| | ---|---|---|---| | 1|首发限售股|12,736,547|自获取公司股份之日起 36个月| | 共计|共计|12,736,547|—|

五、保荐东谈主核查主张 经核查，保荐东谈主以为：华曙高科本次限售股份上市通顺央求的股份数目、上市通顺时间相宜《中华东谈主民共和国公司法》《中华东谈主民共和国证券法》《证券刊行上市保荐业务处理方针》《上海证券往还所科创板股票上市司法》等关系法律法则和范例性文献的要求；本次限售股份鼓励均已严格实施了关系承诺或安排；本次排除限售股份数目、上市通顺时间等均相宜关联法律、行政法则、部门规定、关联司法和鼓励承诺或安排；狂放核查主张出具之日，对于本次限售股份关系的信息裸露信得过、准确、圆善。要而论之，保荐东谈主对华曙高科本次限售股上市通顺事项无异议。